《國際工程建設項目風險管理標準》

中國工程建設標準化協(xié)會標準

國際工程建設項目風險管理標準

Internationalengineeringconstructionprojectriskmanagement

standard

（CECS***-20**）

（征求意見稿）

2021年6月

前言

根據(jù)中國工程建設標準化協(xié)會建標[2018]015號文的要求，標準編制組經(jīng)

廣泛調(diào)查研究，認真總結實踐經(jīng)驗，參考有關國際標準、國外先進標準、國家標

準和行業(yè)標準，并在廣泛征求意見的基礎上，編制本標準。

本標準的主要技術內(nèi)容是：1.總則；2.術語；3.基本規(guī)定；4.風險管理

計劃；5.風險識別；6.風險估計和評價；7.風險應對；8.風險監(jiān)控；9.風險

管理后評估。

本標準由中國工程建設標準化協(xié)會負責管理，由北京建筑大學負責具體技術

內(nèi)容的解釋。執(zhí)行過程中如有意見或建議，請寄送北京建筑大學城市經(jīng)濟與管理

學院（地址：北京市大興區(qū)黃村鎮(zhèn)永源路15號北京建筑大學大興校區(qū)經(jīng)管學院

學A334，郵編：102616）。

本標準主編單位：北京建筑大學

本標準參編單位：

本標準主要起草人員：

1

目錄

1總則.............................................................................................................................................1

2術語.............................................................................................................................................2

3基本規(guī)定.....................................................................................................................................4

4風險管理計劃.............................................................................................................................5

4.1一般規(guī)定..........................................................................................................................5

4.2風險管理計劃內(nèi)容..........................................................................................................5

4.3風險管理計劃的編制方法..............................................................................................5

5風險識別.....................................................................................................................................6

5.1一般規(guī)定..........................................................................................................................6

5.2風險識別方法..................................................................................................................6

5.3風險清單..........................................................................................................................6

6風險估計和評價.........................................................................................................................8

6.1一般規(guī)定..........................................................................................................................8

6.2風險估計方法..................................................................................................................8

6.3風險評價方法..................................................................................................................8

6.4風險等級標準..................................................................................................................9

7風險應對...................................................................................................................................11

7.1一般規(guī)定.........................................................................................................................11

7.2風險應對策略.................................................................................................................11

8風險監(jiān)控...................................................................................................................................13

8.1一般規(guī)定.........................................................................................................................13

8.2風險監(jiān)控方法.................................................................................................................13

9風險管理后評估.......................................................................................................................14

附錄A國際工程建設項目國別風險核對表..............................................................................16

附錄B國際工程風險預案表......................................................................................................18

附錄C風險記錄表......................................................................................................................19

條文說明.........................................................................................................................................20

2

1總則

1.0.1為健全國際工程建設項目風險管理體系，規(guī)范國際工程建設項目的風險管理，提升

國際工程建設項目風險管理水平，編制本標準。

1.0.2本標準結合國際工程建設項目風險管理的通用做法以及中國企業(yè)承攬境外工程項

目的實踐，以風險管理的基本原則為依據(jù)，堅持預防為主的風險防控理念，明確國際工程建

設項目風險全過程管理的內(nèi)容和流程，為中國企業(yè)開展境外工程項目提供指導。

1.0.3本標準適用于國際工程建筑承包企業(yè)承攬的境外建設項目、境內(nèi)涉外建設項目，以

及對外援建建設項目全過程的風險管理，以及投資類國際工程建設項目（PPP、BOT等模式）

的全過程的風險管理。

1.0.4國際工程風險管理除遵循本規(guī)范外，還應符合現(xiàn)有項目所在國法律法規(guī)和工程建設

相關標準要求。

1

2術語

2.0.1國際工程（InternationalEngineering）

從咨詢、投資、招投標、承包（包括分包）、設備采購、培訓到監(jiān)理各個階段的參與者

來自不只一個國家，并且按照國際工程項目管理模式進行管理的工程。國際工程是一種綜合

性的國際經(jīng)濟合作方式，是國際技術貿(mào)易的一種方式，也是國際勞務合作的一種方式。

2.0.2建設項目（ConstructionProject）

按照一個總體設計進行策劃、立項、組織施工并交付使用，經(jīng)濟上實行獨立核算，行政

上有獨立組織，建成后具有完整的系統(tǒng)，可以獨立地形成生產(chǎn)能力或者使用價值的建設工程。

2.0.3國際工程建設項目風險（InternationalEngineeringConstructionProjectRisk）

對國際工程項目的工期、成本、質(zhì)量、安全、性能保證等目標造成一定負面影響的，事

前不能確定的干擾因素或事件，除了包括一般工程建設項目所面臨的風險外，還包括由于工

程處于另一國家而面臨的國別風險。

2.0.4國別風險（CountryRisk）

由于工程項目所在國家或地區(qū)與項目參與單位國家在政治、社會和法律等方面具有較大

不同或者發(fā)生重大變化,導致項目參與單位遭受損失的風險。

2.0.5風險管理（RiskManagement）

組織或個人在決策或?qū)嵤┻^程中識別和分析風險，并把風險可能造成的負面影響降至最

低的管理過程。

2.0.6國際工程建設項目風險管理（InternationalEngineeringConstructionProject

RiskManagement）

針對國際工程的特點，建設項目管理團隊根據(jù)事先所制定的風險管理計劃對建設項目生

命周期中潛在的風險進行識別、估計和評價，以此為基礎進行風險決策并制定風險應對計劃，

綜合運用多種管理方法、技術和手段對建設項目活動涉及的風險實行有效的監(jiān)控，采取主動

行動，改變引發(fā)風險的條件，降低或消除風險發(fā)生的可能性，盡量擴大風險事件的有利結果，

最大程度減輕項目所遭受的損失，以最少的成本保證安全、可靠地實現(xiàn)國際工程建設項目總

目標的管理活動，包括風險管理計劃、風險識別、風險估計、風險評價、風險應對和風險監(jiān)

控等工作。

2.0.7風險管理計劃（RiskManagementPlanning）

在國際工程建設項目正式啟動前或啟動初期，從項目整理視角對國際工程項目風險的統(tǒng)

籌考慮、系統(tǒng)規(guī)劃和頂層設計的過程。

2.0.8風險識別（RiskIdentification）

在調(diào)查分析國際工程所在地環(huán)境、市場環(huán)境及社會政治環(huán)境等各方面情況的基礎上，運

用各種科學方法對存在于項目中的各類潛在風險源或不確定性因素，按其產(chǎn)生的背景、表現(xiàn)

特征和預期后果進行界定和識別，對識別出的風險因素進行系統(tǒng)分類的過程。

2

2.0.9風險估計（RiskEstimation）

在有效識別項目風險的基礎上，綜合運用國際工程有關知識和工程實踐經(jīng)驗，對項目各

階段的風險事件發(fā)生的概率、可能出現(xiàn)的后果、可能發(fā)生的時間和影響范圍等的估計和預測。

2.0.10風險評價（RiskAssessment）

在風險識別和估計的基礎上，綜合考慮國際工程所在地特征及背景，確定項目整體風險

水平，為風險決策及制定風險應對計劃提供依據(jù)的過程。

2.0.11風險應對（RiskResponse）

對國際工程項目各階段的風險提出處置和辦法，是繼風險識別、風險估計和風險評價之

后，根據(jù)風險性質(zhì)，為降低風險的發(fā)生概率、損失嚴重程度等而制訂風險應對策略和技術手

段的過程。風險應對過程的結果就是編制風險應對計劃。

2.0.12風險監(jiān)控（RiskMonitoringandControlling）

在國際工程項目生命周期內(nèi)，對項目風險的監(jiān)視和控制。風險監(jiān)視是對風險和風險因素

的發(fā)展變化進行全面觀察和監(jiān)督；風險控制則是在風險監(jiān)視的基礎上，采取技術、作業(yè)或管

理措施消滅或減小風險事件發(fā)生的各種可能性，或者減少風險事件發(fā)生時造成的損失。

2.0.13風險分析（RiskAnalysis）

根據(jù)風險類型、獲得的有關信息和風險估計結果，對識別出的風險進行定性和定量的分

析，為風險評價和風險應對提供支持。

2.0.14風險事件（RiskEvents）

國際工程各階段發(fā)生的不可預測、不可避免的風險釋放，造成項目工期、費用損失或安

全質(zhì)量環(huán)境等事故的偶發(fā)事件，是產(chǎn)生損失的原因或媒介物。

2.0.15風險概率（RiskProbability）

風險事件發(fā)生的概率或概率分布。

2.0.16風險損失（RiskLosses）

因國際工程風險事件發(fā)生所導致的財產(chǎn)損失和人身傷亡，包括直接損失和間接損失。

2.0.17風險核對表（RiskChecklist）

基于以前類似國際工程項目的經(jīng)驗編制的風險信息表，為風險識別人員進行項目風險的

檢查和核對。

2.0.18風險管理后評估（Post-evaluationofRiskManagement）

在國際工程的風險管理計劃、風險識別、風險估計、風險評價、風險應對、風險監(jiān)控等

過程完成后，對上述各過程的風險管理進行系統(tǒng)的、客觀的總結和評價，并以此確定風險管

理目標是否達到，檢驗風險管理工作的得失，為以后項目的風險管理提供經(jīng)驗借鑒。

2.0.19項目風險管理啟動（ProjectRiskManagementStart-up）

國際工程承包企業(yè)收到招（議）標文件后，按有關程序及規(guī)定進行評審并決定參與投標

后，由企業(yè)負責人或授權其委托人簽發(fā)項目風險管理啟動令。

3

3基本規(guī)定

3.0.1國際工程建設項目風險管理應在國際工程承包企業(yè)風險管控體系下開展，是企業(yè)風

險管理的重要組成部分。

3.0.2項目風險管理啟動后，國際工程建設項目應成立專門的風險管理團隊，負責項目風

險全過程管理和防控。必要時，可委托第三方協(xié)助進行項目風險管理。

3.0.3國際工程建設項目風險管理團隊應建立清晰的管理目標和設計健全的風險管理制

度，責任到崗，明確人員及其工作責任，設立關鍵時間節(jié)點和里程碑任務。

3.0.4國際工程建設項目應按照風險管理計劃、風險識別、風險估計、風險評價、風險應

對、風險監(jiān)控以及風險管理后評估等步驟進行風險管理，如圖3-1所示。

項目風險管理啟動

風險管理計劃

風險識別

風險估計

風險評價

風險應對

風險監(jiān)控

是

出現(xiàn)新風險

否

否

項目是否完成

是

風險管理后評估

圖3-1國際工程建設項目風險管理步驟

4

4風險管理計劃

4.1一般規(guī)定

4.1.1國際工程建設項目風險管理團隊應在建設項目正式啟動前期進行風險管理的頂層

設計并編制風險管理計劃。

4.1.2國際工程建設項目風險管理團隊應根據(jù)風險管理的目標、任務和內(nèi)容等編制風險管

理計劃，并會商討論后提交企業(yè)風險管理團隊決策形成計劃文件。

4.1.3風險管理計劃應具有指導性、前瞻性、可操作性，是企業(yè)及其分支機構和項目部執(zhí)

行的風險管理綱領性文件。

4.1.4風險管理計劃應詳細說明風險識別、風險估計、風險評價、風險應對和監(jiān)控、風險

管理后評估等所有方面。

4.2風險管理計劃內(nèi)容

4.2.1國際工程建設項目風險管理計劃的主要內(nèi)容應包括：

1國際工程建設項目概況；

2定義風險控制目標；

3風險管理組織架構及其職責分工；

4制定項目風險管理時間表；

5確定項目風險管理預算及依托資源；

6明確風險管理的主要措施或手段；

7確定項目風險管控機制；

8確定項目風險管理跟蹤審計形式。

4.3風險管理計劃的編制方法

4.3.1國際工程建設項目風險管理計劃可采用風險計劃會議的方法共同編制，參加會議人員

應包括項目經(jīng)理、項目成員、與風險管理計劃有關的利害關系者，以及實施風險管理計劃的

相關者等。

5

5風險識別

5.1一般規(guī)定

5.1.1國際工程建設項目風險管理團隊應結合項目的特點與復雜性，借助科學的方法對項

目風險進行識別。

5.1.2國際工程建設項目風險管理團隊應持續(xù)地收集與項目風險相關的信息，根據(jù)風險管理

計劃、歷史資料、風險種類、制約因素、假設條件等識別風險來源、確定風險產(chǎn)生條件、描

述風險特征、預測可能引起的后果等。

5.1.3除了一般工程建設項目的組織風險、管理風險、技術風險、施工風險、自然環(huán)境風險

外，國際工程建設項目風險管理團隊應重點識別國別風險，主要的國別風險可參考附錄A。

5.1.4項目風險識別應遵循多種方法綜合運用、全員參與原則、動態(tài)識別原則、經(jīng)濟原則、

資料積累原則等。

5.1.5項目風險識別過程應包括下列步驟：

1確定項目目標；

2確定參與者；

3收集相關資料；

4估計項目風險形勢；

5確定項目風險清單。

5.1.6項目風險識別工作內(nèi)容應包括識別項目潛在的風險因素、分析項目風險的產(chǎn)生條件

及可能引起的后果、形成項目風險清單三個方面。

5.2風險識別方法

5.2.1國際工程建設項目風險識別的方法主要有：現(xiàn)場考察、制定風險核對表、繪制項目流

程圖、圖解技術法、SWOT分析、頭腦風暴法、情景分析法、德爾菲法、敏感分析法、預先

分析法、經(jīng)驗判斷、文件審核法、相關部門配合法、索賠統(tǒng)計記錄法等。

5.3風險清單

5.3.1國際工程建設項目風險管理團隊在識別風險時應建立項目初始風險清單，清單中應列

出已經(jīng)識別的和潛在的各種風險，并根據(jù)項目進展情況，及時對風險清單進行修正。

5.3.2最終確定的風險清單一般由項目風險來源表、風險征兆、風險的類型說明、其他要求

四部分組成。

5.3.3項目風險來源表應包括已經(jīng)識別出的全部項目風險，并對每個風險來源、預計發(fā)生時

間和發(fā)生次數(shù)等做出估計。

6

5.3.4國際工程建設項目風險管理團隊應對識別出來的風險進行分組或分類。一般可按項目

階段進行劃分，也可以按照風險涉及的利益相關者或者其他角度進行劃分。

7

6風險估計和評價

6.1一般規(guī)定

6.1.1風險估計的對象是項目的單個風險，風險評價是對項目的單項風險和項目的整體風險

進行等級劃分。

6.1.2風險估計與評價的工作流程：

1搜集、整理相關信息資料；

2選擇適宜的方法估計風險概率；

3選擇適宜的方法估計風險損失；

4確定風險等級；

5編制風險分析與評價報告。

6.2風險估計方法

6.2.1確定風險事件概率分布一般有四個方法：根據(jù)歷史資料確定風險事件的概率分布、利

用理論概率分布、主觀概率法和綜合推斷法。

6.2.2國際工程建設項目風險管理團隊應根據(jù)歷史數(shù)據(jù)資料和項目具體情況確定風險事件

的概率分布：

1當風險事件發(fā)生的概率或概率分布方面有充分完整的歷史資料和數(shù)據(jù)時，宜采用理論

概率分布法、蒙特卡洛模擬法、關鍵事件法等；

2當風險事件發(fā)生的概率或概率分布方面沒有足夠的歷史資料和數(shù)據(jù)時，宜采用專家打

分法；

3當風險事件發(fā)生的概率或概率分布方面有一定的歷史資料和數(shù)據(jù)時，宜選擇數(shù)據(jù)分析

與主觀判斷相結合的綜合推斷法，如：層次分析法、模糊數(shù)學法、敏感性分析法等。

6.2.3國際工程建設項目風險管理團隊應根據(jù)歷史數(shù)據(jù)資料及專家實踐經(jīng)驗分析和估計項

目風險事件發(fā)生后果的嚴重程度，即項目風險事件可能帶來損失的大小。

6.2.4風險損失可采用專家訪談法確定，也可采用損失期望值法、蒙特卡洛模擬等方法確定。

6.2.5風險損失估計一般包括五個方面：進度（工期）拖延、費用超支、質(zhì)量事故或技術不

達標、安全事故、終止合同。

6.3風險評價方法

6.3.1風險評價應基于經(jīng)驗評估與理論計算相結合、專家評估與項目參與者評估相結合、東

道國風險與承包方母國風險相結合的原則進行風險評價。

6.3.2國際工程建設項目風險管理團隊應對項目單項風險進行評價，確定單項風險等級。再

8

將單項風險按風險形成邏輯有機綜合，科學描述項目整體風險等級。避免簡單機械疊加計算

項目整體風險。

6.3.3風險評價的方法分為定性分析和定量分析。定性分析主要包括：主觀經(jīng)驗判斷、專家

咨詢法等，定量分析方法主要包括：故障樹分析法、主觀評分法、層次分析法、模糊評估方

法、蒙特卡洛方法等。

6.4風險等級標準

6.4.1風險發(fā)生可能性等級標準宜采用概率表示，并應符合表6.4.1的規(guī)定。

表6.4.1風險事件發(fā)生概率等級標準

等級54321

定性判

極大可能偶然罕見極少

別標準

定量判

P≥0.30.03≤P<0.30.003≤P<0.030.0003≤P<0.003P<0.0003

別標準P

6.4.2風險事件發(fā)生后果等級按嚴重程度分為五級，并應符合表6.4.2的規(guī)定。

表6.4.2風臉事件發(fā)生后果等級標準

后果等級ABCDE

嚴重程度災難性非常嚴重嚴重較大輕微

6.4.3風險事件發(fā)生的后果可分為：人員傷亡、經(jīng)濟損失、工期延誤和國際及國內(nèi)信譽受創(chuàng)，

其后果等級標準應符合表6.4.3的規(guī)定。

表6.4.3人員傷亡、經(jīng)濟損失和工期延誤等級標準

后果等級ABCDE

死亡人數(shù)≥3010≤死亡人數(shù)<303≤死亡人數(shù)<10死亡人數(shù)<3或重輕傷人數(shù)<5

人員傷亡

或重傷人數(shù)或50≤重傷人數(shù)或10≤重傷人數(shù)傷人數(shù)<10或

數(shù)（人）

≥1OO<100<50輕傷人數(shù)≥5

損失≥1OOO或500≤損失<1000100≤損失<500或50≤損失<100或損失<50或損

經(jīng)濟損失（萬損失≥工程造或50%×工程造價20%×工程造價≤5%×工程造價≤損失<5%×工程

元）價≤損失<100%×工損失<50%×工程造失<20%×工程造價造價

程造價價

延期≥12或延6≤延期<12或20%3≤延期<6或10%0.5≤延期<3或5%延期<0.5或

工期延期

期≥50%×計×計劃工期≤延期×計劃工期≤延期×計劃工期≤延期延期<5%×計

（月）

劃工期<50%×計劃工期<20%×計劃工期<10%×計劃工期劃工期

9

被東道國權威被東道國普通媒體被承包方母國權威被承包方母國普通無負面報道，

國際和國內(nèi)信媒體報道，產(chǎn)報道，產(chǎn)生較為惡媒體報道，國內(nèi)產(chǎn)媒體報道，國內(nèi)產(chǎn)國內(nèi)產(chǎn)生極

譽受創(chuàng)生極其惡劣負劣負面社會影響生較為惡劣負面社生一定負面社會影輕微的負面

面社會影響會影響響社會影響

6.4.4國際工程建設項目風險等級可根據(jù)風險事件發(fā)生的概率等級和后果等級分為極髙、

高度、中度、低度、極低五級，并可按表6.4.4確定。

表6.4.4風險等級標準

損失等級ABCDE

可能性等級災難性非常嚴嚴重較大輕微

重

5極大極高極高高度高度中度

4可能極高高度高度中度中度

3偶然高度高度中度中度低度

2罕見高度中度中度低度低度

1極少中度中度低度低度極低

6.4.5國際工程建設項目風險管理應針對不同等級的風險，采用不同的風險接受準則。各等

級風險的接受準則與控制原則可按表6.4.5確定。

表6.4.5風險等級標準

風險等級接受準則風險控制原則

必須采取有效措施降低風險，必須編制風險預警與應

極高不可接受

急方案

高度不愿接受應采取有效措施降低處理，應加強風險防范與監(jiān)測

中度可接受宜采取有效措施處理，應進行風險監(jiān)測

低度接受可不采取措施，但宜開展日常監(jiān)控防止風險等級上升

極低忽略幾乎沒影響，不用采取任何措施

10

7風險應對

7.1一般規(guī)定

7.1.1國際工程建設項目風險管理團隊在完成風險評價后，應根據(jù)項目各單項風險等級，制

定相應的風險應對策略和技術手段，并編制風險應對計劃。

7.1.2項目風險應對計劃的編制依據(jù)主要包括：東道國法律體系、國際工程合同、國際工程

項目特征、企業(yè)抗風險能力、風險管理計劃、風險清單、可供選擇的風險應對措施。

7.1.3項目風險應對計劃的主要內(nèi)容應包括：

1風險來源及因素；

2風險評價等級及影響說明；

3項目風險整體應對方案；

4單個風險應對策略；

5風險應對資源配置；

6風險管理責任人；

7風險管理的時間安排；

8風險管理的成功標準；

9應急計劃和應急措施；

7.1.4項目風險應對計劃應得到承包企業(yè)風險管理部門認可，并經(jīng)本項目現(xiàn)任項目經(jīng)理批準

后實施。

7.1.5項目風險應對計劃的內(nèi)容應在每次風險識別后進行更新，并根據(jù)項目執(zhí)行過程中項目

風險的變化調(diào)整相應的應對措施。

7.2風險應對策略

7.2.1風險應對常用的策略包括風險減輕、風險預防、風險轉(zhuǎn)移、風險回避、風險自留和風

險利用。應根據(jù)國際工程建設項目的實際風險形勢和具體風險，采用一種或多種應對策略。

7.2.2國際工程建設項目風險管理團隊應從改變風險后果的性質(zhì)、風險發(fā)生的概率或風險后

果大小三個方面提出風險應對策略。

7.2.3選擇風險應對策略時，應選擇可操作、易衡量和成本低的應對措施。

7.2.4國際工程建設項目風險應在項目各利益相關者之間進行合理分擔，分擔應遵循公平原

則、歸責原則、風險收益對等原則、有效控制原則、風險管理成本最低原則、風險上限原則、

直接損失承擔原則、動態(tài)原則、風險偏好原則等，將風險盡可能分配給最適合承擔風險的利

益相關方進行應對。

7.2.5針對國際工程建設項目的重要風險，應詳細列出應對措施及負責人等信息，并編制專

門的項目風險預案表，可參考附錄B。

11

12

8風險監(jiān)控

8.1一般規(guī)定

8.1.1國際工程建設項目風險管理團隊應在項目實施過程中,根據(jù)項目目標的實現(xiàn)程度、風

險因素的變化情況和風險應對措施的效果對風險因素進行動態(tài)跟蹤、監(jiān)控、識別新風險，并

及時調(diào)整風險應對策略。

8.1.2項目風險監(jiān)控的主要依據(jù)包括:

1項目目標；

2項目風險管理計劃；

3項目風險應對計劃；

4項目的變更；

5項目實施中識別的新風險；

6已經(jīng)發(fā)生的風險事件。

8.1.3項目風險監(jiān)控的內(nèi)容主要包括：

1風險應對策略的實施情況；

2風險應對策略的實施效果；

3項目目標的實現(xiàn)程度；

4風險因素的變化趨勢及可能后果；

5新風險因素產(chǎn)生的原因及應對策略。

8.2風險監(jiān)控方法

8.2.1風險監(jiān)視可采用觀察法和記錄法，針對具體的風險因素，可采用專門的儀器設備，記

錄風險因素的具體變化及造成的后果，風險記錄表應按本規(guī)范附錄C的要求填寫。

8.2.2項目風險控制措施主要包括：權變措施、糾正措施、項目變更申請和風險應對計劃更

新。

8.2.3項目風險監(jiān)控技術和工具主要包括:關鍵線路法、掙值分析法、前鋒線比較法、計劃評

審技術、圖形評審技術、項目風險應對審計等。

13

9風險管理后評估

9.0.1國際工程建設項目在竣工驗收或終止后應對重大風險進行風險管理后評估。

9.0.2風險管理后評估應包括風險管理目標的結果分析、風險管理措施手段及方法的檢討、

引起的思考、改進的思路及建議等。

9.0.3風險管理后評估宜由企業(yè)外聘的無直接利益關系的第三方機構負責組織實施。

14

本規(guī)范用詞說明

1．為便于在執(zhí)行本規(guī)范條文時區(qū)別對待，對要求嚴格程度不同的用詞說明如下：

（1）表示很嚴格，非這樣做不可的：正面詞采用“必須”，反面詞采用“嚴禁”；

（2）表示嚴格，在正常情況下均應這樣做的：正面詞采用“應”，反面詞采用“不應”

或“不得”；

（3）表示允許稍有選擇，在條件許可時首先應這樣做的：正面詞采用“宜”，反面詞

采用“不宜”；

（4）表示有選擇，在一定條件下可以這樣做的，采用“可”。

2．條文中指明應按其他有關標準執(zhí)行的寫法為：“應符合……的規(guī)定”或“應按……執(zhí)行”。

15

附錄A國際工程建設項目國別風險核對表

序號風險因素/事件說明

1政治風險

與東道國政府關系因東道國政府與承包商母國政府間的政治關系發(fā)生改變而

1.1

變化面臨的風險

1.2政局不穩(wěn)由于國家大選、政變等引起的政權更迭、政治動蕩等風險

1.3國際關系差因各種原因?qū)е碌膰H制裁、禁運與國際抵制等

包括民族或宗教騷亂、全國罷工、抗議、抵制、派系沖

1.4內(nèi)亂和戰(zhàn)爭

突、與臨國沖突、戰(zhàn)爭等

宏觀經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整，不連續(xù)的稅收政策以及

1.5政策變化微觀層面的東道國政府特許經(jīng)營協(xié)議單方變更、喪失履行

能力，東道國政府授權范圍和期限的改變等

政府專制及缺乏信財產(chǎn)國有化或無償征用，政府違約拒付債務，政府腐敗、

1.6

譽干預市場競爭等

2經(jīng)濟風險

2.1匯率波動外匯匯率的變動引起的貿(mào)易性匯率風險和金融性匯率風險

2.2外匯管制匯兌限制影響外匯的兌換和匯出帶來的風險

外匯儲備不足會導致通貨緊縮，進口商品漲價，增加國際

2.3外匯儲備不足

債務違約風險，導致本國貨幣貶值等

上下游生產(chǎn)要素價格波動，通貨膨脹，高破產(chǎn)率，經(jīng)濟形勢

2.4所在國經(jīng)濟動蕩

惡化等

3社會風險

3.1宗教信仰問題由于宗教和信仰的不同導致的各種沖突

項目所在地的社會秩序不好、武裝暴力犯罪等所導致的風

3.2社會治安混亂

險

不同的民族文化、習慣、認知、溝通方式、商業(yè)慣例、對外

3.3文化沖突

偏見等

突然發(fā)生，造成或者可能造成社會公眾健康嚴重損害的重

3.4公共衛(wèi)生事件大傳染病疫情、群體性不明原因疾病、重大食物和職業(yè)中

毒以及其他嚴重影響公眾健康的事件

3.5地方保護主義地方政府對本地企業(yè)和外地企業(yè)實行的各種差別待遇

3.6翻譯誤差由于不同語言不能被確切翻譯及翻譯歧義產(chǎn)生的風險

4法律風險

表現(xiàn)為實體不公、程序不公、執(zhí)行不公等司法腐敗、專橫

4.1司法不公正

等行為

4.2法律不健全法律存在漏洞、缺陷，司法解釋和法律規(guī)定不一致等

4.3法規(guī)變化法律法規(guī)等的增減、修訂變化所引起項目風險

16

序號風險因素/事件說明

東道國法律與承包商母國法律的認識和理解不同給項目實

4.4法律差異

施帶來的各種風險

4.5準入限制受東道國各種市場準入制度的限制給建設項目帶來的風險

17

附錄B國際工程風險預案表

風險編號風險因素/事件

風險等級責任人

實施階段□規(guī)劃階段□可行性研究□勘察設計□招投標與合同簽訂□施工

項目風險

應對措施

18

附錄C風險記錄表

負責單位參與單位

實施階段□規(guī)劃階段□可行性研究□勘察設計□招投標與合同簽訂□施工

填寫人填寫時間

位置殘留

風險風險風險應對實施責任

序號或范風險備注

名稱描述等級措施時間人

圍等級

1

2

3

4

19

中國工程建設標準化協(xié)會標準

國際工程建設項目風險管理標準

Internationalengineeringconstructionprojectriskmanagement

standard

條文說明

20

3基本規(guī)定

3.0.3國際工程建設項目的風險管理團隊應有明確的目標、清晰的層級、明確的分工和明確

的崗位。風險管理應當專人專管，避免出現(xiàn)兼職等現(xiàn)象。

3.0.4國際工程建設項目風險管理是針對國際工程建設實施過程中可能發(fā)生的內(nèi)、外部風險

進行的風險定義、測量、評估、發(fā)展和應對風險策略等管理過程。目的是將可避免的風險損

失極小化。

21

4風險管理計劃

4.2.1風險管理計劃應闡明如何安排與實施項目風險管理工作，確定風險管理的組織結構和

崗位職責，明確在項目的風險管理中將使用的方法或工具，定義風險分類、概率和影響

等。

22

5風險識別

5.1一般規(guī)定

5.1.5.國際工程項目風險識別過程主要步驟：

1確定項目目標；

2確定參與者；

3收集相關資料：主要收集國際工程東道國項目所在地區(qū)環(huán)境方面的數(shù)據(jù)資料（包括

自然環(huán)境、社會環(huán)境）、工程相關的勘察設計、施工文件以及類似工程的有關數(shù)據(jù)資料。

4估計項目風險形勢：在數(shù)據(jù)資料收集的基礎上，從不同建設階段、不同工程目標、

工程結構等多方面分析可能引發(fā)的項目風險因素。

5確定項目風險清單：進一步分析不確定性因素引發(fā)項目風險的大小，然后對這些風

險進行歸納、分類，可按照工程目標或項目階段進行分類，也可按照管理者或其他角度進行

分類，形成項目風險清單。

5.2風險識別方法

5.2.1國際工程風險識別的主要方法：

1現(xiàn)場考察：實地調(diào)查獲取建設項目相關信息形成調(diào)查報告，可獲得第一手資料更細

致的識別項目的潛在損失。

2風險核對表：將項目可能發(fā)生的潛在風險列于一個表上，供識別人員檢查核對，判

斷該工程項目是否存在表中所列的或類似風險。核對表上列出的是歷史上東道國類似項目曾

發(fā)生的風險（如東道國無類似項目，可查找本大洲類似項目曾發(fā)生的風險；如本大周無類似

項目，可查找全球類似項目曾發(fā)生的風險），是項目風險管理的結晶，使風險識別的工作變

得較為簡單，但受制于項目之間的可比性，可能遺漏沒有列入核對表中的風險。

3項目流程圖：借助項目流程圖可幫助項目識別人員分析和了解項目風險所處的具體

項目環(huán)節(jié)、各個環(huán)節(jié)之間存在的風險及風險起因和影響。通過對項目流程的分析，可以確定

風險可能發(fā)生在哪個環(huán)節(jié)以及對該環(huán)節(jié)的影響大小。

4圖解技術法：風險圖解技術法常見的圖示技術包含因果圖、系統(tǒng)或過程流程圖、影

像圖，因果圖用于識別風險的起因，系統(tǒng)過過程流程圖明確顯示出各因素之間如何聯(lián)系及因

果傳導機制，影響圖顯示因果關系。

5SWOT分析：對工程項目所處的環(huán)境進行全面、系統(tǒng)的研究，將項目本身的優(yōu)勢

（S）、劣勢（W）和項目外部環(huán)境的機會（O）、威脅（T）通過調(diào)查列舉出，并依照矩陣

形勢排列，然后將各種因素相互匹配加以分析識別出項目風險。

6頭腦風暴法：項目團隊或邀請相關專家參與其中，主持者積極引導創(chuàng)造融洽輕松的

會議氛圍，參與者暢所欲言發(fā)表各種有關工程風險的觀點，最大限度發(fā)揮創(chuàng)造性思維、發(fā)散

23

性思維，獲得一份全面的項目風險列表。

7情景分析法：根據(jù)工程所處環(huán)境和未來進展情況，通過假設、預測、模擬等手段，

對未來可能發(fā)生的各種情況以及會產(chǎn)生的影響進行分析。情景分析法能使項目參與者對可能

發(fā)生的風險有充分的心理準備，但對未來的預測不一定準確。

8德爾菲法：本質(zhì)上是一種反饋匿名函詢法，有關問題征得項目風險專家的意見之后，

進行整理、歸納、統(tǒng)計，再匿名反饋給各專家，再次征求意見，再集中，再反饋，多次重復

直至得到一致的意見。德爾菲法有助于表達出那些不受歡迎的看法，避免因個人因素對結果

產(chǎn)生不良影響。

9敏感分析法：從多個不確定因素中找出與項目經(jīng)濟效益指標（凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率

等）有重要影響的敏感性因素，并測算對項目經(jīng)濟效益指標的影響程度和敏感性程度。敏

感性分析是一種定量識別方法，能定量識別出某一敏感性因素發(fā)生時對項目的影響大小，但

這種方法有較大的局限性。

10預先分析法：在某一項目活動開展之前，對項目所處環(huán)境下，可能發(fā)生的風險類型、

產(chǎn)生的條件、風險的產(chǎn)生后果預先做出概略分析。

11經(jīng)驗判斷：具有項目實踐經(jīng)歷的項目團隊，以及具有較高理論水平和豐富專業(yè)經(jīng)驗

的專家，依據(jù)經(jīng)驗進行風險辨識始終不可或缺。

12文件審核法：從項目整體和詳盡程度對項目計劃與假設、合同文件及其他資料進行

結構性的審查，從而識別潛在風險。

13相關部門配合法：項目的技術部門、合同管理部門、采購部門、財務部門等密切結

合，從多角度一同識別項目風險。

14索賠統(tǒng)計記錄法：項目經(jīng)理進行風險識別時，大量查閱類似工程的索賠記錄，能識

別出其他方法一般不能發(fā)現(xiàn)的某些風險。

24

6風險估計和評價

6.2風險估計方法

6.2.1國際工程確定風險事件概率分布的方法：

1根據(jù)歷史資料確定風險事件概率分布：通過查閱積累的東道國類似工程項目的風險

事件或其影響因素的資料，找出風險因素或風險事件的概率分布。

2利用理論概率分布確定風險事件概率分布：前人已對發(fā)生較為普遍的風險事件做過

探索研究，并得到了隨機變化的規(guī)律，對這種情況可利用已知的理論概率分布，結合工程的

具體情況確定概率分布。

3用主觀概率法分析風險事件的發(fā)生概率：工程項目具有一次性和單件性，歷史數(shù)據(jù)

和資料參考價值低，項目管理人員只能根據(jù)經(jīng)驗猜測風險事件發(fā)生的概率，常用的是等可能

法、統(tǒng)計估算法、主觀測驗法、專家估計法。

4綜合推斷法：利用已有數(shù)據(jù)資料與主觀分析相結合的一種綜合估計風險發(fā)生概率的

方法，綜合推斷法又分為前推法、后推法和旁推法。

6.3風險評價結果

6.3.3國際工程定性的風險評價主要通過經(jīng)驗判斷，風險評價定量分析方法主要有：

1故障樹分析法：故障樹是用來識別和分析造成不良事件的可能因素的技術，用時間

符號、邏輯符號和轉(zhuǎn)移符號描述各事件之間的因果關系。故障樹分析法的主要步驟：

1)確定頂事件，將傷害力最大的項目風險作為頂事件；

2)確定目標值，在我國工程項目風險事故教訓的基礎上，汲取相關經(jīng)驗，確定風險事

故發(fā)生概率，并將其作為控制項目風險事故的目標值；

3)挖掘原因，分析與項目風險事故的所有原因事件和因素；

4)勾畫故障樹

5)分析，簡化故障樹，確定基本事件的結構重要度；

6)計算頂事件的發(fā)生概率。

2主觀評分法：利用項目管理者、專家的經(jīng)驗，判斷項目每一個風險并賦予相應的權

重，然后將各個風險的權重相加，再與風險評價基準進行分析比較

3層次分析法：層次分析法適用于多目標、多層次、多因素的復雜系統(tǒng)的決策，將目

標分解為多個目標或準則，進而分解為多指標若干層次，通過定性指標模糊量化方法算出層

次單排序（權數(shù)）和總排序，以作為目標（多指標）、多方案優(yōu)化決策的系統(tǒng)方法。層次分

析法的主要步驟如下：

1)構建能反映本質(zhì)屬性、內(nèi)在聯(lián)系的層次結構模型；

2)將工程項目風險問題分解為若干層次和若干要素，并在統(tǒng)一層次的各要素之間進行

25

比較、判斷和計算；

3)確定每一層的判斷矩陣；

4)層次單排序并進行一致性檢驗；

5)層次總排序并進行一致性檢驗。

4模糊評估方法：一張基于模糊數(shù)學的綜合評價方法，用數(shù)學語言對收到多種因素制

約的事物或?qū)ο笞龀鲆粋€總體的評價。模糊評估方法的主要步驟如下：

1)確定工程項目評價因素，構建工程項目評價因素集；

2)結合項目評價目標要求，建立評判集；

3)在對各風險要素獨立評價的基礎上，組建模糊評價矩陣；

4)根據(jù)風險要素的影響程度