私募基金管理人登記材料清單

私募基金管理人登記材料清單一、基本信息類

序號資料名稱資料介紹有無備注營業(yè)執(zhí)照未完成“三證合一”的，還需提供稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證開戶許可證開具基本戶所需材料：營業(yè)執(zhí)照原件、法人代表身份證原件、公章及財務(wù)章、法人授權(quán)書及代辦人身份證原件機(jī)構(gòu)信用代碼證工商登記檔案資料包括自申請機(jī)構(gòu)成立至今的：股東會決議董事會決議股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議公司章程等如公司未留檔，可在當(dāng)?shù)毓ど叹植樵兇蛴〗?jīng)營場所資料包括：房屋租賃合同房屋產(chǎn)權(quán)證（或不動產(chǎn)權(quán)證）租賃備案證明租金支付憑證如租賃合同以股東名義簽署，須補(bǔ)充“股東關(guān)于同意承租房屋提供給申請機(jī)構(gòu)使用的證明”申請機(jī)構(gòu)辦公設(shè)施設(shè)備清單、月度支出情況統(tǒng)計表包括租金、工資、辦公設(shè)施設(shè)備等支出經(jīng)營場地照片包括：申請機(jī)構(gòu)前臺照片所在大廈照片內(nèi)部照片前臺照片須體現(xiàn)申請機(jī)構(gòu)名稱（公司名稱）

二、財務(wù)類

序號資料名稱資料介紹有無備注資金憑證包括：各股東投資款入賬憑證或驗資報告不低于注冊資本25%的資金準(zhǔn)備申請機(jī)構(gòu)自成立至今的銀行賬戶對賬單申請機(jī)構(gòu)上一年度審計報告及最近一期財務(wù)報表

三、制度類

序號資料名稱資料介紹有無備注股權(quán)類、創(chuàng)投類、證券類及其他運(yùn)營風(fēng)險控制制度信息披露制度機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度合格投資者風(fēng)險揭示制度合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度私募基金宣傳推介募集相關(guān)規(guī)范制度公平交易制度（僅證券類須提供）其他制度

四、股權(quán)及股東、實際控制人類

序號資料名稱資料介紹有無備注股權(quán)結(jié)構(gòu)圖要求：追溯至最終權(quán)益人如存在（直接或間接）境外股東，須特別說明如股東為法人包括：營業(yè)執(zhí)照工商登記基本資料（包括公司名稱、法定代表人、股東及出資比例、住所地、經(jīng)營范圍、成立日期、經(jīng)營期限等信息）如股東為自然人包括：股東身份證復(fù)印件控股股東、實際控制人學(xué)歷證書自然人股東調(diào)查表實際控制人控制關(guān)系圖及實際控制人的說明實際控制人資料包括：身份證明學(xué)位/學(xué)歷證書證明

五、子公司、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)方類

序號資料名稱資料介紹有無備注如存在子公司、分支機(jī)構(gòu)的包括：子公司、分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照子公司工商登記基本資料（包括公司名稱、法定代表人、股東及出資比例、住所地、經(jīng)營范圍、成立日期、經(jīng)營期限等信息）如存在關(guān)聯(lián)方的包括：關(guān)聯(lián)方的營業(yè)執(zhí)照關(guān)聯(lián)方工商登記基本資料（包括公司名稱、法定代表人、股東及出資比例、住所地、經(jīng)營范圍、成立日期、經(jīng)營期限等信息）其他需要說明的情況包括：申請機(jī)構(gòu)的子公司、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)方是否存在信托持股、代持的安排（如有，須提供相關(guān)協(xié)議或其他資料）說明申請機(jī)構(gòu)是否與關(guān)聯(lián)方存在關(guān)聯(lián)交易、業(yè)務(wù)往來、利益輸送等情況并提供相關(guān)文件資料申請機(jī)構(gòu)子公司、其他關(guān)聯(lián)方是否已向基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的書面說明

六、人員及組織架構(gòu)類

序號資料名稱資料介紹有無備注申請機(jī)構(gòu)員工花名冊包括員工姓名、學(xué)歷、所屬部門、職位、專職或兼職、是否取得基金從業(yè)資格、是否繳納社保、身份證信息等組織架構(gòu)圖及部門職能說明申請機(jī)構(gòu)社保繳費(fèi)憑證申請機(jī)構(gòu)董事會、監(jiān)事會名單董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事申請機(jī)構(gòu)高級管理人員名單高管包括：法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、投資總監(jiān)、風(fēng)控總監(jiān)等高管簡歷及調(diào)查表員工學(xué)歷證書復(fù)印件高管人員的無犯罪記錄證明高管人員是否受過行政處罰、刑事犯罪等情況的說明

七、申請機(jī)構(gòu)及高管人員合規(guī)類

序號資料名稱資料介紹有無備注申請機(jī)構(gòu)及高管人員是否被處罰，如有則提供處罰說明及文件部門包括：工商、稅務(wù)、審計、外匯、海關(guān)、環(huán)保、安全等行政部門申請機(jī)構(gòu)及其高管人員