青海省2015年上半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約的類型考試試卷

青海省2015年上半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約的類型考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)1、下列可以從基金財產(chǎn)中列支的費用有__。

A．基金管理人的管理費

B．基金托管人的托管費

C．銷售服務費

D．基金合同生效后的信息披露費用2、下列關(guān)于ETF份額的上市交易，正確的有__。

A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為5%，從上市次日起先實行

C．基金申報價格最小變動單位為0.001元

D．買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以全部申報賣出3、小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比____

A：更低

B：一樣

C：更高

D：二者回報率沒有關(guān)系4、參加證券投資的金融機構(gòu)包括__。

A．證券經(jīng)營機構(gòu)

B．商業(yè)銀行

C．保險公司

D．主權(quán)財寶基金5、每個季度結(jié)束后__日內(nèi)，基金管理人應編制完成基金季度報告。

A．15

B．30

C．60

D．906、《證券投資基金銷售管理方法》規(guī)定，證券投資詢問機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務資格，注冊資本不得低于__萬元人民幣，且最近__年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。

A．2000；3

B．3000；2

C．2000；2

D．3000；37、基金本質(zhì)上反映的則是一種____，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

A：全部權(quán)關(guān)系

B：債權(quán)債務關(guān)系

C：信托關(guān)系

D：其他關(guān)系8、下列關(guān)于投資詢問機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的行為，合法的是__。

A．代理托付人從事證券投資

B．與托付人約定共享證券投資收益或者分擔證券投資損失

C．買賣本詢問機構(gòu)供應服務的上市公司股票

D．向托付人收取詢問費用9、下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務的說法，正確的有__。

A．基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額的權(quán)利

B．基金份額持有人可以查閱或者復制公開披露的基金信息資料

C．基金份額持有人應當擔當基金虧損或終止的無限責任

D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額10、當開放式基金基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額__的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

A．15%

B．10%

C．9%

D．5%

11、在我國，開放式基金中，一般不收取認購費的基金類型是__。

A．股票型基金

B．債券型基金

C．混合型基金

D．貨幣市場基金12、目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務的機構(gòu)類型包括__。

A．商業(yè)銀行

B．證券公司

C．證券投資詢問機構(gòu)

D．專業(yè)基金銷售機構(gòu)13、__是注冊登記機構(gòu)通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。

A．基金份額登記

B．基金份額存管

C．基金資金交收

D．基金資金清算14、基金管理公司內(nèi)部限制制度由__組成。

A．內(nèi)部限制大綱

B．基本管理制度

C．部門業(yè)務規(guī)章

D．業(yè)務操作手冊15、對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達投資者資金賬戶。

A．劃出當天

B．劃出后一天

C．劃出后兩天

D．劃出后三天16、公司因不能清償?shù)狡趥鶆?，被依法宣告破產(chǎn)的，由____依照有關(guān)規(guī)定，組織股東、有關(guān)機關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對公司進行破產(chǎn)清算。

A：股東會

B：董事會

C：人民法院

D：債權(quán)人17、在投資組合報告中，貨幣市場基金應披露的報告期內(nèi)偏離度信息有__。

A．偏離度肯定值在0.25%～0.5%間的次數(shù)

B．偏離度的最高值

C．偏離度的最低值

D．偏離度肯定值的簡潔平均值18、關(guān)于在交易所掛牌交易的封閉式基金，下列說法不正確的有__。

A．封閉式基金的交易時間比股票交易時間短

B．封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、交易量優(yōu)先”的原則

C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應當為1000份或其整數(shù)倍

D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易實行價格10%的漲跌幅限制19、初次購買封閉式基金的價格為__元。

A．1

B．0.99

C．0.999

D．1.0120、干脆關(guān)系到基金投資者回報的凹凸與穩(wěn)定性的有__。

A．基金托管人的資金運作實力

B．基金管理人的投資管理實力

C．基金代銷機構(gòu)的宣揚實力

D．基金管理人的風險限制實力21、、在公司型證券投資基金中是一個有形機構(gòu)，在契約型證券投資基金中是一個無形機構(gòu)。

A：基金管理人

B：基金托管人

C：基金組織

D：基金份額持有人22、基金托管人在基金運作中的作用主要有__。

A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn)

B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督

C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

D．對基金資產(chǎn)進行會計復核和審查23、營銷環(huán)境的諸多因素中，基金銷售機構(gòu)最須要關(guān)注的因素不包括__。

A．監(jiān)管機構(gòu)對基金營銷的監(jiān)管

B．影響投資者決策的因素

C．基金銷售機構(gòu)本身的狀況

D．產(chǎn)品、費率、渠道和促銷24、__標記著我國全國性基金市場的誕生。

A．中國人民銀行批準金信基金在上海證券交易所上市

B．中國人民銀行批準金信基金在深圳證券交易所上市

C．中國人民銀行批準淄博基金在上海證券交易所上市

D．中國人民銀行批準淄博基金在深圳證券交易所上市25、基金所募集的資金在法律上具有獨立性，由選定的______保管、并托付______進行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。__

A．基金投資人，基金托管人

B．基金投資人，基金管理人

C．基金托管人，基金管理人

D．基金管理人，基金托管人26、下列項目中，不屬于股票應載明事項的是__。

A．股票的編號

B．股票種類

C．持有人名稱

D．公司名稱27、某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的一般股數(shù)量不得少于（）萬股。

A．1800

B．2000

C．3000

D．400028、我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+329、在我國，封閉式基金年度收益安排比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的__。

A．70%

B．80%

C．90%

D．95%30、假設(shè)某基金每季度的收益率分別為4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么該基金精確年化收益率和簡潔年化收益率分別為__。

A．8.14%

B．8.83%

C．9.00%

D．9.74%二、多項選擇題（在每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)31、在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是__。

A．浮動利率債券

B．附息債券

C．零息債券

D．息票累積債券32、關(guān)于基金登記機構(gòu)的職責，下列說法正確的有__。

A．負責基金份額的登記工作

B．擔當與基金份額登記有關(guān)的資金清算業(yè)務

C．擔當與基金份額登記有關(guān)的資金交收業(yè)務

D．擔當與基金份額登記有關(guān)的份額存管業(yè)務33、基金托管協(xié)議主要用于明確__的權(quán)利與義務。

A．基金份額持有人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金注冊登記機構(gòu)34、基金管理人應當自收到核準文件之日起____個月內(nèi)進行封閉式基金的發(fā)售。

A：2

B：3

C：4

D：635、對于開放式基金，在開放申購、贖回后，資產(chǎn)凈值公告的時間頻率是__。

A．每個開放日公告一次

B．每周公告一次

C．每周公告兩次

D．每月公告一次36、關(guān)于政府債券，下列說法正確的有__。

A．政府債券的發(fā)行主體是政府

B．政府債券可作為政府彌補財政赤字的手段

C．中心政府發(fā)行的債券稱為國債

D．依據(jù)不同的發(fā)行目的，政府債券有不同的期限，從幾年至幾十年37、基金分紅的大小會受到下列__的影響。

A．基金分紅政策

B．已實現(xiàn)收益

C．留存收益

D．基金的貝塔值38、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的__。

A．期限性

B．風險性

C．流淌性

D．永久性39、客戶追蹤的詳細做法有__。

A．剛好更新原有的客戶記錄

B．定期向客戶供應有用的信息服務

C．針對市場改變剛好供應新的服務和產(chǎn)品

D．對客戶的財務狀況、投資狀況進行跟蹤40、__基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為“指數(shù)基金”。

A．被動型

B．主動型

C．成長型

D．收入型

41、基金銷售機構(gòu)內(nèi)部限制是指基金銷售機構(gòu)在辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務時為有效防范和化解風險，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過__而形成的系統(tǒng)。

A．建立組織機制

B．運用管理方法

C．實施操作程序與監(jiān)控措施

D．設(shè)置平安監(jiān)督管理機制42、假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為200萬股、300萬股和500萬股，每股的收盤價分別為20元、20元和10元，銀行存款為10000萬元，對托管人和管理人應付的酬勞為5000萬元，應付稅費為5000萬元，基金份額為10000萬份。運用一般的會計原則，該基金份額凈值為__元。

A．1.25

B．1.45

C．1.50

D．1.6543、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達到____人以上。

A：50

B：100

C：200

D：30044、中國證券業(yè)協(xié)會以“__”為自律管理的工作方針。

A．公允、公開、公正

B．法制、監(jiān)管、自律

C．自律、服務、傳導

D．效率、嚴謹、開拓45、基金管理人、代銷機構(gòu)從事基金銷售活動，不得__。

A．實行抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

B．以低于成本的銷售費率銷售基金

C．在基金募集期間對認購費打折

D．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送46、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，資產(chǎn)托管人由__擔當。

A．中國結(jié)算公司

B．商業(yè)銀行

C．基金管理公司

D．中國證監(jiān)會47、基金銷售機構(gòu)應制定客戶服務標準，對__進行規(guī)范。

A．服務對象

B．服務內(nèi)容

C．服務理念

D．服務程序48、我國《證券投資基金法》其次十六條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔當____

A：《證券投資基金法》

B：《中華人民共和國公司法》

C：《中華人民共和國證券法》

D：《中華人民共和國刑法》49、管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前____日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A：30

B：60

C：90

D：12050、下列選項中，屬于基金銷售售后服務的有__。

A．開展投資者風險教化，介紹基金投資的風險及化解風險的方法

B．幫助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務

C．提示客戶剛好核對交易確認

D．在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時剛好通知客戶51、對于持有期低于__年的投資人，開放式基金的基金管理人不得免收其后端申購費用。

A．3

B．4

C．5

D．652、債券持有人必需在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付，這種債券稱之為__。

A．浮動利率債券

B．息票累積債券

C．附息債券

D．零息債券53、公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是確定__的重要基準。

A．現(xiàn)金流量

B．股票面值

C．股票價格

D．存款利率54、連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采納的方法包括__。

A．采納部分延期贖回，并馬上向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法

B．接受全額贖回

C．暫停接受贖回申請

D．對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告55、《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應當符合的條件有__。

A．必需為開放式基金

B．基金合同期限不超過5年

C．基金募集金額不低于2億元人民幣

D．基金份額持有人不少于1000人56、股票具有的特征有__。

A．收益性

B．流淌性

C．永久性

D．參加性57、以投資的標的來劃分，QDⅡ基金可分為__。

A．以股票投資為主的基金

B．以債券投資為主的基金

C．以浮動