2023排污許可證質(zhì)量核查技術(shù)規(guī)范

排污許可證質(zhì)量核查技術(shù)規(guī)范HJ1299—2023HJ1299—2023目 次前 言 ii適用范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1核查方式與要求 2核查準(zhǔn)備 2核查原則及內(nèi)容 3問題清單及整改要求 6附錄A（資料性附錄） 排污許可證質(zhì)量核查的基本方法 7附錄B（資料性附錄） 非現(xiàn)場核查事項(xiàng)清單 8附錄C（資料性附錄） 現(xiàn)場核查事項(xiàng)清單 13iHJ1299—2023排污許可證質(zhì)量核查技術(shù)規(guī)范適用范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了開展排污許可證質(zhì)量核查的方式與要求、核查準(zhǔn)備工作及主要核查內(nèi)容。地方生態(tài)環(huán)境主管部門可在本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定內(nèi)容基礎(chǔ)上，制定更為詳盡的地方標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)范性引用文件本標(biāo)準(zhǔn)引用了下列文件或其中的條款。凡是注明日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是未注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標(biāo)準(zhǔn)。GB3096 聲環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)GB/T4754 國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類GB12348 工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)HJ944 排污單位環(huán)境管理臺賬及排污許可證執(zhí)行報告技術(shù)規(guī)范 總則（試行）HJ1105 排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范 醫(yī)療機(jī)構(gòu)HJ1200 排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范 工業(yè)固體廢物（試行）《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》（生態(tài)環(huán)境部令第24號）《關(guān)于執(zhí)行大氣污染物特別排放限值的公告》（環(huán)境保護(hù)部公告2013年第14號）《關(guān)于京津冀大氣污染傳輸通道城市執(zhí)行大氣污染物特別排放限值的公告》（環(huán)境保護(hù)部公告2018年第9號）《關(guān)于執(zhí)行大氣污染物特別排放限值有關(guān)問題的復(fù)函》（環(huán)辦大氣函〔2016〕1087號）《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)重金屬污染防控的意見》（環(huán)固體〔2022〕17號）《國家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)自行監(jiān)測及信息公開辦法（試行）》《排污許可管理辦法（試行）》《固定污染源排污許可分類管理名錄》《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價分類管理名錄》《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。排污許可證質(zhì)量核查 qualityinspectionofpollutantdischargepermit標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)規(guī)定及要求，對排污許可證質(zhì)量開展核查的行為。核查內(nèi)容包括排污許可證記載內(nèi)容的完整1HJ1299—2023性、規(guī)范性及與實(shí)際情況的一致性等。非現(xiàn)場核查 off-siteinspection現(xiàn)場核查 on-siteinspection核查方式與要求基本方法A。核查要求完整性規(guī)范性一致性現(xiàn)場核查排污許可證記載內(nèi)容與排污單位實(shí)際情況是否一致。時效性核查依據(jù)的時效性，法律法規(guī)、政策文件、排放標(biāo)準(zhǔn)及其修改單等應(yīng)選用現(xiàn)行有效的版本。核查準(zhǔn)備收集核查資料排污許可證正（副）本、排污許可證申請表、守法承諾書、排污許可證申領(lǐng)信息公開情況說明表（僅針對首次申請和重新申請的重點(diǎn)管理排污單位）。環(huán)保手續(xù)：包括環(huán)境影響報告書（表）及其批復(fù)文件、環(huán)境影響登記表及備案材料、地方政府（如涉及（如涉及。許可排放量核查材料：包括申請年許可排放量計算過程（如涉及）、主要污染物總量控制指標(biāo)2HJ1299—2023（如涉及（如涉及與排污口相關(guān)的證明材料：包括排污口和監(jiān)測孔規(guī)范化設(shè)置情況說明材料，納污范圍、管網(wǎng)布（僅針對城鎮(zhèn)和工業(yè)污水集中處理設(shè)施附圖附件：包括生產(chǎn)廠區(qū)總平面布置圖、監(jiān)測點(diǎn)位示意圖、生產(chǎn)工藝流程圖等附圖附件。其他證明材料：包括達(dá)標(biāo)證明材料（如涉及）、原輔燃料信息（如涉及）、自行監(jiān)測方案等判定可行技術(shù)、管理類別、自行監(jiān)測情況的證明材料。地方有明確規(guī)定的其他相關(guān)材料。核實(shí)核發(fā)依據(jù)準(zhǔn)備核查設(shè)備核查原則及內(nèi)容一般原則B。非現(xiàn)場核查重點(diǎn)關(guān)注排污許可證記載內(nèi)容是否按現(xiàn)場核查：非現(xiàn)場核查存在疑問需要進(jìn)一步核實(shí)的，記載內(nèi)容與環(huán)境影響報告書（表）及其批C核查內(nèi)容包括但不限于本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定事項(xiàng)，地方有其他管理要求的，從其規(guī)定。非現(xiàn)場核查內(nèi)容排污許可證有效期限（副行業(yè)類別3HJ1299—2023GB/T4754及適用的排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范進(jìn)行判定。管理類別（廢氣（廢水）排放口結(jié)合已收集排污單位的環(huán)境影響報告書（表）及其批復(fù)文件、環(huán)境影響登記表及備案材料、入河入海排污口信息依據(jù)入河入海排污口名稱、編號及審批、備案或登記信息等進(jìn)行判定。對于排放口（廢氣排放口、廢水排放口、雨水排放口及其他可能存在的依法納入監(jiān)管的排放口等（表對于多個排污單位共用一個排放口的，核查其相關(guān)排污單位是否在排污許可證中明確各方責(zé)任。廢氣（廢水）污染物排放種類（表污染防治可行技術(shù)（廢氣（廢水）污染物排放標(biāo)準(zhǔn)及限值廢氣（廢水）許可排放量201511（含（表）及其批復(fù)文件要求。地方生態(tài)環(huán)境主管部門有更嚴(yán)格要求的，從其規(guī)定。固體廢物管理信息依據(jù)HJ1200和HJ1105等技術(shù)規(guī)范中有關(guān)要求進(jìn)行判定。4HJ1299—2023工業(yè)噪聲排放信息依據(jù)GB3096GB12348環(huán)境影響報告（表及其批復(fù)文件聲環(huán)境功能區(qū)劃等相關(guān)要求進(jìn)行判定。待《排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范 工業(yè)噪聲》發(fā)布后，從其規(guī)定。廢氣無組織排放信息（表廢氣（廢水）特殊時段排放要求廢氣（廢水）自行監(jiān)測信息土壤及地下水等自行監(jiān)測信息環(huán)境管理臺賬記錄要求依據(jù)《排污許可管理?xiàng)l例》、排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范和HJ944等要求進(jìn)行判定。排污許可執(zhí)行報告上報要求HJ944等要求進(jìn)行判定。對于排1下一周期首月15日之前提交。執(zhí)行報告的上報要求待排污單位環(huán)境管理臺賬及排污許可證執(zhí)行報告技術(shù)規(guī)范總則修訂發(fā)布后，從其規(guī)定。環(huán)境信息公開要求（試行（試行產(chǎn)排污節(jié)點(diǎn)（表其他基本信息5HJ1299—2023附圖附件依據(jù)排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范及地方有關(guān)要求進(jìn)行判定。其他控制管理要求及許可內(nèi)容現(xiàn)場核查內(nèi)容（廢水（表問題清單及整改要求問題清單問題處置排污許可證質(zhì)量核查存在重大質(zhì)量問題的，應(yīng)依法依規(guī)改正。6HJ1299—2023附 錄 A（資料性附錄）排污許可證質(zhì)量核查的基本方法資料依據(jù)核查（非現(xiàn)場核查現(xiàn)場核查現(xiàn)場核查可根據(jù)排污單位行業(yè)類別，邀請行業(yè)領(lǐng)域的專家與核查人員共同實(shí)施現(xiàn)場核查工作；現(xiàn)場核查時可邀請專業(yè)人員攜帶儀器設(shè)備開展現(xiàn)場測量、技術(shù)核對等；現(xiàn)場核查時應(yīng)做好核查記錄，保留影像信息。7HJ1299—2023附 錄 B（資料性附錄）表B.1 非現(xiàn)場核查事項(xiàng)清單序號主要核查內(nèi)容判定問題認(rèn)定問題清單詳述（請詳細(xì)闡述具體問題，便于后續(xù)問題的反饋及改正）問題清單判定依據(jù)（包括但不限于相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、自行監(jiān)測技術(shù)指南、環(huán)境影響報告書（表）及其批復(fù)文件、地方管理要求等）1排污許可證有效期是否是否存在淘汰類項(xiàng)目，其許可證有效期是否與淘汰期限一致。2行業(yè)類別是否行業(yè)類別是否正確。是否從事兩個以上行業(yè)的，是否遺漏行業(yè)類別。3管理類別是否題。是否存在因重點(diǎn)排污單位名錄更新引起的管理類別變動問題。4廢氣（廢水）排放口是否（如涉及（如涉及特殊排放口（如涉及）、排放第一類污染物的車間/生產(chǎn)設(shè)施排放口（如涉及）等。是否如涉及完整、規(guī)范。是否排放口類型是否規(guī)范。是否入河入海排污口名稱、編號及審批、備案或登記信息等信息是否完整、規(guī)范（如涉及）。8HJ1299—2023續(xù)表序號主要核查內(nèi)容判定問題認(rèn)定問題清單詳述（請詳細(xì)闡述具體問題，便于后續(xù)問題的反饋及改正）問題清單判定依據(jù)（包括但不限于相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、自行監(jiān)測技術(shù)指南、環(huán)境影響報告書（表）及其批復(fù)文件、地方管理要求等）4廢氣（廢水）排放口是否排放口信息與排污口（含監(jiān)測點(diǎn)位）規(guī)范化設(shè)置情況說明材料等內(nèi)容是否一致。是否雨水排放口名稱、排放去向、排放規(guī)律、受納自然水體信息是否完整、規(guī)范。5廢氣（廢水）污染物種類是否廢氣（廢水）污染物種類是否完整。6污染防治可行技術(shù)是否“是否為可行技術(shù)”填寫是否正確。是否對于未采用推薦可行技術(shù)的，是否提供證明材料。7廢氣（廢水）排放標(biāo)準(zhǔn)及限值是否排放標(biāo)準(zhǔn)是否完整、正確。是否污染物排放濃度（速率）限值是否完整、正確。8廢氣（廢水）許可排放量是否是否遺漏許可排放量控制因子。是否是否根據(jù)排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范中的許可排放量核算方法計算。是否許可排放量與附件“申請年排放量限值計算過程”中的結(jié)果是否一致。是否年許可排放量年限與排污許可證有效期是否一致。是否屬于產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定限時淘汰類行業(yè)或工序的，對應(yīng)排放口許可排放量時限是否超過限期淘汰時間。是否許可排放量計算結(jié)果是否取嚴(yán)。9固體廢物管理信息是否（產(chǎn)生環(huán)節(jié)、去向等）是否填報完整、規(guī)范。是否存在貯存和自行利用處置行為的排污單位是否遺漏填報自行貯存和自行利用/處置設(shè)施信息表或者填報不合規(guī)。9HJ1299—2023續(xù)表序號主要核查內(nèi)容判定問題認(rèn)定問題清單詳述（請詳細(xì)闡述具體問題，便于后續(xù)問題的反饋及改正）問題清單判定依據(jù)（包括但不限于相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、自行監(jiān)測技術(shù)指南、環(huán)境影響報告書（表）及其批復(fù)文件、地方管理要求等）9固體廢物管理信息是否污染防控技術(shù)要求是否完整、規(guī)范。10工業(yè)噪聲排放信息是否工業(yè)噪聲排放信息是否完整、規(guī)范。11廢氣無組織排放信息是否無組織控制措施是否滿足要求。12廢氣（廢水）特殊時段排放要求是否制排放污染物要求。13廢氣（廢水）自行監(jiān)測信息是否（生活污水、雨水、污泥等）。是否污染物監(jiān)測因子是否完整，是否遺漏監(jiān)測因子。是否是否根據(jù)環(huán)境影響報告書（表）及其批復(fù)文件、污染物排放標(biāo)準(zhǔn)要求調(diào)整（增加）相關(guān)因子。是否質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量控制要求是否填報完整。是否遺漏監(jiān)測數(shù)據(jù)記錄、整理、存檔要求等內(nèi)容。是否監(jiān)測頻次是否滿足要求。是否監(jiān)測方式、監(jiān)測內(nèi)容是否合規(guī)。是否應(yīng)當(dāng)依法安裝污染物排放自動監(jiān)測設(shè)施的，是否填報聯(lián)網(wǎng)信息。14土壤及地下水等監(jiān)測信息是否土壤及地下水等監(jiān)測信息是否完整、規(guī)范。15環(huán)境管理臺賬記錄要求是否環(huán)境管理臺賬記錄內(nèi)容、頻次、形式及保存期限等是否滿足要求。16排污許可執(zhí)行報告上報要求是否執(zhí)行報告上報頻次、主要內(nèi)容、上報截止時間等是否滿足要求。10HJ1299—2023續(xù)表序號主要核查內(nèi)容判定問題認(rèn)定問題清單詳述（請詳細(xì)闡述具體問題，便于后續(xù)問題的反饋及改正）問題清單判定依據(jù)（包括但不限于相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、自行監(jiān)測技術(shù)指南、環(huán)境影響報告書（表）及其批復(fù)文件、地方管理要求等）17環(huán)境信息公開要求是否信息公開方式、時間節(jié)點(diǎn)、公開內(nèi)容等是否滿足要求。18其他基本信息大氣重點(diǎn)控制區(qū)域是否大氣重點(diǎn)控制區(qū)域判定是否正確?？偭?、總氮控制區(qū)是否總磷、總氮控制區(qū)判定是否正確。重金屬污染物特別排放限值實(shí)施區(qū)域是否重金屬污染物特別排放限值實(shí)施區(qū)域判定是否正確。環(huán)境影響評價審批文件文號或備案編號是否環(huán)境影響報告書（表）批復(fù)文件文號或備案編號是否完整、規(guī)范。地方政府對違規(guī)項(xiàng)目的認(rèn)定或備案文件是否地方政府對違規(guī)項(xiàng)目的認(rèn)定或備案文件填報是否完整、正確（如涉及）。主要污染物總量號、總量指標(biāo)是否主要污染物總量分配計劃文件文號填報是否完整、正確（如涉及）?？偭恐笜?biāo)填報是否完整、正確（如涉及）。11HJ1299—2023續(xù)表序號主要核查內(nèi)容判定問題認(rèn)定問題清單詳述（請詳細(xì)闡述具體問題，便于后續(xù)問題的反饋及改正）問題清單判定依據(jù)（包括但不限于相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、自行監(jiān)測技術(shù)指南、環(huán)境影響報告書（表）及其批復(fù)文件、地方管理要求等）19附圖和附件是否表（如涉及（排污單位如涉及僅針對城鎮(zhèn)和工業(yè)污水集中處理設(shè)施如涉及（如涉及（如涉及（易獲得總量的（及）等申請材料是否完整、齊全。，是否附圖和附件是否示意清晰、圖例明確。是否位置及排放去向等內(nèi)容。是否監(jiān)測點(diǎn)位示意圖是否包括所有監(jiān)測點(diǎn)。20其他控制管理要求及許可內(nèi)容是否排污許可證記載的大氣環(huán)境管理要求、水環(huán)境管理要求、土壤污染防治要求、固體廢物污染環(huán)境防治要求、工業(yè)噪聲污染環(huán)境防治要求及其他許可內(nèi)容是否合規(guī)。12HJ1299—2023附 錄 C（資料性附錄）現(xiàn)場核查事項(xiàng)清單表C.1 現(xiàn)場核查事項(xiàng)清單序號主要核查內(nèi)容判定問題認(rèn)定問題清單詳述（的反饋及改正）問題清單判定依據(jù)（包括但不限于相關(guān)法律法環(huán)境影響報告書（表）及其批）1排污單位基本情況是否代表人或者主要負(fù)責(zé)人與實(shí)際情況是否一致。2廢氣（廢水）產(chǎn)排污環(huán)節(jié)是否排污許可證記載的產(chǎn)排污環(huán)節(jié)與實(shí)際情況是否一致。3廢氣（廢水）污染防治設(shè)施是否排污許可證記載的廢氣（廢水）污染防治設(shè)施數(shù)量、工藝等與實(shí)際情況是否一致。4廢氣（廢水放口排放口位置、數(shù)式和排放去向是否向與實(shí)際情況是否一致。排氣筒高度、出口內(nèi)徑是否排污許可證記載的廢氣排氣筒高度、出口內(nèi)徑等與實(shí)際情況是否一致。排放口設(shè)置是否符合要求是否排污許可證記載的“排放口設(shè)置是否符合要求”與實(shí)際情況是否一致。產(chǎn)排污環(huán)節(jié)與排放口的對應(yīng)關(guān)系是否排污許可證記載的產(chǎn)排污環(huán)節(jié)和排放口的對應(yīng)關(guān)系與實(shí)際情況是否一致。入河入海排污口信息是否排污許可證記載的入河入海排污口信息與實(shí)際情況是否一致。13HJ1299—2023續(xù)表序號主要核查內(nèi)容判定問題認(rèn)定問題清單詳述（的反饋及改正）問題清單判定依據(jù)（包括但不限于相關(guān)法律法）5固體廢物管理信息固體廢物種類是否排污許可證記載的固體廢物種類是否存在遺漏。固體廢物自行貯存和自行利用/處置設(shè)施是否排污許可證記載的固體廢物自行貯存和自行利用/處置設(shè)施與實(shí)際情況是否一致。6廢氣無組織管控措施是否排污許可證記載的廢氣無組織管控措施與實(shí)際情況是否一致。7自動監(jiān)測設(shè)備安裝及聯(lián)網(wǎng)情況是否否一致。是否行并與生態(tài)環(huán)境主管部門聯(lián)網(wǎng)。8