對(duì)外貿(mào)易理論與政策

第三章西方國(guó)際貿(mào)易理論

第一節(jié)古典國(guó)際貿(mào)易理論一、重商主義二、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論三、比較優(yōu)勢(shì)理論第二節(jié)新古典國(guó)際貿(mào)易理論一、要素稟賦理論二、里昂惕夫之謎及其解釋第三節(jié)當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易理論一、技術(shù)差距論二、產(chǎn)品生命周期理論博弈論1.零和博弈Zero-sumGame零和博弈，又稱零和游戲，零和游戲又被稱為游戲理論或零和博弈，源于博弈論（gametheory）。是指一項(xiàng)游戲中，游戲者有輸有贏，一方所贏正是另一方所輸，而游戲的總成績(jī)永遠(yuǎn)為零。與非零和博弈相對(duì)，是博弈論的一個(gè)概念，屬非合作博弈。指參與博弈的各方，在嚴(yán)格競(jìng)爭(zhēng)下，一方的收益必然意味著另一方的損失，博弈各方的收益和損失相加總和永遠(yuǎn)為“零”，雙方不存在合作的可能。2.非零和博弈(NonZero-sumGame)非零和博弈既有可能是正和博弈，也有可能是負(fù)和博弈。正和博弈：指博弈雙方的利益都有所增加，或者至少是一方的利益增加，而另一方的利益不受損害，因而整體的利益有所增加。負(fù)和博弈：指博弈雙方都有損失。整體的利益有所減少。第一節(jié)古典國(guó)際貿(mào)易理論一、重商主義

二、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論

三、比較優(yōu)勢(shì)理論一、重商主義（Mercantilism）最初是由亞當(dāng).斯密在《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（《國(guó)富論》）一書(shū)中提出來(lái)的

重商主義的基本內(nèi)容第一，金銀或貨幣是財(cái)富的唯一形式，一國(guó)擁有金銀或貨幣的多少代表其富裕程度；第二，對(duì)外貿(mào)易是獲取額外金銀或貨幣的主要源泉，因而是增加一國(guó)財(cái)富的重要途徑；第三，增加國(guó)民財(cái)富的貿(mào)易政策應(yīng)該是少買多賣或者是不買。

在具體貿(mào)易政策主張上，不同時(shí)代的重商主義者是不同的，因此一般將重商主義分為早期重商主義和晚期重商主義。1.早期重商主義。早期重商主義產(chǎn)生于15至16世紀(jì)，在對(duì)外貿(mào)易上強(qiáng)調(diào)少買或不買，主張用行政手段禁止貨幣或貴金屬輸出國(guó)外，以儲(chǔ)藏盡量多的貨幣，因而又被稱為貨幣差額論。主要代表人物有英國(guó)的海爾斯、斯坦福得、以及法國(guó)的蒙克萊田。2.晚期重商主義。晚期重商主義盛行于17世紀(jì)下葉，強(qiáng)調(diào)多賣，認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易是增加國(guó)民財(cái)富的源泉，原則是在對(duì)外貿(mào)易中取得順差。為了保證貿(mào)易順差，晚期重商主義主張政府采取保護(hù)關(guān)稅的政策。由于晚期重商主義力圖控制或調(diào)節(jié)商品的運(yùn)動(dòng)并發(fā)展工廠手工業(yè)，又被成為貿(mào)易差額論。（二）對(duì)重商主義的評(píng)價(jià)重商主義拋棄了西歐封建社會(huì)經(jīng)院哲學(xué)的教義和倫理規(guī)范，開(kāi)始用世俗的眼光，依據(jù)商業(yè)資本家的經(jīng)驗(yàn)與觀察說(shuō)明社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。重商主義的貿(mào)易政策在歷史上曾起過(guò)進(jìn)步的作用，它促進(jìn)了資本原始積累，推動(dòng)了資本主義生產(chǎn)方式的建立與發(fā)展。重商主義者對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的探索只局限于流通領(lǐng)域，而未深入到生產(chǎn)領(lǐng)域，因而他們的結(jié)論是片面的，不科學(xué)的；重商主義將國(guó)際貿(mào)易視為非互利的“零和博弈”（Zero-sumGame），顯然更是錯(cuò)誤的。二、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論（一）絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論的主要內(nèi)容亞當(dāng)·斯密（AdamsSmith，1723-1790）的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論（AbsoluteAdvantageTheory）是建立在他的分工學(xué)說(shuō)的基礎(chǔ)上的，他用一國(guó)內(nèi)部不同職業(yè)、不同工種之間的分工原則來(lái)說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易分工。這一理論也被稱為絕對(duì)成本學(xué)說(shuō)。（1）分工能提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，增加社會(huì)財(cái)富。

（2）絕對(duì)優(yōu)勢(shì)導(dǎo)致分工的產(chǎn)生，而絕對(duì)優(yōu)勢(shì)來(lái)源于一國(guó)的自然稟賦或后天有利條件。

“若外國(guó)能以比我們自己制造還便宜的商品供應(yīng)我們，我們最好就用我們有利的使用自己的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品的一部份同他們交換?！保ㄈ?duì)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的評(píng)價(jià)理論的意義：第一次從生產(chǎn)領(lǐng)域闡述了國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的基本原因，首次明確肯定國(guó)際貿(mào)易是一種雙贏的交易，即參與貿(mào)易的雙方均可從中獲益，從而為各國(guó)之間開(kāi)展自由貿(mào)易掃清了障礙。斯密提出的各國(guó)按照“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”的原則進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)分工、進(jìn)行自由貿(mào)易的思想，為古典貿(mào)易理論的形成奠定了基礎(chǔ)；另外，他關(guān)于分工能提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、節(jié)省勞動(dòng)時(shí)間等見(jiàn)解，至今仍然具有重大現(xiàn)實(shí)意義。理論的局限性：不能解釋國(guó)際貿(mào)易的全部，而只能說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易中的一些特殊情形。斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論只能解釋在生產(chǎn)上各具絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家之間的貿(mào)易，卻不能解釋所有產(chǎn)品都處以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的發(fā)達(dá)國(guó)家和所有產(chǎn)品都處以絕對(duì)劣勢(shì)的經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易現(xiàn)象。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的基本思想：國(guó)際貿(mào)易是基于各國(guó)之間的自然優(yōu)勢(shì)或獲得性優(yōu)勢(shì)的絕對(duì)差別而產(chǎn)生的，各國(guó)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)差別的存在，以及由此所導(dǎo)致的勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的差異，是國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。各國(guó)應(yīng)該專門(mén)生產(chǎn)并出口具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，而進(jìn)口其處于“絕對(duì)劣勢(shì)”的產(chǎn)品，其結(jié)果將比各種產(chǎn)品都自己生產(chǎn)更有利。同時(shí)，專業(yè)化的分工所形成的合理的國(guó)際分工體系可以提高世界總產(chǎn)出水平，增加整個(gè)世界的財(cái)富。正是基于這一理論，亞當(dāng)·斯密主張實(shí)行自由貿(mào)易。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的例證已知假定如下：英國(guó)和葡萄牙，生產(chǎn)酒和毛呢1．只有兩個(gè)國(guó)家：英國(guó)和葡萄牙；生產(chǎn)兩種產(chǎn)品：酒和毛呢；使用一種生產(chǎn)要素：勞動(dòng)2．雙方在其中一種產(chǎn)品生產(chǎn)上所耗費(fèi)的勞動(dòng)成本要絕對(duì)地低于對(duì)方，即在勞動(dòng)生產(chǎn)率上有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。3．國(guó)內(nèi)商品市場(chǎng)和生產(chǎn)要素市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)際間商品自由流動(dòng)，但生產(chǎn)要素卻不能自由流動(dòng)。4．政府的作用不對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生影響。5．不考慮生產(chǎn)之外的其他成本，如運(yùn)輸費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等。三、比較優(yōu)勢(shì)理論英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖（DavidRicardo,1772.04.18—1823.09.11）在斯密的理論基礎(chǔ)上，提出了比較優(yōu)勢(shì)論（ComparativeAdvantageTheory），又被稱為比較成本學(xué)說(shuō)，完善和發(fā)展了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論。（一）比較優(yōu)勢(shì)理論的主要內(nèi)容李嘉圖1817年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》一書(shū)中提出，若兩國(guó)均能生產(chǎn)兩種商品，其中一國(guó)在兩種商品的生產(chǎn)成本上均處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的地位，但優(yōu)勢(shì)的程度不同。而另一國(guó)在兩種商品的生產(chǎn)成本上均處于絕對(duì)劣勢(shì)的地位，但劣勢(shì)的程度也不同，在此情況下，處于絕對(duì)劣勢(shì)的國(guó)家應(yīng)專業(yè)化生產(chǎn)并出口其絕對(duì)劣勢(shì)較小的商品（也就是具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品），同時(shí)進(jìn)口其絕對(duì)劣勢(shì)較大的商品（也就是具有比較劣勢(shì)的商品）；同樣，對(duì)于在兩個(gè)商品上都擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家而言，也不必生產(chǎn)全部商品，只需選擇其絕對(duì)優(yōu)勢(shì)較大的商品進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)并出口，而進(jìn)口絕對(duì)優(yōu)勢(shì)較小的商品。這樣，通過(guò)完全專業(yè)化生產(chǎn)并出口其有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，貿(mào)易雙方均可獲利。即應(yīng)按“兩優(yōu)則其重，兩劣取其輕”的比較優(yōu)勢(shì)原則進(jìn)行分工貿(mào)易。（二）比較優(yōu)勢(shì)理論的例證對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的評(píng)價(jià)李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)論發(fā)展了斯密的理論，又比斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論更全面、更深刻，是傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論形成的標(biāo)志，它揭示出國(guó)際貿(mào)易因比較優(yōu)勢(shì)而發(fā)生并且具有互利性，從而為世界范圍內(nèi)更大規(guī)模地開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易奠定了理論基礎(chǔ)。在歷史上，該理論曾為英國(guó)工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)爭(zhēng)取自由貿(mào)易提供了理論武器，而且也為經(jīng)濟(jì)落后的國(guó)家通過(guò)對(duì)外貿(mào)易帶動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了重要依據(jù)。不足：不能很好的解釋當(dāng)今世界貿(mào)易的格局和各國(guó)的貿(mào)易政策傾向，因?yàn)榘蠢罴螆D的比較優(yōu)勢(shì)理論，比較優(yōu)勢(shì)相差越大，發(fā)生貿(mào)易的可能性就越大，當(dāng)今的國(guó)際貿(mào)易便應(yīng)該主要在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間開(kāi)展，但現(xiàn)實(shí)卻是發(fā)達(dá)國(guó)家間的貿(mào)易比重不斷上升。第二節(jié)新古典國(guó)際貿(mào)易理論Q：如果各國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率相同，那么產(chǎn)生比較優(yōu)勢(shì)差異的原因是什么呢？一、要素稟賦理論二、里昂惕夫之謎及其解釋一、要素稟賦理論在20世紀(jì)30年代，由1977年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝蒂.俄林（BertilGotthardOhlin，1899-1979）所提出的要素稟賦論中得到解釋。由于俄林在他的理論中引用了其導(dǎo)師赫克歇爾的觀點(diǎn)，因此該理論又被稱為赫克歇爾——俄林理論，簡(jiǎn)稱H—O模型。俄林對(duì)于要素稟賦與國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的論述又被另一位諾貝爾獎(jiǎng)得主保羅.薩繆爾森（P.Samuelson）進(jìn)一步強(qiáng)化，他推導(dǎo)出了證明赫克歇爾——俄林理論十分精確的數(shù)學(xué)條件。因此，人們又稱該理論為赫克歇爾——俄林——薩繆爾森理論，簡(jiǎn)稱H-O-S理論或H-O-S模型。（二）要素稟賦論的基本假定假定1：只有兩個(gè)國(guó)家，生產(chǎn)兩種商品，使用兩種生產(chǎn)要素——資本和勞動(dòng)，即2×2×2假定。假定2：沒(méi)有運(yùn)輸成本、關(guān)稅以及其他限制商品自由流動(dòng)的障礙。假定3：生產(chǎn)要素只能在一國(guó)范圍內(nèi)自由流動(dòng)，在國(guó)際間不能自由流動(dòng)。假定4：兩個(gè)國(guó)家的商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)都實(shí)現(xiàn)完全競(jìng)爭(zhēng)。假定5：兩國(guó)在兩種商品的生產(chǎn)上保持規(guī)模收益不變。假定6：兩國(guó)具有相同的技術(shù)水品或勞動(dòng)生產(chǎn)率，具有相同的生產(chǎn)函數(shù)，投入同樣的生產(chǎn)要素生產(chǎn)同樣數(shù)量的某種商品。假定7：兩種商品的要素密集程度不同，一種為勞動(dòng)密集型，另一種為資本密集型。假定8：兩國(guó)消費(fèi)者對(duì)兩種商品偏好相同。（三）要素稟賦論的主要內(nèi)容各國(guó)要素稟賦不同——要素價(jià)格不同——產(chǎn)品價(jià)格不同——國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生通過(guò)嚴(yán)密的分析，俄林得出的推論：一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)和出口那些大量使用本國(guó)供給豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，價(jià)格就低，因而具有比較優(yōu)勢(shì)；相反，生產(chǎn)那些需大量使用本國(guó)供給稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，價(jià)格便貴，不具備比較優(yōu)勢(shì)。因此，一國(guó)應(yīng)專門(mén)生產(chǎn)并出口其在生產(chǎn)上密集使用該國(guó)相對(duì)充裕的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口其在生產(chǎn)上密集使用該國(guó)相對(duì)稀缺的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的商品。簡(jiǎn)言之，勞動(dòng)豐富的國(guó)家出口勞動(dòng)密集型商品，進(jìn)口資本密集型商品；相反，資本豐富的國(guó)家出口資本密集型商品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型商品。（四）要素價(jià)格均等化定理基本觀點(diǎn)：在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中，國(guó)際間生產(chǎn)要素自然稟賦不同而引發(fā)的生產(chǎn)要素價(jià)格差異將通過(guò)兩條途徑而逐步縮小，即要素價(jià)格將趨向于均等。第一條途徑是生產(chǎn)要素的國(guó)際移動(dòng)，它導(dǎo)致要素價(jià)格的直接均等化；第二條途徑是是商品的國(guó)際移動(dòng)，它導(dǎo)致要素價(jià)格的間接均等化。結(jié)論是國(guó)際貿(mào)易最終會(huì)使所有生產(chǎn)要素在所有地區(qū)都趨于相等，但生產(chǎn)要素價(jià)格完全相同幾乎是不可能的，這只是一種趨勢(shì)。二、里昂惕夫之謎及其解釋里昂惕夫（WassilyLeontief）對(duì)要素稟賦論理論適用性進(jìn)行研究。（一）里昂惕夫之謎里昂惕夫1953年運(yùn)用投入——產(chǎn)出分析法（Input-OutputMethod）,對(duì)1947年美國(guó)出口行業(yè)和進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的資本存量和工人數(shù)量進(jìn)行比較，卻得出了同要素稟賦理論相反的結(jié)論，此為里昂惕夫之謎（LeontiefParadox），也稱里昂惕夫悖論。（二）里昂惕夫之迷的解釋1.勞動(dòng)生產(chǎn)力的差異。2.人力資本的差異。3.需求偏好的差異。4.貿(mào)易壁壘的存在。5.自然資源被忽略。6.要素密集度逆轉(zhuǎn)。第三節(jié)當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易理論二戰(zhàn)后發(fā)展起來(lái)的國(guó)際貿(mào)易理論

一、技術(shù)差距論二、產(chǎn)品生命周期理論三、需求偏好相似理論四、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論一、技術(shù)差距論又稱技術(shù)差距模型（TechnologicalGapModel），美國(guó)學(xué)者M(jìn).V波斯納（MichaelV.Posner）1961年在《國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)變化》一文中提出。把技術(shù)作為獨(dú)立于勞動(dòng)和資本的第三種生產(chǎn)要素，探討技術(shù)差距或技術(shù)變動(dòng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論影響的理論。由于技術(shù)變動(dòng)包括了時(shí)間因素，技術(shù)差距理論被看成是對(duì)H-O理論的動(dòng)態(tài)擴(kuò)展。需求滯后和模仿滯后結(jié)論：第一，技術(shù)創(chuàng)新國(guó)若能有效地反仿制，技術(shù)優(yōu)勢(shì)所帶來(lái)的貿(mào)易利益就能保持較長(zhǎng)時(shí)間；第二，兩國(guó)技術(shù)水平和市場(chǎng)范圍差距越小，需求時(shí)滯的時(shí)間越短，貿(mào)易發(fā)生就越早，貿(mào)易發(fā)展的速度也就越快；第三，模仿時(shí)滯結(jié)束后，追隨國(guó)的貿(mào)易利益取決于低工資成本。二、產(chǎn)品生命周期理論（ProductLifeCycle,PLC）美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、營(yíng)銷學(xué)家雷蒙德.弗農(nóng)（RaymondVernon）1966年在《產(chǎn)品周期中的國(guó)際投資與國(guó)際貿(mào)易》一文中首次提出。該理論認(rèn)為：一種產(chǎn)品從研發(fā)制造到進(jìn)入市場(chǎng)直至最終推出市場(chǎng)的整個(gè)過(guò)程，同生物體一樣都是有生命周期的，這個(gè)周期的各個(gè)階段，決定了國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易模式和貿(mào)易，利益的分配。（一）產(chǎn)品生命周期的主要內(nèi)容由于新技術(shù)的創(chuàng)新和擴(kuò)散，一種產(chǎn)品也會(huì)經(jīng)歷由產(chǎn)生到成熟的生命周期。在國(guó)際市場(chǎng)上，產(chǎn)品的生命周期一般可分為五個(gè)階段：第一階段為導(dǎo)入期。產(chǎn)品的研發(fā)階段，需要投入大量的資本做研發(fā)費(fèi)用、大量的知識(shí)和技術(shù)密集型的勞動(dòng)、生產(chǎn)技術(shù)尚不穩(wěn)定，沒(méi)有形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，成本很高，發(fā)達(dá)國(guó)家具有比較優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)品主要供應(yīng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，沒(méi)有形成出口。第二階段為成長(zhǎng)期。產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)趨于穩(wěn)定，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者普遍接受新產(chǎn)品，收入水平相近的國(guó)家開(kāi)始消費(fèi)該產(chǎn)品，國(guó)外需求擴(kuò)展，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，新產(chǎn)品進(jìn)入成長(zhǎng)期。在成長(zhǎng)期，由于新技術(shù)尚未擴(kuò)散到國(guó)外，創(chuàng)新國(guó)仍然保持其比較優(yōu)勢(shì)，不但擁有國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，而且進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)并處于壟斷地位。第三階段為成熟期。技術(shù)已成熟，批量生產(chǎn)達(dá)到一定規(guī)模。由于技術(shù)的傳播與擴(kuò)散，外國(guó)生產(chǎn)商開(kāi)始模仿新產(chǎn)品生產(chǎn)，生產(chǎn)者不斷增加，競(jìng)爭(zhēng)加??；且此時(shí)技術(shù)基本定型，產(chǎn)品的研發(fā)投入不再重要，產(chǎn)品中的知識(shí)和技術(shù)投入下降，經(jīng)營(yíng)管理水平和銷售網(wǎng)絡(luò)及銷售技巧成為比較優(yōu)勢(shì)的重要條件。此時(shí)，一般的發(fā)達(dá)國(guó)家都具有比較優(yōu)勢(shì)。第四階段為讓與期。此時(shí)，產(chǎn)品已經(jīng)高度標(biāo)準(zhǔn)化，國(guó)外生產(chǎn)者利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)大批量生產(chǎn)，產(chǎn)品成本降低，不但能滿足本國(guó)需求，而且開(kāi)始在第三國(guó)市場(chǎng)上以低于創(chuàng)新國(guó)的售價(jià)銷售其產(chǎn)品，創(chuàng)新國(guó)漸漸失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，出口量不斷下降，直至為零。第五階段為衰退期。這個(gè)階段技術(shù)、資本、等要素的投入都不重要，產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向以成本為中心的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，這樣技術(shù)相對(duì)落后、勞動(dòng)力資源豐富而工資低的發(fā)展中國(guó)家開(kāi)始占據(jù)比較優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新國(guó)完全喪失比較優(yōu)勢(shì)而變成該產(chǎn)品的進(jìn)口國(guó)，產(chǎn)品的生命周期在創(chuàng)新國(guó)結(jié)束。（二）產(chǎn)品生命周期的例證分析（三）對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的評(píng)價(jià)以中歐、中美紡織品貿(mào)易戰(zhàn)為例葛勃爾?施丹戈特著《為財(cái)富而戰(zhàn)——對(duì)權(quán)力和資源再分配與再爭(zhēng)奪的世界大戰(zhàn)》對(duì)李嘉圖的批判李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)論發(fā)展了斯密的理論，又比斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論更全面、更深刻，是傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論形成的標(biāo)志，它揭示出國(guó)際貿(mào)易因比較優(yōu)勢(shì)而發(fā)生并且具有互利性，從而為世界范圍內(nèi)更大規(guī)模地開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易奠定了理論基礎(chǔ)。在歷史上，該理論曾為英國(guó)工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)爭(zhēng)取自由貿(mào)易提供了理論武器，而且也為經(jīng)濟(jì)落后的國(guó)家通過(guò)對(duì)外貿(mào)易帶動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了重要依據(jù)。不足：不能很好的解釋當(dāng)今世界貿(mào)易的格局和各國(guó)的貿(mào)易政策傾向，因?yàn)榘蠢罴螆D的比較優(yōu)勢(shì)理論，比較優(yōu)勢(shì)相差越大，發(fā)生貿(mào)易的可能性就越大，當(dāng)今的國(guó)際貿(mào)易便應(yīng)該主要在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間開(kāi)展，但現(xiàn)實(shí)卻是發(fā)達(dá)國(guó)家間的貿(mào)易比重不斷上升。第四章國(guó)際貿(mào)易政策第一節(jié)對(duì)外貿(mào)易政策概述一、對(duì)外貿(mào)易政策的概念、目的及構(gòu)成（一）對(duì)外貿(mào)易政策的概念對(duì)外貿(mào)易政策是指一國(guó)政府對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行管理的方針與原則，主要包括以下五方面的目標(biāo)：1.貿(mào)易政策主體：一國(guó)或地區(qū)政府2.貿(mào)易政策客體：貿(mào)易政策規(guī)劃、調(diào)整、指導(dǎo)的貿(mào)易活動(dòng)及相關(guān)的機(jī)構(gòu)、企業(yè)、個(gè)人3.貿(mào)易政策內(nèi)容：貿(mào)易政策道德性質(zhì)、傾向、結(jié)構(gòu)和種類4.貿(mào)易政策手段：為了實(shí)現(xiàn)貿(mào)易政策目標(biāo)所采取的措施5.貿(mào)易政策目標(biāo)：貿(mào)易政策所要達(dá)到的目的。（二）對(duì)外貿(mào)易政策的目的1.保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)；2.擴(kuò)大本國(guó)對(duì)外開(kāi)放的范圍與規(guī)模，增加出口貿(mào)易；3.在維護(hù)國(guó)家主權(quán)和利益的前提下，協(xié)調(diào)同各國(guó)的經(jīng)貿(mào)關(guān)系；4.調(diào)整本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。（三）對(duì)外貿(mào)易政策的構(gòu)成對(duì)外貿(mào)易政策不但影響一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)，而且還會(huì)通過(guò)對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)滲透到國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)部分，同時(shí)也會(huì)在一定程度上影響其貿(mào)易伙伴。因此，對(duì)外貿(mào)易政策的制定與實(shí)施總是從本國(guó)的利益出發(fā)，但同時(shí)要考慮到國(guó)際環(huán)境。通常一國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策包括對(duì)外貿(mào)易總政策和對(duì)外貿(mào)易具體政策。二、對(duì)外貿(mào)易政策的基本類型兩大類型的對(duì)外貿(mào)易政策：1.自由貿(mào)易政策（FreeTradePolicy）。國(guó)家取消對(duì)進(jìn)出口商品和服務(wù)貿(mào)易等的限制和障礙，取消對(duì)本國(guó)進(jìn)口商品和服務(wù)貿(mào)易等的各種特權(quán)和優(yōu)待，使商品自由進(jìn)出口，服務(wù)貿(mào)易自由經(jīng)營(yíng)，在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上自由競(jìng)爭(zhēng)。2.保護(hù)貿(mào)易政策（ProtectiveTradePolicy）。國(guó)家廣泛利用各種限制進(jìn)口和控制經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域與范圍的措施，保護(hù)本國(guó)產(chǎn)品和服務(wù)在本國(guó)市場(chǎng)上免受外國(guó)商品和服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)，并對(duì)本國(guó)出口商品和服務(wù)給予優(yōu)待和補(bǔ)貼。

一國(guó)實(shí)施自由貿(mào)易政策時(shí)，并不意味著完全的自由。事實(shí)上許多發(fā)達(dá)國(guó)家在標(biāo)榜自由貿(mào)易的同時(shí)，往往對(duì)某些產(chǎn)業(yè)實(shí)施著不同方式的保護(hù)。同樣，實(shí)施保護(hù)貿(mào)易政策也非完全閉關(guān)自守，不對(duì)外發(fā)展貿(mào)易，只是對(duì)某些領(lǐng)域的保護(hù)度高一些，將外部競(jìng)爭(zhēng)限制在本國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力能承受的范圍之內(nèi)。三、對(duì)外貿(mào)易政策的制定與執(zhí)行（一）制定對(duì)外貿(mào)易政策應(yīng)考慮的因素1.國(guó)內(nèi)因素。首先考慮本國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。其次，考慮本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。再次，考慮在政治或經(jīng)濟(jì)上占優(yōu)勢(shì)的利益集團(tuán)的利益。本國(guó)國(guó)際收支平衡、國(guó)內(nèi)物價(jià)、就業(yè)狀況等因素影響。2.國(guó)際因素。對(duì)外貿(mào)易政策要服從外交的需要，外交也要為對(duì)外貿(mào)易打通通道、提供保護(hù)。各國(guó)制定貿(mào)易政策的出發(fā)點(diǎn)：既要積極參與國(guó)際分工，又要把獲取貿(mào)易分工利益的代價(jià)降低到最低限度。（二）對(duì)外貿(mào)易政策的執(zhí)行方式1.通過(guò)海關(guān)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)行管理。2.國(guó)家廣泛建立各種機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)促進(jìn)出口和管理進(jìn)口。3.國(guó)家政府出面參與各種國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易等國(guó)際機(jī)構(gòu)與組織，進(jìn)行國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易等方面的協(xié)調(diào)工作。四、對(duì)外貿(mào)易政策的歷史演變（一）資本主義早期的對(duì)外貿(mào)易政策（二）資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期的對(duì)外貿(mào)易政策1.英國(guó)為代表的自由貿(mào)易政策。2.美國(guó)和德國(guó)的保護(hù)貿(mào)易政策。（三）資本主義壟斷時(shí)期的對(duì)外貿(mào)易政策（四）從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束至20世紀(jì)80年代的對(duì)外貿(mào)易政策

（五）從20世紀(jì)80年代至今的對(duì)外貿(mào)易政策第二節(jié)自由貿(mào)易政策及理論一、自由貿(mào)易政策的興起與勝利（一）英國(guó)自由貿(mào)易政策的興起1.背景。英國(guó)的產(chǎn)業(yè)革命開(kāi)始于18世紀(jì)中葉，當(dāng)時(shí)“世界工廠”地位逐步確立并得到鞏固，競(jìng)爭(zhēng)力大為提高。這時(shí)重商主義的強(qiáng)制性貿(mào)易保護(hù)政策阻礙了英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)對(duì)外擴(kuò)張，更阻礙了英國(guó)的發(fā)展，新興的英國(guó)工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)要實(shí)行垂直型的國(guó)際分工。2.理由。（1）英國(guó)產(chǎn)業(yè)階級(jí)要求從國(guó)外獲得廉價(jià)的勞動(dòng)力和原材料，從而提高利潤(rùn)空間，因而反對(duì)各種限制進(jìn)口的保護(hù)貿(mào)易政策。（2）英國(guó)是最早開(kāi)始產(chǎn)業(yè)革命的國(guó)家，該國(guó)工業(yè)產(chǎn)品物美價(jià)廉，具有極強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，在此前提之下有利于實(shí)行自由貿(mào)易政策。（二）英國(guó)自由貿(mào)易政策取得的勝利1.《谷物法》的廢除?！豆任锓ā罚–ornLaws，或稱《玉米法案》）指英國(guó)1672年制定的限制谷物進(jìn)口的法律，并在1815年通過(guò)新的《谷物法》提高對(duì)農(nóng)業(yè)的保護(hù)力度，規(guī)定國(guó)產(chǎn)谷物平均價(jià)格或超過(guò)某種限度時(shí)方可進(jìn)口，其目的是維護(hù)地主階級(jí)的利益。2.應(yīng)稅商品逐步減少，稅率逐漸降低。3.廢除《航海條例》。4.取消特權(quán)公司。5.改變對(duì)殖民地的貿(mào)易政策。（1）對(duì)殖民地的貿(mào)易政策采取逐步放開(kāi)的態(tài)度。（2）對(duì)關(guān)稅稅法進(jìn)行改革，取消了殖民地的特惠關(guān)稅，允許殖民地與外國(guó)簽訂貿(mào)易條款。6.與外國(guó)簽訂自由貿(mào)易條約。第三節(jié)保護(hù)貿(mào)易政策及理論一、保護(hù)貿(mào)易政策與保護(hù)幼稚工業(yè)論（一）重商主義及保護(hù)貿(mào)易政策代表人物：托馬斯.孟（ThomasMan,1571-1641），主要著作：1644《英國(guó)得自對(duì)外貿(mào)易的財(cái)富》，被認(rèn)為是重商主義的“圣經(jīng)”。

鼓勵(lì)本國(guó)商品出口，限制外國(guó)商品進(jìn)口的政策：如：出口退稅：當(dāng)商品出口時(shí)，國(guó)家全部或部分地退還商人原先繳納的稅款；獎(jiǎng)勵(lì)出口：國(guó)家頒發(fā)獎(jiǎng)金給出口商品的商人；

（二）自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期保護(hù)政策及保護(hù)幼稚工業(yè)論美國(guó)第一任財(cái)政部長(zhǎng)漢密爾頓（A.Hamilton757-1840）是美國(guó)保護(hù)主義的鼻祖。

19世紀(jì)，當(dāng)英國(guó)高唱自由貿(mào)易贊歌時(shí)，美國(guó)與德國(guó)先后實(shí)行保護(hù)幼稚工業(yè)的對(duì)外貿(mào)易政策（ProtectionismTradePolicy）。二、超保護(hù)貿(mào)易政策與超保護(hù)貿(mào)易學(xué)說(shuō)（一）超保護(hù)貿(mào)易政策的興起超保護(hù)貿(mào)易主義在兩次世界大戰(zhàn)之間盛行。這一時(shí)期資本主義經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)：（1）壟斷削弱了自由競(jìng)爭(zhēng)；（2）國(guó)際經(jīng)濟(jì)制度發(fā)生巨大變化；（3）1929-1933年資本主義世界發(fā)生空前嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，市場(chǎng)矛盾進(jìn)一步尖銳化，從而超保護(hù)貿(mào)易政策得到空前發(fā)展。美國(guó)取代了英國(guó)，成為世界上最大的債權(quán)國(guó)。美國(guó)從19世紀(jì)就實(shí)行強(qiáng)有力的貿(mào)易保護(hù)政策，促使工業(yè)迅速發(fā)展。一戰(zhàn)期間，美國(guó)成為世界上最大的工業(yè)國(guó)，并由資本輸入國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本輸出國(guó)。一戰(zhàn)后，美國(guó)不但不放寬貿(mào)易保護(hù)政策，反而更加強(qiáng)化。一戰(zhàn)后英國(guó)雖然沒(méi)有放棄自由貿(mào)易政策，卻悄悄啟用一些保護(hù)關(guān)稅政策。大危機(jī)過(guò)后，眾多資本主義國(guó)家都提高了關(guān)稅，實(shí)行了外匯限制、數(shù)量限制，國(guó)家干預(yù)外貿(mào)，鼓勵(lì)出口，超保護(hù)貿(mào)易體系逐漸形成。（二）超保護(hù)貿(mào)易政策的本質(zhì)和特點(diǎn)超保護(hù)貿(mào)易政策（Super-protectionismTradePolicy）是指資本主義壟斷階段帝國(guó)主義國(guó)家實(shí)行的侵略性貿(mào)易保護(hù)政策。其特點(diǎn)是：1.保護(hù)的對(duì)象擴(kuò)大了。2.保護(hù)的目的變了。3.保護(hù)轉(zhuǎn)入進(jìn)攻性。4.保護(hù)的階級(jí)利益變了。5.保護(hù)的措施多樣化。6.組成貨幣集團(tuán)，瓜分世界市場(chǎng)。1931年，英國(guó)放棄了金本位制，引起世界貨幣體系的土崩瓦解，主要帝國(guó)主義國(guó)家各自組成排他性的相互對(duì)立的貨幣集團(tuán)。1931年后，資本主義世界的貨幣集團(tuán)有英鎊集團(tuán)、法郎集團(tuán)、德國(guó)雙邊清算集團(tuán)以及日元集團(tuán)等。（三）超保護(hù)貿(mào)易政策的理論依據(jù)凱恩斯（JohnMaynardKeynes,1883-1946）是英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，代表作，1936年出版的《就業(yè)、利息和貨幣通論》（TheGeneralTheoryofEmployment,InterestandMoney）。第四節(jié)當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易政策及理論一、二戰(zhàn)后世界范圍的貿(mào)易自由化從20世紀(jì)50年代至70年代初，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的貿(mào)易政策中出現(xiàn)貿(mào)易自由化傾向。（一）貿(mào)易自由化的主要表現(xiàn)貿(mào)易自由化（LiberalizationofTrade），是指發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家二戰(zhàn)后一度采取的某些逐步放寬和取消限制進(jìn)口以促進(jìn)自由貿(mào)易發(fā)展為宗旨的措施，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：1.大幅度削減關(guān)稅。2.降低或撤銷非關(guān)稅壁壘。（二）貿(mào)易自由化的主要特點(diǎn)第一，通過(guò)多邊貿(mào)易協(xié)定的簽訂來(lái)完成；第二，反應(yīng)的是壟斷資本的利益和訴求；第三，有保留、有選擇的貿(mào)易自由化。表現(xiàn)為發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家之間的貿(mào)易自由化遠(yuǎn)超發(fā)展中國(guó)家之間的貿(mào)易自由化，區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)內(nèi)部貿(mào)易自由化超越了集團(tuán)外部。不同商品的貿(mào)易自由化程度也不同，工業(yè)品自由貿(mào)易化程度超過(guò)了農(nóng)業(yè)品；機(jī)器設(shè)備貿(mào)易自由化程度超過(guò)了消費(fèi)品貿(mào)易自由化。第四，在實(shí)行貿(mào)易自由化促使的同時(shí)保護(hù)貿(mào)易措施同樣存在。二、新貿(mào)易保護(hù)主義20世紀(jì)70年代初，新一輪世界性的通貨膨脹一度存進(jìn)了貿(mào)易自由化的發(fā)展，是保護(hù)關(guān)稅降到戰(zhàn)后最低點(diǎn)。然而，1974-1975年世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)是貿(mào)易自由化進(jìn)程又停頓下來(lái)，世界掀起一股新貿(mào)易保護(hù)主義浪潮。新貿(mào)易保護(hù)政策（New-protectionismTradePolicy）：美國(guó)成為新貿(mào)易保護(hù)政策的發(fā)源地，給正常的貿(mào)易發(fā)展帶來(lái)不利的影響：（一）新貿(mào)易保護(hù)主義具有以下特點(diǎn)：第一，貿(mào)易措施多樣化，由單一的關(guān)稅貿(mào)易壁壘發(fā)展為非關(guān)稅壁壘等；第二，貿(mào)易措施法制化、系統(tǒng)化和綜合化；第三，貿(mào)易范圍擴(kuò)大化，從傳統(tǒng)的農(nóng)產(chǎn)品和一般工業(yè)制成品擴(kuò)大到知識(shí)密集型的制成品和服務(wù)貿(mào)易部門(mén)；第四，貿(mào)易保護(hù)重點(diǎn)從限制進(jìn)口轉(zhuǎn)向鼓勵(lì)出口。（二）新貿(mào)易保護(hù)政策不斷加強(qiáng)的原因1.80