DB11-T 2186-2023 安全評價機構服務規(guī)范

ICS

03.100.01CCS

A

01

DB11 DB11/T

2186—2023安全評價機構服務規(guī)范Specification

for

assessment

service

發(fā)布

實施北京市市場監(jiān)督管理局 發(fā)

布DB11/T

— 前言..................................................................................

II1

范圍.................................................................................

12

規(guī)范性引用文件.......................................................................

13

術語和定義...........................................................................

14

基本要求.............................................................................

15

服務內(nèi)容與要求.......................................................................

36

持續(xù)改進.............................................................................

5附錄

A（資料性）過程控制體系文件主要內(nèi)容

...............................................

7附錄

B（資料性）報告審核主要內(nèi)容

.......................................................

8附錄

C（資料性）各類檔案及歸檔內(nèi)容

.....................................................

9DB11/T

—本文件按照

—《標準化工作導則 第1部分：標準化文件的結(jié)構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由北京市應急管理局提出。本文件由北京市應急管理局歸口。本文件由北京市應急管理局組織實施。北京國信安科技術有限公司、北京市應急管理科學技術研究院。本文件主要起草人：雷、秦曉偉、張旭鳳、朱金磊、高春橋。IIDB11/T

—1 范圍本文件規(guī)定了安全評價機構服務的基本要求、服務內(nèi)容與要求、持續(xù)改進。本文件適用于安全評價機構服務的管理。2 規(guī)范性引用文件下列中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件的條款。件版本適用于本文件的引用文件的修適用于AQ

安全評價通則AQ

安全預評價AQ

安全驗收評價3 術語和定義3.1

下列術語和定義適用于本文件。法定安全評價 statutory

safety

assessment法律、行政法規(guī)或者國務院決定設安全評價中介服務事項。4 基本要求4.1 管理要求4.1.1 安全評價機構（以下簡稱機構）應公平競爭，并遵守安全評價技場秩序。4.1.2 應科學、正、獨立地開展安全評價，真實、準確地做出結(jié)論。4.1.3 應通運行和，規(guī)范并持續(xù)改進內(nèi)部管理。4.1.4 宜通過新方法、新技術提高安全評價技術服務能力。4.1.5 機構及相關人員應保守委托方的技商業(yè)。4.1.6 應建立、實施、保持并持續(xù)改進能覆蓋安全評價活動全過程及日常管理工作的過程控制體系包括、程序文件、作業(yè)文件、管理制度、記錄，參見

A。4.1.7 應制定過程控制體系文件編制、審核、批準、標識、發(fā)放、保管訂、回收和序，確保有效實施。4.1.8 建立健全制度，宜以下內(nèi)容：a) 評價人員和技術專家管理；b) 業(yè)績考核管理；DB11/T

—c)業(yè)務；d) 信息通報；e) 跟蹤；f) 保密；g) 資質(zhì)和印章管理；h) 責任追究和獎懲；i) 從業(yè)告知；j) 投標管理；k) 投訴申訴；l)其他保障機構管理的制度。4.1.9應收集適用本機構所有業(yè)務范圍法律法規(guī)規(guī)章、標準規(guī)范、政策文件等評價依據(jù)，并定期辨識更章、標準規(guī)范策庫，宜每季度辨識更新一次，留辨識更新評價的名稱、文號和標準號、獲取途徑及更新時間等記錄，并和培訓。4.2 人員管理4.2.1 應建立、、保持并持續(xù)改進運員管理程序，規(guī)范人員的錄用、培訓和管理。4.2.2 應根據(jù)項目行業(yè)要求成目組，并設項目長，負目的具體實施和質(zhì)量管理。4.2.3 安全評價項目組成員應由安全評價技術人員組成，根據(jù)完成的任4.2.4 機構應任命專職過程控制負責負責過程的管控。4.2.5 機構應任命專職技術負責人，負責對評價項目實施過程進行技術指導和評價報告技術審核。每項法定宜專業(yè)的技術負責人。技術負責人變更應在時間內(nèi)辦理變更手續(xù)。4.2.6 每年應根據(jù)培訓需求制定培訓計劃并組織實施，培訓內(nèi)容至少應包括：安全生產(chǎn)相關法律法規(guī)標準規(guī)范方法、事故案例等。、實施過程和培訓考核等應形成培訓記案。4.2.7安全評價技術人員應持續(xù)接受，具備所業(yè)務的。4.2.8應明確機質(zhì)印章管理員、員、設備員等輔助管理人員。4.2.9 機構主要負責人應任命人員負責組織內(nèi)部審核和管理評4.2.10建立安全評價技術人員，至少應包括以下內(nèi)容：a)

人員的簡歷、學歷證書、職稱專業(yè)能力證明文件及能力確認文件；b)

教育培訓記錄；c)

勞動關系證明材料合法勞動或勞務合同，保險、失業(yè)保險、基本醫(yī)療保險和工傷保險等有效證明；d)

業(yè)務考核記錄；e)

其他相關等。4.3 設備和軟件管理4.3.1 應建立、實施、保持并持續(xù)改進運行設備和軟件管理程序，規(guī)范設備和軟件的采購、使用、檢定校準、更新升級、保養(yǎng)和報廢管理。4.3.2 應配備相通用設備和與業(yè)務范圍相的專用設備、定性定量評價軟4.3.3 按規(guī)定應定期對設備進行檢定或校準、對軟行維護升級。4.3.4 應建立專用設備及軟件檔案，并指定人員負責管理，做好專用設備及軟件日常使用記4.3.5 專用設備或軟件檔案宜以下內(nèi)容：DB11/T

—a)

設備及軟件名稱、、唯一識號、當置臺賬記錄；b)

設備檢定或校準周期計劃；c)

設備制造商的說明書、出廠合格證書、發(fā)票復印件等；d)

設備的任何損壞、故障、改裝的記錄；e)

設備接收和啟用日期；f)

需要定期檢定或校設備，應保定校準證書及檢定校果確認記4.3.6 宜建立安全評價過程控制管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)過程控制電子化、信息化，包括查閱過程控制體系文件規(guī)、、基礎數(shù)據(jù)庫員檔案管理、資質(zhì)和印章使批項目記錄等功能。4.4 資質(zhì)證書和印章使用4.4.1 應建立、實施、保持并持續(xù)改進資質(zhì)證書和印章管理程序，并指定人員負責管理，建立資質(zhì)證書和印章領用、使用記錄。4.4.2 記錄內(nèi)容至少包括使用用途、使用時間、使用人、批準人。4.4.3 宜在資質(zhì)影印件上標注使途及使用。4.5 信息公開4.5.1 應當在本單位公開相關信息，公開信息至少包括：a)

基本介紹名稱定人、負責冊資金、固定資冊地址、辦公地址及聯(lián)系方式、機構簡要介紹、、；b)

安全評價資質(zhì)；c)

安全評價技術負責過程控制負責術人員級別和專業(yè)冊工程師等人員信息；d)

安全評價專用設備及軟件用設備設施型號和數(shù)量；e)

收費標準。4.5.2 宜在本單位網(wǎng)站公開業(yè)務領域信息構主要技術業(yè)績等。4.5.3 應及時更新網(wǎng)站信息。5 服務內(nèi)容與要求5.1 初訪對有的安全評價項目，宜進行，并形成記錄，險分析提供依據(jù)。5.2 風險分析5.2.1 在安全評價合同簽訂前，應對評價項目進行風險分析，風險分析的內(nèi)容包括但不限于：a)

評價對象；b)

項目風險可接受程度；c)

業(yè)務范圍的符合性；d)

安全評價技術人員專業(yè)構成的符合性；e)

項目的經(jīng)濟性；f)

項目的可行性等。5.2.2 風險分析記錄由參與風險分析的人員簽字并注明日期，留檔保存。5.2.3 風險分析后合同簽訂前，當項目內(nèi)容發(fā)生較大變重新進行風險分析。DB11/T

—5.3 合同簽訂5.3.1 風險分析后，擬承接的項目應簽訂。5.3.2 合同內(nèi)容應明確服務對象、范圍、技術服務期限、評價報告公開內(nèi)容及雙方的權利、義務和責任等。5.3.3 如需修改，涉及評價對象、項目風險發(fā)生變，應重新進行風險分析。5.4 項目實施5.4.1 成立項目組5.4.1.1 簽訂評價合同后，應下達項目任務書，根據(jù)項目所屬業(yè)務范圍和專業(yè)要求，成立評價項目組，任命項目長，并形成記錄。5.4.1.2 明確項目組成員、負責人和技術負責人。5.4.2 制定工作方案5.4.2.1 項目長組織制訂實施項目的工作方5.4.2.2 工作方案內(nèi)容包括但不限于：評價項目名稱、項目組成員及分工、法定項目從業(yè)告知、工作進度安排等。5.4.3 從業(yè)告知法定項目應在現(xiàn)場技日內(nèi)，提交安全評價機構從知書。5.4.4 資料收集應根據(jù)評價項要，收集相關法律法章、標準規(guī)范、政策、類比資料和項目資料。5.4.5 現(xiàn)場勘驗5.4.5.1 現(xiàn)場勘驗不應兩人，其中項目長和負責現(xiàn)場勘員應參加。5.4.5.2 現(xiàn)場工作應形成書面和記5.4.5.3 現(xiàn)場勘驗包括但不限于：周邊環(huán)境、平面布置、建構筑物及安全間距、原輔材料、設備設施和設施、現(xiàn)場隱患等，面記錄，應有現(xiàn)場勘員和委托方簽字。5.4.5.4 影像記錄應包括但不限于：現(xiàn)場勘驗人員在顯著標志物前圖像（影像），項目周邊四個方位的（影像），隱患圖像（影像）等。因委托方保密要求或其他，項目組無法拍攝或保留現(xiàn)場圖像影像的，應由委托方出面說明，并至少保留勘驗人員到過現(xiàn)場開展工作的，如在非涉點拍攝的等。5.4.6與委托方5.4.6.1 現(xiàn)場勘驗人員委托方就勘驗結(jié)見。5.4.6.2 機構應根據(jù)現(xiàn)場勘驗發(fā)現(xiàn)的隱患，出具書面意見，經(jīng)項目組組長簽字，評價機構蓋章后交委托方，并溝通安全隱患整改及整改建議。5.4.6.3 應保留與委托方溝通的信函、傳真、電子郵件等溝通交換意5.4.7 報告編制根據(jù)現(xiàn)場勘驗結(jié)果及收集資料，按

、、AQ8003

等編制報告。5.4.8 評價報告DB11/T

—5.4.8.1 報告審核應包括報告初審、技術負責人審核和過程控制負責人審核。5.4.8.2 報告初審可采取項目組會審或?qū)Ｈ藢徍说姆绞健?.4.8.3 初審報告修改后由技術負責人對安全評價報告的技術內(nèi)容進行審核。5.4.8.4 過程控制負責人對評價全過程的控制情況進行審核。5.4.8.5 審核記錄及審核修改回復應完整歸檔。報告初審、技術負責人審核、過程控制負責人審核具體內(nèi)容

B。5.5 項目5.5.1項目完成后，應將項目實施過程的相關記錄歸檔，按相關保管期限規(guī)定保存有關檔案。5.5.2 機構應建立安全評價項目檔案，檔案包括以下內(nèi)容：a)

初訪記錄；b)

承接項目風險分析記錄；c)

任務通知單、項目組成立及工作安排、方案等記錄；d)

安全評價機構從業(yè)告知書；e)

現(xiàn)場勘驗記錄；f)

現(xiàn)場和委托方溝通往來信函、傳真、電子郵件等相關溝通交換意錄；g)

整改復查情況記錄；h)

報告初審術負責人、負責人審核意見及修改記錄；i)

報告初審術負責人、負責人審核過程稿和最終稿；j)

專家評審會簽到、個人意見、組意見等資料及專家評審會后修改記錄；k)

委托方提供資料清；l)

其他需要歸檔的材5.6 報告公開5.6.1 承接的安全評價項目完成后，應在每季度第一個月的

15

日前，將上成的法定項目報告信息在機構公開。5.6.2 公開信息至少包括：a)

安全評價項目名稱、簡介及項目完間、項目類型、項目所屬行業(yè)、項目基本介紹、評價結(jié)果等信息；b)

項目長及成員、編制報告初審術負責過程控制負責術專家專業(yè)及分工情況；c)

現(xiàn)場勘驗人員在標片及項目四周環(huán)境照片等，公開照片不應

5

張；d)

其他需要公開的信息。6 持續(xù)改進6.1 內(nèi)部審核6.1.1 應建立、實施、保持并持續(xù)改進內(nèi)部審核程序，明確內(nèi)部審核的范圍、依據(jù)、內(nèi)容、方式、頻次和實施審核人及糾正防措6.1.2 每年至少進行，且兩次內(nèi)部審核的間隔不宜低于

6

個月。6.1.3 內(nèi)部審核應覆蓋安全評價全部業(yè)務部門、安全評價工作的全過程。6.1.4 參加人員應符合下列要求：a)

內(nèi)部審核組成員由機構內(nèi)部審核管理負責人任命；DB11/T

—b)

內(nèi)部審核人員應獨立于被審核范圍。6.1.5 技術負責負責人、檔案管理人員、門負責人及人員應參加內(nèi)部審核。6.1.6 內(nèi)部審核前應編制審核工作計劃，明確審核目的、審核原則、審核范圍、審核依據(jù)、審核方式、審核組人員、時間等，審核計劃應由內(nèi)部審核負責人審核簽字確認。6.1.7 應針對審核各部門、各過程業(yè)務范圍不同，編制針對性的內(nèi)部審核表。6.1.8 根據(jù)計劃安排，內(nèi)審員在內(nèi)部審核過程中應詳細記錄內(nèi)部審核結(jié)果，并明確內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項，與被審核部門負責人溝通審核結(jié)果。6.1.9 內(nèi)部審核組匯總內(nèi)部審核不符合項，機構內(nèi)部審核管理負責人下達內(nèi)部審核整改通知。被審核部門應在規(guī)定時間內(nèi)整改完符合項，并采取糾正和預防措整改完成后人員驗證確認。6.1.10 機構內(nèi)部審核完成后應有內(nèi)部審核總結(jié)報告，作為管理評審的輸入文件。6.1.11 內(nèi)部審核過程記錄應完整保存，審核過程記錄包括審核議簽到議內(nèi)容記錄、審核過程記錄、發(fā)現(xiàn)不符合項整改通知、整改及采取糾正和預防措施、驗證記錄和內(nèi)部審核報告等。6.2 管理評審6.2.1 應建立、實施、保持并持續(xù)改進管理評審程序。每年在內(nèi)部審核完成后，至少進行一次管理評審。6.2.2 當機、外部環(huán)境發(fā)生重大變化宜及時進行管理評審。6.2.3 機構管理評審前應發(fā)布管理評審通知，制定管理評審計劃。管理評審計劃應包括評審時間、地點、參加人員、評審內(nèi)容、評審程序等。6.2.4 參加管理評審人員至少應包括機構主要負責人、各管理部門負責人、業(yè)務部門負責人、技術負責負責人等。6.2.5 管理評審應有各部門負責人提供輸入文件，可包括：管理評審計劃、內(nèi)部審核結(jié)果、人力和設備設施等資源情況、量質(zhì)變化情況、內(nèi)外部因素的變化情況、以往管理評審所措施的落實、外部審核情況、委托方等內(nèi)容。6.2.6 管理評審會議后，應輸出管理評審報告，內(nèi)容至少包括針對過程控制體系文件的目標、方針變化，根據(jù)輸入文件的對應輸出等。6.2.7機構管理評審應有過程記錄，包括評審通知、評審計劃、會議簽到、輸入文件、會議內(nèi)容記錄、評審報告等。6.3投訴申訴和持續(xù)改進6.3.1 應建立、實施、保持并持續(xù)改進投訴申訴處理程序，公開投訴電話，明確投訴申訴接待責任部門。6.3.2 接到投訴申訴后，投訴申訴接待責任部門組織人員處理，必要時成立調(diào)查組，對投訴申訴內(nèi)容開展調(diào)查、復核。6.3.3 根據(jù)調(diào)查復核結(jié)果，對投訴申訴原因進行分析，明確處理意見，向投訴申訴方反饋或解釋處理意見和結(jié)果，并糾正和預防措施。6.3.4 應對投訴申訴的處理過程及結(jié)果形成記錄并歸檔，投訴申訴記錄包括：投訴申訴內(nèi)容、處理部門和責任分析及處理、向投訴申訴方或解釋處理意見果、糾正和預防措施等。6.3.5 項目完成后應主動征求委托方意見和需求，持續(xù)改進服務質(zhì)量。機構應分析委托方反饋意見，以改進過程控制體系、評價技6.3.6 反饋可包括委托方滿意度技術和質(zhì)量的評價等。DB11/T

—

附錄A（資料性）過程控制主要內(nèi)容A.1過程控制包括但不限于以下內(nèi)容：頒布令（批準頁）、方針、目標、公正性聲明、機構、職責和權安全評價過程的實施和控制要求、手冊編寫訂、審批、發(fā)布等。A.2 程序程序文件應覆蓋評價過程所有環(huán)節(jié)，并持續(xù)改進。包括但不限于以下程序：合同風險分析程序價實施程序、批準程序息公開程序、文件控制程序規(guī)標準管理程序、設備和軟程序員管理和程序、檔案管理程序、資質(zhì)和印章管理程序、內(nèi)審和管理評審程序、投訴和處理程序。A.3 作業(yè)文件A.3.1 作業(yè)文件應許可的業(yè)務范圍，編制預評價、現(xiàn)狀評價和驗收評價三種類型安全評價編制的具體要求。A.3.2 作業(yè)文件應符合國家或行業(yè)有關標準、文件的要求，至少應包括以下內(nèi)容：實施各環(huán)節(jié)具體步驟和要求，評價報告編制內(nèi)容具體要求，評價報告編制格式，評價過程的信息管理等。A.4 管理制度應根據(jù)內(nèi)部管理需求制定相關管理制度。A.5 記錄A.5.1 文件編制、審核、批準、標識、發(fā)放、保管訂、回收和等體系文件控制記錄。A.5.2 人員培訓、設備使用、印章使用、內(nèi)部審核和管理評審、、投訴申訴等覆蓋評價機構日常內(nèi)部管理的記錄。）A.5.3 初訪、風險分析、合同臺賬、現(xiàn)場勘報告審核、委托方意見反饋等評價項目實施過程各個）環(huán)節(jié)的記錄，具體：合同風險分析記錄項目任務書方案、現(xiàn)場勘驗記錄、核及審核修改確認記錄、專家評審意見（如有）過程中所形成字資料（信函、傳真、電子郵件、溝通等記項目證明委托方提供字資料、圖紙復印件等）項目電子版和等

規(guī)標準獲取更新記錄工作質(zhì)量信息記錄等。A.5.4 可采用紙質(zhì)或式記錄。DB11/T

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附錄 B（資料性）報告審核主要內(nèi)容B.1 報告初審主要以下內(nèi)容：a)

評價與合同一致；b)

評價是否充分、準確、有效；c)

項目介紹面；d)

評價單元劃分合理；e)

風險識別全面、正確；f)

評價方法適當；g)

對策措施建議是否可行；h)

文字、數(shù)信息、準確；i)

評價結(jié)果完整；j)

報告附件資料是否齊全、有效；k)

報告格式符合等。B.2 技術人審核主要以下內(nèi)容：a)

評價界定、表述是否清晰、準確；b)

評價、是否有重要遺漏；c)

支撐結(jié)論集的項目相關資料是否齊全、有效；d)

評價方法準確；e)

風險識別是否充分、準確；f)

報告有重大疏漏；g)

對策措施建議是否具有針對性和合；h)

評價結(jié)果準確。B.3 過程控制人審核主要