《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派》

第二十六章新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派

0精選ppt本章重點(diǎn)問題新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與開展科斯的企業(yè)〔制度〕起源理論諾思的制度變遷理論威廉姆森的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)1精選ppt本章主要內(nèi)容一、概述二、科斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說科斯的生平與著作科斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說三、諾思的經(jīng)濟(jì)學(xué)說諾思的生平與著作新經(jīng)濟(jì)史學(xué)四、威廉姆森的經(jīng)濟(jì)學(xué)說五、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的新開展2精選ppt一、概述新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派是20世紀(jì)下半葉形成和開展起來的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派。它不同于19世紀(jì)末形成的美國制度學(xué)派及其后的新制度學(xué)派，以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本分析方法為根底來研究制度，并且影響愈益擴(kuò)大。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生可追溯到美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯1937年發(fā)表的?廠商的性質(zhì)?一文。但在當(dāng)時(shí)，他的論文并未受到重視。1960年，科斯又發(fā)表了另一篇論文?社會(huì)本錢問題?，逐漸受到廣泛的關(guān)注?？扑褂媒灰踪M(fèi)用解釋企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系，修改了新古典理論中的交易無本錢的假設(shè)。根據(jù)這個(gè)假設(shè)，邏輯上必然導(dǎo)致“經(jīng)濟(jì)人〞將是“有限理性〞的，“有限理性〞意味著存在不確定性，也意味著契約合同的不完全性。當(dāng)交易費(fèi)用被用來說明產(chǎn)權(quán)的存在時(shí)，產(chǎn)權(quán)作為最重要的制度就被列入考察、分析的對(duì)象之中。在科斯之后，威廉姆森、德姆塞茨〔、阿爾欽等一大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)、契約等進(jìn)行了探討。用同樣方法，諾思等人從經(jīng)濟(jì)史角度研究了經(jīng)濟(jì)制度的歷史變遷?？扑购椭Z思因?qū)π轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)的奉獻(xiàn)而分獲1991年和1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)80年代以后獲得了更快的開展，研究范圍包括交易本錢理論、所有制產(chǎn)權(quán)理論、契約理論、委托—代理理論、經(jīng)濟(jì)增長理論、社會(huì)制度變遷理論等。3精選ppt二、科斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說1．科斯的生平與著作羅納德·哈里·科斯〔1910—〕是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，1991年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。他出生在倫敦郊區(qū)的一個(gè)郵電職工的家庭。1929年進(jìn)入倫敦大學(xué)就讀，于1932年獲倫敦大學(xué)商學(xué)士學(xué)位，1951年獲倫敦大學(xué)博士學(xué)位。1932—1934年任丹迪經(jīng)濟(jì)暨商業(yè)專校助理講師，1934—1935年任利物浦大學(xué)助理講師，1935—1951年歷任倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院助理講師、講師和高級(jí)講師。1951年，科斯移民美國。1951—1958年任美國布法羅大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，1958—1964年任弗吉尼亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，1964—1970年任芝加哥大學(xué)法學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，1964年起任芝加哥大學(xué)法學(xué)院慕瑟經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，直到1982年退休。在擔(dān)任?法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志?編輯〔1964—1982年〕期間，他編輯發(fā)表了許多新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要文章，對(duì)該學(xué)派的建立起到了積極的推動(dòng)作用。退休后，他被芝加哥大學(xué)聘為榮譽(yù)教授及法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)資深研究員；1991年被聘為堪薩斯大學(xué)榮譽(yù)客座教授。他是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)國際學(xué)會(huì)的創(chuàng)始人和第一任主席。在長達(dá)60年的學(xué)術(shù)生涯中，科斯只出版了兩本書:?英國的播送:壟斷的研究?〔1950〕、?廠商、市場(chǎng)與法律?。作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)者和代表人物，科斯的奉獻(xiàn)主要表達(dá)在其兩篇經(jīng)典論文中：一是1937年發(fā)表的?廠商的性質(zhì)?；二是1960年發(fā)表的?社會(huì)本錢問題?。這兩篇論文都與解釋制度起源有關(guān)。4精選ppt2．科斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說科斯在學(xué)術(shù)上的奉獻(xiàn)主要表達(dá)在廠商理論和社會(huì)本錢問題上。〔一〕廠商理論科斯在?廠商的性質(zhì)?這篇論文中，提出了兩個(gè)極有價(jià)值的思想:〔1〕企業(yè)是如何產(chǎn)生的?即企業(yè)起源問題；〔2〕限制企業(yè)擴(kuò)張的因素是什么?即企業(yè)如何確定自己的邊界。為了答復(fù)企業(yè)起源這個(gè)問題，科斯提出了“交易本錢〞這一概念。認(rèn)為企業(yè)的存在是為了節(jié)約市場(chǎng)的交易本錢；企業(yè)規(guī)模被決定在企業(yè)內(nèi)交易的邊際本錢等于市場(chǎng)交易的邊際本錢或等于其他企業(yè)的內(nèi)部交易的邊際本錢的那一點(diǎn)上?？扑沟钠髽I(yè)〔制度〕起源理論揭示了交易本錢和制度形成的內(nèi)在聯(lián)系。交易本錢的存在必然導(dǎo)致制度的產(chǎn)生，制度的運(yùn)作又有利于降低交易本錢。制度現(xiàn)存的技術(shù)水平?jīng)Q定了交易本錢和生產(chǎn)本錢。什么是交易本錢?科斯認(rèn)為，交易本錢是獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息所需要付出的費(fèi)用，以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。現(xiàn)在，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，交易本錢的概念是個(gè)根底性的概念，它泛指一切和交易相關(guān)的直接和間接費(fèi)用，如度量、界定和保證產(chǎn)權(quán)〔即提供交易條件〕的費(fèi)用。5精選ppt〔二〕社會(huì)本錢問題20世紀(jì)60年代以前，學(xué)術(shù)界便已開始討論經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外在性〔外部性〕問題，并把它視為導(dǎo)致市場(chǎng)失靈、資源配置效率低下的一個(gè)重要原因?？扑乖谄?社會(huì)本錢問題?中提出了解決外部性的一種新思路。這個(gè)新思路被后人總結(jié)為“科斯定理〞?？扑苟ɡ恚涸诮灰踪M(fèi)用為零的情況中，由于外部性具有相互性，產(chǎn)權(quán)初始的界定狀態(tài)不會(huì)影響資源配置的帕累托最優(yōu)化。市場(chǎng)這只看不見的手將引導(dǎo)外部性所涉及的雙方進(jìn)行產(chǎn)權(quán)的相互交易，使資源配置流向高效率的方向，從而導(dǎo)致社會(huì)產(chǎn)出的最大化。6精選ppt三、諾思的經(jīng)濟(jì)學(xué)說1．諾思的生平與著作道格拉斯·C·諾思〔1920—〕是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)史學(xué)家。他出生在美國馬薩諸塞州，幼年在歐洲、加拿大學(xué)習(xí)，1942年獲伯克利加利福尼亞大學(xué)文學(xué)士學(xué)位，1952年獲該校哲學(xué)博士學(xué)位。1946—1949年，他在該校兼任研究員。1950—1961年任華盛頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)執(zhí)行助理教授、副教授、教授，1961—1966年任該校經(jīng)濟(jì)研究所所長，1967—1979年任經(jīng)濟(jì)系主任。1979年任賴斯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，1981—1982年在坎布里奇大學(xué)擔(dān)任教授。為了繼續(xù)高效率地研究新的政治經(jīng)濟(jì)模型，1983年他離開任教達(dá)33年之久的華盛頓大學(xué)，到圣路易大學(xué)任魯斯法律與自由教授及經(jīng)濟(jì)與歷史教授，并在該校創(chuàng)立了政治經(jīng)濟(jì)研究中心。他還曾在1958年任斯坦福大學(xué)客座副教授。他擔(dān)任的公職有:1960—1966年任?經(jīng)濟(jì)史雜志?副主編，1968年、1971年與1978年任經(jīng)濟(jì)研究所理事會(huì)理事，1975—1976年任西方經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)會(huì)長等。諾思的主要著作有:?1790—1860年的美國經(jīng)濟(jì)成長?〔1961〕、?美國過去的經(jīng)濟(jì)增長與福利:新經(jīng)濟(jì)史?〔1966〕、?制度變遷與美國經(jīng)濟(jì)增長?〔與戴維斯合著，1971〕、?西方世界的崛起:新經(jīng)濟(jì)史?〔與托馬斯合著，1973〕、?經(jīng)濟(jì)史的結(jié)構(gòu)與變遷?〔1981〕、?制度、制度變革與經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)?〔1990〕。重要的論文有:?1600—1850年海運(yùn)生產(chǎn)率變化的緣由?和?西方世界成長的經(jīng)濟(jì)理論?。7精選ppt2.新經(jīng)濟(jì)史學(xué)諾思運(yùn)用歷史的和實(shí)證的分析方法，并借鑒馬克思的理論，對(duì)經(jīng)濟(jì)史中的制度開展與變遷作了充分的解釋。諾思從微觀和個(gè)人的層面來分析和考察制度的結(jié)構(gòu)與變遷，建立起制度變遷的微觀根底。他認(rèn)為是制度決定了體制的產(chǎn)出。而既定的技術(shù)結(jié)構(gòu)、制度結(jié)構(gòu)和信仰結(jié)構(gòu)〔意識(shí)形態(tài)結(jié)構(gòu)〕共同決定了一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)實(shí)績。其中技術(shù)結(jié)構(gòu)決定了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的上限，適宜的制度結(jié)構(gòu)那么將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)推向其上限，不適宜的制度結(jié)構(gòu)那么會(huì)使得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)呈現(xiàn)收縮的趨勢(shì)，而以意識(shí)形態(tài)為核心的信仰結(jié)構(gòu)那么決定了上面兩者的實(shí)施特征。而且前面兩者往往需要后者提供義理性、合法性的解釋和支持。有時(shí)變遷必需從意識(shí)形態(tài)結(jié)構(gòu)的變遷開始。制度因素將如何影響經(jīng)濟(jì)實(shí)績，諾思作了進(jìn)一步的分析。諾思研究的重點(diǎn)放在制度理論上，這一理論的基石是：〔1〕描述一個(gè)體制中鼓勵(lì)個(gè)人和集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)理論；〔2〕界定、實(shí)施產(chǎn)權(quán)的國家理論；〔3〕影響人們對(duì)客觀存在變化的不同反響的意識(shí)形態(tài)理論，這種理論解釋為何人們對(duì)現(xiàn)實(shí)有不同的理解。〞他具體分析了在制度變遷過程中制度環(huán)境、意識(shí)形態(tài)及其剛性、制度的穩(wěn)定性、統(tǒng)治者理性等因素的影響作用。這些因素會(huì)影響到政治經(jīng)濟(jì)體制的各個(gè)方面，形成政治、經(jīng)濟(jì)體制中各種形式的交易費(fèi)用，影響社會(huì)各階層的本錢—收益結(jié)構(gòu)，造成社會(huì)開展或停滯的局面。8精選ppt四、威廉姆森的經(jīng)濟(jì)學(xué)說威廉姆森1932年出生于美國的威斯康星州，1955年獲得麻省工學(xué)院學(xué)士學(xué)位，1960年獲得斯坦福大學(xué)工商管理碩士學(xué)位，1963年獲得卡內(nèi)基梅隆大學(xué)博士學(xué)位。1963—1965年在伯克利加州大學(xué)任教，1965—1976年任賓夕法尼亞大學(xué)副教授，其間曾任美國司法部反托拉斯局特別經(jīng)濟(jì)助理。自1976年，任賓夕法尼亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)與組織理論教授?，F(xiàn)為耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。威廉姆森是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表人物，他在繼承科斯、西蒙、阿羅以及錢德勒等人理論的根底上創(chuàng)立了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要學(xué)術(shù)流派———交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)。由于他在該領(lǐng)域卓越的奉獻(xiàn)，1988年美國管理學(xué)會(huì)將歐文管理學(xué)學(xué)術(shù)奉獻(xiàn)獎(jiǎng)授予他。威廉姆森的代表性著作有:?市場(chǎng)與等級(jí)組織?〔1975〕、?資本主義經(jīng)濟(jì)制度?〔1985〕、?反托拉斯經(jīng)濟(jì)學(xué)?〔1987〕、?治理機(jī)制?〔1996〕。9精選ppt在1975年的著作?市場(chǎng)與等級(jí)組織?中，威廉姆森開展了科斯對(duì)企業(yè)和市場(chǎng)的經(jīng)典認(rèn)識(shí)，指出市場(chǎng)和包括企業(yè)在內(nèi)的等級(jí)組織都可以納入微觀經(jīng)濟(jì)組織的研究范圍。市場(chǎng)與等級(jí)組織之間存在著相互替代的關(guān)系。市場(chǎng)和等級(jí)組織在不同的環(huán)境中有其不同的存在合理性。指出引入交易費(fèi)用來處理組織問題是必要的。自1975年后，威廉姆森開始利用交易費(fèi)用分析方法對(duì)反托拉斯、契約問題以及其他組織問題進(jìn)行全面研究。這些研究成果集中表達(dá)在他的代表性著作?資本主義經(jīng)濟(jì)制度?之中。在該書中，威廉姆森通過對(duì)交易費(fèi)用的定義、契約人的行為假設(shè)和契約關(guān)系的治理進(jìn)行深入系統(tǒng)的分析，進(jìn)一步開展和系統(tǒng)化了他的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)。這集中表達(dá)在:〔1〕他突出強(qiáng)調(diào)了資產(chǎn)專用性對(duì)決定治理結(jié)構(gòu)的重要作用。〔2〕繼承和開展康蒙斯制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，堅(jiān)持把交易作為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本分析單位，把多樣性的契約模式視為不同的治理結(jié)構(gòu)，指出不同的治理模式在不同環(huán)境中的效率是不同的，在制度設(shè)計(jì)中，應(yīng)當(dāng)針對(duì)交易的特性使鼓勵(lì)、控制和治理與之相匹配。交易費(fèi)用的節(jié)約是經(jīng)濟(jì)組織判斷的標(biāo)準(zhǔn)。10精選ppt1988年威廉姆森在論文?經(jīng)濟(jì)組織的邏輯?中，對(duì)交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法進(jìn)行了全面總結(jié)。他指出，所謂交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)是在拓寬新古典分析框架的根底上，以交易費(fèi)用為基石對(duì)各種經(jīng)濟(jì)組織進(jìn)行比較研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)科。其核心分析方法包括以下幾個(gè)方面:第一，微觀比較契約分析方法。第二，區(qū)別性比較。它是指通過比較各種經(jīng)濟(jì)組織的交易費(fèi)用來確定可選擇的治理結(jié)構(gòu)和組織方式。第三，研究各種模式中暫時(shí)性的程序差異，以確定有關(guān)替代的組成局部。在上述方法的根底上，威廉姆森集中研究了以下問題:〔1〕縱向一體化；〔2〕契約關(guān)系；〔3〕企業(yè)治理結(jié)構(gòu)模式；〔4〕其他等級(jí)組織。威廉姆森的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)最大的奉獻(xiàn)在于:〔1〕它突破了科斯理論的局限性，提出了以交易費(fèi)用差異為根底的經(jīng)濟(jì)組織決定理論，使交易費(fèi)用分析不僅可以用于處理市場(chǎng)與企業(yè)的關(guān)系，而且可以處理其他一系列的組織問題?！?〕它提出了資產(chǎn)專用性概念，將專用性投資缺乏、效率損失與交易費(fèi)用聯(lián)系起來，使交易費(fèi)用的內(nèi)涵得到了巨大擴(kuò)展，并將早期的靜態(tài)制度分析推向比較靜態(tài)分析方法，從而使交易費(fèi)用分析方法能夠很好地處理新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)能夠解決和不能解決的問題?！?〕威廉姆森從交易的內(nèi)涵、交易的維度、交易的頻率、資產(chǎn)的性質(zhì)、契約關(guān)系的內(nèi)涵以及程序分析等方面將交易費(fèi)用分析方法進(jìn)行了全面的細(xì)化，使它進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)化和體系化。11精選ppt5．新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的新開展自20世紀(jì)80年代后期以來，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在科斯、諾思、威廉姆森以及德姆塞茨和阿爾欽等人研究的根底上得到了進(jìn)一步開展。這些開展的主要特點(diǎn)在于:〔1〕在重新整理早期新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念、根本原理和核心理論的根底上，重新界定了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一系列核心范疇，使之分析方法標(biāo)準(zhǔn)化，表達(dá)形式主流化〔數(shù)理化〕，研究內(nèi)容前沿化，使新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸融入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之中，并成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)的新動(dòng)力和新的研究視角?！?〕通過吸收相關(guān)領(lǐng)域的最新開展，擴(kuò)展早期新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心理論，深化和拓寬核心定理的應(yīng)用領(lǐng)域。集中表達(dá)在:1〕諾思和迪克西特等人將科斯定理向政治領(lǐng)域擴(kuò)展，提出政治科斯定理，并在政治科斯定理的根底上，提出政治交易費(fèi)用分析框架，建立起新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心基石。2〕羅蘭、許成鋼等人將新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法運(yùn)用到轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)之中，對(duì)早期新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論觀點(diǎn)提出了糾正，并且進(jìn)行了開展。3〕以魏格斯特、格雷夫等人為代表對(duì)非正規(guī)制度的變遷進(jìn)行了深入研究，對(duì)決定制度變遷的效率提出了新的認(rèn)識(shí)，深化了制