第七章工程項目可行性研究

第七章 工程項目可行性研究※本章要求（1）熟悉可行性研究的概念和工作程序及可行性研究報告的作用和編制依據(jù)；（2）掌握可行性研究報告的基本內(nèi)容；（3）了解市場調(diào)查和預(yù)測的方法。2024/3/81第一節(jié) 可行性研究概述

一、可行性研究的概念二、可行性研究的基本工作程序三、可行性研究報告的作用、編制依據(jù)、內(nèi)容和深度要求2024/3/82一、可行性研究的概念可行性研究方法：是運用多種科學研究成果對象：對建設(shè)項目投資決策內(nèi)容：進行技術(shù)經(jīng)濟論證技術(shù)上是否先進、適用、安全經(jīng)濟上是否合理在財務(wù)上是否贏利實質(zhì)：是一門綜合性科學取得最佳的經(jīng)濟效果的有效手段是按照經(jīng)濟規(guī)律辦事的一種重要形式2024/3/83可行性研究的范圍

1.新建、改建和擴建的工業(yè)項目2.大型民用建筑工程3.科學技術(shù)試驗研究項目4.地區(qū)開發(fā)和資源綜合利用項目5.技術(shù)措施的應(yīng)用和技術(shù)政策的制定2024/3/84可行性研究的作用

1、是工程項目建設(shè)的依據(jù)2、是向銀行貸款或籌資的依據(jù)3、是工程設(shè)計的依據(jù)4、是申請建設(shè)執(zhí)照的文件5、是互訂協(xié)議、簽訂合同的依據(jù)6、是本工程建設(shè)的基礎(chǔ)資料7、是科研試驗、設(shè)備研制的依據(jù)8、是企業(yè)安排項目計劃和實施的依據(jù)2024/3/85二 可行性研究的基本工作程序

1、簽定委托協(xié)議2、組建工作小組3、制定工作計劃4、市場調(diào)查與預(yù)測5、方案研制與優(yōu)化6、項目評價7、編寫并提交可行性研究報告2024/3/86可行性研究的階段劃分可行性研究的階段劃分機會研究階段（OPPORTUNITYSTUDY）初步可行性研究階段（PRE－FEASIBILITYSTUDY）詳細可行性研究階段（FEASIBILITYSTUDY）2024/3/87可行性研究的評價有關(guān)規(guī)定：必須經(jīng)有權(quán)審批單位委托有資格的工程咨詢單位進行評估論證。未經(jīng)評估的建設(shè)項目，任何單位不得審批，不準組織建設(shè)。項目評估部門：建設(shè)銀行投資銀行工程咨詢公司或有關(guān)專家主要任務(wù)是對項目的可行性研究報告提出評價意見。評估內(nèi)容：全面審核報告中反映的情況是否確實；分析報告中各項指標的計算是否正確綜合分析和判斷工程項目的經(jīng)濟效益和社會效益；分析和判斷可行性研究報告的可靠性、真實性和客觀性2024/3/88可行性研究的例子1、瑞士哈耶克咨詢工程公司，提供一個相當規(guī)模鋼鐵廠的可行性研究報告，要30個人工作8-10個月；一個大型鋼鐵廠的可行性研究報告要5-6年，與施工安裝的時間大體相等；有些工程項目的準備時間是建設(shè)時間的兩倍。2、美國鋼鐵公司所屬咨詢工程公司提出為我國武鋼作設(shè)施研究，要價44萬美元，若增加經(jīng)濟部分，再增加27.5萬美元。2024/3/89可行性研究的承擔者

國內(nèi)外承擔可行性研究的機構(gòu)名稱：如英國有咨詢公司，美國有顧問公司，法國有工程公司等商業(yè)性機構(gòu)，中國的各大設(shè)計研究院、咨詢公司等?？尚行匝芯繉＜倚〗M：不論在國內(nèi)還是在國外，可行性研究小組配備的成員都有以下專家：工業(yè)經(jīng)濟專家、市場研究專家、精通本行業(yè)的工程師、土建工程師、財會專家、地質(zhì)勘察專家、試驗研究專家。2024/3/810三 可行性研究報告（一）可行性研究報告的作用1、作為經(jīng)濟主體投資決策的依據(jù)2、作為籌集資金和向銀行申請貸款的依據(jù)3、編制科研實驗計劃和新技術(shù)、新設(shè)備需用計劃以及大型專用設(shè)備生產(chǎn)與安排的依據(jù)4、作為從國外引進技術(shù)、設(shè)備以及與國外廠商談判簽約的依據(jù)5、與項目協(xié)作單位簽定經(jīng)濟合同的依據(jù)6、作為向當?shù)卣?、?guī)劃部門、環(huán)境保護部門申請有關(guān)建設(shè)許可文件的依據(jù)7、作為該項目工程建設(shè)的基礎(chǔ)資料8、作為項目科研實驗、機構(gòu)設(shè)置、職工培訓、生產(chǎn)組織的依據(jù)9、作為對項目考核和后評價的依據(jù)2024/3/811（二）可行性研究報告的編制依據(jù)1、國民經(jīng)濟中長期發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策2、項目建議書3、委托方的意圖4、有關(guān)的基礎(chǔ)資料5、有關(guān)的技術(shù)經(jīng)濟規(guī)范、標準、定額等指標6、有關(guān)經(jīng)濟評價的基本參數(shù)和指標2024/3/812（三）(最新的)可行性研究報告內(nèi)容1．總論2．市場預(yù)測3．資源條件評價4．建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案5．場址選擇6．技術(shù)方案、設(shè)備方案和工程方案7．原材料、燃料供應(yīng)及節(jié)能、節(jié)水措施8.總圖運輸與公用輔助工程9．環(huán)境影響評價10．勞動安全衛(wèi)生與消防11．組織機構(gòu)人力資源配置12．項目實施進度13．投資估算與融資方案14．財務(wù)評價15．國民經(jīng)濟評價16．社會評價17．風險與不確定性分析18．研究結(jié)論與建議2024/3/813 1，總論

A，項目的概況項目名稱，主辦單位和承擔可行性研究的單位項目提出的背景，投資的必要性和經(jīng)濟意義，支持該項目的經(jīng)濟和工業(yè)政策調(diào)查研究的主要依據(jù)，工作范圍和主要過程B，研究結(jié)果概要C，存在的問題和建議2024/3/8142，市場預(yù)測A，國內(nèi)外近期需要情況B，國內(nèi)現(xiàn)有工廠的生產(chǎn)能力的估計C，銷售預(yù)測、價格分析、產(chǎn)品競爭能力，進入國際市場的前景D，擬建項目的規(guī)模，選擇產(chǎn)品方案的論述和發(fā)展方向的技術(shù)經(jīng)濟比較和分析2024/3/8153，資源條件評價A，資源的儲量、品位、成分、勘察精度和資源審批情況資源開發(fā)條件的評述B，原料燃料和輔助材料的種類、來源、供應(yīng)地點、條件和數(shù)量、簽訂合同的情況C，外部協(xié)作條件2024/3/816 4，建廠條件和廠址方案A，建廠地區(qū)的地理位置，與原料產(chǎn)地、市場的距離、地區(qū)環(huán)境情況B，廠址的位置、氣象、水文、地形、地質(zhì)等條件，交通運輸及水電汽等的供應(yīng)現(xiàn)狀和規(guī)劃，與現(xiàn)有企業(yè)的關(guān)系、居住條件C，廠址面積，占地范圍、廠區(qū)布置方案、建設(shè)條件，廠區(qū)內(nèi)地上地下現(xiàn)有設(shè)施的情況、搬遷和搬遷情況，安置規(guī)劃和選擇方案的論述2024/3/817 5，項目設(shè)計方案

A，項目的構(gòu)成和范圍，B，技術(shù)與設(shè)備，C，公用輔助設(shè)施方案的選擇D，土建工程布置方案的選擇E，總圖和運輸F，設(shè)計方案要用各種文字和功能圖、平面布置圖來表示2024/3/818 6，環(huán)境保護A，擬建項目的三廢種類、成份和數(shù)量，對環(huán)境影響的范圍和程度B，治理方案的選擇和回收利用情況C，對環(huán)境影響的預(yù)評價2024/3/819

7，生產(chǎn)組織、勞動定員和人員培訓A，全廠生產(chǎn)管理體制、機構(gòu)的設(shè)置、對選擇方案的論證B，勞動定員的配備方案C，人員培訓規(guī)劃和費用的估算2024/3/820

8，項目實施計劃和進度要求

A，勘察設(shè)計的周期和進度要求

B，設(shè)備制造所需要的時間

C，工程施工所需要的時間

D，試生產(chǎn)所需的時間

E，整個工程項目實施計劃和進度的選擇要求2024/3/8219，財務(wù)評價和國民經(jīng)濟評價A，總投資費用（各項基本建設(shè)費用、流動資金估算等）B，資金來源、資金籌措方式、各種資金所占比例、資金數(shù)量和利率C，生產(chǎn)成本計算，包括生產(chǎn)總成本，單位生產(chǎn)成本等D，財務(wù)評價，E，國民經(jīng)濟評價2024/3/822 10，評價結(jié)論

A，運用各項數(shù)據(jù)從技術(shù)、財務(wù)、經(jīng)濟方面論述建設(shè)項目的可行性B，存在問題C，建議2024/3/823（四）可行性研究報告的深度要求

包括七個方面總之，可行性研究報告的基本內(nèi)容可概括為三大部分：市場研究、技術(shù)研究、經(jīng)濟評價。這三部分構(gòu)成了可行性研究的三大支柱。2024/3/824第二節(jié)市場調(diào)查方法

一、間接搜集信息法1.間接搜集信息法應(yīng)遵循的原則（1）先易后難（2）由遠至近（3）先內(nèi)部后外部2.間接搜集信息法的作用（1）為直接搜集信息提供指導（2）對直接調(diào)查法起彌補修正作用（3）鑒定、證明直接調(diào)查法所獲資料的可信度二、直接訪問法1.面談?wù){(diào)查2.電話調(diào)查3.問卷調(diào)查三、直接觀察法1.交通量觀察2.售房量觀察3.商場觀察2024/3/825第三節(jié)市場預(yù)測方法

市場預(yù)測方法市場預(yù)測是在市場調(diào)查的基礎(chǔ)上，通過對市場資料的分析研究，運用科學的方法和手段推測市場未來的前景。市場預(yù)測的方法如下圖所示。市場預(yù)測方法專家判斷法時間序列分析法因果分析法回歸分析法投入產(chǎn)出分析法移動平均法指數(shù)平滑法季節(jié)因素分析解法趨勢曲線擬合法馬爾克夫鏈法個人判斷法專家會議法德爾菲法多項式曲線簡單指數(shù)曲線修正指數(shù)曲線雙指數(shù)曲線威布爾分布函數(shù)曲線龔泊資曲線邏輯曲線2024/3/826美國DBFU公司50年代初期，朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)，世界軍火市場陡然興旺起來。該公司總裁維拉克立被生產(chǎn)經(jīng)營坦克的高額利潤所誘惑，在沒有對市場環(huán)境條件及其發(fā)展變化動態(tài)進行充分調(diào)查研究和科學分析預(yù)測的情況下，就貿(mào)然作出生產(chǎn)坦克的決策。維拉克立一聲令下，全公司上下整個動員起來，向銀行借貸了9000萬美元，傾盡了公司的全部人力物力和財力投入到生產(chǎn)坦克之中。當他的公司竭盡全力把坦克生產(chǎn)線建成之后，朝鮮戰(zhàn)爭已經(jīng)宣布結(jié)束，武器市場由旺轉(zhuǎn)衰，坦克銷售一落千丈。DBFU公司生產(chǎn)的坦克，一輛接一輛地開下生產(chǎn)線，但無法開進市場，更無法開到戰(zhàn)場，不得不開進倉庫積壓起來。就這樣一個曾經(jīng)是生意興隆，頗具實力的企業(yè)，頓時陷入困境。由于無力償還銀行巨額借款，被迫宣告破產(chǎn)倒閉。全公司2678名職工失去職業(yè)，流落街頭總經(jīng)理維拉克立自殺，以結(jié)束自己的生命承擔了決策失誤的責任。2024/3/827一、德爾菲法(Delphi)(1)特點及適用范圍德爾菲法是在專家個人判斷法和專家會議法基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一種專家調(diào)查法，它是以不記名的方式多輪征詢專家意見，最終得出預(yù)測結(jié)果的一種集體經(jīng)驗判斷法。特點：匿名性、反饋性和收斂性。簡便易行，用途廣泛。適宜范圍：長期的、復(fù)雜的社會、經(jīng)濟、技術(shù)問題，無先例的、突發(fā)的事件。(2)調(diào)查結(jié)果處理用“中位數(shù)”進行數(shù)據(jù)處理2024/3/828式中：x為參加預(yù)測的專家數(shù)；xi(i=1,2,…n)為對某一問題各專家回答的定量值，Xi為由小到大或由前至后順序排列，即2024/3/829上四分位數(shù)：的定量值中再取中位數(shù)；下四分位數(shù)：的定