期貨法律法規(guī)合集

期貨·法規(guī)·匯編TOC\o"1-3"\h\z期貨交易管理暫行條例1期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理方法〔修訂〕15期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理方法〔修訂〕21期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格審核程序指引26期貨交易所管理方法31期貨經(jīng)紀(jì)公司管理方法42國(guó)有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理方法50中華人民共和國(guó)刑法修正案(1999)58關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原那么61《期貨經(jīng)紀(jì)合同》指引67期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)78期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么80最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問(wèn)題的規(guī)定86關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格核準(zhǔn)條件、程序和申報(bào)材料的通知96關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司及營(yíng)業(yè)部變更核準(zhǔn)程序和申報(bào)材料的通知99關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資有關(guān)問(wèn)題的通知104〔二〕期貨法律法規(guī)考試內(nèi)容：1、期貨交易管理?xiàng)l例2、期貨交易所管理方法3、《期貨交易所管理方法》修訂說(shuō)明4、期貨公司管理方法5、《期貨公司管理方法》修訂說(shuō)明6、期貨從業(yè)人員管理7、《期貨從業(yè)人員管理》修訂說(shuō)明8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理方法9、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理方法》修訂說(shuō)明10、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法11、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》起草說(shuō)明12、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法13、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》起草說(shuō)明14、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行方法15、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行方法》起草說(shuō)明16、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么17、最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問(wèn)題的規(guī)定18、中華人民共和國(guó)刑法修正案19、中華人民共和國(guó)刑法修正案〔六〕摘選期貨交易管理暫行條例(1999年6月2日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第267號(hào)發(fā)布自1999年9月1起施行)第一章總那么第一條為了標(biāo)準(zhǔn)期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，制定本條例。第二條從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)的，必須遵守本條例。第三條從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和老實(shí)信用的原那么。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。第四條期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行。禁止不通過(guò)期貨交易所的場(chǎng)外期貨交易。第五條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。第二章期貨交易所第六條設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。第七條期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承當(dāng)民事責(zé)任。第八條期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人。取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，并交納會(huì)員資格費(fèi)。期貨交易所會(huì)員由期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員和非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員組成。第九條期貨交易所設(shè)理事會(huì)。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生。期貨交易所設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理為期貨交易所的法定代表人。第十條有證券法第一百零一條規(guī)定的情形或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形的，不得擔(dān)任期貨交易所的高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。第十一條期貨交易所的工作人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職務(wù)，不得以任何方式為自己從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕信息或者利用內(nèi)幕信息獲得非法利益。第十二條期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。第十三條期貨交易所的工作人員在任職期間或者離開(kāi)期貨交易所未滿(mǎn)一年的，不得在該期貨交易所的會(huì)員單位任職。國(guó)家公務(wù)員不得在期貨交易所任職。第十四條期貨交易所履行以下職能：(一)提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和效勞；(二)設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市；(三)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割；(四)保證期貨合約的履行；(五)制定和執(zhí)行本條例第三十五條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理制度；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職能。第十五條期貨交易所不得從事信托投資、股票交易、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職能無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。禁止期貨交易所直接或者間接參與期貨交易。第十六條當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取以下緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)：(一)提高保證金；(二)調(diào)整漲跌停板幅度；(三)限制會(huì)員或者客戶(hù)的最大持倉(cāng)量；(四)暫時(shí)停止交易；(五)采取其他緊急措施。前款所稱(chēng)異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱市場(chǎng)并嚴(yán)重扭曲價(jià)格形成的行為或者不可抗力的突發(fā)事件以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施。第十七條期貨交易所有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)(一)制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)那么；(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種；(三)上市、修改或者終止期貨合約；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。第十八條期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得分配給會(huì)員，不得挪作他用。期貨交易所的稅后所得按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定提取公益金后，應(yīng)當(dāng)全部轉(zhuǎn)作公積金，用于彌補(bǔ)以后年度發(fā)生的虧損。第十九條期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。第二十條期貨交易所因以下情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，會(huì)員大會(huì)決定不再延續(xù)；(二)會(huì)員大會(huì)決定解散；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)情形解散的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。第三章期貨經(jīng)紀(jì)公司第二十一條設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(一)注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元；(二)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格；(三)有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；(四)有健全的管理制度；(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第二十二條設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證，并在國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè)。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在其名稱(chēng)中使用“期貨經(jīng)紀(jì)”、“期貨代理”或者其他類(lèi)似字樣。第二十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以設(shè)立營(yíng)業(yè)部，作為分支機(jī)構(gòu)。設(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)許可證，并在國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè)。營(yíng)業(yè)部在期貨經(jīng)紀(jì)公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開(kāi)展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀(jì)公司承當(dāng)。第二十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶(hù)委托，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶(hù)承當(dāng)。第二十五條期貨經(jīng)紀(jì)公司除接受客戶(hù)委托，從事期貨交易所上市期貨合約的買(mǎi)賣(mài)、結(jié)算、交割及相關(guān)效勞業(yè)務(wù)外，不得從事其他業(yè)務(wù)。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。第二十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并在國(guó)家工商行政管理局辦理變更登記：(一)變更法定代表人；(二)變更注冊(cè)資本；(三)變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)；(四)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；(五)變更或者終止?fàn)I業(yè)部；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。第二十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司因以下情形之一解散的，應(yīng)當(dāng)結(jié)清受委托的業(yè)務(wù)，并依法返還客戶(hù)的保證金：(一)營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東會(huì)決定不再延續(xù)；(二)股東會(huì)決定解散；(三)因合并或者分立需要解散；(四)破產(chǎn)；(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。期貨經(jīng)紀(jì)公司因前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)情形解散的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。期貨經(jīng)紀(jì)公司解散，應(yīng)當(dāng)在國(guó)家工商行政管理局辦理注銷(xiāo)登記。第四章期貨交易根本規(guī)那么第二十八條在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是期貨交易所會(huì)員。期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶(hù)委托從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派出市代表進(jìn)入交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行期貨交易。出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令，不得接受其他單位、個(gè)人的交易指令或者為其提供咨詢(xún)意見(jiàn)，不得為自己進(jìn)行期貨交易。第二十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得向客戶(hù)作獲利保證或者與客戶(hù)約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不得接受公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟(jì)組織以個(gè)人的名義委托進(jìn)行期貨交易，不得將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)。第三十條以下單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨經(jīng)紀(jì)公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(一)金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)；(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員；(三)期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；(四)未能提供開(kāi)戶(hù)證明文件的單位；(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。第三十一條客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式，向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令?？蛻?hù)的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。第三十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)客戶(hù)的交易指令，為其進(jìn)行期貨交易。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得未經(jīng)客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托范圍，擅自進(jìn)行期貨交易。第三十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶(hù)提供的期貨市場(chǎng)行情應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令。第三十四條期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得公布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。第三十五條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全以下風(fēng)險(xiǎn)管理制度：(一)保證金制度；(二)每日結(jié)算制度；(三)漲跌停板制度；(四)持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度；(五)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。第三十六條期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶(hù)收取的保證金，不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開(kāi)，專(zhuān)戶(hù)存放。期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有；期貨交易所除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶(hù)收取的保證金，屬于客戶(hù)所有；期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為客戶(hù)向期貨交易所交存保證金、進(jìn)行交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)帳戶(hù)、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。第三十七條期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。第三十八條期貨交易所向會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶(hù)收取交易手續(xù)費(fèi)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行。第三十九條期貨交易實(shí)行集中競(jìng)價(jià)，按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的撮合成交原那么進(jìn)行。第四十條期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果及時(shí)通知客戶(hù)。第四十一條期貨交易所會(huì)員的保證金缺乏時(shí)，該會(huì)員必須追加保證金。會(huì)員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承當(dāng)。期貨經(jīng)紀(jì)公司在客戶(hù)保證金缺乏而客戶(hù)又未能在期貨經(jīng)紀(jì)公司統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加時(shí)，應(yīng)當(dāng)將該客戶(hù)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶(hù)承當(dāng)。第四十二條期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量。交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。第四十三條交割倉(cāng)庫(kù)不得有以下行為：(一)出具虛假倉(cāng)單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)那么，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)參與期貨交易；(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為。第四十四條會(huì)員在期貨交易中違約的，先以該會(huì)員的保證金承當(dāng)違約責(zé)任；保證金缺乏的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承當(dāng)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)?？蛻?hù)在期貨交易中違約的，期貨經(jīng)紀(jì)公司比照前款規(guī)定執(zhí)行。第四十五條期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和平安。第四十六條任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的謠言，不得惡意串通、聯(lián)手買(mǎi)賣(mài)或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。第四十七條任何單位或者個(gè)人不得使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。金融機(jī)構(gòu)不得為期貨交易融資或者提供擔(dān)保。第四十八條國(guó)有企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)進(jìn)行期貨交易，限于從事套期保值業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：(一)進(jìn)行期貨交易的品種限于其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品或者生產(chǎn)所需的原材料；(二)期貨交易總量應(yīng)當(dāng)與其同期現(xiàn)貨交易總量相適應(yīng)；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。前款企業(yè)從事套期保值業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司出具其法定代表人簽署的文件，并經(jīng)期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司依照前款規(guī)定審核同意。第四十九條未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或者間接從事境外期貨交易。確需利用境外期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)審核，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后，頒發(fā)境外期貨業(yè)務(wù)許可證。禁止期貨經(jīng)紀(jì)公司從事境外期貨交易。第五章監(jiān)督管理第五十條期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表、有關(guān)資料和審計(jì)報(bào)告。第五十一條中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以隨時(shí)檢查期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況，有權(quán)要求期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司提供有關(guān)資料，有權(quán)要求期貨交易所提供會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)公司提供客戶(hù)的有關(guān)情況和資料；必要時(shí)，可以檢查會(huì)員和客戶(hù)與期貨交易有關(guān)的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在檢查中，發(fā)現(xiàn)有違法嫌疑的，可以調(diào)取、封存有關(guān)文件、資料，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)及時(shí)作出處理決定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員在檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示合法證件。第五十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有期貨違法嫌疑的單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行詢(xún)問(wèn)、調(diào)查；對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、會(huì)員和客戶(hù)在商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的單位存款帳戶(hù)可以進(jìn)行查詢(xún)；對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以?xún)鼋Y(jié)。有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)給予支持、配合。第五十三條當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。第五十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級(jí)管理人員和其他期貨從業(yè)人員實(shí)行資格認(rèn)定制度。第五十五條期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)期貨交易所交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及期貨交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部業(yè)務(wù)管理規(guī)那么，加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)資信情況的審查，并應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶(hù)名單、交易情況。第五十六條期貨交易所總經(jīng)理離任時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格的中介機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以指定中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行離任審計(jì)。第六章罰那么第五十七條期貨交易所有以下行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得：(一)違反規(guī)定接納會(huì)員的；(二)違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的；(三)違反規(guī)定使用、分配收益的；(四)不按照規(guī)定公布信息的；(五)不按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行報(bào)告義務(wù)的；(六)不按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件、資料的；(七)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；(八)限制會(huì)員實(shí)物交割總量的；(九)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；(十)有違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為的。期貨交易所有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。期貨交易所有本條第一款第(二)項(xiàng)所列行為的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)。第五十八條期貨交易所有以下行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：(一)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)那么的；(二)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種的；(三)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自上市、修改或者終止期貨合約的；(四)允許會(huì)員在保證金缺乏的情況下進(jìn)行期貨交易的；(五)直接或者間接參與期貨交易，或者從事與其職能無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的；(六)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；(七)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；(八)未建立或者未執(zhí)行漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度的；(九)拒絕或者阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督檢查的；(十)有違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為的。期貨交易所有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。第五十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司有以下行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者撤消期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證：(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的；(二)接受公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟(jì)組織以個(gè)人名義委托進(jìn)行期貨交易的；(三)將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的；(四)允許客戶(hù)在保證金缺乏的情況下進(jìn)行期貨交易的；(五)從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)或者違反本條例規(guī)定的其他業(yè)務(wù)的；(六)不按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件、資料的；(七)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；(八)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；(九)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；(十)未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立營(yíng)業(yè)部的；(十一)未經(jīng)批準(zhǔn)辦理變更事項(xiàng)的；(十二)偽造、變?cè)臁⒊鲎?、出借、買(mǎi)賣(mài)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證和經(jīng)營(yíng)許可證的；(十三)違反規(guī)定進(jìn)行混碼交易的；(十四)拒絕或者阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督檢查的；(十五)有違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為的。期貨經(jīng)紀(jì)公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。第六十條期貨經(jīng)紀(jì)公司有以下欺詐客戶(hù)行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者撤消期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證：(一)不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，向客戶(hù)作獲利保證或者與客戶(hù)約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；(二)未經(jīng)客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托范圍擅自進(jìn)行期貨交易的；(三)提供虛假的期貨市場(chǎng)行情、信息，或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令的；(四)向客戶(hù)提供虛假成交回報(bào)的；(五)未將客戶(hù)交易指令下到達(dá)期貨交易所內(nèi)的；(六)挪用客戶(hù)保證金的；(七)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他欺詐客戶(hù)的行為的。期貨經(jīng)紀(jì)公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。任何單位或者個(gè)人編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)的，比照本條第一款、第二款的規(guī)定處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第六十一條期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第六十二條任何單位或者個(gè)人有以下行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的；(二)蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；(三)以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；(四)為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的；(五)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為的。單位有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。第六十三條交割倉(cāng)庫(kù)有本條例第四十三條所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}(cāng)庫(kù)資格；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。第六十四條國(guó)有企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)違反本條例規(guī)定進(jìn)行期貨交易的，任何單位或者個(gè)人使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第六十五條任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，擅自從事境外期貨交易的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，并給予降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司，或者擅自從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，予以取締，并依照前款的規(guī)定處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第六十六條期貨交易所的工作人員在任職期間或者離開(kāi)期貨交易所未滿(mǎn)一年，在該期貨交易所的會(huì)員單位任職的，或者泄露知悉的國(guó)家秘密和會(huì)員、客戶(hù)商業(yè)秘密的，給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第六十七條任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。第六十八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員泄露知悉的國(guó)家秘密以及會(huì)員、客戶(hù)商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。第六十九條對(duì)期貨交易所及其會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其客戶(hù)、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)的行政處分，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定；對(duì)其他單位或者個(gè)人的行政處分，由有關(guān)部門(mén)依照法定職權(quán)決定。第七章附那么第七十條本條例以下用語(yǔ)的含義：(一)“期貨交易”，是指在期貨交易所內(nèi)集中買(mǎi)賣(mài)某種期貨合約的交易活動(dòng)。(二)“期貨合約”，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。(三)“保證金”，是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。(四)“結(jié)算”，是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對(duì)交易雙方的交易盈虧狀況進(jìn)行的資金清算。(五)“交割”，是指期貨合約到期時(shí)，根據(jù)期貨交易所的規(guī)那么和程序，交易雙方通過(guò)該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。(六)“平倉(cāng)”，是指期貨交易者買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。(七)“持倉(cāng)量”，是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量。(八)“持倉(cāng)限額”，是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的最高數(shù)額。(九)“倉(cāng)單”，是指交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)出并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。(十)“撮合成交”，是指期貨交易所的計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)對(duì)交易雙方的交易指令進(jìn)行配對(duì)的過(guò)程。(十一)“漲跌停板”，是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。(十二)“內(nèi)幕信息”，是指可能對(duì)期貨市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開(kāi)的信息，包括：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他相關(guān)部門(mén)制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)的資金和交易動(dòng)向以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。(十三)“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專(zhuān)業(yè)參謀履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員和其他有關(guān)部門(mén)的工作人員以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。第七十一條本條例自1999年9月1日起施行。期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理方法〔修訂〕第一章總那么第一條為了加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的管理，標(biāo)準(zhǔn)期貨經(jīng)紀(jì)公司運(yùn)作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本方法。第二條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司，其高級(jí)管理人員任職資格的管理，用本方法。第三條本方法所稱(chēng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員指期貨經(jīng)紀(jì)公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。

第四條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”〕負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的審核與管理，包括任職資格的審核與確認(rèn)、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消以及其他相關(guān)事宜。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)

“中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)”〕依照本方法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審核與管理。第二章任職條件第五條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

〔一〕身體狀況良好；

〔二〕老實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德；

〔三〕有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)；

〔四〕取得期貨從業(yè)人員資格；

〔五〕中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第六條總經(jīng)理、副總經(jīng)理除符合第五條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

〔一〕從事期貨、證券工作3年以上，或者從事其他金融工作5年以上，或者從事其他經(jīng)濟(jì)管理工作20年以上；

〔二〕具有履行高級(jí)管理人員職責(zé)所必備的經(jīng)濟(jì)、金融、期貨知識(shí)和組織協(xié)調(diào)能力，熟悉金融、期貨等相關(guān)法律法規(guī)。

第七條以下人員不得擔(dān)任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員：

〔一〕有《期貨交易管理暫行條例》第十條所列情形之一的；

〔二〕被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的；

〔三〕被開(kāi)除的國(guó)家公務(wù)人員或者事業(yè)單位工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年的；

〔四〕因違法違規(guī)行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、董事、監(jiān)事，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的；

〔五〕因失職造成重大經(jīng)濟(jì)損失或者導(dǎo)致發(fā)生重大案件的直接責(zé)任人和負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員，受到警告或者警告以上處分，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾5年的；

〔六〕有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形的。

第八條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理不得在其他營(yíng)利性組織兼職。

第九條期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負(fù)責(zé)公司正常營(yíng)運(yùn)外，還應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

〔一〕遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；

〔二〕遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)那么及公司章程；

〔三〕建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)那么、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；

〔四〕配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。第三章任職資格的取得和日常管理第十條期貨經(jīng)紀(jì)公司聘任高級(jí)管理人員，其擬聘任的高級(jí)管理人員必須取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格。未取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的，期貨經(jīng)紀(jì)公司不得為其辦理任職手續(xù)。

第十一條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。步審核符合任職條件的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)核。經(jīng)初步審核認(rèn)為不符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人以書(shū)面形式說(shuō)明理由。

第十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員申請(qǐng)任職資格的，必須由擬任職公司推薦。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交以下材料：

〔一〕《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》；

〔二〕身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

〔三〕學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

〔四〕《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

〔五〕推薦公司董事會(huì)或者上級(jí)主管部門(mén)出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；

〔六〕擬任人員推薦公司董事會(huì)的鑒定材料及推薦意見(jiàn)；

〔七〕中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

第十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

第十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的考察談話必須有書(shū)面記錄，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。

第十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的申請(qǐng)材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)，決定是否核準(zhǔn)其任職資格。予以核準(zhǔn)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書(shū)》；未予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面通知中說(shuō)明理由。

第十六條擬任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。無(wú)合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動(dòng)失效。

第十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司的，其高級(jí)管理人員任職資格自動(dòng)失效。

第十八條聘任為董事長(zhǎng)的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員被聘任為該公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，其任職條件應(yīng)當(dāng)符合本方法第六條的規(guī)定，任職資格須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

第十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在公司章程或者其他書(shū)面文件載明，當(dāng)法定代表人因故臨時(shí)不能履行職務(wù)時(shí)，由法定代表人指定的已取得任職資格的高級(jí)管理人員代其履行職責(zé)，并報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第二十條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員因涉嫌違法、違規(guī)行為被調(diào)查處理的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在該事件發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第二十一條期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會(huì)或者董事會(huì)對(duì)其高級(jí)管理人員給予處分或者免職的，必須在決定公布前報(bào)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第二十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)以下情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行提示：

〔一〕公司或者從業(yè)人員涉嫌違反國(guó)家法律、法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定；

〔二〕公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患；

〔三〕公司出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

〔四〕中國(guó)證監(jiān)會(huì)為維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序而認(rèn)為確有必要時(shí)。

提示可以以談話方式或者以書(shū)面方式進(jìn)行。

第二十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司及其高級(jí)管理人員對(duì)被提示的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改，并將整改方案和整改結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤檢查。

第二十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)每年度對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格進(jìn)行年度檢查。

第二十五條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過(guò)年檢，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)注銷(xiāo)其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格，并予以公布。

第二十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理擬離任時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)委托具有證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第二十七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)和管理中產(chǎn)生的材料，應(yīng)當(dāng)歸檔保存，建立數(shù)據(jù)庫(kù)。

第二十八條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的任職記錄應(yīng)當(dāng)作為今后審核其高級(jí)管理人員任職資格以及其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)資格的叁考。

第二十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司及其高級(jí)管理人員違反本方法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)其可予以重點(diǎn)關(guān)注并在一定時(shí)期內(nèi)冷淡對(duì)待。罰那么第三十條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合本方法第五條、第六條、第七條、第八條規(guī)定情形的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格6個(gè)月或者撤銷(xiāo)其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格；推薦公司隱瞞不報(bào)的，給予警告，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)推薦公司處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。

第三十一條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)人違反本方法規(guī)定，提供虛假、有重大遺漏或者誤導(dǎo)性材料的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，在3年內(nèi)或者永久性拒絕其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)。已取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的，撤銷(xiāo)其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格。

第三十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格6個(gè)月或者撤銷(xiāo)其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格。

第三十三條未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格而在期貨經(jīng)紀(jì)公司任職的，責(zé)令其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司予以改正，對(duì)該公司給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

第三十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司未按本方法規(guī)定的程序任免高級(jí)管理人員的，給予警告，責(zé)令其按規(guī)定程序申報(bào)高級(jí)管理人員任職資格；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

第三十五條期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬任高級(jí)管理人員提供的材料出具虛假鑒定或者推薦意見(jiàn)的，責(zé)令改正，對(duì)該公司及其法定代表人給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

第三十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司未按規(guī)定辦理期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格年檢的，給予警告，責(zé)令其限期上報(bào)；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。第五章附那么第三十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司執(zhí)行董事、財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、合規(guī)審查部門(mén)負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人以及期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照本方法總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準(zhǔn)和管理。核準(zhǔn)結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

本方法所稱(chēng)“執(zhí)行董事”指在期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)受聘擔(dān)任管理職務(wù)的董事。

第三十八條期貨經(jīng)紀(jì)公司董事〔執(zhí)行董事除外〕、監(jiān)事的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照本方法董事長(zhǎng)的任職條件予以核準(zhǔn)和管理。核準(zhǔn)結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

前款董事、監(jiān)事必須在2003年6月30日前取得任職資格。

第三十九條本方法第三十七條、第三十八條所指人員以及其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司存在本方法第三十條至第三十六條情形的，按照第三十條至第三十六條的規(guī)定給予處分。

第四十條本方法發(fā)布前，期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)置的高級(jí)管理人員職位與本方法不符的，應(yīng)當(dāng)按照本方法加以標(biāo)準(zhǔn)。

第四十一條本方法修訂前由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格仍然有效，但不符合本方法規(guī)定的任職條件的，應(yīng)當(dāng)在本方法實(shí)施后12個(gè)月內(nèi)到達(dá)本方法規(guī)定的任職條件。

第四十二條本方法自發(fā)布之日起施行，1999年8月31日發(fā)布的《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理方法》同時(shí)廢止。期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理方法〔修訂〕第一章總那么第一條為了加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員資格的管理，標(biāo)準(zhǔn)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)運(yùn)作，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本方法。

第二條中華人民共和國(guó)境內(nèi)的期貨從業(yè)人員的資格管理，用本方法。

從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)遵守本方法。

第三條本方法所稱(chēng)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)指：

〔一〕期貨交易所；

〔二〕期貨經(jīng)紀(jì)公司；

〔三〕期貨交易廳；

〔四〕期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員；

〔五〕持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)；

〔六〕期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)；

〔七〕中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

第四條本方法所稱(chēng)期貨從業(yè)人員包括：

〔一〕期貨交易所的高級(jí)管理人員；〔二〕期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級(jí)管理人員；〔三〕期貨交易所業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員和從事交易、結(jié)算、交割、財(cái)務(wù)、稽查等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員；

〔四〕期貨經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員和從事客戶(hù)開(kāi)發(fā)、執(zhí)行委托、結(jié)算、合規(guī)審查等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員；

〔五〕期貨交易廳的高級(jí)管理人員和從事期貨交易廳業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員；

〔六〕從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨投資分析、咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員；

〔七〕期貨交易所非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；

〔八〕持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》企業(yè)中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；

〔九〕期貨交易所、期貨交易廳、期貨經(jīng)紀(jì)公司中的電腦管理人員；

〔十〕中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行資格確認(rèn)的其他期貨從業(yè)人員。

第五條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的授予、管理及注銷(xiāo)。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)本方法及有關(guān)規(guī)定制定從業(yè)人員資格管理的規(guī)那么，實(shí)行自律性管理。

第六條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示。資格公示的具體方法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

第七條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督和指導(dǎo)。第二章期貨從業(yè)人員資格的取得第八條申請(qǐng)取得期貨從業(yè)人員資格的，除本方法第九條規(guī)定的情形外，必須通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》。

第九條經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，以下人員可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》：

〔一〕期貨交易所的高級(jí)管理人員；

〔二〕在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上或者從事經(jīng)濟(jì)管理工作20年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員。

第十條期貨從業(yè)人員資格考試的時(shí)間和次數(shù)由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

第十一條期貨從業(yè)人員資格考試大綱由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

第十二條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。

第十三條申請(qǐng)叁加期貨從業(yè)人員資格考試的條件，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

第十四條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核申請(qǐng)人的報(bào)考資格。

第十五條對(duì)通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試的申請(qǐng)人，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》，并向社會(huì)公布。

第十六條《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的類(lèi)由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。第三章從業(yè)人員行為標(biāo)準(zhǔn)第十七條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守以下執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)：

〔一〕遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，不得有操縱期貨交易價(jià)格、欺詐客戶(hù)和內(nèi)幕交易的行為；

〔二〕遵守中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程及會(huì)員管理規(guī)那么、期貨交易所有關(guān)規(guī)那么和從事期貨業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度；

〔三〕恪盡職守，勤勉盡責(zé)，老實(shí)信用，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益；

〔四〕自覺(jué)防止與客戶(hù)的利益沖突，當(dāng)無(wú)法防止時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻?hù)得到公平對(duì)待；

〔五〕不得協(xié)助或者協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)；

〔六〕服從中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理；

〔七〕服從中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理；

〔八〕遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。

第十八條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高執(zhí)業(yè)技能，以謹(jǐn)慎注意的態(tài)度執(zhí)行業(yè)務(wù)，維護(hù)客戶(hù)的權(quán)益，保障市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。第四章期貨從業(yè)人員資格的管理第十九條取得《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》連續(xù)3年未從事期貨業(yè)務(wù)的，《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》失效，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以注銷(xiāo)。

第二十條從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員作為期貨業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)人員對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)。

從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨業(yè)務(wù)輔助人員不能對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)。

期貨業(yè)務(wù)輔助人員須報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。

第二十一條從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)在聘用后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。

第二十二條期貨從業(yè)人員因死亡、辭職、退休或者被解聘等原因發(fā)生變動(dòng)，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在變動(dòng)后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。

第二十三條期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。期貨交易所和持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)的期貨從業(yè)人員有前款情形的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

第二十四條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。

第二十五條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的從業(yè)人員資格實(shí)施年檢。年檢的具體方法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定。

第二十六條期貨從業(yè)人員不叁加年檢或者不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過(guò)年檢，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》，并向社會(huì)公布。

第二十七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員的有關(guān)資料，查詢(xún)期貨從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫(kù)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)積予以配合。第五章罰那么第二十八條期貨從業(yè)人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予以下紀(jì)律處分：

〔一〕暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月；

〔二〕撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)；

〔三〕撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

第二十九條期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反本方法規(guī)定，提供虛假或者誤導(dǎo)性材料的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在3年內(nèi)或者永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。已取得期貨從業(yè)人員資格的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格。

第三十條期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，責(zé)令改正；逾期不改正的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格。

第三十一條期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

第三十二條期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

第三十三條本方法第三條第〔三〕、〔四〕、〔五〕、〔六〕、〔七〕項(xiàng)規(guī)定的機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員或者未履行本方法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。

第三十四條從業(yè)人員違反中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律性管理規(guī)那么的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)本方法第二十八條的規(guī)定給予紀(jì)律處分。

第三十五條期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)。第六章附那么第三十六條本方法修訂前中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》繼續(xù)有效，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)按本方法規(guī)定進(jìn)行管理。

第三十七條本方法自發(fā)布之日起實(shí)施，1999年8月31日發(fā)布的《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理方法》同時(shí)廢止。期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格審核程序指引為了標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司人員〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)高管人員〕任職資格審核工作，制定本工作程序。一、期貨經(jīng)紀(jì)公司聘用的高管人員，須取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格；未取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的，必須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)任職資格。二、期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員申請(qǐng)任職資格，須有兩位具有期貨、證券、基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高管人員任職資格的推薦人的推薦。三、期貨經(jīng)紀(jì)公司聘用高管人員，應(yīng)領(lǐng)先由期貨經(jīng)紀(jì)公司〔推薦單位〕向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送以下材料：〔一〕高管人員任職資格的申請(qǐng)；〔二〕《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》；〔三〕董事會(huì)決議〔原件〕；〔四〕身份證復(fù)印件〔粘貼在申請(qǐng)表中或者直接復(fù)印在申請(qǐng)表中并加蓋推薦單位公章〕；〔五〕學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦單位公章；〔六〕相關(guān)的職稱(chēng)證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦單位公章；〔七〕《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》及推薦單位董事會(huì)或者上級(jí)主管部門(mén)出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；〔八〕無(wú)犯罪記錄證明原件〔由戶(hù)籍所在地派出所提供，內(nèi)容包括但不限于姓名、年齡、戶(hù)籍所在地、身份證號(hào)、無(wú)犯罪記錄的結(jié)論〕；〔九〕本人關(guān)于不具備本文文件第四條第〔三〕款的情況聲明；〔十〕培訓(xùn)合格證書(shū)或參加下一次培訓(xùn)的局面承諾；〔十一〕兩位推薦人的期貨、證券、基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高管人員任職資格證書(shū)復(fù)印件；〔十二〕中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)收到上述材料后，應(yīng)當(dāng)按照《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理方法》的規(guī)定認(rèn)真審核?！惨弧扯麻L(zhǎng)除應(yīng)當(dāng)符合，期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理方法》第五條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：１、從事經(jīng)濟(jì)或者管理工作５年以上；２、至少有一次參加期貨高管人員培訓(xùn)且考試合格的記錄〔在兩個(gè)培訓(xùn)方案期間申請(qǐng)任職的，有在下次培訓(xùn)時(shí)參加培訓(xùn)的局面承諾〕；３、不具備本程序第四條第〔三〕項(xiàng)的情況；４、兩位具有期貨、證券、基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高管人員任職資格證書(shū)推薦人的同意推薦?！捕晨偨?jīng)理、副總經(jīng)理除符合前款規(guī)定外，還必須符合《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理方法》第六條規(guī)定條件?！踩骋韵氯藛T不得擔(dān)任高管人員：１、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的做從業(yè)人員、董事、監(jiān)事，自被解除職務(wù)之日起未逾５年的；２、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、自被解除職務(wù)之日起未逾５年的；３、因違法行或者違紀(jì)行為被撤消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)或者法定資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被解除職務(wù)之日起未逾５年的；４、無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的；５、因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾５年的；６、擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾３年的；７、擔(dān)任因違法被撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾３年的；-８、個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)?；９、被中?guó)證監(jiān)會(huì)宣布為證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的；１０、被開(kāi)除的國(guó)家公務(wù)人員或者事業(yè)單位工作人員自被開(kāi)除之日起未逾５年的；１１、因失職造成重大經(jīng)濟(jì)損失或者導(dǎo)致發(fā)生重大案件的直接責(zé)任人天負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員，受到警告或者警告以上處分，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾５年的；１２、近３年受過(guò)其他監(jiān)管部門(mén)處分，不適宜擔(dān)任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的；１３、近５年內(nèi)受過(guò)有關(guān)黨紀(jì)政紀(jì)處分的；１４、近３年受過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的；１５、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他不適宜擔(dān)任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的。五、推薦單位對(duì)擬任高管人員的鑒定應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)通過(guò)。鑒定應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：〔一〕政治思想天職業(yè)道德；〔二〕管理能力；〔三〕業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力；〔四〕工作業(yè)績(jī)；〔五〕法律法規(guī)及中國(guó)工業(yè)化監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的執(zhí)行情況。六、申請(qǐng)人在其任職資格申請(qǐng)表中的陳述應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整的準(zhǔn)確。推薦單位要予以確認(rèn)，對(duì)申請(qǐng)人是否具備高管人員任職資格要有明確意見(jiàn)。如果申請(qǐng)人陳述出現(xiàn)虛假、隱瞞、重要遺漏等問(wèn)題，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將在３年內(nèi)不再受理申請(qǐng)人的高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)。對(duì)推薦單位列為老實(shí)性有問(wèn)題的機(jī)構(gòu)記錄在案，對(duì)該單位今后的申請(qǐng)材料施行重點(diǎn)審查或者冷淡對(duì)待。七、推薦人對(duì)申請(qǐng)人的推薦意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明推薦的理由，包括但不限于以下內(nèi)容：〔一〕職業(yè)道德；〔二〕業(yè)務(wù)水平；〔三〕遵規(guī)守法情況；〔四〕明確的推薦意見(jiàn)。八、推薦人應(yīng)當(dāng)如實(shí)說(shuō)明與被推薦人的關(guān)系〔包括何時(shí)認(rèn)識(shí)，如何認(rèn)識(shí)，與被推薦人的熟悉程度等內(nèi)容，并如實(shí)陳述被推薦人情況。推薦意見(jiàn)中有虛假陳述的，將記入推薦人的高管人員管理檔案。九、高管人員任職資格的審核程序〔一〕中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理方法》天本程序的規(guī)定審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料?！捕持袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核材料過(guò)程中，要對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行談話并做記錄，談話記錄要?dú)w檔?！踩潮匾獣r(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要對(duì)材料反映天申請(qǐng)人陳述的情況進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。〔四〕中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)審查后，應(yīng)當(dāng)做出是否核準(zhǔn)申請(qǐng)人高管人員任職資格的決定。如核準(zhǔn)其高管人員任職資格，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具有明確意見(jiàn)并附理由的審核報(bào)告，附申報(bào)材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)核。如不核準(zhǔn)其高管人員任職資格，須向申請(qǐng)人以局面形式說(shuō)明理由?！参濉持袊?guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)的申請(qǐng)材料進(jìn)行書(shū)面審核。對(duì)材料有疑問(wèn)的，有權(quán)要求派出機(jī)構(gòu)補(bǔ)充調(diào)查，做出說(shuō)明?！擦持袊?guó)證監(jiān)會(huì)審核材料后，對(duì)于齊備并符合任職條件的高管人員，核準(zhǔn)其高管人員任職資格；對(duì)于材料不章備或者經(jīng)要求補(bǔ)充材料后卻未能按照要求予以補(bǔ)充說(shuō)明的，做出不予以核準(zhǔn)的決定，并以書(shū)面形式說(shuō)明理由，退回其申請(qǐng)材料?！财摺持袊?guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)經(jīng)其審核并上報(bào)材料的派出機(jī)構(gòu)下達(dá)批復(fù)或者退回材料，不直接對(duì)申請(qǐng)人或者推薦公司下達(dá)核準(zhǔn)任職資格的批復(fù)。十、期貨經(jīng)紀(jì)公司執(zhí)行董事、財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、合規(guī)審查部門(mén)負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格核準(zhǔn)程序〔一〕期貨經(jīng)紀(jì)公司執(zhí)行董事、財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、合規(guī)審查部門(mén)負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)從以及期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件天本程序予以核準(zhǔn)。〔二〕對(duì)于核準(zhǔn)其任職資格的，按照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)天派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的要求簽署審核意見(jiàn)并向證監(jiān)會(huì)備案；對(duì)于不核準(zhǔn)其任職資格的，須向申請(qǐng)人以書(shū)面形式說(shuō)明理由?！踩持袊?guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)任職異議的，應(yīng)當(dāng)在１０個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式提出，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)異議意見(jiàn)做進(jìn)一步核查后提出意見(jiàn)?！菜摹持袊?guó)證監(jiān)會(huì)在１０個(gè)工作日內(nèi)如示提出異議，派出機(jī)構(gòu)予以批復(fù)，對(duì)具備任職條件的申請(qǐng)人，以書(shū)面形式表示“對(duì)任職資格無(wú)異議”；以不具備條件的，以書(shū)面形式說(shuō)明理由。十一、期貨經(jīng)紀(jì)公司董事〔非執(zhí)行董事〕、監(jiān)事的核準(zhǔn)程序〔一〕期貨經(jīng)紀(jì)公司董事〔執(zhí)行董事〕、監(jiān)事的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司董事長(zhǎng)的任職條件和本程序予以核準(zhǔn)。〔二〕對(duì)于核準(zhǔn)其任職資格的，按照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的要求簽署審核意見(jiàn)并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；對(duì)于不核準(zhǔn)其任職資格的，須向申請(qǐng)人以書(shū)面形式說(shuō)明理由。〔三〕中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)任職資格有異議的，應(yīng)當(dāng)在１０個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式提出，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)異議意見(jiàn)做進(jìn)一步核查后提出意見(jiàn)?！菜摹持袊?guó)證監(jiān)會(huì)在１０個(gè)工作日內(nèi)如未提出異議，派出機(jī)構(gòu)予以批復(fù)，對(duì)具備任職條件的申請(qǐng)人，以書(shū)面形式表示“對(duì)任職資格無(wú)異議”；對(duì)不具備條件的，以書(shū)面形式說(shuō)明理由。期貨交易所管理方法第一章總那么第一條為了加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的管理，明確期貨交易所的職權(quán)和責(zé)任，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本方法。第二條本方法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。第三條期貨交易所指依照《期貨交易管理暫行條例》和本方法規(guī)定條件設(shè)立的，履行《期貨交易管理暫行條例》和本方法規(guī)定的職能，按照其章程實(shí)行自律性管理的法人。期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。第四條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”〕依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。第二章設(shè)立、變更與終止第五條設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。第六條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交以下文件和材料：〔一〕申請(qǐng)書(shū)；〔二〕章程和交易規(guī)那么草案；〔三〕期貨交易所的經(jīng)營(yíng)方案；〔四〕擬參加本交易所的會(huì)員名單；〔五〕理事會(huì)成員候選人名單及簡(jiǎn)歷；〔六〕擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷；〔七〕場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明；〔八〕中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件、材料。第七條經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明商品交易所或者期貨交易所字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用商品交易所、期貨交易所或者近似的名稱(chēng)。第八條期貨交易所除履行《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的職能外，還應(yīng)當(dāng)履行以下職能：〔一〕制定并實(shí)施期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)那么；〔二〕發(fā)布市場(chǎng)信息；〔三〕監(jiān)管會(huì)員期貨業(yè)務(wù)，查處會(huì)員違規(guī)行為；〔四〕監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)；〔五〕監(jiān)督結(jié)算銀行與本所有關(guān)的期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。第九條期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：〔一〕設(shè)立目的和職能；〔二〕名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；〔三〕注冊(cè)資本及其構(gòu)成；〔四〕營(yíng)業(yè)期限；〔五〕會(huì)員資格及其管理方法；〔六〕會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；〔七〕對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分；〔八〕會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)等組織機(jī)構(gòu)的組成、職權(quán)、任期和議事規(guī)那么；〔九〕管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；〔十〕根本業(yè)務(wù)規(guī)那么；〔十一〕風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；〔十二〕財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)制度；〔十三〕變更、終止的條件、程序及清算方法；〔十四〕章程修改程序；〔十五〕需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。第十條期貨交易所交易規(guī)那么應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：〔一〕期貨交易、交割和結(jié)算制度；〔二〕經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)那么；〔三〕風(fēng)險(xiǎn)控制制度和交易異常情況的處理程序；〔四〕保證金的管理和使用制度；〔五〕標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的生成、流轉(zhuǎn)、管理以及注銷(xiāo)等規(guī)那么；〔六〕期貨交易信息的發(fā)布方法；〔七〕違規(guī)、違約行為及其處理方法；〔八〕交易糾紛的處理方式；〔九〕需要在交易規(guī)那么中載明的其他事項(xiàng)。第十一條期貨交易所的合并、分立或者聯(lián)網(wǎng)交易等，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。期貨交易所可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。第十二條期貨交易所有《期貨交易管理暫行條例》第十七條規(guī)定的情形以及以下變更事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)〔一〕變更名稱(chēng)；〔二〕變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。第十三條未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所。第十四條期貨交易所因《期貨交易管理暫行條例》第二十條規(guī)定的情形以及合并或者分立而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。期貨交易所終止，應(yīng)當(dāng)成立清算組，進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第三章組織機(jī)構(gòu)第十五條期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)。第十六條會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。會(huì)員大會(huì)行使以下職權(quán)：〔一〕審議通過(guò)期貨交易所章程和交易規(guī)那么及其修改草案；〔二〕選舉和更換會(huì)員理事；〔三〕審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；〔四〕審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；〔五〕審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；〔六〕決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；〔七〕決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；〔八〕決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；〔九〕期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。第十七條會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：〔一〕會(huì)員理事缺乏期貨交易所章程所規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)；〔二〕三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)；〔三〕理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)。第十八條會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。理事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職權(quán)時(shí)，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者其他理事主持。召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)１０日以前通知各會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。第十九條會(huì)員大會(huì)必須有三分之二以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。會(huì)員大會(huì)結(jié)束后１０日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第二十條理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。理事會(huì)行使以下職權(quán)：〔一〕召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；〔二〕選舉理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)；〔三〕通過(guò)對(duì)理事會(huì)成員的不信任案，并提請(qǐng)有關(guān)機(jī)構(gòu)審議批準(zhǔn)；〔四〕擬定期貨交易所章程、交易規(guī)那么及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；〔五〕審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；〔六〕審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；〔七〕決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置；〔八〕決定會(huì)員的接納；〔九〕決定對(duì)違規(guī)會(huì)員的處分；〔十〕決定期貨交易所的變更事項(xiàng)；〔十一〕審定根據(jù)交易規(guī)那么制定的細(xì)那么和方法；〔十二〕審定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用和管理方法；〔十三〕審定總經(jīng)理提出的期貨交易所開(kāi)展規(guī)劃和年度工作方案；〔十四〕監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況；〔十五〕監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)那么的情況；〔十六〕組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；〔十七〕期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。前款有關(guān)職權(quán)，理事會(huì)可以授予專(zhuān)門(mén)委員會(huì)或者總經(jīng)理行使。第二十一條理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。第二十二條理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)１人、副理事長(zhǎng)１至２人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。第二十三條理事長(zhǎng)行使以下職權(quán)：〔一〕主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作；〔二〕組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作；〔三〕檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。副理事長(zhǎng)協(xié)助理事長(zhǎng)工作，理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)。第二十四條理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)１次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)１０日前通知全體理事。有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：〔一〕中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議；〔二〕三分之一以上理事聯(lián)名提議；〔三〕期貨交易所章程規(guī)定的情形。理事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知方式和通知時(shí)限。第二十五條理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事二分之一以上表決通過(guò)。理事會(huì)會(huì)議結(jié)束后１０日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第二十六條理事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托其他理事代為出席；委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的授權(quán)。理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。第二十七條理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、交割、會(huì)員資格審查、調(diào)解、財(cái)務(wù)、技術(shù)等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，其職責(zé)由理事會(huì)確定，對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)。第二十八條期貨交易所設(shè)總經(jīng)理１人，副總經(jīng)理假設(shè)干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期３年，連任不得超過(guò)兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。第二十九條總經(jīng)理行使以下職權(quán)：〔一〕組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議；〔二〕主持期貨交易所的日常工作；〔三〕根據(jù)章程和交易規(guī)那么擬定有關(guān)細(xì)那么和方法；〔四〕擬定并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所開(kāi)展規(guī)劃、年度工作方案；〔五〕擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；〔六〕擬定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；〔七〕擬定本方法第十二條規(guī)定變更事項(xiàng)的方案；〔八〕決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；〔九〕決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲；〔十〕期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會(huì)授予的其他職權(quán)。總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。第三十條期貨交易所中層管理人員的任免報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第四章對(duì)會(huì)員的管理第三十一條期貨交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記的企業(yè)法人，并具有良好的資信。第三十二條期貨交易所會(huì)員管理方法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：〔一〕會(huì)員資格的取得條件和程序；〔二〕會(huì)員資格的變更條件和程序；〔三〕對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理；〔四〕會(huì)員違規(guī)、違約行為處理方法；〔五〕其他需要在會(huì)員管理方法中規(guī)定的事項(xiàng)。第三十三條會(huì)員享有以下權(quán)利：〔一〕參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；〔二〕在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易；〔三〕使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和效勞；〔四〕按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；〔五〕聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；〔六〕按照期貨交易所章程和交易規(guī)那么行使申訴權(quán)；〔七〕期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。第三十四條會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：〔一〕遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；〔二〕遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)那么及有關(guān)決定；〔三〕按規(guī)定交納各種費(fèi)用；〔四〕執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；〔五〕接受期貨交易所監(jiān)督管理；〔六〕期貨交易所章程規(guī)定的其他義務(wù)。第三十五條期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定席位管理規(guī)那么。會(huì)員不得將席位全部或者局部以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。第三十六條期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)那么的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時(shí)，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)那么及其細(xì)那么規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)?huì)員進(jìn)行調(diào)查取證，會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合。第三十七條期貨交易所可以根據(jù)交易、結(jié)算業(yè)務(wù)的需要，設(shè)立特別會(huì)員。特別會(huì)員的種類(lèi)、資格條件以及權(quán)利、義務(wù)由期貨交易所章程規(guī)定。第五章根本業(yè)務(wù)規(guī)那么第三十八條期貨交易所向會(huì)員收取保證金，用于擔(dān)保期貨合約的履行。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在其指定的結(jié)算銀行開(kāi)立專(zhuān)用結(jié)算帳戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保證金，不得挪用。第三十九條期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：〔一〕向會(huì)員收取保證金的比例和形式；〔二〕專(zhuān)用結(jié)算帳戶(hù)中會(huì)員保證金的最低余額；〔三〕當(dāng)會(huì)員保證金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。第四十條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的２０％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、開(kāi)展方案以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。第四十一條期貨交易實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。第四十二條期貨交易實(shí)行投資者交易編碼制度。期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員和投資者必須遵守一戶(hù)一碼制度，不得混碼交易。第四十三條期貨交易實(shí)行套期保值頭寸審批制度和投機(jī)頭寸限倉(cāng)制度。非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員或者投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所提交經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)資料、現(xiàn)貨購(gòu)銷(xiāo)合同等，由期貨交易所審核后確定其套期保值頭寸；投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，由期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)期貨交易所審核。期貨交易所對(duì)會(huì)員和投資者在非交割月份和交割月份持有的投機(jī)頭寸，分別制定最大持倉(cāng)限制標(biāo)準(zhǔn)。第四十四條期貨交易實(shí)行大戶(hù)報(bào)告制度。期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況制定并調(diào)整持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。第四十五條有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者投資者違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)那么并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者投資者采取以下臨時(shí)處置措施：〔一〕限制入金；〔二〕限制出金；〔三〕限制開(kāi)新倉(cāng)；〔四〕提高保證金比例；〔五〕限期平倉(cāng)；〔六〕強(qiáng)行平倉(cāng)。期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)那么規(guī)定的程序采取前款第〔四〕、〔五〕、〔六〕項(xiàng)措施，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。期貨交易所對(duì)會(huì)員或者投資者采取臨時(shí)處置措施，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)那么規(guī)定的方式通知會(huì)員或者投資者，并列明采取臨時(shí)處置措施的根據(jù)。第四十六條當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金比例及按一定原那么減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。第四十七條在期貨交易過(guò)程中，出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：〔一〕地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行；〔二〕會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響；〔三〕出現(xiàn)本方法第四十六條情況并采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)；〔四〕期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)那么中規(guī)定的其他情況。期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前必須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第四十八條期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限不得超過(guò)３個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。第四十九條期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布以下信息：〔一〕即時(shí)行情；〔二〕持倉(cāng)量、成交量排名情況；〔三〕標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況；〔四〕交易所業(yè)務(wù)規(guī)那么規(guī)定的其他信息。第五十條期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。第五十一條期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于２０年。第六章監(jiān)督與管理第五十二條期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)那么的行為制定查處方法，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。期貨交易所對(duì)其會(huì)員或者投資者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)在前款所稱(chēng)方法規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)及時(shí)予以查處；超出前款所稱(chēng)方法規(guī)定的職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第五十三條期貨交易所制定或者修改交易規(guī)那么的實(shí)施細(xì)那么，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第五十四條未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。期貨交易所的非會(huì)員理事和工作人員不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性單位兼職。第五十五條期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，老實(shí)信用，具有良好的職業(yè)操守。期貨交易所工作人員不得從期貨交易所的會(huì)員、期貨投資者處謀取利益，不得直接或者間接從事期貨交易。第五十六條期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行以下報(bào)告義務(wù)：〔一〕每一年度結(jié)束后３個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；〔二〕每一季度結(jié)束后１５日內(nèi)、每一年度結(jié)束后３０日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告；〔三〕中