風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)措施表-IATF16949

風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)措施表,,,,,,,,,,,

過(guò)程名稱,潛在的風(fēng)險(xiǎn)事件,可能的原因,歸口部門,頻度,嚴(yán)重度,可探測(cè)度,受風(fēng)險(xiǎn)值,機(jī)遇,風(fēng)險(xiǎn)控制降低的措施（一）,風(fēng)險(xiǎn)控制降低的措施（二）,風(fēng)險(xiǎn)水平

組織環(huán)境,1.行業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)；2.人員工資增長(zhǎng)、流動(dòng)快；3.管理不規(guī)范，費(fèi)用增加；4.技術(shù)簡(jiǎn)單，無(wú)更高技術(shù)含量5.缺乏項(xiàng)目及品牌建立和維護(hù)6.貨款回收不及時(shí),管理能力不足，水平視野限制,高層行政部,3,3,3,27,顧客的強(qiáng)烈需求和期望企業(yè)運(yùn)營(yíng)優(yōu)勢(shì)條件,組織績(jī)效監(jiān)視分析評(píng)價(jià)改進(jìn),1.引入體系管理2.流程化作業(yè)，降低成本3.選擇優(yōu)質(zhì)客戶長(zhǎng)期合作，快速回收資金4.定期管理評(píng)審,高

,,,,,,,,,組織環(huán)境與相關(guān)方要求管理程序,,

,,,,,,,,,產(chǎn)品安全控制規(guī)范,,

,,,,,,,,,總過(guò)程識(shí)別分析匯總,,

領(lǐng)導(dǎo)作用,1.管理不規(guī)范，費(fèi)用增加,職責(zé)分工不明確,高層中層領(lǐng)導(dǎo),2,3,3,18,團(tuán)隊(duì)凝聚力、向心力、執(zhí)行力較強(qiáng),總經(jīng)理崗位職責(zé)權(quán)限、承諾書等,1.制定方針管理的規(guī)范2.及時(shí)進(jìn)行管理評(píng)審,中

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,,,,,,,,,質(zhì)量方針,,

,,,,,,,,,各部門、崗位質(zhì)量職責(zé)權(quán)限,,

策劃,1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不全面、不到位2.未制應(yīng)對(duì)定風(fēng)險(xiǎn)措施,人員能力不足,高層行政部,3,3,3,27,增強(qiáng)企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力,風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)控制程序應(yīng);急處理程序,做好人員培訓(xùn),高

,體系目標(biāo)及變更策劃不充分及時(shí)、不全面影響工作質(zhì)量,人員能力不足,高層行政部,3,3,3,27,提高運(yùn)行效率,經(jīng)營(yíng)計(jì)劃控制程序變更控制程序,1.培訓(xùn)2.必要時(shí)增加內(nèi)審、管理評(píng)審等,高

基礎(chǔ)設(shè)施,缺乏設(shè)備全面維護(hù)保養(yǎng)，設(shè)備總效率低；設(shè)備老化存在隱患，配備不到位,人員資源配備不足，水平不高,生產(chǎn)部,3,3,2,18,設(shè)備總效率高,基礎(chǔ)設(shè)施和運(yùn)行環(huán)境控制程序；生產(chǎn)設(shè)備管理程序；,保證足夠的人員，培訓(xùn),中

,環(huán)境差影響產(chǎn)品符合性和人員健康,因素識(shí)別不到位,生產(chǎn)部,2,2,1,4,精益生產(chǎn)，環(huán)境改善,安全生產(chǎn)管理制度5S管理制度,增加培訓(xùn),低

監(jiān)視和測(cè)量資源管理,監(jiān)測(cè)資源不準(zhǔn)確影響產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控,人員水平不足,品質(zhì)部,2,4,3,24,預(yù)防監(jiān)測(cè)設(shè)備保證,"監(jiān)視和測(cè)量裝置控制程序；

測(cè)量系統(tǒng)分析控制程序",崗位培訓(xùn),高

人力資源管理,人員工資不斷增長(zhǎng)、流動(dòng)大，培訓(xùn)不足,準(zhǔn)備不到位,行政部,2,3,3,18,人力資源的優(yōu)勢(shì)發(fā)揮可更好提高組織的工作效率,人力資源管理程序,適當(dāng)增加培訓(xùn)次數(shù)及效果評(píng)價(jià),中

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,缺乏內(nèi)部溝通良好意識(shí)和有效渠道,技巧未掌握,,2,2,1,4,信息傳遞及時(shí)到位準(zhǔn)確無(wú)誤,,現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn),低

文件、記錄管理,質(zhì)量管理體系沒有章程，企業(yè)管理績(jī)效無(wú)據(jù)可查。,人員素質(zhì)未達(dá)要求,品質(zhì)部,2,2,1,4,增強(qiáng)人員素質(zhì),組織知識(shí)管理規(guī)定；各部門知識(shí)識(shí)別獲取使用表,引進(jìn)外來(lái)急需的知識(shí),低

,缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，積累不夠深厚。缺乏統(tǒng)一信息平臺(tái)，缺乏保密安全意識(shí)；,總體水平有限；泄密等,品質(zhì)部,3,3,2,18,做大做強(qiáng)開拓市場(chǎng)奠定良好基礎(chǔ)；在內(nèi)外部需要的情況下，及時(shí)提供體系運(yùn)作的證據(jù)。,文件控制程序；記錄管理程序；組織知識(shí)管理規(guī)定,建立考核機(jī)制,中

產(chǎn)品服務(wù)要求,"1.未真正理解顧客需求，要求不完整、不清楚、不正確；2.出現(xiàn)意外,缺乏有效應(yīng)對(duì)的需求變化處理能力",要求識(shí)別不充分,市場(chǎng)部,4,4,2,32,訂單增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),顧客需求控制程序,銷售、技術(shù)人員及時(shí)全面溝通了解,高

過(guò)程設(shè)計(jì)開發(fā),先期策劃欠缺導(dǎo)致運(yùn)行出現(xiàn)問(wèn)題,準(zhǔn)備不到位,生產(chǎn)部,3,3,2,18,提高交付及時(shí)率,產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃控制程序；,在策劃時(shí)運(yùn)用跨職能部門聯(lián)合參與作用,中

,過(guò)程設(shè)計(jì)不穩(wěn)定，未進(jìn)行充分的驗(yàn)證；,人員素質(zhì)未達(dá)要求,生產(chǎn)部,3,4,2,24,增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)占有率，,產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃控制程序；生產(chǎn)件批準(zhǔn)控制程序；變更控制程序；FMEA管理規(guī)定；控制計(jì)劃管理規(guī)定,應(yīng)用新技術(shù)、采用新工藝,高

外部提供,1.缺乏戰(zhàn)略供應(yīng)商和評(píng)價(jià)機(jī)制；未評(píng)價(jià)供方2.進(jìn)貨檢驗(yàn)不合格,"廠家不規(guī)范,資質(zhì)不健全",供應(yīng)鏈管理部,5,4,2,40,外部資源的整合運(yùn)營(yíng)。,采購(gòu)控制程序；供應(yīng)商管理程序,嚴(yán)格按流程重新評(píng)價(jià)合格后再采購(gòu),高

產(chǎn)品制造,加工工藝不穩(wěn)定，經(jīng)常更改；隨意更改,生產(chǎn)準(zhǔn)備不充分，責(zé)任心較差、監(jiān)督復(fù)核不到位,生產(chǎn)部,4,4,2,32,提高交付及時(shí)率和產(chǎn)品質(zhì)量,產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃控制程序；生產(chǎn)過(guò)程控制程序；標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序；控制計(jì)劃管理規(guī)定；FMEA管理規(guī)定,按受控條件進(jìn)行控制，制定應(yīng)急計(jì)劃控制規(guī)范，進(jìn)行監(jiān)督考核,高

設(shè)備工裝管理,缺乏設(shè)備全面維護(hù)保養(yǎng)，設(shè)備總效率低；設(shè)備老化存在隱患，配備不到位,人員資源配備不足，水平不高,生產(chǎn)部,4,3,2,24,設(shè)備總效率高,生產(chǎn)設(shè)備管理程序；工裝模具管理程序,保證足夠的人員，培訓(xùn),高

產(chǎn)品防護(hù),標(biāo)識(shí)錯(cuò)誤無(wú)法追溯至產(chǎn)品不符合退貨,人員不細(xì)心或標(biāo)識(shí)不清,生產(chǎn)部,3,4,1,12,提高交付及時(shí)率和產(chǎn)品質(zhì)量,產(chǎn)品防護(hù)和交付控制程序,人員培訓(xùn)，要求供應(yīng)商做清標(biāo)識(shí),高

,規(guī)格混放；產(chǎn)品說(shuō)明書遺漏太多，說(shuō)明不充分；產(chǎn)品防護(hù)不到位,儲(chǔ)存條件不足,生產(chǎn)部,3,4,1,12,減少產(chǎn)品直接損失；可以有效擬補(bǔ)產(chǎn)品質(zhì)量是上的不滿意,產(chǎn)品防護(hù)和交付控制程序；倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)范；安全庫(kù)存管理規(guī)定,增加儲(chǔ)存條件配備,中

,標(biāo)識(shí)不清，損壞或丟失易造成顧客不滿意,控制要求不了解,市場(chǎng)部,2,3,1,6,完好無(wú)損可增強(qiáng)顧客滿意率,,要求的宣傳落實(shí)到位,中

顧客反饋處理,客戶、消費(fèi)者投訴,產(chǎn)品不達(dá)標(biāo)、服務(wù)不到位,市場(chǎng)部,3,4,2,24,服務(wù)到位可提高顧客滿意度,質(zhì)量信息反饋管理規(guī)定,妥善了解客戶、消費(fèi)者投訴；解決問(wèn)題根源,高

顧客滿意度測(cè)量,不清楚顧客滿意度，顧客易流失。,服務(wù)不到位,市場(chǎng)部,2,4,1,8,顧客滿意度提高,顧客滿意調(diào)查程序,建立體系運(yùn)行考核制度,高

產(chǎn)品和服務(wù)的放行,批生產(chǎn)記錄審核不嚴(yán)格；批生產(chǎn)記錄不能及時(shí)上交；檢驗(yàn)結(jié)果不支持,批生產(chǎn)記錄審核不完成不得放行，檢驗(yàn)結(jié)果不合格不放行,品質(zhì)部,3,4,1,15,保證提交客戶產(chǎn)品質(zhì)量,產(chǎn)品和服務(wù)的放行控制程序,重新評(píng)估,不可接受

不合格品控制,不合格繼續(xù)使用，產(chǎn)生更嚴(yán)重不合格。,指令錯(cuò)誤，各階段出現(xiàn)不合格,品質(zhì)部,2,3,,6,防止不合格產(chǎn)品的非預(yù)期使用或交付,不合格控制程；糾正預(yù)防措施控制程序,立即返工，不能返工的予以報(bào)廢,可接受

分析和評(píng)價(jià),管理體系運(yùn)行、產(chǎn)品和服務(wù)、過(guò)程運(yùn)行不明確，不能提供改進(jìn)機(jī)會(huì)。,人員素質(zhì)未達(dá)要求,行政部,3,5,,15,以可靠數(shù)據(jù)指導(dǎo)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)服務(wù),糾正預(yù)防措施控制程序；續(xù)改進(jìn)控制程序；質(zhì)量監(jiān)測(cè)分析評(píng)價(jià)程序,建立體系運(yùn)行考核制度,不可接受

內(nèi)部審核,內(nèi)審過(guò)程形式化，沒有發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行中的問(wèn)題，不能持續(xù)改進(jìn)。,培訓(xùn)欠缺,品質(zhì)部,2,3,,6,提高體系運(yùn)作效率和符合性,質(zhì)量體系審核控制程序；過(guò)程審核管理程序；產(chǎn)品審核管理程,內(nèi)審員專項(xiàng)培訓(xùn),可接受

管理評(píng)審,部分管理輸入不充分導(dǎo)致問(wèn)題較多，對(duì)管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性不明確。,標(biāo)準(zhǔn)不理解,高層,2,3,,6,提高企業(yè)管理總體水平,管理評(píng)審控制程序；質(zhì)量體系審核控制程序；質(zhì)量成本控制程序,標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)學(xué)習(xí),可接受

改進(jìn),不符合問(wèn)題得不到解決，重復(fù)發(fā)生。,標(biāo)準(zhǔn)不理解不到位，缺乏持續(xù)改進(jìn)理念,品質(zhì)部,3,4,,12,提升質(zhì)量增強(qiáng)顧客滿意,糾正預(yù)防措施控制程序；持續(xù)改進(jìn)控制程序,多次標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)