2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編2

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單選題（共99題，共99分）

1.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。

A.會(huì)員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

2.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對證券投資顧問人員()的管理。

Ⅰ．資格審查

Ⅱ．注冊登記

Ⅲ．崗位職責(zé)

Ⅳ．執(zhí)業(yè)行為

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

3.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以()為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。

Ⅰ．專業(yè)分析

Ⅱ．內(nèi)幕信息

Ⅲ．市場傳言

Ⅳ．虛假信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列選項(xiàng)中，屬于獎(jiǎng)勵(lì)信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有()。

Ⅰ．受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人Ⅱ．表彰單位

Ⅲ．表彰內(nèi)容Ⅳ．獎(jiǎng)勵(lì)等級

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。

Ⅰ．受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱Ⅱ．受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人

Ⅲ．處罰處分時(shí)間Ⅳ．處罰處分類別

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

6.申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有()。

Ⅰ．上市報(bào)告書Ⅱ．申請公司債券上市的股東大會(huì)決議

Ⅲ．公司章程Ⅳ．公司財(cái)務(wù)報(bào)告

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

7.滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有()天。

Ⅰ．1Ⅱ．14Ⅲ．63Ⅳ．273

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

8.下列選項(xiàng)中，可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金的情形有()。

Ⅰ．客戶進(jìn)行證券的申購Ⅱ．客戶提款

Ⅲ．客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金Ⅳ．客戶支付企業(yè)所得稅款

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

9.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，

應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括()。

Ⅰ．公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

Ⅱ．證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

Ⅲ．投資風(fēng)險(xiǎn)由公司承擔(dān)

Ⅳ．證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.下列屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)的有()。

Ⅰ．檢查公司財(cái)務(wù)Ⅱ．提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議

Ⅲ．向董事會(huì)會(huì)議提出提案Ⅳ．監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11.證券公司建立客戶選擇與授信制度，應(yīng)采取的措施有()。

Ⅰ．制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度，

明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請材料的審查要點(diǎn)與程序

Ⅱ．建立客戶信用評估制度

Ⅲ．明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式，驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，

了解客戶的資信狀況，評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和違約的可能性

Ⅳ．記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12.投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的，在()

情形下，應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。

Ⅰ．證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，

融券投資者應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

Ⅱ．證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，

融券投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公

司補(bǔ)償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券

Ⅲ．證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理

Ⅳ．證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，

由證券

公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13.（）是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

A.非法集資類犯罪

B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

14.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.具有證券從業(yè)資格

B.具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

C.最近36個(gè)月無違反誠信的不良記錄

D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

15.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量（）以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

A.10％；30％

B.30％；50％

C.50％；30％

D.70％；50％

16.公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)（）或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

17.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1

B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買人任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20％

C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于70％

D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的20％

18.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。

Ⅰ．發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司；

Ⅱ．發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司；

Ⅲ．募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司；

Ⅳ．募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

19.下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。

Ⅰ．私募基金通過非公開方式募集基金；

Ⅱ．公募基金面向不確定的廣大的公眾；

Ⅲ．私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者；

Ⅳ．私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

20.通常來講，資產(chǎn)證券化基本運(yùn)作程序的首要步驟是（）。

A.組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離

B.完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級

C.資產(chǎn)證券化的信用評級

D.重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)

21.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時(shí)間不得少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

22.證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括（）。

Ⅰ．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等；

Ⅱ．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；

Ⅲ．在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；

Ⅳ．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23.關(guān)于違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任，下列表述正確的為（）。

Ⅰ．參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試；

Ⅱ．機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正；

Ⅲ．拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、5萬元以下罰款；

Ⅳ．被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

24.根據(jù)《刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。

Ⅰ．對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役；

Ⅱ．對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑；

Ⅲ．并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金；

Ⅳ．并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

25.（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

A.定向資產(chǎn)管理合同

B.集合資產(chǎn)管理合同

C.限定性資產(chǎn)管理合同

D.非限定性資產(chǎn)管理合同

26.違反《證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。

Ⅰ．責(zé)令改正，沒收違法所得；

Ⅱ．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；

Ⅲ．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款；

Ⅳ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27.對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是（）。

A.獨(dú)立董事

B.董事會(huì)秘書

C.董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)

D.合規(guī)負(fù)責(zé)人

28.財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請撤回申報(bào)文件，并說明原因。

A.1

B.5

C.10

D.20

29.股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，除此之外，還應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)有（）。

Ⅰ．股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；

Ⅱ．持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；

Ⅲ．公司的實(shí)際控制人；

Ⅳ．董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

30.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。

Ⅰ．網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況；

Ⅱ．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式；

Ⅲ．在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱；

IV．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序。

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

31.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，（）。

A.追究民事責(zé)任

B.追究刑事責(zé)任

C.追究行政責(zé)任

D.追求經(jīng)濟(jì)責(zé)任

32.違反《公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊資本取得公司登記的，可對虛報(bào)注冊資本的公司，處以虛報(bào)注冊資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

A.百分之五以上百分之十以下

B.百分之五以上百分之十五以下

C.百分之十以上百分之十五以下

D.百分之十以上百分之二十以下

33.可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括（）。

Ⅰ．主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

Ⅱ．配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

Ⅲ．受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的；

Ⅳ．其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

34.虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。

Ⅰ．責(zé)令改正；

Ⅱ．罰款；

Ⅲ．撤銷公司登記；

Ⅳ．吊銷營業(yè)執(zhí)照。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

35.下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺職能的是（）。

A.賬戶管理

B.賬戶開戶

C.資金清算

D.會(huì)計(jì)核算

36.（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

A.非法集資類犯罪

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

37.（）是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

A.一級市場

B.流通市場

C.二級市場

D.主板市場

38.個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括（）。

A.申請報(bào)告

B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D.工作情況說明

39.公司股東知情權(quán)包括（）。

A.查閱公司章程

B.選擇管理者

C.批準(zhǔn)破產(chǎn)

D.參與重大決策

40.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的（）。

A.信息披露

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.管理

D.信息查詢

41.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是（）。

A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

B.處以非法所募資金金額5％以上10％以下的罰款

C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級以上地方人民政府予以取締

D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

42.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作

B.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)

C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

D.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

43.下列選項(xiàng)中，可以提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的有（）。

Ⅰ．擁有表決權(quán)20％的股東；

Ⅱ．設(shè)立監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事；

Ⅲ．2／3的董事；

Ⅳ．1／3的董事。

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

44.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（）人操作、（）人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

A.一；一

B.多；多

C.多；一

D.一；多

45.下列關(guān)于分公司的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

B.不具有法人資格

C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)

D.承擔(dān)法律后果

46.證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

B.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于3人

C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估和內(nèi)核機(jī)制

D.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

47.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以（）的罰款。

A.10萬元以上20萬元以下

B.20萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.20萬元以上50萬元以下

48.（）可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

49.根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為（）。

A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

50.下列不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是（）。

A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫停或終止上市交易的情形

B.要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容

C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式

D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求

51.開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

Ⅰ．有效性；

Ⅱ．合法性；

Ⅲ．及時(shí)性；

Ⅳ．真實(shí)性。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

52.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。

Ⅰ．即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)；

Ⅱ．證券公司向客戶墊付資金；

Ⅲ．不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；

Ⅳ．分享客戶買賣證券的差價(jià)。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

53.下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.犯罪主體包括自然人和單位

B.犯罪主體是法人

C.犯罪主觀方面是故意

D.犯罪客體是國家金融管理秩序

54.下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

55.證券發(fā)行市場又被稱為（）。

A.一級市場

B.流通市場

C.二級市場

D.主板市場

56.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于（）人。

A.3

B.5

C.10

D.15

57.上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。

Ⅰ．高級管理人員；

Ⅱ．實(shí)際控制人；

Ⅲ．董事；

Ⅳ．控股股東。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

58.設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。

Ⅰ．公司營業(yè)執(zhí)照；

Ⅱ．公司章程；

Ⅲ．發(fā)起人協(xié)議；

Ⅳ．代收股款銀行的名稱及地址。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

59.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

Ⅰ．勤勉盡責(zé)；

Ⅱ．平等自愿；

Ⅲ．誠實(shí)；

Ⅳ．謹(jǐn)慎。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

60.（）是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。

A.證券經(jīng)紀(jì)協(xié)議

B.證券轉(zhuǎn)讓協(xié)議

C.證券買賣協(xié)議

D.證券承銷協(xié)議

61.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的（）應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定。對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。

A.投資銀行

B.商業(yè)銀行

C.中央銀行

D.外資銀行

62.下列不屬于《證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）。

A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

63.下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之問的權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)

C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查

D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

64.客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須（）。

Ⅰ．仔細(xì)核對客戶身份；

Ⅱ．請客戶出示公證書；

Ⅲ．認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致；

Ⅳ．請客戶出示委托書。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

65.下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，說法正確的為（）。

Ⅰ．證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備；

Ⅱ．面向社會(huì)公眾舉辦的證券、期貨研討會(huì)、演講會(huì)、股市及期市沙龍等咨詢活動(dòng)，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日，向舉辦地證管辦(證監(jiān)會(huì))提出書面申請；

Ⅲ．不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容；

Ⅳ．證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)規(guī)定，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，公示(公告)公司全稱及業(yè)務(wù)資格證書號碼、參與節(jié)目的執(zhí)業(yè)人員姓名及執(zhí)業(yè)證書號碼。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

66.下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有（）。

Ⅰ．收購要約約定的收購期限應(yīng)在30日以上；

Ⅱ．在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約；

Ⅲ．收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東；

Ⅳ．采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

67.上市公司暫停股票上市交易的情形有（）。

Ⅰ．公司最近3年連續(xù)虧損；

Ⅱ．公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；

Ⅲ．公司被宣告破產(chǎn)；

Ⅳ．公司有重大違法行為。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

68.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不正確的有（）。

Ⅰ．股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購股本總額；

Ⅱ．股份有限公司采取發(fā)起設(shè)市方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，可以向他人募集股份；

Ⅲ．設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下；

Ⅳ．股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額。

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

69.發(fā)起人設(shè)立股份有限公司的，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起（）內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。

A.二十日

B.三十日

C.四十日

D.五十日

70.符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融人資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。

A.股票抵押回購

B.股票質(zhì)押回購

C.股票約定回購

D.股票報(bào)價(jià)回購

71.同自營業(yè)務(wù)相比，（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

A.客戶資料的保密性

B.交易行為的自主性

C.選擇交易方式的自主性

D.收益的不穩(wěn)定性

72.下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓

B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓

C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2／3以上的股東同意

73.有關(guān)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員或證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠信信息有錯(cuò)誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\信信息持有異議的，下列說法正確的有（）。

Ⅰ．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會(huì)進(jìn)行核對；

Ⅱ．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過會(huì)員或直接向證券業(yè)協(xié)會(huì)提出書面更正申請，并提供相關(guān)證明材料；

Ⅲ．屬于對原始信息內(nèi)容有異議的，證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書面答復(fù)意見進(jìn)行更正；

Ⅳ．原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒有書面答復(fù)意見，會(huì)員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，證券業(yè)協(xié)會(huì)不予更正并告知申請人。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

74.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單．按()寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

75.客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的()做出承諾。

A.合法性

B.合理性

C.正當(dāng)性

D.真實(shí)性

76.證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的不包括()。

A.對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理

B.防范公司與客戶之間的信息不對稱

C.切實(shí)履行反洗錢義務(wù)

D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

77.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是()。

A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

B.復(fù)雜客體

C.自然人和單位

D.特殊客體

78.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個(gè)交易日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

A.1

B.3

C.5

D.7

79.下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是()。

A.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金

B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約

C.證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理

D.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

80.證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()交由客戶簽字確認(rèn)。

A.賬戶信息表

B.身份確認(rèn)書

C.業(yè)務(wù)合同書

D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

81.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

82.中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取()監(jiān)管措施。

A.行政

B.強(qiáng)制

C.自律

D.經(jīng)濟(jì)

83.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以()為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

A.凈資本

B.凈利潤

C.凈收入

D.凈收益

84.證券賬戶管理包括()。

Ⅰ．證券賬戶的開立；

Ⅱ．證券賬戶掛失補(bǔ)辦；

Ⅲ．證券賬戶注冊資料查詢與變更；

Ⅳ．證券賬戶合并與注銷。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

85.證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的()。

Ⅰ．委托代理關(guān)系；

Ⅱ．代理期間；

Ⅲ．執(zhí)業(yè)地域范圍；

Ⅳ．代理權(quán)限。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

86.證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢的信息有()。

Ⅰ．委托記錄；

Ⅱ．交易記錄；

Ⅲ．證券和資金余額；

Ⅳ．證券經(jīng)紀(jì)人的姓名。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

87.自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要()。

Ⅰ．客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》；

Ⅱ．提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件；

Ⅲ．提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件；

Ⅳ．提交發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

88.證券公司應(yīng)當(dāng)以提供()等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

Ⅰ．電話；

Ⅱ．網(wǎng)上查詢；

Ⅲ．書面查詢；

Ⅳ．在營業(yè)場所公示。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

89.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行()。

Ⅰ．抽樣調(diào)查；

Ⅱ．現(xiàn)場檢查；

Ⅲ．非現(xiàn)場檢查；

Ⅳ．全面檢查。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

90.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的()，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

Ⅰ．證券專業(yè)知識；

Ⅱ．證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好；

Ⅲ．年齡；

Ⅳ．財(cái)務(wù)與收入狀況。

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ