2018證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)真題及答案

試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)2018證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)真題及答案PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages2018證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)真題及答案第1部分：單項(xiàng)選擇題，共99題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量()以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量()以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。A)10％；30％B)30％；50％C)50％；30％D)70％；50％答案:C解析:單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50％以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30％以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。[單選題]2.符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融人資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。A)股票抵押回購B)股票質(zhì)押回購C)股票約定回購D)股票報(bào)價(jià)回購答案:B解析:股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。[單選題]3.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是()。A)責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B)處以非法所募資金金額5％以上10％以下的罰款C)對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款答案:B解析:未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。[單選題]4.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的()。A)信息披露B)風(fēng)險(xiǎn)控制C)管理D)信息查詢答案:C解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第35條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。[單選題]5.()是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。A)一級市場B)流通市場C)二級市場D)主板市場答案:A解析:一級市場是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序．向投資者出售證券所形成的市場。[單選題]6.公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)()或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。A)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C)證券業(yè)協(xié)會D)證券交易所答案:A解析:根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。[單選題]7.根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。A)一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述B)針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述C)自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述D)針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述答案:B解析:根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。[單選題]8.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以()的罰款。A)10萬元以上20萬元以下B)20萬元以上30萬元以下C)30萬元以上60萬元以下D)20萬元以上50萬元以下答案:C解析:發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。[單選題]9.()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。A)定向資產(chǎn)管理合同B)集合資產(chǎn)管理合同C)限定性資產(chǎn)管理合同D)非限定性資產(chǎn)管理合同答案:A解析:定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。[單選題]10.發(fā)起人設(shè)立股份有限公司的，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起()內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。A)二十日B)三十日C)四十日D)五十日答案:B解析:根據(jù)《公司法》第89條的規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起三十日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。創(chuàng)立大會由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。[單選題]11.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個(gè)交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。A)1B)3C)5D)7答案:D解析:證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)交易日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。[單選題]12.下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是()。A)證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金B(yǎng))證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約C)證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理D)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)答案:C解析:A、D項(xiàng)屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則；B項(xiàng)屬于崗位分離原則。[單選題]13.下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯(cuò)誤的是()。A)股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓B)其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓C)經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)D)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2／3以上的股東同意答案:D解析:股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東，應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。[單選題]14.通常來講，資產(chǎn)證券化基本運(yùn)作程序的首要步驟是()。A)組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離B)完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級C)資產(chǎn)證券化的信用評級D)重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)答案:D解析:通常來講，資產(chǎn)證券化的基本運(yùn)作程序主要有以下幾個(gè)步驟：(1)重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。(2)組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離。(3)完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級。(4)資產(chǎn)證券化的信用評級。(5)安排證券銷售，向發(fā)起人支付。(6)掛牌上市交易及到期支付。[單選題]15.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時(shí)間不得少于()年。A)1B)3C)5D)10答案:B解析:證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。[單選題]16.證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()交由客戶簽字確認(rèn)。A)賬戶信息表B)身份確認(rèn)書C)業(yè)務(wù)合同書D)風(fēng)險(xiǎn)揭示書答案:D解析:證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。[單選題]17.公司股東知情權(quán)包括()。A)查閱公司章程B)選擇管理者C)批準(zhǔn)破產(chǎn)D)參與重大決策答案:A解析:公司股東知情權(quán)是指股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄等。[單選題]18.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A)5B)10C)15D)20答案:A解析:證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。[單選題]19.下列不屬于《證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是()。A)申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B)申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C)申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的D)申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的答案:D解析:根據(jù)《證券法》第11條的規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。[單選題]20.證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B)財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于3人C)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估和內(nèi)核機(jī)制D)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄答案:B解析:證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；②具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度；③建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估和內(nèi)核機(jī)制；④公司財(cái)務(wù)會計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；⑤公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑥財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人；⑦建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估和內(nèi)核機(jī)制；⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。[單選題]21.()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。A)非法集資類犯罪B)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪C)欺詐發(fā)行股票、債券罪D)內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪答案:B解析:誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員．證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。[單選題]22.中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取()監(jiān)管措施。A)行政B)強(qiáng)制C)自律D)經(jīng)濟(jì)答案:C解析:中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。[單選題]23.下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，錯(cuò)誤的是()。A)犯罪主體包括自然人和單位B)犯罪主體是法人C)犯罪主觀方面是故意D)犯罪客體是國家金融管理秩序答案:B解析:非法集資類犯罪的構(gòu)成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位；(2)犯罪主觀方面是故意；(3)犯罪客體是國家金融管理秩序；(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。[單選題]24.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以()為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。A)凈資本B)凈利潤C(jī))凈收入D)凈收益答案:A解析:建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。[單選題]25.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)()人操作、()人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。A)一；一B)多；多C)多；一D)一；多答案:A解析:涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。[單選題]26.()可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。A)證券公司B)證券交易所C)中國證券業(yè)協(xié)會D)中國證監(jiān)會答案:B解析:證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。[單選題]27.下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺職能的是()。A)賬戶管理B)賬戶開戶C)資金清算D)會計(jì)核算答案:B解析:自營業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立；自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會計(jì)核算等后臺職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門或崗位負(fù)責(zé)，以形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。[單選題]28.違反《公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊資本取得公司登記的，可對虛報(bào)注冊資本的公司，處以虛報(bào)注冊資本金額()的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。A)百分之五以上百分之十以下B)百分之五以上百分之十五以下C)百分之十以上百分之十五以下D)百分之十以上百分之二十以下答案:B解析:根據(jù)《公司法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，虛報(bào)注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報(bào)注冊資本的公司，處以虛報(bào)注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。[單選題]29.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A)具有證券從業(yè)資格B)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷C)最近36個(gè)月無違反誠信的不良記錄D)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)答案:C解析:財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：①具有證券從業(yè)資格；②具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；④所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人；⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；⑥最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄；⑦最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；⑧最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。[單選題]30.下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是()。A)期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則B)證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離C)證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理D)證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)答案:B解析:B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，應(yīng)為?證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離?。[單選題]31.下列不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是()。A)申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫停或終止上市交易的情形B)要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容C)依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式D)信息披露的一般原則規(guī)定及要求答案:B解析:《證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D項(xiàng)外，還包括：不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定；中期報(bào)告和年度報(bào)告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定；操縱證券市場及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容屬于《證券法》對上市公司收購的規(guī)定。[單選題]32.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單．按()寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。A)周B)月C)季度D)年答案:B解析:證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。[單選題]33.下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之問的權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是()。A)財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B)接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)C)財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查D)委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料答案:B解析:接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。[單選題]34.個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括()。A)申請報(bào)告B)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明C)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書D)工作情況說明答案:D解析:A、B、C項(xiàng)均是個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個(gè)人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書；從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明；保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況；保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。[單選題]35.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是()。A)保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作B)未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)C)保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力D)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益答案:D解析:D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。[單選題]36.()是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。A)非法集資類犯罪B)擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪C)違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪D)欺詐發(fā)行股票、債券罪答案:D解析:欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。[單選題]37.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于()所有。A)會員B)期貨交易所C)期貨交易公司D)中國期貨業(yè)協(xié)會答案:A解析:期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。[單選題]38.下列關(guān)于分公司的說法中，錯(cuò)誤的是()。A)業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制B)不具有法人資格C)可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)D)承擔(dān)法律后果答案:D解析:分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果。[單選題]39.同自營業(yè)務(wù)相比，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A)客戶資料的保密性B)交易行為的自主性C)選擇交易方式的自主性D)收益的不穩(wěn)定性答案:A解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在四個(gè)方面：業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。[單選題]40.證券發(fā)行市場又被稱為()。A)一級市場B)流通市場C)二級市場D)主板市場答案:A解析:證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱?一級市場??初級市場?；證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱?二級市場??次級市場?。[單選題]41.()是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。A)證券經(jīng)紀(jì)協(xié)議B)證券轉(zhuǎn)讓協(xié)議C)證券買賣協(xié)議D)證券承銷協(xié)議答案:D解析:證券承銷協(xié)議是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。[單選題]42.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中，錯(cuò)誤的是()。A)證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1B)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買人任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20％C)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于70％D)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的20％答案:C解析:證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50％。[單選題]43.對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。A)獨(dú)立董事B)董事會秘書C)董事會執(zhí)行委員會D)合規(guī)負(fù)責(zé)人答案:D解析:證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。[單選題]44.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，()。A)追究民事責(zé)任B)追究刑事責(zé)任C)追究行政責(zé)任D)追求經(jīng)濟(jì)責(zé)任答案:B解析:發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。[單選題]45.客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的()做出承諾。A)合法性B)合理性C)正當(dāng)性D)真實(shí)性答案:A解析:客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用連的合法性作出承諾?？蛻粑醋鞒兄Z或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同。[單選題]46.證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的不包括()。A)對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理B)防范公司與客戶之間的信息不對稱C)切實(shí)履行反洗錢義務(wù)D)防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為答案:B解析:證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。[單選題]47.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的()應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定。對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。A)投資銀行B)商業(yè)銀行C)中央銀行D)外資銀行答案:B解析:負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券會司作出說明，并向證監(jiān)會及該會司注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[單選題]48.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于()人。A)3B)5C)10D)15答案:B解析:證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。[單選題]49.財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告，申請撤回申報(bào)文件，并說明原因。A)1B)5C)10D)20答案:B解析:財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告，申請撤回申報(bào)文件，并說明原因。[單選題]50.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是()。A)金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益B)復(fù)雜客體C)自然人和單位D)特殊客體答案:A解析:背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益，A項(xiàng)正確。[單選題]51.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括()。Ⅰ．網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況；Ⅱ．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式；Ⅲ．在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱；IV．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序。A)Ⅰ．Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:題中四項(xiàng)內(nèi)容均屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息。[單選題]52.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對證券投資顧問人員()的管理。Ⅰ．資格審查；Ⅱ．注冊登記；Ⅲ．崗位職責(zé)；Ⅳ．執(zhí)業(yè)行為。A)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ．Ⅲ、ⅣD)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第8條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。[單選題]53.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括()。Ⅰ．公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格；Ⅱ．證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；Ⅲ．投資風(fēng)險(xiǎn)由公司承擔(dān)；Ⅳ．證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式。A)Ⅰ．Ⅱ、ⅣB)Ⅰ．Ⅲ、ⅣC)Ⅰ．Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第12條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。[單選題]54.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)有()。Ⅰ．負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程；Ⅱ．選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)；Ⅲ．確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率；Ⅳ．確定客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ．Ⅲ、ⅣC)Ⅰ．Ⅱ、ⅢD)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由相關(guān)高級管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。[單選題]55.虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括()。Ⅰ．責(zé)令改正；Ⅱ．罰款；Ⅲ．撤銷公司登記；Ⅳ．吊銷營業(yè)執(zhí)照。A)Ⅰ．Ⅱ、ⅣB)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。[單選題]56.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不正確的有()。Ⅰ．股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購股本總額；Ⅱ．股份有限公司采取發(fā)起設(shè)市方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，可以向他人募集股份；Ⅲ．設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下；Ⅳ．股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額。A)Ⅰ．Ⅲ、ⅣB)Ⅰ．Ⅱ、ⅢC)Ⅰ．ⅣD)Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ答案:D解析:根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。[單選題]57.證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項(xiàng)有()。Ⅰ．期限；Ⅱ．維持擔(dān)保比例；Ⅲ．違約責(zé)任；Ⅳ．追加保證金的通知方式。A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ．ⅡD)Ⅰ．Ⅳ答案:B解析:證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項(xiàng)：①融資、融券的額度、期限、利率(費(fèi)率)、利息(費(fèi)用)的計(jì)算方式；②保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證全的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍；③追加保證金的通知方式、追加保證金的期限；④客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔(dān)保物的處分權(quán)利；⑤融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理；⑥違約責(zé)任；⑦糾紛解決途徑；⑧其他有關(guān)事項(xiàng)。[單選題]58.客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須()。Ⅰ．仔細(xì)核對客戶身份；Ⅱ．請客戶出示公證書；Ⅲ．認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致；Ⅳ．請客戶出示委托書。A)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ．Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ．Ⅲ答案:D解析:客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須仔細(xì)核對客戶身份，并認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。[單選題]59.下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有()。Ⅰ．收購要約約定的收購期限應(yīng)在30日以上；Ⅱ．在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約；Ⅲ．收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東；Ⅳ．采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票。A)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ．Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ答案:C解析:根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。[單選題]60.非法集資類犯罪的主體包括()。Ⅰ．特殊主體；Ⅱ．復(fù)雜主體；Ⅲ．自然人；Ⅳ．單位。A)Ⅰ．ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ．Ⅱ、ⅣD)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人和單位。[單選題]61.證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括()。Ⅰ．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等；Ⅱ．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；Ⅲ．在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；Ⅳ．中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他形式。A)Ⅰ．Ⅱ、ⅣB)Ⅰ．Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等；③在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。[單選題]62.證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有()。Ⅰ．資金賬號(或股東賬號)；Ⅱ．證券代碼；Ⅲ．委托買賣價(jià)格；Ⅳ．委托買賣數(shù)量。A)Ⅰ．Ⅱ、ⅢB)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，接單員必須打開錄音電話，要求客戶報(bào)出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價(jià)格、委托買賣數(shù)量，同時(shí)報(bào)出委托客戶姓名以便核對。[單選題]63.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。Ⅰ．受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱；Ⅱ．受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人；Ⅲ．處罰處分時(shí)間；Ⅳ．處罰處分類別。A)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ．Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第10條的規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號等。[單選題]64.上市公司及其()或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。Ⅰ．高級管理人員；Ⅱ．實(shí)際控制人；Ⅲ．董事；Ⅳ．控股股東。A)Ⅰ．Ⅱ、ⅢB)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。[單選題]65.有關(guān)中國證券業(yè)協(xié)會會員或證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠信信息有錯(cuò)誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\信信息持有異議的，下列說法正確的有()。Ⅰ．中國證券業(yè)協(xié)會會員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會進(jìn)行核對；Ⅱ．中國證券業(yè)協(xié)會會員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過會員或直接向證券業(yè)協(xié)會提出書面更正申請，并提供相關(guān)證明材料；Ⅲ．屬于對原始信息內(nèi)容有異議的，證券業(yè)協(xié)會根據(jù)會員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書面答復(fù)意見進(jìn)行更正；Ⅳ．原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒有書面答復(fù)意見，會員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，證券業(yè)協(xié)會不予更正并告知申請人。A)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ．Ⅱ、ⅣD)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第24條的規(guī)定，會員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本人誠信信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過會員或直接向協(xié)會提出書面更正申請，并提供相關(guān)證明材料。證券業(yè)協(xié)會根據(jù)情況做出下述處理：屬于記錄錯(cuò)誤的，予以更正；屬于對原始信息內(nèi)容有異議的，協(xié)會根據(jù)會員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書面答復(fù)意見進(jìn)行更正；原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒有書面答復(fù)意見，會員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，協(xié)會不予更正并告知申請人。[單選題]66.證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將()等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營業(yè)場所。Ⅰ．集合資產(chǎn)管理合同；Ⅱ．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書；Ⅲ．專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃；Ⅳ．資產(chǎn)托管證明。A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ．ⅡC)Ⅰ．ⅢD)Ⅱ、Ⅳ答案:B解析:證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營業(yè)場所。[單選題]67.證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及()事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。Ⅰ．變更業(yè)務(wù)范圍；Ⅱ．變更主要股東；Ⅲ．變更公司形式；Ⅳ．公司合并、分立。A)Ⅰ．Ⅱ、ⅢB)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及需要中國證監(jiān)會批準(zhǔn)事項(xiàng)的，如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。[單選題]68.下列選項(xiàng)中，可以提議召開臨時(shí)股東會會議的有()。Ⅰ．擁有表決權(quán)20％的股東；Ⅱ．設(shè)立監(jiān)事會的監(jiān)事；Ⅲ．2／3的董事；Ⅳ．1／3的董事。A)Ⅰ．Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ．Ⅱ、ⅢD)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《公司法》第39條的規(guī)定，股東會會議分為定期會議和臨時(shí)會議。定期會議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開。代表1／10以上表決權(quán)的股東，1／3以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會議。[單選題]69.下列屬于監(jiān)事會職權(quán)的有()。Ⅰ．檢查公司財(cái)務(wù)；Ⅱ．提議召開臨時(shí)股東會會議；Ⅲ．向董事會會議提出提案；Ⅳ．監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為。A)Ⅰ．Ⅱ、ⅣB)Ⅰ．Ⅲ、ⅣC)Ⅰ．ⅡD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù)；②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正；④提議召開臨時(shí)股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會會議；⑤向股東會會議提出提案；⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。[單選題]70.根據(jù)《刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()。Ⅰ．對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役；Ⅱ．對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑；Ⅲ．并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金；Ⅳ．并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金。A)Ⅰ．Ⅱ、ⅢB)Ⅰ．ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金。[單選題]71.設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送()。Ⅰ．公司營業(yè)執(zhí)照；Ⅱ．公司章程；Ⅲ．發(fā)起人協(xié)議；Ⅳ．代收股款銀行的名稱及地址。A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ．ⅣC)Ⅰ．Ⅱ、ⅢD)Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和下列文件：①公司章程；②發(fā)起人協(xié)議；③發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明；④招股說明書；⑤代收股款銀行的名稱及地址；⑥承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照《證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。[單選題]72.股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，除此之外，還應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)有()。Ⅰ．股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；Ⅱ．持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；Ⅲ．公司的實(shí)際控制人；Ⅳ．董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。A)Ⅰ．ⅡB)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ．Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:根據(jù)《證券法》第54條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；公司的實(shí)際控制人；董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。[單選題]73.下列選項(xiàng)中，可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金的情形有()。Ⅰ．客戶進(jìn)行證券的申購；Ⅱ．客戶提款；Ⅲ．客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金；Ⅳ．客戶支付企業(yè)所得稅款。A)Ⅰ．Ⅱ、ⅢB)Ⅰ．Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第60條的規(guī)定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款；②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款；③法律規(guī)定的其他情形。[單選題]74.關(guān)于違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任，下列表述正確的為()。Ⅰ．參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試；Ⅱ．機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由證監(jiān)會責(zé)令改正；Ⅲ．拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、5萬元以下罰款；Ⅳ．被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。A)Ⅰ．ⅣB)Ⅰ．ⅡC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正。拒不改正的，給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。[單選題]75.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有()行為。Ⅰ．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；Ⅱ．以自營賬戶為他人買賣證券；Ⅲ．委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券；Ⅳ．以他人名義為自己買賣證券。A)Ⅰ．Ⅱ、ⅢB)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有下列行為：①將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；②以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券；③委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券；④中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他違反自營業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。[單選題]76.開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請人所提供資料的()，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。Ⅰ．有效性；Ⅱ．合法性；Ⅲ．及時(shí)性；Ⅳ．真實(shí)性。A)Ⅰ．ⅣB)Ⅰ．Ⅱ、ⅣC)Ⅰ．ⅡD)Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。[單選題]77.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。Ⅰ．證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令；Ⅱ．不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；Ⅲ．不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼；Ⅳ．證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。A)Ⅰ．Ⅱ、ⅢB)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。[單選題]78.證券公司建立客戶選擇與授信制度，應(yīng)采取的措施有()。Ⅰ．制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請材料的審查要點(diǎn)與程序；Ⅱ．建立客戶信用評估制度；Ⅲ．明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式，驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和違約的可能性；Ⅳ．記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況。A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ．Ⅲ、ⅣC)Ⅰ．Ⅱ、ⅣD)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第9條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限：①制定本公司融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請材料的審查要點(diǎn)與程序；②建立客戶信用評估制度，根據(jù)客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素，將客戶劃分為不同類別和層次，確定每一類別和層次客戶獲得授信的額度、利率或費(fèi)率；③明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式，驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和違約的可能性；④記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況，根據(jù)客戶的操作情況與資信變化等因素，適時(shí)調(diào)整其授信等級。[單選題]79.違反《證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是()。Ⅰ．責(zé)令改正，沒收違法所得；Ⅱ．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；Ⅲ．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款；Ⅳ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款。A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ．Ⅱ、ⅢC)Ⅰ．Ⅱ、ⅣD)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:違反《證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。[單選題]80.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有()。Ⅰ．發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司；Ⅱ．發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司；Ⅲ．募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司；Ⅳ．募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司。A)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ．Ⅲ答案:C解析:有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。[單選題]81.證券賬戶管理包括()。Ⅰ．證券賬戶的開立；Ⅱ．證券賬戶掛失補(bǔ)辦；Ⅲ．證券賬戶注冊資料查詢與變更；Ⅳ．證券賬戶合并與注銷。A)Ⅰ．Ⅱ、ⅢB)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。[單選題]82.證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的()。Ⅰ．委托代理關(guān)系；Ⅱ．代理期間；Ⅲ．執(zhí)業(yè)地域范圍；Ⅳ．代理權(quán)限。A)Ⅰ．Ⅱ、ⅢB)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。[單選題]83.證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢的信息有()。Ⅰ．委托記錄；Ⅱ．交易記錄；Ⅲ．證券和資金余額；Ⅳ．證券經(jīng)紀(jì)人的姓名。A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ．Ⅱ、ⅢC)Ⅰ．Ⅱ、ⅣD)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。[單選題]84.自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要()。Ⅰ．客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》；Ⅱ．提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件；Ⅲ．提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件；Ⅳ．提交發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件。A)Ⅰ．Ⅱ、ⅢB)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:自然人申請變更證券賬戶注冊資料：客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件、本人有效身份證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)、中國結(jié)算公司要求提供的其他資料。客戶委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。[單選題]85.下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，說法正確的為()。Ⅰ．證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備；Ⅱ．面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動(dòng)，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日，向舉辦地證管辦(證監(jiān)會)提出書面申請；Ⅲ．不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容；Ⅳ．證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)規(guī)定，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，公示(公告)公司全稱及業(yè)務(wù)資格證書號碼、參與節(jié)目的執(zhí)業(yè)人員姓名及執(zhí)業(yè)證書號碼。A)Ⅰ．Ⅱ、ⅢB)Ⅰ．Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:題干所述四項(xiàng)要求均符合監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。[單選題]86.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的()態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。Ⅰ．勤勉盡責(zé)；Ⅱ．平等自愿；Ⅲ．誠實(shí)；Ⅳ．謹(jǐn)慎。A)Ⅰ．Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ．Ⅲ、ⅣD)Ⅰ．Ⅲ答案:C解析:證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。[單選題]87.下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是()。Ⅰ．私募基金通過非公開方式募集基金；Ⅱ．公募基金面向不確定的廣大的公眾；Ⅲ．私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者；Ⅳ．私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求。A)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ．ⅢC)Ⅰ．Ⅱ、ⅣD)Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ答案:D解析:公募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露；而私募基金則對信息披露的要求很低，具有較強(qiáng)的保密性。[單選題]88.證券公司應(yīng)當(dāng)以提供()等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。Ⅰ．電話；Ⅱ．網(wǎng)上查詢；Ⅲ．書面查詢；Ⅳ．在營業(yè)場所公示。A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ．ⅣC)Ⅰ．Ⅱ、ⅢD)Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。[單選題]89.申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有()。Ⅰ．上市報(bào)告書；Ⅱ．申請公司債券上市的股東大會決議；Ⅲ．公司章程；Ⅳ．公司財(cái)務(wù)報(bào)告。A)Ⅰ．Ⅱ、ⅢB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ．ⅢD)Ⅰ．Ⅱ答案:C解析:根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書；②申請公司債券上市的董事會決議；③公司章程；④公司營業(yè)執(zhí)照；⑤公司債券募集辦法；⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額；⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。[單選題]90.投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的，在()情形下，應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。Ⅰ．證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券投資者應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利；Ⅱ．證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券；Ⅲ．證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理；Ⅳ．證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先