風(fēng)險機遇識別評價措施表-IATF16949

風(fēng)險機遇識別評價措施表,,,,,,,,,,,

過程名稱,潛在的風(fēng)險事件,可能的原因,歸口部門,頻度,嚴重度,可探測度,受風(fēng)險值,機遇,風(fēng)險控制降低的措施（一）,風(fēng)險控制降低的措施（二）,風(fēng)險水平

組織環(huán)境,1.行業(yè)惡性競爭；2.人員工資增長、流動快；3.管理不規(guī)范，費用增加；4.技術(shù)簡單，無更高技術(shù)含量5.缺乏項目及品牌建立和維護6.貨款回收不及時,管理能力不足，水平視野限制,高層行政部,3,3,3,27,顧客的強烈需求和期望企業(yè)運營優(yōu)勢條件,組織績效監(jiān)視分析評價改進,1.引入體系管理2.流程化作業(yè)，降低成本3.選擇優(yōu)質(zhì)客戶長期合作，快速回收資金4.定期管理評審,高

,,,,,,,,,組織環(huán)境與相關(guān)方要求管理程序,,

,,,,,,,,,產(chǎn)品安全控制規(guī)范,,

,,,,,,,,,總過程識別分析匯總,,

領(lǐng)導(dǎo)作用,1.管理不規(guī)范，費用增加,職責(zé)分工不明確,高層中層領(lǐng)導(dǎo),2,3,3,18,團隊凝聚力、向心力、執(zhí)行力較強,總經(jīng)理崗位職責(zé)權(quán)限、承諾書等,1.制定方針管理的規(guī)范2.及時進行管理評審,中

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,,,,,,,,,質(zhì)量方針,,

,,,,,,,,,各部門、崗位質(zhì)量職責(zé)權(quán)限,,

策劃,1.風(fēng)險識別不全面、不到位2.未制應(yīng)對定風(fēng)險措施,人員能力不足,高層行政部,3,3,3,27,增強企業(yè)抗風(fēng)險能力,風(fēng)險和機遇的應(yīng)對控制程序應(yīng);急處理程序,做好人員培訓(xùn),高

,體系目標及變更策劃不充分及時、不全面影響工作質(zhì)量,人員能力不足,高層行政部,3,3,3,27,提高運行效率,經(jīng)營計劃控制程序變更控制程序,1.培訓(xùn)2.必要時增加內(nèi)審、管理評審等,高

基礎(chǔ)設(shè)施,缺乏設(shè)備全面維護保養(yǎng)，設(shè)備總效率低；設(shè)備老化存在隱患，配備不到位,人員資源配備不足，水平不高,生產(chǎn)部,3,3,2,18,設(shè)備總效率高,基礎(chǔ)設(shè)施和運行環(huán)境控制程序；生產(chǎn)設(shè)備管理程序；,保證足夠的人員，培訓(xùn),中

,環(huán)境差影響產(chǎn)品符合性和人員健康,因素識別不到位,生產(chǎn)部,2,2,1,4,精益生產(chǎn)，環(huán)境改善,安全生產(chǎn)管理制度5S管理制度,增加培訓(xùn),低

監(jiān)視和測量資源管理,監(jiān)測資源不準確影響產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控,人員水平不足,品質(zhì)部,2,4,3,24,預(yù)防監(jiān)測設(shè)備保證,"監(jiān)視和測量裝置控制程序；

測量系統(tǒng)分析控制程序",崗位培訓(xùn),高

人力資源管理,人員工資不斷增長、流動大，培訓(xùn)不足,準備不到位,行政部,2,3,3,18,人力資源的優(yōu)勢發(fā)揮可更好提高組織的工作效率,人力資源管理程序,適當增加培訓(xùn)次數(shù)及效果評價,中

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,缺乏內(nèi)部溝通良好意識和有效渠道,技巧未掌握,,2,2,1,4,信息傳遞及時到位準確無誤,,現(xiàn)場培訓(xùn),低

文件、記錄管理,質(zhì)量管理體系沒有章程，企業(yè)管理績效無據(jù)可查。,人員素質(zhì)未達要求,品質(zhì)部,2,2,1,4,增強人員素質(zhì),組織知識管理規(guī)定；各部門知識識別獲取使用表,引進外來急需的知識,低

,缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護意識，積累不夠深厚。缺乏統(tǒng)一信息平臺，缺乏保密安全意識；,總體水平有限；泄密等,品質(zhì)部,3,3,2,18,做大做強開拓市場奠定良好基礎(chǔ)；在內(nèi)外部需要的情況下，及時提供體系運作的證據(jù)。,文件控制程序；記錄管理程序；組織知識管理規(guī)定,建立考核機制,中

產(chǎn)品服務(wù)要求,"1.未真正理解顧客需求，要求不完整、不清楚、不正確；2.出現(xiàn)意外,缺乏有效應(yīng)對的需求變化處理能力",要求識別不充分,市場部,4,4,2,32,訂單增長態(tài)勢,顧客需求控制程序,銷售、技術(shù)人員及時全面溝通了解,高

過程設(shè)計開發(fā),先期策劃欠缺導(dǎo)致運行出現(xiàn)問題,準備不到位,生產(chǎn)部,3,3,2,18,提高交付及時率,產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃控制程序；,在策劃時運用跨職能部門聯(lián)合參與作用,中

,過程設(shè)計不穩(wěn)定，未進行充分的驗證；,人員素質(zhì)未達要求,生產(chǎn)部,3,4,2,24,增強競爭優(yōu)勢和市場占有率，,產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃控制程序；生產(chǎn)件批準控制程序；變更控制程序；FMEA管理規(guī)定；控制計劃管理規(guī)定,應(yīng)用新技術(shù)、采用新工藝,高

外部提供,1.缺乏戰(zhàn)略供應(yīng)商和評價機制；未評價供方2.進貨檢驗不合格,"廠家不規(guī)范,資質(zhì)不健全",供應(yīng)鏈管理部,5,4,2,40,外部資源的整合運營。,采購控制程序；供應(yīng)商管理程序,嚴格按流程重新評價合格后再采購,高

產(chǎn)品制造,加工工藝不穩(wěn)定，經(jīng)常更改；隨意更改,生產(chǎn)準備不充分，責(zé)任心較差、監(jiān)督復(fù)核不到位,生產(chǎn)部,4,4,2,32,提高交付及時率和產(chǎn)品質(zhì)量,產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃控制程序；生產(chǎn)過程控制程序；標識和可追溯性控制程序；控制計劃管理規(guī)定；FMEA管理規(guī)定,按受控條件進行控制，制定應(yīng)急計劃控制規(guī)范，進行監(jiān)督考核,高

設(shè)備工裝管理,缺乏設(shè)備全面維護保養(yǎng)，設(shè)備總效率低；設(shè)備老化存在隱患，配備不到位,人員資源配備不足，水平不高,生產(chǎn)部,4,3,2,24,設(shè)備總效率高,生產(chǎn)設(shè)備管理程序；工裝模具管理程序,保證足夠的人員，培訓(xùn),高

產(chǎn)品防護,標識錯誤無法追溯至產(chǎn)品不符合退貨,人員不細心或標識不清,生產(chǎn)部,3,4,1,12,提高交付及時率和產(chǎn)品質(zhì)量,產(chǎn)品防護和交付控制程序,人員培訓(xùn)，要求供應(yīng)商做清標識,高

,規(guī)格混放；產(chǎn)品說明書遺漏太多，說明不充分；產(chǎn)品防護不到位,儲存條件不足,生產(chǎn)部,3,4,1,12,減少產(chǎn)品直接損失；可以有效擬補產(chǎn)品質(zhì)量是上的不滿意,產(chǎn)品防護和交付控制程序；倉庫管理規(guī)范；安全庫存管理規(guī)定,增加儲存條件配備,中

,標識不清，損壞或丟失易造成顧客不滿意,控制要求不了解,市場部,2,3,1,6,完好無損可增強顧客滿意率,,要求的宣傳落實到位,中

顧客反饋處理,客戶、消費者投訴,產(chǎn)品不達標、服務(wù)不到位,市場部,3,4,2,24,服務(wù)到位可提高顧客滿意度,質(zhì)量信息反饋管理規(guī)定,妥善了解客戶、消費者投訴；解決問題根源,高

顧客滿意度測量,不清楚顧客滿意度，顧客易流失。,服務(wù)不到位,市場部,2,4,1,8,顧客滿意度提高,顧客滿意調(diào)查程序,建立體系運行考核制度,高

產(chǎn)品和服務(wù)的放行,批生產(chǎn)記錄審核不嚴格；批生產(chǎn)記錄不能及時上交；檢驗結(jié)果不支持,批生產(chǎn)記錄審核不完成不得放行，檢驗結(jié)果不合格不放行,品質(zhì)部,3,4,1,15,保證提交客戶產(chǎn)品質(zhì)量,產(chǎn)品和服務(wù)的放行控制程序,重新評估,不可接受

不合格品控制,不合格繼續(xù)使用，產(chǎn)生更嚴重不合格。,指令錯誤，各階段出現(xiàn)不合格,品質(zhì)部,2,3,,6,防止不合格產(chǎn)品的非預(yù)期使用或交付,不合格控制程；糾正預(yù)防措施控制程序,立即返工，不能返工的予以報廢,可接受

分析和評價,管理體系運行、產(chǎn)品和服務(wù)、過程運行不明確，不能提供改進機會。,人員素質(zhì)未達要求,行政部,3,5,,15,以可靠數(shù)據(jù)指導(dǎo)生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù),糾正預(yù)防措施控制程序；續(xù)改進控制程序；質(zhì)量監(jiān)測分析評價程序,建立體系運行考核制度,不可接受

內(nèi)部審核,內(nèi)審過程形式化，沒有發(fā)現(xiàn)體系運行中的問題，不能持續(xù)改進。,培訓(xùn)欠缺,品質(zhì)部,2,3,,6,提高體系運作效率和符合性,質(zhì)量體系審核控制程序；過程審核管理程序；產(chǎn)品審核管理程,內(nèi)審員專項培訓(xùn),可接受

管理評審,部分管理輸入不充分導(dǎo)致問題較多，對管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性不明確。,標準不理解,高層,2,3,,6,提高企業(yè)管理總體水平,管理評審控制程序；質(zhì)量體系審核控制程序；質(zhì)量成本控制程序,標準培訓(xùn)學(xué)習(xí),可接受

改進,不符合問題得不到解決，重復(fù)發(fā)生。,標準不理解不到位，缺乏持續(xù)改進理念,品質(zhì)部,3,4,,12,提升質(zhì)量增強顧客滿意,糾正預(yù)防措施控制程序；持續(xù)改進控制程序,多次標準培訓(xùn)