2019證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)真題及答案

試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)2019證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)真題及答案PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages2019證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)真題及答案第1部分：單項選擇題，共92題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。?A)A：股票抵押回購B)B：股票質(zhì)押回購C)C：股票約定回購D)D：股票報價回購答案:B解析:股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。[單選題]2.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報告不包括（）。?A)A：年度報告B)B：中期報告C)C：季度報告D)D：臨時報告答案:D解析:根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。[單選題]3.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，錯誤的是（）。?A)A：證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)B)B：證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益C)C：證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券D)D：證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜答案:A解析:[單選題]4.根據(jù)《中華人民共和國公司法》，下列說法錯誤的是（）。?A)A：高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員B)B：實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人C)C：關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系D)D：國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系答案:D解析:根據(jù)《中華人民共和國公司法》有關(guān)規(guī)定：①高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。②控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額百分之五十以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。③實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。④關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東[單選題]5.公司公開發(fā)行新股，要求最近（）年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。?A)A：1B)B：2C)C：3D)D：5答案:C解析:公司公開發(fā)行新股，要求最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。[單選題]6.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合,《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且注冊資金最低限額為人民幣（）萬元。?A)A：5000B)B：4000C)C：3000D)D：1000答案:C解析:[單選題]7.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，觸發(fā)要約收購。?A)A：5%B)B：10%C)C：30%D)D：50%答案:C解析:通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，觸發(fā)要約收購。[單選題]8.違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)（）責(zé)任。?A)A：民事賠償B)B：刑事C)C：行政處罰D)D：繳納罰款答案:A解析:違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券根據(jù)《證券法》第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。根據(jù)《證券法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫。[單選題]9.下列不屬于公司高級管理人員的是（）。?A)A：經(jīng)理B)B：副經(jīng)理C)C：財務(wù)負(fù)責(zé)人D)D：股東答案:D解析:證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及實際履行上述職務(wù)的人員。證券公司行使經(jīng)營管理職責(zé)的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機構(gòu)的成員為高級管理人員。[單選題]10.下列不屬于有限責(zé)任公司的股東會職權(quán)的是（）。?A)A：選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事.監(jiān)事，決定有關(guān)董事.監(jiān)事的報酬事項B)B：審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告C)C：對發(fā)行公司債券作出決議D)D：聘任或解聘公司總經(jīng)理答案:D解析:有限責(zé)任公司股東會的職權(quán)包括：1、決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；2、選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；3、審議批準(zhǔn)董事會或者執(zhí)行董事的報告；4、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；5、審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；6、審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；7、對公司增加或者減少注冊資本作出決議；8、對發(fā)行公司債券作出決議；9、對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議；10、修改公司章程。11、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。[單選題]11.下列關(guān)于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時債權(quán)人的做法，正確的是（）?A)A：債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙人清償B)B：債權(quán)人可以要求全體合伙人清償C)C：債權(quán)人自行承擔(dān)D)D：債權(quán)人可以要求有限合伙人清償答案:A解析:合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。[單選題]12.下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯誤的是（）?A)A：上市公司董事.監(jiān)事.高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實.準(zhǔn)確.完整B)B：上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見C)C：上市公司董事.高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見D)D：上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見答案:D解析:上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見。上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。[單選題]13.下列關(guān)于證券承銷的說法，錯誤的是（）?A)A：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購人，而不是為本公司預(yù)留B)B：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議C)C：證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。D)D：證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。答案:C解析:證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。[單選題]14.下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯誤的是（）。?A)A：向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益B)B：嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則C)C：公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實勤勉、誠實守信D)D：遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范答案:A解析:[單選題]15.下列人員可擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的是（）。?A)A：李某，患精神疾病，被診斷為限制民事行為能力人B)B：常某，一年前因打架被行政拘留3天C)C：劉某，所在公司一年前因違法經(jīng)營被吊銷營業(yè)執(zhí)照，他對此負(fù)有個人責(zé)任D)D：陸某，因破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序被撤銷從業(yè)資格，執(zhí)行期滿未逾3年答案:B解析:有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力。（2）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年。（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年。（4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年。（5）個人[單選題]16.證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當(dāng)向（）提交可疑交易報告。?A)A：中國反洗錢監(jiān)測分析中心B)B：中國證監(jiān)會C)C：當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局D)D：中國證券業(yè)協(xié)會答案:A解析:證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，并對其有效性負(fù)責(zé)。變易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于客戶的身份、行為，交易的資金來源、金額、頻率、流向、性質(zhì)等存在異常的情形。證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。[單選題]17.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。?A)A：中國證監(jiān)會B)B：中國證券業(yè)協(xié)會C)C：證監(jiān)會派出機構(gòu)D)D：證券公司答案:B解析:證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。[單選題]18.證券公司應(yīng)當(dāng)在（）后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。?A)A：為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記B)B：證券經(jīng)紀(jì)人通過從業(yè)資格考試C)C：證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同D)D：證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動合同答案:A解析:證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。[單選題]19.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有（），證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。?A)A：保密性B)B：權(quán)威性C)C：廣泛性D)D：客觀性答案:B解析:在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。[單選題]20.證券市場的三公原則是指（）。?A)A：公信、公平、公正B)B：公開、公信、公正C)C：公開、公平、公信D)D：公開、公平、公正答案:D解析:證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。[單選題]21.根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于流動性風(fēng)險管理職責(zé)的說法，正確的有（）①證券公司應(yīng)明確負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門及職責(zé)，并配備履行職責(zé)所需要的人力、物力資源②為體現(xiàn)制衡，負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門不應(yīng)同時負(fù)責(zé)統(tǒng)籌資金來源與融資管理③負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門應(yīng)負(fù)責(zé)制定流動性風(fēng)險管理策略、措施、流程④負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門應(yīng)監(jiān)測流動性風(fēng)險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況?A)A：②③④B)B：①②④C)C：①②③D)D：①③④答案:D解析:證券公司應(yīng)明確負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門及職責(zé)，并配備履行職責(zé)所需要的人力、物力資源。負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門應(yīng)統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃制定、演練和評估；負(fù)責(zé)制定流動性風(fēng)險管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風(fēng)險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況；定期向首席風(fēng)險官報告流動性風(fēng)險水平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動性風(fēng)險壓力測試。[單選題]22.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護(hù)，體現(xiàn)在（）。①信息告知②本金保障③風(fēng)險警示④適當(dāng)性匹配?A)A：①③B)B：①③④C)C：①④D)D：①②③④答案:B解析:[單選題]23.公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件包含（）①.公司債券的期限為1年以上②.債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元③.申請債券上市時仍符合債券發(fā)行條件④.公司股本總額不少于人民幣3000萬元?A)A：①②③④B)B：①②③C)C：②④D)D：①③④答案:B解析:[單選題]24.關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯誤的有（）。①證券公司股東只能用貨幣出資②證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)③證券公司股東的貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%④證券公司股東的出資可以聘請不具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資?A)A：①③④B)B：①②③④C)C：①②④D)D：①③答案:A解析:[單選題]25.下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說法，正確的有（）。①分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基本性制度②中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策③分類監(jiān)管制度對證券公司發(fā)揮了正向激勵作用④分類監(jiān)管制度降低了證券公司抵御風(fēng)險的能力?A)A：①②③④B)B：③④C)C：①②③D)D：①②④答案:C解析:[單選題]26.下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）①違背客戶的委托為其買賣證券②在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金④未經(jīng)客戶的委托、擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券?A)A：①②③B)B：③④C)C：①③④D)D：①②答案:C解析:禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：?1.違背客戶的委托為其買賣證券；?2.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；?3.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；?4.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；?5.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；?6.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；?7.其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。欺詐客戶行為紿客戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。[單選題]27.下列有關(guān)子公司和分公司的說法,正確的是（）。①分公司的重大決策需要總公司決定;子公司的重大決策可由自己決定②分公司不具有法人資格,不能獨立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任,其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān);子公司具有獨立的法人資格,能獨立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任③分公司沒有獨立的公司名稱及章程,其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義,遵守總公司的章程;子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程④分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán),其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任,并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動;子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動,從事各類民事活動?A)A：①②④B)B：②③④C)C：①②③④D)D：①③④答案:B解析:1．分公司及其法律地位公司可以設(shè)立分公司。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。分公司是指在業(yè)務(wù)、資金、人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機構(gòu)。分公司具有非獨立性，主要表現(xiàn)在以下方面：一是分公司不具有法人資格，不能獨立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)；二是分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；三是分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動；四是[單選題]28.以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專項計劃的，其法律文件應(yīng)明確基礎(chǔ)資產(chǎn)的（）。①購買條件②購買規(guī)模③政策風(fēng)險④風(fēng)險控制措施?A)A：①②④B)B：①②③④C)C：①③D)D：①③④答案:A解析:[單選題]29.在證券公司集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，證券公司可以（）。①委托證券公司客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃②通過廣播推廣集合資產(chǎn)管理計劃③通過報刊推廣集合資產(chǎn)管理計劃④自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃?A)A：①④B)B：②③④C)C：①②③④D)D：②③答案:A解析:①、④兩項，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條，證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)代為推廣。②、③兩項，證券公司及代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。[單選題]30.不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息有（）①涉及證券公司客戶隱私的信息②涉及第三方商業(yè)秘密的信息③合同約定不得向公眾公開的信息④法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息?A)A：②③④B)B：①②③④C)C：①②④D)D：①③④答案:B解析:下列私募業(yè)務(wù)信息不得向公眾披露：（1）涉及證券公司客戶隱私的信息；（2）涉及第三方商業(yè)秘密的信息；（3）合同約定不得向公眾公開的信息；（4）法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息。[單選題]31.符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行（）。①向不特定對象發(fā)行證券的②向特定對象發(fā)行證券累計超過150人的③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為④向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的?A)A：①②④B)B：②③④C)C：①②③④D)D：①③④答案:D解析:有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（1）向不特定對象發(fā)行證券的；（2）向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。[單選題]32.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的有（）。①參股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)②分支機構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)③為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息④在區(qū)域性股權(quán)市場提供私募債券融資服務(wù)?A)A：②④B)B：①③④C)C：①②③④D)D：①②③答案:D解析:[單選題]33.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)以及在每一會計年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告。①一個月②二個月③四個月④六個月?A)A：①②B)B：②③C)C：③④D)D：①③答案:B解析:[單選題]34.我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括（）。①要約收購②協(xié)議收購③競價收購④其他合法收購方式?A)A：①②③B)B：①②③④C)C：①②④D)D：②③④答案:C解析:我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括要約收購、協(xié)議收購和其他合法收購方式。競價收購又名集中競價收購，也屬于上市公司收購的一種方式，只是在中國并不常見，因此也不屬于中國《證券法》規(guī)定的收購方式。故本題選擇C選項。[單選題]35.下列關(guān)于公司形式變更的說法，不正確的是（）。①有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換②有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司③有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司④股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司?A)A：①③④B)B：①②③C)C：②③④D)D：①②③④答案:A解析:[單選題]36.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，正確的是（）①有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán)②股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他全部股東同意③經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)④股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面或口頭通知其他股東征求意見?A)A：①②④B)B：①③C)C：②③D)D：①②③答案:B解析:有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其[單選題]37.證券公司代銷公募基金時不得存在的情形有（）①以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平②采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金③以低于成本的銷售費用銷售基金④承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送?A)A：②③④B)B：①③④C)C：①②③④D)D：①④答案:C解析:根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時不得存在如下情形：（1）以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平。（2）采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。（3）以低于成本的銷售費用銷售基金。（4）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。（5）進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購或者預(yù)約申購（基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期。（6）挪用基金銷售結(jié)算資金。[單選題]38.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）①協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)②代理客戶進(jìn)行期貨交易③提供期貨行情信息、交易設(shè)施④代期貨公司、客戶收付期貨保證金?A)A：②④B)B：①②③④C)C：①②③D)D：①③答案:A解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。[單選題]39.證券公司證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列（）情形之一的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。①持有或者通過協(xié)議其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%②最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系相互提供擔(dān)保③在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)④上市公司選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事?A)A：①④B)B：①②③C)C：②③④D)D：①②③④答案:D解析:[單選題]40.證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象，包括（）。①股票②債券③證券投資基金④黃金?A)A：②③④B)B：①③④C)C：①②④D)D：①②③答案:D解析:根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣此規(guī)定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券，主要包括：（1）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。這是證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象，主要包括股票、債券、證券投資基金等。（2）已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。（3）已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票。（4）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券。主要包括政[單選題]41.下列關(guān)于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）。?A)A：未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。B)B：證券公司的向社會公開披露的信息包括財務(wù)收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。C)C：只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。D)D：證券公司控股的企業(yè)無需向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等有關(guān)信息。答案:B解析:[單選題]42.制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)符合的要求不包括（）。?A)A：合規(guī)B)B：客觀C)C：公正D)D：審慎答案:C解析:制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎。[單選題]43.最近36個月內(nèi)（）的人不得申請財務(wù)顧問主辦人資格。?A)A：因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰B)B：因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范C)C：因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范D)D：存在違反誠信的不良記錄答案:A解析:財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：?1.具有證券從業(yè)資格；?2.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；?3.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；?4.所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人；?5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；?6.最近24個月無違反誠信的不良記錄；?7.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；?8.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰[單選題]44.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。?A)A：10%B)B：15%C)C：20%D)D：25%答案:D解析:《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。[單選題]45.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。?A)A：5B)B：1C)C：2D)D：3答案:D解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。[單選題]46.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。?A)A：十日B)B：三十日C)C：五日D)D：二十日答案:A解析:從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。[單選題]47.非公開發(fā)行的公司債券僅限于在（）范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓?A)A：機構(gòu)投資者B)B：中小投資者C)C：合格投資者D)D：專業(yè)投資者答案:C解析:[單選題]48.股份有限公司的股份采?。ǎ┑男问?。?A)A：債券B)B：股票C)C：基金D)D：票據(jù)答案:B解析:[單選題]49.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。?A)A：15B)B：30C)C：45D)D：60答案:C解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十三條的規(guī)定，證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：（1）證券公司的名稱、住所；（2）證券公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；（3）證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序；（4）證券公司的解散事由與清算辦法：（5）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。2.章程重要條款變更的審批程序根據(jù)《證券法》第一百二十九條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十三條、第十六條、第十七條的規(guī)定，證券公司變更公司章程中的重要條款，必須經(jīng)國[單選題]50.集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過（）認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。?A)A：中國結(jié)算公司B)B：中國證券業(yè)協(xié)會C)C：中國證監(jiān)會D)D：中國基金業(yè)協(xié)會答案:C解析:集合計劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣；客戶人數(shù)在200人以下并不少于2人；符合集合資產(chǎn)管理合同及計劃說明書的約定；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類。同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險。集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。（題目問的是什[單選題]51.另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表。?A)A：5B)B：10C)C：15D)D：20答案:B解析:另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表；在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報告。[單選題]52.期貨公司由（）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。?A)A：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B)B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C)C：證監(jiān)會D)D：期貨業(yè)協(xié)會答案:B解析:期貨公司實行業(yè)務(wù)許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。[單選題]53.取得（）后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。?A)A：勞動合同B)B：委托合同C)C：執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)合格證書D)D：證券經(jīng)紀(jì)人證書答案:D解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)它通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。取得證券經(jīng)紀(jì)人證書后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。故本題選擇D選項。[單選題]54.下列選項中，從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)不包含（）。?A)A：證券公司B)B：基金銷售機構(gòu)C)C：中國證監(jiān)會D)D：證券投資咨詢機構(gòu)答案:C解析:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：（1）證券公司（2）基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)；（3）證券投資咨詢機構(gòu)；（4）證券資信評估機構(gòu)；（5）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。故此題選C。[單選題]55.虛假陳述行為人在信息披露文件中或者通過媒體，作出使投資人對其投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述被稱為（）。?A)A：誤導(dǎo)性記載B)B：誤導(dǎo)性陳述C)C：虛假陳述D)D：虛假記載答案:B解析:誤導(dǎo)性陳述，是指虛假陳述行為人在信息披露文件中或者通過媒體，作出使投資人對其投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述。[單選題]56.以下關(guān)于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說法中，錯誤的是（）?A)A：有限合伙人以認(rèn)繳出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B)B：有限合伙人在出資份額出質(zhì)進(jìn)行限制的情況下可以將出資份額出質(zhì)C)C：有限合伙人可以與合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進(jìn)行交易的除外D)D：普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利答案:B解析:普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的主要區(qū)別在于：?1.合伙人對企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或無限連帶責(zé)任。?2.合伙人數(shù)量方面普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無上限規(guī)定；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個普通合伙人。?3.合伙人權(quán)利方面普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利。當(dāng)然，根據(jù)合伙協(xié)議約定或經(jīng)全體合伙人決定，可委托1個或[單選題]57.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）。?A)A：四千萬元B)B：五千萬元C)C：三千萬元D)D：六千萬元答案:D解析:公開發(fā)行公司債券，應(yīng)符合的條件之一：股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。故本題選擇D選項。[單選題]58.有限責(zé)任公司監(jiān)事會中公司職工代表的比例不得低于（）。?A)A：1／3B)B：2／3C)C：1／2D)D：3／4答案:A解析:根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定．有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會．應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表．其中職工代表的比例不得低于1／3．具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。[單選題]59.在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應(yīng)按照（）規(guī)定的格式申報強制平倉指令。?A)A：證券公司B)B：證券公司和客戶的約定C)C：證券交易所D)D：中國證監(jiān)會答案:C解析:在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的。應(yīng)按照證券交易所規(guī)定的格式申報強制平倉指令。申報指令應(yīng)包括：客戶的信用證券賬戶號碼、席位代碼、標(biāo)的證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、平倉標(biāo)識等內(nèi)容。[單選題]60.證券公司從事客戶資產(chǎn)管法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)該向（）申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。?A)A：證券交易所B)B：中國證券業(yè)協(xié)會C)C：中國證監(jiān)會D)D：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)答案:C解析:[單選題]61.證券公司應(yīng)在增加業(yè)務(wù)種類的申請獲得批準(zhǔn)后，向公司登記機關(guān)申請變更登記，并自變更登記之日起15個工作日內(nèi)，向（）提交相關(guān)資料，申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。?A)A：證券交易所B)B：證券業(yè)協(xié)會C)C：證監(jiān)會D)D：國務(wù)院答案:C解析:根據(jù)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第十一條，證券公司應(yīng)當(dāng)在增加業(yè)務(wù)種類的申請獲得批準(zhǔn)后，依法向公司登記機關(guān)申請變更登記，并自變更登記之日起15個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會提交營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件和擬負(fù)責(zé)申請增加業(yè)務(wù)的高級管理人員與從業(yè)人員的名單、簡歷、資格證書復(fù)印件等材料，申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。[單選題]62.證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，由（）自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。?A)A：登記結(jié)算機構(gòu)B)B：資產(chǎn)托管機構(gòu)C)C：證券公司D)D：客戶答案:D解析:證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票，發(fā)生客戶應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務(wù)的情形時，證券公司應(yīng)當(dāng)立即通知有關(guān)客戶，并督促其履行相應(yīng)義務(wù)；客戶拒不履行的，證券公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所報告。證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。[單選題]63.證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。?A)A：3B)B：5C)C：10D)D：15答案:A解析:證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。[單選題]64.證券公司自營業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括（）。?A)A：以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的B)B：單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價格C)C：與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的D)D：假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)答案:D解析:[單選題]65.證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）?A)A：謹(jǐn)慎.誠實.勤勉盡責(zé)B)B：引用有關(guān)信息.資料時嚴(yán)格保密信息資料來源C)C：規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章.報告.意見D)D：完整.客觀.準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息.資料向投資人或者客戶提供投資分析.預(yù)測和建議答案:B解析:證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求：?1.謹(jǐn)慎、誠實、勤勉盡責(zé)證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。?2.完整、客觀、準(zhǔn)確證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議；引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。?3.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見[單選題]66.資產(chǎn)支持證券可依法（）。①繼承②交易③轉(zhuǎn)讓④出質(zhì)?A)A：①②③④B)B：①③C)C：②③④D)D：①②④答案:A解析:資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項計劃權(quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓或者出質(zhì)。故本題選擇A選項。[單選題]67.證券投資基金的銷售人員包括（）。①負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員②基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳推介活動的人員③基金銷售機構(gòu)中從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員④取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格的人員?A)A：①②③④B)B：①②③C)C：①②④D)D：②③④答案:B解析:證券投資基金的銷售人員是指下列基金銷售人員：①基金銷售機構(gòu)總部及主要分支機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人；②基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。[單選題]68.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。①勤勉盡責(zé)；②平等自愿；③誠實；④謹(jǐn)慎。?A)A：①②③B)B：②③C)C：①③④D)D：①③答案:C解析:證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。[單選題]69.以下幾種基金，適宜長期投資的是（）。①貨幣市場基金②股票基金③債券基金④混合基金?A)A：②③④B)B：①②③C)C：①②③④D)D：①②④答案:A解析:與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有風(fēng)險低、流動性好的特點。貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所。需要注意的是，貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合長期投資。[單選題]70.下列做法中，屬于操縱證券市場的行為的有（）。①出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序②單獨或者通過合謀集中基金操縱證券交易價格③向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易④以散布謠言等手段影響證券發(fā)行與交易?A)A：①②④B)B：①③C)C：①②③D)D：②③④答案:A解析:屬于操縱證券市場的行為（1）單獨或者通過合謀，集中基金優(yōu)勢，持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或證券交易量。（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。（3）在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易或者證券交易量。（4）以其他手段操作證券市。操作證券市場行為汾投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。[單選題]71.下列說法正確的是（）①集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn)②證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)③證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時,集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)④證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額,并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類?A)A：①③B)B：①②③④C)C：①②③D)D：②③④答案:B解析:集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸人其自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額翳記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。[單選題]72.下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有（）①李某最高學(xué)歷為高中，并通過證券分析師資格考試②董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿一年③付某為美國國籍④侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目?A)A：②③B)B：③④C)C：①②D)D：①②③④答案:D解析:申請證券分析師資格需滿足的條件包括：①年滿18周歲;②大學(xué)本科以上學(xué)歷;③具有完全民事行為能力;④已被機構(gòu)聘用;⑤未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;⑥不存在《中華人民共和國證券法》第132條規(guī)定的情形;⑦未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑧具有中華人民共和國國籍;⑨具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。[單選題]73.下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，正確的是（）。①客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日②證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶③證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶④證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；?A)A：①②④B)B：①③④C)C：②③④D)D：①②③④答案:C解析:客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。[單選題]74.內(nèi)幕信息的知情人包括（）。①持有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員②發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員③由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員④保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員?A)A：①②④B)B：②③④C)C：①③④D)D：①②③④答案:B解析:1．內(nèi)幕信息的知情人證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（2）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（3）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（4）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（5）證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；（6）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；（7）國務(wù)院證券監(jiān)督管[單選題]75.客戶的交易結(jié)算資金證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與（）的自有資產(chǎn)相互獨立分別管理。①證券公司②指定商業(yè)銀行③資產(chǎn)托管機構(gòu)④保險公司?A)A：①②③B)B：①②④C)C：①③④D)D：②③④答案:A解析:[單選題]76.合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)委托具備下列哪些條件的托管人托管（）①設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部②實收資本不少于50億元人民幣③具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格④最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄?A)A：①②④B)B：①③④C)C：①②③D)D：②③④答案:B解析:托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，其應(yīng)當(dāng)具備下列條件：設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部；實收資本不少于80億元人民幣；有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件；具備安全、高效的清算、交割能力；具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格；最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄。外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營3年以上的，可申請成為托管人，其實收資本數(shù)額條件按其境外總行的計算。[單選題]77.公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由有（）①合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請②中國證監(jiān)會責(zé)令更換③有證據(jù)證明其無法正常履職④董事會認(rèn)為其未能勤勉盡責(zé)?A)A：①③④B)B：②④C)C：①②③④D)D：①②③答案:D解析:保障合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和任免的獨立性。明確合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會負(fù)責(zé)，由董事會考核。規(guī)定公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由只能是合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請，或被中國證監(jiān)會責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形。[單選題]78.根據(jù)《證券市場進(jìn)入規(guī)定》，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有（）①主動消除或者減輕違法行為危害后果的②配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的③受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的④已依法被追究刑事責(zé)任的?A)A：①③④B)B：②③④C)C：①②③D)D：①④答案:C解析:有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：（1）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（2）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（3）受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的；（4）其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場禁入措施的，對負(fù)次要責(zé)任的人員，中國證監(jiān)會可以比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。[單選題]79.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說法正確的是（）①業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制不屬于證券公司內(nèi)部控制②信息系統(tǒng)的內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制③分支機構(gòu)內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制④人力資源管理內(nèi)部控制屬于證券內(nèi)部控制?A)A：①③④B)B：①②④C)C：①②③D)D：②③④答案:D解析:根據(jù)中國證監(jiān)會于2003年發(fā)布的《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。根據(jù)該指引，證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制、分支機構(gòu)內(nèi)部控制、財務(wù)管理內(nèi)部控制、會計系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、人力資源管理內(nèi)部控制等方面。[單選題]80.證券賬戶管理包括（）。①證券賬戶的開立；②證券賬戶查詢；③證券賬戶信息變更；④證券賬戶注銷。?A)A：①②③B)B：①②③④C)C：②③④D)D：①③④答案:B解析:證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。中國結(jié)算對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，證券賬戶的管理主要包括：賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、賬戶信息比對、證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管等。[單選題]81.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券（）①自有資金和證券②通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券③通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金④依法籌集的其他資金和證券?A)A：②③B)B：①②③④C)C：①③④D)D：①②④答案:B解析:證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：第一，自有資金和證券；第二，通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券；第三，通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金；第四，依法籌集的其他資金和證券。[單選題]82.證券公司在選擇代銷的金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)充分了解金融產(chǎn)品的（）信息。①發(fā)行依據(jù)②基本性質(zhì)③投資安排④風(fēng)險收益特征?A)A：②④B)B：①②③④C)C：①③④D)D：①③答案:B解析:根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第八條，證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險收益特征、管理費用等信息。證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險管控措施、風(fēng)險收益特征清晰且可以對其風(fēng)險狀況做出合理判斷的，方可代銷。[單選題]83.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露的信息包括（）①證券公司業(yè)務(wù)資質(zhì)②.證券公司管理能力③擬投資的股票及購買數(shù)量④.可能存在的市場風(fēng)險?A)A：①③B)B：①