XX市XX街道XX電力公司安健環(huán)管理體系評估樣本

XX市XX街道XX電力公司安健環(huán)管理體系評估樣本XX市XX街道XX電力公司安全健康環(huán)境治理體系評估樣本20XX年XX月使用講明1.前言本評估手冊是在借鑒國內(nèi)外先進(jìn)治理體系審核思想和標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)《中國電力投資集團公司安全健康環(huán)境治理體系（發(fā)電部分）》的內(nèi)容而開發(fā)的評估工具，旨在測量和展現(xiàn)中國電力投資集團公司各單位安全、健康、環(huán)境風(fēng)險治理水平和取得的績效。本評估手冊適用于除核電外的發(fā)電企業(yè)。本評估手冊中描述的內(nèi)容為國際最佳實踐與慣例，這些實踐與慣例將有助于各單位踐行集團公司安健環(huán)理念、方針和最高治理者的承諾，診斷集團公司各部門、各單位業(yè)務(wù)流程的暢通狀況和職責(zé)的到位情形，并為集團公司全面評估各單位安健環(huán)治理水平提供依據(jù)。為了確保體系評估的客觀性，體系的評估及評估手冊的應(yīng)用需由通過專門課程培訓(xùn)的體系評估員進(jìn)行。評估手冊旨在為體系評估員提供一個評估工具，它提出了PDCA的評估思路，體系績效的評判方法和評估時應(yīng)要緊關(guān)注的內(nèi)容，為體系評估員在進(jìn)行體系評估時提供參考，評估手冊不是檢查表，評估員在使用時不能機械地對應(yīng)核查，應(yīng)基于發(fā)覺及觀看的情形進(jìn)行系統(tǒng)分析、診斷。在使用過程中，如發(fā)覺咨詢題或有好的建議，請向公司安全環(huán)保部反饋。本手冊由中國電力投資集團公司組織編寫和修訂，征求了各分子公司的意見，在編寫和修訂過程中得到了安瑞祺（北京）國際風(fēng)險治理顧咨詢有限公司的大力協(xié)助。2.評估原則體系評估員在進(jìn)行體系評估時，需遵循以下原則，這些原則是得出相應(yīng)評估結(jié)論的前提，以保證體系評估的客觀性和有效性：基于風(fēng)險。以風(fēng)險為主線，評估企業(yè)內(nèi)危害辨識、風(fēng)險評估和風(fēng)險操盡情形?；谄髽I(yè)實際。按照評估企業(yè)的實際情形，評估與企業(yè)生產(chǎn)過程有關(guān)的危害及其可能導(dǎo)致的風(fēng)險，及風(fēng)險管控情形?；诤侠淼姆椒āＴu估方式和方法的合理選擇是保證體系評估有效性和客觀性的前提?；赑DCA循環(huán)。通過有關(guān)治理文件查閱、抽樣詢咨詢和現(xiàn)場驗證等方式，查證風(fēng)險的閉環(huán)治理和連續(xù)改進(jìn)情形。3.評估方式在現(xiàn)場驗證中，評估人員應(yīng)注意按照企業(yè)的具體情形靈活地采納適當(dāng)?shù)脑u估方式和方法，確保體系獲得的評估結(jié)果是一致同時客觀的。1）評估方式的選擇 自上而下的方式是指先到信息比較集中的部門了解總的情形，然后在此部門選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門去調(diào)查。例如，針對消防器材的治理，評估員先到職能部門查閱各部門、車間的滅火器分配和定位情形，按照廠區(qū)內(nèi)消防器材定位布置圖，選擇有代表性的樣本到對應(yīng)的部門或車間進(jìn)行查證滅火器是否到位、類型是否一致、滅火器的定期檢查和更換情形等。 自下而上的方式是指先在許多部門調(diào)查研究，選擇一批樣本到某一集中治理的部門去評估。例如，針對培訓(xùn)的評估，評估員先到各部門查詢職員同意培訓(xùn)的情形，然后到人力資源部門查詢選取的樣本是否有培訓(xùn)記錄等。 正向評估的方式正向評估是指依據(jù)安健環(huán)體系運作的順序進(jìn)行評估。如從文件、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容查到實施情形；從活動、服務(wù)的開始點到終端；從風(fēng)險評估到操縱。這種方法能夠系統(tǒng)地了解體系運行的整個過程，查證其接口和和諧情形，但耗時較長。 逆向評估的方式逆向評估是依據(jù)安健環(huán)體系運作的反向順序進(jìn)行評估。它與正向評估的思路正好相反，其優(yōu)點是從體系運行所形成的結(jié)果查起，有強烈的針對性，切實具體。但在評估對象比較復(fù)雜時，不易達(dá)到預(yù)期的目的。 以風(fēng)險為主線的評估方式這種評估方法以識不的風(fēng)險為評估線索，貫穿安健環(huán)治理體系全部要素，通過風(fēng)險評估、風(fēng)險操縱及狀況的監(jiān)測，將安健環(huán)體系進(jìn)行基于風(fēng)險地系統(tǒng)評估。這種方法的優(yōu)點在于評估的針對性與系統(tǒng)性較強，但在評估之前需要做好充分的、科學(xué)的策劃，評估人員的分工要專門合理。 按部門的評估方式評估是以部門為中心，一個部門往往承擔(dān)若干個要素的治理職能，評估人員對部門涉及到的各個要素一次評估清晰，不必反復(fù)去部門走訪，效率高。此方法比較有用且受到被評估方的歡迎，然而最后還要按要素把各部門的評估結(jié)果集中整理，得出總的結(jié)論。一樣在受評估方的規(guī)模較大、評估場所分散、涉及部門較多時，宜采納按部門評估的方式。 按要素的評估方式評估是以要素為中心，一個要素往往要牽涉到多個部門，因而需要到不同部門去評估同一要素才能達(dá)到評估的目的，每個部門要重復(fù)同意多次評估才算完成評估任務(wù)。這種方法的優(yōu)點是目標(biāo)集中，更易發(fā)覺企業(yè)安全治理與安健環(huán)體系的符合性，其缺點是評估效率較低。2）抽樣由于評估通常受到時刻和資源的限制，在評估時只能對企業(yè)部分操作而不是所有的操作進(jìn)行評估，因此，需針對各種具體情形采用不同的抽樣技巧，通過抽樣評估和分析以確定企業(yè)行為是否服從內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)和外部要求。抽樣的目的在于證明和評估企業(yè)運行中有代表性某一部具體部分，并通過這項活動獲得信息來評判企業(yè)安健環(huán)治理體系的成效。因此，抽樣必須認(rèn)真策劃并按照實際操作順序進(jìn)行，以便公平地評估企業(yè)所有區(qū)域及其操作。步驟一：確定抽樣目標(biāo)。評估員必須識不為實現(xiàn)企業(yè)特定目標(biāo)要求所對應(yīng)的體系要素、法律法規(guī)及其他要求。步驟二：確定抽樣的群體。確定為滿足每一步評估目的需抽查的人、資料、數(shù)據(jù)、場所等。步驟三：確定抽查混合組。抽查混合組關(guān)系到獵取信息的各種方式，如會見、觀看和評估記錄。步驟四：選擇抽查方式。抽查的方式要緊分為兩大類：直截了當(dāng)抽查和隨機抽查。隨機抽查又分為隨意抽查、分層抽查、分批抽查和間隔抽查。步驟五：確定樣本大小。適當(dāng)?shù)爻椴榉懂犚o由評估目標(biāo)和群體特點來確定，樣本大小必須能代表群體，而且能為做出有用的判斷提供可靠基礎(chǔ)。步驟六：實行抽查。在抽查過程中必須時時注意幸免或減少潛在偏見。抽查的代表性程度是由選擇的抽查群體和抽查時刻表確定的。步驟七：記錄結(jié)果。4.單元分?jǐn)?shù)的分配單元一單元一二三四五六七八九十十一十二十三合計分值XXXXXXXXXXXXXXXX注：當(dāng)被評估企業(yè)不涉及評估指南中某些要素時，該要素為刪除項，事實上得分為零分計，同時應(yīng)在總分中扣除該相應(yīng)的分值。5.PDCA環(huán)節(jié)的分值每個要素的分?jǐn)?shù)按如下比例分配到PDCA四個環(huán)節(jié)。標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)（%）策劃與預(yù)備（Plan）X執(zhí)行（Do）X依從程度（Compliance）X績效（Achievement）X總分X6.計分方法在運算PDCA各環(huán)節(jié)分?jǐn)?shù)時，應(yīng)通過抽樣情形、發(fā)覺的具體咨詢題及各環(huán)節(jié)的滿足程度，進(jìn)行綜合分析比較，并按照咨詢題的關(guān)鍵程度扣一定的百分?jǐn)?shù)。關(guān)注的環(huán)節(jié)P環(huán)節(jié)：策劃與預(yù)備的全面性與充分性D環(huán)節(jié)：執(zhí)行的完整性C環(huán)節(jié)：依從程度的一致性A環(huán)節(jié)：取得的績效各環(huán)節(jié)計分方法按上述分?jǐn)?shù)分配原則，每個要素的P分=要素分×10%；D分=要素分×20%；C分=要素分×30%； A分=要素分×40%。P得分=P分×(100%—P扣分百分?jǐn)?shù))，P扣分百分?jǐn)?shù)=P扣分/P分D得分=D分×(100%—D扣分百分?jǐn)?shù))×(100%—P扣分百分?jǐn)?shù))VIIC得分=C分×(100%—C扣分百分?jǐn)?shù))×(100%—P扣分百分?jǐn)?shù))A得分=A分×(100%—A扣分百分?jǐn)?shù))要素得分=P得分+D得分+C得分+A得分7.體系指標(biāo)的運算體系過程治理得分＝ 二十萬工時損害率=其中：工傷：按照國家規(guī)定的認(rèn)定范疇進(jìn)行確定。200000：是一個基數(shù)，指100名職員每年工作的工時數(shù)。實際總工時數(shù)：企業(yè)評估周期內(nèi)所有職員的實際工作工時之和。二十萬工時損害率：企業(yè)在評估周期內(nèi)每二十萬工時因工傷事故造成的輕傷以上總?cè)藬?shù)。8．體系認(rèn)可評級標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合安健環(huán)治理體系的要求和集團公司實際情形需要，安健環(huán)治理體系認(rèn)可等級分為五級，見下表。認(rèn)可等級過程治理得分率（％）二十萬工時損害率環(huán)境事件（次數(shù)）五鉆≥95≤１0四鉆≥80≤２0三鉆≥65≤３１二鉆≥55≤４2一鉆≥45≤５3環(huán)境事件：指引起公眾危險、環(huán)境污染或損害的事件，包括專門重大（Ⅰ級）、重大（Ⅱ級）、較大（Ⅲ級）和一樣（Ⅳ級）四級突發(fā)環(huán)境事件。12個月為一個評估周期，上述指標(biāo)以評估前12個月的數(shù)據(jù)為依據(jù)。當(dāng)評估周期內(nèi)發(fā)生人身重傷事故、一樣（設(shè)備、電力安全、環(huán)境等）事故/事件時，取消企業(yè)申報四鉆、五鉆認(rèn)可等級資格；已獲得四鉆、五鉆認(rèn)可等級的，取消其相應(yīng)的認(rèn)可等級，并在三個月內(nèi)重新進(jìn)行評審。當(dāng)評估周期內(nèi)發(fā)生人身死亡事故、水庫潰壩、灰?guī)鞚巍⑺娬舅蛷S房、較大及以上（設(shè)備、電力安全、環(huán)境等）事故/事件時，取消企業(yè)本評審周期申報安健環(huán)體系鉆石等級評審資格，已獲得鉆石認(rèn)可等級的，取消其認(rèn)可成績。當(dāng)過程治理得分與其他指標(biāo)處于不同等級時，以最低得分指標(biāo)的級不作為評級依據(jù)。目 錄第一單元 理念與方針 11.1理念(150分)..................................................................................................................................................................................................................................................................11.2方針（170分）..............................................................................................................................................................................................................................................................2第二單元組織保證治理 52.1法律法規(guī)與其他要求（100分）..................................................................................................................................................................................................................................52.2機構(gòu)設(shè)置與人員任命（100分）..................................................................................................................................................................................................................................72.3責(zé)任制（130分）.......................................................................................................................................................................................................................................................102.4目標(biāo)與指標(biāo)（110分）...............................................................................................................................................................................................................................................112.5文件與數(shù)據(jù)操縱（100分）.......................................................................................................................................................................................................................................132.6流程/變化治理（100分）.........................................................................................................................................................................................................................................162.7信息溝通與傳播（120分）.......................................................................................................................................................................................................................................182.8安全健康環(huán)境會議（120分）...................................................................................................................................................................................................................................222.9供應(yīng)商與承包商治理（170分）...............................................................................................................................................................................................................................252.10安全健康環(huán)境投入（90分）...................................................................................................................................................................................................................................282.11工余安健環(huán)（80分）...............................................................................................................................................................................................................................................30第三單元能力要求與培訓(xùn) 323.1職員選聘（200分）...................................................................................................................................................................................................................................................323.2能力培訓(xùn)（300分）...................................................................................................................................................................................................................................................34第四單元危害辨識與風(fēng)險評估 384.1風(fēng)險評估總體原則（150分）...................................................................................................................................................................................................................................384.2設(shè)備風(fēng)險評估（300分）...........................................................................................................................................................................................................................................414.3作業(yè)風(fēng)險評估（300分）...........................................................................................................................................................................................................................................434.4職業(yè)健康風(fēng)險評估（300分）...................................................................................................................................................................................................................................474.5環(huán)境風(fēng)險評估（300分）...........................................................................................................................................................................................................................................50第五單元工作場所治理 545.1作業(yè)環(huán)境（160分）...................................................................................................................................................................................................................................................545.2標(biāo)識與顏色（120分）...............................................................................................................................................................................................................................................585.3劃線治理（120分）...................................................................................................................................................................................................................................................605.4內(nèi)務(wù)治理（120分）...................................................................................................................................................................................................................................................625.5安保治理（110分）...................................................................................................................................................................................................................................................635.6消防治理（160分）...................................................................................................................................................................................................................................................66第六單元生產(chǎn)用具治理 706.1個人防護(hù)用品（150分）...........................................................................................................................................................................................................................................706.2工器具（130分）.......................................................................................................................................................................................................................................................736.3爬梯、平臺及腳手架（150分）...............................................................................................................................................................................................................................756.4儀器外表（120分）...................................................................................................................................................................................................................................................776.5用電設(shè)備（130分）...................................................................................................................................................................................................................................................796.6機動車輛（170分）...................................................................................................................................................................................................................................................81第七單元生產(chǎn)治理 847.1運行操縱（200分）....................................................................................................................................................................................................................................................847.2設(shè)備治理（200分）...................................................................................................................................................................................................................................................867.3特種設(shè)備（230分）....................................................................................................................................................................................................................................................907.4新改擴項目治理（230分）........................................................................................................................................................................................................................................937.5作業(yè)過程操縱（240分）............................................................................................................................................................................................................................................957.6危險物品治理（180分）............................................................................................................................................................................................................................................987.7采購與倉儲（150分）.............................................................................................................................................................................................................................................104第八單元職業(yè)健康系統(tǒng) 1118.1職業(yè)健康治理（200分）.........................................................................................................................................................................................................................................1118.2職業(yè)危害監(jiān)測與醫(yī)療（160分）.............................................................................................................................................................................................................................1148.3人機工效（130分）.................................................................................................................................................................................................................................................116第九單元環(huán)境愛護(hù) 1199.1環(huán)境治理（200分）.................................................................................................................................................................................................................................................1199.2廢料治理（180分）.................................................................................................................................................................................................................................................1229.3節(jié)能減排（120分）.................................................................................................................................................................................................................................................123第十單元行為治理 12510.1風(fēng)險行為調(diào)查（170分）.......................................................................................................................................................................................................................................12510.2風(fēng)險行為干預(yù)（210分）.......................................................................................................................................................................................................................................128第十一單元事故事件治理 13211.1事故事件報告（150分）.......................................................................................................................................................................................................................................13211.2事故/事件調(diào)查（200分）.....................................................................................................................................................................................................................................13411.3事故/事件統(tǒng)計與分析（150分）.........................................................................................................................................................................................................................13811.4事故/事件信息溝通與回憶（100分）.................................................................................................................................................................................................................142第十二單元應(yīng)急治理與響應(yīng) 14512.1應(yīng)急預(yù)備治理（200分）.......................................................................................................................................................................................................................................14512.2應(yīng)急預(yù)案（180分）...............................................................................................................................................................................................................................................14812.3應(yīng)急響應(yīng)（140分）...............................................................................................................................................................................................................................................14912.4應(yīng)急裝備與相互支援（140分）...........................................................................................................................................................................................................................152第十三單元監(jiān)測與糾正預(yù)防 15513.1檢查（220分）.......................................................................................................................................................................................................................................................15513.2績效測量（260分）...............................................................................................................................................................................................................................................15813.3糾正與預(yù)防系統(tǒng)（240分）...................................................................................................................................................................................................................................161附：安健環(huán)治理體系評估員差不多要求 163第一單元 理念與方針1.1理念(150分)目的：體現(xiàn)企業(yè)職員在生產(chǎn)、生活等活動中所秉持與追求的安全健康環(huán)境理想與信念，反映職員對安全健康環(huán)境的態(tài)度、思想與差不多價值觀，為職員提供正確的行為規(guī)范與行為指引。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)覺分?jǐn)?shù)證據(jù)賦分實得分P理策劃與預(yù)備的全面性充分性?企是否立了念治理標(biāo)準(zhǔn)？標(biāo)是否蓋了念的達(dá)溝、回憶等環(huán)進(jìn)行？?企是否理念傳達(dá)溝通、回憶等環(huán)明確職責(zé)人員？?文查閱?歸治理部門15D理的傳達(dá)與通情形?企是否公的理？?是向企職員有關(guān)傳達(dá)了公理念？?文查閱?抽詢咨詢?職員?有關(guān)方30C理傳達(dá)與溝的依從程度?企是否過下方法達(dá)理念？

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新培訓(xùn)?理是否領(lǐng)企日常全健康環(huán)治理作，括治理標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)、行及企安全化建？?文查閱?抽詢咨詢?現(xiàn)驗證?領(lǐng)層?職員45A職員對安全健環(huán)境理念熟悉與明白得情形?職員熟悉明白得全健環(huán)境理念程度？?職員對理的認(rèn)情形何？?抽詢咨詢?職員601.2方針（170分）目的：為企業(yè)實現(xiàn)安全生產(chǎn)，操縱風(fēng)險，滿足顧客、職員、社會與其他有關(guān)方需求提供焦點與方向。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)覺分?jǐn)?shù)證據(jù)賦分實得分P方策劃與預(yù)備的全面性充分性?企是否立方治理準(zhǔn)？標(biāo)是否蓋方的傳溝、回憶等環(huán)？?企是否方針傳達(dá)溝通、回憶明確職責(zé)人員？?文查閱?歸治理部門17D方的傳達(dá)與通情形?企是否了司的針？?企是否職員有關(guān)傳達(dá)了公方針？·企最高者否依方針的內(nèi)做出健環(huán)諾？?文查閱?抽詢咨詢?最治理者?職員?有關(guān)方34C方傳達(dá)與溝的依從程度?企是否過下方法達(dá)方針？

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安環(huán)治理手冊

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新培訓(xùn)?方是否于指企業(yè)全健康環(huán)日常？?文查閱?抽詢咨詢?領(lǐng)層?職員51A職員對安全健環(huán)境方針熟悉與明白得情形?所職員否熟并明白得安全健康境方？?職員對方的認(rèn)情形何？?方、承與現(xiàn)安全康環(huán)境治理的有關(guān)性如？?抽詢咨詢?職員68第二單元組織保證治理評估環(huán)節(jié)評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)覺分?jǐn)?shù)證據(jù)賦分實得分P法法規(guī)與其要求管理劃與準(zhǔn)備全面性與分性?企是否立了律、規(guī)和其他求的標(biāo)？標(biāo)是否蓋了律、規(guī)與他要識不獵取融入回憶環(huán)節(jié)？?企是否法律法規(guī)其他要求識不獵取融入回憶環(huán)節(jié)確了責(zé)與員？?文查閱?歸治理部門10D法法規(guī)數(shù)據(jù)建立情況?企是否立識與獵取法律法規(guī)其他求的道？?企是否照程進(jìn)行法律法規(guī)其他求的不，建立用于業(yè)的律法清單數(shù)據(jù)？?當(dāng)律法和其要求化時，企是否時識、獵取并更法律規(guī)清和數(shù)庫？?文查閱?各門20法法規(guī)與其要求與企治理的融情形?是將已不的律法與標(biāo)準(zhǔn)融企業(yè)系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)程序？?企是否需對進(jìn)法律法規(guī)訓(xùn)？?文查閱?各門法法規(guī)依從檢查?企是否確法法規(guī)依從性檢的檢項目檢查準(zhǔn)？?企是否據(jù)要實施律法規(guī)依性檢？?文查閱?各門C法法規(guī)與其要求數(shù)據(jù)建設(shè)的依程度?法法規(guī)其它求數(shù)庫是否包：國法律法規(guī)省部及地點法規(guī)行業(yè)準(zhǔn)及級部的要等？?法法規(guī)單更的及性和充分如何？?文查閱?各門30法法規(guī)與其要求融入業(yè)治理的從程度?適于企的法法規(guī)其它要求否完融入了企的標(biāo)、程中？?企是否據(jù)法法規(guī)其他要求變化對標(biāo)、程進(jìn)行訂？?文查閱?各門法法規(guī)依從檢查依從度?企是否據(jù)已定的查項目及查要完成律法依從檢查？?檢或評出的符合，是否予糾正？?文查閱?各門A法法規(guī)與其要求的依度?已不的律法與其要求融入業(yè)系、標(biāo)及程的全性和分性？?企及企職員否存違法行為？?文查閱?抽詢咨詢?現(xiàn)驗證?各門402.2機構(gòu)設(shè)置與人員任命（100分）目的：為企業(yè)安全健康環(huán)境治理提供必要的資源保證，包括機構(gòu)設(shè)置與人力資源的配置。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)覺分?jǐn)?shù)證據(jù)賦分實得分P機設(shè)置與人任命管理劃與準(zhǔn)備全面性與分性?企是否立機的設(shè)與人員任治理準(zhǔn)，明確職責(zé)人員？?文查閱?歸治理部門10D機設(shè)置情況?企是否立了全健環(huán)境委員？?企是否據(jù)法法規(guī)求設(shè)置安健康境治理機構(gòu)配備(專職)安健康境治理人員？?是建立全安生產(chǎn)督治理網(wǎng)？?是為機的運提供人力、物、時刻等資保證？?文查閱?歸治理部門20人任命及治理?最治理是否高級層中任了安健康境治理者代？?最治理是否書面命下列人？

安環(huán)治理人員

安環(huán)代表

消治理員

急員

事/事調(diào)查員

應(yīng)治理員

內(nèi)評估員?以被任的人是否了相應(yīng)培訓(xùn)？?安環(huán)代的職范疇否已用平圖或面指并在作場展示？?文查閱?各門C機運轉(zhuǎn)的依程度?安健康境委會人的組成情形如何？?安健康境治理機構(gòu)員的配置否充，日運轉(zhuǎn)否滿相關(guān)定的求？?是定期開安健康境委員會議？?當(dāng)生重安健事件重大安健決策，是召開全健環(huán)境員會議？?文查閱?職部門30人治理的依程度?任書是由最治理及同意任的人互相字？?被命的員是參加下列相關(guān)訓(xùn)？

安健康境治理體系培訓(xùn)

危辨識風(fēng)險估的訓(xùn)

安環(huán)代培訓(xùn)

全然緣故析技培訓(xùn)

安環(huán)治理體系估員質(zhì)培訓(xùn)?依法律規(guī)要，被命人員是持有的格證？?安環(huán)代的設(shè)是否理，是否按50:1進(jìn)了配？?文查閱?職部門A機與人員治理的效力?各安健機構(gòu)否有運轉(zhuǎn)？?被命人是否被命職位的責(zé)與務(wù)？?被命人的能是否足治理的求，?所安健代表否都悉負(fù)責(zé)區(qū)的各危害管控施？?企的職員是否清晰自區(qū)域的健環(huán)表？?文查閱?抽詢咨詢?現(xiàn)驗證?各門?領(lǐng)導(dǎo)?職員402.3責(zé)任制（130分）目的：確保企業(yè)內(nèi)安全健康環(huán)境的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)覺分?jǐn)?shù)證據(jù)賦分實得分P責(zé)制建立的分性與有性?企是否立責(zé)制治理標(biāo)準(zhǔn)？標(biāo)是否蓋了任制制定溝通培訓(xùn)回憶環(huán)節(jié)？?企是否責(zé)任的制、溝通與等節(jié)明了職與人？?企是否拒程序讓職員有拒絕在安健康境咨詢的工？?文查閱?歸治理部門13D責(zé)制的制定?企是否照標(biāo)要求立各級崗人員健環(huán)任制？?企責(zé)任的建是否于風(fēng)險評的結(jié)？?文查閱?抽詢咨詢?各門?職員26責(zé)制的培訓(xùn)溝通?企各級員是就安健康環(huán)境責(zé)與限逐進(jìn)行通？?企各級是同意有關(guān)安全康環(huán)職責(zé)培訓(xùn)？?拒程序否向業(yè)的有人員傳與溝？?文查閱?抽詢咨詢?各門?職員責(zé)制的測量回憶?是定期各崗人員安全健康境職的落情形行測？?企是否期回憶安健各崗位職的適性？?文查閱?職部門C責(zé)制培訓(xùn)與通的依從度?企是否保職員拒絕風(fēng)險咨詢題到正地、平地查處？?各人員否清晰自己安健環(huán)職？?抽詢咨詢?領(lǐng)導(dǎo)?職員39責(zé)制測量與的依從度?企對各人員健環(huán)責(zé)落實情形進(jìn)行量的如？測結(jié)果否納績效核？?企是否于回憶的結(jié)更新相應(yīng)位安環(huán)職？?文查閱?職部門A責(zé)制是否得落實?是做到事事時時處處有人責(zé)？?各人員健環(huán)責(zé)的行成效如？?各人員責(zé)任的明白得程度如何？?文查閱?抽詢咨詢?各門?領(lǐng)導(dǎo)?職員522.4目標(biāo)與指標(biāo)（110分）目的：明確企業(yè)、部門、個人在安全健康環(huán)境方面所期望達(dá)到的結(jié)果。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)覺分?jǐn)?shù)證據(jù)賦分實得分P目指標(biāo)管理劃的全面與充分性?企是否立目與指治理標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)否涵了目與指的設(shè)置、實、監(jiān)、回憶等環(huán)？?企是否目標(biāo)標(biāo)的、實施檢測回憶環(huán)節(jié)確了責(zé)與員？?文查閱?歸治理部門11D目指標(biāo)的設(shè)置?設(shè)置的安環(huán)目是否于企業(yè)的際情形？?企是否目標(biāo)行了解？分解程是基于險評的結(jié)？?企分解指標(biāo)否與際工作進(jìn)了結(jié)？?文查閱?各門22目指標(biāo)的實施?企是否定了現(xiàn)目和指標(biāo)的施打算？包：

確完成標(biāo)和標(biāo)的范圍

制可跟的實打算?各門、位、組是明白自己目標(biāo)標(biāo)？?企是否實目的實打算？?文查閱?抽詢咨詢?歸治理部門?各門目指標(biāo)的監(jiān)測?企是否據(jù)目與指的特點明相應(yīng)測量法或段？?企是否目標(biāo)標(biāo)的成情形進(jìn)動態(tài)測量跟蹤？?文查閱?各門目指標(biāo)的回憶?是對測結(jié)果行了計分析？?是按照業(yè)風(fēng)的變、測量結(jié)及時整安環(huán)目指標(biāo)？?文查閱?各門C目指標(biāo)實施依從程度?企各層是否有制完成指標(biāo)實施？?各級制的實打算落實情況？?實打確實是否隨變化進(jìn)行了態(tài)調(diào)？?文查閱?各門33目指標(biāo)監(jiān)測依從程度?目指標(biāo)到有測量？?是將測的結(jié)納入效考核？?文查閱?各門目指標(biāo)回顧依從程度?統(tǒng)分析否涵所有測量數(shù)據(jù)？?企是否目標(biāo)指標(biāo)完成情況職員分溝？?各級目指標(biāo)否隨測量結(jié)果動態(tài)化？?文查閱?各門A目指標(biāo)的效力?目指標(biāo)解的學(xué)性何？是否效驅(qū)企業(yè)健環(huán)？?企目標(biāo)標(biāo)的成情形及成效如？?職員是否其為對業(yè)安全健環(huán)境標(biāo)與標(biāo)完的阻礙？?文查閱?抽詢咨詢?各門?職員442.5文件與數(shù)據(jù)操縱（100分）目的：為安全健康環(huán)境治理體系的運行提供依據(jù)，確保其有效運行并受控。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)覺分?jǐn)?shù)證據(jù)賦分實得分P文與數(shù)據(jù)治理策劃的全性與充分性?企業(yè)是否建立文件與數(shù)據(jù)操縱管理標(biāo)準(zhǔn)？標(biāo)準(zhǔn)是否涵蓋了文件的制定、發(fā)放、更新、廢止、回憶等環(huán)節(jié)明確據(jù)的？?企是否文件制定發(fā)放更新、廢止、回憶等環(huán)節(jié)明確了職責(zé)?文查閱?歸治理部門10與員？D文的制定?企是否于安健康境治理需制定健環(huán)文？?安環(huán)文在公布前，寫人員是就其宜性行試觀看？?文查閱?職部門20文與數(shù)據(jù)的?企是否受控方法理安健環(huán)件？?企的安環(huán)文與數(shù)是否按要進(jìn)行儲存？?企的安環(huán)文與數(shù)是否按既的流及時有效流轉(zhuǎn)？?文查閱?抽詢咨詢?各門文的回憶?企安健文件否定回憶？?文查閱?職部門C文制定的依程度?企建立健環(huán)件時否考慮下的因或要：

法法規(guī)求及家地點和行業(yè)準(zhǔn)

風(fēng)評估果

治理流程操縱求

與業(yè)進(jìn)展有關(guān)外部息

資及能要求

企的治理慣例?企安健文件否涵治理標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)準(zhǔn)、業(yè)標(biāo)？?企安健文件公布由編寫人就其宜性行試觀看比例？?文查閱?職部門30文與數(shù)據(jù)操縱的依從程度?各門獵取的安環(huán)文是否充分有效？?企新公布的安環(huán)文得到宣貫比例？?安環(huán)數(shù)按要儲存？?文查閱?抽詢咨詢?各門?領(lǐng)層?職員文回憶的依程度?當(dāng)業(yè)內(nèi)環(huán)境條件生變化（職能化、作流變化法律規(guī)變等），企是否安健文件行回憶、修、增、廢？?文查閱?職部門A文與數(shù)據(jù)治理的有效性?企安健文件充分、系統(tǒng)性何？?企安健文件有用如何？?安環(huán)數(shù)與記是否全完善？?文查閱抽詢咨詢?各門402.6流程/變化治理（100分）目的：實現(xiàn)安全健康環(huán)境風(fēng)險治理流程優(yōu)化。識不并操縱變化帶來的風(fēng)險。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)覺分?jǐn)?shù)證據(jù)賦分實得分P流與變化治理策劃的全性與充分性?企業(yè)是否建立了流程/變化治理標(biāo)？?文查閱?抽詢咨詢?歸治理部門10D流治理的實施?復(fù)的重的高險的務(wù)、工項目作業(yè)否建操縱流程？?上流程否閉并足PDCA的要？?文查閱?職部門20變治理的實施?企是否發(fā)生變化行了識不評估阻礙制定相應(yīng)風(fēng)險措？?是建立蹤機對變治理的閉情形行監(jiān)？?企是否變化出的險操縱要融入相應(yīng)治理準(zhǔn)、術(shù)標(biāo)、作標(biāo)準(zhǔn)？?文查閱?職部門C流治理的依程度?企對復(fù)的、要的高風(fēng)險的務(wù)、作項和作建立流的比？?企上述務(wù)、組項和作業(yè)按程執(zhí)的情形？?將險評與各流進(jìn)行銜接比例？?企是否期對程進(jìn)回憶？?文查閱?抽詢咨詢?各門30變治理的依程度?職員是否能及獵取場風(fēng)險的化信？?職員是否清晰項風(fēng)變化的處流程？?當(dāng)化發(fā)時，業(yè)制的風(fēng)險操縱措施行情形如何企業(yè)變化險操縱要求入到應(yīng)治理標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)準(zhǔn)、業(yè)標(biāo)的比？?文查閱?抽詢咨詢?各門A流與變化的效性?企的流是否潔、通？?企對變的識、評、操縱的分性有效如何？?文查閱?各門402.7信息溝通與傳播（120分）目的：確保企業(yè)快捷、有效地交換與傳遞安健環(huán)信息。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)覺分?jǐn)?shù)證據(jù)賦分實得分P信溝通策劃渠道建立充分性及面性?企是否立信溝通傳播管理準(zhǔn)？?企是否不溝對象建立溝通道，確溝程序溝通序是包括通的式時內(nèi)、職及信的處方法？?企是否立了理化議制度聽取和方意見建議？?文查閱?歸治理部門12D內(nèi)信息溝通?領(lǐng)層是每月職員安健環(huán)重要容進(jìn)打算對話？?企是否照既的溝程序、溝渠道職員行溝？至包括：

安環(huán)理、方針

安環(huán)目指標(biāo)

安環(huán)職責(zé)

風(fēng)數(shù)據(jù)

治理標(biāo)技標(biāo)準(zhǔn)作標(biāo)準(zhǔn)

事事件

流變化

企是否建立溝通道進(jìn)行、新？?文查閱?抽詢咨詢?各門?領(lǐng)層?職員24外信息溝通?企是否溝通序要及時、有地將關(guān)信向政、有關(guān)方進(jìn)傳遞以獲外部源的支持？?是按照險操縱要求針對識不外部通單，利確定渠道與外單位行信溝通？?當(dāng)部單發(fā)生化時企業(yè)是否時更溝通道，確保通的暢？?企是否期或要時織召開供商、包商會議以操縱相關(guān)給企帶來風(fēng)險？?文查閱?職部門?有關(guān)方合化建議?企是否標(biāo)準(zhǔn)求設(shè)合理化建箱或他渠？?職員是否悉、解合化建議的出渠、同意程序？?企是否集并程序理職員提的合化建？?企是否收集合理建議進(jìn)行析，將分的數(shù)輸出糾正防系、治理評審環(huán)節(jié)？?文查閱?抽詢咨詢?歸治理部門?職員C內(nèi)信息溝通依從程度?打算性對是否足以要求？

一一

提早做好通預(yù)備

處特定或與有關(guān)的安健咨詢題?企按溝程序溝通道進(jìn)行溝的比？?文查閱?抽詢咨詢?職部門?職員36外信息溝通依從程度?企向政、有關(guān)方傳信息滿足通程要求比例？?企向承商和應(yīng)商確企業(yè)的險管要求進(jìn)行全技交底比例？?當(dāng)業(yè)的大危源、種設(shè)備變時，當(dāng)?shù)馗窟M(jìn)行備的例？?企基于險操縱要求召開供應(yīng)、承商會的頻是否足要？?文查閱?各門?領(lǐng)層?有關(guān)方合化建議治理的依從程度?職員對企合理建議治理模式可的例？?職員參與理化議的例如何？?針職員出的理化議得到正處置比例？?是將處結(jié)果程序求與員工行溝？?企基于理化議數(shù)的統(tǒng)計分是否分，計分結(jié)果輸出象是全面？?查記錄?抽詢咨詢?各門?職員A安環(huán)信息的通是否快、有效?各安健信息否按時刻節(jié)點求準(zhǔn)地進(jìn)了傳？?外安健信息通是順暢？渠是否定、效？?供商與包商否知企業(yè)的風(fēng)及操縱要求？?企是否時有地獵取供應(yīng)商與包商企業(yè)來的險？?職員是否參合理建議？企是否真對職員出的理化議？?合化建的質(zhì)及實的有效性何？?文查閱?抽詢咨詢?職部門?有關(guān)方?職員482.8安全健康環(huán)境會議（120分）目的：為安全健康環(huán)境信息溝通，和諧解決安全生產(chǎn)工作中存在的安全健康環(huán)境咨詢題提供良好平臺。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)覺分?jǐn)?shù)證據(jù)賦分實得分P安環(huán)會議策與預(yù)備的分性與全性?企是否立安健康境治理標(biāo)？標(biāo)是否蓋對議的準(zhǔn)備實施記錄咨詢題蹤等環(huán)？?企是否確安環(huán)委會會議安健分析、專會等議的方內(nèi)容記等要？進(jìn)規(guī)定？?企是否程序保職員或安健環(huán)表參安健委員議、類安環(huán)會？?文查閱?歸治理部門12D安環(huán)委員會議治理?安環(huán)委會議否有健環(huán)代表加？?是定期開安環(huán)委會會議會議容是包括查安環(huán)工進(jìn)展確定方，和諧解決在的健環(huán)題等容？?文查閱?職部門24安環(huán)分析會?安環(huán)分會是定期開？是否注到下內(nèi)：

督落實度安環(huán)措打算的度執(zhí)情形

對月安環(huán)工情形行分析回憶

對月風(fēng)操縱施實成效進(jìn)評估

對安環(huán)目指的風(fēng)險進(jìn)分析

和諧布置度安環(huán)重工作?文查閱?職部門安環(huán)專題會?是針對定的健環(huán)險，及時開安環(huán)專會議？?企是否對風(fēng)評估安健環(huán)檢、治理評審體系估發(fā)覺的共咨詢題時召安健專題議?文查閱?職部門C安環(huán)委員會議治理的從程度?是形成議紀(jì)并儲存？?會紀(jì)要否包工作目清單(行/建)并安健委員主任最高者發(fā)(或定的人員)？?會決定項匹有行打算的比？?對議決事項行跟的比例？?文查閱?各門36安環(huán)分析會的依從度?是形成議紀(jì)并儲存？?會紀(jì)要否包工作目清單(行/建)并指定人員蹤落？?會決定項匹有行打算的比？?對議決事項行跟的比例？?文查閱?各門安環(huán)專題會的依從度?會是否成會紀(jì)要儲存？?會決定項匹有行打算的比？?對議決事項行跟的比例？?文查閱?各門A安環(huán)會議解咨詢題的效力?安環(huán)委會會、分會、專題是否效地決會提出安健咨詢題？?制的行打確實是否有執(zhí)行？?對解決題采的處方式如何是否足會決定要求？?文查閱?各門482.9供應(yīng)商與承包商治理（170分）目的：治理與供應(yīng)商和承包商有關(guān)的風(fēng)險。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)覺分?jǐn)?shù)證據(jù)賦分實得分P供商與承包治理的策劃?企是否立供商與包商管理準(zhǔn)？準(zhǔn)是涵蓋應(yīng)商/承包的選擇合治理過操縱、評判/再等節(jié)？?文查閱?歸治理部門17D供商與承包的選擇?是對供商和包商入企業(yè)所來的險進(jìn)識不操縱？?企在選擇供應(yīng)與承商時，是參考履約的果？?文查閱?職部門34供商與承包的合同治理?合/協(xié)可有定承商必須遵企業(yè)安全康環(huán)要求？?供合同否明危險學(xué)品供應(yīng)需要供產(chǎn)品MSDS的求？?文查閱?職部門供商與承包的過程操縱?企是否承包進(jìn)行場檢查？?在應(yīng)商承包進(jìn)入場工作前企業(yè)否進(jìn)了安技術(shù)交底？?企項目責(zé)人否與應(yīng)商和承商定舉行議，溝通安健環(huán) 表？?在可供商與包商使用企設(shè)施，是對其行特要求/意的培？至包括下內(nèi)容：

操規(guī)程

應(yīng)預(yù)案現(xiàn)場置方案

執(zhí)任務(wù)體的健環(huán)序

任涉及安健危害風(fēng)險

事報告求

個防護(hù)備要求

許程序?文查閱?職部門供商與承包的履約評判?企是否照標(biāo)對供商與承包開展履約？?履評判內(nèi)容否包供貨、工或服期間其安環(huán)表？?文查閱?職部門C供商與承包的選擇的從程度?對應(yīng)商承包進(jìn)入業(yè)所帶來風(fēng)險行識和操縱的比？?企在選擇供應(yīng)與承商時，參了履評判果的例？?文查閱?職部門51供商與承包合同管理依從程度?合中差不多明確雙方健環(huán)責(zé)任義務(wù)比例？?合滿足家法法規(guī)求的比例？?文查閱?職部門供商與承包過程控制依從程度?對包商施現(xiàn)檢查頻率滿足準(zhǔn)的例？?檢發(fā)覺咨詢題否及進(jìn)行了反和跟？?企項目責(zé)人否與應(yīng)商和承商定舉行議？?供商與包商安全康環(huán)境表是否為評的一分，些信是否為供商與包商被的據(jù)？?在可供商與包商使用企設(shè)施就定要/意對其進(jìn)培訓(xùn)比例？?外職員照程使用備設(shè)施的況？?文查閱?職部門供商與承包的履約評判的依從程度?履評判員是包括健環(huán)管理員？?履評判結(jié)果為供商與承包選擇據(jù)的例？?文查閱?職部門A供商與承包治理的規(guī)性?供商與包商過的規(guī)范性？?選擇的供商與包商安健環(huán)表？?文查閱?現(xiàn)驗證?職部門?有關(guān)方68供應(yīng)商與承包商服務(wù)過程中的風(fēng)險操盡情形

?供應(yīng)商的產(chǎn)品是否滿足風(fēng)險管控要求？?承包商在合同期內(nèi)是否發(fā)生安健環(huán)事件？

?文件查閱 ?職能部門2.10安全健康環(huán)境投入（90分）目的：確保安全健康環(huán)境生產(chǎn)所必需的資金投入。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)覺分?jǐn)?shù)證據(jù)賦分實得分P安環(huán)投入標(biāo)的合理性?企是否定安健康境投入治理標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)否涵安全康環(huán)的投、費支出治理環(huán)節(jié)？?企是否保每在固資產(chǎn)更新技術(shù)造資中提一定用用改善動條？?是依據(jù)險評的結(jié)，確保費投入及時合理充分？?文查閱?歸治理部門?職部門9D安環(huán)費用支出?企是否據(jù)風(fēng)評估從以下幾面確風(fēng)險費？

工與技改造入

安健康境治理投入

個勞動護(hù)用投入?在定安環(huán)費支出是否進(jìn)行經(jīng)濟分析？?文查閱?職部門18安健環(huán)費用C 支出的依從程度

?安健環(huán)資金的到位情形？?安健環(huán)資金是否足額得到使用？?是否存在安健環(huán)資金被挪用現(xiàn)象？是否專戶專用？?確定風(fēng)險缺失費用時是否考慮了以下方面？

企業(yè)支出的受傷/疾病費用

人員援救、清除和復(fù)原事故現(xiàn)場所發(fā)生的費用

新補充人員的培訓(xùn)和受傷/疾病人員的再培訓(xùn)所發(fā)生的費用

事故調(diào)查費用（包括為調(diào)查分析事故而需要模擬再現(xiàn)事故現(xiàn)場所發(fā)生的費用）

在事故/事件期間替換、修理設(shè)備或設(shè)施所發(fā)生的費用

法定征收、罰款、處罰和賠償

復(fù)原受傷/生病工人的治療費用

生產(chǎn)中斷(援救&修理期間)的損失

受事故阻礙降低職員主動性，工作效率/效力低導(dǎo)致的缺失

?文件查閱