政治學(xué)原理課件

第1編政治的性質(zhì)與政治研究

作為導(dǎo)論，本編試圖回答初學(xué)者可能遇到的兩個元始問題：“如何理解政治”以及“如何研究政治”。

第1章政治的性質(zhì)與核心問題本章重點(diǎn)問題●理解政治的三個維度及其發(fā)展趨勢●權(quán)力三面性的不同側(cè)重點(diǎn)●公域/私域二分法的古典形式和修正形式●權(quán)力制約的必要性和制度設(shè)計(jì)1.1.1政治的分析單位1.以個人為分析單位的政治觀該政治觀的典範(fàn):

政治學(xué)中的古典自由主義

第一,個人在價值維度上是崇高的。

第二,個人在分析維度上是理性和能動的。（1）政治學(xué)中的古典自由主義認(rèn)為個人的重要性體現(xiàn)在:（2）古典自由主義的政治觀主要內(nèi)容第一，對政治必然性的認(rèn)識。第二，個人與社會本位觀。第三，政府合法性的來源。第四，消極政治觀。第五，對權(quán)力的制約。第六，公域與私域的區(qū)分。

2.以團(tuán)體為分析單位的政治觀

代表理論:

古典多元主義（1）古典自由主義政治學(xué)理論與多元主義理論比較

表1－1古典自由主義政治學(xué)理論與多元主義理論比較

.古典自由主義政治學(xué)理論多元主義理論問題意識試圖通過“天賦人權(quán)”的口號來捍衛(wèi)個人自由民主制度究竟是怎麼回事？究竟是怎樣運(yùn)作的？研究方法抽象思辨實(shí)證分析理論特點(diǎn)規(guī)範(fàn)性經(jīng)驗(yàn)性分析單位個人團(tuán)體（2）多元主義的基本觀點(diǎn)

簡言之，多元主義可以被視為一種特定形式的政治結(jié)構(gòu)，它將全體社會成員置於一個強(qiáng)大的體制化網(wǎng)路（establishednetwork）之中，這一體制化網(wǎng)路由聯(lián)結(jié)公民和精英的社會組織編織而成，並使有效的政治民主成為可能。參見MarvinE.OlsenandMarvinN.Margereds.,PowerinModernSociety,Boulder，WestviewPress,pp84-95，pp149-150。3.以階級為分析單位的政治觀

代表理論：馬克思階級理論（1）馬克思主義階級分析方法

對政治學(xué)研究的影響第一，國體與政體的區(qū)分可以說是階級分析方法的特定產(chǎn)物。第二，強(qiáng)調(diào)鬥爭與暴力。（2）影響選擇政治學(xué)研究分析單位的因素第一，如何選擇分析單位與所要研究的問題的性質(zhì)有關(guān)，在這一意義上，它有一定的客觀性。第二，問題意識的產(chǎn)生又與研究者的價值立場、態(tài)度情感甚至意識形態(tài)傾向密切相關(guān)。1.1.2政治的範(fàn)圍1.政府政治觀所謂“政府政治觀”是一種狹義的政治觀，它主張政治只與國家有關(guān)（whatconcernsthestate），是政府管理的一種藝術(shù)。研究政治也就是研究政府機(jī)構(gòu)及其官員，或者更廣泛地說，是研究政府權(quán)威的行使。2.非政府政治觀

非政府政治學(xué)（nongovernmentalpolitics）主要指對政黨和利益集團(tuán)的研究。3.廣義政治觀

政治居於所有社會集體活動—正式的與非正式的，公共的與私人的—的中心，它存在於所有的人類集團(tuán)、機(jī)構(gòu)和社會中。AdrianLeftwiched.,WhatisPolitics?TheActivityandItsStudy,OxfordandNewYork，Blackwell,1984,p64轉(zhuǎn)引自AndrewHeywood,Politics,secondedition,Palgrave,2002,p10。4.公域與私域區(qū)分的兩種不同形式

表1-2公域與私域二分法的古典形式AndrewHeywood,Politics,secondedition,Palgrave,2002,p8.公共的（public）私人的（private）國家政府機(jī)構(gòu)設(shè)置市民社會市民社會自主性組織：企業(yè)、工會、俱樂部、家庭等4.公域與私域區(qū)分的兩種不同形式(續(xù)上)表1—3公域與私域二分法的修正形式AndrewHeywood,Politics,secondedition,Palgrave,2002,p8.公共的私人的公共領(lǐng)域（publicrealm）政治、經(jīng)濟(jì)、工廠、藝術(shù)、文化等個人領(lǐng)域（personalrealm）家庭和家庭生活1.1.3政治與行政的分化第一階段：“政黨分肥制”（spoilssystem）

1829年傑克遜（AndrewJackson）就任美國總統(tǒng)，鼓吹“勝利品屬於勝利者”。在官職領(lǐng)域推行“民主”的做法，由在選舉中取勝的政黨從自己的支持者中遴選官員?！罢闻c行政二分法”的理念

美國國會1883年通過《彭德爾頓法案》，在聯(lián)邦政府推行公務(wù)員制度。新的人事制度將公務(wù)人員區(qū)分為政務(wù)官與事務(wù)官，前者隨政黨選舉結(jié)果的進(jìn)退而進(jìn)退，後者按照文官制度的有關(guān)法律進(jìn)行管理。作為政治方面的保障，文官被要求在政治上採取中立的態(tài)度。

第二階段：“政治與行政二分法”

在《行政的研究》（TheStudyofAdministration）這篇經(jīng)典性的文章中，威爾遜（WoodrowWilson）借用一位德國學(xué)者的嘴道出了自己的主張：“政治是所涉事情重大而普遍的國家活動；行政相反，它是關(guān)於個人和細(xì)瑣事情方面的國家活動。因此，政治是政治活動家的特殊領(lǐng)域，行政則是技術(shù)官員的領(lǐng)域。雖然政策若無行政的幫助便一無所是，但是行政並不因此就是政治?！眳⒁奧oodrowWilson,“TheStudyofAdministration”,收於竺乾威、馬國泉編：《公共行政學(xué)經(jīng)典文選》（英文版），19頁，上海，復(fù)旦大學(xué)出版社，2000。

1.2政治的核心概念與核心問題1.2.1作為政治核心概念的權(quán)力通常而言，政治學(xué)中的power（權(quán)力）指涉主體間關(guān)係，是主體在社會關(guān)係中實(shí)現(xiàn)某一既定目標(biāo)或達(dá)致某一結(jié)果的能力。權(quán)力的三面性：權(quán)力的第一面——著眼於決策的權(quán)力。權(quán)力的第二面——“議題設(shè)置”或“不決策”。權(quán)力的第三面——“思想控制”或“偏好型塑”。1.2.2政治的核心問題

權(quán)力的合法性基礎(chǔ)與權(quán)力的制約結(jié)構(gòu)最為重要，因?yàn)榍罢呱婕懊裰鞯幕驹瓌t，後者體現(xiàn)了憲政的基本精神，它們一起構(gòu)成了政治或政治學(xué)的核心問題。

1.權(quán)力的合法性基礎(chǔ)

盧梭：“即使是最強(qiáng)者也決不會強(qiáng)得足以永遠(yuǎn)做主人，除非他把自己的強(qiáng)力轉(zhuǎn)化為權(quán)利，把服從轉(zhuǎn)化為義務(wù)?！?/p>

［法］盧梭：《社會契約論》，修訂2版，9~10頁、12頁，北京，商務(wù)印書館，1980。

薩托利：“權(quán)力屬於人民建立了一條有關(guān)權(quán)力來源和權(quán)力合法性的原則。它意味著只有真正自下而上授予的權(quán)力，只有表達(dá)人民意志的權(quán)力，只有以某種得以表達(dá)的基本共識為基礎(chǔ)的權(quán)力，才是正當(dāng)?shù)臋?quán)力。”

［美］薩托利：《民主新論》，38頁，北京，東方出版社，1993。2.權(quán)力的制約

奠定現(xiàn)代分權(quán)制度基礎(chǔ)的是洛克和孟德斯鳩的近代分權(quán)學(xué)說.

憲政對權(quán)力的制約既包括對少數(shù)人行使權(quán)力的制約，也包括對多數(shù)人行使權(quán)力的制約。一句話，對權(quán)力都要進(jìn)行制約，無論是誰的權(quán)力，或什麼樣的權(quán)力。如何在制度結(jié)構(gòu)層面制約權(quán)力？第一，政府機(jī)構(gòu)之間的分權(quán)應(yīng)如何進(jìn)行？第二，分立的權(quán)力部門如何才能實(shí)現(xiàn)制約？第三，這種制約如何才能實(shí)現(xiàn)平衡，而不是導(dǎo)致僵局或失衡？在權(quán)力制約問題上，我們有必要區(qū)分兩個不同的概念：

第一是權(quán)力制約；第二是權(quán)力制約的具體制度安排。前者是對人類政治共同體普遍有效的基本原則，後者則需要根據(jù)本國國情尋找合適的制約方式，不能把某種特定的權(quán)力制約方式與權(quán)力制約本身簡單地等同起來。關(guān)鍵術(shù)語分析單位區(qū)位謬誤政黨分肥制政治與行政二分法國家與市民社會政務(wù)官與文官權(quán)力決策能力和影響力議程設(shè)置偏好型塑複習(xí)思考題1.如何看待政治概念界定中的紛爭與歧義？2.你贊成哪種權(quán)力觀？為什麼？3.政治的核心問題是什麼？第2章政治學(xué)：

研究方法與學(xué)科特點(diǎn)本章重點(diǎn)問題●政治學(xué)發(fā)展各階段的強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)●主要研究範(fàn)式轉(zhuǎn)化對政治學(xué)研究的突破●政治學(xué)研究的動態(tài)性、多元性和開放性●政治學(xué)研究中規(guī)範(fàn)與經(jīng)驗(yàn)的可轉(zhuǎn)移性2.1如何研究政治：歷史的維度到目前為止，政治學(xué)的發(fā)展大致經(jīng)歷了以下四個主要階段。

制度研究對非正式制度的經(jīng)驗(yàn)描述行為主義革命後行為主義

2.1.1制度研究19世紀(jì)下半葉，也就是政治學(xué)發(fā)軔之初，出現(xiàn)了一大批對政治制度進(jìn)行描述的形式—法律研究，我們今天稱之為老制度主義或傳統(tǒng)制度主義。主要觀點(diǎn)：第一，傳統(tǒng)的或古典的制度方法是形式—法律和歷史—比較的。第二，儘管不存在明確的理論建構(gòu)目標(biāo)，傳統(tǒng)的制度取向也有自身的理論關(guān)照。第三，政治制度的安排與選擇帶有強(qiáng)烈的價值因素，這表現(xiàn)為贊成自由民主制度的政治價值。

2.1.2對非正式制度的經(jīng)驗(yàn)描述

新的研究假設(shè)是：政府決策的權(quán)力或許就在這些非正式的組織和行為之中。這些發(fā)現(xiàn)和假定將政治學(xué)帶入了一個新的研究階段。人們的關(guān)注焦點(diǎn)從形式和法律結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向圍繞這些結(jié)構(gòu)的非正式的實(shí)際政治。到20世紀(jì)20年代這一研究階段達(dá)致高潮，並對美國政治學(xué)教學(xué)和人才培養(yǎng)產(chǎn)生了深刻的影響。

這一階段研究方法上的兩個基本的缺陷

一是缺少測定資料可信程度以及基於這些資料的發(fā)現(xiàn)和解釋的正式方法。

二是事實(shí)陳述和價值判斷沒有明確區(qū)分開來，兩者常攪和在一起。

2.1.3行為主義革命

第二次世界大戰(zhàn)之後興起的行為主義運(yùn)動是漫長演變的一個結(jié)果，在這一過程中，以梅裏亞姆（CharlesEMerriam）為代表的美國芝加哥學(xué)派發(fā)揮了非常重要的作用。在某種意義上，政治學(xué)發(fā)展到行為主義這一階段既是追求自然科學(xué)意義上的科學(xué)性的一個新頂點(diǎn)，也是這一過程的一個產(chǎn)物和標(biāo)記。行為主義政治學(xué)的基本特徵第一，用嚴(yán)格的分析技術(shù)來取代常識性的描述。第二，行為主義在個人和聚合的層次上解釋人們的政治行為（集中在選舉和投票）。第三，與規(guī)範(fàn)理論的區(qū)別在於，行為主義研究強(qiáng)調(diào)區(qū)分事實(shí)與價值，主張從事實(shí)的研究中發(fā)展理論。第四，行為主義階段在研究方法上有很大突破。

2.1.4後行為主義

後行為主義在20世紀(jì)60年代的興起是因?yàn)樾袨橹髁x遺留下來許多它自身無法解決的問題後行為主義對行為主義的抨擊集中在兩個方面，一是對行為主義科學(xué)觀的批判。另一個火力點(diǎn)集中在“價值中立”上。

政治學(xué)中規(guī)範(fàn)研究的復(fù)興

規(guī)範(fàn)理論的復(fù)興以20世紀(jì)70年代羅爾斯與諾齊克之間的爭論為代表，前者發(fā)表了《正義論》（1971年），後者以《無政府、國家與烏托邦》（1974年）來回應(yīng)。爭論的核心問題都與國家有關(guān)：一是國家或政府存在的目的。二是“分配正義”（distributivejustice）及其對自由的意涵。對於政治學(xué)研究而言，規(guī)範(fàn)研究復(fù)興的意義在於，將被行為主義驅(qū)逐出去的價值重新帶回來，而且確定其在政治學(xué)研究中的適當(dāng)?shù)匚弧?.2如何研究政治：邏輯的維度

所謂邏輯維度的分析是指考察政治學(xué)中存在的不同研究範(fàn)式，這些研究範(fàn)式是在政治學(xué)的歷史過程中漸次發(fā)展和形成的。

大致說來，迄今為止，政治學(xué)中比較重要的研究範(fàn)式有新制度主義、精英理論、多元主義、政治系統(tǒng)理論和公共選擇理論。

2.2.1新制度主義的基本特徵

首先，新制度主義強(qiáng)調(diào)“制度是重要的”，並將其置於因變數(shù)的解釋地位。其次，新制度主義是一個複數(shù)，亦即存在不止一種的制度主義，而且源於不同的學(xué)科背景。新制度主義的基本特徵（續(xù)上）

再次，運(yùn)用新制度主義分析政治，其核心問題有三個：第一，哪一種政治制度最適宜於產(chǎn)生“好”的政府和社會關(guān)係？第二，怎樣解釋政治制度安排的多樣性？第三，政治制度的差異對政治行為、政治權(quán)力和政治過程的結(jié)果產(chǎn)生了哪些影響？最後，雖然同冠名為新制度主義，不同類型的制度主義在方法論上是多元的，甚至它們對什麼是制度也存在著不同的看法。

2.2.2精英理論

形成於19世紀(jì)的古典精英理論是對西方民主政治的一種否定性回應(yīng)?！熬ⅰ蟊姟倍址ㄊ蔷⒗碚摰那疤岷突?。代表人物：米歇爾斯－－“寡頭統(tǒng)治鐵律”熊彼特－－“精英民主論”

精英理論引發(fā)的另一個重要問題是如何理解權(quán)力在社會中的配置狀態(tài)。2.2.3多元主義

多元主義與精英主義爭論的核心在於：社會中權(quán)力的配置究竟是高度壟斷的，還是多元分散的？使多元主義有別於精英主義的是對兩種不平等方式的區(qū)分，即累積性不平等與彌散性不平等。多元主義和精英主義的對立並非不可消解。

“精英多元主義”一詞也許較好地說明了兩者之間的結(jié)合。2.2.4政治系統(tǒng)理論

簡要地說，二戰(zhàn)之後興起的政治系統(tǒng)理論就是將自然科學(xué)中的系統(tǒng)方法（生物學(xué)的有機(jī)系統(tǒng)以及控制論的機(jī)械系統(tǒng)）運(yùn)用於政治現(xiàn)象的分析，將政治看作一個系統(tǒng)。在方法論上，政治系統(tǒng)理論的一個顯著特點(diǎn)是具有高度的柔塑性。代表理論：伊斯頓的政治系統(tǒng)理論阿爾蒙德的結(jié)構(gòu)—功能主義多伊奇的政治溝通理論

伊斯頓對系統(tǒng)分析方法的評價“系統(tǒng)分析是以最廣泛、最一般的方式構(gòu)成的，是故雖然近幾十年內(nèi)方法研究的方向已發(fā)生了變化，可是，系統(tǒng)分析對於當(dāng)前政治研究中的若干問題，仍具發(fā)言權(quán)。實(shí)際情況也確實(shí)如此，有如此多的系統(tǒng)分析所提出的概念，都已被用來解決現(xiàn)下所提出的各種實(shí)際問題了?！?/p>

（［美］伊斯頓：《政治生活的系統(tǒng)分析》，7~8頁，北京，華夏出版社，1989。）2.2.5公共選擇理論

公共選擇理論萌芽和發(fā)展於20世紀(jì)50年代行為主義的高潮時期，七八十年代成為政治學(xué)中的顯學(xué)。

表2—1政治與經(jīng)濟(jì)的市場觀

舞臺選擇者供應(yīng)者市場交換過程偏好顯示方式競爭手段集團(tuán)行動的單位市場消費(fèi)者企業(yè)家/

企業(yè)消費(fèi)者支付價格以換取企業(yè)家生產(chǎn)並出售的私人物品貨幣廣告消費(fèi)者協(xié)會和企業(yè)家聯(lián)合體政治體系投票者政黨/政

治家的競選綱領(lǐng)；政府機(jī)構(gòu)投票人繳納稅收以彌補(bǔ)政府活動成本，並接受其提供的公共物品選票與民意測驗(yàn)政治宣傳利益集團(tuán)資料來源：根據(jù)PeterSelf,GovernmentbytheMarket?ThePoliticsofPublicChoice,Boulder&SanFrancisco,WestviewPress,1993,p.3相關(guān)內(nèi)容整理、增添而成。關(guān)於公共選擇理論的爭論

這些爭論集中在兩個方面：第一個方面涉及基本的方法論問題：將經(jīng)濟(jì)人模型引入公共領(lǐng)域是否得當(dāng)？政府機(jī)構(gòu)是否具有區(qū)別於私人企業(yè)的公共性？政治中的行為真的是理性算計(jì)的麼？如何對待不同文化中的行為差異？諸如此類，不一而足。第二個方面是公共選擇理論所體現(xiàn)的價值取向，由於公共選擇理論與新右派意識形態(tài)之間存在著緊密的聯(lián)繫，因此遭到了具有左傾傾向的學(xué)者的猛烈攻擊。2.3政治學(xué)的學(xué)科特點(diǎn)

研究對象與範(fàn)圍的動態(tài)性研究範(fàn)式的多元性學(xué)科邊界的開放性政治學(xué)的國別風(fēng)格達(dá)爾：政治學(xué)研究中存在著四個分析維度

達(dá)爾在《現(xiàn)代政治分析》一書中指出，政治學(xué)研究中存在著四個分析維度，它們是規(guī)範(fàn)分析、經(jīng)驗(yàn)分析、政策分析與意義分析，相應(yīng)地形成了四種知識成分。每一種政治理論都以這種或那種方式同時包含了它們，只是構(gòu)成的比例不同而已。

西方政治學(xué)知識的可轉(zhuǎn)移性問題

根據(jù)達(dá)爾的分類，西方政治學(xué)知識的可轉(zhuǎn)移性問題亦可區(qū)分為規(guī)範(fàn)知識的可轉(zhuǎn)移性、經(jīng)驗(yàn)知識的可轉(zhuǎn)移性、政策分析的可轉(zhuǎn)移性以及意義分析的可轉(zhuǎn)移性。其中，所謂規(guī)範(fàn)知識的可轉(zhuǎn)移性是指首先在西方社會形成的政治價值是否具有普遍性。所謂經(jīng)驗(yàn)分析的可轉(zhuǎn)移性與此不同，它受到實(shí)證資料的嚴(yán)格檢驗(yàn)。

關(guān)鍵術(shù)語

傳統(tǒng)制度主義和新制度主義行為主義價值祛除/價值中立範(fàn)式經(jīng)濟(jì)人“精英—大眾”二分法地方性知識累積性不平等和彌散性不平等複習(xí)思考題

1，如何理解政治學(xué)研究範(fàn)式的多元性？

2，如何評價行為主義革命對政治學(xué)的貢獻(xiàn)及其缺陷？

3，如何理解政治學(xué)的科學(xué)性與國別特點(diǎn)？第2編政治系統(tǒng)的硬體：

國家與政府設(shè)置

中央政府作為國家的代表，其機(jī)構(gòu)設(shè)置是一國政治制度的核心。儘管政治制度千差萬別，當(dāng)代世界各國都擁有代議機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)，以及對暴力的合法壟斷——武裝力量。這些內(nèi)容構(gòu)成了本編五章的不同主題。第3章國家和超國家政治

本章重要問題●民族國家形成的歷史●君主制和共和制的特點(diǎn)●單一制和聯(lián)邦制的特點(diǎn)●國家與社會的關(guān)係●全球化浪潮對國家主權(quán)的影響3.1從城邦國家到民族國家

3.1.1民族國家形成的歷史

1.城邦國家

第一，在西方，最早的國家形式是城邦，它形成於西元前8世紀(jì)—西元前6世紀(jì)的古代希臘。第二，城邦國家的特徵第三，城邦制度衰落後，歐洲進(jìn)入帝國時代。

2.封建國家及城市的興起

“中世紀(jì)”經(jīng)歷了封建國家、等級國家和絕對君主國家三個時期。封建國家實(shí)行領(lǐng)主制，領(lǐng)主在得到分封土地的同時，也得到了這塊土地的“特恩權(quán)”，即行政、立法、司法、軍事、鑄幣等全部權(quán)力，由此形成了封建割據(jù)狀態(tài)。在這些分散的封建邦國之上，則是統(tǒng)一的基督教權(quán)威——教皇，基督教把整個封建的西歐聯(lián)合為一個大的政治體系。

城市的興起

（1）西元10—11世紀(jì)城市經(jīng)濟(jì)的興起為中世紀(jì)封建國家注入了新的因素。（2）城市是指由商人、自由人、行業(yè)工人和附近的農(nóng)村居民以交通便利之處的城鎮(zhèn)和城堡為中心而建立起來的聚居點(diǎn)。（3）城市制度的主要特徵是：第一，居民擁有人身自由。第二，通過獲得特許狀，城市成為一個獨(dú)特的司法地區(qū)，擁有特別的法律、法庭和充分的自治權(quán)。

3.絕對君主制國家

（1）到16世紀(jì)，歐洲大多數(shù)國家建立了強(qiáng)有力的君主制，其中法國和普魯士是絕對君主制度的最好代表。在絕對君主制下，君主大權(quán)獨(dú)攬，等級會議作用衰落。（2）儘管君主專制國家是具有統(tǒng)一主權(quán)的國家，但是它並不是現(xiàn)代意義上的民族國家。（3）絕對君主制形成了一個領(lǐng)土相對完整的主權(quán)獨(dú)立國家，對整體的民族利益的發(fā)展起了促進(jìn)作用。4.現(xiàn)代民族國家

（1）一般來說，只有當(dāng)民族與國家兩者合為一體，即國家內(nèi)只有單一的民族，國家的領(lǐng)土界限與民族居住地範(fàn)圍相同，而且文化與政治已經(jīng)逐漸融合，才符合“民族國家”的純粹含義，但是實(shí)際上大多數(shù)民族國家是一種多民族的混合體，它們共同享有以下幾個特徵：領(lǐng)土、人口、主權(quán)。（2）國家主權(quán)理論

第一，主要觀點(diǎn)：主權(quán)是一個國家的最高權(quán)力。國家主權(quán)表現(xiàn)在對內(nèi)和對外兩個方面。對內(nèi)主權(quán)是指國家對內(nèi)一切事務(wù)具有排他性的最高統(tǒng)治權(quán)，對外主權(quán)是指國家在對外事務(wù)上的獨(dú)立自主的決定權(quán)。第二，代表人物：布丹、格老秀斯、盧梭等。第三，評價：國家主權(quán)理論反映了民族國家形成過程中對統(tǒng)一市場和民族發(fā)展的需求，雖然它為絕對君主制中王權(quán)的加強(qiáng)提供了理論基礎(chǔ)，但也為王權(quán)向人民主權(quán)過渡奠定了基礎(chǔ)。此後，主權(quán)在民成為現(xiàn)代民族國家的基本原則之一。（3）民族國家的發(fā)展?fàn)顩r

西歐可以看成是民族國家的發(fā)源地，十七八世紀(jì)，法國、英國、德國、義大利等國家都先後建立了現(xiàn)代民族國家。此後，經(jīng)過北美獨(dú)立運(yùn)動、拉丁美洲民族獨(dú)立運(yùn)動和兩次世界大戰(zhàn)，民族國家這種政治共同體形式逐漸擴(kuò)散到美洲、東歐、亞洲、非洲。3.1.2國家形成的理論探源

1.暴力說－－國家的產(chǎn)生是由於原始部落發(fā)生衝突，較強(qiáng)的部落用暴力征服較弱部落的結(jié)果。代表人物：考茨基、杜林和、鞏普洛維奇

2.神權(quán)說－－神權(quán)說認(rèn)為，神是宇宙萬物的最高創(chuàng)造者和最高主宰者，一切權(quán)力均來自於神。代表人物：阿奎那、董仲舒

3.1.2國家形成的理論探源（續(xù)上）

3.契約說－－契約論者認(rèn)為，國家的產(chǎn)生是人們互相締結(jié)契約的結(jié)果，是共同協(xié)議的產(chǎn)物。代表人物：格老秀斯、斯賓諾莎、霍布斯、洛克、盧梭等。

4.功利說－－功利主義出現(xiàn)於19世紀(jì)的英國，為國家產(chǎn)生的正當(dāng)性提出了不同於契約論的解釋。功利主義把趨樂避苦視為人的行為的唯一動機(jī)，把“最大多數(shù)人的最大幸福”作為評價是非善惡的價值標(biāo)準(zhǔn)。代表人物：邊沁、詹姆斯·密爾、約翰·斯圖亞特·密爾。

3.1.2國家形成的理論探源（續(xù)上）5.馬克思主義的國家理論馬克思、恩格斯和列寧運(yùn)用辯證唯物主義和歷史唯物主義作為理論基礎(chǔ)，對國家的起源、演變、本質(zhì)和職能進(jìn)行了系統(tǒng)的分析，形成了馬克思主義的國家理論。

3.1.2國家形成的理論探源（續(xù)上）6.當(dāng)代國家理論的發(fā)展當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家、政治哲學(xué)家、社會歷史學(xué)家從各自關(guān)注的問題出發(fā)，對現(xiàn)代國家的起源和形成做出了新的解釋。

（1）道格拉斯·諾思的國家起源理論

關(guān)於國家起源的“暴力潛能”分配理論：

國家具有契約和掠奪的雙重屬性。若暴力潛能在公民之間進(jìn)行平等分配，便產(chǎn)生契約性國家；若這樣的分配是不平等的，便產(chǎn)生了掠奪性(或剝削性)國家，由此出現(xiàn)統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者。

“政府悖論”

從歷史上看，“在使統(tǒng)治者(和他的集團(tuán))的租金最大化的所有權(quán)結(jié)構(gòu)與降低交易費(fèi)用和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的有效體制之間，存在著持久的衝突。這種基本矛盾是使社會不能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的根源?！?/p>

［美］道格拉斯·C·諾思：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，25頁，上海，上海三聯(lián)書店/上海人民出版社，1994。

（2）羅爾斯的“假設(shè)契約”理論

即想像把人們置於“無知之幕”下，他們不知道自己的天賦、才能以及在社會中所占的位置，但他們知道擁有一些美好的事物是有益的，如自由、機(jī)會和權(quán)力、收入、財富，還有賴以確立自尊的條件。這種假設(shè)的人將參與原初契約的制定。在這種條件下，人們會選擇一種正義原則，即自由原則和差別原則。

“假設(shè)契約”理論的兩個原則

自由原則－－每一個人都有這樣的平等權(quán)利，他們可以擁有與別人類似的自由所相容的、最廣泛的自由。差別原則－－社會和經(jīng)濟(jì)的不平等應(yīng)該這樣來解決：第一，使條件最不利者也能得到最大的利益；第二，職位和公職在機(jī)會完全平等的條件下對所有人開放。在兩者的關(guān)係上，羅爾斯認(rèn)為，自由原則優(yōu)先於差別原則。對羅爾斯“假設(shè)契約”理論的評價

儘管羅爾斯的著作有時被認(rèn)為是政治思想中的“社會契約論”傳統(tǒng)的一種復(fù)活，但事實(shí)上，他的興趣和論證方法和該傳統(tǒng)的主流有很大差異，他並不直接關(guān)心使政治權(quán)威合理化，他關(guān)心的是建立社會正義的原則。羅爾斯以一種更新西方古典社會契約論和古典自由主義傳統(tǒng)的理論方式，力圖為現(xiàn)代社會重建“公平正義”的“道德基礎(chǔ)”，因而開啟了對現(xiàn)代社會基本結(jié)構(gòu)、合理性基礎(chǔ)、憲政構(gòu)成、社會組織與運(yùn)作等一系列問題的研究。

（3）當(dāng)代社會歷史學(xué)家關(guān)於民族國家的起源問題的研究

他們認(rèn)為，現(xiàn)代民族國家形成於12—18世紀(jì)的西歐，這是一個多種政治經(jīng)濟(jì)力量在意識形態(tài)和實(shí)力方面相互對峙的漫長的過程，可以從管理、軍事和經(jīng)濟(jì)三個角度來認(rèn)識其形成過程。

當(dāng)代社會歷史學(xué)家關(guān)於民族國家的起源問題的研究之一：管理角度

管理角度認(rèn)為，西歐各國在從封建制向絕對君主制發(fā)展的過程中，領(lǐng)土不斷擴(kuò)大，人口增加，專制君主面臨如何控制疆域擴(kuò)大後的國家和向人民提供公共服務(wù)的問題。為了應(yīng)對這一壓力，西歐國家創(chuàng)立了一套自上而下的便捷有效的行政官僚體制。代表人物：斯特雷耶、伯爾曼

當(dāng)代社會歷史學(xué)家關(guān)於民族國家的起源問題的研究之二：軍事角度

軍事角度採用韋伯對國家的定義，即現(xiàn)代國家就是在一定區(qū)域範(fàn)圍內(nèi)對合法使用暴力權(quán)力的壟斷，強(qiáng)調(diào)軍事在現(xiàn)代國家形成過程當(dāng)中的作用。代表人物：埃裏亞斯、蒂利當(dāng)代社會歷史學(xué)家關(guān)於民族國家的起源問題的研究之三：經(jīng)濟(jì)角度

經(jīng)濟(jì)角度繼承了馬克思傳統(tǒng)，將現(xiàn)代國家看成是在資本主義生產(chǎn)方式下無產(chǎn)階級和剝削階級之間階級鬥爭的產(chǎn)物。代表人物：安德森、巴林頓·摩爾3.2國家的形式3.2.1國家政體形式1.君主制君主制是指最高權(quán)力掌握在國家元首手中的政體。在歷史發(fā)展的過程中，元首擁有的權(quán)力從絕對到虛位象徵，受到不同程度的限制，因此我們也可以將君主制分為專制君主制、等級君主制和立憲君主制。

立憲君主制

立憲君主制是西方國家進(jìn)入憲政國家時期的一種政體形式，君主是國家元首，其權(quán)力受到憲法不同程度的限制，是資產(chǎn)階級革命或改良時期資產(chǎn)階級和封建貴族實(shí)行妥協(xié)的結(jié)果。立憲君主制又分為二元立憲君主制和議會君主制兩種。（1）二元立憲君主制。二元立憲君主制是君主制和議會制並存的政體。（2）議會君主制。議會君主制是指政府對議會負(fù)責(zé)、君主的權(quán)力受到議會約束、君主為虛位元首的國家。

2.共和制

共和制通常是指國家最高權(quán)力機(jī)關(guān)和國家元首由選舉產(chǎn)生、並實(shí)行一定任期的政權(quán)組織形式。古希臘和古羅馬都曾出現(xiàn)過民主共和制和貴族共和制。在資本主義共和制國家，根據(jù)總統(tǒng)、議會和政府三者的關(guān)係的不同，可以分為議會共和制、總統(tǒng)共和制、委員會共和制。另外，還有社會主義國家實(shí)行的共和制。當(dāng)代共和制的類型

（1）議會共和制－－是以議會為國家政治活動的中心，政府由議會產(chǎn)生並對它負(fù)責(zé)的一種政體。

（2）總統(tǒng)共和制－－總統(tǒng)直接領(lǐng)導(dǎo)政府，政府不直接對議會負(fù)責(zé)的政體。（3）委員會共和制－－國家的最高行政權(quán)由委員會集體行使的一種制度，亦稱“合議制”。（4）社會主義國家共和制－－有巴黎公社、蘇維埃制和人民代表大會制等形式。

3.2.2國家結(jié)構(gòu)形式

一般而言，國家結(jié)構(gòu)形式指的是作為整體的國家與各個組成部分的關(guān)係，也即國家整體與部分、中央政府與地方政府之間關(guān)係的基本模式。國家結(jié)構(gòu)形式從制度上規(guī)定了權(quán)力在各級政府間的分配和運(yùn)用。單一制、聯(lián)邦制和邦聯(lián)制是現(xiàn)代國家結(jié)構(gòu)的基本形式。

1.單一制

單一制是指將國土按地域劃分成若干行政區(qū)域、具有統(tǒng)一主權(quán)的國家結(jié)構(gòu)形式。單一制的基本特點(diǎn)是：第一，國家有單一的憲法，有統(tǒng)一的國家最高權(quán)力機(jī)關(guān)，國民具有統(tǒng)一國籍；第二，地方政府隸屬於中央，其設(shè)置與許可權(quán)均由中央政府通過法律檔予以規(guī)定或改變，地方權(quán)力沒有憲法保障；第三，在對外關(guān)係上，單一制國家是一個國際法主體，地方政府對外不具有國家的外部標(biāo)誌。

2.聯(lián)邦制

聯(lián)邦制是指由若干具有相對獨(dú)立性的地區(qū)作為成員單位聯(lián)盟組成的國家。聯(lián)邦制的共同點(diǎn)就是聯(lián)邦和地方政府共同擁有主權(quán)，聯(lián)邦政府與地方政府的許可權(quán)由憲法明確劃定，兩級政府在憲法規(guī)定的許可權(quán)內(nèi)獨(dú)立行使權(quán)力，其中任何一方不能隨意干預(yù)另一方的權(quán)力。

3.邦聯(lián)制

邦聯(lián)制是若干各自保留獨(dú)立主權(quán)的國家為了實(shí)現(xiàn)某種共同的利益而建立起來的一種鬆散的國家聯(lián)盟。邦聯(lián)成員是獨(dú)立的主權(quán)國家，只是根據(jù)相互簽訂的協(xié)約，明確表示讓與或委託邦聯(lián)機(jī)構(gòu)某些權(quán)力。邦聯(lián)成員國各自仍有對內(nèi)對外主權(quán)，保留本國政府機(jī)關(guān)的一切職能，並有權(quán)自由退出邦聯(lián)。邦聯(lián)沒有統(tǒng)一的憲法，沒有淩駕於各成員國之上的中央政府，沒有統(tǒng)一的軍隊(duì)、預(yù)算、國籍等，因此，邦聯(lián)並不是一個主權(quán)國家。邦聯(lián)所設(shè)置的統(tǒng)一機(jī)構(gòu)是一個協(xié)商性的“邦聯(lián)議會”或成員國的“首腦會議”，它的決定只有經(jīng)過成員國政府的認(rèn)可後才具有法律效力

4.不同國家結(jié)構(gòu)的趨中和融合

國家結(jié)構(gòu)用憲法的形式劃分了不同層次國家部分之間的權(quán)力，但是隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，權(quán)力主體之間力量對比的變化，國家結(jié)構(gòu)也出現(xiàn)了趨中和融合的趨勢。如：自1789年美國制憲會議確立了聯(lián)邦制以來，美國經(jīng)歷了“二元聯(lián)邦主義”、“合作聯(lián)邦主義”到“新聯(lián)邦主義”的發(fā)展。法國1982年以來的地方分權(quán)改革。中國實(shí)行的“一國兩制”。

3.3國家與社會的關(guān)係

國家從社會中產(chǎn)生，由此帶來的問題是：國家與社會是什麼關(guān)係？國家權(quán)力有邊界嗎？限度在哪里？在西方國家，公民社會（civilsociety）作為與國家相對而存在的社會領(lǐng)域被認(rèn)為是限制國家權(quán)力和促進(jìn)民主政治發(fā)展的基礎(chǔ)，因此國家與社會的關(guān)係很大程度上是圍繞著公民社會理論展開的。

3.3.1公民社會的歷史演變

1古希臘：國家與社會的重合

2中世紀(jì)：國家與社會關(guān)係萌芽

3近代公民社會的形成

3.3.2公民社會理論的演變

表3－1公民社會理論的發(fā)展

公民社會理論核心內(nèi)容代表人物：古典公民社會理論提出“政治社會”、“政治共同體”

等概念以及後來出現(xiàn)個人與政府的分離等思想亞裏士多德、伊壁鳩魯派、西塞羅近代公民社會理論近代思想家在社會契約論的框架內(nèi)討論公民社會的問題洛克、孟德斯鳩現(xiàn)代公民社會理論現(xiàn)代公民社會理論明確提出了國家與社會的二分法亞當(dāng)·弗格森、黑格爾當(dāng)代公民社會理論強(qiáng)調(diào)文化因素的重要性葛蘭西、哈貝馬斯、科恩、阿拉托

3.3.3國家與社會關(guān)係模式

根據(jù)國家與社會權(quán)力邊界的不同，即國家對社會事務(wù)干預(yù)程度的差異，可以將當(dāng)代國家分為以下幾種國家與社會關(guān)係模式:1.最小國家

2.福利國家

3.發(fā)展型國家

4.全能國家

5.極權(quán)國家

1.最小國家（minimalstate）

最小國家是古典自由主義者主張的國家模式。古典自由主義者認(rèn)為，國家權(quán)力的範(fàn)圍越小越好，或者說國家管的事越少越好，主張“最小限度國家”。2.福利國家（welfarestate）

福利國家是指國家以社會總體利益的代表的身份，通過國民收入的再分配，矯正社會自身所固有的不平等與不公正的趨向，並以此作為保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的一種手段的結(jié)果。

3.發(fā)展型國家（developmentalstate）

詹森·查默斯（JohnsonChalmers）和其他學(xué)者曾把日本自20世紀(jì)20年代中期以來所宣導(dǎo)的、後來由其他東亞經(jīng)濟(jì)體所仿效的政府體系稱為發(fā)展型國家。如果說福利國家模式中國家干預(yù)社會主要在於社會公平，那麼發(fā)展型國家模式中國家力量滲入社會則更多是為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提升國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力。

4.全能國家（totalstate）

如果說發(fā)展型國家是為了控制經(jīng)濟(jì)的話，全能國家就試圖對社會的方方面面進(jìn)行控制，將國家權(quán)力滲透到社會的每一個角落。

5.極權(quán)國家（totalitarianismstate）

極權(quán)國家指的是政治權(quán)力對非政治生活的無孔不入的政治統(tǒng)治，國家和社會的界限被取消，政治權(quán)力滲透到人的社會、文化、宗教生活的一切領(lǐng)域，社會秩序完全由政治權(quán)力來達(dá)成，個人不再有任何私人空間或自由。

3.4民族國家面臨的挑戰(zhàn)

近二十多年來，隨著全球化的發(fā)展，各種非國家行為主體在國際事務(wù)中發(fā)揮著越來越大的作用，這一方面影響了民族國家的生存環(huán)境，對民族國家的主權(quán)形成了挑戰(zhàn)，同時也深刻地影響了國際秩序。這表現(xiàn)為國際相互依賴加深，世界體系從以國家為單一主體的國際體系向多主體的網(wǎng)路化全球權(quán)力結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，國家間政治向全球政治轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)的國際秩序變成世界秩序。

3.4.1轉(zhuǎn)變中的國際體系

國際體系就是國際政治的各行為主體間相互聯(lián)繫、相互作用而形成的具有相應(yīng)結(jié)構(gòu)、功能並與環(huán)境相互作用的有機(jī)整體。

1.國際體系的形成

2.全球國際關(guān)係體系形成

3.二戰(zhàn)後的國際體系

3.4.2當(dāng)代國際政治趨勢之一

——全球化

簡而言之，全球化是指世界政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各個要素超越國界和地域限制而互相影響並走向一體化的發(fā)展趨勢。

全球化對國際政治產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響.

3.4.3當(dāng)代國際政治趨勢之二

——區(qū)域化崛起

所謂區(qū)域化是指在區(qū)域內(nèi)國家之間形成共同的協(xié)調(diào)與對話機(jī)制，甚至制定共同的管理政策和制度規(guī)範(fàn)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)的超越國家的協(xié)調(diào)和管理。區(qū)域化與全球化是當(dāng)今世界公認(rèn)的兩種發(fā)展趨勢，兩者既有和諧也有矛盾之處。

3.4.4民族國家與全球化挑戰(zhàn)

（1）國家主權(quán)受到來自以下幾個方面的挑戰(zhàn)首先，來自超國家或“準(zhǔn)”超國家行為體，如國際貨幣基金組織、世界銀行、世界貿(mào)易組織，以及它們制定的規(guī)則對各主權(quán)國家經(jīng)濟(jì)政策起著重大作用；聯(lián)合國做出的各種決議、協(xié)議和裁定也規(guī)範(fàn)著主權(quán)國家的行為。其次，來自國際非政府組織、跨國公司的運(yùn)作對國家和世界政治的影響。再次，主權(quán)國家面臨內(nèi)部民族、宗教、種族等次國家行為體的侵蝕。

（2）國家權(quán)威的衰落

國家權(quán)威的衰落體現(xiàn)在三個主要方面：第一是防務(wù)，即確保社會免於暴力；第二是金融，即維持貨幣的存在，使之成為可靠的交換手段、結(jié)算單位和保值工具；第三是提供福利，即確保大量財富的某些收益能轉(zhuǎn)到老弱病者的手中。此外，國家進(jìn)行現(xiàn)代戰(zhàn)爭和經(jīng)營現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的兩大傳統(tǒng)功能相對衰減，極大地削弱了民族國家及其主權(quán)的地位。

全球治理

“從地方到全球的多層面中公共權(quán)威與私人機(jī)構(gòu)間一種逐漸演進(jìn)的（正式與非正式）政治合作體系，其目的是通過制定和實(shí)施全球的和跨國的規(guī)範(fàn)、原則、計(jì)畫和政策來實(shí)現(xiàn)共同的目標(biāo)和解決共同的問題?！?/p>

(［英］托尼·麥克格魯：《走向真正的全球治理》，載《馬克思主義與現(xiàn)實(shí)》，2002（1），36頁。)

關(guān)鍵術(shù)語

民族國家君主立憲共和制聯(lián)邦制公民社會極權(quán)主義主權(quán)國際秩序全球治理

複習(xí)思考題

1現(xiàn)代民族國家有哪些特徵？

2結(jié)合中國現(xiàn)實(shí)，談?wù)勀銓遗c社會的關(guān)係的看法。

3全球化對國家主權(quán)有哪些影響？

第4章現(xiàn)代政府的設(shè)置（一）：

代議機(jī)關(guān)

本章重要問題：●現(xiàn)代議會制度的形成和發(fā)展●議會制、總統(tǒng)制、半總統(tǒng)制等幾種政府體制的主要特徵●兩院制與一院制●議會委員會的類型及其主要作用●現(xiàn)代議會的主要職權(quán)

4.1議會與現(xiàn)代民主制度

所謂“代議民主”，是指由基於廣泛選舉產(chǎn)生的、具有一定任期的代表機(jī)構(gòu)來行使國家權(quán)力的間接民主形式。這是民主制度在近代國家條件下的新發(fā)展，作為“民意代表機(jī)構(gòu)”的議會則是這種代議民主制的核心和主要標(biāo)誌。

4.1.1現(xiàn)代議會制度的發(fā)展

現(xiàn)代議會的直接淵源，一般認(rèn)為是歐洲中世紀(jì)時期的等級會議。英國最早從等級會議制度中確立了近代的議會制度，被稱為“議會之母”。從歷史發(fā)展的角度看，自由資本主義時期是議會的“黃金時代”，議會一般處在優(yōu)於行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的政治地位，是國家權(quán)力的中心。這種狀況隨著資本主義發(fā)展到壟斷階段而有所改變，此時議會地位趨於衰落，政府行政權(quán)日益膨脹。儘管如此，在現(xiàn)代標(biāo)榜“主權(quán)在民”的國家中，議會制度仍然是國家政治制度的重要組成部分。4.1.2議會制、總統(tǒng)制和半總統(tǒng)制

解散請求解散議會

選舉、倒閣

選舉領(lǐng)導(dǎo)

圖4－1議會制政體模型

議會選民國家元首首相內(nèi)閣政府各部4.1.2議會制、總統(tǒng)制和半總統(tǒng)制

違憲審查違憲審查

同意

任命

人事、財政、彈劾否決

選舉選舉選擇

圖4－2總統(tǒng)制政體模型

國會選民最高法院總統(tǒng)內(nèi)閣政府各部4.1.2議會制、總統(tǒng)制和半總統(tǒng)制

負(fù)責(zé)選舉任命

選舉

圖4－3半總統(tǒng)制政體模型

議會選民總統(tǒng)總理內(nèi)閣4.2議會的結(jié)構(gòu)和內(nèi)部組織4.2.1兩院制與一院制

現(xiàn)代主張兩院制的觀點(diǎn)認(rèn)為，這種結(jié)構(gòu)有利於擴(kuò)大議會對不同社會利益的調(diào)節(jié)能力。另外，兩院制議會有利於防止立法的草率與武斷，並能防止議會（多數(shù)黨）專橫腐化。主張一院制的觀點(diǎn)認(rèn)為，代議制的立法機(jī)關(guān)是人民的代表機(jī)關(guān)，它的立法意見是人民的意見。4.2.2指導(dǎo)機(jī)構(gòu)

指導(dǎo)機(jī)構(gòu)－－負(fù)責(zé)主持議會會議活動的機(jī)主要職能－－盡可能公正地組織辯論，努力使議事規(guī)則獲得遵守，維持會議的秩序。4.2.3議會委員會

在現(xiàn)代國家的議會中，普遍設(shè)置各種類型的委員會，作為議會的輔助性機(jī)構(gòu)，協(xié)助議會從事立法和監(jiān)督工作。1.委員會的地位和作用

議會的立法、監(jiān)督職能基本上是授權(quán)特定的委員會來完成的，其中，委員會在立法活動中的作用主要表現(xiàn)在兩個方面。第一，對議案的初審淘汰。第二，對議案的修改、定型。

2.委員會的設(shè)置和類型(1)各國議會委員會設(shè)置的原則主要有兩個：一是與政府部門對口設(shè)置。二是按專業(yè)領(lǐng)域設(shè)置。從實(shí)踐上看，這兩大規(guī)則大多是同時並用，互有交叉。(2)議會委員會的種類

議會委員會的種類一般有以下幾種：（1）常設(shè)委員會（2）特別委員會（3）兩院聯(lián)合委員會（4）兩院協(xié)商委員會（5）全院委員會3.委員會的組成

（1）議會委員會由一定數(shù)量的議員組成。（2）議會委員會的產(chǎn)生方式:選舉或任命（3）委員會主席是委員會的負(fù)責(zé)人

4.2.4議會黨團(tuán)

議會中同一政黨的議員或政治傾向相近的政黨的議員通常組成一個團(tuán)體，統(tǒng)稱為議會黨團(tuán)，作為黨在議會內(nèi)的基本組織。在當(dāng)代，議會黨團(tuán)已經(jīng)成為議會活動中不可忽視的重要結(jié)構(gòu)。議會黨團(tuán)是各政黨在議會內(nèi)的“總指揮部”，其核心由黨的領(lǐng)袖、黨的督導(dǎo)員以及若干工作機(jī)構(gòu)組成。4.2.5輔助性辦事機(jī)構(gòu)各國議會輔助性機(jī)構(gòu)按服務(wù)的內(nèi)容大致分為：（1）輔助立法事務(wù)機(jī)構(gòu)；（2）為議會活動提供服務(wù)保證的行政機(jī)構(gòu)；（3）為議會委員會（或議員個人）提供服務(wù)的專門工作人員；（4）圖書館（提供資訊資訊、諮詢、研究服務(wù)）。4.3議會的職權(quán)

立法權(quán)財政權(quán)行政監(jiān)督權(quán)其他權(quán)力4.3.1立法權(quán)

1，立法權(quán)，即制定和修改法律的權(quán)力，是議會的首要權(quán)力。

2，議會立法權(quán)範(fàn)圍

3，委託立法（delegatedlegislation）4.3.2財政權(quán)

1.稅收、舉債的批準(zhǔn)權(quán)

2.對政府預(yù)決算案的審議批準(zhǔn)權(quán)4.3.3行政監(jiān)督權(quán)

1.質(zhì)詢

2.不信任投票

3.調(diào)查4.3.4其他權(quán)力1.準(zhǔn)行政權(quán)

2.準(zhǔn)司法權(quán)

3.選舉權(quán)關(guān)鍵術(shù)語

代議制議會制總統(tǒng)制半總統(tǒng)制一院制兩院制議會委員會議會立法權(quán)議會財政監(jiān)督權(quán)議會行政監(jiān)督權(quán)復(fù)習(xí)思考題1.比較分析議會制和總統(tǒng)制的不同特點(diǎn)。2.分析當(dāng)代國家議會委員會在立法活動中的主要作用。3.試分析當(dāng)代國家議會的主要職權(quán)。第5章現(xiàn)代政府的設(shè)置（二）：

行政部門

本章重要問題●行政權(quán)的意義及其基本構(gòu)成●現(xiàn)代國家行政體制的類型●現(xiàn)代國家中國家元首的功能及其職權(quán)●現(xiàn)代國家政府組成的一般性原則●官僚制及其特徵5.1行政權(quán)與現(xiàn)代國家行政體制的類型5.1.1行政權(quán)及其構(gòu)成在現(xiàn)代國家制度中，行政機(jī)關(guān)基本上是由兩個部分組成的:

一是行政領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)－－“政務(wù)官”二是行政管理機(jī)構(gòu)－－“事務(wù)官”5.1.2現(xiàn)代國家行政體制的類型1,總統(tǒng)制的行政體制總統(tǒng)一人同時兼任國家元首與政府首腦，是一種單頭制（monocracy）或一元行政體制。其基本特徵主要表現(xiàn)為：（1）行政權(quán)完全獨(dú)立於立法權(quán)之外（2）實(shí)行行政首長個人負(fù)責(zé)制2.議會制的行政體制

國家元首與行政首腦分立，是一種雙頭制（dualism）或二元行政體制。

其基本特徵主要表現(xiàn)為：（1）元首“虛位”（2）議會主權(quán)（3）責(zé)任內(nèi)閣3.半總統(tǒng)制的行政體制

這種政體模式的特點(diǎn)主要表現(xiàn)為：（1）總統(tǒng)由議會制政體中的“虛位”元首變成了一個大權(quán)在握、淩駕於其他國家權(quán)力機(jī)構(gòu)之上的“仲裁者”。（2）與議會制政體相比較，議會的權(quán)力被大大削弱。（3）政府不從議會中產(chǎn)生，但須向議會負(fù)責(zé)。5.2行政領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)

行政領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)是國家行政機(jī)關(guān)的“中樞”，負(fù)責(zé)決策、組織、領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)各部門的行動，其構(gòu)成一般包括以下幾個部分：國家元首政府首腦政府（內(nèi)閣）輔助機(jī)構(gòu)5.2.1國家元首

國家元首（headofstate），是一個國家的最高首腦，是國家機(jī)構(gòu)的組成部分。

1.國家元首的形式

2.國家元首的產(chǎn)生

3.元首的任期和缺位代理

4.國家元首的功能和職權(quán)國家元首在現(xiàn)代國家中的功能主要體現(xiàn)在三個方面：國家元首在現(xiàn)代國家中的功能

第一，象徵功能第二，代表功能第三，紐帶功能

5.2.2政府首腦

所謂政府首腦是政府的行政長官，在不同國家的稱謂不同，如“總理”、“首相”等。

1.政府首腦的產(chǎn)生

2.政府首腦的職權(quán)1.政府首腦的產(chǎn)生

具體有以下幾種情況：（1）國家元首在法律上有權(quán)決定政府首腦的人選，但實(shí)際上只能任命議會中的多數(shù)黨領(lǐng)袖。（2）國家元首有權(quán)任命政府首腦，但須考慮到議會的黨派力量格局。（3）元首在選擇政府首腦時有一定的自主權(quán)。（4）政府首腦由直選產(chǎn)生。2.政府首腦的職權(quán)

（1）人事任免權(quán)或人事任免的建議權(quán)。（2）主持內(nèi)閣會議。（3）領(lǐng)導(dǎo)政府的工作。（4）宣佈緊急狀態(tài)權(quán)。（5）代表政府並對政府的一切行為負(fù)責(zé)。

5.2.3政府與內(nèi)閣

一般而言，“政府”這一概念可作幾個不同層次的理解：廣義上的政府概念（包括立法、行政、司法等在內(nèi)的所有國家權(quán)力機(jī)構(gòu)的總稱）。中間層次上的政府概念（指國家的行政機(jī)關(guān)）在一些國家中，政府的概念有時指代“內(nèi)閣”。行政首腦在任命部長時，需要遵循的主要規(guī)則

（1）政治原則（2）代表性原則（3）任人唯能原則（4）身份的相容性原則（5）政治利益平衡原則

5.3行政管理機(jī)構(gòu)

行政管理機(jī)構(gòu)是代表政府行使某一方面職權(quán)的工作機(jī)構(gòu)，是政府機(jī)構(gòu)的主體，具體承擔(dān)行政決策的執(zhí)行職能。現(xiàn)代國家的行政管理機(jī)構(gòu)，從其人員構(gòu)成上看基本是由非政治性任命產(chǎn)生的職業(yè)文官隊(duì)伍組成的；從其組織上看，按照嚴(yán)格的權(quán)力等級構(gòu)築起來的組織體系，也被稱為官僚機(jī)構(gòu)。

5.3.1官僚制及其特徵

官僚制（bureaucracy，又譯為科層制）的概念包括兩方面的含義：（1）指一種有效執(zhí)行公共政策的理性體系或組織結(jié)構(gòu)。（2）指由職業(yè)文官（專業(yè)人員），而非由選舉的官員擔(dān)任行政職務(wù)的政府管理體制。

2.官僚制的特徵

韋伯對官僚制的特徵作出了概括，主要有：（1）以法律或行政法規(guī)明確規(guī)定的權(quán)力範(fàn)圍（2）牢固而有秩序的上下級制度（3）非人格性（4）延續(xù)性（5）專業(yè)化

3.對官僚制的批評

人們對於官僚制的批評一方面集中在它的僵化、保守和惰性上。對於官僚制的另一指責(zé)來自於其對民主原則造成的傷害。

5.3.2當(dāng)代國家行政管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置和類型各國中央行政管理系統(tǒng)的組成比較複雜，其機(jī)構(gòu)大體上可以分為兩類：政府職能部門獨(dú)立管制委員會專門行政管理機(jī)構(gòu)政府公司其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)

關(guān)鍵術(shù)語

行政權(quán)行政體制國家元首政府首腦政府內(nèi)閣官僚制政府各部專門行政管理組織

複習(xí)思考題

1.分析總統(tǒng)制、議會制、半總統(tǒng)制在行政體制上的特點(diǎn)。

2.現(xiàn)代國家元首承擔(dān)的主要功能有哪些？

3.分析官僚制在現(xiàn)代國家政府中的作用和影響。

第6章現(xiàn)代政府的設(shè)置（三）：

司法機(jī)關(guān)

本章重要問題●司法權(quán)的意義和特點(diǎn)●大陸法系和英美法系的不同特點(diǎn)●法院的種類和法院的審級結(jié)構(gòu)●檢察機(jī)關(guān)的主要職能●陪審制度的主要類型●違憲審查制度的主要類型

6.1司法權(quán)的意義和特點(diǎn)6.1.1司法權(quán)的意義司法，就其本義而言就是居中而斷，即由中立的第三方對發(fā)生糾紛的雙方進(jìn)行公正的裁決。在社會生活中，利益衝突不可避免，社會的穩(wěn)定和有序發(fā)展有賴於一定的衝突控制機(jī)制。

6.1.2司法權(quán)的特點(diǎn)

第一，普遍性第二，獨(dú)立性第三，被動性第四，多方參與性

6.2法律體系

某些國家和地區(qū)的法律制度具有共同的淵源和一般性特徵，便被歸類為一種法律體系，也稱“法系”。對於法系該如何劃分，學(xué)術(shù)界的認(rèn)識並不完全一致。從法律制度的承受淵源上看，比較通行的觀點(diǎn)認(rèn)為，當(dāng)代世界主要存在兩大法系，即大陸法系和英美法系。

6.2.1大陸法系

大陸法系是指法國、德國等歐洲大陸國家，在繼承奴隸制羅馬法的原則和形式的基礎(chǔ)上，形成和發(fā)展起來的一種法律體系。該法系因?yàn)榉沙惺荜P(guān)係和法律形式上的特點(diǎn)，有時也被稱為“羅馬法系”、“羅馬—日耳曼法系”、“法典法系”或“民法法系”。

6.2.2英美法系

英美法系是英國在歷史上通過法院辦案“遵循先例”和立法等形式，廣泛吸收日耳曼習(xí)慣法、地方習(xí)慣，以及羅馬法、教廷法的思想和原則，逐步形成起來的一套獨(dú)特的法律體系。它是以英國普通法為基礎(chǔ)形成的法律的總稱，故通常稱為普通法法系；因其以判例法為法的主要表現(xiàn)形式，也稱為判例法法系。

6.2.3兩大法系的區(qū)別

主要表現(xiàn)在以下各個方面：

1.法律的淵源

2.法律的分類

3.法律的形式

4.法院的組織體系

5.訴訟程式方面

6.3司法機(jī)關(guān)的設(shè)置

6.3.1

法院和法官

1.法院的種類（1）普通法院（2）行政法院（3）專門法院（4）憲法法院和特別中央司法機(jī)構(gòu)

2.法院的審級結(jié)構(gòu)

現(xiàn)代國家的法院體系一般都設(shè)有四個主要層次的法院:

（1）初級法院（2）普通的判案法院（3）中級上訴法院（4）最高法院

3.法官

法官的素質(zhì)直接關(guān)係到法律能否正確實(shí)施。同時，法官獨(dú)立是司法獨(dú)立的核心內(nèi)容，法官的獨(dú)立判案是保證司法公正的關(guān)鍵。在當(dāng)代國家中，法官的選任方式大體有四種：任命制、選舉制、選舉與任命混合制及職業(yè)募選制。為保證法官廉潔公正和獨(dú)立執(zhí)法，當(dāng)代國家普遍建立了法官保障制度。

6.3.2檢察機(jī)關(guān)和司法行政機(jī)關(guān)

各國檢察機(jī)關(guān)的職能主要包括以下幾個方面：第一，在刑事案件中參與偵查、起訴和出庭支持控訴的職能。第二，法律監(jiān)督的職能。第三，干預(yù)民事和行政訴訟的職能。

司法行政機(jī)關(guān)的類型:

根據(jù)機(jī)構(gòu)設(shè)置和職權(quán)範(fàn)圍的不同，各國的司法行政機(jī)關(guān)大致可分為兩種類型:1.檢司分署式，採用這一模式的主要是法國、德國等大陸法系國家。

2.檢司合署式，其代表是美國和加拿大。

6.3.3陪審團(tuán)

1.英美法系國家的陪審制度採取兩種形式:大陪審團(tuán)和小陪審團(tuán)

2.大陸法系國家的陪審制度

“參審制”或“混合法庭制度”

6.4違憲審查

6.4.1違憲審查的意義

違憲審查是指由特定的國家機(jī)關(guān)依照法定程式，對國家的立法或有關(guān)國家機(jī)構(gòu)、社會組織、團(tuán)體的行為是否合憲所進(jìn)行的具有法律效力的審查和裁決。

6.4.2違憲審查制度的類型

目前比較流行的違憲審查制度

1.由普通法院進(jìn)行的違憲審查制度

2.由專門機(jī)關(guān)進(jìn)行違憲審查的制度

關(guān)鍵術(shù)語

司法權(quán)大陸法系英美法系法院的審級結(jié)構(gòu)法官保障制度檢察機(jī)關(guān)司法行政機(jī)關(guān)陪審制度違憲審查制度

復(fù)習(xí)思考題

1.司法權(quán)在政治制度體系中的作用是什麼？它有哪些特點(diǎn)？

2.大陸法系和英美法系國家在法院設(shè)置上有什麼區(qū)別？

3.試述當(dāng)代國家違憲審查制度的主要類型。

第7章武裝力量

本章重要問題●武裝力量的組織特徵●文武關(guān)係的類型與特點(diǎn)●武裝力量在國家政治中的地位與功能●政治變遷中的武裝力量●武裝力量在國際政治中的作用

7.1武裝力量及其特徵

7.1.1何謂“武裝力量”？指國家或政治集團(tuán)的各種武裝組織的總稱，一般以軍隊(duì)為主體，由軍隊(duì)和其他正規(guī)的、非