證券從業(yè)資格考試試題

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為()等環(huán)節(jié)。A、開戶B、登記C、注冊D、委托【答案】AD證券公司是證券市場重要的中介機(jī)構(gòu)，其在證券市場中的重要性體現(xiàn)在：()。A、證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者B、證券公司是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者C、證券公司通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)D、證券公司為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)【答案】ABCD下列的()屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、購買力風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】ACD債券的分次付息一般分為：()。A、按年付息B、半年付息C、按季付息D、按月付息【答案】ABC下列說法正確的是：()。A、當(dāng)股票買入價(jià)大于賣出價(jià)時(shí)，稱為資本利得B、當(dāng)股票買人價(jià)大于賣出價(jià)時(shí)，稱為資本損失C、當(dāng)股票賣出價(jià)大于買入價(jià)時(shí)，稱為資本收益D、當(dāng)股票賣出價(jià)大于買入價(jià)時(shí)，稱為資本利得【答案】BC當(dāng)出現(xiàn)以下()情況時(shí)，國債指數(shù)需要修正。A、新上市國債自第二個(gè)交易日起計(jì)入指數(shù)B、國債付息在除息日前修正指數(shù)C、當(dāng)某一成分國債暫停交易時(shí)，不作調(diào)整，用該國債暫停交易的前一交易日收盤價(jià)計(jì)算指數(shù)D、凡有成分國債發(fā)生發(fā)行量變動(dòng)，在成分國債的發(fā)行量變動(dòng)日當(dāng)日修正指數(shù)【答案】ABC【多智教育-證券從業(yè)資格考試】加權(quán)股價(jià)指數(shù)可以分為：()。A、綜合法加權(quán)股價(jià)指數(shù)B、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)C、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)D、幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)【答案】BCD中小企業(yè)板塊設(shè)立的實(shí)施方案包括四項(xiàng)基本原則，即：()。A、審慎推進(jìn)B、統(tǒng)分結(jié)合C、統(tǒng)籌兼顧D、從嚴(yán)監(jiān)管【答案】ABCD證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)證券交易所對市場進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括以下幾個(gè)方面：()。A、行情監(jiān)控B、交易監(jiān)控C、證券監(jiān)控D、資金監(jiān)控【答案】ABCD證券交易所的信息系統(tǒng)負(fù)責(zé)對每日證券交易的行情信息和市場信息進(jìn)行實(shí)時(shí)發(fā)布，信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由下面幾部分組成：()。A、交易通信網(wǎng)B、信息服務(wù)網(wǎng)C、證券報(bào)刊D、因特網(wǎng)【答案】ABCD一、單選題上證50指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤相結(jié)合的原則，每()調(diào)整一次成分股。A.一年B.半年C.兩年【正確答案】：B【參考解析】：上證50指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤相結(jié)合的原則，每半年調(diào)整一次成分股，調(diào)整時(shí)間與上證180指數(shù)一致。特殊情況時(shí)也可能對樣本進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整。每次調(diào)整的比例一般情況不超過10%。書上上證180是1年調(diào)整一次成份股。二、多選題市場利率通過()的途徑影響股票價(jià)格。A.改變公司利息負(fù)擔(dān)B.改變資金流向C.改變投資者融資成本D.改變法定存款準(zhǔn)備率【正確答案】：A,B,C【參考解析】：一般來說，利率提高，股價(jià)下降。市場利率通過改變公司利息負(fù)擔(dān)、改變資金流向、改變投資者融資成本來影響股票價(jià)格。三、判斷題在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。()【正確答案】：對一、單選題證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于()。A.人民幣一億元B.人民幣二億元沖刺備考★期貨從業(yè)資格考試考試2011年沖刺備考★2011年期貨從業(yè)資格考試免費(fèi)短信提醒★2011年期貨從業(yè)資格考試在線免費(fèi)試題C.人民幣三億元D.人民幣五億元【正確答案】：B【參考解析】：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件，是?？碱}。二、多選題證券市場具有()顯著特征。A.價(jià)值直接交換的場所B.財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C.交易對象為滿足直接需要的有形商品采集者退散D.風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所【正確答案】：A,B,D【參考解析】：證券市場交易對象為有價(jià)證券，所以C選項(xiàng)不正確。三、判斷題證券市場的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只針對某個(gè)行業(yè)或者個(gè)別公司的風(fēng)險(xiǎn)。()【正確答案】：對【參考解析】：證券市場的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只針對某個(gè)行業(yè)或者個(gè)別公司，它是與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)相對的一個(gè)概念。一、單選題股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是()。A.有價(jià)證券B.要式證券沖刺備考★期貨從業(yè)資格考試考試2011年沖刺備考★2011年期貨從業(yè)資格考試免費(fèi)短信提醒★2011年期貨從業(yè)資格考試在線免費(fèi)試題C.證權(quán)證券D.資本證券【正確答案】：D【參考解析】：考生要掌握“有價(jià)證券”、“要式證券”、“證權(quán)證券”和“資本證券”四個(gè)概念的含義。二、多選題修正的美式期權(quán)也叫做()。A.百慕大期權(quán)B.大西洋期權(quán)C.歐式期權(quán)D.互換期權(quán)【正確答案