風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系建設

風險分級管控與隱患排查治理風險分級管控隱患排查治理雙體系驗收標準01風險分級管控前言/PREFACE對雙體系的理解A風險B分級C管控D隱患E排查F治理風險分級管控必須消除隱患客觀存在風險不能容忍事故失控失控==風險分級管控術(shù)語和定義風險分級管控步驟風險分級管控（一）術(shù)語和定義生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性。什么是風險？風險分級管控（一）術(shù)語和定義““什么是危險源？行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。狀態(tài)，是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等?？赡軐е氯松韨停ɑ颍┙】祿p害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體或有害物質(zhì)。風險分級管控（一）術(shù)語和定義什么是風險點？風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。例如，危險化學品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是風險點；在罐區(qū)進行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進行動火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的運輸過程等也是風險點。一個小區(qū)樓道里，堆放著的紙箱子。這些箱子本身不構(gòu)成危險，因為它不是地雷，但是它是風險源，因為一旦樓道失火將會造成重大人身和財產(chǎn)損害。風險分級管控（一）術(shù)語和定義危險源辨識和風險評價？危險源辨識：識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。風險評價：對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。風險分級管控（一）術(shù)語和定義風險分級管控？風險分級：通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級，進而實現(xiàn)分級管理。風險管控為有效管控風險，按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難以程度等因素而事先確定不同管控層級的風險管控方式。風險分級管控（二）風險分級管控的步驟評價風險辨識危險源劃分作業(yè)活動風險分級策劃風險控制措施評審風險控制措施的適宜性控制措施實施情況驗證收集資料確定辨識的方法和范圍風險分級管控1、危險源辨識以生產(chǎn)工藝過程為主線進行危險源識別可選用“工作危害分析（JHA）法”。以動力輔助設施和廠區(qū)內(nèi)及周邊環(huán)境為基礎單元進行危險源識別可選用“安全檢查表法”。辨識方法風險分級管控01詢問交談02獲取外部信息03事故樹分析04危險與可操作性分析05安全檢查表06工作危害分析07現(xiàn)場觀察08查閱相關(guān)記錄風險分級管控2、風險評價與分級風險矩陣評價法（LS）風險是發(fā)生特定危害事件的可能性及后果的結(jié)合。L——可能性；S——后果嚴重性；R——風險度。

R=L

×S危害事件發(fā)生的可能性（L）判定可能性，可從兩個角度：固有風險：指該危險源現(xiàn)實如果存在，該危險源導致后果發(fā)生的可能性。示例：皮帶輪無防護罩導致人員機械傷害?？赡苄允侵福喝绻跊]有防護罩的情況下，發(fā)生事故的可能性。現(xiàn)實風險：是指現(xiàn)場實際狀態(tài)下，該危險源存在的可能性有多少。即：皮帶輪無防護罩這種現(xiàn)象存在的可能性。風險分級管控危害事件發(fā)生的可能性（L）賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標準或不按標準檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應急措施。4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標準不全或很少按標準檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時投用；有應急措施但不完善或沒演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標準未及時修訂或多數(shù)時候不按標準檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓、但經(jīng)驗、技能不足，曾多次出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時恢復；有應急措施但未根據(jù)變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標準完善但偶爾不按標準檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經(jīng)驗、技能較好，但偶爾出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作；有應急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過標準完善、按標準進行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經(jīng)驗豐富，技能、安全意識強）監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作；有應急措施每年至少演練二次。風險分級管控危害事件發(fā)生的嚴重程度（S）等級人員傷害情況財產(chǎn)損失、設備設施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽影響1一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失5000元及以上，1萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設備、設施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合公司程序要求作業(yè)點范圍內(nèi)受影響引起省級媒體報道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國家主流媒體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道風險分級管控風險度（R）根據(jù)R的值的大小將風險級別分為以下五級：R=L×S=17～25：關(guān)鍵風險（Ⅰ級），需要立即停止作業(yè)；R=L×S=15～16：重要風險（Ⅱ級），需要消減的風險；R=L×S=8～12：中度風險（Ⅲ級），需要特別控制的風險；R=L×S=4～7：低度風險（Ⅳ級），需要關(guān)注的風險；R=L×S=1～3：輕微風險（Ⅴ級），可接受或可容許風險。風險分級管控風險度等級色標應采取的行動/控制措施實施期限20-25巨大風險一級紅在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估。立刻15-16重大風險二級橙采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期整改9-12中等三級黃可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通。2年內(nèi)治理4-8可接受四級藍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查。有條件、有經(jīng)費時治理1-3輕微或可忽略的風險五級無需采用控制措施，但需保存記錄。風險分級管控后果等級5輕度危險顯著危險高度危險極其危險極其危險4輕度危險輕度危險顯著危險高度危險極其危險3輕度危險輕度危險顯著危險顯著危險高度危險2稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險顯著危險1稍有危險稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險

12345風險分級管控將識別的危險源按照風險矩陣法或作業(yè)條件危險性評價法進行分級，將所有危險源按風險度分為I、II、III、IV、V級。第Ⅴ級（輕微風險）為可接受或可容許風險，在風險分級管控體系運行中可以按IV。其他危險源則按評價出的I－IV級風險度，直接對應相應的I－IV風險等級（分別用紅橙黃藍四種顏色表示）。風險分級管控3、風險管控應急措施個體防護教育培訓管理控制工程技術(shù)措施風險分級管控（1）辨識步驟風險分級管控基本原則風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控；一級、二級風險可由公司直接監(jiān)管，風險點所在車間總體管控，班組、崗位負責責任范圍內(nèi)容的危險源管控；三、四級風險點可由車間級監(jiān)管，班組、車間管控；四級可由班組或崗位管控或因風險較小可直接忽略。風險分級管控(2)工程控制01消除或減弱危害——通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來實施；02密閉——對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O施或場所進行密閉；03隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開；04移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。風險分級管控（3）管理措施01020304制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；警報和警示信號；050607安全互助體系；培訓；風險轉(zhuǎn)移（共擔）。風險分級管控（4）培訓教育010203新員工、轉(zhuǎn)崗員工的三級培訓；公司級車間、班組級培訓；特種作業(yè)人員培訓；040506職業(yè)衛(wèi)生培訓；消防安全培訓；應急培訓等。風險分級管控（5）個體防護01020304個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡防、護手套、絕緣鞋、呼吸器等；當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；當處置異常或緊急情況時，應考慮佩戴防護用品；當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。風險分級管控（6）應急控制010203應急風險的控制屬于“現(xiàn)實風險”控制，是風險控制中難度最大的一類，關(guān)鍵原因在于“急”，“急”到無法進行充分的風險分析，“急”到人容易判斷和決策失誤；做好應急風險的控制，重要的是對自身可能發(fā)生的應急事件進行事前的分析和應急準備；編制應急預案的目的重在“防”，確認和提高應急事件所在位人員的應急能力；現(xiàn)場處置方案是應急預案體系中非常重要的環(huán)節(jié)。風險分級管控根據(jù)相關(guān)法規(guī)、規(guī)程要求，結(jié)合企業(yè)實際，風險控制措施的原則是按以下順序考慮降低風險：消除；A替代；B工程技術(shù)控制措施；C標志、警告和（或）管理控制措施；D個體防護裝備。E風險分級管控停止使用該危害性物質(zhì)，或以無害物代替改使用危害性較低的物質(zhì)修改程序以減輕危害性隔離人員或危害局限危害工程技術(shù)控制管理控制個體防護個體防護降低風險消除風險02隱患排查治理隱患排查治理1423術(shù)語和定義隱患排查隱患治理驗收隱患排查治理（一）術(shù)語和定義1、什么是事故隱患？企業(yè)違反安全生產(chǎn)、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生或?qū)е率鹿屎蠊麛U大的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。隱患排查治理風險點事故安全措施安全措施失控狀態(tài)——隱患危險源隱患排查治理（一）術(shù)語和定義2、危險源與事故隱患的關(guān)系危險源包括事故隱患；事故隱患是危險源，危險源不一定是事故隱患；危險源的現(xiàn)實風險達到不可承受的程度，則構(gòu)成隱患。隱患排查治理（一）術(shù)語和定義3、什么是隱患排查？企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、崗位員工以及其他相關(guān)人員依據(jù)國家法律法規(guī)、標準和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方法，對照風險分級管控措施的有效落實情況，對本單位的事故隱患進行排查的工作過程。4、什么是隱患治理？消除或控制隱患的活動或過程。隱患排查治理（二）隱患排查1、隱患排查的方法每一種檢查都要制定相應的安全檢查表（或檢查標準）及檢查頻次，各級負責人要制定履職清單。各級主要負責人履職排查事故類比隱患排查季節(jié)性隱患排查綜合性隱患排查聘請專家隱患排查重大活動及節(jié)假日前隱患排查專業(yè)性隱患排查日常隱患排查隱患排查治理（二）隱患排查2、隱患排查的頻次公司安委會每半年進行一次,各專業(yè)委員會每季度進行一次，班組要在班前、班中、交班前認真進行檢查巡查?？筛鶕?jù)各自不同的生產(chǎn)工藝特點，在保證安全生產(chǎn)的前提下，每周進行一次；至少每月一次，由廠長或分管廠領(lǐng)導帶隊進行一次隱患排查。綜合性隱患排查專業(yè)性隱患排查班組級隱患排查車間級隱患排查分廠級隱患排查隱患排查治理（二）隱患排查3、隱患排查的范圍危險源即為隱患排查的對象，概括來說：危及安全生產(chǎn)的不安全因素或重大險情?？赡軐е率鹿拾l(fā)生和危害擴大的設計缺陷、工藝缺陷、設備缺陷等。建設、施工、檢修過程中可能發(fā)生的各種傷害。停工、生產(chǎn)、開工時可能發(fā)生的泄露、火災、爆炸、中毒?？赡茉斐陕殬I(yè)病，職業(yè)中毒的勞動環(huán)境和作業(yè)條件。在敏感地區(qū)進行作業(yè)活動可能導致的重大污染。丟棄、廢棄、拆除與處理活動（包括停用報廢裝置設備的拆除、廢棄危險化學品的處理等）?？赡茉斐森h(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務。以往生產(chǎn)活動遺留下來的潛在危害和影響。隱患排查治理（二）隱患排查4、隱患排查的內(nèi)容“危險源”即為隱患排查的對象。企業(yè)組織實施風險點識別、危險源辨識、風險評價、典型措施制定和風險分級，確定風險點I－IV級風險點，形成了《危險源識別、分析、評價表》；表中所列單元劃分、“危險源”為隱患排查的對象，即“排查點”，該“排查點”是企業(yè)內(nèi)分級排查和日常安全檢查的關(guān)注點。各級安監(jiān)部門進行監(jiān)督檢查時，也可參照企業(yè)上報的風險點，重點對I、II級風險點的控制情況進行監(jiān)督檢查。隱患排查治理（二）隱患排查5、隱患判定的標準是否是隱患，應以該風險點中危險源的風險是否達到了企業(yè)“不可承受”的水平，即是否為“不可承受風險”。具體判定時應考慮以下方面：違反法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、規(guī)范的要求；不符合針對風險點制定的“典型控制措施”；不符合主管部門及各級安全監(jiān)管部門提出的特定要求；不符合企業(yè)制定和管理制度、操作規(guī)程的要求；違反企業(yè)采取的且證明有效的安全和職業(yè)衛(wèi)生管理措施；企業(yè)在安全管理方面的追求；其他。隱患排查治理（二）隱患排查6、事故隱患分級根據(jù)《工貿(mào)企業(yè)隱患排查治理體系建設實施指南(試用版)》，可分為一般隱患和重大隱患二個等級。一般事故隱患，是指易導致傷害事故發(fā)生且整改難度較小，在發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。對重大隱患，相關(guān)行業(yè)可制定重大事故隱患目錄。隱患排查治理（三）隱患治理隱患治理實行分級治理，主要包括：崗位糾正、班組治理、車間治理、專業(yè)治理、公司治理。由隱患發(fā)生單位確定治理責任人，如確認無能力實施治理，則應向公司申請實施專業(yè)治理或公司治理。1、一般隱患的整改隱患排查人員向存在隱患的部門、車間、班組下發(fā)《隱患排查治理通知單》。由隱患整改責任單位負責人或班組立即組織整改，明確整改責任人、整改要求、整改時限等內(nèi)容。隱患排查治理（三）隱患治理2、重大隱患的整改對于重大事故隱患或難以整改的隱患，隱患整改責任部門、車間應組織制定事故隱患治理方案，經(jīng)論證后實施。重大事故隱患治理方案應包括：治理的目標和任務；采取的方法和措施；經(jīng)費和物資的落實；負責治理的單位和人員；治理的時限和要求；防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。對于簡單易行的整改措施，也可參照一般事故隱患的整改要求實施。隱患排查治理（三）隱患治理3、整改期間的防范要求對無法立即整改的事故隱患，隱患整改責任部門、車間須采取可靠的安全措施，涉及重大事故隱患還制定相應的應急預案或應急處置措施，落實監(jiān)控責任，防止隱患發(fā)展為事故。隱患排查治理（四）隱患治理驗收1、一般隱患整改的驗收一般事故隱患治理完成后，隱患治理效果的驗收由隱患提出單位或人員實施，由隱患整改責任部門、車間組織進行驗收，驗收合格后由向隱患排查主管部門提交《一般隱患登記及整改消號審批》，驗收人進行簽字確認，申請隱患驗收及關(guān)閉銷號。隱患排查主管部門對提交《一般隱患登記及整改消號審批》進行審查，并進行現(xiàn)場復驗后，進行隱患驗收及關(guān)閉銷號，復驗人進行簽字確認。隱患排查治理（四）隱患治理驗收2、重大隱患整改的驗收重大事故隱患治理完成后，由企業(yè)隱患排查主管部門組織相關(guān)部門、車間、人員進行驗收，驗收合格經(jīng)企業(yè)主要負責人簽字確認后，向監(jiān)管部門提交《重大隱患登記及整改消號審批表》，申請隱患驗收及關(guān)閉銷號重大事故隱患的整改驗收。03雙體系驗收標準雙體系驗收標準（一）政府文件要求山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局下發(fā)：《山東省企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系建設驗收評定標準》雙體系驗收標準山東省企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系建設驗收評定標準安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則DB37/T2882（2017.1.8實施）生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則DB37/T2883（2017.1.8實施）工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則DB37/T2974（2017.7.23實施）工貿(mào)企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則DB37/T3011（2017.11.10實施）雙體系驗收標準（二）考核要點1、考核分值基本要求（80分）組織機構(gòu)（20分）全員培訓（20分）風險分級管控體系建設（550分）風險點排查、確定（30分）危險源辨識、分析（150分）風險評價（80分）控制措施（150分）體系文件（20分）責任考核（20分）風險分級管控（90分）風險分級管控清單（30分）風險告知（20分）雙體系驗收標準隱患排查治理體系（270分）編制隱患排查清單（50）確定排查計劃（20分）隱患排查實施（100分）一般事故隱患治理（50分）（二）考核要點1、考核分值重大事故隱患治理（50分）信息化管理（40分）信息系統(tǒng)應用（40分）持續(xù)改進（60分）評審（20分）更新（30分）溝通（10分）雙體系驗收標準（二）考核要點2、否決項（1）描述：未建立“兩個體系”組織機構(gòu)，明確企業(yè)主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員相關(guān)職責的，評定驗收不通過。

詢問：企業(yè)主要負責人、分管負責人及各層級、各崗位人員是否掌握“兩個體系”建設基本要求及應履行的主要職責。（2）描述：抽查10%的相關(guān)崗位人員，5人及以上未掌握企業(yè)“兩個體系”建設培訓內(nèi)容，驗收評定不予通過

詢問：抽查、問詢各層級、各崗位人員是否掌握“兩個體系”建設培訓內(nèi)容，主要包括風險分級管控的內(nèi)容與標準、工作程序、方法等，隱患排查治理的內(nèi)容與標準、工作程序、方法等。雙體系驗收標準（二）考核要點2、否決項（3）描述：未建立健全“兩個體系”考核獎懲制度，或未有效落實的，評定驗收不通過。

抽查：①“兩個體系”考核獎懲制度；②“兩個體系”考核獎懲記錄，相關(guān)財務文件。（4）描述：根據(jù)相關(guān)記錄文件，抽查10%相關(guān)崗位人員進行詢問,5人及以上未參與相關(guān)危險源辨識、分析的，評定驗收不通過。

抽查：詢問崗位人員參與危險源辨識、分析情況。崗位人員是否了解本崗位存在的風險點、危險源及其危害后果（事故類型），是否了解其接觸的職業(yè)病危害因素及其對健康的損害。雙體系驗收標準（二）考核要點2、否決項（5）描述：應判定為重大風險而未判定為重大風險，存在三項的，評定驗收不通過。

抽查：①企業(yè)主要負責人、部門負責人、崗位人員是否掌握企業(yè)重大風險相關(guān)內(nèi)容。②相關(guān)崗位人員是否熟知風險評價規(guī)則并進行正確的評價。（6）描述：根據(jù)相關(guān)記錄文件，核查控制措施，30%及以上控制措施與實際不相符或不具有

可操作性，或未有效落實，評定驗收不通過。

抽查：核查崗位人員是否掌握自身崗位相關(guān)控制措施雙體系驗收標準（二）考核要點2、否決項（7）描述：根據(jù)相關(guān)記錄文件，抽查10%相關(guān)崗位人員,5人及以上未掌握本崗位應管控風險及相關(guān)控制措施的，驗收評定不予通過。

抽查：企業(yè)主要負責人、部門負責人、崗位人員是否清楚應管控的風險及相關(guān)控制措施。（8）描述：30%及以上的風險分級管控清單中各風險點、危險源的控制措施未作為生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單內(nèi)的排查內(nèi)容及標準的，驗收評定不予通過。

抽查：①生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單；②基礎管理類隱患排查清單。雙體系驗收標準（二）考核要點2、否決項（9）描述：30%及以上隱患未按期整改且無正當理由的，驗收評定不予通過。抽查：①隱患通報；②隱患整改通知單；③隱患排查治理臺賬。（10）描述：根據(jù)相關(guān)標準，發(fā)現(xiàn)應定性為重大隱患而未定性的，驗收評定不予通過。重大隱患未按規(guī)定上報治理方案及治理結(jié)果的，驗收評定不予通過。抽查：查看隱患治理情況及治理效果。謝謝大家!風險分級管控與現(xiàn)代安全管理案例某建設工地，員工周某，在某施工工地清理現(xiàn)場時，未聽安全監(jiān)護人員勸告，擅自進入紅白帶禁區(qū)內(nèi)進行清理作業(yè)。有監(jiān)護及隔離措施，但無效。案例

此時另一員工曹某正在10米高的平臺上作業(yè)，在尋找工具時，不慎碰動一個金屬零件，從10米高平臺滑下，正好擊中周某的頭部（斜戴著安全帽），導致受傷嚴重，經(jīng)搶救無效死亡。案例分析討論（15分鐘）1、受傷員工是受到了什么傷害而死亡？2、作業(yè)現(xiàn)場采取了那些安全防護措施？3、作業(yè)現(xiàn)場采取的安全措施是否有效？——將結(jié)果寫在白板紙上案例分析高處作業(yè)直接原因隔離無效防護不當物體下落間接原因生產(chǎn)作業(yè)與生具有的危險因素為控制生產(chǎn)作業(yè)風險采取措施中存在的缺陷不可消除可以消除風險隱患事故事故安全管理的核心工作：控制風險消除隱患案例分析控制源頭與誘因風險失控物體下落原因防墜失效偶合隔離失效PPE不當隱患啟示事故的發(fā)生都有其內(nèi)在根源與外在影響，一旦超過安全允許程度，就會導致事故發(fā)生。

為預防事故發(fā)生，必須根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)作業(yè)特征，找到事故發(fā)生的根源，并采取有效措施與手段，確保安全生產(chǎn)。近年來我國發(fā)生了多起嚴重的事故天津港8.12?；繁ㄊ鹿?65人死亡江西豐城電廠在建冷卻塔倒塌事故74死都是沒有認識到風險，形成發(fā)生事故的隱患所導致。案例事故造成165人遇難，8人失蹤，798人受傷，304幢建筑物、7533個集裝箱受損。直接經(jīng)濟損失68.66億元。案例事故直接原因危險品倉庫集裝箱內(nèi)硝化棉由于濕潤劑散失出現(xiàn)局部干燥在高溫(天氣)等因素的作用下加速分解放熱，積熱自燃引起相鄰集裝箱內(nèi)的硝化棉和其他危險化學品長時間大面積燃燒導致堆放于運抵區(qū)的硝酸銨等危險化學品發(fā)生爆炸導致事故逐步發(fā)展的根源是什么？案例危險品倉庫集裝箱內(nèi)硝化棉由于濕潤劑散失出現(xiàn)局部干燥在高溫(天氣)等因素的作用下加速分解放熱，積熱自燃引起相鄰集裝箱內(nèi)的硝化棉和其他危險化學品長時間大面積燃燒導致堆放于運抵區(qū)的硝酸銨等危險化學品發(fā)生爆炸作業(yè)不規(guī)范風險環(huán)境（條件）風險初期未及時發(fā)現(xiàn)和存放條件不合規(guī)風險存放條件不合規(guī)和應急措施不到位風險如果當時能控制任何一個風險，也許---------為遏制重特大事故發(fā)生，國務院安委會提出構(gòu)建雙重預防機制總體思路：準確把握安全生產(chǎn)的特點和規(guī)律，堅持風險預控、關(guān)口前移，全面推行安全風險分級管控，進一步強化隱患排查治理，推進事故預防工作科學化、信息化、標準化，實現(xiàn)把風險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面。國務院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預防機制的意見

安委辦〔2016〕11號

明確指出：構(gòu)建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，是遏制重特大事故的重要舉措針對本企業(yè)類型和特點，制定科學的安全風險辨識程序和方法，全面開展安全風險辨識。企業(yè)要全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。

國務院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預防機制的意見

安委辦〔2016〕11號

工作目標建立健全安全風險分級管控和隱患排查治理的工作制度和規(guī)范完善技術(shù)工程支撐、智能化管控、第三方專業(yè)化服務的保障措施，實現(xiàn)企業(yè)安全風險自辨自控、隱患自查自治，形成政府領(lǐng)導有力、部門監(jiān)管有效雙重機制風險分級管控隱患排查治理兩道防線控風險治隱患國務院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預防機制的意見

安委辦〔2016〕11號

要求一全面開展安全風險辨識企業(yè)要對辨識出的安全風險進行分類梳理，綜合考慮起因物誘導性原因致害物、傷害方式等確定安全風險類別。風險分級管控機制國務院安委會關(guān)于“構(gòu)建雙重預防機制”提出的要求要求二科學評定安全風險等級采用相應的風險評估方法確定安全風險等級高度關(guān)注暴露人群聚焦重大危險源勞動密集型場所高危作業(yè)工序和受影響的人群規(guī)模安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示風險分級管控機制國務院安委會關(guān)于“構(gòu)建雙重預防機制”提出的要求風險管理風險管控機制重大安全風險應填寫清單、匯總造冊。按照職責范圍報告安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門。要依據(jù)安全風險類別和等級建立企業(yè)安全風險數(shù)據(jù)庫。繪制企業(yè)“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖。要求三實施安全風險公告警示風險分級管控機制國務院安委會關(guān)于“構(gòu)建雙重預防機制”提出的要求基于風險風險告知控制措施人員培訓隱患監(jiān)控應急措施警示標志要求四建立隱患排查制度隱患排查與治理國務院安委會關(guān)于“構(gòu)建雙重預防機制”提出的要求企業(yè)建立完善隱患排查治理制度隱患排查治理清單明確隱患排查的事項、內(nèi)容和頻次重大隱患管理責任分解落實全員參與自主排查隱患信息化管理隱患檔案隱患管理隱患排查與治理制定并實施嚴格的隱患治理方案，做到責任、措施、資金、時限和預案“五落實”實現(xiàn)隱患排查治理的閉環(huán)管理。我們想聽聽您的觀點小組討論10分鐘，代表匯報目前我們的企業(yè)首先要解決哪些問題？企業(yè)應怎樣做？建立風險分級管理與隱患排查治理機制是落實主體責任的體現(xiàn)以現(xiàn)有安全管理為基礎（體系、工具、方法）提煉升級，而不是重建。以風險辨識為源頭，與隱患排查治理形成系統(tǒng)工作。重點解決風險分級管理，標準、方法與措施。應用信息化手段建立風險與隱患數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)安全生產(chǎn)科學決策。所有工作要符合企業(yè)生產(chǎn)特點，留下管理痕跡，履行管理責任。01單擊此處添加標題風險對安全的影響單擊此處添加標題02風險分級管控要素單擊此處添加標題03作業(yè)風險控制工具CONTENTSContents第一部分風險對安全的影響事故根源與影響因素風險：生產(chǎn)作業(yè)過程中與生具有（一定技術(shù)水平條件下），不可消除，對事故發(fā)生可能性和嚴重性影響的因素。1、風險與隱患不可消除在一定條件下可能引發(fā)事故動火作業(yè)生產(chǎn)作業(yè)過程存在對事故嚴重程度形成影響安全管理的本質(zhì)：對風險進行控制，使其導致事故的可能性和嚴重度控制在可接受的程度內(nèi)（不發(fā)生事故或減少損失）。1、風險與隱患控制動火作業(yè)范圍控制作業(yè)區(qū)域可燃物規(guī)范動火作業(yè)過程實施動火作業(yè)監(jiān)護準備消防應急器材根據(jù)風險特點，對引發(fā)火災的可能性和嚴重性進行控制。火源可燃物助燃物生產(chǎn)作業(yè)過程中，由于不遵守法律、規(guī)范和標準，形成控制風險措施中的缺陷。1、風險與隱患火花下落有可燃物無人監(jiān)護---------導致事故發(fā)生或后果擴大物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。隱患隱患預防事故手段：發(fā)現(xiàn)控制風險措施中存在的缺陷（物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為及管理缺陷），進行針對性治理。作業(yè)許可區(qū)域隔離控制火花設立監(jiān)護人清理可燃物準備消防器材協(xié)調(diào)交叉作業(yè)1、風險與隱患隱患治理2、風險與隱患對事故影響特點人為造成可以去除事故影響控制有效不導致事故問題存在會導致事故自然存在不可去除風險隱患2、風險與隱患對事故影響風險因素事故事故隱患在失控條件下直接引發(fā)管理不當相同點：都可導致事故發(fā)生風險因素管理不當，出現(xiàn)缺陷就是事故隱患2、風險與隱患對事故影響風險因子危險源隱患爆炸事故90乙炔鋼瓶裝滿乙炔鋼瓶乙炔鋼瓶強度不夠乙炔鋼瓶破損或碰撞能量傳輸轉(zhuǎn)換應用意外釋放意外釋放意外釋放安全控制控制控制危險物質(zhì)危險物質(zhì)危險物質(zhì)接觸接觸接觸險兆未接觸未接觸未接觸人的傷害與財產(chǎn)損失事故風險因素管理不當導致事故過程3、安全管理基礎工作風險管理隱患治理辨識生產(chǎn)作業(yè)過程中存在的風險因素對風險引發(fā)事故可能性和嚴重度進行評估根據(jù)嚴重程度進行風險分級管理制定控制措施落實控制措施發(fā)現(xiàn)風險控制措施與過程存在的缺陷對缺陷存在對事故影響程度進行分析對可能引發(fā)事故的隱患提出方案進行治理風險分級管控與隱患治理雙重機制排查風險點確定風險等級明確管控措施風險公告警示排查消除隱患加強應急管理防控職業(yè)危害定期更新強化過程3、安全管理基礎工作企業(yè)風險分級管控與隱患排查內(nèi)容風險管控和隱患排查治理區(qū)別與關(guān)系風險分級管控基于風險的非強制性思維管控過程隱患排查治理基于后果的強制性思維管控結(jié)果基礎完善3、安全管理基礎工作現(xiàn)代安全管理要素分析評估管理風險風險辨識基礎風險生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的危險、有害因素現(xiàn)代安全管理工作中，發(fā)現(xiàn)風險、認知風險是一切工作的基礎。3、安全管理基礎工作第二部分風險分級管控要素確定風險等級，針對性管理現(xiàn)代安全管理理念

在系統(tǒng)壽命期間內(nèi)，應用系統(tǒng)安全工程和管理方法，辨識評價系統(tǒng)中的危險源，并采取控制措施，使系統(tǒng)在規(guī)定的性能、時間和成本范圍內(nèi)達到最佳安全程度。預先性主動性系統(tǒng)性根源性目標性隨著工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域的不斷拓展，隨著生產(chǎn)作業(yè)方式的改變和科學技術(shù)的進步，人類對安全管理的認識不斷發(fā)展。1、風險管理1、風險管理通過對生產(chǎn)作業(yè)過程中的風險因素進行識別與評估，制定對應的控制措施，將發(fā)生事故的可能性及嚴重度控制在可接受范圍內(nèi)。風險辨識風險評估風險控制分級管理生產(chǎn)過程中可能導致事故的因素分析風險因素對事故的影響程度降低導致事故的可能性和嚴重度建立風險等級，加強重點管理

相關(guān)數(shù)據(jù)采集確定事故類型影響因素、事故機理事故發(fā)生的可能性事故導致的嚴重程度風險分級制定計劃落實減少或防范風險的措施安全風險分級管控風險辨識風險評估風險控制1、風險管理1、風險管理會發(fā)生什么?

Whatcouldhappen?多經(jīng)常?Howoften?怎么樣?Sowhat?風險分析RiskAnalysis風險評估RiskAssessment該怎么做?WhatdoIdo?風險管理RiskManagement多嚴重?Howbad?風險分析風險評估風險管理以風險分析為基礎的系統(tǒng)化管理危害辨識頻率分析嚴重度分析危險評價維持管理改善計劃或管理控制檢查糾正評審改進可接受危險？持續(xù)改進NoYesPLANDOCHECKACTION1、風險管理辨識與評估風險系統(tǒng)控制風險監(jiān)控并實施辨識風險評估風險制定措施系統(tǒng)管理明確重點整體落實隱患排查持續(xù)改進消除隱患發(fā)現(xiàn)風險和有效控制風險是關(guān)鍵基于現(xiàn)代安全管理理念的安全管理1、風險管理確定危險源識別方法劃定危險源識別范圍實施危險源識別進行風險評價進行風險分級策劃風險控制措施實施跟蹤驗證JHA/SCA/PHA/FIA/HAZOP等明確識別范圍（區(qū)域、場所）編制識別信息計算表、確定風險評價方法（LEC/TRA）編制風險評價分類統(tǒng)計信息表明確風險控制原則及要求制定實施計劃并跟蹤驗證強化過程定期更新2、風險辨識思路方法與工具2、風險辨識思路方法與工具劃分生產(chǎn)作業(yè)過程舉例劃分作業(yè)區(qū)域的依據(jù)：工作方式不同：作業(yè)內(nèi)容不同：能量特征不同：轉(zhuǎn)動、往復運動、撞擊、剪切等起重、電氣焊、進入限制空間、維修等壓縮氣體、電能、化學品、熱能等風險管理：風險辨識2、風險辨識思路方法與工具2.3辨識危險源常用方法安全檢查表（SCA）預先危害分析PHA作業(yè)安全分析JSA/JHA危害與可操作性分（HAZOP）事故樹分析（ＦＴＡ）-----------------------根據(jù)企業(yè)特點選擇適宜辨識方法2、風險辨識思路方法與工具2.3辨識危險源發(fā)現(xiàn)工作場所的危險能量與危險物質(zhì)危險能量危險物質(zhì)類型作用方式危險距離引發(fā)危險源傷害方式種類特性影響度危害程度相互作用結(jié)果2、風險辨識思路方法與工具2.3辨識危險源分組討論這起觸電事故發(fā)生的原因。我們工程作業(yè)中如何預防？排查伴隨風險的部位、場所、設備、設施或區(qū)域，編制風險點排查清單按照人、物、環(huán)境和管理四個層面進行風險辨識，編制危險源辨識清單，對危險源進行風險評價，確定重大風險，編制風險評價與分級管控信息表按照技術(shù)、管理、防護和應急處置邏輯順序制定實施風險控制措施，編制本單位風險庫。2、風險辨識思路方法與工具2.1風險分級管控排查風險點辨識危險源風險評價與分級制定實措施兩清單、一表、一庫風險辨識危險性辨識危險源識別（辨識）1、危險有害因素2、危險性變化危險度評價計算風險率（確認）1、事故發(fā)生概率2、后果嚴重度判別指標（設定）風險判別準則危險性控制（確認）采取措施1、消除危險2、減小危險2、風險辨識思路方法與工具生產(chǎn)活動風險評估與控制系統(tǒng)風險作業(yè)風險生產(chǎn)流程風險管理風險作業(yè)現(xiàn)場管理評估報告與風險概述安全管理要素作業(yè)過程控制風險控制/管理措施工作標準作業(yè)指導書(風險)流程控制高風險應急及事故管理風險評估風險評估人、機、物風險工作標準流程控制檢查與審核應急預案基于(人的)風險持續(xù)改進排查風險點是風險管控的基礎，對風險點內(nèi)的不同危險源（與危險點相關(guān)的人、物、環(huán)境及管理）進行識別，風險評估以及根據(jù)評估結(jié)果采取不同控制措施是風險分級管控的核心。2.2排查風險點2、風險辨識思路方法與工具風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，或兩者以上的組合如危險化學品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐等是風險點在罐區(qū)進行的清罐作業(yè)、防火區(qū)內(nèi)進行動火作業(yè)等也是風險點。2.2排查風險點2、風險辨識思路方法與工具風險點識別過程作業(yè)活動生產(chǎn)工藝流程裝置裝備設施生產(chǎn)場所區(qū)域交叉組合12121212122.2排查風險點2、風險辨識思路方法與工具基于以上系統(tǒng)的劃分，可明確到特定的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，作為危險源辨識的基本單元，即為確定的風險點。序號區(qū)域/班組風險點名稱工作任務備注風險點排查清單2.3辨識危險源2、風險辨識思路方法與工具根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)作業(yè)特點，參照國家標準，應用風險辨識工具劃分作業(yè)活動辨識危險源確定風險確定風險是否可承受《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》（GB6441-86）危害原因根本原因危險物質(zhì)危險能量直接原因人的因素物的因素生理心理行為物理性化學性生物性間接因素環(huán)境因素管理因素室內(nèi)室外地下水下其他6類3類15類10類5類15類15種9類6類辨識危險源2、風險辨識思路方法與工具辨識危險源危害根源的兩種形式

危險物質(zhì)

有害能量有毒物質(zhì)、腐蝕性、有害粉塵、窒息性、易燃易爆物質(zhì)等動能、熱能、輻射、電能、聲能、光能、沖擊波等2、風險辨識思路方法與工具風險——危險能量運動的物體轉(zhuǎn)動的機械高處的物體、人體帶電的線路、設備高溫的物體、物質(zhì)帶壓的容器、管道風險——危險物質(zhì)易燃易爆物質(zhì)有害物質(zhì)刺激性物質(zhì)腐蝕性物質(zhì)有毒物質(zhì)2.3辨識危險源2、風險辨識思路方法與工具《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）生產(chǎn)過程危險和有害因素人的因素物的因素環(huán)境因素管理因素心理、生理性危險和有害因素行為性危險和有害因素物理性危險和有害因素化學性危險和有害因素生物性危險和有害因素室內(nèi)作業(yè)場所環(huán)境不良室內(nèi)作業(yè)場所環(huán)境不良地下（含水下）作業(yè)環(huán)境不良組織機構(gòu)不健全責任制未落實規(guī)章制度不完善投入不足管理不完善其他管理因素缺陷辨識危險源2個類型4個狀態(tài)危險能量危險物質(zhì)物的不安全狀態(tài)人的不安全行為管理缺陷環(huán)境不良9個方面地理位置平面布局基礎設施作業(yè)環(huán)境生產(chǎn)工藝物料性質(zhì)設施設備人員活動管理制度2、風險辨識思路方法與工具2.3辨識危險源2、風險辨識思路方法與工具《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》（GB6441-86）01020304050607080910

物體打擊車輛傷害機械傷害起重傷害觸電

淹溺灼燙火災高處墜落坍塌11121314151617181920冒頂片幫透水

放炮火藥爆炸瓦斯爆炸鍋爐爆炸容器爆炸其它爆炸中毒窒息

其它傷害2.3辨識危險源2、風險辨識思路方法與工具辨識風險源的存在根源狀態(tài)能量（能源或能源載體）危險物質(zhì)物的不安全狀態(tài)人的不安全行為確定其特性第一類危險源第二類危險源2.3辨識危險源2、風險辨識思路方法與工具問題1、電是危險能量，配電柜是不是危險源？2、柴油是危險物質(zhì)，儲油罐是不是危險源？2、風險辨識思路方法與工具2.3辨識危險源危險源的表述：第一危險源、事件及原因、潛在后果辨識步驟確定風險分析的生產(chǎn)場所和區(qū)域?qū)Υ_定的生產(chǎn)場所和區(qū)域進行工序劃分（關(guān)注風險點）對每個工序進行工作內(nèi)容分析確定每進行一項工作內(nèi)容可能存在的危險類型（第一危險源及可能導致的后果）從人、物、環(huán)、管方面，分析導致危害發(fā)生的途徑及原因（第二危險源）行動培訓實施修改設計圍堵策略應急響應制定程序冗余系統(tǒng)更新設備安全措施報警程序保護系統(tǒng)檢修檢測人員培訓實驗完善設計后果爆炸設備損壞影響運行有害物質(zhì)違反許可損失嚴重火災原因操作失誤管路失效腐蝕侵蝕機械碰撞控制失效閥門失效工藝參數(shù)混合反應流量溫度壓力液位引導詞過量減量伴隨相逆異常工藝單元操作步驟分析節(jié)點我們想聽聽您的觀點小組討論15分鐘在工作中有哪些危險能量和危險物質(zhì)？風險管理：風險評估存在什么危險源前提條件結(jié)果什么條件發(fā)生事故會發(fā)生什么事故2、風險辨識思路方法與工具2、風險辨識思路方法與工具危險源風險造成傷害危險能量危險物質(zhì)發(fā)生事故可能性嚴重度評估2、風險辨識思路方法與工具2.4風險評價與分級對辨識出的危險源進行分析，確定發(fā)生事故的可能性和嚴重度。風險評價的方法主要應用評級工具或者軟件進行。危險辨識原因分析原因可能性評估概率分析后果分析后果嚴重性評估后果評價事故風險的確定可接受風險不可接受風險消除風險的措施降低風險的措施風險控制2、風險辨識思路方法與工具2.4風險評價與分級風險評價常用方法定性評價／半定量評價／定量評價是非判斷法風險矩陣法（LS法）作業(yè)條件危險性評價方法（LEC法）Bow-TieAnalysis領(lǐng)結(jié)圖分析法事故樹分析（ＦＴＡ）事件樹分析（ＥＴＡ）道化學法（ＤＯＷ）蒙德法（ＭＯＮＤ）日本勞動省六階段法企業(yè)常用評價方法風險矩陣法（LS法）評估后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，并確定風險分級作業(yè)條件危險性評價方法（LEC法）根據(jù)事故發(fā)生可能性（L），暴露于危險環(huán)境頻率（E），危險嚴重程度（C）確定作業(yè)條件危險性（D），D=LXEXC2、風險辨識思路方法與工具2.4風險評價與分級風險矩陣評價法（LS法）

風險矩陣法是一種簡單易行的評價作業(yè)條件危險性的方法，它給出了兩個變量，分別是表示危險源潛在后果的可能性（L）和后果（S）。識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者乘積，得出所確定危害的風險，然后進行風險分級，根據(jù)不同級別的風險，采取相應風險控制措施。R—風險值L---發(fā)生傷害的可能性S---發(fā)生傷害后果的嚴重程度R=LXS2、風險辨識思路方法與工具2.4風險評價與分級風險矩陣評價法（LS法）確定危害事件發(fā)生的可能性（L）確定危害事件可能產(chǎn)生的后果（S）步驟一步驟二步驟三二者乘積，得出所確定危害的風險，然后進行風險分級，根據(jù)不同級別的風險，采取相應風險控制措施R=LXS2、風險辨識思路方法與工具2.4風險評價與分級案例某企業(yè)一臺設備皮帶輪長期沒有防護罩

操作工郝某在未停車的情況下進行清理作業(yè)，將手臂被帶入皮帶輪皮帶機沒有緊急停車裝置，在機尾沒有防護欄桿，是造成這起事故的重要原因；該廠安全管理不到位，對職工安全教育不夠2、風險辨識思路方法與工具2.4風險評價與分級風險矩陣評價法（LS法）1、確定危害事件發(fā)生的可能性（L）1.1固有風險：指該危險源現(xiàn)實如何存在，該危險源導致后果發(fā)生的可能性

如皮帶輪無防護罩導致人員機械傷害，無防護罩情況下發(fā)生事故的可能性1.2現(xiàn)實風險：是指現(xiàn)場實際狀態(tài)下，該危險源存在的可能性有多少。即皮帶輪無防護罩這種現(xiàn)象存在的可能性從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的L值。級值頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度意識、技能、經(jīng)驗控制措施監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應急5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標準，不按標準檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未使用，無應急措施4每季度發(fā)生3每年發(fā)生2每年發(fā)生或經(jīng)常發(fā)生1從未發(fā)生過標準完善、按標準檢查作業(yè)操作規(guī)程齊全、嚴格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經(jīng)驗豐富、技能安全意識強）監(jiān)控措施能滿足控制要求，聯(lián)鎖從未失電或誤動作，有應急措施每年至少演練二次1.1確定危害事件發(fā)生的可能性（L）1.1確定危害事件發(fā)生的可能性分析表等級法律法規(guī)符合性人員傷害情況財產(chǎn)損失/萬元停工企業(yè)形象5違反法律法規(guī)和標準死亡大于50部分裝置（大于兩套）或設備國內(nèi)外重大影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力大于25兩套裝置停工或設備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級或行業(yè)制度與規(guī)定截肢、骨折、聽力喪失、慢性病大于10一套裝置停工或設備停工地區(qū)影響2不符合企業(yè)安全操作程序和規(guī)定輕微受傷、不影響工時小于10影響不大、幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損1.2確定危害事件可能產(chǎn)生的后果（S）2、風險辨識思路方法與工具2.4風險評價與分級2、風險辨識思路方法與工具2.4風險評價與分級風險矩陣評價法（LS法）LS123451123452246810336912154481216205510152025風險度等級應采取的措施/行動實施期限20—251級重大風險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15—162級較大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查，測量及評估立即或近期整改8—123級一般風險可考慮建立目標，建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內(nèi)治理4—64級低風險可考慮建立操作規(guī)程，作業(yè)指導書但需定期檢查有條件時治理?45級低風險無需采用控制措施需保存記錄2、風險辨識思路方法與工具2.4風險評價與分級1.3風險等級判定及控制措施分組練習（20分鐘）每個組選擇一個本企業(yè)的生產(chǎn)單元，根據(jù)目前安全管理現(xiàn)狀和危險源特征，確定發(fā)生事故的可能性（L）與嚴重性（S），并用風險矩陣評價法（LS法），進行風險評估，確定風險等級。將結(jié)果寫在白板紙上。2、風險辨識思路方法與工具2.4風險評價與分級作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）在具有潛在危險環(huán)境中作業(yè)的危險性，以所評價的環(huán)境與某些作為參考環(huán)境的對比為基礎，將作業(yè)條件的危險性作為因變量（D），事故或危險事件發(fā)生的可能性（L），暴露于危險環(huán)境的頻率（E）及危險嚴重程度（C）作為自變量，確定他們之間函數(shù)式。D=LXEXC作業(yè)條件危險評價法，根據(jù)實際經(jīng)驗得出3個自然變量的各種不同情況的分數(shù)值，采取對所評價的對象根據(jù)情況進行打分的辦法，根據(jù)公式計算出其危險性分數(shù)值，據(jù)此劃分危險程度等級，分析其危險程度的評價方法2、風險辨識思路方法與工具2.4風險評價與分級作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）L—發(fā)生事故的可能性大小E—人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度C—一旦發(fā)生事故會造成的損失后果

D=L×E×C危險性的大小

2、風險辨識思路方法與工具2.4風險評價與分級作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10極為可能6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設想0.2極不可能0.1實際不可能2.1確定事故發(fā)生的可能性（L）根據(jù)危險因素導致事故發(fā)生的可能性2、風險辨識思路方法與工具2.4風險評價與分級作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）2.2確定暴露在危險環(huán)境的

頻繁程度（E）根據(jù)人員在危險環(huán)境中暴露的時間分數(shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露2、風險辨識思路方法與工具2.4風險評價與分級作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）2.2確定發(fā)生事故產(chǎn)生后果（C）根據(jù)分析出的事故導致后果分數(shù)值后果100大災難，群死群傷40災難，數(shù)人死亡15非常嚴重，一人死亡7嚴重，重傷3重大，致殘1引人注目，不利于基本安全要求2、風險辨識思路方法與工具2.4風險評價與分級作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）分數(shù)值后果100大災難，群死群傷40災難，數(shù)人死亡15非常嚴重，一人死亡7嚴重，重傷3重大，致殘1引人注目，不利于安全要求分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10極為可能6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設想0.2極不可能0.1實際不可能L-可能性分數(shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露E-頻繁度C—后果D=LXEXC2、風險辨識思路方法與工具2.4風險評價與分級作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）2.4風險等級劃分（D）D值等級風險程度大于320E重大風險極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)160～320D較大風險高度危險，需立即整改70～160C一般風險顯著危險，需要整改20～70B低風險一般危險，需要注意小于20A低風險稍有危險，可能接受例：危險源辨識與風險評價表部門/車間：機修車間工段：機修作業(yè)活動：焊接氣割作業(yè)分析人員：分析日期：序號事故類別危害因素現(xiàn)有控制措施風險評價風險等級現(xiàn)有原料可能存在LECD1火災、爆炸--在禁火區(qū)內(nèi)擅自動火動火許可證制度1640240高度2火災--周圍可燃物未能清楚干凈動火許可證制度161590顯著3火災--高處動火火花飛濺專人監(jiān)護161590顯著4觸電--電焊機兩側(cè)接線未能壓緊作業(yè)時認真檢查36354一般5觸電--電焊機焊鉗、焊把電線損壞、絕緣不好定期檢查36354一般6塵肺--焊接時產(chǎn)生煙塵作業(yè)時戴好防護口罩663108顯著7眼睛灼傷--焊接時產(chǎn)生紫外線正確使用面罩或防護眼鏡66136一般8燙傷--操作時皮膚裸露、化纖工作服正確配備、穿戴好防護用具36354一般9燙傷--直接接觸焊接、氣割后的高溫物件集中注意力、戴好防護手套、工作鞋36354一般10爆炸甲苯、乙醇設備、管道檢修時未徹底清洗置換檢維修制度121530一般11火災、爆炸粉塵動火時設備、管道內(nèi)粉塵未清理干凈動火許可證制度121530一般12爆炸--氧氣鋼瓶和乙炔鋼瓶未按規(guī)定要求放置作業(yè)時認真檢查161590顯著13火災、爆炸氧氣、乙炔氧氣皮管、乙炔皮管老化開裂漏氣定期檢查161590顯著重大風險較重風險一般風險低風險低風險LS法1級2級3級4級5級LEC法E級D級C級B級A級危險色度紅色橙色黃色藍色藍色不可容許的（重大風險），極其危險，必須立即整改，停止作業(yè)較大危險（較大風險），必須制定措施進行控制管理，企業(yè)對較大以上風險因素應重點管控中度（顯著）危險，需要控制整改，企業(yè)各級應引起關(guān)注輕度危險，可以接受（或容許）車間班組應引起關(guān)注稍有危險，需要注意，員工應引起注意風險分級管理及控制措施3、風險控制與管理3.1風險控制思路風險管理：風險控制企業(yè)活動法律法規(guī)應急反應作業(yè)控制方

針管理方案培訓與意識目標及指標危險不可接受風險績效測量與監(jiān)測審核管理評審風險管理因果圖3、風險控制與管理3.1風險控制思路風險控制是根據(jù)風險等級采取相應措施，將風險控制在安全程度內(nèi)，預防事故發(fā)生。固有危險源控制人為失誤控制安全目標管理通過改進工藝、材料、環(huán)境等手段消除、控制危險源主要采用人的安全化和操作安全化的方法進行控制采用法律、經(jīng)濟、教育和工程技術(shù)手段進行控制安全技術(shù)措施等級順序直接安全技術(shù)措施間接安全技術(shù)措施指示性安全技術(shù)措施管理安全措施本質(zhì)安全安全防護檢測報警裝置警示標志等措施操作規(guī)程安全培訓個體防護3、風險控制與管理3、風險控制與管理3.2風險控制方法固有危險源控制法

1、消除法——消除危險源；

2、限制法——限制能量或危險物資；

3、保護法——進行故障-安全設計（不應優(yōu)先采用）；

4、隔離法——分離、屏蔽；

5、保留法——增加安全系數(shù)，減少故障和失誤；

6、轉(zhuǎn)移法——轉(zhuǎn)移危險源至無害地帶。消除預防減弱警告連鎖隔離無害化工藝技術(shù)無害代替有害自動化作業(yè)遙控技術(shù)安全閥安全屏護漏電保護熔斷、防爆低毒代替高毒避雷裝置消除靜電降溫降壓遙控作業(yè)安全罩隔離作業(yè)室防毒面具連鎖裝置系統(tǒng)防護安全標志安全色區(qū)域警示3、風險控制與管理風險管理措施的選擇清除替代工程技術(shù)控制隔離人員或危害程序（操作規(guī)程）減少接觸時間個體防護消除危險降低危險個體防護技術(shù)手段管理手段重大安全風險應填寫清單、匯總造冊，按照職責范圍報告屬地負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門。3、風險控制與管理健全安全風險公告警示和重大安全風險預警機制，定期對紅色、橙色安全風險進行分析、評估、預警。落實企業(yè)安全風險分級管控崗位責任，建立企業(yè)安全風險公告、崗位安全風險確認依據(jù)安全風險類別和等級建立企業(yè)安全風險數(shù)據(jù)庫。通過企業(yè)對安全風險辨識與評估，實現(xiàn)對安全風險有效管理3、風險控制與管理企業(yè)應采用信息化手段，建立風險數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)智能安全。3、風險控制與管理風險辨識風險評估風險分級風險控制風險監(jiān)控生產(chǎn)作業(yè)過程中危險能量及有害物質(zhì)對風險導致事故概率與后果進行評估根據(jù)評估結(jié)果風險分為重大風險等四個等級根據(jù)風險等級制定控制措施和控制辦法建立風險數(shù)據(jù)庫，進行動態(tài)監(jiān)控，控制風險對生產(chǎn)作業(yè)過程中風險進行控制，預防事故發(fā)生我們想聽聽您的觀點小組討論15分鐘風險分級管控對企業(yè)安全管理會有哪些促進？風險分級管控的關(guān)鍵是辨識風險及有效控制辨識風險與控制風險需要借助工具風險系統(tǒng)分析辨識與控制作業(yè)現(xiàn)場風險的安全管理工具1、風險系統(tǒng)分析安全管理的盲點在于不能發(fā)現(xiàn)和認識生產(chǎn)作業(yè)過程中的風險。1、風險系統(tǒng)分析危險源的識別，既要考慮直接風險，還要考慮再生風險。電卷揚機帶電轉(zhuǎn)動滾筒運動繩索拉動系統(tǒng)方法識別生產(chǎn)作業(yè)場所的危險源1、風險系統(tǒng)分析選定一臺設備或作業(yè)過程，用系統(tǒng)方法識別危險源。練習關(guān)注：一種危險能量是否轉(zhuǎn)換為另一種危險能量安全管理工具作業(yè)安全分析JobSafetyAnalysis辨識與控制作業(yè)現(xiàn)場風險的安全管理工具1、作業(yè)安全分析意義作業(yè)安全分析（JSA）安全生產(chǎn)的根本是將風險控制在安全范圍內(nèi)如何辨識、控制風險由誰辨識、控制風險只有現(xiàn)場作業(yè)人員辨識、控制風險，才能從源頭控制風險風險控制方法論必須有一種簡單易行，現(xiàn)場作業(yè)人員能夠掌握，工具化的風險辨識與控制方法1、作業(yè)安全分析意義作業(yè)安全分析（JSA）事故發(fā)生在生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場事故因素蘊含于作業(yè)過程中如果生產(chǎn)作業(yè)人員掌握簡單易行的作業(yè)風險識別與控制方法。事故就會從根源得到控制安全管理工作方法論2、作業(yè)安全分析作業(yè)安全分析（JSA）JSA是一個識別作業(yè)過程中的潛在危險因素，進而提出控制措施，從而減少甚至消除事故發(fā)生的工具識別風險制定措施明確職責什么是作業(yè)安全分析控制風險2、作業(yè)安全分析作業(yè)安全分析（JSA）作業(yè)安全分析控制生產(chǎn)作業(yè)過程中風險作業(yè)分解識別風險制定措施告知人員落實到人3、作業(yè)安全分析方法作業(yè)安全分析（JSA）作業(yè)安全分析方法JSA把一項作業(yè)分成幾個步驟，識別每個步驟中可能發(fā)生的問題與風險，進而找到控制風險的措施。步驟A風險A措施A步驟B風險B措施B步驟C風險C措施C步驟--風險--措施--3、作業(yè)安全分析方法作業(yè)安全分析（JSA）生產(chǎn)作業(yè)人員參與生產(chǎn)作業(yè)全過程識別風險評估風險制定措施落實到人共同實施實現(xiàn)在生產(chǎn)作業(yè)過程中控制風險安全工程師技術(shù)支持3、作業(yè)安全分析方法作業(yè)安全分析（JSA）1771.明確要進行的JSA的作業(yè)任務2.把作業(yè)按順序分成幾個步驟3.分析每個步驟中可能的危害因素4.分析可能發(fā)生的危險5.制定消除或降低危險的方法與控制措施6.交流與實施控制措施六個基本步驟178明確要進行JSA的作業(yè)任務1將任務按順序分成幾個步驟

識別每個步驟的危害制定控制危害的措施

將JSA分析結(jié)果與員工溝通

定期評審和持續(xù)改進23456

接觸沒有控制的危險能源分析評估風險控制危險源危害控制策略JSA流程圖3、作業(yè)安全分析方法作業(yè)安全分析（JSA）作業(yè)安全分析現(xiàn)場應用的基礎簡單方便實用工具表式載體員工易于掌握180JSA樣表作業(yè)安全分析序號：日期:作業(yè)名稱：評估小組：編號TaskStep工作步驟Hazards潛在危害RecommendationsonControlMeasures控制方法ResponsiblePerson責任人3、作業(yè)安全分析方法作業(yè)安全分析（JSA）181某設施要對高度為15米的信號燈進行檢修作業(yè)，作業(yè)內(nèi)容更換燈泡、清潔防護罩、檢查電路情況。案例背景3、作業(yè)安全分析方法作業(yè)安全分析（JSA）作業(yè)安全分析第一步：哪些作業(yè)需要進行作業(yè)安全分析何種作業(yè)需要進行作業(yè)安全分析確定作業(yè)方式和類型1835可能發(fā)生事故的作業(yè)1員工暴露在危險環(huán)境下的作業(yè)2類似作業(yè)發(fā)生過險情5非例行作業(yè)4遇到技術(shù)問題的復雜作業(yè)6首次進行的作業(yè)11交叉作業(yè)10有污染物產(chǎn)生或泄露7員工單獨在隔離區(qū)域作業(yè)8高風險作業(yè)12新員工負責的作業(yè)9工作任務變換33、作業(yè)安全分析方法作業(yè)安全分析（JSA）作業(yè)安全分析第二步：劃分作業(yè)步驟將作業(yè)內(nèi)容分解為若干步驟以作業(yè)方式不同為劃分依據(jù)3、作業(yè)安全分析方法作業(yè)安全分析（JSA）作業(yè)安全分析第二步：劃分作業(yè)步驟按工作順序把一項作業(yè)分成幾個工作步驟，每一步驟要具體而明確使用動作（打開、轉(zhuǎn)動、關(guān)閉）簡明扼要說明要做什么，不是如何做步驟劃分不要太細或太籠統(tǒng)，最好能夠控制在5-10步之內(nèi)給每個步驟編號186作業(yè)安全分析序號：日期:2012年8月18日作業(yè)名稱：檢修信號燈評估小組：維修班、電工TaskStep工作步驟

Hazards潛在危害RecommendationsonControlMeasures控制方法ResponsiblePerson責任人A.切斷電源B.懸掛防墜落保護C.人員登高D.開始作業(yè)E.檢查測試F.人員復位如何識別風險3、作業(yè)安全分析方法作業(yè)安全分析（JSA）作業(yè)安全分析第三步：辨識潛在風險每個作業(yè)步驟的特征查找直接和間接的風險3、作業(yè)安全分析方法作業(yè)安全分析（JSA）針對每個步驟：可能會出現(xiàn)什么問題、偏差、故障？會產(chǎn)生什么后果？什么情況下才發(fā)生？有什么因素會導致或引發(fā)事故的發(fā)生？發(fā)生事故的可能性有多大？以前是否做過作業(yè)安全分析、風險分析189危險來自兩個基本的因素不遵守規(guī)章制度不遵守作業(yè)程序不規(guī)范的操作不合格的資質(zhì)不合格的安全培訓………生物的（流行?。┗瘜W的（化學品）物理的（物體墜落）心理的（壓力）其他因素環(huán)境的（天氣）不安全條件不安全行為190作業(yè)安全分析序號：日期:2012年8月18日作業(yè)名稱：檢修信號燈評估小組：維修班、電工TaskStep工作步驟

Hazards潛在危害RecommendationsonControlMeasures控制方法ResponsiblePerson責任人A.切斷電源1、觸電2、被隨意接通B.懸掛防墜落保護

1、固定不牢固、2、安全帶存在

問題C.人員登高1、人員墜落2、物體墜落D.開始作業(yè)1、

觸電2、

物體墜落E.檢查測試1、觸電F.人員復位1、人員墜落2、物體墜落3、作業(yè)安全分析方法作業(yè)安全分析（JSA）作業(yè)安全分析第四步：風險分析風險存在可能性風險存在嚴重度3、作業(yè)安全分析方法作業(yè)安全分析（JSA）作業(yè)安全分析第四步：風險分析風險存在可能性風險存在嚴重度例：危險源辨識與風險評價表部門/車間：機修車間工段：機修作業(yè)活動：焊接氣割作業(yè)分析人員：分析日期：序號事故類別危害因素現(xiàn)有控制措施風險評價風險等級現(xiàn)有原料可能存在LECD1火災、爆炸--在禁火區(qū)內(nèi)擅自動火動火許可證制度1640240高度2火災--周圍可燃物未能清楚干凈動火許可證制度161590顯著3火災--高處動火火花飛濺專人監(jiān)護161590顯著4觸電--電焊機兩側(cè)接線未能壓緊作業(yè)時認真檢查36354一般5觸電--電焊機焊鉗、焊把電線損壞、絕緣不好定期檢查36354一般6塵肺--焊接時產(chǎn)生煙塵作業(yè)時戴好防護口罩663108顯著7眼睛灼傷--焊接時產(chǎn)生紫外線正確使用面罩或防護眼鏡66136一般8燙傷--操作時皮膚裸露、化纖工作服正確配備、穿戴好防護用具36354一般9燙傷--直接接觸焊接、氣割后的高溫物件集中注意力、戴好防護手套、工作鞋36354一般10爆炸甲苯、乙醇設備、管道檢修時未徹底清洗置換檢維修制度121530一般11火災、爆炸粉塵動火時設備、管道內(nèi)粉塵未清理干凈動火許可證制度121530一般12爆炸--氧氣鋼瓶和乙炔鋼瓶未按規(guī)定要求放置作業(yè)時認真檢查161590顯著13火災、爆炸氧氣、乙炔氧氣皮管、乙炔皮管老化開裂漏氣定期檢查161590顯著3、作業(yè)安全分析方法作業(yè)安全分析（JSA）作業(yè)安全分析第五步：制定風險控制措施確定風險控制方法風險控制原則與效果3、作業(yè)安全分析方法作業(yè)安全分析（JSA）降低風險的措施預防安裝工作平臺保護墜落保護設備固定點緊急救護人員和設備如:高空作業(yè)的風險降低措施第一選擇:預防-降低發(fā)生的可能性第二選擇:保護-降低后果的嚴重性3、作業(yè)安全分析方法作業(yè)安全分析（JSA）安全技術(shù)措施應遵循的原則

預防

減弱

隔離連鎖

警告

消除

無害化工藝無害代替有害自動化作業(yè)