安全標(biāo)準(zhǔn)化評審報(bào)告范本樣本

………有限公司（地采）安全生產(chǎn)原則化評審報(bào)告公司名稱：……….礦有限公司（地采）評審單位：。。。。。。。。。。原有級別：二級□三級□五級■評審級別：三級■評審日期：12月30日評審單位和評審人員評審單位：。。。。。。。。。。評審單位負(fù)責(zé)人：。。。。。聯(lián)系電話：。。。。。。。評審人員職務(wù)姓名證書編號電話號碼簽字項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。。。。評審組長。。。評審人員。。。報(bào)告編制人。。技術(shù)負(fù)責(zé)人。。。目錄TOC\o"1-2"\h\z\u前言 4原則化評審前置條件闡明 6第1章評審概述 111.1評審公司與評審對象 111.2評審目 111.3評審范疇 121.4評審根據(jù) 121.5評審工作狀況 16第2章評審公司概況 182.1評審公司概況 182.2生產(chǎn)系統(tǒng)概況 182.3安全管理機(jī)構(gòu)概況 222.4評審對象危險(xiǎn)有害因素及重大危險(xiǎn)源辨識 24第3章文獻(xiàn)評審綜述 273.1安全原則化系統(tǒng)文獻(xiàn)構(gòu)成 273.2安全生產(chǎn)原則化文獻(xiàn)評述 273.3原則化系統(tǒng)文獻(xiàn)評審小結(jié) 33第4章現(xiàn)場評審綜述 354.1評審程序與內(nèi)容 354.2現(xiàn)場評審根據(jù)原則 354.3評分證據(jù)文獻(xiàn)與意見收集 364.4生產(chǎn)安全現(xiàn)狀—物證調(diào)查 374.5現(xiàn)場評審打分 37第5章原則化評提成果與改進(jìn)辦法建議 405.1各單元評審成果綜述 405.2安全原則化評提成果分析 455.3綜合評價(jià)結(jié)論 51第6章安全生產(chǎn)原則化評審結(jié)論和推薦意見 53前言。。。。。。。。。。為小型民營公司，位于….生產(chǎn)規(guī)模..萬t/年，產(chǎn)品為….。既有員工100人。。。。。。。。。。。在已達(dá)五級安全生產(chǎn)原則化礦井，今年籌劃升三級，安全生產(chǎn)原則化于1月開始工作，在6月完畢了地下礦山安全生產(chǎn)原則化管理體系文獻(xiàn)第一版編制工作，6月20日由礦長…簽發(fā)。6月24日召開了地下礦山安全生產(chǎn)原則化體系文獻(xiàn)發(fā)布會，管理體系文獻(xiàn)6月24日起進(jìn)入了試運(yùn)營。12月6日至12月24日進(jìn)行了本次地下礦山安全生產(chǎn)原則化自評工作，。。。。。。。。。。向市安監(jiān)局遞交了非煤礦山公司安全生產(chǎn)原則化評審申請書，市安監(jiān)局委托。。。。。。。。。。對安全生產(chǎn)原則化進(jìn)行評審。。。。。。。。。。。接受委托后構(gòu)成了評審組。評審組按照《金屬非金屬礦山安全原則化規(guī)范導(dǎo)則》（AQ.1-）、《金屬非金屬礦山安全原則化規(guī)范—地下礦山實(shí)行指南》（AQ.2-）、湘安監(jiān)辦[]69號文及《金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)原則化評分辦法》（安監(jiān)總廳管-[]177號）規(guī)定，分第一階段審核（文獻(xiàn)審核和現(xiàn)場調(diào)查）和第二階段現(xiàn)場評審二個(gè)階段對。。。。。。。。。。地下開采系統(tǒng)進(jìn)行了評審，編寫了評審報(bào)告。該礦在評審年度內(nèi)安全事故死亡人數(shù)為0，無其她重大安全、設(shè)備、環(huán)境污染等事故，符合安全生產(chǎn)原則化評審年度內(nèi)工亡人數(shù)評審規(guī)定。文獻(xiàn)評審重要是對公司已建立原則化系統(tǒng)文獻(xiàn)進(jìn)行審核，從文獻(xiàn)與原則化規(guī)范符合性、對生產(chǎn)系統(tǒng)合用性、控制風(fēng)險(xiǎn)針對性、對組織機(jī)構(gòu)適應(yīng)性四個(gè)方面進(jìn)行評價(jià)，給出評審意見?，F(xiàn)場評審在充分收集制度文獻(xiàn)、安全記錄、員工意見和安全生產(chǎn)現(xiàn)狀等證據(jù)基本上，按照評分辦法對。。。。。。。。。。地下開采系統(tǒng)原則化打分。對14個(gè)元素得分狀況進(jìn)行了記錄分析，提出了原則化系統(tǒng)改進(jìn)建議。最后就該礦安全原則化二項(xiàng)指標(biāo)評審成果，提出了級別推薦意見。評審過程中。。。。。。。。。。予以了大力支持，各級安監(jiān)管理部門予以了指引，在此表達(dá)感謝！原則化評審前置條件闡明依照《金屬非金屬礦山安全原則化規(guī)范地下礦山實(shí)行指南》（AQ.2-）和《金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)原則化評分辦法》（安監(jiān)總廳管[]177號文）關(guān)于規(guī)定，現(xiàn)就。。。。。。。。。。地下開采系統(tǒng)三級安全原則化評審前置條件狀況闡明如下：。。。。。。。。。。在評審年度內(nèi)安全生產(chǎn)事故死亡人數(shù)為0，無其她重大安全、設(shè)備、環(huán)境污染等事故，符合安全原則化評審年度內(nèi)工亡人數(shù)評審規(guī)定。同步下列各條件滿足評審規(guī)定。該礦各級管理人員、各職能部門安全生產(chǎn)責(zé)任制健全建立健全了重要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員和職能部門安全職責(zé)，完善了各工種各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制。制定了礦長安全生產(chǎn)職責(zé)、明確礦長是礦安全生產(chǎn)第一負(fù)責(zé)人，對本礦安全生產(chǎn)工作負(fù)全面責(zé)任，負(fù)責(zé)建立健全本礦安全生產(chǎn)責(zé)任制；制定了安全和生產(chǎn)副礦長安全生產(chǎn)職責(zé)，明確了安全和生產(chǎn)副礦長在礦長領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)助礦長開展好安全生產(chǎn)工作，并對本礦安全、生產(chǎn)負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；制定了安全環(huán)保組組長安全生產(chǎn)職責(zé)，擬定安全環(huán)保組長在礦主管安全副礦長領(lǐng)導(dǎo)下，依照礦總體安排，做好安全生產(chǎn)籌劃、布置、檢查、總結(jié)和評比工作，是本部門安全生產(chǎn)第一負(fù)責(zé)人，對本部門安全生產(chǎn)全面負(fù)責(zé)；制定了安全管理人員安全生產(chǎn)職責(zé)，明確安全管理人員在礦長領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)本礦安全生產(chǎn)工作，協(xié)助貫徹上級安全生產(chǎn)批示和規(guī)定，并檢查督促執(zhí)行。參加制定礦關(guān)于安全生產(chǎn)管理制度和安全技術(shù)操作規(guī)程，并檢查執(zhí)行狀況等內(nèi)容；制定了生產(chǎn)、技術(shù)組、機(jī)運(yùn)組、后勤組、財(cái)務(wù)組等各職能部門安全生產(chǎn)責(zé)任制。安全管理制度、操作規(guī)程、各類記錄完善規(guī)范制定了《安全生產(chǎn)目的控制程序》、《法律法規(guī)意識與融入控制程序》、《管理評審控制程序》、《記錄控制程序》、《文獻(xiàn)控制程序》、《協(xié)商與交流管理程序》、《危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)控制程序》、《核心任務(wù)辨認(rèn)與分析控制程序》、《安全教誨與培訓(xùn)管理程序》、《檢修作業(yè)安全生產(chǎn)原則化程序》、《設(shè)備管理控制程序》、《勞動保護(hù)用品管理控制程序》、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理控制程序》、《安全檢查管理控制程序》、《不符合、糾正與防止辦法管理程序》、《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》、《事故、事件報(bào)告、調(diào)度與分析管理程序》、《績效監(jiān)測與測量控制程序》、《內(nèi)部審核控制程序》等20個(gè)程序文獻(xiàn)，進(jìn)一步完善制定了《安全生產(chǎn)方針管理制度》、《安全生產(chǎn)目的管理制度》、《安全檢查制度》、《職業(yè)危害防止制度》、《安全教誨培訓(xùn)制度》、《生產(chǎn)安全事故管理制度》、《重大危險(xiǎn)源監(jiān)控和重大隱患整治制度》、《設(shè)備安全管理制度》、《安全生產(chǎn)檔案管理制度》、《安全生產(chǎn)獎懲制度》、《領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制度》等65個(gè)制度文獻(xiàn)，修訂了《爆破工崗位作業(yè)指引書安全規(guī)程》、《鉆工崗位作業(yè)安全規(guī)程》、《絞車工安全操作規(guī)程》、《水泵司機(jī)安全操作規(guī)程》、《電工安全操作規(guī)程》、《支護(hù)工安全操作規(guī)程》、《通風(fēng)工安全操作規(guī)程》等20個(gè)規(guī)程文獻(xiàn)，安全管理手冊、程序文獻(xiàn)、管理制度、安全操作規(guī)程完善，礦重要負(fù)責(zé)人和所有員工安全生產(chǎn)責(zé)任明確。安全投入符合安全生產(chǎn)規(guī)定安全投入符合安全生產(chǎn)規(guī)定，礦山年開采鉛鋅銀礦石3萬噸，該礦依照國家關(guān)于規(guī)定足額提取了安全生產(chǎn)費(fèi)用總額為360萬元，用于安全工程、安全管理、安全設(shè)備、個(gè)體防護(hù)用品、安全標(biāo)志及標(biāo)記、安全獎勵、安全宣教、安全科技、應(yīng)急裝備、工傷保險(xiǎn)、其她與安全生產(chǎn)直接有關(guān)支出，并按規(guī)定及時(shí)繳納了安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金，保證了礦山安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)支出。安全機(jī)構(gòu)健全、三級安全網(wǎng)絡(luò)暢通該礦成立了以礦長為組長，主管安全副礦長為副組長，由生產(chǎn)副礦長、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全員、安環(huán)組組長等人員構(gòu)成安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，建立健全地下礦山安全生產(chǎn)責(zé)任制，組織制定礦安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程等。設(shè)立了專門安全環(huán)保組，負(fù)責(zé)全礦尋常安全與環(huán)保管理工作。礦配備了4名安全生產(chǎn)管理人員（其中：3名專職安全人員），形成了以該礦礦長、安全副礦長安環(huán)組，專職安全員，班組兼職安全員安全網(wǎng)絡(luò)體系，為地下礦山安全生產(chǎn)奠定了良好組織保證。安全生產(chǎn)管理人員獲得了安全資格證書該礦安全管理人員獲得安全資格證有7人（其中：專職安全員3人，有證2人，另1人已培待發(fā)證）。公司負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員和專職安全生產(chǎn)管理人員，按照安全生產(chǎn)管理部門規(guī)定與規(guī)定，所有進(jìn)行了培訓(xùn)，經(jīng)安全生產(chǎn)部門考核合格，礦長、副礦長、技術(shù)負(fù)責(zé)人資格證書都在有效期內(nèi)，安全員安全資格證已過期，應(yīng)補(bǔ)證。特種作業(yè)人員獲得特種作業(yè)操作證書狀況礦山特殊工種有爆破員、庫管員、絞車司機(jī)、電工等按照規(guī)定與規(guī)定，通過安全生產(chǎn)管理部門培訓(xùn)考核合格，獲得了特種作業(yè)人員資格證書，做到了持證上崗，所持證件都在有效期內(nèi)。從業(yè)人員接受內(nèi)部安全生產(chǎn)教誨和培訓(xùn)狀況礦從業(yè)人員100人，該礦安環(huán)組根據(jù)從業(yè)人員狀況，每年初制定培訓(xùn)籌劃，聘請專家或公司經(jīng)驗(yàn)豐富技術(shù)管理人員進(jìn)行有關(guān)內(nèi)容培訓(xùn)，每年舉辦1-2次安全意識、法律法規(guī)等方面安全知識培訓(xùn)。班組堅(jiān)持做好了每周一次安全學(xué)習(xí)和尋常安全教誨培訓(xùn)活動，安環(huán)組經(jīng)常派人到班組進(jìn)行安全教誨培訓(xùn)。從業(yè)人員參加工傷保險(xiǎn)關(guān)于狀況礦為從業(yè)人員依法參加工傷保險(xiǎn)，及時(shí)向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)為從業(yè)人員足額繳納了保險(xiǎn)費(fèi)。保障了從業(yè)人員合法權(quán)益。防治職業(yè)危害詳細(xì)辦法針對職業(yè)危害采用了綜合防塵等辦法，并為從業(yè)人員配備了符合國標(biāo)勞動防護(hù)用品。設(shè)備檢查檢測設(shè)備、設(shè)施未檢測檢查，應(yīng)按照國家關(guān)于規(guī)定對危險(xiǎn)性較大設(shè)備、設(shè)施進(jìn)行檢測檢查。事故應(yīng)急救援制度建立及貫徹狀況該礦編寫了事故應(yīng)急預(yù)案。涉及冒頂片幫、透水、中毒窒息、甩車、爆破、墜落、自然災(zāi)害等專項(xiàng)預(yù)案，建立事故應(yīng)急救援組織，配備必要應(yīng)急救援器材、設(shè)備；并與…救護(hù)隊(duì)和…衛(wèi)生所訂立了應(yīng)急救援聯(lián)動合同。礦井和中段安全出口：礦井有主井、副井、風(fēng)井3個(gè)安全出口，間距不不大于30m，中段有兩個(gè)安全出口，并同通往地面安全出口相通。通風(fēng)：礦井建立了機(jī)械通風(fēng)系統(tǒng)，風(fēng)井安裝了FBCZNO9.0/15型軸流式風(fēng)機(jī)，局部通風(fēng)采用局扇送風(fēng)。排水：礦井在+568m、+524m、+480m中段井底設(shè)水倉，+568m水倉容量約200m3，+524m水倉容量約160m3，+480m水倉容量約180m3。+568泵房內(nèi)安裝150D30×2（45KW）型水泵2臺，125D25×2（37KW）型水泵1臺；+524m泵房安裝150D30×2（45KW）型水泵2臺，125D25×3（37KW）型水泵1臺；+480m泵房安裝150D30×2（45KW）型水泵2臺，125D25×3（37KW）型水泵1臺。提高運(yùn)送：副井各盲斜井絞車JT-1.0×0.8型，主斜井裝設(shè)1臺JK-2.0×1.8型250KW絞車，此后做主提高絞車。提高斜井防跑車裝置完善，絞車安全保護(hù)裝置完善。供電：礦山從宜章縣里田鄉(xiāng)和長策鄉(xiāng)兩變電所各引進(jìn)一趟10KV高壓電源，水泵有雙回路供電。第1章評審概述1.1評審公司與評審對象1.1.1評審公司與評審對象評審公司名稱：。。。。。。。。。。評審對象：。。。。。。。。。。地址：…1.1.2評審公司生產(chǎn)系統(tǒng)及申請級別。。。。。。。。。。向…提出申請，對地下開采系統(tǒng)安全生產(chǎn)原則化進(jìn)行級別評估，申請?jiān)瓌t化評審級別為…級。1.2評審目受……委托，。。。。。。。。。。對。。。。。。。。。。地下開采系統(tǒng)安全生產(chǎn)原則化進(jìn)行評審。評審機(jī)構(gòu)按照《國家安監(jiān)管總局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)非煤礦山安全生產(chǎn)原則化工作告知》（安監(jiān)總管-[]104號）、《湖南省非煤礦山煙花爆竹、危險(xiǎn)化學(xué)品和有色、冶金等工貿(mào)行業(yè)（領(lǐng)域）公司安全生產(chǎn)原則化評審實(shí)行細(xì)則（試行）》（湘安監(jiān)辦[]69號）、《金屬非金屬礦山安全原則化規(guī)范導(dǎo)則》（AQ.2-）及《金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)原則化評分辦法》（安監(jiān)總廳管[]177號）規(guī)定，對。。。。。。。。。。地下開采系統(tǒng)安全生產(chǎn)原則化實(shí)行評審，擬定其安全生產(chǎn)原則化評分，提出級別推薦意見，為……評估其安全生產(chǎn)原則化級別提供根據(jù)。同步認(rèn)真查找其安全生產(chǎn)原則化系統(tǒng)局限性，提出安全生產(chǎn)原則化系統(tǒng)改進(jìn)建議，為不斷提高公司安全生產(chǎn)原則化系統(tǒng)能力、持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)業(yè)績夯實(shí)基本。1.3評審范疇評審范疇為。。。。。。。。。。地下開采系統(tǒng)及附屬設(shè)備、設(shè)施，尚有有關(guān)管理部門。1.4評審根據(jù)1.4.1評審根據(jù)1、法律、法規(guī)中華人民共和國安全生產(chǎn)法（主席令[]第70號）中華人民共和國礦山安全法（主席令[1992]第65號）中華人民共和國礦山資源法（主席令[1986]第74號）中華人民共和國消防法（主席令[]第6號）中華人民共和國勞動合同法（主席令[]第70號）中華人民共和國職業(yè)病防治法（主席令[]第60號）中華人民共和國環(huán)保法（主席令[1991]第49號）建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例（國務(wù)院令第393號）特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定（7月1日，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局30號令）地質(zhì)災(zāi)害防治條例（國務(wù)院令第394號）特種設(shè)備安全監(jiān)察條例（國務(wù)院令373號）工傷保險(xiǎn)條例（國務(wù)院令[]第586號）民用爆炸物品安全管理?xiàng)l例（國務(wù)院令第466號）生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查解決條例（國務(wù)院令第493號）勞動保障監(jiān)察條例（國務(wù)院令第423號）2、規(guī)程、規(guī)范和原則金屬非金屬礦山安全規(guī)程（16423-）爆破安全規(guī)程（GB6722-）工業(yè)公司設(shè)計(jì)衛(wèi)生原則（GB21-）建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范(GB50016-)危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識（GB18218-）礦山電力設(shè)計(jì)規(guī)范（GB50070-）礦山安全標(biāo)志（GB14161-）金屬非金屬地下礦山通風(fēng)技術(shù)規(guī)范（AQ-）勞動保護(hù)用品選用規(guī)則（GB11651-）工業(yè)公司總平面設(shè)計(jì)規(guī)范（GB50187-）礦井提高和礦用絞車安全規(guī)定（GB1-）小型民用爆炸物品儲存庫安全規(guī)范（GA838-）有色金屬采礦設(shè)計(jì)規(guī)范(試行)（YSJ019-1992）有色金屬礦山井巷工程設(shè)計(jì)規(guī)范(試行)（YSJ021-1993）供配電系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范（GB5002-）有色金屬礦山排土場設(shè)計(jì)規(guī)范GB50421-建筑防雷設(shè)計(jì)規(guī)范（GB50057-）建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范（GBJ16-87〔〕）金屬非金屬地下礦山監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)規(guī)范（AQ2031-）金屬非金屬地下礦山人員定位系統(tǒng)建設(shè)規(guī)范（AQ2032-）金屬非金屬地下礦山緊急避險(xiǎn)系統(tǒng)建設(shè)規(guī)范（AQ2033-）金屬非金屬地下礦山壓風(fēng)自救系統(tǒng)建設(shè)規(guī)范（AQ2034-）金屬非金屬地下礦山供水施救系統(tǒng)建設(shè)規(guī)范（AQ2035-）金屬非金屬地下礦山通信聯(lián)系系統(tǒng)建設(shè)規(guī)范（AQ2036-）金3、關(guān)于文獻(xiàn)關(guān)于堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展安全發(fā)展增進(jìn)安全生產(chǎn)形式持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)意見（國發(fā)[]40號）關(guān)于進(jìn)一步開展公司安全生產(chǎn)原則化建設(shè)指引意見（安委[]4號）關(guān)于進(jìn)一步開展公司安全生產(chǎn)原則化崗位達(dá)標(biāo)工作指引意見（安監(jiān)總管-[]82號）國金屬非金屬安全生產(chǎn)原則化規(guī)范導(dǎo)則（AQ.1-）金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)原則化規(guī)范，地下礦山實(shí)行指南（AQ.2-）國家安全監(jiān)管總局關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)金屬非金屬地下礦山安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”建設(shè)告知（安監(jiān)總管-[]108號）關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)非煤礦山安全生產(chǎn)原則化建設(shè)工作告知（安監(jiān)總管-[]104號）關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)非煤礦山安全生產(chǎn)工作告知（安監(jiān)總明電[]6號）關(guān)于印發(fā)《湖南省非煤礦山、煙花爆竹、危險(xiǎn)化學(xué)品和有色冶金等工貿(mào)行業(yè)（領(lǐng)域）公司安全生產(chǎn)原則化評估細(xì)則（試行）告知》（湘安監(jiān)辦[]69號）關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)非煤礦安全生產(chǎn)原則化建設(shè)工作告知（湘安監(jiān)非煤[]9號）湖南省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)安全生產(chǎn)委員會關(guān)于進(jìn)一步開展公司安全生產(chǎn)原則化建設(shè)指引意見（湘政辦[]63號）4、公司提供資料①。。。。。。。。。。安全生產(chǎn)原則化自評報(bào)告②公司法人營業(yè)執(zhí)照、采礦允許證、安全生產(chǎn)允許證、重要負(fù)責(zé)人安全資格證③文獻(xiàn)資料④井上、井下對照圖和采掘工程平面圖1.4.2評分證據(jù)⑴礦制度文獻(xiàn)證據(jù)，即安全生產(chǎn)原則化制度文獻(xiàn)。⑵安全記錄，即法律法規(guī)和安全生產(chǎn)原則化規(guī)范規(guī)定安全記錄文獻(xiàn)，涉及各種安全登記表格和應(yīng)急預(yù)案。⑶員工意見，涉及對責(zé)任部門詢問調(diào)查、專項(xiàng)座談會調(diào)查、現(xiàn)場與員工交談?wù){(diào)查、抽樣問卷調(diào)查所提出意見。⑷。。。。。。。。。。生產(chǎn)安全現(xiàn)狀證據(jù)，通過對生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全現(xiàn)狀、設(shè)備設(shè)施安全現(xiàn)狀、作業(yè)現(xiàn)場安全現(xiàn)狀調(diào)查，確認(rèn)安全現(xiàn)狀與法律法規(guī)和原則規(guī)范與否符合。1.5評審工作狀況1.5.1評審階段劃分評審分為二個(gè)階段，即第一階段審核和第二階段現(xiàn)場評審。第一階段審核又由第一階段文獻(xiàn)審核和第一階段現(xiàn)場調(diào)查兩某些構(gòu)成。1）第一階段文獻(xiàn)審核對申請公司自評報(bào)告真實(shí)性和符合性進(jìn)行審查。文獻(xiàn)審核目是理解受評審方安全生產(chǎn)原則化系統(tǒng)文獻(xiàn)與否符合安全生產(chǎn)原則化規(guī)范規(guī)定，理解受評審方安全生產(chǎn)原則化系統(tǒng)運(yùn)營狀況，為現(xiàn)場調(diào)查做準(zhǔn)備。2）第一階段現(xiàn)場調(diào)查第一階段現(xiàn)場調(diào)查目重要是：一是在文獻(xiàn)審核基本上，通過現(xiàn)場調(diào)查，初步理解生產(chǎn)安全現(xiàn)狀和系統(tǒng)運(yùn)營狀況，擬定第二階段現(xiàn)場評審重點(diǎn)；二是現(xiàn)場對申請單位管理權(quán)限和生產(chǎn)區(qū)域加以明確，以便確認(rèn)評審范疇與否合理。3）第二階段現(xiàn)場評審第二階段現(xiàn)場評審，按照《金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)原則化評分辦法》實(shí)行現(xiàn)場評審，獲取客觀根據(jù)，給出公正客觀評價(jià)和打分。評審組內(nèi)部溝通，對給分點(diǎn)、扣分點(diǎn)、不符合項(xiàng)及相應(yīng)評審根據(jù)進(jìn)行分析評價(jià)，形成統(tǒng)一意見，給出總體評審結(jié)論和級別推薦意見。1.5.2評審構(gòu)成員和評審進(jìn)度1）評審構(gòu)成員及分工評審構(gòu)成員及分工姓名資格職務(wù)任務(wù)分工.評審員組長評審策劃、文獻(xiàn)審核、現(xiàn)場評審、評審報(bào)告統(tǒng)稿.評審員成員文獻(xiàn)審核、現(xiàn)場評審、評審報(bào)告編寫.評審員成員與有關(guān)方溝通、現(xiàn)場評審、文獻(xiàn)審核2）評審進(jìn)度.年12月26日評審小組3人到礦，上午召開評審初次評審會議，評審組組長….對評審工作進(jìn)行了充分布置，并告知評審公司。下午到井下和地面工作現(xiàn)場檢查，按評分辦法做好記錄。12月27日上午檢查文獻(xiàn)資料。12月27日下午，依照現(xiàn)場檢查和查閱文獻(xiàn)資料記錄，評審組評審人員對照《金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)原則化評分辦法》，對每項(xiàng)進(jìn)行評分。12月28日上午召開評審未次會議，充分質(zhì)疑后，評審構(gòu)成員與公司自評小構(gòu)成員形成一致意見。12月30日完畢評審報(bào)告。第2章評審公司概況2.1評審公司概況。。。。。。。。。。為小型民營公司，位于………該礦于…年2月21日由湖南省國土資源廳換發(fā)了新采礦允許證，有效期至…年2月21日；..年3月8日由湖南省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局核發(fā)了安全生產(chǎn)允許證；5月25日由…核發(fā)了公司法人營業(yè)執(zhí)照；8月15月由….核發(fā)了礦長安全安全資格證，證照齊全，是合法生產(chǎn)地下礦山公司。該礦生產(chǎn)規(guī)模..萬噸/年礦石量，產(chǎn)品為…。從業(yè)人數(shù)100人。2.2生產(chǎn)系統(tǒng)概況礦區(qū)范疇內(nèi)有鉛鋅銀礦體8個(gè)，即Ⅰ、Ⅱ礦體和5、7、8、9、10、11號礦體，Ⅰ號礦體位于礦區(qū)西部，傾角＜65°，平均厚度1.87m；別的礦體賦存在礦區(qū)東部，傾角63°～70°，礦體厚度1.41～1.78m。生產(chǎn)規(guī)?！f噸/年，服務(wù)年限為..年。礦山年工作330天，三班作業(yè)，每班8小時(shí)?？偲矫娌贾玫孛婀I(yè)廣場建在主副井口附近較為平緩坡地上，有簡易公路與外界相連，地面建筑有：辦公及住房、機(jī)修房、配電房、發(fā)電機(jī)房、壓風(fēng)機(jī)房、廢石場設(shè)在山坡處，在副井口附近山坡上有2個(gè)約30m3水池，新井另建1個(gè)200m3防塵（消防）水池，選廠尾礦庫離礦部約4km。礦床開拓采用平硐-斜井開拓，有主斜井（新井，井口標(biāo)高+561.36m）、落底標(biāo)高+397.94m，副井（老井，平硐，井口標(biāo)高+613.62m），風(fēng)井（平硐，井口標(biāo)高+631.21m）3個(gè)井口，副井有三級盲斜井，一級盲斜井上部標(biāo)高+612.93m，落底標(biāo)高+568.24m，坡度26°，斜長102m；二級盲斜井，上標(biāo)高+569.24m，落底標(biāo)高+524.08m，坡度29°，斜長93m；三級盲斜井上標(biāo)高+524.9m，下標(biāo)高+479.46m，坡度26°，斜長103.66m；主井、副井、風(fēng)井已貫通，主斜井在+440m中段與副井貫通，風(fēng)井與副井在+570m中段貫通，通風(fēng)系統(tǒng)已形成，開拓系統(tǒng)較完善。開采辦法采用淺孔留礦采礦法。采礦工藝由鑿巖、爆破、通風(fēng)、解決浮石、平場、出礦等環(huán)節(jié)構(gòu)成。提高運(yùn)送副井（老井）有3個(gè)中段，3級盲斜井提高，1至3級盲斜井各裝設(shè)JT-1.0×0.8型45KW絞車一臺，各級（中段）運(yùn)送平巷各采用一臺CCG2/600、12.1KW柴油鋼輪機(jī)車運(yùn)送，各中段礦（廢）石由下而上逐級提高至一級盲斜井上車場，用柴油機(jī)車運(yùn)至地面，再用汽車將礦石運(yùn)經(jīng)選廠，廢石卸至廢石場。主斜井（新井）裝設(shè)JT-2.0×1.8型250KW絞車一臺，此后做主提高絞車。井下通風(fēng)采用機(jī)械通風(fēng)，在風(fēng)井口安裝1臺FBCZNO9/15型軸流式主通風(fēng)機(jī)，電機(jī)功率15KW，2臺同型號電機(jī)；井下局部通風(fēng)采用5.5KW和11KW局扇。井下排水在一級水泵房安裝150D30×2，45KW水泵2臺，125D25×2，37KW水泵1臺；二級水泵房安裝150D30×2，45KW水泵2臺，125D25×3，37KW水泵1臺；三級水泵房安裝150D30×2，45KW水泵2臺，125D25×3，37KW水泵1臺。井下供水在副井（平硐）附近+620m標(biāo)高設(shè)2個(gè)30m3水池，水源為山泉水。鋪設(shè)防塵（兼消防）水管至用水地點(diǎn)；籌劃在新井井口附近山坡上另建1個(gè)200m3水池，供井下防塵（消防）和供水施救用水。供電系統(tǒng)礦山從宜章縣里田鄉(xiāng)變電所架設(shè)一趟LGJ-3×95mm2、10KV高壓架空線至礦山變電站，另從長策鄉(xiāng)水電站架設(shè)一趟LGJ-3×70mm2，10KV高壓架空線至礦山變電站，雙電源供電，主井、地面裝設(shè)S9-630/10/0.4kv變壓器一臺，副井：地面裝設(shè)S9-200/10/0.4kv變壓器一臺，井下裝設(shè)S9-400/10/0.4kv變壓器二臺，中性點(diǎn)不接地，專供井下負(fù)荷用電，敷設(shè)二路YJV223×50，10KV高壓電纜至井下二級盲斜井，井下水泵都采用雙回路供電。供風(fēng)系統(tǒng)在副井口附近設(shè)有壓風(fēng)機(jī)站，安裝LU110-8A，110KW2臺，OG90F，90KW空壓機(jī)1臺，壓氣主管采用φ108mm管，支管采用φ57mm鋼管。主井（新井）地面壓風(fēng)站裝設(shè)LW-150A，110KW壓風(fēng)機(jī)一臺，LW-75A，55KW壓風(fēng)機(jī)1臺。通信地面有桌式程控電話機(jī)和移動電話；井下有程控電話機(jī)。排土場在主副井口附近沿山坡設(shè)立排土場，廢石重要用于井下采空區(qū)充填，出井廢石不多。安全避險(xiǎn)六大系統(tǒng)安全避險(xiǎn)六大系統(tǒng)已設(shè)計(jì)，正在安裝，12月底可峻工并投入使用。礦山開采重要設(shè)備表老井設(shè)備名稱規(guī)格型號數(shù)量使用地點(diǎn)柴油機(jī)車CCG2/600.12.1KW41-4級運(yùn)送道變壓器S9-200/10.200KVA1地面變壓器房變壓器S9-400/10.400KVA1井下二級變壓器房變壓器S9-400/10.400KVA1井下二級變壓器房水泵150D30*2.45KW2一級水泵房水泵125D25*3.37KW1一級水泵房水泵150D30*2.45KW2二級水泵房水泵125D25*3.37KW1二級水泵房水泵150D25*2.45KW2三級水泵房水泵150D30*2.45KW1三級水泵房絞車JT-10*0.8.45KW3一、二、三級絞車房絞車JT-0.8*0.6.6.22KW1絞車房抽風(fēng)機(jī)FBCZNO9.0/15KW1風(fēng)井空壓機(jī)LU110-8A.110KW2機(jī)房空壓機(jī)OG90F.90KW1機(jī)房新井變壓器S11-630/10.630KVA1變壓器房水泵D80-30*7.45KW2水泵房水泵100D45*2.90KW1水泵房絞車JK-2.0*1.8.250KW1地面絞車房空壓機(jī)LW-75A.55KW1地面壓風(fēng)機(jī)房空壓機(jī)LW-150A.55KW1地面壓風(fēng)機(jī)房柴油機(jī)車CCG3/600.16KW1+440m如下運(yùn)送道CCG2/600.12.1KW1+440m如下運(yùn)送道礦山救護(hù)制定了事故應(yīng)急救援預(yù)案，涉及冒頂片幫、透水、爆破、中毒窒息、甩車、自然災(zāi)害等專項(xiàng)預(yù)案，建立事故應(yīng)急救援組織機(jī)構(gòu)，配備必要應(yīng)急救援器材、設(shè)備；指定了兼職應(yīng)急救援人員，并與…..和….所訂立了應(yīng)急救援聯(lián)動合同。2.3安全管理機(jī)構(gòu)概況建立了安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組和配備了安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)—安全環(huán)保組，礦長為安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組組長，安全副礦長為副組長、生產(chǎn)、技術(shù)、后勤副礦長為安全員，安環(huán)組組長為成員。礦設(shè)立了專門安全環(huán)保組作為本礦安全管理機(jī)構(gòu)，安全管理機(jī)構(gòu)成員從公司領(lǐng)導(dǎo)、安全管理人員、工程技術(shù)人員到員工代表較為齊全，形成了齊抓共管良好局面。建立健全了一套較為完整地下礦山安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)體系和相應(yīng)規(guī)章制度與規(guī)程。建立健全了重要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制，安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全管理制度、操作規(guī)程比較齊全。制定了《安全檢查制度》、《職業(yè)危害防止制度》、《安全教誨培訓(xùn)制度》、《生產(chǎn)安全事故管理》、《重大危險(xiǎn)源監(jiān)控和重大隱患整治制度》、《設(shè)備安全管理制度》、《安全生產(chǎn)檔案管理制度》、《安全生產(chǎn)獎懲制度》、《領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制度》等一系列安全管理制度。制定鑿巖工、爆破工、鏟裝工、支護(hù)工、運(yùn)送工、絞車工、電工、機(jī)修工、通風(fēng)工、水泵工等工種操作規(guī)程。配備了經(jīng)上級安全主管部門培訓(xùn)考試合格并獲得資格證書安全管理人員7名。制定了較為完善安全教誨管理制度和培訓(xùn)籌劃。并有安全教誨登記表，作業(yè)人員基本狀況登記表以及安全活動記錄本等。凡在礦山各生產(chǎn)崗位新進(jìn)員工，作業(yè)前必要通過礦安全教誨才干安排上崗作業(yè)。保證了礦山安全生產(chǎn)，運(yùn)營良好。安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)，見下圖：礦長礦長…后勤副礦長…..技術(shù)負(fù)責(zé)人后勤副礦長…..技術(shù)負(fù)責(zé)人..安全副礦長…生產(chǎn)副礦長…保衛(wèi)組安環(huán)組生產(chǎn)組機(jī)運(yùn)組保衛(wèi)組安環(huán)組生產(chǎn)組機(jī)運(yùn)組財(cái)務(wù)組后勤組技術(shù)組財(cái)務(wù)組后勤組技術(shù)組安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)圖安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)：礦山成立了安全領(lǐng)導(dǎo)小組組長：..副組長：..成員：….領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由….任辦公室主任，負(fù)責(zé)尋常事務(wù)。配備安全副礦長1人，專職安全員3人。還成立了安全生產(chǎn)原則化自評小組。持證狀況1）公司持證：《營業(yè)執(zhí)照》、《采礦允許證》、《安全生產(chǎn)允許證》、《礦長安全資格證》等。2）管理人員持證：該礦安全生產(chǎn)管理人員具備安全培訓(xùn)合格證有7人，其中專職安全員3人，礦重要負(fù)責(zé)人及安全員均參加了有關(guān)安監(jiān)局組織安全培訓(xùn)，獲得了相應(yīng)資格證，但安全員有2個(gè)證過期，1個(gè)待發(fā)證，應(yīng)及時(shí)補(bǔ)證。3）地下礦山特殊工種有爆破工、庫管員、絞車司機(jī)、電工、通風(fēng)工、水泵司機(jī)等，做到了持證上崗，所持證件都在有效期內(nèi)。2.4評審對象危險(xiǎn)有害因素及重大危險(xiǎn)源辨識危險(xiǎn)有害因素名稱事故因素危害后果存在場合防止辦法冒頂片幫地質(zhì)變化，采礦辦法不適合，采空區(qū)未及時(shí)解決，巖石破碎時(shí)未及時(shí)支護(hù)，未檢查頂板、松石未及時(shí)撬落，爆破、地壓活動等。人員傷亡、設(shè)備受損，破壞通風(fēng)系統(tǒng)。圍巖破碎采場、采空區(qū)、掘進(jìn)工作面，圍巖破碎井巷。加強(qiáng)頂板檢查，及時(shí)解決松石，選取適合采礦辦法；及時(shí)支護(hù)，及時(shí)封閉采空區(qū)和廢棄巷；控制爆破藥量。透水采掘過程中沒有探水或探水工藝不合理；采掘過程中突然遇到含水地質(zhì)構(gòu)造；爆破時(shí)揭露采空區(qū)、老巷、老窿水體；地壓活動揭露水（泥）體；沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)突水預(yù)兆；采掘過程中沒有采用合理疏水、導(dǎo)水辦法；使采空區(qū)、廢棄巷道積水；降雨量突然增大，導(dǎo)致井下涌水突然增大等。采掘工作面突水、淹井，導(dǎo)致人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失。采掘工作面坑道、地表、水體、裂隙水、采空區(qū)、老窿等。采掘過程中堅(jiān)持有疑必探，先探后掘采原則；對地表老窿進(jìn)行調(diào)查，測量上圖，留設(shè)隔水礦柱；完善排水設(shè)施；對采空區(qū)、廢石巷積水要采用疏、排放辦法。中毒窒息違章作業(yè)；采礦設(shè)計(jì)不合理；警示標(biāo)示不完善；突然遇到大量窒息性氣體；風(fēng)流短路等意外狀況。導(dǎo)致人員中毒窒息。爆破作業(yè)面；炮煙流經(jīng)巷道；炮煙積聚采空區(qū)；炮煙進(jìn)入硐室；盲巷、盲井；通風(fēng)不良巷道。加強(qiáng)通風(fēng)，風(fēng)機(jī)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，不能擅自停開；完善風(fēng)門等通風(fēng)構(gòu)筑物；杜絕火災(zāi)；完善有毒有害氣體監(jiān)測系統(tǒng)。爆破放炮后過早進(jìn)入工作面；盲炮解決不當(dāng)或打殘眼；爆破物品運(yùn)送中強(qiáng)烈振動；裝藥和起爆工藝不合理或違章作業(yè)；警戒不到位，信號不完善，安全距離不夠；爆破器材質(zhì)量不合格；非爆破專業(yè)人員操作、違章作業(yè)。導(dǎo)致人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。炸藥庫；爆破作業(yè)采掘現(xiàn)場；運(yùn)送炸藥途中。按本地公安部門規(guī)定，建庫、保管和運(yùn)送；井下要設(shè)炸藥箱和雷管箱，并上鎖，由放炮員負(fù)責(zé)管理；爆破操作由專業(yè)放炮員負(fù)責(zé)；警戒崗哨到位。墜落廢棄天井或采空區(qū)未設(shè)立圍欄或密閉；天井作業(yè)時(shí)未系保險(xiǎn)繩或其他防護(hù)辦法；高空作業(yè)沒有防范辦法等。人員傷亡、物體損壞。溜井、天井上部設(shè)棚欄；采空區(qū)及時(shí)封閉，并掛警示牌；斜井設(shè)踏步、扶手；天井施工時(shí)要系保險(xiǎn)繩?；馂?zāi)本礦為低硫礦山，只存在外因火災(zāi)，火災(zāi)因素是：電線短路起火；明火；爆破；焊接；油料；機(jī)械碰撞、摩擦、震動等。人員中毒、傷亡，財(cái)產(chǎn)損失。廠房、井巷、爆破作業(yè)場合、焊接作業(yè)地點(diǎn)、電氣設(shè)備處。建立防火制度；井口20m內(nèi)禁止火源；電氣設(shè)備要有防過流保護(hù)裝置，防止產(chǎn)生短路起火；電焊要按防火規(guī)定操作；禁止在井下用電熱器取暖；不合理爆破器材不能使用；重要場合配備滅火器、滅火砂等消防器材。電氣危害電氣設(shè)備存在缺陷或運(yùn)營時(shí)短路、過載、接觸不良、漏電等導(dǎo)致過熱；電熱器和照明燈具散熱不暢形成引燃源；火花和電弧等。電傷觸電、電起火，導(dǎo)致人員傷亡，財(cái)產(chǎn)損失。變電所、供電線路，供電開關(guān)、電器設(shè)備。完善電氣設(shè)備過流、漏電、接地保護(hù)裝置；禁止使用不合格電器設(shè)備；禁止在井下用電熱器烤火；地面重要建筑要設(shè)避雷器。提高運(yùn)送斜井提高兼行人，有也許浮現(xiàn)開車行人現(xiàn)象，如果提高絞車保護(hù)裝置、防跑車裝置不完善、軌道質(zhì)量不好、綱絲繩質(zhì)量不合格、司機(jī)和摘掛鉤人員操作失誤、信號系統(tǒng)不完善等因素都也許導(dǎo)致甩車事故；平巷運(yùn)送因辦法不到位，巷道斷面，支護(hù)不符合規(guī)定也許導(dǎo)致運(yùn)送事故。人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。斜井、上下車場、運(yùn)送巷道。完善絞車安全保護(hù)裝置；完善防跑車裝置和通信系統(tǒng)；完善軌道質(zhì)量；巷道規(guī)格要按規(guī)程規(guī)定施工；絞車司機(jī)、摘掛鉤人員要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程；斜井要做到行人不開車，開車不行人。自然災(zāi)害（冰雪、雷電、洪水）嚴(yán)重冰雪會導(dǎo)致行人、行車?yán)щy；房屋建筑冰雪覆蓋太厚會使房屋崩塌；礦區(qū)所在地多山，冰雪和洪水天氣有也許發(fā)生山體滑坡，洪水侵入井下；冰雪雷電還會損壞供電線路，導(dǎo)致停電、停產(chǎn)。人員受傷、財(cái)產(chǎn)損失。地面建筑、供電線路、井口。制定應(yīng)急預(yù)案；道路和建筑物陡坡砌筑護(hù)坡；加固建筑物和電桿；井口挖掘防洪排水溝。職業(yè)危害（粉塵、噪聲與振動）在鑿巖、爆破、鏟裝、運(yùn)送、破碎等生產(chǎn)過程中產(chǎn)生粉塵，如果不加強(qiáng)綜合防塵，作業(yè)人員長期吸入大量細(xì)粒粉塵，也許引起矽肺病，最后可使人肺部失去功能而窒息死亡。礦山在生產(chǎn)過程中，要使用鑿巖機(jī)、水泵、壓風(fēng)機(jī)、抽風(fēng)機(jī)、發(fā)電機(jī)、絞車、機(jī)車，這些設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)過程中會發(fā)生振動與噪聲。尚有爆破時(shí)發(fā)生振動與噪聲，大噪聲與振動影響人們身體，分散人精力，也也許損壞人員耳朵。導(dǎo)致人員傷亡。采掘作業(yè)面、井下巷道、礦（廢）石轉(zhuǎn)運(yùn)點(diǎn)，破碎場地。采用濕式鑿巖、灑水、裝巖，個(gè)體佩戴防塵口罩綜合防塵辦法。設(shè)隔音墻，加消聲罩等辦法防止噪聲與振動。通過重大危險(xiǎn)源辨識，該礦無重大危險(xiǎn)源。第3章文獻(xiàn)評審綜述3.1安全原則化系統(tǒng)文獻(xiàn)構(gòu)成。。。。。。。。。。安全生產(chǎn)原則化文獻(xiàn)，由過程控制程序文獻(xiàn)、管理制度文獻(xiàn)、安全操作規(guī)程、安全記錄文獻(xiàn)四個(gè)層次文獻(xiàn)構(gòu)成，并包括事故應(yīng)急預(yù)案。第一層次文獻(xiàn)為安全生產(chǎn)原則化管理過程控制程序文獻(xiàn)。過程程序是進(jìn)行安全生產(chǎn)辦法和途徑。為完畢礦山安全生產(chǎn)原則化中所有重要活動提供辦法和指引，分派詳細(xì)職責(zé)和權(quán)限，涉及管理，執(zhí)行、驗(yàn)證活動。程序文獻(xiàn)內(nèi)容涉及控制范疇、職責(zé)、工作程序、有關(guān)文獻(xiàn)等。第二層次文獻(xiàn)為安全生產(chǎn)原則化管理制度文獻(xiàn)。制度是針對安全生產(chǎn)責(zé)任、某畢生產(chǎn)過程、某一作業(yè)活動和某一安全管理活動等而制定需要員工遵守安全行為規(guī)范。第三層次文獻(xiàn)為安全操作規(guī)程和作業(yè)指引書。第四層次文獻(xiàn)為安全記錄。是對所完畢安全活動、實(shí)行過程達(dá)到成果及獲得業(yè)績提供客觀證據(jù)文獻(xiàn)。是安全生產(chǎn)原則化活動反映和載體，是驗(yàn)收安全生產(chǎn)原則化系統(tǒng)運(yùn)營成果與否達(dá)到預(yù)期目的重要證據(jù)，是過程控制有效性證明文獻(xiàn)，具備可追溯性，為采用防止、糾正辦法和持續(xù)提供根據(jù)。3.2安全生產(chǎn)原則化文獻(xiàn)評述3.2.1文獻(xiàn)與規(guī)范規(guī)定符合性評述1）規(guī)范規(guī)定建立安全生產(chǎn)責(zé)任制《金屬非金屬礦山安全原則化規(guī)范地下礦山實(shí)行指南》和《金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)原則化評分辦法》明確規(guī)定了地下礦山生產(chǎn)公司應(yīng)制定如下文獻(xiàn)。安全生產(chǎn)責(zé)任制：重要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、職能部門、崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制。制度涉及：安全生產(chǎn)方針管理制度、安全生產(chǎn)目的管理制度、安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其她規(guī)定管理制度、安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其她規(guī)定融入制度、安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度、安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)立與人員配備管理制度、員工參加管理制度、文獻(xiàn)與資料控制管理制度、內(nèi)部溝通制度、合理化建議管理制度、領(lǐng)導(dǎo)下井帶班管理制度、承包商管理制度、供應(yīng)商管理制度、安全承認(rèn)與獎勵管理制度、工余安全管理制度、安全生產(chǎn)會議管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理制度、核心任務(wù)辨認(rèn)與分析制度、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度、員工安全意識管理制度、安全教誨培訓(xùn)制度、設(shè)計(jì)管理制度、采礦工藝管理制度、防滅火系統(tǒng)管理制度、防排水系統(tǒng)管理制度、提高運(yùn)送系統(tǒng)管理制度、通風(fēng)系統(tǒng)管理制度、供配電系統(tǒng)管理制度、安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”系統(tǒng)管理制度、變化管理制度、設(shè)備設(shè)施管理制度、設(shè)備設(shè)施維護(hù)管理制度、設(shè)備異常報(bào)告管理制度、照明管理制度、特種設(shè)備安全管理制度、采空區(qū)管理制度、地表塌陷區(qū)管理制度、頂板分級管理制度、緊急撤離管理制度、交接班管理制度、井巷、硐室維護(hù)與報(bào)廢管理制度、員工入井登記制度、通風(fēng)防塵及設(shè)備設(shè)施管理制度、民爆物品與爆破作業(yè)管理制度、勞動保護(hù)用品管理制度、職業(yè)衛(wèi)生管理制度、職業(yè)危害防止辦法管理制度、安全投入資金管理制度、安全科技管理制度、工傷保險(xiǎn)管理制度、隱患排查與整治制度、重大隱患管理制度、事故、事件回顧管理制度、工傷事故調(diào)查解決辦法、績效測量管理制度、系統(tǒng)評價(jià)管理制度。記錄涉及：安全目的與指標(biāo)考核表；安全生產(chǎn)法律、法規(guī)清單；法律法規(guī)意識調(diào)查表；法律法規(guī)辨認(rèn)和融入績效評估記錄；安全領(lǐng)導(dǎo)小組會議記錄；安全會議記錄；會議紀(jì)要；重要負(fù)責(zé)人、安全管理人員臺帳；安全事故報(bào)告書、安全事項(xiàng)調(diào)查解決表、員工參于與安全活動登記表、安全投訴調(diào)查表、外部聯(lián)系對象清單、外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通記錄、安全生產(chǎn)合理化建議登記表、系統(tǒng)管理評審報(bào)告、文獻(xiàn)發(fā)放登記表、來信來訪登記表、員工獎勵登記表、危險(xiǎn)源清單、危險(xiǎn)源檢查表、易燃易爆消耗臺帳、有毒有害物品進(jìn)貨入庫驗(yàn)收登記表及消耗臺帳、作業(yè)活動籌劃表、危險(xiǎn)源辨識核心任務(wù)清單、風(fēng)險(xiǎn)控制崗位明細(xì)表、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃表、核心任務(wù)清單、安全教誨培訓(xùn)籌劃表、職工安全教誨培訓(xùn)登記表、設(shè)計(jì)會審記錄、變化管理表、設(shè)備登記表、特種設(shè)備檢測檢查臺帳、新設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表、設(shè)備異常狀況登記表、月設(shè)備檢修籌劃表、檢修籌劃完畢狀況表、年度設(shè)備檢修籌劃表、設(shè)備維修記錄、特種設(shè)備檢修登記表、鋼絲繩檢查和更新記錄、需持證上崗人員清單、班前會議及派班記錄本、交接班記錄、出入井人員登記記錄、重點(diǎn)要害部位出入人員登記表、爆破材料領(lǐng)用登記表、壓風(fēng)機(jī)運(yùn)營記錄、風(fēng)機(jī)運(yùn)營記錄、水泵運(yùn)營記錄、倒閘操作票、勞動保護(hù)用品采購記錄、勞保用品登記卡片、勞動保護(hù)用品發(fā)放表、年員工體檢籌劃、年員工職業(yè)健康檔案匯總表、職業(yè)危害清單、井下空氣質(zhì)量監(jiān)測表、年安措工程籌劃登記表、安全生產(chǎn)費(fèi)用狀況匯總表、安全生產(chǎn)費(fèi)用項(xiàng)目使用狀況登記表、年度安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺帳、安全科技小組活動記錄、科技成果記錄、工傷事故登記表、安全生產(chǎn)檢查記錄、安全檢查表、隱患排查整治表、巡回安全檢查表、專業(yè)檢查表（頂板、提高系統(tǒng)、通風(fēng)系統(tǒng)、排水系統(tǒng)、緊急通訊、應(yīng)急系統(tǒng)、采掘系統(tǒng)、氣體檢測、供電）、糾正與防止辦法登記表、應(yīng)急籌劃明細(xì)表、應(yīng)急預(yù)案演習(xí)記錄、應(yīng)急預(yù)案清單、應(yīng)急救援設(shè)備、設(shè)施清單、應(yīng)急評審記錄、事故、事件記錄、事故事件分析報(bào)告、安全生產(chǎn)事故記錄月報(bào)表、生產(chǎn)安全事故、事件回顧、績效監(jiān)測與測量籌劃、績效監(jiān)測與測量成果記錄、內(nèi)部評價(jià)實(shí)行籌劃、內(nèi)部評價(jià)報(bào)告、有關(guān)圖紙等。制定作業(yè)安全規(guī)程和各工種操作規(guī)程。2）建立制度文獻(xiàn)與規(guī)范規(guī)定比較。。。。。。。。。。建立礦山安全原則化安全生產(chǎn)責(zé)任制制度等與規(guī)范規(guī)定相對比，有如下特點(diǎn)：⑴規(guī)范規(guī)定建立安全原則化文獻(xiàn)，該礦都已建立，只是制度名稱表述不盡相似，規(guī)范規(guī)定制度基本要素已融入建立安全原則化文獻(xiàn)中。⑵該礦建立安全原則化文獻(xiàn)，依照不同規(guī)定將廣義制度文獻(xiàn)劃分為四個(gè)層次，增強(qiáng)了可操作性。⑶已建立安全原則化文獻(xiàn)不但融入了安全原則化規(guī)范規(guī)定，同步融入了法律法規(guī)和其她原則規(guī)范規(guī)定，特別是融入了《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》GB16423-規(guī)定。3.2.2文獻(xiàn)對生產(chǎn)系統(tǒng)合用性評述在安全生產(chǎn)原則化文獻(xiàn)建立中，該礦對原安全管理系統(tǒng)進(jìn)行了認(rèn)真分析，通過風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)，進(jìn)行了安全管理流程清理，建立制度文獻(xiàn)與礦山生產(chǎn)系統(tǒng)針對性強(qiáng)。特別是在“生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理”、“設(shè)備設(shè)施安全管理”、“作業(yè)現(xiàn)場管理”三個(gè)元素方面，建立了管理程序文獻(xiàn)、管理制度文獻(xiàn)、安全操作規(guī)程和作業(yè)指引書、安全記錄四個(gè)層次文獻(xiàn)，針對性尤為突出?！吧a(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理”元素建立文獻(xiàn)，突出了設(shè)計(jì)安全管理、生產(chǎn)保障系統(tǒng)安全管理、變化安全管理?！霸O(shè)備設(shè)施安全管理”元素建立文獻(xiàn)，依照生產(chǎn)所需設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，針對設(shè)備采購、驗(yàn)收、使用、維護(hù)、報(bào)廢等過程，制定了如何控制設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)程序和制度文獻(xiàn)。對設(shè)備維修任務(wù)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析，擬定了設(shè)備設(shè)施維修中核心任務(wù)，制定了核心任務(wù)作業(yè)指引書?！白鳂I(yè)現(xiàn)場管理”元素建立文獻(xiàn)，對所有作業(yè)現(xiàn)場都制定了管理制度文獻(xiàn)，對作業(yè)過程涉及所有工種安全操作規(guī)程進(jìn)行了修訂和補(bǔ)充，增強(qiáng)了規(guī)程可操作性和可測量性。認(rèn)真執(zhí)行符合法規(guī)和規(guī)范安全操作規(guī)程，是保障礦山安全生產(chǎn)基本之一，是消除人不安全因素核心。3.2.3文獻(xiàn)對控制風(fēng)險(xiǎn)針對性評述安全管理文獻(xiàn)能否起到控制風(fēng)險(xiǎn)作用，重要取決于與否對面對危險(xiǎn)源進(jìn)行了全面辨認(rèn)和評價(jià)，以及與否對典型事故進(jìn)行了記錄分析。為此，礦組織人員對本礦地下開采系統(tǒng)進(jìn)行了危險(xiǎn)源辨識，進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。針對過去發(fā)生事件進(jìn)行了分析，查找了發(fā)生因素，對解決成果進(jìn)行了回顧與總結(jié)。3.2.4文獻(xiàn)對組織機(jī)構(gòu)適應(yīng)性評述1）安全生產(chǎn)組織構(gòu)造礦山生產(chǎn)安全管理重要決策權(quán)集中在礦，礦長是礦最高管理者，礦分管生產(chǎn)、安全副礦長是礦安全、生產(chǎn)最高管理者代表，礦設(shè)立了生產(chǎn)組、機(jī)運(yùn)組、技術(shù)組、安全環(huán)保組、后勤組、財(cái)務(wù)組、下設(shè)隊(duì)和組。其組織構(gòu)造為礦領(lǐng)導(dǎo)、職能部門和生產(chǎn)作業(yè)隊(duì)、生產(chǎn)組四個(gè)層級。2）安全管理職能分工礦安全生產(chǎn)第一負(fù)責(zé)人為礦長，負(fù)責(zé)安全原則化文獻(xiàn)頌布。礦分管安全副礦長是礦最高管理者安全管理者代表，負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)方針和目的及安全原則化系統(tǒng)制度策劃、審核。安全環(huán)保組對全礦實(shí)行安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，履行了對地下開采系統(tǒng)巡回檢查、例行檢查，監(jiān)督專業(yè)檢查，策劃綜合檢查，具備下達(dá)涉及停產(chǎn)整治指令權(quán)。按獎勵制度核定所有員工風(fēng)險(xiǎn)工資。承擔(dān)生產(chǎn)安全知識和技能教誨培訓(xùn)工作。實(shí)行全礦勞動監(jiān)察，組織合理化建議活動，參加事故調(diào)查等工作。生產(chǎn)、技術(shù)組對礦生產(chǎn)技術(shù)安全負(fù)責(zé)，及時(shí)繪制圖件，采用數(shù)字技術(shù)不斷提高圖紙質(zhì)量，較好地履行了技術(shù)對生產(chǎn)指引職能，監(jiān)督礦山按圖施工，并到現(xiàn)場解決安全技術(shù)問題，指引礦山生產(chǎn)技術(shù)工作。礦各職能部門原則化系統(tǒng)職能分工明確。3）建立文獻(xiàn)與生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)適應(yīng)性礦山安全生產(chǎn)原則化系統(tǒng)是在充分分析礦山生產(chǎn)組織構(gòu)造和生產(chǎn)指揮系統(tǒng)基本上建立，安全管理指揮系統(tǒng)與其她指揮系統(tǒng)有機(jī)結(jié)合，安全管理指揮層級合理、幅度恰當(dāng)，各職能部門職責(zé)詳細(xì)，職能部門之間、職能部門與隊(duì)組之間接口清晰，控制節(jié)點(diǎn)明確。安全原則化系統(tǒng)對控制節(jié)點(diǎn)都制定了程序，重要事項(xiàng)和重要活動制定了制度，各工種有安全操作規(guī)程，編制了法律法規(guī)和規(guī)范規(guī)定安全登記表格。安全管理機(jī)制與公司組織構(gòu)造有機(jī)結(jié)合，構(gòu)成公司生產(chǎn)安全管理運(yùn)營機(jī)制，適應(yīng)性強(qiáng)，具備可操作性。3.3原則化系統(tǒng)文獻(xiàn)評審小結(jié)3.3.1系統(tǒng)文獻(xiàn)突出長處通過對該礦生產(chǎn)工藝系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場合、安全生產(chǎn)組織構(gòu)造、已辨認(rèn)危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)成果和礦安全管理職能分工分析，按照《金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)原則化規(guī)范地下礦山實(shí)行指南》和《金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)原則化評分辦法》，對。。。。。。。。。。建立安全生產(chǎn)原則化文獻(xiàn)進(jìn)行了評審，有如下特點(diǎn)：1）礦安全生產(chǎn)原則化文獻(xiàn)是按照安全生產(chǎn)原則化規(guī)范規(guī)定制定，并依照礦山生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)制定了相應(yīng)文獻(xiàn)，制度中已融入安全生產(chǎn)原則化規(guī)范規(guī)定和有關(guān)安全法律法規(guī)和其她規(guī)范規(guī)定，符合規(guī)范規(guī)定。2）礦安全生產(chǎn)原則化文獻(xiàn)反映了礦山風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)和地下開采系統(tǒng)特點(diǎn)，文獻(xiàn)覆蓋了礦山地下開采工藝系統(tǒng)及其她設(shè)施，合用性強(qiáng)。3）礦安全生產(chǎn)原則化文獻(xiàn)所規(guī)定技術(shù)工藝、教誨培訓(xùn)、管理制度，能控制已辨認(rèn)重點(diǎn)危險(xiǎn)源，對冒頂片幫、透水、爆破、墜落、中毒窒息、火災(zāi)、甩車、觸電、自然災(zāi)害、粉塵危害、噪聲等危險(xiǎn)有害因素控制具備較強(qiáng)針對性。4）礦安全生產(chǎn)原則化文獻(xiàn)反映了礦決策——礦山執(zhí)行安全生產(chǎn)組織構(gòu)造特點(diǎn)，同步也反映了礦員工素質(zhì)較高和安全管理基本厚實(shí)特點(diǎn)，建立文獻(xiàn)大多是按照原則化規(guī)范規(guī)定對原有安全管理文獻(xiàn)進(jìn)行補(bǔ)充修改形成，持續(xù)性好。3.3.2存在幾點(diǎn)局限性通過文獻(xiàn)審核和現(xiàn)場調(diào)查，以為需要改進(jìn)有如下幾點(diǎn)：一是四個(gè)層次文獻(xiàn)接口表述得不很清晰，應(yīng)進(jìn)一步理解。二是有些程序文獻(xiàn)與制度文獻(xiàn)有重復(fù)現(xiàn)象，應(yīng)按程序文獻(xiàn)和制度（狹義）文獻(xiàn)功能予以規(guī)范。工作性記錄不要都列入安全記錄文獻(xiàn)，安全記錄文獻(xiàn)功能重要是強(qiáng)調(diào)對生產(chǎn)過程安全監(jiān)督和對事故、事件可追溯性。對經(jīng)使用證明有效安全記錄文獻(xiàn)應(yīng)予以保存。三是應(yīng)急預(yù)案也許發(fā)生緊急事件分析不夠全面，也許影響應(yīng)急預(yù)案可操作性以及應(yīng)急設(shè)備設(shè)施配備針對性。第4章現(xiàn)場評審綜述4.1評審程序與內(nèi)容第一階段現(xiàn)場調(diào)查第一階段現(xiàn)場調(diào)查危險(xiǎn)源辨識、核心任務(wù)辨認(rèn)現(xiàn)場核算，地下開采系統(tǒng)第二階段現(xiàn)場評審評審籌劃商定與委托單位討論商定評審籌劃階段劃分和時(shí)間安排實(shí)行現(xiàn)場評審按策劃輸出對照評分原則進(jìn)行現(xiàn)場評審內(nèi)部會議評審組內(nèi)部溝通：總結(jié)評審結(jié)論和推薦級別狀況通報(bào)向申請公司最高管理層簡要通報(bào)評審狀況總結(jié)會議宣布評審成果，提出不符合整治建議編寫評審報(bào)告編寫評審報(bào)告，并將報(bào)告提交評審機(jī)構(gòu)審核進(jìn)入報(bào)告審核過程評審機(jī)構(gòu)按其規(guī)定，進(jìn)入評審報(bào)告審核程序圖4－1評審程序及重要內(nèi)容4.2現(xiàn)場評審根據(jù)原則《金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)原則化規(guī)范地下礦山實(shí)行指南》及《金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)原則化評分辦法》（安監(jiān)總廳管[]177號）。4.3評分證據(jù)文獻(xiàn)與意見收集4.3.1制度文獻(xiàn)證據(jù)安全生產(chǎn)原則化制度文獻(xiàn)是現(xiàn)場評審評價(jià)安全生產(chǎn)原則化系統(tǒng)與否建立、建立制度文獻(xiàn)與否符合規(guī)范規(guī)定決定性證據(jù)。評審組在文獻(xiàn)審核階段，對礦建立地下礦山安全生產(chǎn)原則化制度文獻(xiàn)進(jìn)行了審核，提出了修改意見。對現(xiàn)場評審階段收集制度文獻(xiàn)進(jìn)行辨認(rèn)，保證收集到制度文獻(xiàn)為有效版本。對收集到制度文獻(xiàn)進(jìn)行審核，確認(rèn)制度內(nèi)容包括了規(guī)范規(guī)定并按評分辦法打分。4.3.2安全記錄證據(jù)安全記錄是指對重要安全生產(chǎn)過程、事件、活動建立記錄。為了評價(jià)安全生產(chǎn)原則化系統(tǒng)與否按建立系統(tǒng)運(yùn)營、運(yùn)營績效如何，安全記錄是重要評分證據(jù)。安全記錄中，法律法規(guī)和安全生產(chǎn)原則化規(guī)范規(guī)定安全記錄是直接評分證據(jù)，其她安全記錄與評審詢問記錄、問卷調(diào)查記錄共同作為評分證據(jù)。安全記錄較多，分別保存在檔案室和職能部門。查閱到記錄文獻(xiàn)涉及：任命文獻(xiàn)、安全管理制度文獻(xiàn)、外來安全文獻(xiàn)、安全籌劃文獻(xiàn)、安全獎勵兌現(xiàn)文獻(xiàn)等行政文獻(xiàn)；技術(shù)文獻(xiàn)正本、設(shè)備文獻(xiàn)正本等技術(shù)文獻(xiàn)。安全培訓(xùn)籌劃文獻(xiàn)、培訓(xùn)人員名單、培訓(xùn)成績記錄文獻(xiàn)等。設(shè)備檢測校驗(yàn)檔案、設(shè)備維修籌劃等。例行安全檢查記錄、礦安全領(lǐng)導(dǎo)小組例會文獻(xiàn)、綜合安全檢查記錄、隱患整治指令、安全投入籌劃等。設(shè)備運(yùn)營記錄、巡回安全檢查記錄、例行安全檢查記錄、專業(yè)安全檢查記錄等現(xiàn)場安全記錄。4.3.3座談會、交談、詢問調(diào)查對于需要理解職工（涉及領(lǐng)導(dǎo)和員工）理解、直觀效果評價(jià)評分項(xiàng)，采用座談會，以及在現(xiàn)場走訪過程中直接與職工交談方式，評價(jià)其效果，作為評分參照根據(jù)。抽樣和問卷調(diào)查方式通過現(xiàn)場走訪問答方式實(shí)現(xiàn)。例如，在詢問時(shí)采用了“你理解安全生產(chǎn)原則化嗎？”，“你以為安全生產(chǎn)原則化能起到應(yīng)有作用嗎？”，“安全生產(chǎn)原則化帶來直接好處或害處有哪些？”，“安全生產(chǎn)原則化對你本職工作有什么影響？”以及“你是如何看這個(gè)問題”、“你以為最佳作法是什么？”、“你是如何做？”等方式進(jìn)行調(diào)查。4.4生產(chǎn)安全現(xiàn)狀—物證調(diào)查這某些工作則是依托檢查評審人員進(jìn)一步一線，對照原則化體系中涉及各大元素及其子元素有關(guān)規(guī)定與生產(chǎn)實(shí)際狀況進(jìn)行比較和判斷，從專家角度作出有依照系統(tǒng)全面、客觀公正評價(jià)。4.5現(xiàn)場評審打分通過收集制度文獻(xiàn)、安全記錄證據(jù)，采用座談會、抽樣問卷調(diào)查員工意見，現(xiàn)場調(diào)查生產(chǎn)系統(tǒng)安全現(xiàn)狀，按照評分辦法對。。。。。。。。。。地下開采系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場打分。表4－1地下開采系統(tǒng)安全生產(chǎn)原則化評分表。。。。。。14個(gè)元素評分得分記錄元素分派分實(shí)得分比例%1、安全生產(chǎn)方針與目的1.1方針503774.01.2目的503672.0小計(jì)1007373.02、安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其她規(guī)定2.1需求辨認(rèn)與獲取302480.02.2融入402460.02.3評審與更新301446.7小計(jì)1006262.03、安全生產(chǎn)組織保障3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制系統(tǒng)603965.03.2安全機(jī)構(gòu)設(shè)立與人員任命805568.83.3員工參加604066.73.4文獻(xiàn)與資料控制604575.03.5外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通502958.03.6系統(tǒng)管理評審504080.03.7承包商與供應(yīng)商603456.73.8安全承認(rèn)與獎勵503060.03.9工余安全管理301653.3小計(jì)50032865.64、風(fēng)險(xiǎn)管理4.1危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)規(guī)定503060.04.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)1207260.04.3核心任務(wù)辨認(rèn)與分析805467.5小計(jì)25015662.45、安全教誨與培訓(xùn)5.1員工安全意識805062.55.2培訓(xùn)1207360.8小計(jì)20012361.56、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理6.1設(shè)計(jì)規(guī)定503876.06.2采礦工藝15011274.76.3生產(chǎn)保障系統(tǒng)15010268.06.4變化管理1006767.0小計(jì)45031970.97、設(shè)備設(shè)施安全管理7.1基本規(guī)定1006060.07.2設(shè)備設(shè)施維護(hù)20014170.5小計(jì)30020167.08、作業(yè)現(xiàn)場安全管理8.1作業(yè)環(huán)境1609861.38.2作業(yè)過程24015464.28.3勞動防護(hù)用品1007272.0小計(jì)50032464.89、職業(yè)衛(wèi)生管理9.1健康監(jiān)護(hù)603151.79.2職業(yè)危害控制805872.59.3職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測603660.0小計(jì)20012562.510、安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)10.1安全投入1008181.010.2安全科技602440.010.3工傷保險(xiǎn)403177.5小計(jì)20013668.011、檢查11.1普通規(guī)定805366.311.2巡回檢查805467.511.3例行檢查805670.011.4專業(yè)檢查1006363.011.5綜合檢查806075.011.6糾正和防止辦法805771.3小計(jì)50034368.612、應(yīng)急管理12.1應(yīng)急準(zhǔn)備604066.712.2應(yīng)急籌劃1005353.012.3應(yīng)急響應(yīng)1007575.012.4應(yīng)急保障804961.312.5應(yīng)急評審與改進(jìn)603253.3小計(jì)40024962.313、事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析13.1報(bào)告503080.013.2調(diào)查503468.013.3記錄與分析602948.313.4事故、事件回顧403177.5小計(jì)20012462.014、績效測量與評價(jià)14.1績效測量503162.014.2系統(tǒng)評價(jià)504386.0小計(jì)1007474.0總分共計(jì)4000263765.9第5章原則化評提成果與改進(jìn)辦法建議5.1各單元評審成果綜述5.1.1安全生產(chǎn)方針與目的1、安全生產(chǎn)方針與目的礦安全生產(chǎn)方針：“安全第一、防止為主、以人為本、規(guī)范管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、持續(xù)改進(jìn)”體現(xiàn)了公司宗旨、規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和滿足法律法規(guī)規(guī)定，體現(xiàn)公司安全生產(chǎn)工作重要目的，針對本礦風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，清晰表述管理層對安全生產(chǎn)工作承諾：以人為本；建立原則；強(qiáng)化意識；履行到位。以實(shí)際水平達(dá)到安全生產(chǎn)原則化級別三級水平。增進(jìn)本礦持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，并由最高管理者簽發(fā)執(zhí)行。礦安全生產(chǎn)目的：年內(nèi)無工亡、無重傷、無重大設(shè)備事故，粉塵濃度合格率不不大于90%，特殊工種持證上崗率100%。安全生產(chǎn)方針與目的采用張貼和發(fā)文等方式傳達(dá)到了每個(gè)員工和重要有關(guān)方，符合原則規(guī)定。安全目的明確、量化、可測量分解到了各部門和層次，并由安全環(huán)保組實(shí)行監(jiān)測，納入責(zé)任制和績效考核，在安全生產(chǎn)原則化建設(shè)工作完畢后能基本實(shí)現(xiàn)。在職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)營下，全年礦山生產(chǎn)及管理系統(tǒng)內(nèi)部員工未發(fā)生死亡事故，礦年度安全目的能充分反映本礦危險(xiǎn)源，使重大風(fēng)險(xiǎn)得以有效控制，各級領(lǐng)導(dǎo)和員工能為實(shí)現(xiàn)安全目的努力工作。改進(jìn)項(xiàng)：安全生產(chǎn)方針宣傳貫徹不夠進(jìn)一步和全面，安全目的與指標(biāo)完畢狀況監(jiān)測工作不夠全面，特別是井下粉塵監(jiān)測。此后將本礦安全生產(chǎn)方針向員工廣泛宣傳貫徹，安全生產(chǎn)目的層層分解貫徹，全面完畢安全生產(chǎn)目的。5.1.2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其她規(guī)定礦建立了與安全關(guān)于法律法規(guī)及其她規(guī)定清單，收集齊全在電子文檔中，供員工獲取，并對各類員工進(jìn)行法律法規(guī)意識調(diào)查，針對調(diào)查成果制定了提高籌劃并組織實(shí)行。本礦員工能基本遵守法律法規(guī)和行業(yè)準(zhǔn)則。在原則化體系文獻(xiàn)編制過程中能將有關(guān)法律法規(guī)融入控制程序和制度中。本礦員工未發(fā)生嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)事件。改進(jìn)項(xiàng)：某些法律法規(guī)已經(jīng)更新。需要找出法律法規(guī)與礦山相適應(yīng)章節(jié)和條款清單，并將更新內(nèi)容融入體系文獻(xiàn)中；要對關(guān)于法律法規(guī)、行業(yè)原則、原則化文獻(xiàn)進(jìn)行匯編，人手一冊，便于學(xué)習(xí)。5.1.3安全生產(chǎn)組織保障礦建立了各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確重要負(fù)責(zé)人、管理人員和各崗位作業(yè)人員安全生產(chǎn)責(zé)任。安全生產(chǎn)責(zé)任描述詳細(xì)、簡要、界定清晰并能按責(zé)考核。組織各級人員學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，進(jìn)行詳細(xì)闡明和交流，保證各崗位人員對本崗位安全生產(chǎn)責(zé)任充分理解，特別是公司重要負(fù)責(zé)人和管理層人員。在最高管理層中指定原則化系統(tǒng)專門負(fù)責(zé)人，以保證公司安全生產(chǎn)原則化系統(tǒng)建立、實(shí)行、保持及持續(xù)改進(jìn)。礦當(dāng)前專門成立了安全環(huán)保組，配備了安全管理人員，形成了三級安全管理網(wǎng)。安全管理人員均接受安全知識培訓(xùn)，持有安全資格證書。員工積極參加安全生產(chǎn)原則化體系建設(shè)，參加危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、核心任務(wù)分析、合理化建議等。改進(jìn)項(xiàng)：需要完善責(zé)任制量化考核，完善內(nèi)外部溝通記錄，積極采納員工合理化建議。加強(qiáng)工余安全管理。5.1.4風(fēng)險(xiǎn)管理礦開展了初始狀態(tài)評審，從職業(yè)健康體系角度對礦進(jìn)行了較全面危險(xiǎn)源辨識評價(jià)，辨認(rèn)了危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)，辨認(rèn)評價(jià)基本充分適當(dāng)，明確了重大風(fēng)險(xiǎn)控制辦法。各生產(chǎn)單位和有關(guān)部門以工種為基本開展核心任務(wù)分析，針對各作業(yè)活動進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，建立核心任務(wù)清單，根據(jù)核心任務(wù)制定操作規(guī)程和作業(yè)指引書。并開展任務(wù)觀測。改進(jìn)項(xiàng)：完善辨識周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、重要作業(yè)過程風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)、核心設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)。編寫完善核心任務(wù)作業(yè)規(guī)程和作業(yè)指引書。5.1.5安全教誨與培訓(xùn)礦制定了《安全教誨與培訓(xùn)制度》，安全環(huán)保組負(fù)責(zé)員工安全教誨培訓(xùn)，制定有切實(shí)可行年度培訓(xùn)籌劃，全員參培率達(dá)90%以上。針對新員工實(shí)行了三級安全教誨，針對轉(zhuǎn)崗換崗人員開展特定作業(yè)流程培訓(xùn)，針對特種人員定期換證培訓(xùn)，管理層和安全員進(jìn)行了必要安全知識培訓(xùn)，各崗位員工專業(yè)技能培訓(xùn)齊全，效果好。改進(jìn)項(xiàng)：恰當(dāng)加大培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)投入籌劃，配備相應(yīng)師資力量。增長危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、應(yīng)急預(yù)案、職業(yè)危害等培訓(xùn)內(nèi)容，安全員資格證已過期，要補(bǔ)證。5.1.6生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理設(shè)計(jì)文獻(xiàn)和圖紙資料較齊全，涉及有地形地質(zhì)圖，礦山總平面圖、井上下對照圖、通風(fēng)系統(tǒng)圖、排水系統(tǒng)圖、提高運(yùn)送系統(tǒng)圖、井下通信系統(tǒng)圖、避災(zāi)線路圖、安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”有關(guān)圖紙。礦山采礦工藝較好，生產(chǎn)效率較高，安全生產(chǎn)績效也較好。礦山建立了提高運(yùn)送、供配電、通風(fēng)、排水、防滅火、安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”等系統(tǒng)安全管理制度，各系統(tǒng)安全設(shè)施比較完善，符合安全規(guī)程規(guī)定，能依照條件變化修改安全文獻(xiàn)。改進(jìn)項(xiàng)：補(bǔ)充完善圖紙，按設(shè)計(jì)規(guī)定布置采礦工作面，完善供電安全保護(hù)設(shè)施，完善風(fēng)門等通風(fēng)設(shè)施，加快安裝完善安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”。5.1.7設(shè)備設(shè)施安全管理建立了設(shè)備設(shè)施管理和設(shè)備設(shè)施維護(hù)制度，從設(shè)備規(guī)劃、采購、安裝（建設(shè)）、調(diào)試、驗(yàn)收、使用、維護(hù)和報(bào)廢過程描述清晰?，F(xiàn)場有設(shè)備設(shè)施維護(hù)記錄。改進(jìn)項(xiàng)：加強(qiáng)對設(shè)備技術(shù)資料管理與歸檔，完善設(shè)備設(shè)施維護(hù)記錄，對危險(xiǎn)性較大設(shè)備設(shè)施要按規(guī)定檢測檢查，要有檢測檢查合格證。5.1.8作業(yè)現(xiàn)場安全管理作業(yè)現(xiàn)場各項(xiàng)安全管理制度齊全，作業(yè)現(xiàn)場安全管理到位，礦山管理較好，作業(yè)過程中作業(yè)人員按規(guī)定操作，實(shí)現(xiàn)了安全生產(chǎn)。改進(jìn)項(xiàng)：完善安全警示標(biāo)志，填寫交接班記錄，加強(qiáng)井下粉塵監(jiān)測，完善通風(fēng)防塵設(shè)施。5.1.9職業(yè)衛(wèi)生管理礦建立了礦山職業(yè)衛(wèi)生管理制度，職業(yè)危害控制管理制度和職業(yè)危害監(jiān)測制度，并任命具備相應(yīng)能力人員負(fù)責(zé)健康監(jiān)護(hù)管理工作，及時(shí)對生產(chǎn)過程中存在職業(yè)危害因素進(jìn)行分析和改進(jìn)。改進(jìn)項(xiàng)：對員工按規(guī)定進(jìn)行體檢，加強(qiáng)對井下粉塵和噪聲監(jiān)測，并建立監(jiān)測記錄。5.1.10安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)該礦在…年提取安全專項(xiàng)資金..萬元，用于安全工程，購買安全設(shè)備、改進(jìn)勞動條件，提高安全管理水平和本質(zhì)安全限度。安全獎勵與懲罰制度較為完善。依法參加了工傷保險(xiǎn)，并為員工繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)，資料完整。改進(jìn)項(xiàng)：要積極勉勵科技創(chuàng)新。5.1.11檢查根據(jù)礦山擬定專項(xiàng)檢查類型編制檢查表，對礦山實(shí)行了巡回檢查、例行檢查、專業(yè)檢查、綜合檢查，針對檢查中發(fā)現(xiàn)問題下發(fā)整治告知單，并采用了糾正和防止辦法，依照實(shí)行狀況進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證。改進(jìn)項(xiàng)：做好安全檢查記錄，并保存好。5.1.12應(yīng)急管理依照礦山危險(xiǎn)源辨識與評價(jià)，編制了礦地下開采總體應(yīng)急預(yù)案，明確了關(guān)于人員職責(zé)及履職辦法、接警與告知、指揮與控制、警報(bào)與緊急公示、應(yīng)急資源、通訊、事態(tài)監(jiān)測與評估、警戒與治安、人員疏散、醫(yī)療與衛(wèi)生、公共關(guān)系、應(yīng)急人員安全、搜索與援救、現(xiàn)場恢復(fù)等方面規(guī)定。礦針對詳細(xì)狀況組織了應(yīng)急演習(xí)與評估。改進(jìn)項(xiàng)：有關(guān)部門和員工相應(yīng)急預(yù)案熟悉程序不高，要加強(qiáng)培訓(xùn)與演習(xí)工作。5.1.13事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析制定了礦山事故、事件報(bào)告制度和事故、事件調(diào)查制度，對事故調(diào)查、記錄分析、事故回顧、解決等做出了明確規(guī)定。近三年來礦山?jīng)]有發(fā)生生產(chǎn)安全事故及人身死亡事故，對發(fā)生事件進(jìn)行了記錄分析并進(jìn)行了事件回顧，增強(qiáng)了對事件控制能力。改進(jìn)項(xiàng)：對于有些事件沒能及時(shí)登記，以書面形式事件回顧記錄不夠齊全。5.1.14績效測量評估制定了礦山原則化系統(tǒng)內(nèi)部評價(jià)制度，對安全、健康目的、各項(xiàng)安全、健康檢查完畢率、設(shè)備定期檢查完畢率、個(gè)人防護(hù)用品依從限度、職業(yè)危害監(jiān)測狀況、事故、事件調(diào)查完畢率、糾正與防止行動完畢率及其效果、安全、健康關(guān)于數(shù)據(jù)記錄、分析狀況、現(xiàn)場安全、健康允許依從狀況、任務(wù)分析及任務(wù)觀測執(zhí)行狀況、安全、健康安全領(lǐng)導(dǎo)小組會議狀況、變化管理回顧狀況、培訓(xùn)狀況、法律法規(guī)依從限度、持續(xù)改進(jìn)原則化系統(tǒng)效力狀況、安全、健康投入狀況進(jìn)行了監(jiān)測。改進(jìn)項(xiàng)：安全績效測控與評價(jià)不夠細(xì)化不夠詳細(xì)，對要改進(jìn)方面不夠明確，對改進(jìn)項(xiàng)沒有跟蹤整治到位。5.2安全原則化評提成果分析5.2.1各元素得分記錄分析各元素評審得分記錄見地下開采系統(tǒng)安全生產(chǎn)原則化評分表（表4－1），各元素PDCA評審得分記錄見表5-1，14個(gè)元素得分百分率柱狀分析見圖5-1，子元素得分百分率柱狀分析見圖5-2。各元素得分百分率分別為：1、安全生產(chǎn)方針與目的73%2、安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其她規(guī)定62%3、安全生產(chǎn)組織保障65.6%4、風(fēng)險(xiǎn)管理62.4%5、安全教誨與培