破產(chǎn)法原理與案例教程（第三版） 課件 王欣新 第1-3章 破產(chǎn)法概述-破產(chǎn)管理人制度

破產(chǎn)法原理與案例教程(第三版)

第一章破產(chǎn)法概述第一節(jié)破產(chǎn)與破產(chǎn)法一、破產(chǎn)的概念與特征一般而言，破產(chǎn)的概念是指破產(chǎn)清算制度，這是破產(chǎn)法最基本的制度，也是狹義的破產(chǎn)法律制度。但現(xiàn)代對破產(chǎn)法律制度通常采廣義的理解，將清算以外的各種以避免債務(wù)人破產(chǎn)為主要目的的重整、和解制度也視為其組成部分。從不同的角度分析，破產(chǎn)主要有以下法律特征：（1）從對債務(wù)的清償角度看，破產(chǎn)具有執(zhí)行程序的屬性。（2）從啟動原因看，破產(chǎn)是在法定的特殊情況下適用的法律程序。（3）破產(chǎn)是對債務(wù)人現(xiàn)存全部法律關(guān)系的徹底司法清算，當(dāng)破產(chǎn)人為法人時(shí)，破產(chǎn)將使其喪失繼續(xù)從事商事活動的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與經(jīng)營資格，并導(dǎo)致其民事主體資格消滅。（4）破產(chǎn)程序的實(shí)施宗旨，是要保證對債權(quán)人的公平、有序清償和對債務(wù)人正當(dāng)權(quán)益的合理保護(hù)，并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對社會整體利益與經(jīng)濟(jì)秩序的維護(hù)。第一節(jié)破產(chǎn)與破產(chǎn)法二、破產(chǎn)法的概念與性質(zhì)破產(chǎn)法是規(guī)定在債務(wù)人喪失清償能力時(shí)，法院強(qiáng)制對其全部財(cái)產(chǎn)清算分配、公平清償債權(quán)人，或通過債務(wù)人與債權(quán)人會議達(dá)成和解協(xié)議清償債務(wù)，或進(jìn)行企業(yè)重整，避免債務(wù)人破產(chǎn)倒閉的法律規(guī)范的總稱。破產(chǎn)法與其他相關(guān)法律比較，具有以下特征：（1）破產(chǎn)法的調(diào)整范圍一般僅限于債務(wù)人已經(jīng)喪失清償能力的特殊情況(重整程序可以有例外)。（2）破產(chǎn)法是實(shí)體與程序內(nèi)容合一的綜合性法律。根據(jù)法律規(guī)范的性質(zhì)，破產(chǎn)法的基本內(nèi)容可分為實(shí)體性規(guī)范、程序性規(guī)范、免責(zé)與復(fù)權(quán)(專指自然人破產(chǎn))、法律責(zé)任等部分。第一節(jié)破產(chǎn)與破產(chǎn)法二、破產(chǎn)法的概念與性質(zhì)（3）破產(chǎn)法的基本制度主要源于民事債權(quán)和民事訴訟與執(zhí)行制度，并遵循破產(chǎn)立法的宗旨，依據(jù)破產(chǎn)程序的特點(diǎn)、原則加以變更，對當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)予以必要的擴(kuò)張或限制，同時(shí)兼顧對社會利益的維護(hù)。我國的破產(chǎn)法應(yīng)是兼具有民商法和經(jīng)濟(jì)法雙重性質(zhì)的法律。第二節(jié)破產(chǎn)法的調(diào)整作用一、破產(chǎn)法的社會調(diào)整作用破產(chǎn)法的直接調(diào)整作用，是保障債務(wù)關(guān)系在債務(wù)人喪失清償能力時(shí)的有序、公平實(shí)現(xiàn)，維護(hù)全體債權(quán)人和債務(wù)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會利益與經(jīng)濟(jì)秩序。第二節(jié)破產(chǎn)法的調(diào)整作用二、破產(chǎn)法的間接社會影響破產(chǎn)法在調(diào)整債務(wù)關(guān)系的同時(shí)對市場經(jīng)濟(jì)還會產(chǎn)生廣泛的間接社會影響，它有助于進(jìn)一步完善市場經(jīng)濟(jì)優(yōu)勝劣汰的競爭機(jī)制，利用破產(chǎn)的壓力，促進(jìn)企業(yè)完善法人治理機(jī)制，提高經(jīng)濟(jì)效益；通過破產(chǎn)與重整制度，優(yōu)化社會資源的配置與使用，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，除清僵尸企業(yè)，提升營商環(huán)境等。第三節(jié)破產(chǎn)法的歷史沿革一、破產(chǎn)法的產(chǎn)生與發(fā)展(一)古羅馬國家時(shí)期破產(chǎn)法的萌芽(二)中世紀(jì)歐洲各國破產(chǎn)法(三)近現(xiàn)代西方國家破產(chǎn)法第三節(jié)破產(chǎn)法的歷史沿革二、中國破產(chǎn)制度的歷史沿革(一)舊中國的破產(chǎn)法律制度(二)新中國破產(chǎn)法的產(chǎn)生與發(fā)展第四節(jié)《企業(yè)破產(chǎn)法》的適用范圍一、《企業(yè)破產(chǎn)法》的主體適用范圍破產(chǎn)法適用于哪些主體，即其對人的適用范圍問題，體現(xiàn)為各國破產(chǎn)法中對債務(wù)人破產(chǎn)能力的規(guī)定。(一)我國破產(chǎn)法對破產(chǎn)能力的規(guī)定第一，可參照適用破產(chǎn)法規(guī)定程序的企業(yè)法人以外的組織，以企業(yè)為主，但不限于企業(yè)，可以涵蓋合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社、民辦學(xué)校等社會組織。第二，要有其他法律明文規(guī)定這些組織的清算屬于破產(chǎn)清算。因立法將參照適用的范圍限于破產(chǎn)清算程序，所以，若依此文義解釋，和解與重整程序便不能適用，但這不利于充分發(fā)揮破產(chǎn)法的社會調(diào)整作用，故應(yīng)作適當(dāng)擴(kuò)大解釋為宜。第四節(jié)《企業(yè)破產(chǎn)法》的適用范圍一、《企業(yè)破產(chǎn)法》的主體適用范圍(一)我國破產(chǎn)法對破產(chǎn)能力的規(guī)定第三，這種適用是參照適用，即適宜的規(guī)定可以適用，不適宜的規(guī)定可以不適用，并非絕對嚴(yán)格地適用《企業(yè)破產(chǎn)法》?！镀髽I(yè)破產(chǎn)法》實(shí)施后，最高人民法院陸續(xù)對個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、民辦學(xué)校等主體參照適用《企業(yè)破產(chǎn)法》問題作出具體規(guī)定。第四節(jié)《企業(yè)破產(chǎn)法》的適用范圍一、《企業(yè)破產(chǎn)法》的主體適用范圍(二)破產(chǎn)法關(guān)于破產(chǎn)能力的一般理論1.自然人的破產(chǎn)能力破產(chǎn)制度最早是從自然人破產(chǎn)發(fā)展而來的，自然人的破產(chǎn)能力可以延展到遺產(chǎn)或共同財(cái)產(chǎn)之上。商人破產(chǎn)主義形成于中世紀(jì)意大利沿海商業(yè)城市。2.法人的破產(chǎn)能力一般的原則是，除公法人外，對其他法人的破產(chǎn)能力普遍予以承認(rèn)，同時(shí)又可根據(jù)具體情況，對個(gè)別類別法人的破產(chǎn)能力予以適當(dāng)限制或排除。第一，公法人。第二，公益法人。第三，企業(yè)法人。第四節(jié)《企業(yè)破產(chǎn)法》的適用范圍一、《企業(yè)破產(chǎn)法》的主體適用范圍(三)我國個(gè)人破產(chǎn)制度的建立目前我國已經(jīng)制定了《企業(yè)破產(chǎn)法》，但是尚未制定個(gè)人破產(chǎn)法，這就使很多因個(gè)人債務(wù)糾紛引發(fā)的社會問題與矛盾無法在破產(chǎn)制度下得到合理解決，并嚴(yán)重影響到《企業(yè)破產(chǎn)法》的順利實(shí)施，進(jìn)而影響到營商環(huán)境的提升和改革開放目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。個(gè)人破產(chǎn)的立法問題，是當(dāng)前人們關(guān)注的社會熱點(diǎn)之一。第四節(jié)《企業(yè)破產(chǎn)法》的適用范圍一、《企業(yè)破產(chǎn)法》的主體適用范圍(四)個(gè)人破產(chǎn)的主體適用范圍各國個(gè)人破產(chǎn)立法確定主體適用范圍的考慮因素如下：第一，看自然人從事的經(jīng)濟(jì)活動產(chǎn)生的身份性質(zhì)；第二，看自然人所負(fù)債務(wù)的社會性質(zhì)；第三，具體國情是否有必要和可能根據(jù)上述區(qū)別對自然人適用破產(chǎn)制度，或分別或統(tǒng)一制定個(gè)人破產(chǎn)立法。本書認(rèn)為，我國的個(gè)人破產(chǎn)應(yīng)當(dāng)對所有自然人同時(shí)統(tǒng)一立法適用，不需要也不應(yīng)當(dāng)因主體身份性質(zhì)或債務(wù)性質(zhì)存在差異而分別或分階段立法。第四節(jié)《企業(yè)破產(chǎn)法》的適用范圍二、破產(chǎn)法的域外效力(一)跨境破產(chǎn)法律問題概述所謂破產(chǎn)法的地域適用范圍，主要是指破產(chǎn)法的域外效力問題，即一法域的破產(chǎn)程序?qū)ξ挥谄渌ㄓ虻钠飘a(chǎn)人財(cái)產(chǎn)是否有效。各國立法對跨境破產(chǎn)案件的管轄權(quán)規(guī)定通常有三種方式：第一，由債務(wù)人住所地法院管轄。第二，主要利益中心地法院管轄。第三，長臂管轄權(quán)。較典型的長臂管轄是財(cái)產(chǎn)所在地法院管轄，如日本就規(guī)定了財(cái)產(chǎn)所在地法院管轄原則。第四節(jié)《企業(yè)破產(chǎn)法》的適用范圍二、破產(chǎn)法的域外效力(二)我國《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定與完善1.我國破產(chǎn)程序的對外效力我國《企業(yè)破產(chǎn)法》第5條第1款規(guī)定：“依照本法開始的破產(chǎn)程序，對債務(wù)人在中華人民共和國領(lǐng)域外的財(cái)產(chǎn)發(fā)生效力?！?.我國對外國破產(chǎn)裁判的承認(rèn)我國承認(rèn)外國破產(chǎn)程序域外效力需要啟動本國法院的承認(rèn)程序，這與承認(rèn)外國法院普通民商事裁判的程序相同。第四節(jié)《企業(yè)破產(chǎn)法》的適用范圍二、破產(chǎn)法的域外效力(二)我國《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定與完善3.國際上承認(rèn)外國破產(chǎn)程序域外效力制度的借鑒一國破產(chǎn)程序域外效力的實(shí)現(xiàn)，最終依賴于外國法院的承認(rèn)。4.我國承認(rèn)外國破產(chǎn)裁判的立法完善建議關(guān)于承認(rèn)外國破產(chǎn)裁判的具體規(guī)定，在《企業(yè)破產(chǎn)法》的修訂中可以采取兩種路徑解決。路徑之一可稱為“國內(nèi)法模式”。路徑之二可稱為《跨國界破產(chǎn)示范法》(包括其他跨國境破產(chǎn)的示范法)模式，即參考《跨國界破產(chǎn)示范法》第三章第19、20、21等條規(guī)定修改破產(chǎn)法，確立在申請期間與承認(rèn)外國破產(chǎn)裁判后可給予外國代表的救濟(jì)，以及對債務(wù)人住所地國家破產(chǎn)程序給予更多的協(xié)助。第二章破產(chǎn)申請與受理第一節(jié)破產(chǎn)原因一、破產(chǎn)原因概述破產(chǎn)原因，又稱“破產(chǎn)界限”，是指認(rèn)定債務(wù)人喪失清償能力，當(dāng)事人得以提出破產(chǎn)申請，法院據(jù)以啟動破產(chǎn)程序的法律事實(shí)，即引起破產(chǎn)程序發(fā)生的原因。破產(chǎn)原因有狹義和廣義之分。狹義的破產(chǎn)原因僅指破產(chǎn)清算程序啟動的原因；廣義的破產(chǎn)原因還包括和解程序與重整程序的啟動原因、其他國家破產(chǎn)立法中接管程序的啟動原因等，泛指各種處理“危機(jī)企業(yè)”之法律程序的啟動原因或條件，但重整程序開始的原因，較破產(chǎn)清算、和解程序更為寬松。如依我國《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定，不僅在破產(chǎn)原因已經(jīng)發(fā)生時(shí)可以申請重整，在企業(yè)法人有明顯喪失清償能力的可能，即有發(fā)生破產(chǎn)原因可能時(shí)，就可以依法申請進(jìn)行重整。第一節(jié)破產(chǎn)原因二、破產(chǎn)原因的一般概念(一)不能清償不能清償，是指債務(wù)人對請求償還的到期債務(wù)，因喪失清償能力而無法償還的客觀財(cái)產(chǎn)狀況，亦稱為支付不能或不能支付。不能清償在法律上的著眼點(diǎn)是債務(wù)關(guān)系能否正常維系。（二）資不抵債資不抵債，又稱“債務(wù)超過”，是指債務(wù)人是法人時(shí)，法人的全部財(cái)產(chǎn)不足以清償其全部債務(wù)。第一節(jié)破產(chǎn)原因二、破產(chǎn)原因的一般概念（三）停止支付停止支付，通常是指債務(wù)人以其行為向債權(quán)人作出不能支付債務(wù)的主觀意思表示。（四）明顯缺乏清償能力我國《企業(yè)破產(chǎn)法》第2條中使用了一個(gè)“明顯缺乏清償能力”的概念，這是各國破產(chǎn)立法和破產(chǎn)法理論上沒有的新概念?！懊黠@缺乏清償能力”與“停止支付”一樣，都不能構(gòu)成獨(dú)立的破產(chǎn)原因，而是作為推定原因存在的。第一節(jié)破產(chǎn)原因三、我國《企業(yè)破產(chǎn)法》有關(guān)破產(chǎn)原因的規(guī)定（一）我國立法對破產(chǎn)原因規(guī)定的概況在我國，破產(chǎn)程序的概念在廣義上使用，具體包括清算、和解、重整三種類型。（二）一般破產(chǎn)原因根據(jù)我國《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，債務(wù)人可以向人民法院提出重整、和解或者破產(chǎn)清算申請。第一節(jié)破產(chǎn)原因三、我國《企業(yè)破產(chǎn)法》有關(guān)破產(chǎn)原因的規(guī)定（三）特殊的破產(chǎn)原因特殊的破產(chǎn)清算原因，主要是針對已經(jīng)解散但尚未清算或者未清算完畢的債務(wù)人企業(yè)而言的。根據(jù)我國《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，在企業(yè)解散清算過程中，如果發(fā)現(xiàn)企業(yè)資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，清算責(zé)任人應(yīng)向人民法院提出破產(chǎn)清算申請。特殊的破產(chǎn)重整原因，主要是指債務(wù)人企業(yè)“有明顯喪失清償能力可能的”，即在一般破產(chǎn)原因發(fā)生之前，債務(wù)人、債權(quán)人即可以向人民法院提出重整申請。第二節(jié)破產(chǎn)申請一、破產(chǎn)程序啟動的基本模式我國破產(chǎn)法在破產(chǎn)程序啟動上采取申請啟動主義的原則。人民法院應(yīng)當(dāng)依照當(dāng)事人的申請啟動破產(chǎn)程序，無當(dāng)事人的申請，人民法院不能自行啟動破產(chǎn)程序。這種申請啟動原則不僅適用于各種程序的首次啟動，也適用于特定的程序轉(zhuǎn)換情形，如破產(chǎn)清算程序向重整程序轉(zhuǎn)換，重整程序向破產(chǎn)清算程序轉(zhuǎn)換，以及和解程序向破產(chǎn)清算程序轉(zhuǎn)換。第二節(jié)破產(chǎn)申請二、破產(chǎn)申請的主體(一)破產(chǎn)申請的權(quán)利主體破產(chǎn)清算程序的申請權(quán)利主體通常包括債務(wù)人、債權(quán)人；重整程序的啟動主體，除債務(wù)人、債權(quán)人之外，還包括債權(quán)人提出破產(chǎn)申請啟動破產(chǎn)清算程序后出資額占債務(wù)人注冊資本1/10以上的出資人；而和解程序的啟動，則只能由債務(wù)人提出。第二節(jié)破產(chǎn)申請二、破產(chǎn)申請的主體(二)破產(chǎn)申請的義務(wù)主體企業(yè)法人已解散但未清算或者未清算完畢，資產(chǎn)不足以清償債務(wù)的，依法負(fù)有清算責(zé)任的人應(yīng)當(dāng)向人民法院申請破產(chǎn)清算。依法負(fù)有清算責(zé)任的人，包括未清算完畢情形下已經(jīng)成立的清算組，以及應(yīng)清算未清算情形下依法負(fù)有啟動清算程序的清算義務(wù)人，即有限責(zé)任公司的全體股東，或者股份有限公司董事和控股股東。第二節(jié)破產(chǎn)申請三、破產(chǎn)申請的提出(一)債務(wù)人的破產(chǎn)申請權(quán)由于債務(wù)人對自身經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況最為了解，所以由其提出破產(chǎn)申請更為合理，也更有利于及時(shí)保護(hù)債權(quán)人的合法利益。(二)債權(quán)人的破產(chǎn)申請權(quán)1.普通債權(quán)人的破產(chǎn)申請權(quán)2.優(yōu)先債權(quán)人的破產(chǎn)申請權(quán)3.擔(dān)保債權(quán)人的破產(chǎn)申請權(quán)4.其他特定債權(quán)人的破產(chǎn)申請權(quán)第二節(jié)破產(chǎn)申請三、破產(chǎn)申請的提出(三)其他主體的破產(chǎn)申請權(quán)商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)生破產(chǎn)原因時(shí)，國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院提出對該金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請。(四)破產(chǎn)申請與破產(chǎn)程序類型在不同的破產(chǎn)申請主體提出啟動不同程序類型的破產(chǎn)申請時(shí)，法院應(yīng)當(dāng)選擇啟動何種破產(chǎn)程序是現(xiàn)實(shí)中需要被解決的問題。在某一主體提出破產(chǎn)清算申請被法院裁定受理后，其他主體又提出破產(chǎn)和解(債務(wù)人提出)或者破產(chǎn)重整申請時(shí)，法院可以依法決定是否轉(zhuǎn)換程序。第二節(jié)破產(chǎn)申請四、破產(chǎn)申請的程序(一)破產(chǎn)申請文件(二)破產(chǎn)申請費(fèi)用(三)破產(chǎn)申請的撤回我國破產(chǎn)法采取申請啟動主義，因此也允許破產(chǎn)申請權(quán)人撤回申請，這既是對其處分權(quán)的尊重，也符合破產(chǎn)程序啟動的基本原則?！镀髽I(yè)破產(chǎn)法》第9條規(guī)定，人民法院受理破產(chǎn)申請前，申請人可以請求撤回申請。第二節(jié)破產(chǎn)申請五、破產(chǎn)申請的效力破產(chǎn)申請的效力之一，是保全可能即將發(fā)生變動的財(cái)產(chǎn)秩序和法律關(guān)系，預(yù)防債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的不當(dāng)減少，使破產(chǎn)程序能正常啟動，并為破產(chǎn)程序的順利進(jìn)行創(chuàng)造必要的客觀條件。否則，破產(chǎn)程序開始后，破產(chǎn)法所規(guī)定的債務(wù)人“禁止行為”和破產(chǎn)管理人撤銷權(quán)等措施可能會因?yàn)閭鶆?wù)人事先的“道德風(fēng)險(xiǎn)”而成為“法律白條”。所以，未來的破產(chǎn)立法和實(shí)踐應(yīng)當(dāng)關(guān)注破產(chǎn)申請的法律效力，并據(jù)此設(shè)置相應(yīng)的程序和措施。第三節(jié)破產(chǎn)案件的受理一、破產(chǎn)案件的管轄我國《企業(yè)破產(chǎn)法》第3條規(guī)定，破產(chǎn)案件由債務(wù)人住所地人民法院管轄。第三節(jié)破產(chǎn)案件的受理二、破產(chǎn)申請的受理標(biāo)準(zhǔn)人民法院在受理破產(chǎn)案件時(shí)，主要是對當(dāng)事人的申請進(jìn)行形式審查。審查的內(nèi)容主要包括以下幾個(gè)方面：(1)債務(wù)人的“適格性”，即債務(wù)人具有破產(chǎn)能力，符合破產(chǎn)法的適用范圍。(2)法院具有管轄權(quán)。(3)申請人依法提交材料。(4)申請人能夠初步證明存在破產(chǎn)原因(包括重整原因)。人民法院經(jīng)過審查認(rèn)為破產(chǎn)申請符合法定條件的，應(yīng)當(dāng)裁定受理破產(chǎn)申請，啟動破產(chǎn)程序。破產(chǎn)申請受理的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)申請主體以及程序性質(zhì)的不同而有不同的要求。第三節(jié)破產(chǎn)案件的受理三、破產(chǎn)申請的受理程序(一)債務(wù)人的異議程序(二)審查程序(三)處理決定（四）破產(chǎn)申請受阻的救濟(jì)第三節(jié)破產(chǎn)案件的受理四、立案登記制與破產(chǎn)案件受理從申請主體角度分析，對于債務(wù)人申請的破產(chǎn)清算案件以及申請和解的案件，原則上可以適用立案登記制。從破產(chǎn)案件的申請類型分析，當(dāng)事人提出申請的破產(chǎn)清算案件、和解案件原則上可以適用立案登記制，但提出重整申請的案件則不適用立案登記制。從債務(wù)人主體的性質(zhì)分析，某些企業(yè)主體的破產(chǎn)申請，由于法律、法規(guī)、司法解釋或有關(guān)指導(dǎo)文件有特別規(guī)定，不適用立案登記制。第三節(jié)破產(chǎn)案件的受理五、執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查，應(yīng)同時(shí)符合以下三個(gè)條件：(1)被執(zhí)行人為企業(yè)法人；(2)被執(zhí)行人或者有關(guān)被執(zhí)行人的任何一個(gè)執(zhí)行案件的申請執(zhí)行人書面同意執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查；(3)被執(zhí)行人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力。第三節(jié)破產(chǎn)案件的受理六、破產(chǎn)申請受理的法律效力(一)管理人的指定根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第13條的規(guī)定，人民法院裁定受理破產(chǎn)申請的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)指定管理人。(二)程序方面的法律效力1.既有程序的調(diào)整2.新程序或期間的開始第三節(jié)破產(chǎn)案件的受理六、破產(chǎn)申請受理的法律效力(三)實(shí)體方面的法律效力1.權(quán)利的限制2.新權(quán)利的產(chǎn)生第三章破產(chǎn)管理人制度第一節(jié)破產(chǎn)管理人制度概述一、破產(chǎn)管理人的概念破產(chǎn)管理人或稱管理人，是指破產(chǎn)案件受理時(shí)指定的，在法院及相關(guān)主體的監(jiān)督之下接管債務(wù)人企業(yè)并負(fù)責(zé)調(diào)查、管理、處分債務(wù)人財(cái)產(chǎn)，決定債務(wù)人內(nèi)部管理、日常開支，代表債務(wù)人參加訴訟、仲裁，提議召開債權(quán)人會議，履行相關(guān)法定職責(zé)的專門機(jī)構(gòu)。第一節(jié)破產(chǎn)管理人制度概述二、破產(chǎn)管理人的法律特征(一)職責(zé)(權(quán))的法定性(二)地位的中立性(三)存續(xù)的臨時(shí)性(四)功能的多重性第一節(jié)破產(chǎn)管理人制度概述三、破產(chǎn)管理人地位各學(xué)說及其評價(jià)(一)國外破產(chǎn)管理人地位各主要學(xué)說及其評價(jià)1.代理說2.職務(wù)說3.破產(chǎn)財(cái)團(tuán)代表說第一節(jié)破產(chǎn)管理人制度概述三、破產(chǎn)管理人地位各學(xué)說及其評價(jià)(二)國內(nèi)破產(chǎn)管理人地位各主要學(xué)說及其評價(jià)1.破產(chǎn)企業(yè)法定代表人說2.清算法人機(jī)關(guān)說3.特殊機(jī)構(gòu)說與專門機(jī)構(gòu)說4.雙重地位說5.獨(dú)立主體說6.信托受托人說7.破產(chǎn)財(cái)團(tuán)代表說第二節(jié)管理人的資格一、管理人任職的主體資格（一）管理人由自然人還是機(jī)構(gòu)擔(dān)任依據(jù)我國《企業(yè)破產(chǎn)法》第24條的規(guī)定：管理人可以由清算組、社會中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由個(gè)人擔(dān)任。個(gè)人擔(dān)任管理人的，依法應(yīng)當(dāng)參加執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)。（二）管理人任職的具體資格我國《企業(yè)破產(chǎn)法》在立法時(shí)對管理人的資格問題曾存在不同觀點(diǎn)。對個(gè)人的破產(chǎn)執(zhí)業(yè)資格問題，有人主張?jiān)O(shè)置管理人資格考試，因?yàn)椴⒎撬械穆蓭煛⒆詴?jì)師都能勝任管理人的工作。有人認(rèn)為，凡具有律師、注冊會計(jì)師資格者即可取得管理人執(zhí)業(yè)資格，無須再進(jìn)行考試，否則可能會造成新的市場準(zhǔn)入障礙，出現(xiàn)業(yè)務(wù)壟斷，妨礙競爭。第二節(jié)管理人的資格一、管理人任職的主體資格（三）管理人的人數(shù)問題我國《企業(yè)破產(chǎn)法》和最高人民法院《指定管理人規(guī)定》沒有對管理人的人數(shù)作出明確規(guī)定，但在國內(nèi)外立法及司法實(shí)踐中，大多只任命一人為管理人，必要時(shí)也可任命多人。有人以單一機(jī)構(gòu)不能完成破產(chǎn)中的所有工作為由(如擔(dān)任管理人的律師事務(wù)所不能完成審計(jì)工作)，提出可以指定兩名以上管理人。筆者認(rèn)為：指定多名管理人聯(lián)合管理也是可以的，但在實(shí)踐中要防止出現(xiàn)協(xié)調(diào)上的困難，要避免因相互推諉職責(zé)或相互爭權(quán)，影響破產(chǎn)程序的順利進(jìn)行。管理人也可以依法聘用相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員，以滿足破產(chǎn)程序的工作需求。第二節(jié)管理人的資格二、我國立法對管理人任職資格的規(guī)定（一）管理人任職的積極資格1.有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)的人員組成的清算組2.律師事務(wù)所和會計(jì)師事務(wù)所3.破產(chǎn)清算事務(wù)所4.對立法規(guī)定的“等社會中介機(jī)構(gòu)”的理解5.社會中介機(jī)構(gòu)中具備相關(guān)專業(yè)知識并取得執(zhí)業(yè)資格的人員第二節(jié)管理人的資格二、我國立法對管理人任職資格的規(guī)定（二）管理人任職的消極資格1.因故意犯罪受過刑事處罰2.曾被吊銷相關(guān)專業(yè)執(zhí)業(yè)證書3.與本案有利害關(guān)系4.人民法院認(rèn)為不宜擔(dān)任管理人的其他情形第二節(jié)管理人的資格三、管理人名冊制度（一）管理人名冊制度簡介管理人名冊制度是指，由高級人民法院或者中級人民法院依據(jù)社會中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人申請，并經(jīng)人民法院評審委員會審定通過，將公示期滿后審定的管理人名冊上報(bào)備案，并以此作為以后法院在破產(chǎn)案件中指定管理人的基本依據(jù)的一項(xiàng)制度。(二)編入管理人名冊的申請人民法院應(yīng)當(dāng)通過本轄區(qū)有影響的媒體就編制管理人名冊的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行公告，內(nèi)容包括申報(bào)條件、提供的材料、評定的標(biāo)準(zhǔn)及程序、管理人職責(zé)及法律責(zé)任、提交申報(bào)材料的截止時(shí)間等事項(xiàng)。第二節(jié)管理人的資格三、管理人名冊制度（三）編入管理人名冊的評審人民法院應(yīng)當(dāng)組成成員不少于7人的專門評審委員會，決定編入管理人名冊的社會中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人名單。評審分為初審階段和公示階段。人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)本轄區(qū)社會中介機(jī)構(gòu)以及社會中介機(jī)構(gòu)中個(gè)人的實(shí)際情況，結(jié)合其執(zhí)業(yè)業(yè)績、能力、專業(yè)水準(zhǔn)、社會中介機(jī)構(gòu)的規(guī)模、辦理企業(yè)破產(chǎn)案件的經(jīng)驗(yàn)等因素制定管理人評定標(biāo)準(zhǔn)。初審階段，評審委員會根據(jù)申報(bào)人的具體情況評定其綜合分?jǐn)?shù)，并確定管理人初審名冊。第二節(jié)管理人的資格三、管理人名冊制度（四）管理人名冊的跨區(qū)運(yùn)用對于商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及在全國范圍內(nèi)有重大影響、法律關(guān)系復(fù)雜、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)分散的企業(yè)破產(chǎn)案件，法院可以從所在地區(qū)高級人民法院編制的管理人名冊列明的其他地區(qū)管理人或異地人民法院編制的管理人名冊中指定管理人。(五)管理人的分級管理2018年《破產(chǎn)審判會議紀(jì)要》第6條規(guī)定，法院在編制管理人名冊時(shí)，可以根據(jù)管理人的專業(yè)水準(zhǔn)、工作經(jīng)驗(yàn)、執(zhí)業(yè)操守、工作績效、勤勉程度等因素，合理確定管理人等級，對管理人實(shí)行分級管理、定期考評、動態(tài)調(diào)整。第三節(jié)管理人的指定與職權(quán)終止一、管理人的指定(一)管理人的指定時(shí)間大陸法系和英美法系國家就破產(chǎn)程序的開始存在宣告開始主義和受理開始主義兩種不同的制度，破產(chǎn)管理人的選任時(shí)間也有所不同。我國《企業(yè)破產(chǎn)法》采取破產(chǎn)受理開始主義。該法第13條規(guī)定，人民法院裁定受理破產(chǎn)申請的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)指定管理人。

(二)管理人的指定權(quán)限對于管理人的指定主體，各國有不同的立法模式。第一種是由法院指定選任；第二種是由債權(quán)人會議選任。第三節(jié)管理人的指定與職權(quán)終止一、管理人的指定(三)管理人的指定方式1.隨機(jī)方式2.競爭方式3.接受推薦(四)清算組的指定在清算組擔(dān)任管理人時(shí)，可以由法院指定其成員或由有關(guān)部門派出其成員。第三節(jié)管理人的指定與職權(quán)終止二、管理人的職權(quán)終止1.職務(wù)履行完畢2.辭職3.解任第四節(jié)管理人的職責(zé)、義務(wù)與監(jiān)督一、管理人的職責(zé)(一)接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料(二)調(diào)查債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況，制作財(cái)產(chǎn)狀況報(bào)告(三)決定債務(wù)人內(nèi)部管理事務(wù)(四)決定債務(wù)人的日常開支和其他必要開支(五)在第一次債權(quán)人會議召開前，決定繼續(xù)或停止債務(wù)人的營業(yè)(六)管理和處分債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)(七)代表債務(wù)人參加訴訟、仲裁或者其他法律程序(八)提議召開債權(quán)人會議(九)人民法院認(rèn)為管理人應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)第四節(jié)管理人的職責(zé)、義務(wù)與監(jiān)督二、管理人的義務(wù)與責(zé)任我國《企業(yè)破產(chǎn)法》第27條概括規(guī)定了管理人的義務(wù)，即“管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，忠實(shí)執(zhí)行職務(wù)”。管理人的勤勉、忠實(shí)義務(wù)，并非如《公司法》規(guī)定的董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司的勤勉、忠實(shí)義務(wù)，而是依《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定勤勉盡責(zé)、忠實(shí)執(zhí)行職務(wù)，即以一個(gè)善良管理人的注意執(zhí)行職務(wù)，依法認(rèn)真做好每一項(xiàng)工作。第四節(jié)管理人的職責(zé)、義務(wù)與監(jiān)督三、對管理人的監(jiān)督

(一)法院的監(jiān)督在破產(chǎn)程序中，法院主要通過三種形式監(jiān)督管理人：一是接受管理人執(zhí)行職務(wù)行為的報(bào)告，二是依法對管理人的某些請求行使審批權(quán)，三是對其他主體的監(jiān)督意見居中裁判。第四節(jié)管理人的職責(zé)、義務(wù)與監(jiān)督三、對管理人的監(jiān)督(二)債權(quán)人會議的監(jiān)督債權(quán)人會議的監(jiān)督途徑主要包括以下方面：(1)管理人應(yīng)當(dāng)列席債權(quán)人會議，向債權(quán)人會議報(bào)告職務(wù)執(zhí)行情況，并回答詢問；(2)管理人擬定的債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的管理方案、變價(jià)方案以及分配方案須經(jīng)債權(quán)人會議通過；(3)管理人行為受到質(zhì)疑時(shí)，債權(quán)人委員會或者占債權(quán)總額1/4以上的債權(quán)人可以向債權(quán)人會議主席提議召開債權(quán)人會議，要求管理人報(bào)告工作；(4)管理人遇到特定重大事項(xiàng)，也可以主動提議召開債權(quán)人會議，匯報(bào)情況，接受其監(jiān)督。第四節(jié)管理人的職責(zé)、義務(wù)與監(jiān)督三、對管理人的監(jiān)督

(三)債權(quán)人委員會的監(jiān)督《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定，債權(quán)人會議可以決定設(shè)立債權(quán)人委員會。債權(quán)人委員會的職責(zé)主要是監(jiān)督管理人，包括監(jiān)督其對債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的管理和處分行為，監(jiān)督破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配等。債權(quán)人委員會執(zhí)行職務(wù)時(shí)，有權(quán)要求管理人對其職權(quán)范圍內(nèi)的事務(wù)作出說明或者提供有關(guān)文件。管理人違反法律規(guī)定拒絕接受監(jiān)督的，債權(quán)人委員會有權(quán)就監(jiān)督事項(xiàng)請求人民法院作出決定。(四)行政監(jiān)督和自律監(jiān)督管理人主要由履行特定法律職責(zé)的社會中介機(jī)構(gòu)和具有特定職業(yè)資格的個(gè)人擔(dān)任，除在企業(yè)破產(chǎn)程序中接受法院、債權(quán)人會議及債權(quán)人委員會監(jiān)督外，還應(yīng)當(dāng)接受政府的行政監(jiān)督和相應(yīng)自律組織行業(yè)的自律監(jiān)督。第五節(jié)管理人的報(bào)酬一、管理人報(bào)酬的確定權(quán)限從各國立法情況看，對管理人報(bào)酬的確定大體上有兩種模式。德國、日本均規(guī)定管理人的報(bào)酬由法院決定。英國、澳大利亞、加拿大、俄羅斯等國主要是由債權(quán)人會議或其他機(jī)構(gòu)決定管理人的報(bào)酬。根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》及《確定管理人報(bào)酬規(guī)定》，雖然管理人報(bào)酬由人民法院確定，但債權(quán)人會議對管理人的報(bào)酬有異議的，有權(quán)向人民法院提出。管理人、債權(quán)人會議對管理人報(bào)酬方案有意見的，可以進(jìn)行協(xié)商。雙方就調(diào)整管理人報(bào)酬方案的內(nèi)容協(xié)商一致的，管理人應(yīng)向人民法院書面提出具體的請求和理由，并附相應(yīng)的債權(quán)人會議決議。人民法院經(jīng)審查認(rèn)為上述請求和理由不違反法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，且不損害他人合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)按照雙方協(xié)商的結(jié)果調(diào)整管理人報(bào)酬方案。第五節(jié)管理人的報(bào)酬二、管理人報(bào)酬的確定辦