【體系管理】ISO 14001：2015審核通用檢查表

ISO14001：2015環(huán)境管理體系審核通用檢查表審核準(zhǔn)則：ISO14001：2015、相關(guān)法規(guī)、公司文件、客戶(hù)要求審核日期：受審核部門(mén)：陪同人：要求事項(xiàng)檢查項(xiàng)目提問(wèn)文件查閱實(shí)施檢查記錄4組織的環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境組織應(yīng)確定影響其達(dá)成環(huán)境管理體系預(yù)期目標(biāo)有關(guān)的內(nèi)部和外部因素，這些因素應(yīng)包括能夠影響組織、或能夠被組織影響的環(huán)境條件。組織是否確定影響公司發(fā)展及環(huán)境管理體系的各種外部、內(nèi)部因素。因素是否考慮國(guó)際、國(guó)內(nèi)、地區(qū)和當(dāng)?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)、文化、、社會(huì)、和經(jīng)濟(jì)因素。因素是否考慮公司的價(jià)值觀、文化、知識(shí)和績(jī)效。最高管理者是否親自參與及安排確定外部、內(nèi)部因素？是否有外部、內(nèi)部因素的分析報(bào)告？〇〇〇4.2理解相關(guān)方的需求和期望組織應(yīng)確定a)與環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方；b)相關(guān)方的需求與期望（需要時(shí)）；c)那些成為組織合規(guī)義務(wù)的需求與期望。是否組織識(shí)別了與環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方？是否確定了相關(guān)方的要求？是否有相關(guān)方清單？是否有相關(guān)方要求的清單？〇〇4.3確定環(huán)境管理體系的范圍組織應(yīng)確定環(huán)境管理體系的邊界及適用性以便確立環(huán)境管理體系的范圍。當(dāng)確定環(huán)境管理體系的范圍時(shí)，組織應(yīng)考慮：a)4.1條款提及的內(nèi)部及外部的環(huán)境；b)4.2條款中提及的合規(guī)義務(wù)；c)組織單元、職責(zé)和物理邊界;d)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；e)實(shí)施控制和影響的權(quán)利和能力。環(huán)境管理體系范圍一旦明確，組織在所明確的范圍內(nèi)的所有的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)包括在環(huán)境管理體系的范圍內(nèi)。環(huán)境管理體系范圍應(yīng)形成文件并可為相關(guān)方獲取。是否確定公司環(huán)境包括哪些？是否對(duì)ISO14001：2015所有條款要求進(jìn)行識(shí)別，是否存在不適用。以上內(nèi)容是否形成文件化信息。有無(wú)文件化信息文件化信息是否明確公司環(huán)境？文件化信息是否考慮了內(nèi)部、外部因素；是否考慮了相關(guān)方要求；是否考慮了公司的產(chǎn)品與服務(wù)？〇〇〇4.4環(huán)境管理體系組織應(yīng)依據(jù)本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，包括所需要的過(guò)程及其相互作用，以達(dá)成組織的預(yù)期結(jié)果，包括增強(qiáng)其環(huán)境績(jī)效。組織應(yīng)在建立和維護(hù)環(huán)境管理體系時(shí)考慮在4.1和4.2條款中所獲取的背景知識(shí)。公司是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立了文件化的環(huán)境管理體系，并予以實(shí)施和保持？是否識(shí)別了可能影響環(huán)境管理體系運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)及及機(jī)會(huì)？環(huán)境管理體系文件化信息中是否有針對(duì)環(huán)境問(wèn)題的組織簡(jiǎn)介、廠區(qū)或社區(qū)簡(jiǎn)圖、生產(chǎn)工藝簡(jiǎn)介、文件受控標(biāo)識(shí)、發(fā)放清單、修改記錄頁(yè)公司于何年何月何日開(kāi)始按照ISO14001：2015版標(biāo)準(zhǔn)建立環(huán)境管理體系？是否有推行計(jì)劃？保持了多少文件化信息（文件）？保留了多少文件化信息（記錄）？是否有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估，是否制定降低風(fēng)險(xiǎn)的解決方案？是否發(fā)生變更及變更的實(shí)施。最高管理者是否簽署了環(huán)境管理體系文件發(fā)布令？〇〇〇〇〇〇〇〇〇5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾最高管理者應(yīng)通過(guò)以下方式表現(xiàn)出對(duì)于環(huán)境管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾：a)為環(huán)境管理體系的有效性負(fù)責(zé);b)保證環(huán)境方針及環(huán)境目標(biāo)的建立并且它們是與組織的戰(zhàn)略方向和組織背景一致；c)保證環(huán)境管理體系的要求與組織的運(yùn)營(yíng)過(guò)程相融合；d)提供環(huán)境管理體系所需的資源；e)傳遞有效的環(huán)境管理和遵守環(huán)境管理體系要求的重要性；f)保證環(huán)境管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期的結(jié)果；g)指導(dǎo)及支持有助于環(huán)境管理體系有效性的人員；h)推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)；i)支持其他相關(guān)管理崗位的管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)作用。注：此國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中指出的“運(yùn)營(yíng)”可以慨括的理解為組織存在的核心活動(dòng)。是否將最高管理者的職責(zé)在崗位職責(zé)中予以明確？最高管理者是否清楚在環(huán)境體系中的職責(zé)要求？最高管理者是否清楚自己在環(huán)境體系中的職責(zé)？如何落實(shí)這些職責(zé)？〇〇〇5.2環(huán)境方針最高管理者應(yīng)在界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)建立、實(shí)施和保持環(huán)境方針，a）其適合于組織的目的和背景，背景包括組織的性質(zhì)、規(guī)模和其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境影響；b）為設(shè)定環(huán)境目標(biāo)提供框架；c）包括對(duì)環(huán)境保護(hù)的承諾，包括了防止污染和組織背景有關(guān)的其他細(xì)節(jié)；注：環(huán)境保護(hù)的其他詳細(xì)的承諾可以包括：可持續(xù)資源的使用，緩解和適應(yīng)氣候變化，保護(hù)生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)，或者其他相關(guān)的環(huán)境因素。d）包括遵守合規(guī)性要求的承諾；e）包括為增強(qiáng)環(huán)境績(jī)效持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系的承諾。環(huán)境方針應(yīng)：----保持形成文件化信息；----在組織內(nèi)溝通；----可為相關(guān)方所獲取。最高管理者是否制定了本組織的環(huán)境方針最高管理者是否批準(zhǔn)、簽署了環(huán)境方針？環(huán)境方針是否與本組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模及環(huán)境影響相適應(yīng)？環(huán)境方針中是否包含對(duì)保護(hù)環(huán)境、持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾？環(huán)境方針中是否包含遵守法律、法規(guī)及其他要求的承諾？環(huán)境方針中是否包括環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的框架？是否傳達(dá)到所有為組織工作或代表它工作的人員，形成并付諸實(shí)施？是否同上級(jí)組織的環(huán)境方針相協(xié)調(diào)？是否可為公眾所獲得？最高管理者是否定期評(píng)審、修訂環(huán)境方針？由誰(shuí)主持制定的？何時(shí)、何地制定的？如何制定的？由誰(shuí)批準(zhǔn)的？何時(shí)批準(zhǔn)的？組織活動(dòng)的性質(zhì)和環(huán)境影響是什么？組織的產(chǎn)品的性質(zhì)、規(guī)模及其環(huán)境影響是什么？組織的服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模及其環(huán)境影響是什么？如何向全體員工傳達(dá)的？采取了哪些方式？取得了怎樣的效果？上級(jí)組織有否環(huán)境方針？本組織的環(huán)境方針是否征得上級(jí)組織的同意？是否以上級(jí)組織的環(huán)境方針為基礎(chǔ)？為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？何時(shí)、何地可以獲得？是否有定期評(píng)審規(guī)定？是否進(jìn)行過(guò)評(píng)審？評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇5.3組織的角色、職責(zé)和權(quán)限最高管理者應(yīng)保證環(huán)境管理體系內(nèi)相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限得到分配和在組織內(nèi)交流。最高管理者應(yīng)分配職責(zé)和權(quán)限，以便：a)保證環(huán)境管理體系符合本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的要求b)向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的表現(xiàn)，包括環(huán)境績(jī)效。為實(shí)施環(huán)境管理體系是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限？最高管理者的職責(zé)、權(quán)限體系負(fù)責(zé)人的職責(zé)、權(quán)限有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的是否有環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的組織結(jié)構(gòu)圖？各有關(guān)部門(mén)的職責(zé)權(quán)限是否明確？是否文件化？各類(lèi)人員的職責(zé)、權(quán)限是否文件化？最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？最高管理者是否任命了體系負(fù)責(zé)人，并規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限？為確保EMS的有效運(yùn)行，最高管理層如何識(shí)別和配置需要的資源要求？體系負(fù)責(zé)人是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況？各部門(mén)、各類(lèi)人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？各類(lèi)人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇6.策劃6.1采取行動(dòng)辨別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)6.1.1總則組織應(yīng)計(jì)劃和實(shí)施一個(gè)過(guò)程以滿(mǎn)足6.1.1的要求，確保組織能夠?qū)崿F(xiàn)其環(huán)境管理系統(tǒng)的預(yù)期結(jié)果，以防止或減少不期望的效果，并實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。該組織可以通過(guò)確定其需要解決的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，并計(jì)劃采取行動(dòng)，以解決它們。這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)可以是相關(guān)環(huán)境因素，合規(guī)要求，其他問(wèn)題或相關(guān)方的需求及期望。環(huán)境因素（見(jiàn)6.1.2）可能會(huì)產(chǎn)生不利的環(huán)境影響，有益的環(huán)境影響，及其他對(duì)組織的影響的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，環(huán)境因素的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)可以一起進(jìn)行重要性明確，或者單獨(dú)分開(kāi)進(jìn)行明確。合規(guī)義務(wù)（見(jiàn)6.1.3）可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，如未能遵守（這可能損害本組織的聲譽(yù)或?qū)е路尚袨榈慕Y(jié)果）或履行超出其合規(guī)性的行為義務(wù)（可以提高組織的聲譽(yù)）。組織還可能有與其他問(wèn)題相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，包括環(huán)境條件或利害關(guān)系方的需求和期望，這可能會(huì)影響到組織實(shí)現(xiàn)其環(huán)境管理體系達(dá)到預(yù)期結(jié)果的能力，如A）由于文化或語(yǔ)言的障礙，工人無(wú)法理解當(dāng)?shù)氐淖鳂I(yè)程序?qū)е颅h(huán)境事件。B）由于氣候變化造成的洪水泛濫，可能會(huì)影響到組織的承諾。C）由于經(jīng)濟(jì)限制導(dǎo)致缺乏資源維持有效的環(huán)境管理體系。D）通過(guò)政府補(bǔ)助，引進(jìn)新技術(shù)，可以改善空氣環(huán)境。E）干旱期間的水短缺，可能會(huì)影響組織的排放控制設(shè)備的運(yùn)行能力。緊急情況是非計(jì)劃或非預(yù)期的事件，需要緊急應(yīng)用的具體能力，資源或過(guò)程，以防止或減輕其實(shí)際或潛在的后果。緊急情況下可能會(huì)造成不利的環(huán)境影響或其他對(duì)組織的影響。當(dāng)確定潛在的緊急情況（如火災(zāi)，化學(xué)泄漏，極端的天氣），組織應(yīng)考慮：--現(xiàn)場(chǎng)危害的性質(zhì)（如易燃液體，儲(chǔ)存罐，壓縮氣體）；--最有可能的類(lèi)型和緊急情況的規(guī)模；----緊急情況附近的設(shè)施（如工廠，道路，鐵路線）雖然風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)需要加以明確和辨別，沒(méi)有要求正式的風(fēng)險(xiǎn)管理或文件化風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程，由公司自己選擇風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)明確的方法，此方法應(yīng)包含公司操作中需要使用的簡(jiǎn)單的定性或全面的定性評(píng)估的措施。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的識(shí)別（見(jiàn)6.1.1到6.1.3）是采取行動(dòng)（見(jiàn)6.1.4）和環(huán)境目標(biāo)（見(jiàn)6.2）的輸入。檢查組織是否制定建立環(huán)境體系的計(jì)劃。檢查是否識(shí)別環(huán)境因素，及環(huán)境因素可能產(chǎn)生不利的環(huán)境影響。檢查法律法規(guī)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)。是否制定建立環(huán)境體系的計(jì)劃？是否識(shí)別環(huán)境因素，及環(huán)境因素可能產(chǎn)生不利的環(huán)境影響？是否對(duì)法律法規(guī)進(jìn)行識(shí)別與評(píng)價(jià)？〇〇〇〇〇〇6.1.2環(huán)境因素在明確的環(huán)境管理體的范圍內(nèi)，組織應(yīng)當(dāng)確定它的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)生的環(huán)境因素，包括可以控制，影響和考慮產(chǎn)品生命周期所產(chǎn)生的相關(guān)環(huán)境影響。在確定環(huán)境因素時(shí)，組織應(yīng)考慮：a）變化，包括新計(jì)劃或新發(fā)展，以及新的或修改的活動(dòng)，產(chǎn)品和服務(wù)；b）異常狀況和可預(yù)見(jiàn)的緊急情況組織應(yīng)通過(guò)建立的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則確定這些方面具有或可能具有重大環(huán)境影響，即重要環(huán)境。組織應(yīng)充分交流它自身的重要環(huán)境因素，在組織內(nèi)各層次和職能間，適用時(shí)。組織應(yīng)保持記錄的信息：----環(huán)境因素和相關(guān)的環(huán)境影響；----用于確定重要環(huán)境因素的標(biāo)準(zhǔn)；----重要環(huán)境因素。注：重要環(huán)境因素可以導(dǎo)致任何不良環(huán)境影響相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)（威脅）或有益的環(huán)境影響（的機(jī)會(huì)）。是否建立、實(shí)施了識(shí)別環(huán)境因素評(píng)價(jià)環(huán)境影響文件化信息。是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境因素做了識(shí)別。用什么方法和怎樣識(shí)別的。識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握哪些要點(diǎn)。如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)的。環(huán)境因素的信息能否及時(shí)更新。應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)重要環(huán)境因素加以考慮。在制定環(huán)境目標(biāo)時(shí)是否考慮了重大環(huán)境因素。受控文件發(fā)放情況。有無(wú)程序程序內(nèi)容是否全面、適宜識(shí)別時(shí)是否應(yīng)用該程序？識(shí)別的范圍和對(duì)象是否有環(huán)境因素清單？識(shí)別的過(guò)程采用的方法收集的原始資料是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時(shí)態(tài)？應(yīng)考慮到的主要方面是否有遺漏？是否考慮到可對(duì)其施加影響的環(huán)境因素？是否全面考慮了環(huán)境因素的類(lèi)型和以往事故事件？評(píng)價(jià)是怎樣進(jìn)行的？有無(wú)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則？有無(wú)重大環(huán)境因素清單？評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)和事前評(píng)價(jià)？在文件中是否規(guī)定了各類(lèi)、各級(jí)環(huán)境因素的管控方式？有無(wú)更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)？其他因素如何控制？評(píng)價(jià)是否有準(zhǔn)則？評(píng)價(jià)是否合理？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇6.1.3合規(guī)的義務(wù)組織應(yīng)：a）識(shí)別和獲取它的環(huán)境方面的相關(guān)規(guī)定的義務(wù)；b）確定這些合規(guī)義務(wù)適用于組織。c）通過(guò)合規(guī)義務(wù)去建立、實(shí)施、維持和持續(xù)改進(jìn)其環(huán)境管理體系。組織應(yīng)保持其履約義務(wù)記錄信息。注：合規(guī)的義務(wù)會(huì)導(dǎo)致與相關(guān)的不利影響的潛在風(fēng)險(xiǎn)（威脅）或有益的影響（機(jī)會(huì)）的組織。是否建立了識(shí)別和獲得相關(guān)法律法規(guī)的文件化信息。確定這些要求是如何應(yīng)用于它的環(huán)境因素的。在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)這些適用的法律、法規(guī)要求和其他環(huán)境要求是否加以考慮。實(shí)施上述程序的結(jié)果。程序中是否包括法規(guī)信息及時(shí)變更的規(guī)定？組織如何使職工了解有關(guān)的法規(guī)信息本組織的守法情況該程序是否明確了獲得法規(guī)的途徑？該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了法規(guī)信息的內(nèi)部傳達(dá)要求及職責(zé)？是否將收集的法律法規(guī)和環(huán)境因素進(jìn)行鑒別(識(shí)別)，建立受控的法規(guī)清單？相關(guān)法規(guī)清單相關(guān)法規(guī)內(nèi)容和要求明細(xì)表法規(guī)要求特定設(shè)備登記表法規(guī)要求特種物資登記表由誰(shuí)負(fù)責(zé)？做得怎樣？法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)部溝通？誰(shuí)負(fù)責(zé)？職工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？過(guò)去、現(xiàn)在有無(wú)違法？各項(xiàng)排放指標(biāo)是否清楚？有無(wú)超標(biāo)排放？有無(wú)守法證明性文件，如環(huán)境影響評(píng)價(jià)、三同時(shí)驗(yàn)收證明、環(huán)保守法證明、消防驗(yàn)收證明等〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇6.1.4策劃行動(dòng)組織應(yīng)策劃：a）采取行動(dòng)來(lái)解決1，重要環(huán)境因素2，合規(guī)義務(wù)3，如6.1.1中風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的識(shí)別。b）如何：1．整合到其環(huán)境管理體系或其他商業(yè)行為的實(shí)施過(guò)程；2．評(píng)估這些行動(dòng)的有效性（見(jiàn)9.1）。在策劃這些行動(dòng)時(shí)，組織應(yīng)考慮其技術(shù)方案及其財(cái)務(wù)，運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)需求。檢查是否對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行了評(píng)價(jià)，檢查“環(huán)境因素評(píng)價(jià)表”。檢查是否確定了重大環(huán)境因素，建立重大環(huán)境因素清單，并確定了控制手段。檢查是否對(duì)法律法規(guī)進(jìn)行了收集、評(píng)價(jià)。檢查是否對(duì)重大環(huán)境因素、法律法規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，并確定控制措施。是否對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行了評(píng)價(jià)？是否確定了重大環(huán)境因素？是否確定了控制手段。是否對(duì)法律法規(guī)進(jìn)行了收集、評(píng)價(jià)？是否對(duì)重大環(huán)境因素、法律法規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別？并確定控制措施。〇〇〇〇〇〇〇〇6.2環(huán)境目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的策劃6.2.1環(huán)境目標(biāo)組織應(yīng)在有關(guān)職能和層次上建立環(huán)境目標(biāo)：考慮到組織的重要環(huán)境因素和合規(guī)義務(wù)；考慮威脅和機(jī)遇相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。環(huán)境目標(biāo)應(yīng)A）符合環(huán)境方針；B）是可衡量的（如果可行）；C）被監(jiān)控；C)被溝通的；D）適當(dāng)時(shí)，更新。組織應(yīng)保持環(huán)境目標(biāo)的文件化信息。檢查組織是否設(shè)定了環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)設(shè)定目標(biāo)指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的一些方面（可測(cè)量，與環(huán)境方針一致）目標(biāo)、指標(biāo)是否得到落實(shí)？環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？目標(biāo)是如何確定的？指標(biāo)是如何確定的？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否形成文件并受控下發(fā)？是否體現(xiàn)了環(huán)境方針？是否考慮了重大環(huán)境因素？是否考慮了法規(guī)要求？是否考慮了相關(guān)方要求？是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？有關(guān)職能和層次是否均有相應(yīng)的目標(biāo)、指標(biāo)？目標(biāo)是否具體、指標(biāo)是否量化？是否設(shè)置了可測(cè)參數(shù)？是否明確了執(zhí)行部門(mén)和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？是否規(guī)定了目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)施的期限和監(jiān)測(cè)的頻次？環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？依據(jù)什么評(píng)審、修訂？如何體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇6.2.2行動(dòng)規(guī)劃，以實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)當(dāng)策劃如何實(shí)現(xiàn)其環(huán)境目標(biāo)，組織應(yīng)確定：A）將做什么；B）需要哪些資源；C）誰(shuí)負(fù)責(zé)；D）何時(shí)將完成；E）如何將評(píng)估的結(jié)果，包括監(jiān)測(cè)對(duì)可測(cè)量的環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)進(jìn)度指標(biāo)（見(jiàn)9.1.1）。組織應(yīng)考慮實(shí)現(xiàn)其環(huán)境目標(biāo)的行動(dòng)可以整合到組織的業(yè)務(wù)流程中。7.1資源為了實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，提高環(huán)境績(jī)效，需要提供資源。資源包括人力資源，自然資源，基礎(chǔ)設(shè)施，技術(shù)和財(cái)務(wù)資源，比如人力資源，包括特定的能力和知識(shí)，基礎(chǔ)設(shè)施包括組織的建筑，設(shè)備，地下儲(chǔ)罐和排水系統(tǒng)。組織是否制定了環(huán)境管理方案？環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否滿(mǎn)足規(guī)范要求？方案是如何監(jiān)督實(shí)施的？方案能否保證目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？方案是否及時(shí)修訂？有無(wú)各相關(guān)部門(mén)和崗位的實(shí)施計(jì)劃方案是如何制定的？是否所有的目標(biāo)、指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？方案是否經(jīng)過(guò)充分論證和批準(zhǔn)？是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)的措施、方法？是否明確了時(shí)間要求？是否規(guī)定了資源保證？由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？如果方案在實(shí)施中發(fā)生偏差如何解決（由誰(shuí)提出糾正和預(yù)防等）是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過(guò)程？是否所有的目標(biāo)、指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？什么情況下修訂方案？是否進(jìn)行過(guò)修訂？如果方案實(shí)施情況良好，在何情況下可以用其他方法替代？計(jì)劃是否分年度？計(jì)劃是否經(jīng)批準(zhǔn)？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇7.2能力組織應(yīng)：a)確定在組織內(nèi)從事影響環(huán)境績(jī)效的人員和滿(mǎn)足合規(guī)性要求的人員所必要的能力b）基于適當(dāng)?shù)慕逃嘤?xùn)或經(jīng)驗(yàn)，確保這些人員具備能力；c)確定與環(huán)境影響及環(huán)境管理體系相關(guān)的培訓(xùn)需求d)適用時(shí)，采取措施獲得必要的能力，并評(píng)價(jià)所采取措施的有效性注：適用的措施包括：例如：為現(xiàn)有員工提供培訓(xùn)，導(dǎo)師指導(dǎo)，重新分配，或雇傭或包給有能力的人。保持適當(dāng)?shù)奈募畔⒆鳛槟芰Φ淖C據(jù)。是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施？培訓(xùn)的記錄和評(píng)價(jià)是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過(guò)了培訓(xùn)？供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何？對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？效果如何？培訓(xùn)需求是如何確定的？需求情況如何？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？是否有與實(shí)現(xiàn)方針、目標(biāo)指標(biāo)相關(guān)的知識(shí)培訓(xùn)？是否有提高職工環(huán)境意識(shí)的培訓(xùn)？是否有針對(duì)可能具有重大環(huán)境影響崗位的操作人員的特殊培訓(xùn)？上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？應(yīng)急響應(yīng)的訓(xùn)練是否進(jìn)行了？培訓(xùn)是否有教材？對(duì)臨時(shí)工是否培訓(xùn)？培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)是否考核？接受培訓(xùn)的人數(shù)和比率經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員是否達(dá)到了規(guī)范要求的a~d的效果培訓(xùn)的內(nèi)容培訓(xùn)的效果哪些人員屬于這類(lèi)人員？是否明確？這類(lèi)人員是否都接受了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)？這類(lèi)人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？是否對(duì)應(yīng)法規(guī)（包括新增的法規(guī)）定期評(píng)價(jià)特定崗位的有效〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇7.3意識(shí)組織應(yīng)確保在本組織的控制下進(jìn)行工作的人員都了解：1）環(huán)境方針2）重要的環(huán)境因素及和他們工作相關(guān)的實(shí)際的或替在的環(huán)境影響3）他們對(duì)環(huán)境管理系統(tǒng)的有效性的貢獻(xiàn)，包括提升環(huán)境績(jī)效的好處；4）不符合環(huán)境管理體系要求的影響，包括未全部履行本組織的合規(guī)義務(wù)。檢查是否通過(guò)培訓(xùn)、宣導(dǎo)、組織學(xué)習(xí)等手段，使員工了解環(huán)境方針、工作義務(wù)、法律法規(guī)等。是否通過(guò)培訓(xùn)、宣導(dǎo)、組織學(xué)習(xí)等手段，使員工了解環(huán)境方針、工作義務(wù)、法律法規(guī)等？〇〇7.4溝通7.4.1總則組織應(yīng)策劃和實(shí)施內(nèi)部和外部的環(huán)境管理體系相關(guān)的溝通過(guò)程，包括：a)溝通內(nèi)容b)溝通時(shí)機(jī)c)溝通對(duì)象d)溝通方法當(dāng)建立溝通過(guò)程時(shí)，組織應(yīng)：---考慮合規(guī)的義務(wù)；---確保環(huán)境信息溝通與環(huán)境管理系統(tǒng)中所產(chǎn)生的信息的一致性，是可靠的。組織應(yīng)負(fù)責(zé)在其環(huán)境管理體系中的相關(guān)的溝通。組織應(yīng)保持記錄作為其溝通的證據(jù)，適當(dāng)時(shí)。7.4.2內(nèi)部溝通組織應(yīng)：a）與環(huán)境管理體系相關(guān)的組織內(nèi)各層次和職能間進(jìn)行內(nèi)部溝通，包括對(duì)環(huán)境管理體系的變化，適當(dāng)時(shí)；b）確保其溝通過(guò)程使在組織的控制下的人員做的工作有助于持續(xù)改進(jìn)。7.4.3外部溝通按照組織的溝通過(guò)程和其遵守合規(guī)義務(wù)的要求決定，組織應(yīng)進(jìn)行與環(huán)境管理體系有關(guān)信息的外部溝通。檢查是否制定了文件化信息對(duì)溝通進(jìn)行了規(guī)定。文件是否明確了溝通的內(nèi)容；溝通的時(shí)機(jī)；溝通的對(duì)象；如何溝通；誰(shuí)負(fù)責(zé)溝通。檢查是否保留了溝通的記錄。是否制定了文件化信息對(duì)溝通進(jìn)行了規(guī)定？文件是否明確了溝通的內(nèi)容；溝通的時(shí)機(jī)；溝通的對(duì)象；如何溝通；誰(shuí)負(fù)責(zé)溝通？有溝通的記錄嗎？〇〇〇〇7.5文件化信息7.5.1總則組織的環(huán)境管理體系應(yīng)包括：a)本標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件化信息；b)組織確定的為表明環(huán)境管理體系有效運(yùn)行所必須的文件化信息。注：一個(gè)組織與另一個(gè)組織的環(huán)境管理體系文件化信息的程度可以因以下方面而不同：a)組織的規(guī)模、活動(dòng)、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的類(lèi)型；b)過(guò)程及其相互作用的復(fù)雜程度；c)在組織控制下工作人員的能力。7.5.2編制和更新當(dāng)產(chǎn)生和更新文件化的信息時(shí)，組織應(yīng)保證恰當(dāng)?shù)腶)識(shí)別和描述（如標(biāo)題，日期，作者，或引用的數(shù)字）b)格式（如語(yǔ)言，軟件版本，圖片）和媒介（如紙張，電子媒介）c)對(duì)適用性和充分性進(jìn)行評(píng)審和批準(zhǔn)。本組織環(huán)境管理體系文件的結(jié)構(gòu)是否明確環(huán)境管理體系文件是書(shū)面形式還是電子形式？環(huán)境管理體系文件是否描述了核心要素及其相互關(guān)系相關(guān)文件是否齊全與環(huán)境管理體系相關(guān)的文件有多少？是否有摘要或目錄？電子形式文件使用是否有效？環(huán)境管理手冊(cè)的內(nèi)容是否滿(mǎn)足ISO14001要求？環(huán)境管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？表格、記錄、報(bào)告、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、環(huán)境因素清單、法規(guī)要求清單、三同時(shí)報(bào)告、初評(píng)報(bào)告、排污許可證、組織結(jié)構(gòu)圖、地下管網(wǎng)圖、現(xiàn)場(chǎng)平面圖等。有否規(guī)定查詢(xún)相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？〇〇〇〇〇7.5.3文件化信息的控制組織環(huán)境管理體系和本標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件化的信息應(yīng)予以受控以確保a)在需要的地方和需要使用的時(shí)候，可獲得的和適宜使用b)受到充分的保護(hù)（如，避免泄密，不當(dāng)使用或缺失）。對(duì)于文件化信息的控制，適用時(shí)組織應(yīng)強(qiáng)調(diào)以下活動(dòng)，a)分發(fā)、獲取、檢索和使用；b)儲(chǔ)存、保護(hù)，包括保持清晰；c)更改的控制（如：版本控制）；d)保留和處置。對(duì)于環(huán)境管理體系的策劃和運(yùn)行是必要的，組織確定的，由外部產(chǎn)生的文件化的信息應(yīng)被恰當(dāng)?shù)淖R(shí)別和恰當(dāng)?shù)目刂啤Ｗⅲ韩@得可能表明針對(duì)評(píng)審文件化信息的許可的決定，或者查看和更改文件化信息的許可和授權(quán)。 組織是否建立并保持文件控制程序？是否明確規(guī)定了制定、評(píng)審、修訂文件的程序與職責(zé)文件編寫(xiě)的環(huán)境要求文件管理的具體工作是否到位文件是否有固定的保管場(chǎng)所和保管方法？是否規(guī)定及時(shí)和定期評(píng)審文件的時(shí)效性？是否規(guī)定重點(diǎn)崗位都應(yīng)得到現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置辦法？失效但需保留的文件是如何標(biāo)識(shí)的？能否防止文件誤用？程序是如何規(guī)定的？如何實(shí)施的？由誰(shuí)負(fù)責(zé)實(shí)施？是否有記錄？所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件的標(biāo)識(shí)、分類(lèi)、歸檔、保存、發(fā)放、回收、更新、處置等是否有具體規(guī)定，執(zhí)行情況如何？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇組織是否建立了對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序程序的執(zhí)行情況記錄的作用(功能)環(huán)境記錄系統(tǒng)中是否包含下列項(xiàng)目：a)環(huán)境因素和環(huán)境影響評(píng)價(jià)記錄b)與適用的環(huán)境法規(guī)要求事項(xiàng)相關(guān)的信息c)與環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度有關(guān)的記錄d)環(huán)境管理方案e)環(huán)境教育、培訓(xùn)f)信息交流記錄g)與供方和承包方相關(guān)信息的記錄h)緊急事態(tài)的準(zhǔn)備和應(yīng)對(duì)記錄i)監(jiān)測(cè)和測(cè)量記錄j)糾正和預(yù)防措施記錄k)環(huán)境管理體系審核記錄l)管理評(píng)審記錄本組織與環(huán)境管理有關(guān)的記錄有哪些？程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了歸檔？程序中是否包含對(duì)記錄的環(huán)境要求？是否有保存期限的規(guī)定？記錄是否便于查閱？程序的有關(guān)規(guī)定是否被認(rèn)真執(zhí)行？對(duì)記錄的管理是否符合程序規(guī)定？記錄的環(huán)境如何？記錄是否被妥善保管，能否防止損壞、變質(zhì)和遺失？為實(shí)施有效的環(huán)境管理，本組織需要哪些方面的環(huán)境信息，現(xiàn)行記錄能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見(jiàn)證？為實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)，本組織如何跟蹤環(huán)境行為參數(shù)及其他有關(guān)數(shù)據(jù)？記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？職工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？環(huán)境因素調(diào)查表環(huán)境因素清單環(huán)境影響評(píng)價(jià)準(zhǔn)則環(huán)境影響評(píng)價(jià)記錄重要環(huán)境因素清單關(guān)鍵設(shè)備臺(tái)帳適用法規(guī)清單及法規(guī)要求事項(xiàng)一覽表政府及社區(qū)的要求本組織的規(guī)定能源消耗記錄資源利用情況統(tǒng)計(jì)表廢棄物排放量統(tǒng)計(jì)表其他環(huán)境因素記錄對(duì)不同層次人員的培訓(xùn)記錄對(duì)特殊崗位的培訓(xùn)計(jì)劃、結(jié)果記錄內(nèi)審員培訓(xùn)計(jì)劃、結(jié)果記錄其他培訓(xùn)(環(huán)境意識(shí)、環(huán)境方針、環(huán)境管理體系知識(shí)、法律、法規(guī)、環(huán)境管理體系文件、專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能)記錄內(nèi)部環(huán)境信息接收回答記錄外部環(huán)境信息接收回答記錄合同、契約書(shū)、許可書(shū)有關(guān)環(huán)境信息的交流記錄緊急處置過(guò)程記錄緊急處置報(bào)告書(shū)響應(yīng)程序訓(xùn)練記錄程序修改記錄重要環(huán)境因素監(jiān)測(cè)記錄水、氣、聲、渣等測(cè)定記錄監(jiān)測(cè)設(shè)備檢定、校正、修理記錄不符合原因調(diào)查記錄糾正和預(yù)防措施執(zhí)行情況記錄文件更改記錄內(nèi)部審核計(jì)劃內(nèi)部審核記錄不符合報(bào)告表內(nèi)部(含外部)審核報(bào)告管理評(píng)審計(jì)劃評(píng)審記錄〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇8.1運(yùn)行的策劃和控制組織應(yīng)建立、實(shí)施、控制和保持為滿(mǎn)足環(huán)境管理體系要求所需的過(guò)程，以便實(shí)施6.1和6.2所確定的活動(dòng)，--建立過(guò)程的準(zhǔn)則--依照準(zhǔn)則，實(shí)施過(guò)程的控制注：控制可包括工程控制，程序等，可通過(guò)層次結(jié)構(gòu)實(shí)施（如，消除，替代，行政）并可以單獨(dú)或組合使用必要時(shí)，組織應(yīng)控制策劃的更改和評(píng)審非預(yù)期更改的后果，采取措施以便降低任何負(fù)面作用。組織應(yīng)確保外包過(guò)程是受控的或受影響的。適用于這些過(guò)程控制或影響的類(lèi)型和程度應(yīng)在環(huán)境管理體系中明確。符合生命周期角度來(lái)看，組織應(yīng)：a)適當(dāng)時(shí)，考慮在生命周期的每個(gè)階段，建立控制以確保在產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)過(guò)程。b）確定產(chǎn)品和服務(wù)的采購(gòu)環(huán)境的要求，適當(dāng)時(shí)；c）與外部供應(yīng)商，包括承包商相關(guān)的環(huán)境要求的溝通；d）在產(chǎn)品或服務(wù)的運(yùn)輸、交付、使用、報(bào)廢處理和最終處置過(guò)程中，考慮需要提供對(duì)潛在的重大環(huán)境影響的信息。組織對(duì)必須的內(nèi)容應(yīng)保持文件化的信息，以確信這個(gè)過(guò)程是已經(jīng)按計(jì)劃進(jìn)行的。組織是否根據(jù)方針、目標(biāo)和指標(biāo)確定了與所標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)對(duì)上述運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類(lèi)的規(guī)定運(yùn)行控制程序是否被認(rèn)真執(zhí)行、是否有效噪音管制化學(xué)品管制危險(xiǎn)化學(xué)品的管制大氣/粉塵污染管制固體廢棄物管制特種設(shè)備管理重要環(huán)境因素有哪些？與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎？確定了哪些運(yùn)行與活動(dòng)？如何確定的？何時(shí)確定的？對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序？組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素是否規(guī)定了管理程序？與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)程序？化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評(píng)價(jià)？有無(wú)程序？運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)之類(lèi)內(nèi)容？對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和控制限界值，有無(wú)支持的作業(yè)文件？程序、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否被認(rèn)真執(zhí)行？是否超越控制界限？是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的信息？采用何種方式通報(bào)(控制)？有關(guān)的直接責(zé)任者是否按程序的規(guī)定實(shí)施其職責(zé)？是否按要求記錄？廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？有無(wú)相關(guān)方投訴？化學(xué)品的保管狀況怎樣？是否按要求使用化學(xué)品？使用中是否存在滲漏情況？?jī)?chǔ)存的最高限量是多少？是否有超過(guò)限量？人員對(duì)化學(xué)品的性質(zhì)是否了解？是否有相關(guān)MSDS？是否有應(yīng)急措施或計(jì)劃？以往是否發(fā)生過(guò)泄漏？有哪些危險(xiǎn)化學(xué)品？誰(shuí)負(fù)責(zé)？是否有培訓(xùn)和資質(zhì)？如何管理的？是否有文件？標(biāo)準(zhǔn)是多少？遵守情況如何？污染源有哪些，如何控制的？是否有監(jiān)測(cè)計(jì)劃？為防止或者減少固體廢物對(duì)環(huán)境的污染，組織采取了哪些措施？組織采取了哪些防揚(yáng)散、防流失、防滲漏或者其他防止污染環(huán)境的措施？運(yùn)輸途中是如何處理的？對(duì)收集、貯存、運(yùn)輸、處置固體廢物的設(shè)施、設(shè)備和場(chǎng)所，組織采取了哪些管理和維護(hù)措施？危廢是否有分類(lèi)？如何分類(lèi)？分類(lèi)是否合理？是否按照危險(xiǎn)廢物特性分類(lèi)？有哪些危險(xiǎn)廢物？是否包括了危險(xiǎn)廢物的容器和包裝物？對(duì)危險(xiǎn)廢物的收集、貯存、運(yùn)輸、處置的設(shè)施、場(chǎng)所是如何管理的？是否有識(shí)別標(biāo)志？危險(xiǎn)廢物是否按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了申報(bào)？是否存在將危險(xiǎn)廢物提供或者委托給無(wú)經(jīng)營(yíng)許可證的單位從事收集、貯存、處置的現(xiàn)象？是否存在將危險(xiǎn)廢物混入非危險(xiǎn)廢物中貯存的現(xiàn)象？轉(zhuǎn)移危險(xiǎn)廢物時(shí)，是否按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定填寫(xiě)危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單？直接從事收集、貯存、運(yùn)輸、利用、處置危險(xiǎn)廢物的人員，是否接受專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，經(jīng)考核合格？是否制定了在發(fā)生意外事故時(shí)采取的應(yīng)急措施和防范措施？措施是否有效？是否進(jìn)行了試驗(yàn)？公司有哪些特種設(shè)備？分布情況如何？這些特種設(shè)備是否有安全認(rèn)可證？是否有驗(yàn)收檢驗(yàn)和定期檢驗(yàn)？特種設(shè)備是否經(jīng)過(guò)特種設(shè)備安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記？安全檢驗(yàn)合格標(biāo)志是否已固定在特種設(shè)備顯著位置上？是否已建立特種設(shè)備管理制度？包括技術(shù)檔案管理、安全操作、常規(guī)檢查、維修保養(yǎng)、定期報(bào)檢和應(yīng)急措施等特種設(shè)備技術(shù)檔案是否完整、準(zhǔn)確？是否存在安全隱患？是否有長(zhǎng)期停用的設(shè)備？特種設(shè)備人員(安裝、維修、保養(yǎng)等作業(yè)的人員)是否經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)和考核？是否有相應(yīng)的合格證明？特種設(shè)備年檢、月檢、日檢等常規(guī)檢查制度是否已嚴(yán)格執(zhí)行？檢查中是否有發(fā)現(xiàn)過(guò)故障或隱患？這些故障或隱患是如何處理的？是否出現(xiàn)帶病運(yùn)行的情況？是否有保留詳細(xì)的檢查記錄？是否有按期進(jìn)行定期檢定？是否有超期運(yùn)行的情況？是否有及時(shí)更新安全檢驗(yàn)合格標(biāo)志？特種設(shè)備是否帶有安全裝置？這些安全裝置是否有定期檢驗(yàn)或試驗(yàn)？結(jié)果如何？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織應(yīng)建立，實(shí)施和保持程序以準(zhǔn)備和響應(yīng)潛在的緊急情況（6.1.1識(shí)別的）組織應(yīng)：a)按照計(jì)劃活動(dòng)準(zhǔn)備響應(yīng)以防止或減緩緊急情況時(shí)的負(fù)面環(huán)境影響b)對(duì)實(shí)際的緊急情況進(jìn)行響應(yīng)c)采取措施防止或減緩環(huán)境緊急情況和事故的發(fā)生的后果d)如果可行，定期測(cè)試程序；e)定期地評(píng)審和修訂程序。尤其在事故,緊急情況發(fā)生或演習(xí)之后f)提供與緊急準(zhǔn)備和響應(yīng)的相關(guān)的信息和培訓(xùn)，適用時(shí)，包括在組織控制下的相關(guān)方組織應(yīng)保留文件化信息以表明程序被按計(jì)劃執(zhí)行是否明確了哪些設(shè)備和作業(yè)可能發(fā)生具有重大環(huán)境影響的事故或緊急狀態(tài)是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序依據(jù)程序做出響應(yīng)，能否防止或減少環(huán)境影響有否對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定？是否有對(duì)程序進(jìn)行修訂的規(guī)定？（是否定期評(píng)審應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序？特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，對(duì)其進(jìn)行修訂？）設(shè)備是否明確了？作業(yè)(崗位)是否明確了？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過(guò)？一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？是否有程序？程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？是否針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對(duì)策？是否明確了發(fā)生事件后，和政府等相關(guān)方進(jìn)行溝通的方法和渠道？是否有效針對(duì)事故和緊急狀態(tài)采取的對(duì)策能否起作用？對(duì)策是怎樣確定的？是否經(jīng)過(guò)論證？是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的職責(zé)和資源保證？有無(wú)與相關(guān)部門(mén)聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？如何規(guī)定的？是否演練過(guò)？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序加以修改？有無(wú)上述記錄？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)程序予以修訂？修訂過(guò)程是否進(jìn)行評(píng)審？對(duì)糾正措施和程序更改是否記錄？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.1總則組織應(yīng)監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)環(huán)境績(jī)效組織應(yīng)確定a)什么需要被監(jiān)視和測(cè)量，b)監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)的方法，適用時(shí)，確保有效結(jié)果c)使用適宜的指標(biāo)作為組織用來(lái)評(píng)估環(huán)境績(jī)效的準(zhǔn)則d)什么時(shí)候監(jiān)事和測(cè)量應(yīng)被實(shí)施e)什么時(shí)候監(jiān)事和測(cè)量的結(jié)果應(yīng)被分析和評(píng)估。適用時(shí)，組織應(yīng)保證經(jīng)過(guò)校驗(yàn)的或驗(yàn)證的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備被使用和保持。組織應(yīng)評(píng)估其環(huán)境績(jī)效和環(huán)境管理體系的有效性。組織應(yīng)按照溝通程序和合規(guī)性義務(wù)所確定的，將與它的環(huán)境績(jī)效相關(guān)的信息進(jìn)行溝通，包括內(nèi)部的和外部的。組織應(yīng)保持適當(dāng)?shù)匚募男畔⒆鳛楸O(jiān)視，測(cè)量，分析與評(píng)估結(jié)果的證據(jù)。組織是否建立并保持監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序？該程序中是否包括對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案完成情況的監(jiān)測(cè)對(duì)具有重大影響的運(yùn)行與活動(dòng)的環(huán)境績(jī)效是否測(cè)定程序中是否包括對(duì)環(huán)境管理體系日常運(yùn)作的檢查有否定期評(píng)價(jià)法律法規(guī)符合情況的程序測(cè)定值異常時(shí)應(yīng)如何處置？是否對(duì)監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)和維護(hù)作了規(guī)定，是否按程序要求保存記錄該程序是否包括了對(duì)可能具有重大影響的關(guān)鍵活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量的規(guī)定？關(guān)鍵活動(dòng)及其關(guān)鍵特性是否明確？這些特性是如何確定的？有哪些？由誰(shuí)、何時(shí)確定的？通過(guò)對(duì)這些特性的例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量，能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控狀態(tài)？能否追蹤目標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)行情況？是否包含對(duì)環(huán)境管理方案執(zhí)行情況的追蹤？能否獲得環(huán)境績(jī)效信息？有無(wú)測(cè)定記錄？是否檢查運(yùn)行控制程序？結(jié)果如何？是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測(cè)，是否有記錄？程序是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定執(zhí)行了？測(cè)定了哪些環(huán)境績(jī)效信息？對(duì)比(評(píng)價(jià))標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？評(píng)價(jià)工作何時(shí)、由誰(shuí)進(jìn)行的？評(píng)價(jià)結(jié)果是否有記錄？評(píng)價(jià)信息是否向有關(guān)方面及時(shí)通報(bào)？是否有明確的報(bào)告程序？向誰(shuí)報(bào)告？出現(xiàn)異常之后是否采取了處置措施？處置是否生效？是否有記錄？監(jiān)測(cè)設(shè)備有否校準(zhǔn)規(guī)定或程序？哪些設(shè)備必須按規(guī)定校準(zhǔn)？是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人？監(jiān)測(cè)設(shè)備是否貼有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇9.1.2符合性評(píng)估組織應(yīng)策劃和實(shí)施一個(gè)程序以便評(píng)估其合規(guī)性義務(wù)。組織應(yīng)：a)確定符合性評(píng)估的頻率。b)評(píng)估符合性并且，必要時(shí)采取措施；c)保持知曉及理解組織的合規(guī)性義務(wù)的符合狀態(tài)。組織應(yīng)保留文件化信息作為符合性評(píng)估結(jié)果的證據(jù)。組織是否建立、實(shí)施并保持相關(guān)程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用法律、法規(guī)（包括其他要求）的遵循情況。并保持記錄。對(duì)法律、法規(guī)及其他要求，是否安排進(jìn)行瀏覽和識(shí)別，確認(rèn)與本公司有關(guān)。是否對(duì)與本公司有關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求進(jìn)行詳細(xì)條款識(shí)別，確定與本公司有關(guān)的環(huán)境因素和其他事項(xiàng)，針對(duì)現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確保符合。〇〇9.2內(nèi)部審核9.2.1總則組織應(yīng)按照策劃的時(shí)間間隔實(shí)施內(nèi)審以提供信息。信息是關(guān)于環(huán)境管理體系是否；a)符合--組織自己的環(huán)境管理體系的要求--本標(biāo)準(zhǔn)的要求；b)有效地實(shí)施和保持。9.2.2內(nèi)部審核方案組織應(yīng)策劃，建立，實(shí)施和保持審核方案，包括頻次，方法，職責(zé)，策劃要求和報(bào)告。審核計(jì)劃應(yīng)考慮到所關(guān)注過(guò)程的環(huán)境重要性，與危害和機(jī)會(huì)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)以及以前審核的結(jié)果；組織應(yīng)：a)定義審核準(zhǔn)則和每次審核的范圍；b)選擇審核員何實(shí)施審核以保證客觀性和審核過(guò)程的公正性；c)保證向相關(guān)管理層面報(bào)告審核結(jié)果。組織應(yīng)保持文件化的信息以作為審核計(jì)劃的實(shí)施和審核結(jié)果的證據(jù)。組織是否建立了環(huán)境管理體系審核程序是否根據(jù)程序的要求編制了審核計(jì)劃(方案)是否定期進(jìn)行環(huán)境管理體系審核是否指定(任命)了內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員審核活動(dòng)是否按程序和方案(計(jì)劃)進(jìn)行，審核結(jié)果能否判定環(huán)境管理體系的符合性和有效性環(huán)境審核報(bào)告書(shū)審核員的選擇和對(duì)審核的實(shí)施是否確保審核過(guò)程的客觀性和公正性？程序中是否包含審核的范圍、頻次、計(jì)劃、方法以及實(shí)施審核、報(bào)告結(jié)果的職責(zé)與要求？方案是否明確了審核目的、范圍和審核準(zhǔn)則？被審核的部門(mén)及有關(guān)責(zé)任人環(huán)境管理體系要素和優(yōu)先事項(xiàng)明確參照文件現(xiàn)場(chǎng)審核的預(yù)定日期和場(chǎng)所審核組成員姓名日程表(含與管理者交流的會(huì)議)環(huán)境審核報(bào)告書(shū)的內(nèi)容、發(fā)布時(shí)間及發(fā)放范圍對(duì)文件保存的要求事項(xiàng)是否制定了年度環(huán)境內(nèi)審計(jì)劃計(jì)劃是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)計(jì)劃是否發(fā)給有關(guān)方面(被審核部門(mén)、審核組及管理者)是否按計(jì)劃實(shí)施了審核？?jī)?nèi)審員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)？是否具備相應(yīng)的能力？審核組能否獨(dú)立地進(jìn)行審核？能否保持公正？審核是否全面，是否覆蓋了所有要素和所有部門(mén)？審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)(部門(mén)、設(shè)備、活動(dòng))和重要環(huán)境要素？審核用檢查表是否充分、符合要求？是否按程序進(jìn)行，是否符合審核原則？是否由與被審核對(duì)象無(wú)直接責(zé)任人員執(zhí)行審核？審核結(jié)果如何？不符合是如何糾正的？報(bào)告書(shū)的內(nèi)容是否全面？能否說(shuō)明問(wèn)題？a)判定環(huán)境管理體系是否符合預(yù)定安排和標(biāo)準(zhǔn)要求；b)環(huán)境管理體系是否得到了正確的實(shí)施和保持。報(bào)告書(shū)的特定事項(xiàng)是否有遺漏(如日期、組長(zhǎng)簽字、發(fā)放范圍、附件等)〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇9.3管理評(píng)審最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審組織的環(huán)境管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。管理評(píng)審應(yīng)包括以下方面的考慮a)以往管理評(píng)審的措施狀態(tài)；b)變更，包括1）與環(huán)境管理體系相關(guān)的組織外部和內(nèi)部議題2）相關(guān)方的需求和期望，包括合規(guī)性義務(wù)；3）組織的重要環(huán)境因素4）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)；c)目標(biāo)達(dá)成的程度；d)環(huán)境績(jī)效的信息，包括在以下方面的趨勢(shì)：--不符合和糾正措施--監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果；--與組織合規(guī)性義務(wù)的一致性；以及--審核結(jié)果；e)充足的資源f)與外部相關(guān)方的溝通，包括投訴。g)持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)；管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括：---在環(huán)境管理體系持續(xù)的適宜性，充分性和有效性方面的結(jié)論；---與持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)相關(guān)的決定；---環(huán)境管理體系更改的任何需求，包括資源需求;---當(dāng)目標(biāo)未達(dá)成時(shí)所必要的措施；---需求時(shí)，提升環(huán)境管理體系整合到業(yè)務(wù)過(guò)程中的機(jī)會(huì)---組織戰(zhàn)略方向的任何影響；組織應(yīng)保留文件化的信息作為管理評(píng)審結(jié)果的證據(jù)。組織是否建立了環(huán)境管理體系審核程序是否根據(jù)程序的要求編制了審核計(jì)劃