股權(quán)／債權(quán)全程融資協(xié)議范本合集3篇

（股權(quán)／債權(quán)）全程融資協(xié)議范本(第一篇)此文檔協(xié)議是通用版本，可以直接使用，符號*表示空白。合同編號：****甲方：****乙方：****鑒于甲方正在就****項目（以下簡稱“目標項目”）進行（股權(quán)／債權(quán)）融資，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達成如下全程融資合作協(xié)議：第一條合作事項：甲方托付乙方就目標項目進行全程融資。其次條甲方對項目融資的最低要求和承諾：1．融資額度：****萬元。2．融資期限：****年3．投資方可控股（是／否），可占股權(quán)比例****%。4．若是固定回報（或貸款）融資方式，甲方情愿支付的年回報利率最高****％。5．甲方承諾并保證可用自己或他人的如下資產(chǎn)或權(quán)證對本次融資做抵押或質(zhì)押。（1）****。（2）****。（3）****。6．根據(jù)甲方公司章程的規(guī)定，甲方**開股東會或董事會就融資一事作出同意的書面決議，并賜予現(xiàn)法人代表以相應授權(quán)，股東會或董事會決議正本應交乙方一份留存。股東會或董事會應在正式投資（融資或合作）協(xié)議簽訂后三日內(nèi)批準該項協(xié)議。若甲方法人代表不能親自負責與項目融資相關(guān)的事宜，請公司給有關(guān)人員授權(quán)，明確授權(quán)范圍，發(fā)給授權(quán)托付書，以便利該人士的談判和有關(guān)活動。該授權(quán)書正本賜予乙方一份留存。第三條乙方的權(quán)利與義務(wù)1．乙方有權(quán)在甲方的要求范圍內(nèi)自主與投資商溝通和談判；2．乙方有權(quán)按雙方協(xié)議商定收取顧問服務(wù)酬勞；3．原則上，乙方不能逾越甲方的要求，若在融資過程中，投資商或融資對象提出了與甲方要求相違反的事項，則乙方不能擅作主見，應書面征求甲方意見，待甲方正式回復（傳真或正式文本）后，乙方再向投資方作出相應答復。4．乙方的主要工作：（1）成立項目專項融資小組，指派小組負責人，以全程負責該項目的融資；（2）到項目方實地考察，并進行審慎調(diào)查；（3）依據(jù)審慎調(diào)查狀況，制定該項目的融資策略與融資實施進度方案；（4）制作項目商業(yè)方案書；（5）細心選擇切合的投資商；（6）與投資商進行初步溝通和答疑；（7）組織重點投資商到項目方實地考察；（8）幫助甲方與投資商等的談判；（9）負責起草相關(guān)的投資協(xié)議（草案），公司章程（草案），股東會決議（草案），董事會決議（草案）。（10）幫助甲方支配簽約儀式。（11）對新公司的組織支配供應建議。5．乙方應每周就目標項目融資進展書面對甲方進行匯報。第四條甲方的權(quán)利與義務(wù)（1）甲方有權(quán)獲得按協(xié)議商定的相應高質(zhì)量服務(wù)；（2）甲方有權(quán)詢問并監(jiān)督乙方在目標項目上的工作進展，乙方應照實具體回答。（3）甲方應照實向乙方告知本協(xié)議附件事項，不得隱瞞或虛報；（4）甲方應按乙方要求嫻熟預備有關(guān)針對投資者的提問，不得有誤；（5）甲方應對乙方在融資過程中提出的問題和要求在2日內(nèi)作出書面正式回復；（6）甲方應協(xié)作乙方與投資者的談判，不得無故推遲或拒絕；（7）甲方應友好、周到地接待重點投資商的考察事宜，可按乙方的指示打算是否要求當?shù)卣块T有關(guān)領(lǐng)導參與接見事宜。甲方應擔當相應的正值考察費用（包括乙方伴隨投資商的差旅費，若投資商要求擔當其來回的正值交通費，甲方也不應拒絕）。（8）甲方應按協(xié)議要求向乙方支付相應服務(wù)費用。第五條協(xié)議期限：自雙方簽訂融資服務(wù)協(xié)議之日起至****年****月****日止，因甲方緣由導致時間的耽擱則相應期限順延。若在時間到期后，融資工作已進入實質(zhì)性關(guān)鍵階段，則經(jīng)甲方同意，期限可延長，詳細由雙方簽訂補充協(xié)議進行明確。第六條費用支付1．該項融資服務(wù)費用總額按實際融資額的****%，由甲方向乙方支付。費用支付方式：（1）首付定金，在雙方簽訂全程融資合作協(xié)議和保密協(xié)議后2日內(nèi)，甲方支付****元前期融資服務(wù)費定金。（2）在首筆融資資金到達有關(guān)賬戶后7日內(nèi)，甲方向乙方支付扣除首付定金后的其余款項。2．甲方按乙方要求將費用劃至乙方指定賬戶：賬戶名：****，賬戶號：****。第七條雙方承諾（1）乙方應本著誠信、專業(yè)、**的職業(yè)精神為乙方供應優(yōu)質(zhì)的服務(wù)；（2）甲方為所供應的一切資料負責，并保證其真實性、完整性和合法性；（3）甲方不應要求乙方做出有違強國家和行業(yè)法律、法規(guī)的事情。第八條違約條款（1）若乙方收了費用后，無故不履行融資相關(guān)義務(wù)，則甲方有權(quán)要求乙方按已經(jīng)支付金額的雙倍返還違約金。（2）若在協(xié)議期限內(nèi)，融資沒有勝利，甲方也提出終止協(xié)議，乙方應無條件向甲方退回已支付定金的50％，協(xié)議終止。因甲方緣由造成融資工作合理推遲，則協(xié)議期限應相應順延。若甲方要求推遲的時間過長，乙方有權(quán)單方終止本協(xié)議。（3）若甲方不履行誠信義務(wù)，向乙方和投資者隱瞞、虛報相關(guān)資料和數(shù)據(jù)，則乙方有權(quán)提前終止服務(wù)協(xié)議，并要求甲方支付首付定金兩倍的違約金。（4）若因甲方緣由導致融資工作不能連續(xù)進行、投資商資金不能到位，如甲方破產(chǎn)清算；因種種緣由甲方中途放棄本協(xié)議（如其它資金到位，被收購等）等，則乙方有權(quán)要求甲方連續(xù)履行本協(xié)議，若甲方拒絕連續(xù)履行，則乙方有權(quán)單方面終止本協(xié)議，并要求乙方支付首付定金兩倍的違約金，同時保留要求賠償?shù)臋?quán)利（包括但不限于因甲方違約造成乙方在投資商領(lǐng)域失信于人的信譽損失等）。（5）若甲方不按本協(xié)議商定支付相關(guān)款項，則自應支付之日起，每逾期一天，按未支付金額的千分之五支付罰金。第九條甲方和乙方的選擇權(quán)在簽約后的一個月時間內(nèi)：******（1）甲方的選擇權(quán)：甲方可以終止本協(xié)議，并以書面的方式通知乙方，甲方已經(jīng)向乙方支付的費用不能再要回，乙方也不能要求甲方賠償因合同終止導致的前期投入等相關(guān)損失。本協(xié)議提前終止。（2）乙方的選擇權(quán)：若乙方通過肯定時間的工作后，發(fā)覺感愛好的投資商較少，則乙方有權(quán)終止服務(wù)，并書面通知甲方，但乙方應全部退回甲方已經(jīng)支付的定金，甲方亦不應向乙方索賠。本協(xié)議提前終止。第十條合同爭議的解決方式：本合同在履行過程中發(fā)生爭議，由雙方當事人協(xié)商解決；協(xié)商不成，可申請*******委員會**，或直接向****人民法院起訴。第十一條本合同一式兩份，由雙方簽字生效，若距離較遠，也可傳真簽字，但需附上簽字人的身份證或法人的營業(yè)熱照傳真件。第十二條本協(xié)議自雙方簽字蓋章程之日起生效。甲方：****（公章）乙方：****（公章）代表：****（簽字）代表：****（簽字）****年**月**日****年**月**日股權(quán)／債權(quán)全程融資協(xié)議范本(第二篇)合同標題：股權(quán)／債權(quán)全程融資協(xié)議范本摘要：本協(xié)議由以下雙方就融資事宜達成一致：甲方（債權(quán)方/股權(quán)方）及乙方（融資方）。雙方同意按照下述條款進行全程融資交易。------------------------合同正文開始------------------------第一章總則第一條合同目的本協(xié)議旨在規(guī)定融資方向債權(quán)方／股權(quán)方申請融資及融資過程中涉及的權(quán)益、義務(wù)、流程等事項。第二條定義除非本協(xié)議另有規(guī)定，以下術(shù)語在本協(xié)議中的定義如下：1.債權(quán)方／股權(quán)方：指甲方，為提供債權(quán)或股權(quán)的一方。2.融資方：指乙方，為接受債權(quán)或股權(quán)融資的一方。第三條協(xié)議條款與其他法律關(guān)系本協(xié)議是各方之間的約定，不影響各方在適用法律下享有的權(quán)益與義務(wù)。第四條合同生效本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第二章融資申請及審批第五條融資申請融資方按照債權(quán)方／股權(quán)方的要求，向其提交融資申請書，包括融資方背景、用途、金額等內(nèi)容。第六條融資審查債權(quán)方／股權(quán)方對融資申請資料進行審查，包括但不限于融資方信用情況、財務(wù)狀況、資產(chǎn)情況等。審查結(jié)果由債權(quán)方／股權(quán)方作出決定。第三章融資協(xié)議第七條融資方式本協(xié)議約定的融資方式包括但不限于債權(quán)融資、股權(quán)融資等。第八條融資金額及期限債權(quán)方／股權(quán)方與融資方共同商定融資金額及融資期限，并在協(xié)議附件中明確寫明。第九條利息或股權(quán)回報率在債權(quán)方／股權(quán)方提供融資的情況下，融資方同意按約定支付利息或給予相應的股權(quán)回報。第四章還款及退出機制第十條還款條件融資方按照約定的還款條件及時償還債權(quán)方／股權(quán)方的債務(wù)。第十一條提前還款融資方有權(quán)在約定條件滿足的情況下提前還款，并按照雙方商議確定提前還款的手續(xù)及費用。第十二條退出機制如股權(quán)融資的情況下，協(xié)議約定了融資方退出的條件及方式。第十三條違約責任任何一方如違反本協(xié)議的約定，應承擔違約責任，包括但不限于賠償責任、違約金等。第五章爭議解決第十四條爭議解決因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭議應友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，提交有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第六章合同變更與終止第十五條合同變更本協(xié)議內(nèi)容如需變更，應經(jīng)雙方書面協(xié)商一致后生效。第十六條合同終止本協(xié)議在以下情況下終止：1.雙方經(jīng)協(xié)商一致解除。2.協(xié)議約定的融資期限屆滿。3.其他法律法規(guī)規(guī)定的情況。第七章附則第十七條協(xié)議傳送本協(xié)議一式兩份，由雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。附件與本協(xié)議具有同等效力。第十八條其他本協(xié)議所未盡事宜，雙方可通過書面協(xié)商解決。第十九條完整協(xié)議本協(xié)議以摘要及合同正文為準，摘要即本協(xié)議的內(nèi)容提要。第二十條協(xié)議生效及期限本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，并持續(xù)有效直至融資期限屆滿或雙方解除本協(xié)議。------------------------合同正文結(jié)束------------------------股權(quán)／債權(quán)全程融資協(xié)議范本(第三篇)股權(quán)／債權(quán)全程融資協(xié)議本協(xié)議由以下各方于（日期）簽署：甲方：（公司名稱）地址：法定代表人（或負責人）：聯(lián)系電話：身份證號碼：乙方：（公司名稱）地址：法定代表人（或負責人）：聯(lián)系電話：身份證號碼：丙方：（公司名稱）地址：法定代表人（或負責人）：聯(lián)系電話：身份證號碼：鑒于甲方為發(fā)展項目，需要融資；鑒于乙方愿意為甲方提供融資，并出具債權(quán)／購買甲方股權(quán)；鑒于丙方為本次融資提供擔保；經(jīng)各方友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：第一條融資金額1.1乙方同意向甲方提供融資金額（金額）。1.2乙方融資金額的方式為（資金撥付或其他方式）。第二條甲方股權(quán)轉(zhuǎn)讓2.1為獲得融資，甲方同意將（股權(quán)比例或金額）的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方。2.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓須遵守相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓法規(guī)以及公司章程的規(guī)定。2.3甲方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，不得再行處置已轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。第三條乙方權(quán)益3.1乙方享有相對應的融資利益，并有權(quán)要求相關(guān)權(quán)益的轉(zhuǎn)讓和分配。3.2乙方享有以股權(quán)形式參與甲方公司決策的權(quán)利。3.3甲方應當按照公司章程的規(guī)定，向乙方提供公司決策的相關(guān)信息。第四條債權(quán)4.1如乙方采用債權(quán)方式進行融資，則甲方應按照協(xié)議規(guī)定的期限和利率，按時償還借款本金及利息。4.2甲方未按照約定償還債務(wù)的，乙方有權(quán)向甲方追索全部未償還的債務(wù)。第五條違約責任5.1任何一方違反協(xié)議規(guī)定的，應承擔相應的法律責任。5.2乙方明確約定，若甲方違約導致乙方蒙受損失的，甲方應賠償乙方的損失。第六條保密責任6.1各方應對協(xié)議內(nèi)容予以保密，未經(jīng)其他方同意，不得向第三方透露協(xié)議內(nèi)容。6.2在法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，本協(xié)議項下的爭議應通過友好