2020年證券從業(yè)資格的持證優(yōu)勢(shì)考試題庫(kù)

2020年證券從業(yè)資格的持證優(yōu)勢(shì)考

試題庫(kù)

1、申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件

有（）。

A.已取得證券從業(yè)資格

B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或

類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷

C.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

D.最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰

2、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下

列敘述中正確的是（）o

A.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)

行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀

況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，

且在最近3年內(nèi)無(wú)其它重大違法行為

B.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000

萬(wàn)元；向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量

25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，

其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15%以上

C.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券

交易所報(bào)送有關(guān)文件

D.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

3、下列選項(xiàng)中，屬于非法集資類(lèi)犯罪構(gòu)成的有

（）o

A.犯罪主體是一般主體

B.犯罪主觀方面是無(wú)意

C.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序

D.犯罪主觀方面是故意

4、構(gòu)成誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主

體包括（）o

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.期貨交易所的從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.銀行工作人員

5、董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得有

的行為包括（）o

A.挪用公司資金

B.將公司資金以其它個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)

C.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他

人提供擔(dān)保

D.與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

6、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售

結(jié)果公告中披露（）情況。

A.戰(zhàn)略投資者的名稱

B.認(rèn)購(gòu)數(shù)量

C.市盈率

D.持有期限

7、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司能夠從事的客

戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）o

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

8、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控

制的說(shuō)法中，正確的是（）o

A.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具

有合理的依據(jù)

B.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提

示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾

或者保證投資收益

C.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，知悉客

戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該

客戶的投資決策計(jì)劃信息

D.允許證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶收

取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用

9、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）

相適應(yīng)。

A.內(nèi)部控制制度

B.合規(guī)制度

C.人力資源狀況

D.財(cái)務(wù)狀況

10、上市公司公告的招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載，致

使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償

責(zé)任的有（）o

A.發(fā)行人

B.上市公司的董事

C.能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.有過(guò)錯(cuò)的實(shí)際控制人

11、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包

括（）。

A.真實(shí)、合法的資金和賬戶

B.明確授權(quán)

C.業(yè)務(wù)隔離

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

12、機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉

嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程

序向（）報(bào)告。

A.高級(jí)管理人員

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

13、下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的

是（）。

A.委托人

B.證券經(jīng)紀(jì)商

C.證券交易所

D.證券公司

14、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)具備的條件包括（）o

A.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

B.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),

有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的

專職人員

C.有健全的內(nèi)部管理制度

D.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及

其它信息傳遞設(shè)施

15、國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提

下，依法開(kāi)展（）活動(dòng)。

A.經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新

B.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新

C.組織創(chuàng)新

D.激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新

16、《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券交易所的

規(guī)定包括（）o

A.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登

記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分

B.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，

對(duì)收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從

業(yè)人員的規(guī)定

C.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和

程序，對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)上市公司及相

關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)

險(xiǎn)基金的規(guī)定

D.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其它從業(yè)人員的回避

原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易

所有關(guān)交易規(guī)則的處罰

17、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)

發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）o

A.責(zé)令停止發(fā)行

B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

C.處以1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其它直接責(zé)任人員

給予警告

18、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供（）等方式，保證

客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券

公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)

業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。

A.電話

B.網(wǎng)上查詢

C.書(shū)面查詢

D.在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示

19、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》客戶資產(chǎn)保護(hù)措

施的規(guī)定有（）o

A.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制

度

B.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

C.對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具

體規(guī)定

D.明確規(guī)定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

的賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)備

20、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,

應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）的態(tài)度，為投資人或

者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

A.謹(jǐn)慎

B.誠(chéng)實(shí)

C.勤勉盡責(zé)

D.穩(wěn)健

21、能夠?qū)τ嘘P(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁

入措施的情形包括（）o

A.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有

關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的

B.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)

定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造

成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別

嚴(yán)重?fù)p害的

C.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、

行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的

D.其它違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有

關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

22、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資

融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行

等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。

A.機(jī)構(gòu)

B.人員

C.信息

D.賬戶

23、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）o

A.能夠?yàn)榭蛻艄善鄙曩?gòu)和交易提供融資、融券,

從事信用交易

B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承

諾賠償客戶的投資損失

D.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不

得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保

物

24、證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行的職責(zé)

包括（）o

A.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通

服務(wù)

B.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

C.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市

場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)

D.為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)

融通服務(wù)

25、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電

視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)

目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向

地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）備案，備案材料包括

（）o

A.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

B.合作內(nèi)容

C.起止時(shí)間

D.版面安排或者節(jié)目時(shí)間段

26、有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括

（）o

A.執(zhí)行股東會(huì)的決議

B.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

C.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

D.修改公司章程

27、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫

停其公司債券上市交易的情形有（）o

A.公司有重大違法行為

B.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用

途使用

D.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)

未能恢復(fù)盈利

28、收購(gòu)要約的期限能夠是（）日。

A.20

B.35

C.50

D.65

29、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下

列（）行為。

A.以欺詐手段或者其它不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)

客戶

B.挪用客戶資產(chǎn)

C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

D.操縱市場(chǎng)

30、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管

理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立（）o

A.證券賬戶

B.證券交易賬戶

C.資金賬戶

D.資金交易賬戶

31、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，能夠?qū)⒐蓶|

權(quán)分為（）o

A.共益權(quán)

B.自益權(quán)

C.單獨(dú)股東權(quán)

D.少數(shù)股東權(quán)

32、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》證券公司從

事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷(xiāo)售證券

類(lèi)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的

()o

A.證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好

D.身份

33、國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提

下，依法開(kāi)展()活動(dòng)。

A.經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新

B.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新

C.組織創(chuàng)新

D.激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新

34、客戶能夠通過(guò)()向期貨公司下達(dá)交易

指令。

A.電話

B.書(shū)面

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.QQ

35、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策

性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有

()o

A.商業(yè)銀行

B.保險(xiǎn)公司

C.財(cái)務(wù)公司

D.證券投資基金

36、()依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)

務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，能夠要求證券

公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。

A.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

37、首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)

在發(fā)行和承銷(xiāo)過(guò)程中公開(kāi)披露的信息包括

()o

A.網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)

情況

B.招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行

定價(jià)方式

C.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱

D.招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行

定價(jià)程序

38、證券金融公司進(jìn)行()操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)

證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A.變更公司名稱

B.增加注冊(cè)資本

C.制定公司章程

D.簽訂業(yè)務(wù)合同

39、在從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情

形中的（）o

A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)

買(mǎi)金融產(chǎn)品

B.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶

購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

C.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

D.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款

賬戶外的其它賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買(mǎi)金融

產(chǎn)品的資金

40、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易

的情形包括（）o

A.公司最近2年連續(xù)虧損

B.公司有重大違法行為

C.公司最近3年連續(xù)虧損

D.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)

務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

41、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于

投資（）和其它信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定

收益類(lèi)金融產(chǎn)品。

A.國(guó)債

B.在證券交易所上市的企業(yè)債券

C.股票型證券投資基金

D.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

42、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）o

A.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

C.對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

D.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

43、一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于

（）o

A.價(jià)格是否波動(dòng)頻繁

B.商品的擁有者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù)

C.商品能否耐貯藏并運(yùn)輸

D.商品的等級(jí)、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃

分

44、證券公司同時(shí)有（）情形的，國(guó)務(wù)院證

券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)能夠直接撤銷(xiāo)該證券公司。

A.違法經(jīng)營(yíng)情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全

部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力

C.需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金

D.證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

45、對(duì)于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資

料，偽造、變?cè)旎蛘咪N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者

買(mǎi)賣(mài)證券的，可采取的處罰措施有（）o

A.取消從業(yè)資格

B.處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

C.屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政

處分

D.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

46、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)（）

情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警

示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

A.在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組

織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的

B.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以

及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效

執(zhí)行的

C.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

D.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的

47、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)對(duì)象有（）o

A.企業(yè)

B.個(gè)人

C.政府

D.上市公司

48、商品期貨中的主要品種能夠分為（）o

A.農(nóng)產(chǎn)品期貨

B.金屬期貨

C.能源期貨

D.外匯期貨

49、下列屬于證券金融公司職責(zé)的有（）o

A.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

B.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的

轉(zhuǎn)融通服務(wù)

C.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市

場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)確定的其它職責(zé)

50、下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職

能的有（）o

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

B.證券的存管和過(guò)戶

C.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

D.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相

關(guān)管理

51、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正

確的是（）o

A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)

益

B.犯罪主體是特殊主體

C.主觀方面一般是為了獲取合法利潤(rùn)

D.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

52、投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的

原則包括（）o

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.勤勉盡責(zé)

C.獨(dú)立客觀

D.專業(yè)審慎

53、有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括

（）o

A.執(zhí)行股東會(huì)的決議

B.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

C.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

D.修改公司章程

54、下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形

有（）o

A.不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件

B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

C.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

D.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)

禁止期內(nèi)

55、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)

（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東

大會(huì)。

A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)

的2/3時(shí)

B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)

C.持有公司股份10%以上的股東請(qǐng)求時(shí)

D.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

56、證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符

合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯

著位置予以公示。

A.收費(fèi)相關(guān)法規(guī)

B.客戶相關(guān)資料

C.收費(fèi)項(xiàng)目

D.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

57、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委

托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融

產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金

融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的（）

等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之

間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.購(gòu)買(mǎi)人風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

58、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載

明（）。

A.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行

價(jià)格

C.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期

D.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算方式

59、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活

動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)

采取的措施包括（）o

A.詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要

求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明

B.進(jìn)入證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查

C.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

D.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制

有關(guān)數(shù)據(jù)資料

60、下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是（）o

A.證券賬戶的開(kāi)戶和銷(xiāo)戶

B.資金賬戶的開(kāi)戶和銷(xiāo)戶

C.開(kāi)通客戶交易委托品種

D.證券轉(zhuǎn)托管

61、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正

確的是（）o

A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)

益

B.犯罪主體是特殊主體

C.主觀方面一般是為了獲取合法利潤(rùn)

D.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

62、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說(shuō)法中，正確

的是（）o

A.公司能夠根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司

股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保

B.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股

東會(huì)或者股東大會(huì)決議

C.在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人能夠選擇參加表決

D.決議的表決由出席會(huì)議的其它股東所持表決

權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效

63、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司

受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開(kāi)立證券賬

戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶（）

進(jìn)行審查。

A.收入狀況

B.職業(yè)狀況

C.申報(bào)的姓名或者名稱

D.身份的真實(shí)性

64、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重

處罰情形的有（）o

A.在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證

據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

B.在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期

貨誠(chéng)信檔案

C.相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)

告

D.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其它外部干

預(yù)

65、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）o

A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

B.業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性

C.客戶指令的權(quán)威性

D.客戶資料的保密性

66、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，犯集

資詐騙罪的處罰措施有（）。

A.數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役,

并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

B.數(shù)額巨大或者有其它嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以

上以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

C.數(shù)額特別巨大或者有其它嚴(yán)重情節(jié)的，處以

上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50

萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

D.數(shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成重

大損失的，處無(wú)期徒刑或者死刑，并沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

67、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期

貨合約罪構(gòu)成要件的有（）o

A.客體要件

B.客觀要件

C.主體要件

D.主觀要件

68、股份有限公司的董事會(huì)成員能夠是（）

人。

A.5

B.15

C.20

D.25

69、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的

即時(shí)行情信息包括（）o

A.成交量與成交價(jià)

B.開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)

C.持倉(cāng)量與持有期

D.最高價(jià)與最低價(jià)

70、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的

階段性要求，能夠?qū)⑻摷訇愂龅男袨榉譃?/p>

（）o

A.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

B.二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

C.新三板市場(chǎng)中的虛假陳述

D.面向社會(huì)公眾的虛假陳述

71、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期

貨合約罪主體的有（）o

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.證券、期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員

72、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售

結(jié)果公告中披露（）情況。

A.戰(zhàn)略投資者的名稱

B.認(rèn)購(gòu)數(shù)量

C.市盈率

D.持有期限

73、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪

構(gòu)成要件的說(shuō)法中，正確的有（）o

A.侵害的客體是復(fù)雜客體

B.在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

C.主體為一般主體

D.在主觀方面必須出于無(wú)意

74、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為

（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

75、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委

托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融

產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金

融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的（）

等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之

間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.購(gòu)買(mǎi)人風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

76、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)

務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級(jí)管理人員

D.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

77、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操

作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（）o

A.證券賬戶的開(kāi)立

B.資金賬戶的注銷(xiāo)

C.建立及變更客戶資金存管關(guān)系

D.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易

78、證券公司章程中的重要條款包括（）o

A.證券公司的名稱、住所

B.證券公司的組織機(jī)構(gòu)

C.證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類(lèi)型

D.證券公司的解散事由與清算辦法

79、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）o

A.信托投資

B.股票投資

C.國(guó)債投資

D.自用不動(dòng)產(chǎn)投資

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