ISO45001第三方審核計(jì)劃

PAGEPAGE1UCCA07-2/第16版管理體系審核計(jì)劃版本號(hào)：編號(hào)：02420S3201XXXXR0M■職業(yè)健康□認(rèn)證(2nd)■第2次監(jiān)督□再認(rèn)證□擴(kuò)大專(zhuān)業(yè)代碼：S：14.01.02.01；一、受審核方名稱(chēng)：XXX有限公司地址/郵編：廣東省東莞市XX/523627聯(lián)系人：X電話(huà)：0769-X傳真：0769-X2Email:X二、審核目的:通過(guò)對(duì)相關(guān)管理體系的審核，█確定組織管理體系與審核準(zhǔn)則（見(jiàn)下文）的符合性；█確定管理體系確保組織滿(mǎn)足適用的法律、法規(guī)及合同要求的能力；█確定管理體系在確保組織可以合理預(yù)期實(shí)現(xiàn)其規(guī)定目標(biāo)方面的有效性；□確定能源績(jī)效的改進(jìn)/持續(xù)改進(jìn)是否已得到證實(shí)（僅EnMS適用）；□再認(rèn)證時(shí)，確認(rèn)管理體系作為一個(gè)整體的符合性與有效性，以及與認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性；□通過(guò)再認(rèn)證或監(jiān)督換版時(shí)，確認(rèn)管理體系作為一個(gè)整體對(duì)原標(biāo)準(zhǔn)（說(shuō)明：）和轉(zhuǎn)換后標(biāo)準(zhǔn)（說(shuō)明：）的符合性與有效性，以及與認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性；█適用時(shí)，識(shí)別管理體系的潛在改進(jìn)區(qū)域；從而決定：█是否推薦頒發(fā)證書(shū)；█是否推薦換發(fā)證書(shū)；█是否推薦繼續(xù)保持證書(shū)；□是否推薦恢復(fù)證書(shū)；█變更部份是否推薦頒發(fā)證書(shū)（□擴(kuò)大部份█其他變更，說(shuō)明：地址變更）；□其他：三、審核范圍：█職業(yè)健康安全:電子產(chǎn)品用硅膠（硅橡膠）制品的生產(chǎn)和銷(xiāo)售服務(wù)及相關(guān)管理活動(dòng)四、審核準(zhǔn)則:□GB/T19001-2016/ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)；█GB/T45001-2020/ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)■體系文件及相關(guān)的合同；有關(guān)的強(qiáng)制性法令、法規(guī)和技術(shù)規(guī)范等；審核組成員：體系審核組姓名/組別注冊(cè)證書(shū)號(hào)專(zhuān)業(yè)能力電話(huà)備注S組長(zhǎng)S:14.01.02.01S組員S組員六、審核日期：202X年6月20日(具體安排附后)組長(zhǎng)擬制：XXX專(zhuān)業(yè)會(huì)簽：XXX日期：202X/6/15審核方案管理人：______________日期：________________受審核方確認(rèn)：______________日期：________________注：1.審核組申明：a).未經(jīng)書(shū)面許可，不向任何第三方披露受審核方的信息（法律規(guī)定除外）；b).全體成員及其所在單位現(xiàn)時(shí)及過(guò)去兩年內(nèi)與受審核方?jīng)]有任何足以影響到審核公正性的關(guān)系，如：雇傭、分包、從屬、咨詢(xún)等。請(qǐng)最高管理者及與管理體系相關(guān)的職能部門(mén)負(fù)責(zé)人參加首、末次會(huì)議，陪同人員列席會(huì)議（若總經(jīng)理和管理者代表不能參加，請(qǐng)及早聯(lián)系審核組長(zhǎng)以確定是否另?yè)駥徍藭r(shí)間）；首、末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持。對(duì)于職業(yè)健康安全管理體系:負(fù)有OHS法律責(zé)任的管理者，負(fù)責(zé)監(jiān)視員工健康的人員、負(fù)責(zé)OHS的員工代表（若有，則至少包括由普通員工擔(dān)任的員工代表）應(yīng)參加末次會(huì)議；應(yīng)記錄缺席的理由。如果審核期間產(chǎn)品和服務(wù)的提供過(guò)程不能正常實(shí)施，請(qǐng)及早聯(lián)系審核組長(zhǎng)更改審核時(shí)間。證書(shū)及標(biāo)志的使用、認(rèn)證規(guī)則遵守情況，國(guó)家質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全抽查情況、食品安全及許可情況,上次審核不符合項(xiàng)驗(yàn)證（包括到各相關(guān)場(chǎng)所抽樣確認(rèn)是否存在嚴(yán)重不符合），顧客/相關(guān)方投訴處理國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢(xún)結(jié)果等在年度監(jiān)督及再認(rèn)證時(shí)將被審核：再認(rèn)證審核時(shí)，應(yīng)關(guān)注績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告中的薄弱環(huán)節(jié)。本計(jì)劃可能根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況進(jìn)行調(diào)整，下述內(nèi)容可能在審核（相關(guān)部門(mén)/職能/區(qū)域/活動(dòng)/產(chǎn)品/服務(wù)）過(guò)程中涉及：QMS（2015版）：6.1,7.1.6,7.5,5.1.2,6.2.1,5.3,7.4,9.1.1,9.1.3,10.1。QMS（2008版）：4.2.1,4.2.3,4.2.4,5.2,5.4.1,5.5.1,5.5.3,8.2.3,8.4,8.5.1。EMS（2015版）：5.3,6.1.1,7.1,7.2,7.3,7.4,7.5,9.1.1,10.1。EMS（2004版）：4.4.1,4.4.2,4.4.3,4.4.4,4.4.5,4.5.1,4.5.3。OHSMS（2018版）：5.3,6.1.1,7.1,7.2,7.3,7.4,7.5,9.1.1,10.1。FSMS/HACCP：職責(zé),溝通,顧客投訴,產(chǎn)品安全性驗(yàn)證（適用時(shí)）。EnMS：4.3,4.4.2,4.5.2,4.5.3,4.5.4,4.6.5。對(duì)/的刪減合理性將在相關(guān)階段審核。自202X年6月21日至202X年6月20日期間的體系運(yùn)行證據(jù)將被抽樣審核。主管各部門(mén)副總經(jīng)理/總工程師/總經(jīng)理助理的工作將在相關(guān)部門(mén)審核時(shí)涉及。請(qǐng)為各組分別準(zhǔn)備一套管理體系文件和配備陪同人員（應(yīng)為非受審核部門(mén)人員，可分時(shí)段安排）。食品安全管理體系申請(qǐng)企業(yè)請(qǐng)準(zhǔn)備一臺(tái)數(shù)碼照相機(jī)，作為拍攝審核員在企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核工作照片、上傳國(guó)家認(rèn)監(jiān)委食品安全新的發(fā)證系統(tǒng)之用；11.經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可，在工程建設(shè)施工領(lǐng)域GB/T50430-2007覆蓋了GB/T19001-2008的全部要求，故在本計(jì)劃中描述質(zhì)量管理體系重點(diǎn)審核過(guò)程/條款時(shí)僅標(biāo)注GB/T50430-2007要求。此兩標(biāo)準(zhǔn)的條款對(duì)照，可參照UCC關(guān)于GB/T50430-2007的相關(guān)認(rèn)證方案。12.如遇不可抗力因素（如交通擁堵等）導(dǎo)致審核不能如期開(kāi)始，則當(dāng)日審核時(shí)間順延；13.組長(zhǎng)聯(lián)系電話(huà)：XXX。審核日程安排：202X/6/20時(shí)間受審核部門(mén)/區(qū)域/活動(dòng)重點(diǎn)審核內(nèi)容審核組主要職能/過(guò)程ISO45001:201808:30-09:00首次會(huì)議ABC09:00-16:00管理層管理代表職業(yè)健康安全事務(wù)代表內(nèi)部審核管理/管理評(píng)審管理/風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇管理/組織環(huán)境與相關(guān)方期望與需求管理等過(guò)程1范圍/4.1理解組織及其環(huán)境/4.2理解相關(guān)方的需求和期望/4.3確定職業(yè)健康安全管理體系的范圍/4.4職業(yè)健康安全管理體系/5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾/5.2職業(yè)健康安全方針/5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限/5.4參與和協(xié)商/6.1.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施/6.1.4措施的策劃/6.2職業(yè)健康安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃/7.1資源/7.4信息交流/9.1.1總則/9.2內(nèi)部審核/9.3管理評(píng)審/10.1總則/10.2不合格和糾正措施/10.3持續(xù)改進(jìn)/資質(zhì)核查C財(cái)務(wù)中心危險(xiǎn)源識(shí)別/運(yùn)行控制/風(fēng)險(xiǎn)控制/6.1.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施/6.1.2危險(xiǎn)源/8.1.1總則/8.1.2消除危險(xiǎn)源和降低OHS風(fēng)險(xiǎn)/8.1.3變更管理品質(zhì)中心危險(xiǎn)源識(shí)別/運(yùn)行控制/風(fēng)險(xiǎn)控制/文件化信息/6.1.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施/6.1.2危險(xiǎn)源/8.1.1總則/8.1.2消除危險(xiǎn)源和降低OHS風(fēng)險(xiǎn)/8.1.3變更管理/7.5形成文件化的信息技術(shù)中心危險(xiǎn)源識(shí)別/運(yùn)行控制/風(fēng)險(xiǎn)控制/6.1.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施/6.1.2危險(xiǎn)源/8.1.1總則/8.1.2消除危險(xiǎn)源和降低OHS風(fēng)險(xiǎn)/8.1.3變更管理B銷(xiāo)售中心危險(xiǎn)源識(shí)別/運(yùn)行控制/風(fēng)險(xiǎn)控制/6.1.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施/6.1.2危險(xiǎn)源/8.1.1總則/8.1.2消除危險(xiǎn)源和降低OHS風(fēng)險(xiǎn)/8.1.3變更管理技術(shù)中心（采購(gòu)部）/生產(chǎn)中心（物管部）危險(xiǎn)源識(shí)別/運(yùn)行控制/應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理/風(fēng)險(xiǎn)控制/6.1.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施/6.1.2危險(xiǎn)源/8.1.1總則/8.1.2消除危險(xiǎn)源和降低OHS風(fēng)險(xiǎn)/8.1.3變更管理/8.1.4采購(gòu)/8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)人力資源部/安全代表人力資源管理/組織知識(shí)管理/信息交流管理/法律法規(guī)與其它要求識(shí)別與合規(guī)性評(píng)價(jià)管理/危險(xiǎn)源識(shí)別/運(yùn)行控制7.2能力/7.3意識(shí)/7.4信息交流/6.1.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施/6.1.2危險(xiǎn)源/6.1.3/合規(guī)義務(wù)/6.1.4措施的策劃/6.2達(dá)成策劃職業(yè)健康安全目標(biāo)/8.1.1總則/8.1.2消除危險(xiǎn)源和降低OHS風(fēng)險(xiǎn)/8.1.3變更管理/8.1.4采購(gòu)/8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)/9.1監(jiān)視