易考網(wǎng)-期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題及答案解析

期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)真題一、單項(xiàng)選擇題：每題0.5分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。1．自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易賬戶時(shí)，即其用商品期貨交易經(jīng)歷申請(qǐng)開戶，那么應(yīng)到達(dá)的標(biāo)準(zhǔn)是〔〕成交記錄。A．最近兩年具有20筆以上B．最近三年具有10筆以上C．最近兩年具有10筆以上D．最近三年具有20筆以上【答案】B〖21.4〗【易考網(wǎng)專家解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法》第四條第一款規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為符合以下標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼：〔一〕申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；〔二〕具備股指期貨根底知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試；〔三〕具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；〔四〕不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)那么禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。2．以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的〔〕人民法院管轄。A．基層或中級(jí)B．中級(jí)C．高級(jí)D．基層【答案】B〖20.1〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問(wèn)題的規(guī)定〔二〕》第一條規(guī)定。3．為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行方法》，以下可以按照一定比例計(jì)入凈資本的負(fù)債工程是〔〕。A．期貨公司的長(zhǎng)期借款B．期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款C．期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款D．期貨公司的短期借款【答案】B〖9.15〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行方法》第十五條第四款規(guī)定，期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。4．當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)效勞時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)〔〕與投資者協(xié)商，采取方法妥善予以解決。A．期貨交易所B．所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】B〖15.32〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么〔修訂〕》第三十二條規(guī)定。5．有權(quán)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的是〔〕。A．國(guó)務(wù)院外匯管理部門B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門D．國(guó)務(wù)院固有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】C〖1.43〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。6．建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括〔〕。A．建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理效勞制度B．提高股指期貨交易量C．保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、標(biāo)準(zhǔn)和健康運(yùn)行D．保護(hù)投資者合法權(quán)益【答案】B〖12.1〗【易考網(wǎng)專家解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定〔試行〕》第一條規(guī)定，為催促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和效勞制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、標(biāo)準(zhǔn)和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理方法》及《期貨公司管理方法》等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。7．以下關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，不正確的選項(xiàng)是〔〕。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告B．首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)占用、挪用客戶保證金等違法行為的，可以根據(jù)情況決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告C．首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告D．首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司經(jīng)營(yíng)管理方面發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告【答案】B〖7.24〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定〔試行〕》第二十四條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有以下違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：〔一〕涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；〔二〕期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；〔三〕期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)到達(dá)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；〔四〕期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；〔五〕股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的；〔六〕中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。8．〔〕應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．期貨交易所D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D〖6.21〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《期貨從業(yè)人員管理方法》第二十一條第一款規(guī)定。9．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立交易所的機(jī)構(gòu)是〔〕。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B．國(guó)務(wù)院財(cái)政部門C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】C〖1.6〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。10．期貨投資者保障基金的使用遵循〔〕原那么，實(shí)行比例補(bǔ)償。A．取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)B．保障投資者合法權(quán)益和公平救助C．公開、公平、公正D．合理、有效【答案】B〖2.7〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第七條規(guī)定。11．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的〔〕和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。A．客戶情況B．資信情況C．資本充足情況D．成交情況【答案】B〖3.68〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易所管理方法》第六十八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。12．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是〔〕。A．復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料B．限制違法行為人的人身自由C．進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證D．對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查【答案】B〖1.48〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取以下措施：〔一〕對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；〔二〕進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證：〔三〕詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說(shuō)明；〔四〕查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料；〔五〕查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存：〔六〕查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶：〔七〕在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日：〔八〕法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。13．客戶下達(dá)的交易指令〔〕的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承當(dāng)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A．沒有有效期限B．沒有交易所名稱C．沒有開平倉(cāng)方向D．沒有數(shù)量【答案】D〖19.20〗【易考網(wǎng)專家解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問(wèn)題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承當(dāng)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。14．以下有關(guān)期貨交易所的實(shí)行中，無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是〔〕。A．制定或者修改章程B．上市、中止、取消或者回復(fù)交易品種C．上市、修改或者終止合約D．合約到期后進(jìn)行實(shí)物交割【答案】D〖1.13〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理以下事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)〔一〕制定或者修改章程、交易規(guī)那么；〔二〕上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；〔三〕上市、修改或者終止合約；〔四〕變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；〔五〕合并、分立或者解散；〔六〕國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。15．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向〔〕報(bào)告。A．期貨交易所B．從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)C．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)【答案】D〖6.26〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨從業(yè)人員管理方法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。16．以下主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是〔〕。A．期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B．非期貨公司結(jié)算會(huì)員C．期貨公司D．期貨交易所【答案】A〖1.32〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。17．一般法人投資者申請(qǐng)股指期貨開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或不超過(guò)〔〕個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。A．6B．3C．12D．1【答案】B〖22.17〗【易考網(wǎng)專家解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引〔試行〕》第十七條規(guī)定，一般法人投資者申請(qǐng)開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬(wàn)元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開戶日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。18．證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以〔〕。A．代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令B．為客戶提供融資C．利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金D．向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)【答案】D〖10.23〗【易考網(wǎng)專家解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。19．以下關(guān)于期貨公司提供研究分析效勞的表述，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論B．期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶C．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱，管理及使用機(jī)制D．期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益【答案】A〖13.17〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行方法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析效勞時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。20．期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)〔〕。A．先予執(zhí)行，然后向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告B．予以抵抗，并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C．先予執(zhí)行，然后按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序項(xiàng)高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告D．予以抵抗，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告【答案】D〖15.31〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么〔修訂〕》第三十一條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好：〔一〕對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵抗，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告；機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原那么，并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)?！捕硰臉I(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的開展而無(wú)視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。21．期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的選項(xiàng)是〔〕。A．非受委托人不承當(dāng)責(zé)任B．客戶承當(dāng)局部責(zé)任C．期貨公司承當(dāng)賠償責(zé)任D．非受托人承當(dāng)主要賠償責(zé)任，期貨公司承當(dāng)補(bǔ)充賠償責(zé)任【答案】C〖19.19〗【易考網(wǎng)專家解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問(wèn)題的規(guī)定》第十九條規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承當(dāng)賠償責(zé)任，非受托人承當(dāng)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。22．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么〔修訂〕》是〔〕對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】C〖15.2〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么》第二條規(guī)定，本準(zhǔn)那么是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的根本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為標(biāo)準(zhǔn)，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)〔以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)〕對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。23．以下關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的表述中正確的選項(xiàng)是〔〕。A．由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案B．由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)C．有協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D．有協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】C〖1.45〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。24．甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，所有客戶保證金包括張某的15萬(wàn)元保證金，甲期貨公司都無(wú)法賠償，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)平安，如甲期貨公司獲準(zhǔn)使用期貨投資者保障基金對(duì)客戶保證金損失予以〔〕補(bǔ)償。A．15萬(wàn)元B．14.5萬(wàn)元C．14萬(wàn)元D．10萬(wàn)元【答案】B〖2.20〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第二十條第一款第一項(xiàng)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照以下原那么予以補(bǔ)償：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下〔含10萬(wàn)元〕的局部全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的局部按百分之九十補(bǔ)償。據(jù)此，張某可能得到的期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為：10＋〔15－10〕×90%＝14.50〔萬(wàn)元〕。25．期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承當(dāng)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的〔〕但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A．80%B．20%C．60%D．40%【答案】A〖19.17〗【易考網(wǎng)專家解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問(wèn)題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承當(dāng)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。26．根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，〔〕負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。A．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B．期貨交易所C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．期貨公司【答案】A〖11.3〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司〔以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心〕負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。27．以下關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕。A．期貨公司存管的保證金屬于客戶所有B．非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封C．客戶保證金不屬于期貨公司批產(chǎn)財(cái)產(chǎn)D．客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)【答案】B〖4.69〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨公司管理方法》第六十九條第一款規(guī)定，期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條劃轉(zhuǎn)客戶保證金外，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式占用、挪用。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)。28．期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，以下表述正確的選項(xiàng)是〔〕。A．如損失小，可不承當(dāng)責(zé)任B．是否承當(dāng)責(zé)任由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定C．應(yīng)當(dāng)承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任D．是否承當(dāng)責(zé)任由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定【答案】C〖15.33〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么〔修訂〕》第三十三條規(guī)定。29．〔〕負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障金的籌集，管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。A．財(cái)政部B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)務(wù)部D．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)【答案】B〖2.18〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第十八條第一款規(guī)定。30．證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)〔〕備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D．期貨交易所【答案】C〖10.20〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》第二十條規(guī)定。31．按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以〔〕作為計(jì)算依據(jù)。A．交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)B．結(jié)算會(huì)員對(duì)交易會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)C．交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)D．期貨公司對(duì)客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)【答案】D〖22.5〗【易考網(wǎng)專家解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引〔試行〕》第五條規(guī)定，投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。32．以下關(guān)于期貨交易根本規(guī)那么的表述，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕。A．客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面B．客戶可以通過(guò)向期貨公司下達(dá)交易指令C．在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶D．期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令【答案】C〖1.24〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。第二十七條規(guī)定，客戶可以通過(guò)書面、、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。33．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶在期貨交易所的〔〕。A．結(jié)算賬戶B．交易賬戶C．交易編碼D．結(jié)算編碼【答案】C〖4.54〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨公司管理方法》第五十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼。期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼。34．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是〔〕。A．結(jié)算準(zhǔn)備金制度B．結(jié)算擔(dān)保金制度C．漲跌停板制度D．保證金制度【答案】B〖3.77〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易所管理方法》第七十七條第一款規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括根底結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。35．首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)向〔〕負(fù)責(zé)。A．期貨公司董事會(huì)B．期貨公司監(jiān)事會(huì)C．期貨公司總經(jīng)理D．期貨公司股東會(huì)【答案】A〖7.2〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定〔試行〕》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。36．根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么〔修訂〕》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)〔〕高度負(fù)責(zé)，老實(shí)守信，恪盡職守。A．主管部門B．所在機(jī)構(gòu)的股東C．期貨交易各方D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C〖15.6〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么〔修訂〕》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，老實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。37．被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)那么要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起〔〕內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A．5日B．10日C．3日D．15日【答案】C〖1.56〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條第三款規(guī)定，對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)那么要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。38．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是〔〕。A．向客戶提供專業(yè)效勞時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)B．以本人或者他人名義從事期貨交易C．代理客戶從事交易D．為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧作出承諾或者保證【答案】A〖15.14〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么〔修訂〕》第十四條規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有以下行為：〔一〕利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；〔二〕代理客戶從事期貨交易；〔三〕中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。39．以下關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的陳述，正確的選項(xiàng)是〔〕。A．會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，非會(huì)員理事由大會(huì)選舉產(chǎn)生B．會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉場(chǎng)所，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派C．會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派D．會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生【答案】B〖3.26〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易所管理方法》第二十六條規(guī)定，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。40．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由〔〕組成。A．結(jié)算會(huì)員和一般會(huì)員B．結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員C．結(jié)算會(huì)員D．結(jié)算會(huì)員和非期貨公司會(huì)員【答案】B〖3.65〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易所管理方法》第六十五條第一款規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格41．依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是〔〕。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D．期貨交易所【答案】B〖1.46〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行以下職責(zé)：〔一〕教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策；〔二〕制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)那么，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)那么的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；〔三〕負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作；〔四〕受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解；〔五〕依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；〔六〕組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；〔七〕組織會(huì)員就期貨業(yè)的開展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；〔八〕期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。42．首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)〔〕。A．可以隨時(shí)免除其職務(wù)B．應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人C．無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)D．免除其職務(wù)領(lǐng)取得監(jiān)管部門批準(zhǔn)【答案】D〖5.31〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理方法》第三十一條第二款規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。43．任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由〔〕宣布該個(gè)人、該單位或者該單位負(fù)責(zé)人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。A．期貨交易所B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D．人民法院【答案】C〖1.78〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十八條規(guī)定。44．〔〕應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。A．期貨公司B．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)C．期貨交易所D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B〖2.8〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第八條規(guī)定。45．審定公司期貨交易所章程、交易規(guī)那么及其修改草案是交易所〔〕的職權(quán)。A．會(huì)員大會(huì)B．監(jiān)事會(huì)C．董事會(huì)D．股東會(huì)【答案】A〖3.20〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易所管理方法》第二十條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)行使以下職權(quán)：〔一〕審定期貨交易所章程、交易規(guī)那么及其修改草案；〔二〕選舉和更換會(huì)員理事；〔三〕審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；〔四〕審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；〔五〕審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；〔六〕決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本：〔七〕決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；〔八〕決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)：〔九〕期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。46．根據(jù)《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定〔試行〕》，以下關(guān)于營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬離職的表述正確的選項(xiàng)是〔〕。A．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前10天向期貨公司提出申請(qǐng)B．代為履職的公司經(jīng)理人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)C．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬離崗10個(gè)工作日以上的，期貨公司或當(dāng)時(shí)制定期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履職D．?dāng)M離職營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在完成營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更手續(xù)前離職的，期貨公司應(yīng)當(dāng)指定1名符合營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履職【答案】B〖14.8〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定〔試行〕》第八條規(guī)定，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前1個(gè)月向期貨公司提出申請(qǐng)。期貨公司在接到營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離職申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并在3個(gè)月內(nèi)完成營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更。擬離職營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)直至營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更手續(xù)完成。擬離職營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在完成變更手續(xù)前離職的，期貨公司應(yīng)當(dāng)指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責(zé)，并在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)。47．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么〔修訂〕》中所稱機(jī)構(gòu)不包括〔〕。A．期貨交易所B．期貨公司C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】A〖15.3，6.3〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么〔修訂〕》第三條規(guī)定，本準(zhǔn)那么所稱機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理方法》第三條所規(guī)定的機(jī)構(gòu)；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理方法》第四條規(guī)定的人員?！镀谪洀臉I(yè)人員管理方法》第三條規(guī)定，本方法所稱機(jī)構(gòu)是指：〔一〕期貨公司；〔二〕期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；〔三〕期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；〔四〕為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；〔五〕中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)〔以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)〕規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。48．因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任，但其能夠證明系〔〕的除外。A．不可抗力B．意外C．緊急遇險(xiǎn)D．他人責(zé)任【答案】A〖19.50〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問(wèn)題的規(guī)定》第五十條規(guī)定。49．以下屬于參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)符合的條件是〔〕。A．年滿20周歲B．具有完全民事行為能力C．具有大專以上文化程度D．從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上【答案】B〖6.7〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨從業(yè)人員管理方法》第七條規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：〔一〕年滿18周歲；〔二〕具有完全民事行為能力；〔三〕具有高中以上文化程度；〔四〕中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。50．在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由〔〕統(tǒng)一組織進(jìn)行。A．期貨交易所B．期貨公司C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．中國(guó)證券登記結(jié)算公司【答案】A〖1.34〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條第一款規(guī)定。51．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體方法，由〔〕制定。A．國(guó)務(wù)院財(cái)政部門B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門D．國(guó)務(wù)院【答案】C〖1.51〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條第二款規(guī)定。52．以下關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕。A．期貨公司股東會(huì)作出決定后3個(gè)月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案B．期間公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)C．期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議D．期貨公司同股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決【答案】A〖4.35〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨公司管理方法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。53．期貨公司股東、董事不得越過(guò)〔〕直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官直接下達(dá)指令或者干預(yù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A．總經(jīng)理B．董事長(zhǎng)C．董事會(huì)D．董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)【答案】C〖7.27〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定〔試行〕》第二十七條規(guī)定。54．公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)那么應(yīng)當(dāng)符合〔〕的規(guī)那么。A．期貨交易所章程B．期貨交易所會(huì)員管理方法C．期貨交易所交易細(xì)那么D．期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)那么【答案】A〖3.38〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易所管理方法》第三十八條規(guī)定，股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)那么應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。55．以下關(guān)于期貨公司報(bào)送資料的表述，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕。A．期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見B．期貨公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見C．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、閱讀報(bào)告等有關(guān)資料D．按照