房地產(chǎn)項(xiàng)目盡職調(diào)查清單樣本

致：公司關(guān)于：貴司配合法律盡職調(diào)查項(xiàng)目需要提供首批材料清單為配合題述工作順利開展，作為本次盡職調(diào)查項(xiàng)目組律師，咱們需貴司配合提供有關(guān)文獻(xiàn)材料。詳細(xì)所需文獻(xiàn)、材料及其他信息初步調(diào)查清單請見附件。調(diào)查過程中，咱們也許還會(huì)依照詳細(xì)狀況繼續(xù)出具清單，祈求貴司提供其他資料?，F(xiàn)就貴司提供初步清單中有關(guān)文獻(xiàn)注意事項(xiàng)提示如下：一、貴司提供資料應(yīng)真實(shí)、精確、完整、及時(shí)，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大漏掉。二、本文獻(xiàn)清單所列所有文獻(xiàn)請盡量一次性完整地提供。如果貴司以為某些列項(xiàng)沒有相應(yīng)需提交資料信息，請注明這些項(xiàng)目不合用并簡要闡明理由。若暫時(shí)無法提供，請書面闡明。三、貴司提供所有資料請注明來源并加蓋公章。為提高工作效率，在提供文字材料同步，請盡量同步提交相應(yīng)電子版本。同一類文獻(xiàn)請準(zhǔn)時(shí)間先后順序排列，為避免工作重復(fù)，請務(wù)必保證所提供文獻(xiàn)真實(shí)、精確、完整。四、請貴司在收到本清單后盡快向本所提供清單所列材料。五、為完畢本次項(xiàng)目合伙需求，調(diào)查內(nèi)容還涉及貴司母公司有關(guān)狀況（公司），請按本文規(guī)定一并提供該公司關(guān)于附表清單列明材料和信息。本次調(diào)查工作將在貴司告知備妥清單材料之日起正式啟動(dòng)，請貴司按照本清單盡快準(zhǔn)備首批清單所列材料，以便咱們及時(shí)開展工作。謝謝合伙！律師事務(wù)所二〇一二年六月十一日附件：盡職調(diào)查清單關(guān)于項(xiàng)目盡職調(diào)查清單（首批）有限公司（如下簡稱“”）及其母公司公司（如下簡稱“”）設(shè)立及存續(xù)狀況1.公司基本狀況簡述（涉及但不限于：英文名稱及縮寫；法定代表人；工商注冊日期；住所及其郵政編碼；電話；傳真號碼；互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址；電子郵箱等）2.公司設(shè)立申請文獻(xiàn)、營業(yè)執(zhí)照（最新）、組織機(jī)構(gòu)代碼證及所有登記證照文獻(xiàn)（涉及稅務(wù)登記證國稅、地稅）；3.公司工商登記事項(xiàng)，涉及歷次變更、變動(dòng)狀況（涉及但不限于股權(quán)、法定代表人、高管、業(yè)務(wù)范疇、主營業(yè)務(wù)等變動(dòng)）；4.公司年審狀況（與否存在影響公司合法存續(xù)重大法律障礙，如吊銷、注銷等）；5.公司出資狀況、驗(yàn)資報(bào)告及股東出資證書；6.公司章程，及所有補(bǔ)充、修改文獻(xiàn)；7.既有全體董事、監(jiān)事、法定代表人、高檔管理人員名冊以及以及前述人員委任書；8.公司成立以來所有股東會(huì)、董事會(huì)決策及會(huì)議記錄；9.房地產(chǎn)開發(fā)公司資質(zhì)證書（“”），公司經(jīng)營范疇內(nèi)所有依法應(yīng)獲得資質(zhì)、允許、政府批復(fù)等；10.公司成立以來合并、分立、變更、重大改組、重大投資，參股其她公司等其她對外投資狀況（涉及公司決策、所履行法定程序文獻(xiàn)，以及這些行為對公司業(yè)務(wù)、控制權(quán)、管理層、經(jīng)營業(yè)績影響）；11.公司組織構(gòu)造圖，關(guān)于其設(shè)立子公司、分公司、營業(yè)部、辦事處或經(jīng)營其她業(yè)務(wù)詳細(xì)狀況，以及有關(guān)設(shè)立批準(zhǔn)文獻(xiàn)、登記證、營業(yè)執(zhí)照等。二、股權(quán)構(gòu)造及股東1.公司當(dāng)前股權(quán)構(gòu)造、股東名單及歷次股權(quán)變更狀況；2.公司各股東、實(shí)際控制人營業(yè)執(zhí)照及公司章程（若為自然人，提交身份證復(fù)印件、簡歷及在有關(guān)公司任職狀況）；3.公司股東發(fā)起人合同、附件及所有補(bǔ)充、修改文獻(xiàn)；4.公司股權(quán)構(gòu)造歷次變更狀況文獻(xiàn)，公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓狀況文獻(xiàn)；5.公司股權(quán)與否存在爭議，與否存在股權(quán)質(zhì)押、查封、第三方權(quán)利設(shè)立等狀況闡明；6.公司關(guān)于股東身份闡明：與否存在隱名股東或代替出資干股等狀況，及其參加公司經(jīng)營詳細(xì)狀況；7.公司自設(shè)立至今利潤分派狀況（含分紅合同、支取狀況）。三、項(xiàng)目土地文獻(xiàn)1.土地管理部門核發(fā)建設(shè)項(xiàng)目土地預(yù)審報(bào)告書；2.關(guān)于地塊紅線圖/認(rèn)定地界圖及本地政府用地限制條件；3.征地文獻(xiàn)（如有）：（1）市、縣人民政府做出土地征收決定；（2）其她征地所需文獻(xiàn)、資料；（3）征地補(bǔ)償合同或合同（或政府做出搬遷決定）；（4）按規(guī)定支付土地補(bǔ)償費(fèi)，安頓補(bǔ)貼費(fèi)，青苗及地上附著物補(bǔ)償費(fèi)狀況明細(xì)（涉及已支付項(xiàng)目及金額，應(yīng)付未付項(xiàng)目及金額），及有關(guān)付款憑證；（5）征地結(jié)案表；4.土地出讓/轉(zhuǎn)讓文獻(xiàn)：（1）土地招拍掛有關(guān)文獻(xiàn)；（2）國有土地使用權(quán)出讓或轉(zhuǎn)讓合同；（3）土地出讓金收據(jù)收據(jù)；（4）列明土地使用權(quán)應(yīng)支付費(fèi)用清單(涉及但不限于土地出讓金/轉(zhuǎn)讓金，大市政配套費(fèi)用，動(dòng)拆遷費(fèi)用等)，清單中應(yīng)涉及已支付、應(yīng)支付項(xiàng)目及各項(xiàng)金額，并提交付款憑證；（5）列明獲得土地使用權(quán)應(yīng)繳納稅款清單（涉及但不限于契稅），清單中應(yīng)涉及已支付、應(yīng)支付項(xiàng)目及各項(xiàng)金額），并提交已繳納稅費(fèi)付款憑證；5.土地使用權(quán)證、房地產(chǎn)權(quán)證；6.土地規(guī)劃條件、規(guī)劃用途、使用年限等；7.關(guān)于土地權(quán)利障礙設(shè)立狀況（涉及但不限于抵押、查封）及她項(xiàng)權(quán)利證明和有關(guān)合同；8.土地與否被認(rèn)定為閑置土地闡明；9.任何其她與土地關(guān)于、由政府部門或第三方簽發(fā)文獻(xiàn)或與第三方訂立文本。四、項(xiàng)目有關(guān)文獻(xiàn)1.建設(shè)項(xiàng)目建議書或可行性研究報(bào)告，以及發(fā)改委立項(xiàng)批準(zhǔn)文獻(xiàn)；2.關(guān)于項(xiàng)目建設(shè)用地批準(zhǔn)書及附圖；3.規(guī)劃主管部門規(guī)劃批準(zhǔn)文獻(xiàn)（涉及但不限于建設(shè)項(xiàng)目選址意見書、規(guī)劃意見書及附圖、審定設(shè)計(jì)方案告知書）；4.建設(shè)主管機(jī)關(guān)對項(xiàng)目審核批復(fù)；5.有關(guān)主管部門（環(huán)保、交通、衛(wèi)生防疫、人防、園林、節(jié)水、消防、文物、市政等）對建設(shè)項(xiàng)目審查意見；6.關(guān)于項(xiàng)目合伙開發(fā)和經(jīng)營等事項(xiàng)任何合同、意向書、備忘錄等文獻(xiàn)；7.建設(shè)用地規(guī)劃允許證；8.建筑工程規(guī)劃允許證；9.建筑工程施工允許證；10.房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目手冊；11.房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目建設(shè)條件意見書；12.項(xiàng)目規(guī)劃調(diào)節(jié)關(guān)于文獻(xiàn)；13.地塊、地名使用批準(zhǔn)書；14.項(xiàng)目已獲得其她有關(guān)批文或權(quán)證；15.項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)狀況闡明（涉及但不限于項(xiàng)目整體規(guī)劃、設(shè)計(jì)、工程進(jìn)度、建設(shè)現(xiàn)狀等）；16.與項(xiàng)目建設(shè)關(guān)于勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工合同及招投標(biāo)文獻(xiàn)；17.項(xiàng)目施工合同履行狀況、工程款支付狀況，與否有拖欠工程款狀況；18.在建工程/已建成房地產(chǎn)權(quán)利障礙設(shè)立狀況（涉及但不限于抵押、查封）及她項(xiàng)權(quán)利證明和有關(guān)合同。19、房地產(chǎn)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收資料：單體預(yù)驗(yàn)收《竣工驗(yàn)收報(bào)告》；建設(shè)項(xiàng)目防雷竣工驗(yàn)收；建筑工程消防竣工驗(yàn)收；建設(shè)項(xiàng)目人防竣工驗(yàn)收；環(huán)保驗(yàn)收；建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃驗(yàn)收；建設(shè)工程竣工驗(yàn)收報(bào)告及竣工驗(yàn)收備案表；房地產(chǎn)預(yù)售允許證；房屋銷售狀況及銷售合同；22、與否獲得房地產(chǎn)證及與否存在產(chǎn)證辦理障礙等。五、財(cái)產(chǎn)權(quán)利（不涉及項(xiàng)目資產(chǎn)或土地）1.公司資產(chǎn)（不含知識產(chǎn)權(quán)）列明除不動(dòng)產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)外其她所有資產(chǎn)清單（含生產(chǎn)設(shè)施、機(jī)器設(shè)備、辦公設(shè)備、運(yùn)送工具、備品、備件等）；（2）重要生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備或辦公設(shè)備購買合同及付款發(fā)票；（3）運(yùn)送工具購買合同、付款發(fā)票及車輛登記證明；（4）公司所持證券（涉及股票和債券）有關(guān)證明文獻(xiàn)；（5）公司擁有其他資產(chǎn)證明文獻(xiàn)；（6）公司與否在上述各項(xiàng)資產(chǎn)之上設(shè)立任何形式擔(dān)保或她項(xiàng)權(quán)利（如抵押、質(zhì)押、留置等），提交相應(yīng)擔(dān)保合同及主合同合同，以及設(shè)立擔(dān)保所獲得政府批準(zhǔn)文獻(xiàn)及登記備案文獻(xiàn)（如有）；（7）公司租賃重要資產(chǎn)清單及有關(guān)證明文獻(xiàn)，涉及但不限于：租賃生產(chǎn)設(shè)施、機(jī)器設(shè)備、辦公設(shè)備清單及租賃合同；租賃運(yùn)送工具清單及租賃合同；租賃其他資產(chǎn)清單及租賃合；（8）與轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目無關(guān)土地使用權(quán)證及房地產(chǎn)權(quán)證。2.公司知識產(chǎn)權(quán)（如有）（1）屬于公司所有，或公司正在使用注冊商標(biāo)、專利權(quán)、著作權(quán)以及其她知識產(chǎn)權(quán)關(guān)于文獻(xiàn)、證書或批文（如有）；（2）上述知識產(chǎn)權(quán)與否設(shè)有第三方權(quán)利及其她權(quán)利障礙闡明（涉及但不限于擔(dān)保權(quán)利、允許、授權(quán)使用等狀況）；（3）上述知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)費(fèi)用繳付憑證；（4）與否存在侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)狀況。3.公司近來資產(chǎn)評估報(bào)告4.公司設(shè)立至今資產(chǎn)負(fù)債表六、財(cái)務(wù)及債權(quán)債務(wù)狀況1.公司自設(shè)立以來經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告，截止至盡職調(diào)查日最新財(cái)務(wù)報(bào)告；2.盡職調(diào)查日公司鈔票結(jié)余金額；3.公司債權(quán)債務(wù)清單；4.與公司債權(quán)相相應(yīng)任何合同/合同及其履行狀況；對公司債權(quán)闡明（與否存在債權(quán)無法收回風(fēng)險(xiǎn)）；5.公司所有貸款/融資文獻(xiàn)、數(shù)額、還款期、逾期利息、違約責(zé)任及罰金狀況；6.公司尚未清償人民幣貸款/融資清單（含銀行貸款、股東借款、公司拆借、民間借貸等）；7.公司所有債務(wù)狀況闡明（涉及債務(wù)性質(zhì)，相應(yīng)合同，償還期限、債權(quán)人對其與否有特別限制等）；8.公司外債狀況，合法性、批文及登記證明（外債登記證、簽約狀況表、外債變動(dòng)反饋表及還本付息核準(zhǔn)件等）；9.公司外債擔(dān)保文獻(xiàn)、履約保證書狀況；10.公司對外提供擔(dān)保狀況，主合同履行狀況；11.公司資產(chǎn)抵押、質(zhì)押清單，并提供主合同、抵押、質(zhì)押合同及有關(guān)登記文獻(xiàn)。12.公司重大融資安排現(xiàn)行有效文獻(xiàn)和合同（無論在資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)還是表外）；七、重大合同/合同（不涉及項(xiàng)目/項(xiàng)目土地關(guān)于合同）及管理狀況1.工程承包合同/施工承包合同(涉及總包、分包及單項(xiàng)工程施工合同等)，建設(shè)承包商（涉及總承包商和分承包商）資質(zhì)證明文獻(xiàn)及有關(guān)工程負(fù)責(zé)人身份證明文獻(xiàn)；2.建筑勘察、設(shè)計(jì)、征詢合同(涉及前期可行性征詢、造價(jià)征詢合同等)；3.項(xiàng)目管理合同/工程建設(shè)監(jiān)理合同以及監(jiān)理公司資質(zhì)證明文獻(xiàn)；4.物業(yè)管理委托/承包/征詢合同及物業(yè)管理公司/征詢公司資質(zhì)證明文獻(xiàn)（如有）；5.拆遷與市政配套委托合同，并審查涉及房屋拆遷允許證（如有）及繳付拆遷補(bǔ)償費(fèi)發(fā)票、證明在內(nèi)文獻(xiàn)（如有）；6.設(shè)備、材料采購合同；7.信息征詢合同；8.具有特別或義務(wù)加重條款合同，或其她也許會(huì)導(dǎo)致公司虧損合同；9.并非在公司正常經(jīng)營中達(dá)到合同，或雙方權(quán)利義務(wù)不對等合同；10.被視為無效，或其條款不可執(zhí)行合同；11.出租或承租合同、購買回租合同、賒購或分期付款購買合同；12.與代表公司員工任何工會(huì)、機(jī)構(gòu)或組織達(dá)到合同；13.規(guī)定公司支付任何傭金、中介費(fèi)、特許權(quán)費(fèi)或類似費(fèi)用合同；14.在合同履行過程中，任何一方當(dāng)事人存在履行障礙合同；15.其生效需經(jīng)政府授權(quán)或批準(zhǔn)合同；16.公司自成立以來所有對外投資或合伙合同；17.公司或其任何業(yè)務(wù)承包或管理合同；18.總金額超過一定限額合同，規(guī)定年度付款總額超過一定限額合同（限額視公司詳細(xì)狀況擬定）；19.屬于關(guān)聯(lián)交易性質(zhì)合同；20.其他對外訂立投資、合資、合伙、管理、征詢、允許經(jīng)營、業(yè)務(wù)合伙等重大合同，涉及已經(jīng)訂立意向書；21.其她也許對公司資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益以及生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響合同；22.公司已批準(zhǔn)所有重大資本支出項(xiàng)目文獻(xiàn)；23.公司直接或間接享有權(quán)益或擁有股份公司、合伙、公司、合資公司以及其她商業(yè)實(shí)體清單。八、勞動(dòng)人事狀況1.公司董事會(huì)成員、高檔管理人員名單、簡歷及其她狀況（涉及但不限于姓名、年齡、工作年限、職務(wù)、職稱、勞動(dòng)合同期限、報(bào)酬及福利待遇）；2.勞動(dòng)合同(董事及高檔管理人員)；3.特定崗位人員對公司商業(yè)秘密掌握狀況及其與公司訂立保密合同、不競爭合同等；4.公司社會(huì)保險(xiǎn)登記以及社會(huì)保險(xiǎn)金繳納狀況，審查與否有拖欠或未按法律規(guī)定繳納情形；5.公司既有規(guī)章制度、內(nèi)部規(guī)定、員工勉勵(lì)籌劃（涉及股權(quán)勉勵(lì)籌劃）、員工福利方案(房屋、醫(yī)療、失業(yè)、養(yǎng)老金等方面)；6.公司管理層及員工持股狀況，認(rèn)股選取權(quán)籌劃等有關(guān)文獻(xiàn)；7.公司欠付/欠繳員工工資、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金、社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金或其她與員工關(guān)于款項(xiàng)清單及各項(xiàng)金額；8.公司成立以來發(fā)生所有勞動(dòng)爭議狀況；9.公司成立以來受到勞動(dòng)行政監(jiān)察部門懲罰狀況；10.尚未了結(jié)勞動(dòng)爭議仲裁或訴訟案件狀況、有關(guān)法律文書，并審查與否存在潛在勞動(dòng)爭議。九、經(jīng)營與業(yè)務(wù)狀況1.公司主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營狀況、業(yè)績、市場狀況；2.公司成立以來參加項(xiàng)目清單（涉及項(xiàng)目涉及其他各方當(dāng)事人、用地和項(xiàng)目性質(zhì)、當(dāng)前狀況以及任何關(guān)于合同或文獻(xiàn)）；3.除房地產(chǎn)開發(fā)、管理業(yè)務(wù)之外，公司所從事其她業(yè)務(wù)闡明，及有關(guān)合同或文獻(xiàn)；4.公司據(jù)以與客戶開展業(yè)務(wù)原則業(yè)務(wù)條款；5.公司與客戶或承包商訂立與原則業(yè)務(wù)條款相異合同；6.公司經(jīng)營活動(dòng)與否有（或也許有）被政府管制或受有關(guān)法律、法規(guī)限制狀況；7.公司年度工作報(bào)告。8、公司印章管理狀況。十、稅務(wù)狀況1.公司稅務(wù)登記文獻(xiàn)，公司設(shè)立至今年度稅務(wù)報(bào)表，當(dāng)前應(yīng)納稅稅種、稅率、與否享有稅收優(yōu)惠政策、財(cái)政補(bǔ)貼，有關(guān)政府批復(fù)或文獻(xiàn)（如有）；2.稅務(wù)機(jī)關(guān)對土地和房屋方面納稅義務(wù)或稅收減免認(rèn)定和批復(fù)文獻(xiàn)（如有），并闡明公司對優(yōu)惠政策依賴限度；3.公司成立以來所有納稅憑證和/或其她證明；4.公司與否存在欠繳稅款狀況，因欠繳稅款也許遭受何種、何限度行政懲罰；5.公司受稅務(wù)部門懲罰記錄；6.公司與國家和地方稅務(wù)部門之間關(guān)于解決稅務(wù)爭議文獻(xiàn)和往來信函；7.其她有關(guān)文獻(xiàn)。十一、保險(xiǎn)狀況1.公司投保狀況闡明（如財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)、建筑工程保險(xiǎn)、車輛保險(xiǎn)、人身傷害險(xiǎn)或其他保險(xiǎn)），與之有關(guān)所有保險(xiǎn)合同，以及支付保險(xiǎn)費(fèi)憑證；2.公司已就上述保單提出理賠或也許提出理賠規(guī)定所有文獻(xiàn)；3.已按期繳納保費(fèi)證明文獻(xiàn)。十二、遵守法律法規(guī)狀況1、公司與否在如下領(lǐng)域（涉及但不限于）遵守有關(guān)法律法規(guī)闡明：公司與否依法獲得政府批準(zhǔn)和允許；與否符合審批、登記和備案規(guī)定；與否已支付稅費(fèi)或服從政府征收、征繳；與否遵守銀行賬戶使用或外匯管理有關(guān)規(guī)定；公司與否（或公司管理人員、雇員代表公司）以任何方式向官員行賄；與否遵守勞動(dòng)管理規(guī)定；與否遵守環(huán)保有關(guān)規(guī)定；