經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南

———經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南第一章總則第一條目的和依據(jù)為指導(dǎo)和支持經(jīng)營(yíng)者建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，增強(qiáng)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控處置能力，培育公平競(jìng)爭(zhēng)文化，筑牢依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)底線，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)者持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）等法律規(guī)定，制定本指南。第二條適用范圍中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)者，適用本指南；中華人民共和國(guó)境外從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)者，相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生影響的，適用本指南。第三條基本概念本指南所稱反壟斷合規(guī)，是指經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為符合《反壟斷法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱反壟斷法相關(guān)規(guī)定）的要求。本指南所稱反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指經(jīng)營(yíng)者及其員工因違反反壟斷法相關(guān)規(guī)定，引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面后果的可能性。本指南所稱反壟斷合規(guī)管理，是指以預(yù)防和降低反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)管理行為及其員工履職行為為對(duì)象，開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)處置、合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)、考核評(píng)價(jià)、責(zé)任追究等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。第四條反壟斷合規(guī)管理原則鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況、所處行業(yè)特點(diǎn)和自身風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)，有針對(duì)性地開展反壟斷合規(guī)管理。經(jīng)營(yíng)者可以從自身經(jīng)營(yíng)范圍、治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)模等情況出發(fā)，制定適宜的反壟斷合規(guī)管理制度。大型經(jīng)營(yíng)者通常需要建立較為完備的合規(guī)管理制度，中型、小型經(jīng)營(yíng)者可以結(jié)合自身實(shí)際，建立與自身發(fā)展階段和能力相適應(yīng)的合規(guī)管理制度。反壟斷合規(guī)管理要覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門和員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，體現(xiàn)在決策機(jī)制、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程等各個(gè)方面。第五條公平競(jìng)爭(zhēng)文化倡導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者要積極培育和倡導(dǎo)公平競(jìng)爭(zhēng)文化，自覺(jué)守法、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，避免從事反壟斷法相關(guān)規(guī)定禁止的行為。鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者將反壟斷合規(guī)作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念和社會(huì)責(zé)任的重要內(nèi)容，并將公平競(jìng)爭(zhēng)文化傳遞至利益相關(guān)方。第二章合規(guī)管理組織第六條總體安排鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立由反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)及職能部門等共同組成的反壟斷合規(guī)管理組織體系。其中，反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、組織和推進(jìn)反壟斷合規(guī)管理工作；業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門日常反壟斷合規(guī)管理工作；審計(jì)、法律、內(nèi)控、風(fēng)控、監(jiān)察等職能部門在職權(quán)范圍內(nèi)履行反壟斷合規(guī)管理職責(zé)。第七條合規(guī)管理機(jī)構(gòu)反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)一般由合規(guī)治理機(jī)構(gòu)、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理牽頭部門組成。在反壟斷合規(guī)管理職責(zé)明確、分工合理的情況下，反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)可以專設(shè)或者兼理。合規(guī)治理機(jī)構(gòu)是經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理體系的最高機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)反壟斷合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，研究決定反壟斷合規(guī)管理重大事項(xiàng)。合規(guī)管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)反壟斷合規(guī)管理的總體部署和組織實(shí)施。合規(guī)管理牽頭部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施反壟斷合規(guī)管理工作，為其他部門提供合規(guī)支持。經(jīng)營(yíng)者可以結(jié)合實(shí)際建立反壟斷合規(guī)治理結(jié)構(gòu)，在決策、管理、執(zhí)行三個(gè)層級(jí)上劃分相應(yīng)的反壟斷合規(guī)管理責(zé)任。參考案例1：企業(yè)甲是大型企業(yè)，雖然設(shè)立了法務(wù)部，但未開展合規(guī)管理工作。由于同業(yè)經(jīng)營(yíng)者遭受反壟斷調(diào)查和處罰，企業(yè)甲認(rèn)識(shí)到反壟斷合規(guī)的重要性，因此制定了反壟斷合規(guī)管理制度，成立了反壟斷合規(guī)委員會(huì)，開展了反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，并建立了合規(guī)培訓(xùn)、內(nèi)部舉報(bào)、合規(guī)追責(zé)等機(jī)制。同時(shí)，企業(yè)甲成立反壟斷合規(guī)專班，明確各業(yè)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)人為各項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的反壟斷合規(guī)第一負(fù)責(zé)人，并由法務(wù)部作為合規(guī)管理牽頭部門，指導(dǎo)和監(jiān)督企業(yè)反壟斷合規(guī)管理制度的落實(shí)。參考案例2：企業(yè)乙業(yè)務(wù)范圍涉及多個(gè)領(lǐng)域，在企業(yè)發(fā)展早期即建立了合規(guī)管理制度，在董事會(huì)下設(shè)合規(guī)委員會(huì)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌、指導(dǎo)合規(guī)管理工作，建立有效的合規(guī)管理體系。合規(guī)委員會(huì)成員由董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總法律顧問(wèn)組成?？偡深檰?wèn)牽頭負(fù)責(zé)企業(yè)的合規(guī)管理，各業(yè)務(wù)單位、合規(guī)管理牽頭部門各司其職，協(xié)調(diào)配合。其中，針對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，在合規(guī)管理牽頭部門內(nèi)組建專業(yè)化合規(guī)團(tuán)隊(duì)。隨著業(yè)務(wù)發(fā)展壯大，企業(yè)乙逐漸認(rèn)識(shí)到反壟斷合規(guī)的重要性。為節(jié)約合規(guī)成本，企業(yè)乙選擇在合規(guī)管理牽頭部門中設(shè)立專門的反壟斷合規(guī)專業(yè)部門，負(fù)責(zé)制定反壟斷合規(guī)管理制度、組織和監(jiān)督反壟斷合規(guī)管理工作。第八條合規(guī)治理機(jī)構(gòu)合規(guī)治理機(jī)構(gòu)主要履行以下職責(zé)：（一）批準(zhǔn)反壟斷合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃和基本制度，明確反壟斷合規(guī)管理目標(biāo)；（二）建立和完善反壟斷合規(guī)管理體系，協(xié)調(diào)反壟斷合規(guī)管理與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、人力資源、風(fēng)險(xiǎn)控制等之間的關(guān)系；（三）決定合規(guī)管理負(fù)責(zé)人任免和合規(guī)管理牽頭部門的設(shè)置與職能；（四）指導(dǎo)、監(jiān)督、評(píng)價(jià)反壟斷合規(guī)管理工作，實(shí)施合規(guī)考核和獎(jiǎng)懲；（五）培育和倡導(dǎo)公平競(jìng)爭(zhēng)文化；（六）經(jīng)營(yíng)者根據(jù)自身治理結(jié)構(gòu)和管理需要確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。經(jīng)營(yíng)者可以結(jié)合實(shí)際設(shè)立合規(guī)治理機(jī)構(gòu)，或者依托現(xiàn)有治理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)反壟斷合規(guī)管理。第九條合規(guī)管理負(fù)責(zé)人合規(guī)管理負(fù)責(zé)人主要履行以下職責(zé)：（一）貫徹落實(shí)合規(guī)治理機(jī)構(gòu)要求，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門統(tǒng)籌推進(jìn)反壟斷合規(guī)管理工作；（二）制定反壟斷合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃，細(xì)化反壟斷合規(guī)管理目標(biāo)，并做好監(jiān)督執(zhí)行；（三）參與重大經(jīng)營(yíng)決策并提出合規(guī)意見(jiàn)，匯報(bào)合規(guī)管理重大風(fēng)險(xiǎn)和重大事項(xiàng)；（四）加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理人才培養(yǎng)和隊(duì)伍建設(shè)；（五）組織推進(jìn)反壟斷合規(guī)管理信息化建設(shè)；（六）指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者分支機(jī)構(gòu)反壟斷合規(guī)管理工作；（七）組織起草合規(guī)管理年度報(bào)告；（八）經(jīng)營(yíng)者根據(jù)自身治理結(jié)構(gòu)和管理需要確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人在履職上需要具備足夠的獨(dú)立性和權(quán)威性，不同時(shí)負(fù)責(zé)與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者任命高級(jí)管理人員擔(dān)任反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人。第十條合規(guī)管理牽頭部門合規(guī)管理牽頭部門主要履行以下職責(zé)：（一）制定和更新經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理規(guī)范，優(yōu)化合規(guī)管理機(jī)制和流程，明確經(jīng)營(yíng)者合規(guī)管理計(jì)劃，督促各部門貫徹落實(shí)；（二）組織開展反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、提醒和處置；（三）開展反壟斷合規(guī)審查，受理反壟斷合規(guī)咨詢；（四）監(jiān)督檢查反壟斷合規(guī)管理規(guī)范執(zhí)行情況，受理內(nèi)部舉報(bào)并組織調(diào)查，妥善應(yīng)對(duì)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行責(zé)任追究或者提出處理建議；（五）協(xié)調(diào)資源配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查，及時(shí)制定和推動(dòng)實(shí)施整改措施；（六）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門等開展反壟斷合規(guī)培訓(xùn)；（七）建立反壟斷合規(guī)報(bào)告和記錄臺(tái)賬，向合規(guī)管理負(fù)責(zé)人報(bào)告反壟斷合規(guī)落實(shí)情況和重大風(fēng)險(xiǎn)；（八）經(jīng)營(yíng)者根據(jù)自身治理結(jié)構(gòu)和管理需要確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。經(jīng)營(yíng)者為合規(guī)管理牽頭部門和合規(guī)管理人員獨(dú)立履行職責(zé)提供必要的資源和保障。第十一條業(yè)務(wù)及職能部門合規(guī)管理職責(zé)業(yè)務(wù)及職能部門主要履行以下職責(zé)：（一）建立和完善符合反壟斷合規(guī)管理要求的業(yè)務(wù)管理機(jī)制和流程，組織本部門落實(shí)反壟斷合規(guī)管理規(guī)范，確保合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)規(guī)范和崗位職責(zé)；（二）定期梳理重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)對(duì)機(jī)制；（三）負(fù)責(zé)本部門經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)初審，及時(shí)就潛在反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提出合規(guī)咨詢；（四）配合合規(guī)管理牽頭部門開展風(fēng)險(xiǎn)排查、舉報(bào)調(diào)查、監(jiān)督檢查和問(wèn)題整改，如實(shí)提供反壟斷合規(guī)工作所需的資料和信息，及時(shí)通報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；（五）其他與反壟斷合規(guī)有關(guān)的工作。鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置專職或兼職合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，接受合規(guī)管理牽頭部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，不斷提升合規(guī)管理專業(yè)化水平。參考案例3：企業(yè)甲建立了業(yè)務(wù)部門是第一道防線、合規(guī)管理部門是第二道防線、內(nèi)部審計(jì)和紀(jì)檢監(jiān)察部門是第三道防線的反壟斷合規(guī)管理體系。其中，業(yè)務(wù)部門承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，合規(guī)管理部門牽頭負(fù)責(zé)企業(yè)合規(guī)管理工作，內(nèi)部審計(jì)和紀(jì)檢監(jiān)察部門監(jiān)督合規(guī)落實(shí)情況。由于對(duì)外股權(quán)投資業(yè)務(wù)較多，企業(yè)甲專門制定了投資并購(gòu)交易項(xiàng)目反壟斷申報(bào)義務(wù)評(píng)估流程指引，明確投資部門評(píng)估流程、判斷標(biāo)準(zhǔn)和禁止事項(xiàng)。投資部門按照合規(guī)管理要求，在每一個(gè)交易中開展申報(bào)義務(wù)評(píng)估，并針對(duì)難以準(zhǔn)確判斷的問(wèn)題，及時(shí)提交反壟斷合規(guī)管理牽頭部門進(jìn)行反壟斷合規(guī)審查，保障有關(guān)交易項(xiàng)目依法合規(guī)進(jìn)行。第十二條合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立專業(yè)化、高素質(zhì)的反壟斷合規(guī)管理隊(duì)伍，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平等配備適當(dāng)?shù)姆磯艛嗪弦?guī)管理人員，切實(shí)提升合規(guī)管理能力。第三章合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估具有一定的專業(yè)性和復(fù)雜性。經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況、行業(yè)特性、業(yè)務(wù)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)模式、核心業(yè)務(wù)等因素，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，強(qiáng)化反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。經(jīng)營(yíng)者可以在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，評(píng)估反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、發(fā)生可能性、影響后果等，并對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管理。行業(yè)情況和法律法規(guī)發(fā)生變化的，經(jīng)營(yíng)者需要及時(shí)重新開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。特定領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者可以參考《關(guān)于原料藥領(lǐng)域的反壟斷指南》《關(guān)于汽車業(yè)的反壟斷指南》《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》等，有針對(duì)性地增強(qiáng)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。參考案例4：企業(yè)甲是一家整車制造廠商，通過(guò)授權(quán)經(jīng)銷商模式銷售汽車，與下游經(jīng)銷商存在長(zhǎng)期合作關(guān)系。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，企業(yè)甲發(fā)現(xiàn)面臨較大的縱向壟斷協(xié)議行為風(fēng)險(xiǎn)。因此，企業(yè)甲決定建立一套覆蓋事前、事中、事后全流程的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。針對(duì)與下游經(jīng)銷商的業(yè)務(wù)合作，事前由業(yè)務(wù)部門評(píng)估擬開展業(yè)務(wù)的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，再由合規(guī)管理牽頭部門進(jìn)行審核，實(shí)現(xiàn)評(píng)估前置；事中由合規(guī)管理牽頭部門時(shí)刻關(guān)注合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示；事后由合規(guī)管理牽頭部門評(píng)估合規(guī)規(guī)范的執(zhí)行情況，完善反壟斷合規(guī)管理制度。第十四條風(fēng)險(xiǎn)提醒經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)不同職位、級(jí)別崗位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)差異，定期開展風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)，對(duì)高、中、低風(fēng)險(xiǎn)人員分別進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提醒，提高風(fēng)險(xiǎn)防控的針對(duì)性和有效性：（一）高風(fēng)險(xiǎn)人員，主要包括高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門管理人員、銷售部門人員、知曉競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息人員等可能與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者接觸的人員，采購(gòu)部門人員、商務(wù)部門人員、市場(chǎng)營(yíng)銷部門人員等可能與上下游經(jīng)營(yíng)者接觸的人員，以及承擔(dān)定價(jià)決策、對(duì)外投資決策和負(fù)責(zé)具體實(shí)施的人員；（二）中風(fēng)險(xiǎn)人員，主要包括生產(chǎn)部門人員、研發(fā)部門人員等與其他經(jīng)營(yíng)者接觸較少的人員；（三）低風(fēng)險(xiǎn)人員，主要包括后勤部門人員等一般不與其他經(jīng)營(yíng)者接觸的人員。參考案例5：企業(yè)甲是某地一家從事砂石生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管周例會(huì)制度與信息化風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制。在某次風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管會(huì)議上，企業(yè)甲根據(jù)近期砂石價(jià)格上漲趨勢(shì)，研判認(rèn)為可能存在壟斷協(xié)議行為風(fēng)險(xiǎn)，并將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估為高。會(huì)議后，企業(yè)甲在內(nèi)部系統(tǒng)中及時(shí)將研判結(jié)果推送給總經(jīng)理、副總經(jīng)理、銷售經(jīng)理、銷售業(yè)務(wù)員等與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手聯(lián)系較多的人員，提醒其不得在與當(dāng)?shù)仄渌笆髽I(yè)員工聚餐、微信聊天等活動(dòng)中交流銷售價(jià)格、折扣方案等敏感信息，切實(shí)防范與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手達(dá)成壟斷協(xié)議的風(fēng)險(xiǎn)。第十五條壟斷協(xié)議行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別壟斷協(xié)議行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指與其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成或者組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成《反壟斷法》第十七條、第十八條和第十九條禁止的壟斷協(xié)議行為面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中要避免以下行為：與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成固定或者變更商品價(jià)格、限制商品生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量、分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)、限制購(gòu)買新技術(shù)新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品、聯(lián)合抵制交易等橫向壟斷協(xié)議。經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)避免通過(guò)書信、電子郵件、電話、短信、會(huì)議、即時(shí)通訊軟件、數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)以及平臺(tái)規(guī)則等任何明示或者默示形式，與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者交換價(jià)格、成本、銷量、庫(kù)存量、交易條件、客戶明細(xì)、銷售范圍等競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息，審慎對(duì)外公開商品調(diào)價(jià)、成本等競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息；與交易相對(duì)人達(dá)成固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格、限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格等縱向壟斷協(xié)議。經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)避免借助懲罰性措施，包括延遲供貨、停止供貨、減少供貨數(shù)量、降低供貨品質(zhì)、取消授權(quán)資格、扣減返利、罰款等形式，或者通過(guò)激勵(lì)性措施，包括返利、折扣、補(bǔ)貼等形式，或者以“建議價(jià)”“指導(dǎo)價(jià)”為名，實(shí)質(zhì)上限定價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤(rùn)水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等方式，直接或間接限制交易相對(duì)人的轉(zhuǎn)售價(jià)格；組織或者幫助其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議。經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)避免組織同行競(jìng)爭(zhēng)者之間、上游供應(yīng)商之間、下游經(jīng)銷商之間達(dá)成壟斷協(xié)議，或者為達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助，包括信息傳遞和溝通協(xié)調(diào)、創(chuàng)造關(guān)鍵便利條件等對(duì)達(dá)成或者實(shí)施壟斷協(xié)議起到實(shí)質(zhì)性作用的方式；參與行業(yè)協(xié)會(huì)組織的壟斷協(xié)議。經(jīng)營(yíng)者參加行業(yè)協(xié)會(huì)、具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者或者上下游經(jīng)營(yíng)者發(fā)起的會(huì)議前及信息交流過(guò)程中，要注意審核會(huì)議議程等相關(guān)材料，參會(huì)過(guò)程中做好會(huì)議記錄，會(huì)后核對(duì)會(huì)議紀(jì)要，避免討論競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息，必要時(shí)明確表示退出會(huì)議并留存反對(duì)意見(jiàn)相關(guān)證據(jù)。本條所指壟斷協(xié)議包括以書面、口頭等方式達(dá)成的協(xié)議或者決定，也包括經(jīng)營(yíng)者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的協(xié)同行為；競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息為可能導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)者之間協(xié)調(diào)彼此生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的信息，但已公開披露或者通過(guò)公開渠道可獲得的信息除外。相關(guān)規(guī)定可參照《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》。參考案例6：具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)甲、乙、丙在投標(biāo)過(guò)程中，通過(guò)電話、會(huì)議、聚餐、電子郵件、專程拜訪等方式，頻繁進(jìn)行溝通，交換敏感信息、進(jìn)行價(jià)格協(xié)商、商討投標(biāo)意向、分配客戶，多次達(dá)成報(bào)高價(jià)或不報(bào)價(jià)的協(xié)議并予以實(shí)施，協(xié)助具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)獲得訂單。上述做法屬于達(dá)成并實(shí)施固定價(jià)格、分割銷售市場(chǎng)的壟斷協(xié)議行為，排除、限制了相關(guān)商品招投標(biāo)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，推高了相關(guān)商品價(jià)格，違反了《反壟斷法》第十七條“禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）固定或者變更商品價(jià)格；……（三）分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)”的規(guī)定。參考案例7：某醫(yī)療器械產(chǎn)品的生產(chǎn)商甲通過(guò)經(jīng)銷協(xié)議、郵件通知、口頭協(xié)商等方式，與其交易相對(duì)人達(dá)成約定，限定相關(guān)醫(yī)療器械產(chǎn)品向醫(yī)院轉(zhuǎn)售的最低價(jià)格，并通過(guò)制定下發(fā)各經(jīng)銷環(huán)節(jié)的產(chǎn)品價(jià)格表、內(nèi)部考核、撤銷經(jīng)銷商低價(jià)中標(biāo)產(chǎn)品等措施，確保約定價(jià)格的實(shí)施。上述做法屬于限定向第三人轉(zhuǎn)售涉案產(chǎn)品最低價(jià)格的壟斷協(xié)議行為，限制了涉案產(chǎn)品銷售市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，推高相關(guān)商品價(jià)格，違反了《反壟斷法》第十八條“禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（二）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格”的規(guī)定。第十六條濫用市場(chǎng)支配地位行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別濫用市場(chǎng)支配地位行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指經(jīng)營(yíng)者利用市場(chǎng)支配地位實(shí)施《反壟斷法》第二十二條禁止的濫用市場(chǎng)支配地位行為面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)份額較大的經(jīng)營(yíng)者需要定期評(píng)估是否在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位，并要在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中避免以下行為：（一）以不公平高價(jià)銷售商品或者以不公平低價(jià)購(gòu)買商品。判斷價(jià)格是否不公平，經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察銷售價(jià)格與其他可比價(jià)格的差異，包括與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在相同或相似市場(chǎng)條件下銷售或者購(gòu)買同種商品或者可比商品的價(jià)格比較、與自身在其他相同或者相似市場(chǎng)條件區(qū)域銷售或者購(gòu)買同種商品或者可比商品的價(jià)格比較、與其他區(qū)域價(jià)格比較、與歷史價(jià)格比較、與成本進(jìn)行比較等，并綜合作出判斷；（二）沒(méi)有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品。判斷價(jià)格是否低于成本，經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察銷售價(jià)格是否低于平均可變成本。正當(dāng)理由包括降價(jià)處理鮮活商品、季節(jié)性商品、有效期限即將到期的商品或者積壓商品，因清償債務(wù)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價(jià)銷售商品，在合理期限內(nèi)為推廣新商品進(jìn)行促銷等；（三）沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易。拒絕交易存在多種表現(xiàn)形式，經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察是否實(shí)質(zhì)性削減與交易相對(duì)人的現(xiàn)有交易數(shù)量，是否拖延、中斷與交易相對(duì)人的現(xiàn)有交易，是否拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行新的交易，是否通過(guò)設(shè)置交易相對(duì)人難以接受的價(jià)格、向交易相對(duì)人回購(gòu)商品、與交易相對(duì)人進(jìn)行其他交易等限制性條件使交易難以進(jìn)行，是否拒絕交易相對(duì)人在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中以合理?xiàng)l件使用其必需設(shè)施等。正當(dāng)理由包括因不可抗力等客觀原因無(wú)法進(jìn)行交易，交易相對(duì)人有不良信用記錄或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)狀況惡化等情況影響交易安全，與交易相對(duì)人進(jìn)行交易將使經(jīng)營(yíng)者利益發(fā)生不當(dāng)減損，交易相對(duì)人明確表示或者實(shí)際不遵守公平、合理、無(wú)歧視的平臺(tái)規(guī)則等；（四）沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其或其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易，或者限定不得與特定經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。限定交易存在多種表現(xiàn)形式，經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察是否在合同中直接限定交易相對(duì)人的交易對(duì)象，或者雖未直接提出限定交易的要求，但通過(guò)懲罰性或者激勵(lì)性措施等方式變相實(shí)施限制。正當(dāng)理由包括滿足產(chǎn)品安全要求，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密或者數(shù)據(jù)安全，保護(hù)針對(duì)交易進(jìn)行的特定投資，維護(hù)平臺(tái)合理的經(jīng)營(yíng)模式所必需等；（五）沒(méi)有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件。搭售和附加不合理交易條件存在多種表現(xiàn)形式，經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察是否違背交易慣例、消費(fèi)習(xí)慣或者無(wú)視商品功能將不同商品捆綁銷售或者組合銷售，是否對(duì)合同期限、支付方式、商品的運(yùn)輸及交付方式或者服務(wù)的提供方式等附加不合理限制，是否對(duì)商品的銷售地域、銷售對(duì)象、售后服務(wù)等附加不合理限制，是否交易時(shí)在價(jià)格之外附加不合理費(fèi)用，是否附加與交易標(biāo)的無(wú)關(guān)的交易條件。正當(dāng)理由包括符合正當(dāng)?shù)男袠I(yè)慣例和交易習(xí)慣，或者為滿足產(chǎn)品安全要求、實(shí)現(xiàn)特定技術(shù)、保護(hù)交易相對(duì)人和消費(fèi)者利益所必需等；（六）沒(méi)有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇。判斷是否構(gòu)成差別待遇，經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察是否對(duì)條件相同的交易相對(duì)人實(shí)行不同的交易價(jià)格、數(shù)量、品種、品質(zhì)等級(jí)，實(shí)行不同的數(shù)量折扣等優(yōu)惠條件，實(shí)行不同的付款條件、交付方式，實(shí)行不同的保修內(nèi)容和期限、維修內(nèi)容和時(shí)間、零配件供應(yīng)、技術(shù)指導(dǎo)等售后服務(wù)條件。正當(dāng)理由包括根據(jù)交易相對(duì)人實(shí)際需求且符合正當(dāng)?shù)慕灰琢?xí)慣和行業(yè)慣例實(shí)行不同交易條件，針對(duì)新用戶的首次交易在合理期限內(nèi)開展的優(yōu)惠活動(dòng)，基于公平、合理、無(wú)歧視的平臺(tái)規(guī)則實(shí)施的隨機(jī)性交易等。經(jīng)營(yíng)者評(píng)估相關(guān)行為是否“不公平”或者是否具有“正當(dāng)理由”，還可以考慮有關(guān)行為是否有法律、法規(guī)規(guī)定依據(jù)，對(duì)國(guó)家安全、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的影響，對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，是否為經(jīng)營(yíng)者正常經(jīng)營(yíng)及實(shí)現(xiàn)正常效益所必需，對(duì)經(jīng)營(yíng)者業(yè)務(wù)發(fā)展、未來(lái)投資、創(chuàng)新方面的影響，是否能夠使交易相對(duì)人或者消費(fèi)者獲益，對(duì)社會(huì)公共利益的影響等。本條所指平均可變成本為隨著生產(chǎn)的商品數(shù)量變化而變動(dòng)的每單位成本。相關(guān)規(guī)定可參照《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》。參考案例8：A原料藥是生產(chǎn)B制劑的必需原材料。企業(yè)甲在A原料藥市場(chǎng)的份額超過(guò)三分之二且具有較強(qiáng)的市場(chǎng)控制能力，在A原料藥市場(chǎng)上具有市場(chǎng)支配地位。在沒(méi)有正當(dāng)理由的情況下，企業(yè)甲多次大幅上調(diào)A原料藥銷售價(jià)格，并與下游制劑企業(yè)乙達(dá)成獨(dú)家銷售協(xié)議，僅向乙出售A原料藥，沒(méi)有正當(dāng)理由拒絕向其他制劑企業(yè)出售A原料藥。上述行為構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位，以不公平的高價(jià)銷售商品以及沒(méi)有正當(dāng)理由拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易的行為，推高了相關(guān)藥品價(jià)格，侵害了人民群眾利益，違反了《反壟斷法》第二十二條“禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事下列濫用市場(chǎng)支配地位的行為：（一）以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品；……（三）沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易”的規(guī)定。參考案例9：平臺(tái)乙在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位，對(duì)平臺(tái)內(nèi)商家提出“二選一”要求，禁止平臺(tái)內(nèi)商家在其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)開店或參加促銷活動(dòng)，并借助市場(chǎng)力量、平臺(tái)規(guī)則和數(shù)據(jù)、算法等技術(shù)手段，采取流量支持、搜索降權(quán)等多種獎(jiǎng)懲措施保障“二選一”要求得到充分執(zhí)行，維持、增強(qiáng)自身市場(chǎng)力量，獲取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。上述行為構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位限定交易的行為，排除、限制了相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，妨礙了商品服務(wù)和資源要素自由流通，影響了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展，侵害了平臺(tái)內(nèi)商家的合法權(quán)益，損害了消費(fèi)者利益，違反了《反壟斷法》第二十二條“禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事下列濫用市場(chǎng)支配地位的行為：（四）沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易”的規(guī)定。第十七條經(jīng)營(yíng)者集中行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別經(jīng)營(yíng)者集中行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指有關(guān)交易達(dá)到《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，或者雖未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)但有證據(jù)證明具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，但未依法向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，或者在取得經(jīng)營(yíng)者集中審查決定前實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，或者取得經(jīng)營(yíng)者集中審查決定后實(shí)施違反經(jīng)營(yíng)者集中審查決定的行為導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中要避免以下行為：（一）應(yīng)當(dāng)申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中而未申報(bào)。實(shí)施擬議交易前，主動(dòng)評(píng)估是否觸發(fā)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)義務(wù)。經(jīng)營(yíng)者需要評(píng)估交易是否取得控制權(quán)，參與集中經(jīng)營(yíng)者營(yíng)業(yè)額是否達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)交易是否可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，也可以書面向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出商談申請(qǐng)，獲得指導(dǎo)。經(jīng)營(yíng)者需要高度重視分步驟進(jìn)行的交易、與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手開展的交易等情形；（二）在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)立案審查前或者審查期間實(shí)施集中。包括但不限于提前完成股權(quán)登記變更手續(xù)，提前參與交易文件中約定的與目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)合作，提前辦理合營(yíng)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，提前以合營(yíng)企業(yè)的名義對(duì)外招攬業(yè)務(wù)、談判、簽訂合同，提前與其它合資方或合營(yíng)企業(yè)團(tuán)隊(duì)開展交易文件中約定的業(yè)務(wù)合作，提前交換敏感信息等；（三）違反經(jīng)營(yíng)者集中審查決定。包括但不限于經(jīng)營(yíng)者集中被附加限制性條件批準(zhǔn)后未遵守限制性條件、經(jīng)營(yíng)者集中被禁止后仍然按照原計(jì)劃實(shí)施集中等；（四）在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)同意撤回集中申報(bào)申請(qǐng)后，按照原計(jì)劃違法實(shí)施集中。本條所指經(jīng)營(yíng)者集中，包括經(jīng)營(yíng)者合并、通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)、通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響等情形。鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者安排反壟斷合規(guī)管理人員參加與目標(biāo)公司、其它合資方、合營(yíng)企業(yè)團(tuán)隊(duì)的交流，避免在取得經(jīng)營(yíng)者集中審查決定前行使控制權(quán)，相關(guān)規(guī)定可參考《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)指引》。參考案例10：企業(yè)甲和企業(yè)乙均在中國(guó)境外設(shè)立，主要在中國(guó)境內(nèi)開展同一類商品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，雙方在中國(guó)市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)30億元。為擴(kuò)大市場(chǎng)份額，企業(yè)甲擬收購(gòu)企業(yè)乙100%的股權(quán)并整合業(yè)務(wù)。股權(quán)收購(gòu)協(xié)議簽署后一周內(nèi)雙方完成了交割。本交易中，企業(yè)甲和企業(yè)乙是參與集中的經(jīng)營(yíng)者，雙方營(yíng)業(yè)額達(dá)到《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)甲通過(guò)交易獲得了對(duì)企業(yè)乙的控制權(quán)，應(yīng)當(dāng)在實(shí)施交易前向中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中。企業(yè)甲在股權(quán)交割之前未依法申報(bào)，違反《反壟斷法》第二十六條“經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中”的規(guī)定，構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中。在調(diào)查過(guò)程中，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)評(píng)估了有關(guān)交易對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響，認(rèn)為雙方在同一相關(guān)市場(chǎng)開展業(yè)務(wù)，集中后實(shí)體在相關(guān)市場(chǎng)具有較高市場(chǎng)份額，交易可能減少相關(guān)市場(chǎng)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)一步提高相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果?；谡{(diào)查情況和評(píng)估結(jié)論，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令企業(yè)甲采取相關(guān)措施恢復(fù)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，包括但不限于解除與上游經(jīng)營(yíng)者獨(dú)家協(xié)議、不得變相提高競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手成本、剝離特定資產(chǎn)等措施，并對(duì)企業(yè)甲未依法申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中的行為依法作出行政處罰。參考案例11：企業(yè)丙擬加強(qiáng)與供應(yīng)商丁的合作，因此計(jì)劃收購(gòu)供應(yīng)商丁某子公司50%的股權(quán)，且年度預(yù)算、總經(jīng)理任免等事項(xiàng)均需雙方一致同意方可通過(guò)。在交易談判過(guò)程中，供應(yīng)商丁提出應(yīng)當(dāng)考慮是否需要進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)。企業(yè)丙此前未開展過(guò)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)，對(duì)于是否觸發(fā)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)義務(wù)、如何申報(bào)、審查時(shí)長(zhǎng)等問(wèn)題缺乏了解，如果審查時(shí)間較長(zhǎng)可能影響交割。為此，企業(yè)丙向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)提交了書面商談申請(qǐng)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在商談中為企業(yè)丙提供了如何判斷是否觸發(fā)申報(bào)義務(wù)的指導(dǎo)，并結(jié)合企業(yè)丙與供應(yīng)商丁補(bǔ)充說(shuō)明的材料，就簡(jiǎn)易案件申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)、審查時(shí)長(zhǎng)等進(jìn)行了說(shuō)明。企業(yè)丙根據(jù)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)，認(rèn)真全面地準(zhǔn)備了申報(bào)材料，并在案件審查過(guò)程中積極配合、及時(shí)答復(fù)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出的問(wèn)題，最終通過(guò)簡(jiǎn)易程序，在申報(bào)正式受理后三十天內(nèi)獲得了不實(shí)施進(jìn)一步審查的決定，在計(jì)劃交易時(shí)間內(nèi)完成了交割。第十八條與濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為相關(guān)壟斷行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為相關(guān)壟斷行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)或者被動(dòng)地在行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下合稱行政主體）協(xié)調(diào)、推動(dòng)下，從事《反壟斷法》禁止的壟斷行為導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。建議經(jīng)營(yíng)者避免在行政主體要求下與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議，或者促使行政主體對(duì)自身從事的壟斷行為予以幫助、縱容或者包庇。鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者在與行政主體簽訂合作協(xié)議、備忘錄等時(shí)，或者收到行政主體要求執(zhí)行的辦法、決定、公告、通知、意見(jiàn)、函件、會(huì)議紀(jì)要等文件時(shí)，注意識(shí)別相應(yīng)文件內(nèi)容是否可能具有妨礙其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)或者對(duì)不同經(jīng)營(yíng)者實(shí)行不平等待遇等排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，及時(shí)向行政主體提示風(fēng)險(xiǎn)，必要時(shí)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)反映。參考案例12：甲市某行政機(jī)關(guān)印發(fā)通知，要求在市中心城區(qū)成立統(tǒng)一的液化石油氣配送中心，對(duì)液化石油氣經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行整合，原則上不再審批新的液化石油氣充裝企業(yè)和經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)，并召集相關(guān)燃?xì)饨?jīng)營(yíng)企業(yè)商討實(shí)施合作事宜。據(jù)此，相關(guān)燃?xì)饨?jīng)營(yíng)企業(yè)達(dá)成合作并簽訂協(xié)議，約定整合經(jīng)營(yíng)，組建聯(lián)合經(jīng)營(yíng)體，按照路段將中心城區(qū)的業(yè)務(wù)劃分至12家配送中心，呼叫中心接到電話后按規(guī)定路段派單至配送中心，配送中心不得超過(guò)規(guī)定的區(qū)域配送銷售。通過(guò)統(tǒng)一管理、配送、呼叫、客服、應(yīng)急搶險(xiǎn)的“五位一體”運(yùn)行模式，8家企業(yè)不僅分割銷售市場(chǎng)，還固定統(tǒng)一零售價(jià)格。甲市某行政機(jī)關(guān)下達(dá)整合通知文件、召集有關(guān)經(jīng)營(yíng)者共同商議合作事項(xiàng)，推動(dòng)協(xié)調(diào)銷售價(jià)格、配送區(qū)域等，違反了《反壟斷法》第四十四條“行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事本法規(guī)定的壟斷行為”和第四十五條“行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，制定含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的規(guī)定”的規(guī)定。8家企業(yè)達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的行為，雖然是執(zhí)行行政機(jī)關(guān)的要求，但仍然違反了《反壟斷法》第十七條“禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）固定或者變更商品價(jià)格；……（三）分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)”的規(guī)定。第十九條拒絕配合審查和調(diào)查行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別拒絕配合審查和調(diào)查行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指經(jīng)營(yíng)者從事拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查而受到處罰的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。在接受審查和調(diào)查過(guò)程中，經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施以下行為：（一）拒絕、阻礙執(zhí)法人員進(jìn)入經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；（二）拒絕提供相關(guān)文件資料、信息或者獲取文件資料、信息的權(quán)限；（三）拒絕回答問(wèn)題；（四）隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)；（五）提供虛假信息、材料；（六）其他應(yīng)當(dāng)避免的阻礙反壟斷調(diào)查行為。經(jīng)營(yíng)者在接受調(diào)查時(shí)，可以要求執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件、調(diào)查通知書，也可以聘請(qǐng)律師提供咨詢服務(wù)。參考案例13：公司甲在接受反壟斷調(diào)查期間，法定代表人拒絕提供采購(gòu)、銷售涉案商品的票證、單據(jù)、記錄、會(huì)計(jì)賬簿等資料，阻撓執(zhí)法人員查閱公司電子數(shù)據(jù)、文件資料，拒絕在《調(diào)查通知書》送達(dá)回證上簽字，并多次表示“不同意執(zhí)法人員開展調(diào)查”“不同意提取證據(jù)材料”。調(diào)查過(guò)程中，公司業(yè)務(wù)部人員通過(guò)微信告知相關(guān)人員拔除優(yōu)盤并隱匿。法定代表人將打印出的記錄涉嫌實(shí)施壟斷行為的微信聊天記錄等證據(jù)材料當(dāng)眾撕毀，在執(zhí)法人員警告其行為構(gòu)成違法行為的情況下，法定代表人依然繼續(xù)銷毀證據(jù)材料。調(diào)查詢問(wèn)時(shí)，法定代表人謊稱公司的采購(gòu)合同以及與上游生產(chǎn)企業(yè)簽訂的合作協(xié)議等材料，均因發(fā)生交通事故丟失，后經(jīng)核實(shí)，上述資料被轉(zhuǎn)移而未丟失。公司甲上述行為違反了《反壟斷法》第五十條“被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，不得拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查”的規(guī)定，構(gòu)成了拒絕提供有關(guān)材料、信息，隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的違法行為。上述行為性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、影響極壞，公司甲、該法定代表人和業(yè)務(wù)部有關(guān)人員均需依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。第二十條法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)提示經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任：（一）從事壟斷協(xié)議行為的法律責(zé)任。經(jīng)營(yíng)者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議、組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款，上一年度沒(méi)有銷售額的，處500萬(wàn)元以下的罰款。尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處300萬(wàn)元以下的罰款。經(jīng)營(yíng)者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員對(duì)達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，可以處100萬(wàn)元以下的罰款。經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰。行業(yè)協(xié)會(huì)違反《反壟斷法》規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，可以處300萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。（二）從事濫用市場(chǎng)支配地位行為的法律責(zé)任。經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款。（三）違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的法律責(zé)任。經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中，且具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷售額10%以下的罰款；不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，處500萬(wàn)元以下的罰款。（四）拒絕、阻礙調(diào)查的法律責(zé)任。對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的審查和調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，對(duì)單位處上一年度銷售額1%以下的罰款，上一年度沒(méi)有銷售額或者銷售額難以計(jì)算的，處500萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)個(gè)人處50萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（五）經(jīng)營(yíng)者因違反《反壟斷法》規(guī)定受到行政處罰的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定記入信用記錄，并向社會(huì)公示。（六）民事責(zé)任。經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。損害社會(huì)公共利益的，設(shè)區(qū)的市級(jí)以上人民檢察院可以依法向人民法院提起民事公益訴訟。（七）刑事責(zé)任。經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。經(jīng)營(yíng)者從事上述第（一）項(xiàng)至第（四）項(xiàng)所規(guī)定的行為，情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以在規(guī)定的罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。參考案例14：在某行業(yè)協(xié)會(huì)的組織下，行業(yè)內(nèi)包括企業(yè)甲在內(nèi)的具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的多個(gè)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)會(huì)議、磋商等方式，討論相關(guān)商品銷售價(jià)格，并簽訂自律公約，統(tǒng)一商品銷售價(jià)格。隨后，行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)組織自查、責(zé)任追究等方式，推動(dòng)自律公約得到貫徹執(zhí)行。隨著企業(yè)甲合規(guī)管理體系的建立，合規(guī)管理部門在風(fēng)險(xiǎn)排查中發(fā)現(xiàn)上述行為涉嫌違反《反壟斷法》禁止達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議的規(guī)定，存在嚴(yán)重的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，立即向合規(guī)委員會(huì)報(bào)告。合規(guī)委員會(huì)專題研究后，根據(jù)反壟斷法律法規(guī)規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)主動(dòng)報(bào)告了達(dá)成壟斷協(xié)議的情況，并提交了簽署的行業(yè)自律公約以及貫徹落實(shí)自律公約的相關(guān)證據(jù)。行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的行為，違反了《反壟斷法》第二十一條“行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者從事本章禁止的壟斷行為”的規(guī)定；行業(yè)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者參加并實(shí)施壟斷協(xié)議，違反了《反壟斷法》第十七條“禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）固定或者變更商品價(jià)格”的規(guī)定。依據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)處300萬(wàn)元以下的罰款、對(duì)參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者處上一年度銷售額1%以上10%以下罰款。企業(yè)甲作為第一個(gè)主動(dòng)報(bào)告達(dá)成價(jià)格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的經(jīng)營(yíng)者，為查明壟斷協(xié)議達(dá)成、實(shí)施的情況提供了關(guān)鍵證據(jù)。根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)免除對(duì)企業(yè)甲罰款，并責(zé)令企業(yè)甲立即停止違法行為，加強(qiáng)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合規(guī)管理，防范壟斷風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，根據(jù)違法行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)時(shí)間和消除違法行為后果的情況等因素，對(duì)該行業(yè)協(xié)會(huì)和參與達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者作出行政處罰。第二十一條境外風(fēng)險(xiǎn)提示經(jīng)營(yíng)者在境外開展業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解并遵守業(yè)務(wù)所在國(guó)家或者地區(qū)的反壟斷相關(guān)法律規(guī)定，可以咨詢反壟斷專業(yè)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)。當(dāng)發(fā)生重大境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向企業(yè)決策層和高級(jí)管理層匯報(bào)，組織內(nèi)部調(diào)查，提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；同時(shí)，企業(yè)可以通過(guò)境外企業(yè)和對(duì)外投資聯(lián)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)等渠道向有關(guān)政府部門和駐外使領(lǐng)館報(bào)告。有關(guān)境外反壟斷合規(guī)事項(xiàng)，經(jīng)營(yíng)者可參考《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》。參考案例15：企業(yè)甲是一家大型物流集團(tuán)，集團(tuán)總部位于中國(guó)，在歐洲、美洲、非洲、亞洲的多個(gè)國(guó)家和地區(qū)設(shè)有子公司，并在當(dāng)?shù)亻_展業(yè)務(wù)。近年來(lái)，企業(yè)甲注意到多個(gè)境外子公司收到當(dāng)?shù)胤磯艛鄨?zhí)法機(jī)構(gòu)的協(xié)助調(diào)查通知，并了解到行業(yè)內(nèi)某些企業(yè)正在接受反壟斷調(diào)查甚至受到處罰，逐漸認(rèn)識(shí)到遵守各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的反壟斷法律法規(guī)是境外業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展的重要保障。為此，經(jīng)咨詢外部反壟斷專業(yè)機(jī)構(gòu)，基于國(guó)內(nèi)已有的反壟斷合規(guī)管理制度，企業(yè)甲全面補(bǔ)充和加強(qiáng)了境外反壟斷合規(guī)內(nèi)容，對(duì)一般性基本原則、各轄區(qū)法律與實(shí)踐的主要差異進(jìn)行匯總梳理，發(fā)放境外反壟斷合規(guī)手冊(cè)，針對(duì)各轄區(qū)有針對(duì)性地制定配合執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的指引和流程等內(nèi)部規(guī)范，定期為涉及海外業(yè)務(wù)的員工提供合規(guī)培訓(xùn)，并將反壟斷合規(guī)融入境外業(yè)務(wù)活動(dòng)中，有效降低和防范企業(yè)境外反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)處置鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立健全風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，對(duì)識(shí)別、提示和評(píng)估的各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)采取恰當(dāng)?shù)目刂坪蛻?yīng)對(duì)措施：（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生或者反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)啟動(dòng)調(diào)查時(shí)，立即停止實(shí)施相關(guān)行為，積極配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查。（二）從事壟斷協(xié)議行為的經(jīng)營(yíng)者，可以依據(jù)《反壟斷法》第五十六條第三款和《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》的規(guī)定，主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況并提供重要證據(jù)，申請(qǐng)寬大處理；也可以依據(jù)《反壟斷法》第十八條、第二十條規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)證明相關(guān)協(xié)議屬于不予禁止或者不適用有關(guān)規(guī)定的情形。（三）被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者可以依據(jù)《反壟斷法》第五十三條和《壟斷案件經(jīng)營(yíng)者承諾指南》的規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)承諾在其認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除行為后果，并申請(qǐng)中止調(diào)查。（四）根據(jù)自身情況和反壟斷法相關(guān)規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)證明有關(guān)行為符合從輕或者減輕處罰的情形。（五）經(jīng)營(yíng)者對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第三十四條、第三十五條規(guī)定做出的決定不服的，可以先依法申請(qǐng)行政復(fù)議；對(duì)行政復(fù)議決定不服的，可以依法提起行政訴訟。對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第三十四條、第三十五條以外規(guī)定做出的決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。第四章合規(guī)管理運(yùn)行和保障第二十三條反壟斷合規(guī)審查鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)審查機(jī)制，將合規(guī)審查作為經(jīng)營(yíng)者與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手簽訂合作協(xié)議、制定銷售政策、促銷計(jì)劃和價(jià)格政策、參加行業(yè)協(xié)會(huì)活動(dòng)、開展投資并購(gòu)、制定采購(gòu)或銷售合同模板等重大事項(xiàng)的必經(jīng)程序，由業(yè)務(wù)及職能部門履行反壟斷合規(guī)初審職責(zé)，反壟斷合規(guī)管理牽頭部門進(jìn)行復(fù)審，及時(shí)對(duì)不合規(guī)的內(nèi)容進(jìn)行處置，防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。參考案例16：企業(yè)甲建立了反壟斷合規(guī)審查機(jī)制。根據(jù)該機(jī)制，在業(yè)務(wù)部門參加行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)議前，需要進(jìn)行自我審查并向合規(guī)管理牽頭部門提交會(huì)議議程等信息，由合規(guī)管理牽頭部門審查是否存在反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。會(huì)后，業(yè)務(wù)部門在對(duì)內(nèi)傳達(dá)會(huì)議內(nèi)容前需要向合規(guī)管理牽頭部門提交會(huì)議紀(jì)要。合規(guī)管理牽頭部門在某次例行會(huì)議紀(jì)要審查中，發(fā)現(xiàn)參加會(huì)議的部分企業(yè)可能交換了定價(jià)意向等敏感信息，隨即發(fā)起了內(nèi)部反壟斷合規(guī)調(diào)查，了解本企業(yè)參會(huì)人員是否嚴(yán)格落實(shí)了合規(guī)注意事項(xiàng)、事前合規(guī)審查是否存在遺漏等。同時(shí)，企業(yè)甲聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)出具了法律分析意見(jiàn)，并立刻草擬了一份不參與任何違反《反壟斷法》行為的合規(guī)聲明。經(jīng)調(diào)查，企業(yè)甲確認(rèn)相關(guān)敏感信息交換未出現(xiàn)在會(huì)前議程中，而是由會(huì)上其他企業(yè)臨時(shí)提出，且企業(yè)甲參會(huì)人員未參與討論。因此，企業(yè)甲及時(shí)向行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)送了合規(guī)聲明，并在內(nèi)部傳達(dá)會(huì)議紀(jì)要前遮蓋了存在反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手敏感信息，企業(yè)甲也沒(méi)有與任何競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手協(xié)調(diào)漲價(jià)。第二十四條反壟斷合規(guī)咨詢經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)實(shí)際合規(guī)需求，建立反壟斷合規(guī)咨詢機(jī)制。業(yè)務(wù)部門在履職過(guò)程中遇到重點(diǎn)領(lǐng)域或重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，可以主動(dòng)咨詢反壟斷合規(guī)管理牽頭部門意見(jiàn)。反壟斷合規(guī)管理牽頭部門在合理時(shí)間內(nèi)答復(fù)或啟動(dòng)合規(guī)審查流程。對(duì)于復(fù)雜或?qū)I(yè)性強(qiáng)且存在重大反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，經(jīng)營(yíng)者可以咨詢外部法律顧問(wèn)或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行論證。涉及經(jīng)營(yíng)者集中相關(guān)事項(xiàng)，經(jīng)營(yíng)者可以向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局或者有關(guān)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門提出商談咨詢。第二十五條反壟斷合規(guī)匯報(bào)鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)匯報(bào)機(jī)制，由反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人定期向合規(guī)治理機(jī)構(gòu)匯報(bào)反壟斷合規(guī)管理情況，及時(shí)報(bào)告反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告反壟斷合規(guī)情況及進(jìn)展。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)開展經(jīng)營(yíng)者合規(guī)管理信息歸集，給予經(jīng)營(yíng)者必要支持和指導(dǎo)。參考案例17：企業(yè)甲在反壟斷合規(guī)管理制度中建立了反壟斷合規(guī)匯報(bào)機(jī)制，即各業(yè)務(wù)部門和合規(guī)負(fù)責(zé)人定期向合規(guī)委員會(huì)匯報(bào)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況、反壟斷合規(guī)工作開展情況等，并將相關(guān)內(nèi)容形成年度合規(guī)評(píng)估報(bào)告向合規(guī)委員會(huì)進(jìn)行匯報(bào)。同時(shí)，由于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中涉及合同較多、風(fēng)險(xiǎn)較大，企業(yè)甲針對(duì)性地建立了重大合同報(bào)備制度，將可能涉及反壟斷風(fēng)險(xiǎn)的合同（如包含價(jià)格調(diào)整、排他性限制條款的合同以及涉及多個(gè)交易相對(duì)人的合同）作為重大合同，及時(shí)向合規(guī)委員會(huì)報(bào)備、審查。如果沒(méi)有及時(shí)報(bào)備，合規(guī)管理負(fù)責(zé)人將承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第二十六條合規(guī)培訓(xùn)鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者將反壟斷合規(guī)培訓(xùn)納入員工培訓(xùn)計(jì)劃，結(jié)合不同崗位的合規(guī)管理要求開展針對(duì)性培訓(xùn)：決策人員、高級(jí)管理人員帶頭接受專題培訓(xùn)；核心業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位以及其他存在較高反壟斷風(fēng)險(xiǎn)的員工，接受針對(duì)性的專題培訓(xùn)；從事境外業(yè)務(wù)的決策人員、高級(jí)管理人員和員工，定期接受相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷合規(guī)內(nèi)容培訓(xùn)；其他人員接受與崗位反壟斷合規(guī)管理職責(zé)相匹配的反壟斷合規(guī)培訓(xùn)。合規(guī)培訓(xùn)可以通過(guò)內(nèi)部培訓(xùn)、專家講座、專題研討等線下方式，也可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)課程等線上方式進(jìn)行。鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立合規(guī)培訓(xùn)臺(tái)賬，定期評(píng)估和改進(jìn)合規(guī)培訓(xùn)，對(duì)可能給經(jīng)營(yíng)者帶來(lái)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第三方提供合規(guī)培訓(xùn)支持。參考案例18：大型企業(yè)甲重視對(duì)企業(yè)合規(guī)文化的培養(yǎng)，建立了常態(tài)化反壟斷合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，通過(guò)在內(nèi)部網(wǎng)站開設(shè)合規(guī)專欄、舉辦合規(guī)講座及研討會(huì)等方式，每季度進(jìn)行反壟斷合規(guī)培訓(xùn)。同時(shí)，還建立了針對(duì)性反壟斷合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，即對(duì)管理人員、核心業(yè)務(wù)人員、調(diào)崗員工及新進(jìn)員工進(jìn)行專題培訓(xùn)。參考案例19：中小企業(yè)乙治理結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，員工規(guī)模較小。為節(jié)約成本，提高反壟斷合規(guī)培訓(xùn)效率，根據(jù)自身情況優(yōu)化培訓(xùn)方式，通過(guò)定期進(jìn)行員工談話、舉辦員工討論會(huì)、集體學(xué)習(xí)典型案例等形式實(shí)施合規(guī)培訓(xùn)。第二十七條合規(guī)承諾及保障鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者向社會(huì)公開作出反壟斷合規(guī)承諾，在內(nèi)部人事管理制度中明確相關(guān)人員違反合規(guī)承諾的不利后果，并以實(shí)際行動(dòng)表明對(duì)反壟斷合規(guī)工作的支持?？梢圆扇∫韵麓胧航⒔∪磯艛嗪弦?guī)治理機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、合規(guī)管理部門牽頭責(zé)任與業(yè)務(wù)部門主體責(zé)任的反壟斷合規(guī)內(nèi)部責(zé)任體系；（二）建立健全涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)提醒、合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)等措施的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范體系；（三）建立健全涵蓋反壟斷合規(guī)審查、內(nèi)部舉報(bào)、外部監(jiān)督、合規(guī)匯報(bào)的反壟斷合規(guī)監(jiān)控體系；（四）建立健全涵蓋風(fēng)險(xiǎn)處置、合規(guī)獎(jiǎng)懲等機(jī)制的反壟斷合規(guī)應(yīng)對(duì)體系；（五）有效開展反壟斷合規(guī)需要的其他資源支持。參考案例20：企業(yè)甲將反壟斷合規(guī)列為紀(jì)律事項(xiàng)，并要求企業(yè)決策層、管理層全部簽署《合規(guī)承諾函》。同時(shí)，在員工手冊(cè)中增加“員工合規(guī)知情聲明”，要求員工在閱讀后簽署，確保每一名員工了解并嚴(yán)格遵守反壟斷合規(guī)要求。實(shí)施合規(guī)一票否決權(quán)制度，合規(guī)管理牽頭部門不僅有權(quán)參與企業(yè)的重大決策，能夠和最高決策層進(jìn)行溝通，而且擁有一票否決權(quán)。在新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品上線前，必須事先通過(guò)合規(guī)管理牽頭部門的全面審查，業(yè)務(wù)部門要根據(jù)審查意見(jiàn)對(duì)有關(guān)商業(yè)決策進(jìn)行調(diào)整，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第二十八條合規(guī)獎(jiǎng)懲鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立健全對(duì)員工反壟斷合規(guī)行為的考核及獎(jiǎng)懲機(jī)制，將反壟斷合規(guī)考核結(jié)果作為員工及其所屬部門績(jī)效考核的重要內(nèi)容，及時(shí)對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處理，激勵(lì)和督促員工自覺(jué)遵守反壟斷法合規(guī)管理要求。參考案例21：企業(yè)甲為保障落實(shí)反壟斷合規(guī)管理要求，建立了反壟斷合規(guī)考核機(jī)制，將反壟斷合規(guī)管理情況納入業(yè)務(wù)部門及負(fù)責(zé)人的年度綜合考核事項(xiàng)中。同時(shí)，定期對(duì)員工合規(guī)職責(zé)履行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，將考核結(jié)果作為晉升任用、評(píng)先選優(yōu)等工作的重要依據(jù)。對(duì)在反壟斷合規(guī)管理工作中作出突出成績(jī)的員工以及避免或挽回經(jīng)濟(jì)損失的員工，予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)違反反壟斷合規(guī)管理制度的行為，依照內(nèi)部規(guī)定追究責(zé)任。第二十九條合規(guī)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制經(jīng)營(yíng)者各部門、分支機(jī)構(gòu)及關(guān)鍵員工可以在反壟斷合規(guī)管理牽頭部門的協(xié)助下，定期或者不定期開展合規(guī)自查，也可以獨(dú)立組織或者聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)合規(guī)檢查。經(jīng)營(yíng)者可以建立內(nèi)部反壟斷合規(guī)舉報(bào)機(jī)制，針對(duì)舉報(bào)信息開展核查，并明確為舉報(bào)人保密，確保舉報(bào)人不因舉報(bào)行為受到任何不利影響。第三十條合規(guī)外部監(jiān)督機(jī)制鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)外部監(jiān)督機(jī)制，積極響應(yīng)客戶及第三方的反壟斷合規(guī)投訴和舉報(bào)，并采取相應(yīng)保密措施。經(jīng)營(yíng)者對(duì)收到的投訴、舉報(bào)查證屬實(shí)的，可以給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。經(jīng)營(yíng)者可以通過(guò)盡職調(diào)查、事后評(píng)估等方式，加強(qiáng)對(duì)商業(yè)伙伴反壟斷合規(guī)情況的評(píng)估，傳導(dǎo)反壟斷合規(guī)要求，共建公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境。第三十一條合規(guī)管理評(píng)估與改進(jìn)鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者定期對(duì)反壟斷合規(guī)管理有效性開展評(píng)估，持續(xù)改進(jìn)和完善反壟斷合規(guī)管理。出現(xiàn)重大反壟斷合