行政許可操作規(guī)程樣本

云南銀監(jiān)局行政允許操作規(guī)程（試行）第一章總則第一條為規(guī)范云南銀監(jiān)局辦理行政允許事項(xiàng)工作程序，明確各處室辦理行政允許事項(xiàng)職責(zé)，依照《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)行政允許法》及銀監(jiān)會(huì)有關(guān)行政允許規(guī)章，結(jié)合云南銀監(jiān)局監(jiān)管工作實(shí)際，制定本規(guī)程。第二條云南銀監(jiān)局對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)行政允許合用本規(guī)程。第三條云南銀監(jiān)局設(shè)立行政允許委員會(huì)審議行政允許事項(xiàng)。行政允許委員會(huì)設(shè)主任一人，副主任、委員若干。主任由局長(zhǎng)擔(dān)任，副主任由副局長(zhǎng)和局紀(jì)委書記擔(dān)任，委員由辦公室、政策法規(guī)處、各監(jiān)管處以及監(jiān)察室負(fù)責(zé)人構(gòu)成。行政允許委員會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在政策法規(guī)處。第四條本規(guī)程所稱行政允許事項(xiàng)涉及：（一）機(jī)構(gòu)設(shè)立、機(jī)構(gòu)變更和機(jī)構(gòu)終結(jié)允許；（二）業(yè)務(wù)允許；（三）董事(理事)和高檔管理人員任職資格允許；（四）法律、法規(guī)規(guī)定其她行政允許。第五條行政允許實(shí)行程序涉及申請(qǐng)與受理、審查、決定與送達(dá)。辦公室、監(jiān)管處按照本規(guī)程明確職責(zé)分工和時(shí)限規(guī)定辦理行政允許程序各環(huán)節(jié)相應(yīng)工作。辦公室主任、監(jiān)管處處長(zhǎng)是行政允許各環(huán)節(jié)相應(yīng)工作第一負(fù)責(zé)人。第二章申請(qǐng)與受理第六條行政允許申請(qǐng)材料由云南銀監(jiān)局辦公室統(tǒng)一簽收。辦公室應(yīng)于當(dāng)天或次日收文登記后，將電子和紙質(zhì)申請(qǐng)材料一并送轉(zhuǎn)有關(guān)監(jiān)管部門（如下稱承辦部門）并做好簽收工作。第七條承辦部門以為批轉(zhuǎn)申請(qǐng)事項(xiàng)依法不需行政允許或不屬于職權(quán)范疇，制作并送達(dá)《行政允許不予受理告知書》。申請(qǐng)事項(xiàng)不屬于職權(quán)范疇，還應(yīng)告知申請(qǐng)人向關(guān)于行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)。第八條申請(qǐng)事項(xiàng)屬于職權(quán)范疇，承辦部門自辦公室收到申請(qǐng)材料之日起5日內(nèi)完畢申請(qǐng)材料完整性審查，并將《行政允許受理告知書》或《行政允許補(bǔ)正告知書》送達(dá)申請(qǐng)人。第九條《行政允許補(bǔ)正告知書》發(fā)出之日起3個(gè)月內(nèi)，申請(qǐng)人未能提交補(bǔ)正申請(qǐng)材料，承辦部門自期滿5日內(nèi)作出不予受理申請(qǐng)決定，向申請(qǐng)人發(fā)出《行政允許不予受理告知書》，并闡明不予受理理由。申請(qǐng)人按期提交補(bǔ)正申請(qǐng)材料，辦公室應(yīng)于當(dāng)天將補(bǔ)正申請(qǐng)材料批轉(zhuǎn)有關(guān)承辦部門，承辦部門收到補(bǔ)正申請(qǐng)材料之日起5日內(nèi)，作出受理或不予受理決定，制作《行政允許受理告知書》或《行政允許不予受理告知書》。第十條受理告知書、不予受理告知書、補(bǔ)正告知書簽發(fā)按如下規(guī)定辦理：（一）受理告知書由承辦部門負(fù)責(zé)人簽發(fā)，但是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立法人機(jī)構(gòu)受理告知書應(yīng)報(bào)經(jīng)分管局領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)；（二）不予受理告知書由分管局領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)；（三）補(bǔ)正告知書由承辦部門負(fù)責(zé)人簽發(fā)；以上文書均應(yīng)由辦公室加蓋云南銀監(jiān)局印章。第十一條在作出受理申請(qǐng)決定前，申請(qǐng)人提出書面撤回申請(qǐng)，辦公室應(yīng)于當(dāng)天將撤回申請(qǐng)批轉(zhuǎn)承辦部門，承辦部門將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人。第三章審查第十二條承辦部門按照關(guān)于規(guī)定，對(duì)已受理行政允許申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行審查，填制《行政允許審核表》。第十三條承辦部門在審查過(guò)程中，可采用如下辦法：（一）規(guī)定申請(qǐng)人書面闡明關(guān)于狀況；（二）與申請(qǐng)人會(huì)談并規(guī)定闡明關(guān)于狀況；（三）直接或委托下級(jí)機(jī)關(guān)實(shí)地核查或調(diào)查；（四）直接或委托下級(jí)機(jī)關(guān)或規(guī)定申請(qǐng)人組織專家評(píng)審；（五）符合法律法規(guī)規(guī)定其她辦法。第十四條行政允許委員會(huì)審議如下機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更和終結(jié)事項(xiàng)：（一）政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、外資金融機(jī)構(gòu)（含代表處）分行及分行以上機(jī)構(gòu)籌建和終結(jié)；都市商業(yè)銀行、農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)、非銀行金融機(jī)構(gòu)（含初次在轄內(nèi)籌建分支機(jī)構(gòu)）等法人機(jī)構(gòu)籌建和終結(jié)；都市商業(yè)銀行分行及異地支行籌建和終結(jié)；股份制商業(yè)銀行異地機(jī)構(gòu)籌建和終結(jié)。（二）政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行一級(jí)分行，股份制商業(yè)銀行分行，金融資產(chǎn)管理公司辦事處，外資銀行分行變改名稱、變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)合、暫時(shí)停業(yè)、降格或支行升格等變更事項(xiàng)。（三）都市商業(yè)銀行、省級(jí)農(nóng)村合伙金融機(jī)構(gòu)、非銀行金融機(jī)構(gòu)等法人機(jī)構(gòu)變改名稱、變更股權(quán)、變更注冊(cè)資本、修改章程、變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)合、變更組織形式、分立或合并、升格或降格、暫時(shí)停業(yè)等。第十五條行政允許委員會(huì)審議如下業(yè)務(wù)允許事項(xiàng)：（一）法人機(jī)構(gòu)調(diào)節(jié)業(yè)務(wù)范疇和增長(zhǎng)業(yè)務(wù)品種；（二）其她業(yè)務(wù)事項(xiàng)。第十六條行政允許委員會(huì)審議如下董事（理事）和高檔管理人員任職資格允許事項(xiàng)：（一）政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行一級(jí)分行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)，股份制商業(yè)銀行分行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)，外資銀行分行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、外資代表機(jī)構(gòu)首席代表；（二）都市商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書、行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)，省農(nóng)村信用社聯(lián)合社理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、主任、副主任，農(nóng)村合伙銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)；（三）金融資產(chǎn)管理公司辦事處總經(jīng)理（主任）、副總經(jīng)理（副主任），非銀行金融機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、總經(jīng)理（首席執(zhí)行官、總裁）、副總經(jīng)理（副總裁）。第十七條除需經(jīng)行政允許委員會(huì)審議決定外，其她行政允許事項(xiàng)，行政允許委員會(huì)授權(quán)承辦部門報(bào)分管局領(lǐng)導(dǎo)審查決定。第十八條需提交行政允許委員會(huì)審議行政允許事項(xiàng)，承辦部門審查后提交行政允許委員會(huì)辦公室。第十九條董事、高檔管理人員任職資格審查過(guò)程中，需進(jìn)行任職資格談話，談話由承辦部門負(fù)責(zé)組織實(shí)行，由局長(zhǎng)或分管副局長(zhǎng)主持進(jìn)行，也可由局領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)承辦部門負(fù)責(zé)人主持進(jìn)行。第二十條承辦部門審查期限應(yīng)預(yù)留必要公文審核時(shí)間，保證行政允許事項(xiàng)在法定期限內(nèi)實(shí)行完畢。第二十一條行政允許委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)將承辦部門提交行政允許事項(xiàng)匯總，并提交行政允許委員會(huì)審議。第二十二條云南銀監(jiān)局受理審查申請(qǐng)事項(xiàng)，涉及銀監(jiān)分局屬地監(jiān)管職責(zé)，承辦部門應(yīng)書面征求有關(guān)銀監(jiān)分局意見(jiàn)。第二十三條由下級(jí)機(jī)關(guān)受理、需報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)審查決定申請(qǐng)事項(xiàng)，下級(jí)機(jī)關(guān)承辦部門在規(guī)定期限內(nèi)完畢初步審查后報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)。第四章決定與送達(dá)第二十四條承辦部門按公文解決程序，將行政允許事項(xiàng)報(bào)分管局領(lǐng)導(dǎo)或局長(zhǎng)簽發(fā)后，形成準(zhǔn)予或不予行政允許書面決定。第二十五條作出不予行政允許決定，應(yīng)當(dāng)闡明理由，并告知申請(qǐng)人依法享有在法定期間內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟權(quán)利。第二十六條在作出決定10日內(nèi)向申請(qǐng)人送達(dá)書面決定。辦公室應(yīng)做好登記、送達(dá)、簽收工作。申請(qǐng)人自行領(lǐng)取行政允許決定，承辦部門在行政允許決定作出2日內(nèi)告知申請(qǐng)人攜單位簡(jiǎn)介信和合法身份證件簽收領(lǐng)取。第二十七條作出準(zhǔn)予行政允許決定后，需要向申請(qǐng)人頒發(fā)、換發(fā)金融允許證，承辦部門應(yīng)告知申請(qǐng)人換領(lǐng)金融允許證。辦公室應(yīng)在作出決定后10日內(nèi)頒發(fā)、換發(fā)金融允許證。第五章公示第二十八條行政允許事項(xiàng)、根據(jù)、條件、程序、期限以及需要申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料目錄和格式規(guī)定等，辦公室、各監(jiān)管部門應(yīng)以一定方式進(jìn)行公示，以便申請(qǐng)人查詢。第二十九條除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私外，云南銀監(jiān)局作出行政允許決定，由辦公室通過(guò)銀監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站或者公示等方式每年發(fā)布一次。第六章附則第三十條監(jiān)管部門按照“誰(shuí)審批，誰(shuí)建檔”原則，建立和完善行政允許事項(xiàng)檔案。辦公室、監(jiān)管部門應(yīng)按照銀監(jiān)會(huì)準(zhǔn)入管理電子信息系統(tǒng)規(guī)定，及時(shí)將行政允許各環(huán)節(jié)中涉及本部門有關(guān)工作信息錄入該系統(tǒng)。第三十一條本規(guī)程未盡事宜，應(yīng)遵循《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)行政允許法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)行政允許實(shí)行程序規(guī)定》及銀監(jiān)會(huì)有關(guān)行政允許規(guī)章執(zhí)行。第三十二條各銀監(jiān)分局可以對(duì)照本規(guī)程，依照實(shí)際工作狀況，制定我局行政允許操作規(guī)程。第三十三條本規(guī)程中“日”均為工作日。第三十四條本規(guī)程由云南銀監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋。第三十五條本規(guī)程自發(fā)布之日起施行。附件1：行政允許實(shí)行期限表附件2-1：行政允許事項(xiàng)不予受理告知書附件2-2：行政允許事項(xiàng)不予受理告知書（存根）附件3-1：行政允許事項(xiàng)受理告知書附件3-2：行政允許事項(xiàng)受理告知書（存根）附件4-1：行政允許事項(xiàng)補(bǔ)正告知書附件4-2：行政允許事項(xiàng)補(bǔ)正告知書（存根）附件5：行政允許審核表附件1行政允許實(shí)行期限表行政允許事項(xiàng)實(shí)行期限機(jī)構(gòu)設(shè)立籌建法人機(jī)構(gòu)4個(gè)月內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（非法人機(jī)構(gòu)）分支機(jī)構(gòu)（非法人機(jī)構(gòu)）4個(gè)月內(nèi)其中合伙金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)2個(gè)月內(nèi)開業(yè)法人機(jī)構(gòu)2個(gè)月內(nèi)分支機(jī)構(gòu)特殊規(guī)定合伙金融機(jī)構(gòu)自助銀行設(shè)立2個(gè)月中資商業(yè)銀行自助銀行設(shè)立3個(gè)月內(nèi)省(區(qū)/市)農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦事處設(shè)立籌建延期、開業(yè)延期申請(qǐng)20日內(nèi)，自收到書面申請(qǐng)之日起算；但中資商業(yè)銀行自助銀行延期開業(yè)申請(qǐng)15日內(nèi)。機(jī)構(gòu)變更所有機(jī)構(gòu)3個(gè)月內(nèi)機(jī)構(gòu)暫時(shí)停業(yè)所有機(jī)構(gòu)10日內(nèi)機(jī)構(gòu)終結(jié)所有機(jī)構(gòu)3個(gè)月內(nèi)調(diào)節(jié)業(yè)務(wù)范疇和增長(zhǎng)業(yè)務(wù)品種所有機(jī)構(gòu)3個(gè)月內(nèi)董事和高檔管理人員任職資格所有機(jī)構(gòu)30日內(nèi)行政允許書面決定送達(dá)所有機(jī)構(gòu)作出決定之日起10日內(nèi)頒發(fā)、換發(fā)允許證所有機(jī)構(gòu)作出決定之日起10日內(nèi)闡明：1.上述期限規(guī)定無(wú)特殊規(guī)定，自受理機(jī)關(guān)向申請(qǐng)人發(fā)出受告知書之日起算；由下級(jí)機(jī)關(guān)受理，報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)決定，自決定機(jī)關(guān)收到完整申請(qǐng)材料之日起算，下級(jí)機(jī)關(guān)應(yīng)在發(fā)出受理告知書之日起20日內(nèi)審查完畢并將審查意見(jiàn)及完整申請(qǐng)材料上報(bào)決定機(jī)關(guān)。2.上述規(guī)定合用于中資商業(yè)銀行和農(nóng)村合伙金融機(jī)構(gòu)行政允許事項(xiàng)。附件2-1中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)云南監(jiān)管局行政允許事項(xiàng)不予受理告知書[]第號(hào)申請(qǐng)單位名稱：你行（公司、社）《行政允許申請(qǐng)文獻(xiàn)標(biāo)題》(文號(hào))收悉,由于你行（公司、社）所報(bào)行政允許事項(xiàng)不屬于我局職責(zé)范疇（申請(qǐng)事項(xiàng)依法不需要獲得行政允許/在規(guī)定期限內(nèi)提交補(bǔ)正申請(qǐng)材料不齊全/在規(guī)定期限內(nèi)提交應(yīng)補(bǔ)正申請(qǐng)材料不符合規(guī)定規(guī)定，依照《中華人民共和國(guó)行政允許法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》以及《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)中資商業(yè)銀行行政允許事項(xiàng)實(shí)行辦法》（《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)合伙金融機(jī)構(gòu)行政允許事項(xiàng)實(shí)行辦法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政允許事項(xiàng)實(shí)行辦法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)外資商業(yè)銀行行政允許事項(xiàng)實(shí)行辦法》）等規(guī)定，我局不受理該項(xiàng)申請(qǐng)。特此告知中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)云南監(jiān)管局印章年月日附件2-2中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)云南監(jiān)管局行政允許事項(xiàng)不予受理告知書（存根）[]第號(hào)行政允許申請(qǐng)單位行政允許申請(qǐng)事項(xiàng)承辦部門審查人意見(jiàn)經(jīng)辦人：年月日不予受理因素承辦部門負(fù)責(zé)人意見(jiàn)簽名：年月日分管局領(lǐng)導(dǎo)審核意見(jiàn)簽名：年月日承辦部門印章年月日行政允許不予受理告知書發(fā)出時(shí)間（承辦人員記載）附件3-1中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)云南監(jiān)管局行政允許事項(xiàng)受理告知書[]第號(hào)申請(qǐng)單位名稱：你行（公司、社）《行政允許申請(qǐng)文獻(xiàn)標(biāo)題》(文號(hào))收悉，依照《中華人民共和國(guó)行政允許法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》以及《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)中資商業(yè)銀行行政允許事項(xiàng)實(shí)行辦法》（《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)合伙金融機(jī)構(gòu)行政允許事項(xiàng)實(shí)行辦法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政允許事項(xiàng)實(shí)行辦法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)外資商業(yè)銀行行政允許事項(xiàng)實(shí)行辦法》）等規(guī)定，我局從即日起受理你行（公司、社）上述申請(qǐng)。特此告知中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)云南監(jiān)管局印章年月日附件3-2中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)云南監(jiān)管局行政允許事項(xiàng)受理告知書（存根）[]第號(hào)行政允許申請(qǐng)單位行政允許申請(qǐng)事項(xiàng)承辦部門審查人意見(jiàn)經(jīng)辦人：年月日受理材料目錄承辦部門負(fù)責(zé)人意見(jiàn)簽名：年月日分管局領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)（需經(jīng)分管局領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)）簽名：年月日承辦部門印章年月日行政允許受理告知書發(fā)出時(shí)間（承辦人員記載）行政允許審批時(shí)限截止日（承辦人員記載）附件4-1中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)云南監(jiān)管局行政允許事項(xiàng)申請(qǐng)材料補(bǔ)正告知書[]第號(hào)申請(qǐng)單位名稱:你行（公司、社）《行政允許申請(qǐng)文獻(xiàn)標(biāo)題》(文號(hào))收悉，依照《中華人民共和國(guó)行政允許法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》以及《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)中資商業(yè)銀行行政允許事項(xiàng)實(shí)行辦法》（《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)合伙金融機(jī)構(gòu)行政允許事項(xiàng)實(shí)行辦法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政允許事項(xiàng)實(shí)行辦法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)外資商業(yè)銀行行政允許事項(xiàng)實(shí)行辦法》）等規(guī)定，你行（公司、社）需在三個(gè)月內(nèi)向我局補(bǔ)充如下申請(qǐng)材料：1．2．你行（公司、社）未在補(bǔ)正告知書發(fā)出之日起三個(gè)月內(nèi)提交補(bǔ)充材料，我局向你行（公司、社）發(fā)出不予受理告知書。特此告知中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)云南監(jiān)管局印章年月日附件4-2中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)云南監(jiān)管局行政允許事項(xiàng)申請(qǐng)材料補(bǔ)正告知書（存根）[]第號(hào)行政允