2023年四川證券從業(yè)資格考試考前練習(xí)卷

2023年四川證券從業(yè)資格考試考前沖刺卷

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100

分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，

只有一個(gè)最符合題意）

1.國(guó)際收支主要反映

A：一國(guó)與一國(guó)之間的貿(mào)易往來(lái)

B：國(guó)家之間的資本流動(dòng)

C：國(guó)家之間的貿(mào)易行為

D：一國(guó)與他國(guó)之間的商品、勞務(wù)和收益等交易行為

2.基金份額持有人享有的權(quán)利不包括—

A：收益的享有權(quán)

B：對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

C：一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)

D：對(duì)基金日常決策直接施加影響

3.道-瓊斯分類法把大多數(shù)股票分為

A：三類

B：五類

C：六類

D：十類

4.形成和影響股票價(jià)格的基本因素是預(yù)期股息和—

A：股息收入

B：市場(chǎng)行情

C：未來(lái)價(jià)格

D：銀行利息率

5.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法錯(cuò)誤的有—

A：2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)

布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交

易所權(quán)證管理暫行辦法》

B：權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行

權(quán)

C：權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算

D：權(quán)證上市首日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)，由發(fā)行人計(jì)算

6.財(cái)務(wù)比率［（現(xiàn)金+短期證券+應(yīng)收款凈額）/流動(dòng)負(fù)債］被

稱為_(kāi)__

A：超速動(dòng)比率

B：主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率

C：總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D：存貨周轉(zhuǎn)率

7.保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后一個(gè)工作日內(nèi)向中

國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送《保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)》。

A：5

B：10

C：15

D：20

8.發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)

行的證券是—

A：商品證券

B：公募證券

C：私募證券

D：貨幣證券

9.從1999年起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行

主體，開(kāi)始發(fā)行—債券。

A：固定利率

B：浮動(dòng)利率

C：息票累積

D：零息

10.常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為有—

A：證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證

券

B：發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述

C：知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)

幕交易

D：證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

IL關(guān)于我國(guó)網(wǎng)上定價(jià)市值配售，準(zhǔn)確的說(shuō)法有一

A：投資者每持有證券市值IOOO元限購(gòu)新股IOOO股

B：每一股票賬戶可以重復(fù)申購(gòu)

C：T+1日搖號(hào)抽簽

D：T+4日劃款

12.頭肩項(xiàng)的特征為—

A：成交量依次下降

B：兩IWJ點(diǎn)IwJ低相同

C：第二高點(diǎn)后快速回落

D：跌勢(shì)中出現(xiàn)

13.投資者可將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)

證券營(yíng)業(yè)部托管，這一過(guò)程通常稱為—

A：復(fù)合托管

B：雙重托管

C：指定托管

D：轉(zhuǎn)托管

14.內(nèi)幕信息的知情人不包括—

A：發(fā)行人的高級(jí)管理人員

B：持有公司3%股份的股東

C：發(fā)行人控股的公司

D：保薦人

15.股份過(guò)戶和資金交收采取逐筆結(jié)算的方式辦理，股份和

資金—_日到賬。

A：T+1

B：T+2

C：T+3

D：T+7

16.—對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

A：基金注冊(cè)登記結(jié)構(gòu)

B：基金管理人

C：基金托管人

D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

17.1981~1994年，我國(guó)面向個(gè)人發(fā)行的國(guó)債一直只有一種,

這種國(guó)債是—

A：記名國(guó)債

B：記賬式國(guó)債

C：無(wú)記名國(guó)債

D：憑證式國(guó)債

18.關(guān)于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定資產(chǎn)管理計(jì)劃，

下列說(shuō)法中正確的是―.

A：證券券公司設(shè)立限定性資產(chǎn)管理計(jì)劃及非限定性資產(chǎn)管

理計(jì)劃都必須事先報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

B：證券公司設(shè)立限定性資產(chǎn)管理計(jì)劃及非限定性資產(chǎn)管理

計(jì)劃都必須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C：證券公司設(shè)立限定性資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)事先報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

備案，設(shè)立非限定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D：證券公司沒(méi)立非限定性資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)事先報(bào)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)備案，設(shè)立限定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

19.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在—全面

實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。

A：2005年

B：2006年

C：2007年

D：2008年

20.生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以完全流動(dòng)的市場(chǎng)屬于

A：完全競(jìng)爭(zhēng)

B：不完全競(jìng)爭(zhēng)

C：寡頭競(jìng)爭(zhēng)

D：完全壟斷

21.投資者在2007年8月3日（周五，法定假日前最后一個(gè)

工作日）贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至

A：8月3日

B：8月4日

C：8月5日

D：8月6日

22.存續(xù)期募集信息披露主要指開(kāi)放式基金在基金合同生效

后每一個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。

A：3

B：6

C：9

D：12

23.一般來(lái)說(shuō)，證券買(mǎi)賣(mài)委托受理過(guò)程不包括—

A：驗(yàn)證

B：審單

C：查驗(yàn)資金和證券

D：審查投資者的證券投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力

24.一是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指

令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)

或賣(mài)出證券。

A：限價(jià)委托

B：市價(jià)委托

C：當(dāng)面委托

D：電話委托

25.買(mǎi)斷式回購(gòu)協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，

所以正回購(gòu)方可以利用融入資金建立一個(gè)具有杠桿作用的

證券—

A：現(xiàn)期空頭

B：現(xiàn)期多頭

C：遠(yuǎn)期空頭

D：遠(yuǎn)期多頭

26.證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于—

A：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

B：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C：證券管理機(jī)構(gòu)

D：自律性組織

27.以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的是—

A：內(nèi)幕交易

B：專設(shè)自營(yíng)賬戶

C：操縱市場(chǎng)

D：假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

28.在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首

次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)—時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停

牌至14570

A：20%

B：50%

C：80%

D：90%

29.以追求當(dāng)期高收入為基本目標(biāo)，以能帶來(lái)穩(wěn)定收入的證

券為主要投資對(duì)象的證券投資基金是一

A：指數(shù)基金

B：成長(zhǎng)型基金

C：收入型基金

D：平衡型基金

30.無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變褶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能

受到的處罰不包括—

A：公示處分

B：警告

C：沒(méi)收非法所得

D：罰款

31.國(guó)際貨幣市場(chǎng)中的國(guó)庫(kù)券期貨合約的面值是一美元。

A：10萬(wàn)

B：100萬(wàn)

C：200萬(wàn)

D：500萬(wàn)

32.證券服務(wù)部可以經(jīng)營(yíng)除—外的證券營(yíng)業(yè)部的所有業(yè)務(wù)。

A：代理買(mǎi)賣(mài)證券

B：代理還本付息

C：客戶交易結(jié)算資金存取

D：證券代保管

33.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由—

機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

A：證券公司

B：保險(xiǎn)公司

C：基金管理公司

D：商業(yè)銀行

34.一是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券，不僅要公開(kāi)披露與發(fā)行

證券有關(guān)的信息，符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的條件,

還要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門(mén)決定的審核制

度。

A：注冊(cè)制

B：核準(zhǔn)制

C：包銷(xiāo)制

D：代銷(xiāo)制

35.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融人證券相同

的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)交易日內(nèi)向

證券公司申報(bào)。

A：3

B：6

C：10

D：15

36.根據(jù)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主

承銷(xiāo)商為惟一的賣(mài)方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣(mài)出價(jià)

格為—

A：實(shí)際發(fā)行價(jià)格

B：第一筆買(mǎi)入申報(bào)價(jià)

C：平均發(fā)行價(jià)

D：發(fā)行底價(jià)

37.某基金的資產(chǎn)總值是2億元，基金單位為1.5億，則該

基金的單位資產(chǎn)凈值是一元。

A：1.22

B：1.33

C：1.5

D：0.75

38.《基金凈值表現(xiàn)的編制及披露》屬于基金信息披露的—

A：國(guó)家法律

B：部門(mén)規(guī)章

C：規(guī)范性文件

D：自律性規(guī)則

39.在深圳證券交易所，開(kāi)放式基金份額的贖回以—申報(bào)。

A：金額

B：份額

C：時(shí)間

D：數(shù)量

40.證券投資基金通過(guò)集中社會(huì)方面—資金并組合投資全

證券市場(chǎng)來(lái)為基金持有人爭(zhēng)取滿意的投資回報(bào)。

A：短期性

B：中長(zhǎng)期

C：流動(dòng)性

D：長(zhǎng)期性

41.主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使完成后的一個(gè)工

作日內(nèi)通知相關(guān)銀行，將應(yīng)付給發(fā)行人的資金如有）支付給

發(fā)行人。

A：3

B：4

C：5

D：6

42.在我國(guó)證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易

市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是—

A：企業(yè)債

B：融資券

C：國(guó)債

D：特種金融債券

43.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售

出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式，屬于證券—

A：直銷(xiāo)方式

B：代銷(xiāo)方式

C：承銷(xiāo)方式

D：分銷(xiāo)方式

44.根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見(jiàn)的基金是—

A：成長(zhǎng)性基金

B：收入性基金

C：平衡性基金

D：對(duì)沖基金

45.當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退至尾聲，投資者已遠(yuǎn)離證券市場(chǎng)，每日成交

稀少的時(shí)候，可以斷定—

A：經(jīng)濟(jì)周期處于衰退期

B：經(jīng)濟(jì)周期處于下降階段

C：證券市場(chǎng)將繼續(xù)下跌

D：證券市場(chǎng)已經(jīng)處于底部，應(yīng)當(dāng)可以買(mǎi)入

46.無(wú)論哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段

時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，—的特點(diǎn)十分突出。

A：杠桿性

B：聯(lián)動(dòng)性

C：不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

D：跨期性

47.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起

個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合

資產(chǎn)管理合同的約定。

A：1

B：2

C：6

D：12

48.A公司發(fā)行一筆債券籌資IooO萬(wàn)元，手續(xù)費(fèi)0.1%,年利

率5肌期限3年，每年派息一次，到期一次還本，公