第十八章 第一審程序

第十八章第一審程序第一節(jié)第一審程序的概念和意義第二節(jié)公訴案件的第一審普通程序第三節(jié)自訴案件的第一審程序第四節(jié)簡易程序第五節(jié)判決、裁定和決定第一節(jié)

第一審程序的概念和意義

一、第一審程序的概念第一審程序是指人民法院對人民檢察院提起公訴、自訴人提起自訴的案件進行初次審判時所必須遵循的步驟和方式、方法。第一審程序可以分為公訴案件的第一審程序、自訴案件的第一審程序。簡易程序和普通程序二、第一審程序的任務、意義、功能

任務：人民法院通過開庭審理，在公訴人、當事人及其他訴訟參與人等的參加下，客觀、全面地審查證據，查明案件事實，并根據刑法規(guī)定，對被告人是否有罪、應否處刑以及處以何種刑罰，作出正確判決，從而使犯罪分子受到應得的法律制裁，無罪的人不受刑事懲罰，并使到庭旁聽的人受到法制教育。功能：訴訟公正、訴訟效率、訴訟民主第一審程序的兩種類型：當事人主義模式和職權主義模式三、第一審程序的改革與發(fā)展第二節(jié)

公訴案件的第一審普通程序公訴案件的第一審普通程序，是人民法院審理第一審公訴案件所普遍適用的程序，分為庭前審查、庭前準備、開庭審理和作出判決幾個步驟。一、對公訴案件的審查（庭前審查）

（一）審查的概念和意義對公訴案件的審查，是指人民法院對人民檢察院提起公訴的案件，進行庭前審查，決定是否開庭審判的活動。庭前審查性質的界定——程序性審查解決案件是否符合開庭審判的條件，是否將被告人正式交付法庭審判，除此還應當有對案件過濾分流的功能、把好證據關口、整理和明確訴爭要點的功能我國庭前審查的變化：1.開庭審判案件的條件，由犯罪事實清楚、證據充分改為有明確的指控犯罪事實，并附有相關的證據目錄。2.對檢察院移送的材料的要求，2013年恢復到97年前的全案移送，取消了復印件主義3.對審查后的處理，取消了可以退回補充偵查或要求檢察院撤回起訴的規(guī)定英美庭前審查模式：設有專門的法官預審程序，對案件的實體和程序全面審查，與庭審法官分開。有罪答辯、辯訴交易，不啟動正式審判程序。美國的審前會議中整理和明確控辯雙方的爭議所在。德國：庭前審查組織與審判庭分離，閱卷法官閱卷，然后召開只有職業(yè)法官的評議會。閱卷法官也參與庭審。日本：起訴狀一本主義，未設置專門的法官預審程序。刑訴法:第一百八十一條人民法院對提起公訴的案件進行審查后，對于起訴書中有明確的指控犯罪事實的，應當決定開庭審判。

第172條規(guī)定：人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經查清，證據確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據移送人民法院。

（二）審查的內容和方法

1.案件是否屬于本院管轄

2.起訴書指控的被告人的身份、實施犯罪的時間、地點、手段、犯罪事實、危害后果和罪名以及其他可能影響定罪量刑的情節(jié)等是否明確。

3.起訴書中是否載明被告人被采取強制措施的種類、羈押地點、是否在案以及有無扣押、凍結在案的被告人的財物及存放地點；是否列明被害人的姓名、住址、通訊處，為保護被害人而不宜列明的，應當單獨移送被害人名單。4.已委托辯護人、代理人的，是否附有辯護人、代理人的姓名、住址、通訊處明確的名單。5.提起附帶民事訴訟的，是否附有相關證據材料。

6.偵查、起訴程序的各種法律手續(xù)和訴訟文書復印件是否完備。7.有無《刑事訴訟法》第15條第2項至第6項規(guī)定的不追究刑事責任的情形。最高院解釋：第一百八十條對提起公訴的案件，人民法院應當在收到起訴書(一式八份，每增加一名被告人，增加起訴書五份)和案卷、證據后，指定審判人員審查以下內容：

(一)是否屬于本院管轄;

(二)起訴書是否寫明被告人的身份，是否受過或者正在接受刑事處罰，被采取強制措施的種類、羈押地點，犯罪的時間、地點、手段、后果以及其他可能影響定罪量刑的情節(jié);

(三)是否移送證明指控犯罪事實的證據材料，包括采取技術偵查措施的批準決定和所收集的證據材料;

(四)是否查封、扣押、凍結被告人的違法所得或者其他涉案財物，并附證明相關財物依法應當追繳的證據材料;

(五)是否列明被害人的姓名、住址、聯系方式;是否附有證人、鑒定人名單;是否申請法庭通知證人、鑒定人、有專門知識的人出庭，并列明有關人員的姓名、性別、年齡、職業(yè)、住址、聯系方式;是否附有需要保護的證人、鑒定人、被害人名單;

(六)當事人已委托辯護人、訴訟代理人，或者已接受法律援助的，是否列明辯護人、訴訟代理人的姓名、住址、聯系方式;

(七)是否提起附帶民事訴訟;提起附帶民事訴訟的，是否列明附帶民事訴訟當事人的姓名、住址、聯系方式，是否附有相關證據材料;

(八)偵查、審查起訴程序的各種法律手續(xù)和訴訟文書是否齊全;

(九)有無刑事訴訟法第十五條第二項至第六項規(guī)定的不追究刑事責任的情形。審查的方法：審閱起訴書等材料，并圍繞著上述審查內容逐項予以審查，以判斷是否具備開庭的程序性條件。不得提審被告人或核實其他證據。（三）審查后的處理

1、決定開庭審理。

2、決定退回人民檢察院3、要求補充材料。

4、不予受理。第一百八十一條人民法院對提起公訴的案件審查后，應當按照下列情形分別處理：

(一)屬于告訴才處理的案件，應當退回人民檢察院，并告知被害人有權提起自訴;

(二)不屬于本院管轄或者被告人不在案的，應當退回人民檢察院;

(三)不符合前條第二項至第八項規(guī)定之一，需要補充材料的，應當通知人民檢察院在三日內補送;

(四)依照刑事訴訟法第一百九十五條第三項規(guī)定宣告被告人無罪后，人民檢察院根據新的事實、證據重新起訴的，應當依法受理;

(五)依照本解釋第二百四十二條規(guī)定裁定準許撤訴的案件，沒有新的事實、證據，重新起訴的，應當退回人民檢察院;

(六)符合刑事訴訟法第十五條第二項至第六項規(guī)定情形的，應當裁定終止審理或者退回人民檢察院;

(七)被告人真實身份不明，但符合刑事訴訟法第一百五十八條第二款規(guī)定的，應當依法受理。對公訴案件是否受理，應當在七日內審查完畢。高院：第二百四十二條宣告判決前，人民檢察院要求撤回起訴的，人民法院應當審查撤回起訴的理由，作出是否準許的裁定二、開庭審判前的準備開庭審判是人民法院在公訴人、被害人、被告人、辯護人、證人等的參加下，嚴格依照法律規(guī)定的審判制度和程序，當庭對案件進行全面審理，查清案件事實，并依法對案件作出判決的過程。準備工作：1、組成合議庭；2、送達起訴書副本；3、通知開庭；4、傳喚當事人，通知辯護人、訴訟代理人、證人、鑒定人和勘驗、檢查筆錄制作人、翻譯人員；5、先期公告；6、擬定法庭審理提綱三、法庭審判程序法庭審理是審判人員通過開庭的方式，在公訴人、當事人以及其他訴訟參與人的參加下，調查核實證據，弄清案件事實，全面聽取各方對案件事實和定罪量刑的意見，依法確定被告人是否有罪，應否受到刑事懲罰的訴訟活動。根據刑事訴訟法的規(guī)定，法庭審理的程序可以分為開庭、法庭調查、法庭辯論、被告人最后陳述、評議和宣判五個步驟。（一）開庭宣布開庭是法庭審理的開始，它還不是對案件的實體審理，而是為順利進行審判做好準備（二）法庭調查法庭調查是指在公訴人、當事人和其他訴訟參與人的參加下，當庭對案件事實和證據進行調查核對。法庭調查是案件進入實體審理的一個重要階段，是法庭審判的中心環(huán)節(jié)。

依照《刑事訴訟法》第186條的規(guī)定，法庭調查階段包括下列訴訟活動：

１、宣讀起訴書。

２、被告人、被害人陳述指控的犯罪事實。

3、訊問被告人。

a.公訴人訊問被告人；

b.被害人、附帶民事訴訟的原告人和辯護人、訴訟代理人經審判長許可，可以向被告人發(fā)問；

c.審判人員訊問被告人

4、向被害人發(fā)問

5、核查證據，具體程序：a.由控方向法庭舉證；b.由被告人、辯護人、法定代理人就控訴方提出的證據當庭進行質證、辨認和辯論；c.由辯方向法庭舉證；d.由控辯雙方依次當庭進行質證、辨認和辯論。

6、調取新證據

7、強制出庭作證與拒證特權

8、法庭調查核實證據（三）法庭辯論

法庭辯論是在法庭調查的基礎上，控訴方與辯護方就被告人的行為是否構成犯罪、犯罪的性質、罪責輕重、證據是否確實、充分，以及如何適用刑罰等問題進行互相爭論和反駁的一種訴訟活動。（1）公訴詞：公訴人的發(fā)言，是公訴人為揭露犯罪，闡明檢察機關對被告人追究刑事責任的意見，在法庭辯論階段發(fā)表的演說詞。（2）辯護詞：辯護人的發(fā)言，以法庭調查的情況為基礎，從保護被告人的合法權益方面提出辯護的論點。（四）被告人做最后陳述（五）評議、宣判在被告人最后陳述后，審判長即可宣布休庭，合議庭進行評議，作出裁判。

１、合議庭評議

２、作出裁判《刑事訴訟法》第195條和最高人民法院《關于執(zhí)行〈中華人民共和國刑事訴訟法〉若干問題的解釋》第241條

３、宣告判決高院：第二百四十四條對依照本解釋第一百八十一條第一款第四項規(guī)定受理的案件，人民法院應當在判決中寫明被告人曾被人民檢察院提起公訴，因證據不足，指控的犯罪不能成立，被人民法院依法判決宣告無罪的情況;前案依照刑事訴訟法第一百九十五條第三項規(guī)定作出的判決不予撤銷。四、單位犯罪案件的審理程序五、延期審理、中止審理（一）延期審理第198條在法庭審判過程中，遇有下列情形之一，影響審判進行的，可以延期審理：（一）需要通知新的證人到庭，調取新的物證，重新鑒定或者勘驗的；（二）檢察人員發(fā)現提起公訴的案件需要補充偵查，提出建議的；（三）由于申請回避而不能進行審判的。應當延期審理（四）被告人依照規(guī)定當庭拒絕辯護人為其辯護，要求另行委托辯護人，合議庭應當宣布延期審理；（五）人民檢察院變更、追加起訴而需要給辯護人必要的準備辯護意見的，合議庭應當延期審理；（二）中止審理1.審判中，自訴人或被告人患精神病或其他嚴重疾病；2.案件起訴到人民法院后被告人脫逃，致使案件在較長時間無法繼續(xù)審理的；3.適用簡易程序的，在審理中發(fā)現有不宜適用的；4.其他不能抗拒的原因的，致使案件無法繼續(xù)審理的區(qū)別：1.事由不同；2.適用方式不同（裁定、決定）；3.適用程序不同；4.審限計算不同。七、第一審程序的期限刑訴法：第二百零二條人民法院審理公訴案件，應當在受理后二個月以內宣判，至遲不得超過三個月。對于可能判處死刑的案件或者附帶民事訴訟的案件，以及有本法第一百五十六條規(guī)定情形之一的，經上一級人民法院批準，可以延長三個月；因特殊情況還需要延長的，報請最高人民法院批準。人民法院改變管轄的案件，從改變后的人民法院收到案件之日起計算審理期限。人民檢察院補充偵查的案件，補充偵查完畢移送人民法院后，人民法院重新計算審理期限。

第三節(jié)

自訴案件的第一審程序自訴案件的第一審程序，是指第一審人民法院在自訴人、被告人及其他訴訟參與人的參加下，依法處理自訴案件的方式、方法和步驟。一、自訴案件的概念和范圍刑事自訴案件，是指被害人或其法定代理人、近親屬為追究被告人的刑事責任，直接向人民法院提起訴訟，由人民法院受理的刑事案件。范圍：二、自訴案件的提起、審查和處理

（一）自訴案件的提起以自己的名義直接向人民法院起訴，請求法院追究被告人的刑事責任的公民是自訴人。自訴人通常就是自訴案件中的被害人。自訴人起訴，應當提出起訴的事實根據，向人民法院提供必要的證據，起訴應當以書面形式進行，向法院遞交符合規(guī)范的起訴狀，并按被告人的人數提出副本。（二）對自訴案件的審查和處理三、自訴案件的審判1.對告訴才處理的案件和被害人有證據證明的輕微刑事案件，可以適用簡易程序，可以組成合議庭進行審判，也可以由審判員一人獨任審判。

2.對告訴才處理的案件和被害人有證據證明的輕微刑事案件，在查明事實分清是非的基礎上，人民法院可以通過調解方式結案。3.自訴案件在審理過程中，宣告判決前，自訴人可以同被告人自行和解，或者撤回自訴。4.自訴案件的被告人在訴訟過程可以對自訴人提起反訴。反訴適用于對告訴才處理的案件和被害人有證據證明的輕微刑事案件。審理期限簡易程序:第二百一十四條適用簡易程序審理案件，人民法院應當在受理后二十日以內審結；對可能判處的有期徒刑超過三年的，可以延長至一個半月。。

普通程序：第二百零六條人民法院對自訴案件，可以進行調解；自訴人在宣告判決前，可以同被告人自行和解或者撤回自訴。本法第二百零四條第三項規(guī)定的案件不適用調解。人民法院審理自訴案件的期限，被告人被羈押的，適用本法第二百零二條第一款、第二款的規(guī)定；未被羈押的，應當在受理后六個月以內宣判。

高院：第二百七十條自訴案件，符合簡易程序適用條件的，可以適用簡易程序審理。不適用簡易程序審理的自訴案件，參照適用公訴案件第一審普通程序的有關規(guī)定。刑事訴訟法：第156條下列案件在本法第153條規(guī)定的期限屆滿不能偵查終結的，經省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院批準或者決定，可以延長二個月：

（一）交通十分不便的邊遠地區(qū)的重大復雜案件；

（二）重大的犯罪集團案件；

（三）流竄作案的重大復雜案件；

（四）犯罪涉及面廣，取證困難的重大復雜案件。

第四節(jié)

簡易程序一、簡易程序的概念和意義簡易程序，是指基層人民法院審理某些事實清楚、情節(jié)簡單、犯罪輕微的刑事案件所適用的比普通程序相對簡化的第一審程序。簡易程序與普通程序比較，具有以下特征：

1、簡易程序只適于第一審程序。

2、簡易程序只能由基層人民法院適用。

3、適用簡易程序審理的案件，必須是事實清楚、證據充分的刑事案件。4.被告人認罪5.被告人同意或無異議。6.適用簡易程序審理的案件，不受刑事訴訟法關于訊問被告人、詢問證人、鑒定人、出示證據、法庭辯論程序規(guī)定的限制。意義：(1)適應我國審判實踐的客觀需要，有利于實現懲罰犯罪、保護人民、維護公共安全和社會安定的基本任務。

(2)深化刑事審判制度的改革，完善刑事審判程序，有利于刑事審判程序的科學化、合理化。

(3)合理利用審判資源，在現有條件下，力求降低審判成本，提高審判效率。二、簡易程序的適用范圍根據《刑事訴訟法》第208條和209的規(guī)定，人民法院對于下列三類案件，可以適用簡易程序：（一）案件事實清楚、證據充分的；（二）被告人承認自己所犯罪行，對指控的犯罪事實沒有異議的；（三）被告人對適用簡易程序沒有異議的。第二百零九條有下列情形之一的，不適用簡易程序：（一）被告人是盲、聾、啞人，或者是尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人的；（二）有重大社會影響的；（三）共同犯罪案件中部分被告人不認罪或者對適用簡易程序有異議的；（四）其他不宜適用簡易程序審理的。高院：第二百九十條具有下列情形之一的，不適用簡易程序：

(一)被告人是盲、聾、啞人;

(二)被告人是尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人;

(三)有重大社會影響的;

(四)共同犯罪案件中部分被告人不認罪或者對適用簡易程序有異議的;

(五)辯護人作無罪辯護的;

(六)被告人認罪但經審查認為可能不構成犯罪的;

(七)不宜適用簡易程序審理的其他情形。高檢規(guī)則：第466條

具有下列情形之一的,人民檢察院不應當建議人民法院適用簡易程序:(一)犯罪嫌疑人是盲、聾、啞人,或者是尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人的;(二)有重大社會影響的;(三)共同犯罪案件中部分犯罪嫌疑人不認罪或者對適用簡易程序有異議的;(四)比較復雜的共同犯罪案件;(五)辯護人作無罪辯護或者對主要犯罪事實有異議的;(六)其他不宜適用簡易程序的。人民法院決定適用簡易程序審理的案件,人民檢察院認為具有刑事訴訟法第二百零九條規(guī)定情形之一的,應當向人民法院提出糾正意見;具有其他不宜適用簡易程序情形的,人民檢察院可以建議人民法院不適用簡易程序。三、簡易程序的審理

（一）簡易程序的法庭審理第211條適用簡易程序審理案件，審判人員應當詢問被告人對指控的犯罪事實的意見，告知被告人適用簡易程序審理的法律規(guī)定，確認被告人是否同意適用簡易程序審理。（二）適用簡易程序需注意的問題1.采用獨任制和合議制。第210條適用簡易程序審理案件，對可能判處三年有期徒刑以下刑罰的，可以組成合議庭進行審判，也可以由審判員一人獨任審判；對可能判處的有期徒刑超過三年的，應當組成合議庭進行審判。適用簡易程序審理公訴案件，人民檢察院應當派員出席法庭2.審理公訴案件的，檢察院應派員出庭。3.切實維護被告人的合法權益。4.當庭宣判。5.縮短審理期限。第214條適用簡易程序審理案件，人民法院應當在受理后二十日以內審結；對可能判處的有期徒刑超過三年的，可以延長至一個半月

（三）簡易程序的變更高院：第二