2021年真題庫：證券考試《證券投資基金真題一》

真題庫：證券考試《證券投資基金真題一》一.

單選題

1。在國內(nèi)香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金普通被稱為__________。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.證券投資信托基金

D.私募基金

答案：B

2?；鸪钟腥双@取收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)原則是___________。

A.

“收益保底，超額提成”

B.

“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”

C.

按“先進(jìn)先出法”實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險(xiǎn)

D.

獲取無風(fēng)險(xiǎn)收益

答案：B

3。開放式基金價(jià)格重要決定因素是_____________。

A.市場(chǎng)供求關(guān)系

B.市場(chǎng)存款利率

C.基金單位凈值

D.基金單位面值

答案：C

4。下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)說法中，對(duì)的是____________。

A.

證券投資基金屬于債權(quán)類合同或契約，基金管理人對(duì)持有人負(fù)有完全法定償債責(zé)任；

B.

證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金收益率，投資人也要承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。

C.

證券投資基金實(shí)行專家理財(cái)，基金管理人沒有義務(wù)向基金持有人披露關(guān)于基金運(yùn)作信息。

D.

證券投資基金收益重要來源于持有證券股息、紅利和利息收入

答案：B

5。當(dāng)前，國內(nèi)證券投資基金重要是____________。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.單位信托基金

D.對(duì)沖基金

答案：B

6。以保障資本安全、當(dāng)期收益分派、資本和收益長(zhǎng)期成長(zhǎng)等為基本目的從而在投資組合中比較注重長(zhǎng)短期收益—風(fēng)險(xiǎn)搭配證券投資基金是______。

A.指數(shù)基金

B.成長(zhǎng)型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

答案：D

7。一國證券基金組織在她國發(fā)行證券基金單位并將募集資金投資于本國或第三國證券市場(chǎng)證券投資基金是_________。

A.全球基金

B.國際基金

C.離岸基金

D.在岸基金

答案：

C

8。母基金之下設(shè)立若干子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策，投資者可以依照自己需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用基金是________。

A.指數(shù)基金

B.對(duì)沖基金

C.雨傘基金

D.開放式基金

答案：

C

9。全球第一種公司型開放式投資基金是_________。

A.

英國“海外及殖民地政府信托”

B.富來明創(chuàng)立“蘇格蘭美國投資信托”

C.

波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”

D.麥哲倫基金

答案：

C

10。中華人民共和國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（如下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》），對(duì)國內(nèi)開放式基金試點(diǎn)起了極大推動(dòng)作用，其發(fā)布日期是_________。

A.1997年11月14日

B.1998年3月1日

C.10月８日

D.9月1日

答案：C11。下列哪一種證券投資基金在國內(nèi)尚未正式推出_________。

A.雨傘基金

B.保底基金

C.指數(shù)基金

D.交易所交易基金

答案：C

12。國內(nèi)，依照《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金設(shè)立主體為_______。

A.基金持有人

B.

基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金托管人

答案：B

13。在國內(nèi)，基金管理人和托管人之間關(guān)系是_____________。

A.

由托管人擔(dān)任受托人角色，托管人與管理人形成委托與受托關(guān)系

B.

管理人擔(dān)任受托人角色，管理人與托管人形成委托與受托關(guān)系

C.

平行受托關(guān)系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人委托，分別履行基金管理和基金托管職責(zé)

D.

交叉受托關(guān)系，即基金管理人與托管人互為委托人和受托人

答案：C

14。依照國內(nèi)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司，應(yīng)持何種文獻(xiàn)到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)手續(xù)_______________。

A.

中華人民共和國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立文獻(xiàn)

B.

中華人民共和國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)《基金管理公司法人允許證》

C.

中華人民共和國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立文獻(xiàn)

D.

中華人民共和國人民銀行頒發(fā)《基金管理公司法人允許證》

答案：

A

15。國內(nèi)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，作為基金托管人商業(yè)銀行實(shí)收資本不少于

A.20億元人民幣

B.50億元人民幣

C.60億元人民幣

D.80億元人民幣

答案：D

16。基金持有人大會(huì)表決時(shí)，基金持有人表決權(quán)決定方式是________。

A.

所持每份基金單位有一票

B.

基金持有人每人一票

C.

作為基金發(fā)起人基金持有人具備否決權(quán)

D.

作為基金托管人商業(yè)銀行具備否決權(quán)

答案：A

17?；鸪钟腥舜髸?huì)采用通訊方式開會(huì)時(shí)，召集人按基金契約規(guī)定發(fā)布會(huì)議告知后，必要在幾種工作日內(nèi)持續(xù)發(fā)布有關(guān)提示性公示_______。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.4個(gè)

D.5個(gè)

答案：A

18?；鸸芾砉咀猿闪⒅掌鸲嚅L(zhǎng)時(shí)間內(nèi)必要開業(yè)。逾期沒有開業(yè)．原批準(zhǔn)文獻(xiàn)自動(dòng)失效，由中華人民共和國證監(jiān)會(huì)收回《基金管理公司法人允許證》________。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

答案：

C

19。基金投資者在進(jìn)行封閉式基金交易時(shí)，交易確認(rèn)和賬戶管理由下列何者承擔(dān)_______。

A.

證券交易所和登記結(jié)算公司

B.

基金自身設(shè)立注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C.

基金托管人

D.

基金銷售機(jī)構(gòu)

答案：

A

20。依照國內(nèi)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，除基金管理公司外，封閉式基金重要發(fā)起人從事證券投資、持續(xù)賺錢時(shí)間最短應(yīng)為________。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

答案：

C

21。封閉式基金發(fā)起人擬定后，通過訂立何種文獻(xiàn)界定互相間權(quán)利與義務(wù)關(guān)系_________。

A.基金契約

B.發(fā)起人合同

C.基金上市公示書

D.基金招募闡明書

答案：

B

22。契約型封閉式基金最基本法律文獻(xiàn)是_______。

A.基金契約

B.發(fā)起人合同

C.基金上市公示書

D.基金招募闡明書

答案：A

23。根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在多長(zhǎng)期限內(nèi)完畢募集________。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.12個(gè)月

答案：

A

24。開始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開發(fā)售”方式因素重要是_______。

A.

后者更為公平

B.

封閉式基金發(fā)行困難，投資人認(rèn)購不踴躍

C.

后者發(fā)行費(fèi)用較低

D.

后者發(fā)行時(shí)間較短

答案：

B

25。封閉式基金交易價(jià)格變化單位為________。

A.0.001元

B.0.01元

C.0．10元

D.1.00元

答案：A

26。依照國內(nèi)關(guān)于規(guī)定，基金清算成果由基金清算小組經(jīng)中華人民共和國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后公示時(shí)間是_______。

A.3個(gè)工作日內(nèi)

B.3日內(nèi)

C.5個(gè)工作日內(nèi)

D.5日內(nèi)

答案：A

27。開放式基金名稱顯示投資方向，基金非鈔票資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少多大比例屬于該基金名稱所顯示投資內(nèi)容_______。

A.65%

B.70%

C.75%

D.80%

答案：D

28。在國內(nèi)，依照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募闡明書規(guī)定期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過________。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

答案：

C

29。基金公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)中最高投資決策機(jī)構(gòu)是_______。

A.基金持有人大會(huì)

B.董事會(huì)

C.基金總經(jīng)理

D.投資決策委員會(huì)

答案：D

30。基金公司進(jìn)行投資運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)察主線目是______。

A.獲得更多投資收益

B.保護(hù)投資者利益

C.控制投資風(fēng)險(xiǎn)

D.防止內(nèi)部人控制

答案：B31。下列不屬于美國公司治理構(gòu)造特性是______。

A.

股東大會(huì)基本上是流于形式

B.

董事會(huì)普通由內(nèi)部董事和外部董事構(gòu)成

C.

美國公司普通不設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)督職能由董事會(huì)履行

D.

大股東因法律限制不直接出面干預(yù)公司運(yùn)營，經(jīng)營管理者有較大

答案：

A

32。基金管理公司核心業(yè)務(wù)是_______。

A.基金設(shè)立

B.基金投資

C.基金發(fā)行

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

答案：B

33?；鸸芾砉就顿Y管理基本目的是_______。

A.

高回報(bào)

B.

分散風(fēng)險(xiǎn)

C.

高管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)

D.

為客戶謀求與風(fēng)險(xiǎn)相稱投資回報(bào)，并維護(hù)基金和客戶資產(chǎn)安全

答案：D

34。基金會(huì)計(jì)計(jì)量屬性屬于______。

A.歷史成本

B.公允價(jià)值

C.重置成本

D.直接成本

答案：

B

35。依照國內(nèi)有關(guān)法律和法規(guī)，一只投資基金持有一家上市公司股票不得超過該基金資產(chǎn)凈值_______。

A.10%

B.30%

C.15%

D.20%

答案：A

36。依照《基金契約》，指數(shù)基金（或指標(biāo)股基金）應(yīng)將資產(chǎn)__________用于指數(shù)化投資（或指標(biāo)股基金）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

答案：A

37。國內(nèi)證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中債券回購最長(zhǎng)期限為_______。

A.7天

B.1個(gè)月

C.三個(gè)月

D.1年

答案：

D

38。基金產(chǎn)品特性是___________。

A.易模仿性

B.無風(fēng)險(xiǎn)性

C.持久性

D.專利性

答案：A

39。建立基金品牌最重要因素是____________。

A.基金營銷

B.基金個(gè)性

C.基金業(yè)績(jī)

D.基金產(chǎn)品和服務(wù)能見度

答案：C

40。后端收費(fèi)屬于___________，只但是在形式、時(shí)間上不是在申購時(shí)而是在贖回時(shí)收取。

A.銷售費(fèi)用

B.管理費(fèi)用

C.懲罰性收費(fèi)

D.托管費(fèi)

答案：A

41?；鸸乐禃r(shí)，其所持有配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止________。

A.按市價(jià)高于配股價(jià)差額估值

B.按該股市價(jià)估值

C.按配股價(jià)估值

D.暫不估值

答案：A

42。當(dāng)前國內(nèi)封閉式基金都是股票基金，均按照________比例計(jì)提基金管理費(fèi)。

A.1％

B.1.5％

C.2％

D.2.5％

答案：B

43。相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露基本推論是__________。

A.

監(jiān)管當(dāng)局對(duì)基金投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)

B.

基金投資者在公開信息基本上“買者自負(fù)”

C.

基金管理人對(duì)基金投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)

D.

基金托管人對(duì)基金投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)

答案：B

44。下列哪個(gè)文獻(xiàn)屬基金定期報(bào)告__________。

A.基金資產(chǎn)凈值公示

B.開放式基金公開闡明書

C.基金持有人大會(huì)決策

D.澄清公示

答案：A

45。英國證券投資基金監(jiān)管模式是：

A.

基金行業(yè)自律模式

B.

法律約束下公司自律管理模式

C.

政府嚴(yán)格管理模式

D.

政府監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合模式

答案：A

46?；鸨O(jiān)管“三公原則”中公開原則是指___________。

A.

公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)所有業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容

B.

規(guī)定基金市場(chǎng)具備充分透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化

C.

市場(chǎng)中不存在歧視，參加市場(chǎng)主體具備完全平等權(quán)利

D.

監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象予以公正待遇

答案：

B

47。中華人民共和國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請(qǐng)核準(zhǔn)是何種監(jiān)管手段________。

A.法律手段

B.行政手段

C.經(jīng)濟(jì)手段

D.教誨手段

答案：

B

48。資產(chǎn)組合理論提出者是________。

A.哈里馬科維茲

B.威廉夏普

C.斯蒂芬.羅斯

D.尤金.

法瑪

答案：

A

49。依照滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)－回報(bào)目的規(guī)定，在對(duì)重要資產(chǎn)類別預(yù)期回報(bào)率、原則差和協(xié)方差長(zhǎng)期預(yù)測(cè)基本之上，設(shè)定關(guān)于資產(chǎn)混合以控制投資組合整體風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)基金投資籌劃長(zhǎng)期目的。這稱為_________。

A.永久性資產(chǎn)配備

B.突發(fā)性資產(chǎn)配備

C.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配備

D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配備

答案：C

50。保持投資組合中各類資產(chǎn)恒定比例，在資產(chǎn)相對(duì)價(jià)值變化后，進(jìn)行再平衡。這種方略稱為_______。

A.購買－持有戰(zhàn)略

B.恒定混合戰(zhàn)略

C.投資組合保險(xiǎn)戰(zhàn)略

D.指數(shù)化戰(zhàn)略

答案：B

51。資我市場(chǎng)直線Y軸截距代表_________。

A.無風(fēng)險(xiǎn)收益率

B.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格

D.效用級(jí)別

答案：A

答案：

A

56。采用下列何種方略時(shí)，股價(jià)上升賣出股票，股價(jià)下跌賣入股票________。

A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配備

B.恒定混合方略

C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配備

D.投資組合保險(xiǎn)方略

答案：

B

57。股票內(nèi)在價(jià)值計(jì)算辦法模型中，下列哪種假定股票永遠(yuǎn)支付固定股利_________。

A.鈔票流貼現(xiàn)模型

B.零增長(zhǎng)模型

C.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型

D.市盈率估價(jià)模型

答案：B

58?；痉治鲩L(zhǎng)處是_______。

A.

可以比較全面地把握證券價(jià)格基本走勢(shì)，應(yīng)用起來相對(duì)簡(jiǎn)樸

B.

同市場(chǎng)接近，考慮問題比較直接

C.

預(yù)測(cè)精度較高

D.

獲得利益周期短

答案：A

59。證券

系數(shù)不不大于零表白__________。

A.

證券當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格偏低

B.

證券當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格偏高

C.

市場(chǎng)對(duì)證券收益率預(yù)期低于均衡盼望收益率

D.

證券收益超過市場(chǎng)平均收益

答案：D

60。某附息債券面值為100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日債券全價(jià)（涉及凈價(jià)與應(yīng)計(jì)利息，下同）為98.5元，6月10日到期一次還本付息，采用單利計(jì)算，則到期收益率為_________。

A.28%

B.10%

C.15%

D.11.5%

答案：

A

61。在固定利率付息債券收益率計(jì)算中，到期收益率（也就是內(nèi)含收益率）是被普遍采用計(jì)算辦法，關(guān)于這種計(jì)算辦法論述不對(duì)的是_________。

A.

它含義是將將來鈔票流按照一種固定利率折現(xiàn)，使之等于當(dāng)前價(jià)格，這個(gè)固定利率就是到期收益率

B.

這種辦法能精確地衡量債券實(shí)際回報(bào)率

C.

在到期收益率計(jì)算中，利息再投資收益率被假設(shè)為固定不變當(dāng)前到期收益率

D.

到期收益率計(jì)算沒有考慮稅收因素

答案：B

62。關(guān)于收益率曲線論述不對(duì)的是_________。

A.

將不同期限債券到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線

B.

它反映了債券償還期限與收益關(guān)系

C.

理論上，應(yīng)當(dāng)采用零息債券收益率來得到收益率曲線，以此反映市場(chǎng)實(shí)際利率期限構(gòu)造

D.

收益率曲線總是斜率不不大于零

答案：D

63。從幾何上看，在收益率與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)所構(gòu)成坐標(biāo)系中，特瑞納指數(shù)事實(shí)上是無風(fēng)險(xiǎn)收益率與________連線斜率。

A.市場(chǎng)組合

B.風(fēng)險(xiǎn)收益率

C.組合收益率

D.基金組合

答案：D

64。夏普指數(shù)以_________作為基金風(fēng)險(xiǎn)度量，給出了基金單位原則差超額收益率。

A.方差

B.貝塔值

C.原則差

D.波動(dòng)率

答案：

C

65。夏普指數(shù)考慮是總風(fēng)險(xiǎn)，而特瑞諾指數(shù)考慮是_________。

A.所有風(fēng)險(xiǎn)

B.不可控制風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

答案：C

66?；鹗找媛逝c基準(zhǔn)收益率之間差別收益率原則差，普通被稱為________，反映了積極管理風(fēng)險(xiǎn)。

A.誤差項(xiàng)系數(shù)

B.跟蹤誤差

C.絕對(duì)誤差

D.相對(duì)誤差

答案：B

67。開放式基金份額申購采用________。

A.已知價(jià)法

B.未知價(jià)法

C.以上兩種辦法中任何一種

D.以上兩種辦法均不對(duì)的

答案：

B

68?；鸸芾砣诉x取進(jìn)行披露信息報(bào)刊在多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)不得更換_________。

A.6個(gè)月

B.1個(gè)會(huì)計(jì)年度

C.2個(gè)會(huì)計(jì)年度

D.3個(gè)會(huì)計(jì)年度

答案：

B

69。依照現(xiàn)行“好人舉手制度”，發(fā)起設(shè)立基金管理公司申請(qǐng)人提交自律承諾書日期到提出基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日時(shí)間間隔原則上應(yīng)不少于________。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.12個(gè)月

答案：D

70?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋酥匾獦I(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)到多少比率，必要發(fā)布暫時(shí)報(bào)告_________。

A.10%以上

B.20%

C.30%

D.50%

答案：C

二。多選題

71。證券投資基金重要特性涉及________。

A.集合投資

B.專業(yè)管理

C.

組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

D.制衡機(jī)制

E.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。

答案：

A

B

C

D

E

72。關(guān)于開放式基金，下列哪些說法是對(duì)的_________。

A.

開放式基投資者可以依照需要隨時(shí)申購或贖回基金單位，導(dǎo)致基金單位總數(shù)不斷變化。

B.

開放式基金沒有固定存續(xù)期限

C.

與封閉式基金相比，開放式基金信息披露規(guī)定較高

D.

開放式基金持有人面臨風(fēng)險(xiǎn)重要是基金管理人能力風(fēng)險(xiǎn)，無二級(jí)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

E.

開放式基金具備獨(dú)立法人資格

答案：A

B

C

D

73。下列關(guān)于公募基金說法，那些是對(duì)的________。

A.

募集對(duì)象不固定

B.

涉及眾多投資人

C.

監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)行嚴(yán)格審批或核準(zhǔn)制

D.

監(jiān)管機(jī)構(gòu)普通實(shí)行備案制

E.

容許公開進(jìn)行宣傳，向投資人以各種方式進(jìn)行推介

答案：A

B

C

E

74。依照基金投資范疇不同，基金可分為_________。

A.股票基金

B.雨傘基

C.債券基金

D.貨幣市場(chǎng)基金

E.混合基金

答案：A

C

D

E

75。依照國內(nèi)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，有下列事項(xiàng)之一，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)_________。

A.

修改基金契約

B.

更換基金管理人

C.

更換基金托管人

D.

提前終結(jié)基金

E.

與其他基金合并；

答案：A

B

C

D

E

76。國內(nèi)《證券投資基金管理暫行辦法》禁止基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)，從事如下行為________。

A.

將本基金投資于其她基金、以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資、從事也許使基金資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任投資、將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系公司發(fā)行證券

B.

從事任何形式證券承銷或者以管理人自有資金從事除債券以

C.

動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資、將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆措或者貸款

D.

從事證券信貸業(yè)務(wù)；從事證券信用交易。

E.

進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng),通過關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人利益等

答案：

A

B

C

D

E

77。依照國內(nèi)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金發(fā)起人可以是下列哪些機(jī)構(gòu)________。

A.股份制商業(yè)銀行

B.證券公司

C.信托投資公司

D.保險(xiǎn)公司

E.基金管理公司

答案：B

C

E

78。封閉式基金發(fā)行按發(fā)行對(duì)象和發(fā)行范疇來劃分，可分為________。

A.網(wǎng)上發(fā)行

B.網(wǎng)下發(fā)行

C.公募發(fā)行

D.私募發(fā)行

E.自辦發(fā)行

答案：

C

D

79。封閉式基金募集成功條件是_________。

A.

募集資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模80%

B.

募集資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模90%

C.

募集數(shù)額不少于2億元

D.

募集數(shù)額不少于5億元

E.

募集期到期

答案：

A

C

80。開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)辦理過程可分為________。

A.一步轉(zhuǎn)托管

B.兩步轉(zhuǎn)托管

C.三步轉(zhuǎn)托管

D.四部轉(zhuǎn)托管

E.五部轉(zhuǎn)托管

答案：A

B81。除下述哪些情形外，基金管理人不得回絕接受基金投資人贖回申請(qǐng)_______。

A.

不可抗力

B.

證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)天基金資產(chǎn)凈值

C.

發(fā)生巨額贖回

D.

其她在基金契約、基金招募闡明書中已經(jīng)載明并獲批準(zhǔn)特殊情形。

E.

任何狀況下都不可以。

答案：A

B

D

82?；鸸芾砉臼杖」芾碣M(fèi)和基金業(yè)績(jī)報(bào)酬直接取決于_________。

A.

所管理基金資產(chǎn)規(guī)模

B.

基金投資獲得業(yè)績(jī)

C.

基金管理公司對(duì)基金資產(chǎn)運(yùn)作和管理能力

D.

對(duì)基金持有人提供產(chǎn)品及有關(guān)服務(wù)

答案：A

B

C

D

83。從公司股權(quán)構(gòu)造來看，國內(nèi)基金管理公司大體有__________。

A.

從屬于保險(xiǎn)公司基金管理公司

B.

從屬于商業(yè)銀行基金管理公司

C.

由國內(nèi)證券公司或信托投資公司絕對(duì)或相對(duì)控股基金管理公司

D.

獨(dú)立存在、私人持股基金管理公司

E.

由發(fā)起人股東采用平均持股形式設(shè)立基金管理公司

答案：C

E

84?；鸸芾砉就晟浦卫順?gòu)造必要體現(xiàn)基本原則有_________。

A.

利益公平

B.

信息透明

C.

信譽(yù)可靠

D.

責(zé)任到位

E.

基金持有人利益最大化

答案：A

B

C

D

85。投資決策委員會(huì)功能是________。

A.

為基金投資擬訂投資原則

B.

為基金投資擬訂投資方向

C.

為基金投資擬訂投資方略

D.

為基金投資擬訂投資組合整體目的和籌劃

E.

提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

答案：A

B

C

D

86。公司內(nèi)部控制系統(tǒng)普通涉及________。

A.

員工自律

B.

部門各級(jí)主管檢查監(jiān)督

C.

公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)監(jiān)督控制

D.

董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下審計(jì)委員會(huì)和督察員檢查、監(jiān)督、控制和指引

E.

市場(chǎng)監(jiān)管部門監(jiān)管

答案：A

B

C

D

87?；鸸芾砉緝?nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循原則_______。

A.

健全性原則

B.

有效性原則

C.

獨(dú)立性原則

D.

互相制約原則

E.

成本效益原則

答案：A

B

C

D

E

88?；鸸緦?shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核目是_________。

A.

揭示基金內(nèi)部運(yùn)作中潛在風(fēng)險(xiǎn)

B.

評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制合法性和有效性

C.

評(píng)價(jià)基金經(jīng)理工作業(yè)績(jī)

D.

維護(hù)基金持有者利益

E.

控制投資風(fēng)險(xiǎn)

答案：A

B

D

89。公司內(nèi)部控制制度由________等某些構(gòu)成。

A.

內(nèi)部控制大綱

B.

基本管理制度

C.

部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D.

業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

E.

風(fēng)險(xiǎn)控制制度

答案：

A

B

C

D

90。關(guān)于基金管理公司獨(dú)立董事制度，下列說法對(duì)的有_________。

A.

獨(dú)立董事刊登意見應(yīng)在董事會(huì)決策中列明

B.

公司關(guān)聯(lián)交易必要由獨(dú)立董事簽字后方能生效

C.

兩名以上獨(dú)立董事可建議召開暫時(shí)股東大會(huì)

D.

獨(dú)立董事可直接向股東大會(huì)、中華人民共和國證監(jiān)會(huì)和其她部門報(bào)告狀況

E.

獨(dú)立董事不可以參加公司普通決策

答案：

A

B

C

D

91。國內(nèi)基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)遵循會(huì)計(jì)政策規(guī)定有_________。

A.

基金會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日

B.

基金管理公司對(duì)所管理基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)立、資金劃撥、賬簿記錄等方面互相獨(dú)立

C.

基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位

D.

基金會(huì)計(jì)核算以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基本

E.

基金管理公司應(yīng)于估值日計(jì)算基金凈值和基金單位凈值，并按國家關(guān)于規(guī)定予以公示

答案：A

B

C

D

E

92。下列關(guān)于基金投資限制說法中，對(duì)的說法有__________。

A.

基金之間可以互相投資

B.

基金托管人禁止投資基金

C.

基金管理人不得以基金名義使用不屬于基金名下資金買賣證券

D.

基金可以將受托管資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款

E.

基金可以從事證券信用交易

答案：B

C

93?；鹜泄苋讼蚧鸸芾砣撕椭腥A人民共和國證監(jiān)會(huì)提供不定期報(bào)告有_________。

A.

暫時(shí)日?qǐng)?bào)

B.

暫時(shí)周報(bào)

C.

提示函

D.

其她暫時(shí)報(bào)告

E.

基金持倉記錄報(bào)表

答案：A

B

C

D

94。市場(chǎng)營銷觀念三個(gè)支柱是_________。

A.

客戶導(dǎo)向

B.

利潤

C.

全公司努力

D.

市場(chǎng)定位

E.

產(chǎn)品質(zhì)量

答案：A

B

C

95。市場(chǎng)營銷控制涉及預(yù)計(jì)市場(chǎng)營銷戰(zhàn)略和籌劃成果，并采用對(duì)的行動(dòng)以保證明現(xiàn)目的?？刂七^程涉及四個(gè)環(huán)節(jié)__________。

A.

管理部門先設(shè)定詳細(xì)市場(chǎng)營銷目的；

B.

衡量公司在市場(chǎng)中業(yè)績(jī)；

C.

預(yù)計(jì)但愿業(yè)績(jī)和實(shí)際業(yè)績(jī)之間存在差別因素；

D.

最后管理部門采用對(duì)的行動(dòng)，以此彌補(bǔ)目的與業(yè)績(jī)之間差距

E.

風(fēng)險(xiǎn)控制

答案：A

B

C

D

96。證券投資基金市場(chǎng)營銷特點(diǎn)是________。

A.

無形性

B.

專業(yè)性

C.

多樣性

D.

易消失性

E.

持久性

答案：

A

B

C

D

97?；鸪钟腥速M(fèi)用涉及________。

A.

申購費(fèi)用

B.

紅利再投資費(fèi)用

C.

轉(zhuǎn)換費(fèi)

D.

贖回費(fèi)

E.

托管費(fèi)

答案：A

B

C

D

98。根據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后擬定基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出基金單位資產(chǎn)凈值，是計(jì)算基金_____基本。

A.

申購價(jià)格

B.

贖回價(jià)格

C.

交易價(jià)格

D.

營業(yè)稅

E.

印花稅

答案：A

B

99。當(dāng)前，國內(nèi)基金管理人管理費(fèi)實(shí)行_________。

A.

每日計(jì)提并合計(jì)

B.

每周計(jì)提并合計(jì)

C.

按周支付

D.

按月支付

E.

按年支付

答案：A

D

100。對(duì)_______買賣基金差價(jià)收入須征收營業(yè)稅。

A.銀行

B.非銀行金融機(jī)構(gòu)

C.個(gè)人投資者

D.國有公司

E.民營公司

答案：A

B

101。加強(qiáng)基金信息披露對(duì)實(shí)現(xiàn)資我市場(chǎng)公平、公正、公開原則，推動(dòng)基金市場(chǎng)發(fā)展具備重要意義，重要體