2024年證券從業(yè)-證券交易筆試歷年真題薈萃含答案

2024年證券從業(yè)-證券交易筆試歷年真題薈萃含答案（圖片大小可自由調(diào)整）答案解析附后卷I一.參考題庫(共25題)1.證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍2.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當與其簽訂由（）統(tǒng)一制定的融資融券業(yè)務(wù)合同。A、證券公司B、中國證券業(yè)協(xié)會C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、證券交易所3.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當由專門部門負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)，并將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴格分開。（）4.在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。（）5.回購成交合同的內(nèi)容由回購雙方約定，一般包括（）。A、回購期限B、到期資金清算額C、業(yè)務(wù)公章D、首次資金清算額6.對發(fā)于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。網(wǎng)下累計投標確定發(fā)行價格后，資金解凍日網(wǎng)上申購資金解凍，中簽投資者將獲得的申購余款包括（）A、申購價格與發(fā)行價格上限之間的差額部分B、申購價格與發(fā)行價格之間的差額部分C、未中簽部分D、行價格下限與上限之間的差額部分7.參與交易的各方應(yīng)當在相同的條件下和平等的機會中進行交易。這是（）原則。A、公開B、公平C、公正D、前面三個都不對8.在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和（）等交易步驟A、清算交收B、市場定價C、確認成交D、審核認定9.滿足以下條件時，客戶可以提取擔保物（）A、融資融券交易全部了結(jié)B、維持擔保比例超過300%C、客戶計劃提取的資金大于保證金可用余額中的資金D、客戶計劃提取的證券大于可充抵保證金的證券余額10.下列關(guān)于集合競價的說法正確的有（）。A、所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列，限價相同者按照進入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機的時間先后排列B、所有賣方有效委托按委托限價由低到高的順序排列，限價相同者按照進入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機的時間先后排列C、按照價格優(yōu)先、同等價格下時間優(yōu)先的成交順序依次成交，直至成交條件不滿足為止D、成交條件不滿足是指所有買入委托的限價均高于賣出委托的限價，所有成交都以統(tǒng)一成交價成交11.境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括（）。A、依法設(shè)立且滿1年B、承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管C、其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績D、代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形12.在我國，證券經(jīng)紀人具有直接營銷渠道的性質(zhì)。（）13.營業(yè)部直接與資金、有價證券、重要空白憑證、印章等接觸的崗位及涉及信息系統(tǒng)技術(shù)安全的崗位，必須實行（）。A、雙人負責制B、輪換崗位制C、責任追究制D、崗位責任制14.我國股權(quán)分置改革試點工作啟動的時間是（）A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底15.股票交易中的競價方式主要包括（）。A、口頭競價B、書面競價C、電報競價D、信函競價E、電腦競價16.公開原則的核心要求是（）A、參與交易的各方應(yīng)當獲得平等的機會

B、交易各方要及時公布有關(guān)信息

C、實現(xiàn)市場信息的公開化

D、上市公司對重大事項及時向社會公布

17.關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有（）。A、上海證券交易所規(guī)定申購數(shù)量最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰B、深圳證券交易所規(guī)定申購數(shù)量最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰C、上海證券交易所規(guī)定申購數(shù)量最高不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限D(zhuǎn)、深圳證券交易所規(guī)定申購數(shù)量最高不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限18.某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價為10元，其除息報價是（）。A、9.89元B、11.10元C、8.90元D、10.11元19.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說法，正確的有（）。A、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明B、上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會審議通過C、目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管D、配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證20.最低備付（最低結(jié)算備附金限額）如果用于交收，（）必須補足。A、當日B、次日C、前一日D、前兩日21.一種金融工具約定在3個月后持有人按105元的價格購買現(xiàn)在面值為100元的5年期政府債券100手，則該金融工具屬于（）。A、債券期貨B、利率期貨C、債券期權(quán)D、利率期權(quán)22.從事IB業(yè)務(wù)的證券公司只能接受（）的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。A、全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司B、全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司C、全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的證券公司D、全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的證券公司23.境外法人開立證券賬戶需提供的文件和資料有（）。A、加蓋公章的法定代表人證明書B、法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書C、董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書D、授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件24.權(quán)證交易實行價格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅價格的公式正確的有（）。A、權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+（標的證券當日漲幅價格-標的證券前一日收盤價）×125%×行權(quán)比例B、權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+（標的證券當日漲幅價格-標的證券前一日收盤價）×25%×行權(quán)比例C、權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前一日收盤價格-（標的證券前一日收盤價-標的證券當日跌幅價格）×125%×行權(quán)比例D、權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前一日收盤價格-（標的證券前一日收盤價-標的證券當日跌幅價格）×25%×行權(quán)比例25.下列關(guān)于證券交易所買斷式回購到期回購結(jié)算中履約金歸屬判定規(guī)則的說法正確的有（）。A、融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸融資方B、雙方均無力履約，保證金歸風險基金C、融資方申報不履約，融券方無力履約，保證金歸融券方D、融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方卷II一.參考題庫(共25題)1.凈額清算也稱差額清算。2.證券交易所無法連續(xù)交易的情形是指（）。A、證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷B、證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷C、10％以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報D、10%以上的證券中斷交易3.下列事項中證券營業(yè)部不能做的是________。A、代理還本付息、分紅派息B、證券代保管、鑒證C、代理登記開戶D、代理資金賬戶存取4.按照我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，按集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交的買賣申報仍然有效，并按原申報順序自動進入連續(xù)競價。（）5.深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的（）為收盤集合競價時間。A、9：15～9：25B、9：20～9：25C、9：25～9：30D、14：57～15：006.會員拖欠證券交易所相關(guān)費用的，證券交易所可視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。（）7.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。（）8.從2002年5月1日開始，（）的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。A、A股B、B股C、證券投資基金D、權(quán)證9.投資者交付證券經(jīng)營機構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營機構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按（）轉(zhuǎn)入投資者開立在證券經(jīng)營機構(gòu)的資金賬戶。A、活期存款利率B、流動資金貸款利率C、定期存款利率D、固定資產(chǎn)貸款利率10.如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的第二天(T+2日)組織搖號抽簽，確認搖號中簽結(jié)果，并于次日公布中簽結(jié)果。11.債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動終止，視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。（）12.上市公司應(yīng)當在股票交易實行退市風險警示之前（）個交易日發(fā)布公告。A、1B、2C、3D、513.有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券屬于證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件之一。（）14.設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤價是5元，A公司股票收盤價是20元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日最高漲幅為（）。A、20%B、40%C、10%D、50%15.證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿（）以上。A、半年B、1年C、2年D、3年16.按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有（）。A、即日買進的可轉(zhuǎn)債當日可申請轉(zhuǎn)股B、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)于買賣申報C、可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票D、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向為買入，單位為手，1手為100元面額可轉(zhuǎn)換公司債券17.上海證券交易所規(guī)定B股交易的申報價格最小變動單位為（）。A、0.01元人民幣B、0.005元人民幣C、0.01港元D、0.001美元18.如果情況發(fā)生了變化，為了維護委托人的權(quán)益證券公司可以先變更委托指令再征得委托人的同意。（）19.證券公司只能接受其全部擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)（）20.擔保證券涉及投票權(quán)行使時，應(yīng)當由（）A、證券公司可自行放棄投票B、證券公司通知客戶到證券持有人會議（如股東大會、基金持有人大會、債權(quán)人會議等）現(xiàn)場進行投票C、證券公司作為名義持有人直接參加投票，但投票前事先征求客戶投票意愿，根據(jù)客戶的意愿進行投票D、證券公司根據(jù)自己的意愿直接進行投票21.退市風險警示的處理措施包括（）A、在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣B、股票報價的日漲跌幅限制為5%C、在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣D、股票報價的日漲幅限制為10%22.在特殊情況下可以他人名義進行自營業(yè)務(wù)。（）23.買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。（）24.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（）。A、一類或多類證券品種或特定證券品種的交易B、大宗交易C、協(xié)議轉(zhuǎn)讓D、自營證券交易25.《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，中國證券登記結(jié)算有限責任公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司及中國證券登記結(jié)算有限責任公司委托的開戶代理機構(gòu)負責開立。（）卷III一.參考題庫(共25題)1.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報后，成交價格的確定情況有（）A、通過買賣雙方協(xié)商形成交易價格B、通過買賣雙方直接競價形成交易價格C、交易價格由交易商報出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣D、交易價格由投資者報出，交易商接受投資者的報價后即可與交易商進行證券買賣2.嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)（）的憑證。A、現(xiàn)金股利和股票股利B、投票權(quán)和表決權(quán)C、權(quán)益D、投資回報3.根據(jù)買賣證券的數(shù)量不同，證券委托可分為（）。A、整數(shù)委托B、零數(shù)委托C、部分委托D、全權(quán)委托4.用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是（）。A、融券專用證券賬戶B、客戶信用交易擔保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶D、客戶信用交易擔保資金賬戶5.每個合格投資者能委托3個托管人，并可以更換托管人。（）6.有下列（）行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。A、單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的C、以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的D、以其他方法操縱證券交易價格的7.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，標的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的發(fā)行人或保薦人應(yīng)對權(quán)證的行權(quán)價格、行權(quán)比例作相應(yīng)調(diào)整并及時提交證券交易所。（）8.上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。A、T-1日前B、T日C、T+3日D、T+6日9.（）是指投資者將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營業(yè)部托管。A、證券托管B、證券存管C、證券轉(zhuǎn)托管D、證券托管轉(zhuǎn)移10.在客戶交易結(jié)算資金第三方存管的約束下，指定商業(yè)銀行按照（）要求，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶。A、證券交易凈額結(jié)算B、證券交易總額結(jié)算C、貨銀對付D、現(xiàn)收現(xiàn)付11.關(guān)于上海證券交易所開立賬戶的開戶費，以下說法正確的是（）。A、開立機構(gòu)權(quán)證賬戶的開戶費是100元/戶B、開立機構(gòu)A股賬戶的開戶費是400元/戶C、開立基金賬戶的開戶費是5元/戶D、開立個人A股賬戶的開戶費是40元/戶12.（）方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。A、全額清算B、凈額清算C、二步清算D、一步清算13.在每月前（）營業(yè)日內(nèi)，中國證券登記結(jié)算有限責任公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新核算、調(diào)整。A、1個B、2個C、3個D、4個14.證券交易所會員應(yīng)當向證券交易所履行的定期報告義務(wù)有（）。A、每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表B、每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料C、每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告D、證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)15.證券公司只能接受（）的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。A、全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司B、全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司C、全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的證券公司D、全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的證券公司16.標準券折算率需要達到以下效果：當融資方到期無法歸還融入款項后，融券方變賣質(zhì)押券所得款項可以彌補融資方融入的（）。A、款項B、利息C、違約金D、相關(guān)交易費用17.按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（）。A、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告C、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜18.我國上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機構(gòu)是（）。A、股東大會B、董事會C、理事會D、總經(jīng)理19.下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定的說法，正確的是（）。A、以資產(chǎn)凈值確定B、在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定C、以資產(chǎn)總值確定D、在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定20.違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，責令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。A、證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度B、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券C、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行D、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告21.擔保物追加不足的后果有哪些？（）A、強制平倉B、客戶信用等級降低C、債務(wù)追索D、司法訴訟22.買斷式回購初始交易日（T日），中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。A、交易席位B、證券賬戶C、清算編號D、資金賬戶23.投資者辦理非上市的開放式基金基金份額申購和贖回的途徑有（）。A、只允許通過基金管理人及其代銷機構(gòu)辦理B、只允許通過證券交易所系統(tǒng)辦理C、可以通過基金管理人及其代銷機構(gòu)辦理，也可以通過證券交易所系統(tǒng)辦理D、自己辦理24.中國結(jié)算公司深圳分公司對于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在（）對到期日未行權(quán)的價內(nèi)權(quán)證進行自動行權(quán)處理。A、權(quán)證到期日前1個工作日內(nèi)B、權(quán)證到期后的1個工作日內(nèi)C、權(quán)證到期后的3個工作日內(nèi)D、權(quán)證到期日25.證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義或客戶名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為（）卷I參考答案一.參考題庫1.參考答案:B2.參