風(fēng)險(xiǎn)管理與業(yè)務(wù)持續(xù)性管理制度

風(fēng)險(xiǎn)管理與業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度1.前言本規(guī)章制度旨在確保企業(yè)在面對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)時(shí)能夠有效管理，并保障業(yè)務(wù)的連續(xù)性發(fā)展。通過(guò)細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管理和業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的流程與要求，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、掌控和監(jiān)測(cè)，以及對(duì)業(yè)務(wù)的連續(xù)性運(yùn)營(yíng)和增長(zhǎng)的管理，全面提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和可連續(xù)發(fā)展本領(lǐng)。2.風(fēng)險(xiǎn)管理2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全部部門(mén)及員工應(yīng)自動(dòng)參加風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，包含但不限于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)等。部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別會(huì)議，匯總并提交風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用科學(xué)的評(píng)估方法和工具，包含但不限于風(fēng)險(xiǎn)矩陣、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)的可能性、影響程度和緊急程度，形成明確的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。2.3風(fēng)險(xiǎn)掌控針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)，確定相應(yīng)的掌控措施和應(yīng)急預(yù)案，督促各部門(mén)定時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)掌控措施的執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)掌控過(guò)程中，需記錄并跟蹤風(fēng)險(xiǎn)掌控的具體情況，以便進(jìn)一步監(jiān)測(cè)效果和調(diào)整措施。2.4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的緊急程度和緊要性，訂立相應(yīng)的監(jiān)測(cè)頻率和手段，對(duì)已掌控的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。監(jiān)測(cè)結(jié)果應(yīng)及時(shí)通報(bào)有關(guān)部門(mén)，并依據(jù)監(jiān)測(cè)結(jié)果及時(shí)調(diào)整掌控措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控。3.業(yè)務(wù)連續(xù)性管理3.1業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃每個(gè)部門(mén)應(yīng)編制業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，明確關(guān)鍵業(yè)務(wù)活動(dòng)、業(yè)務(wù)流程以及必需的資源支持。業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃應(yīng)定期測(cè)試和演練，以驗(yàn)證其可行性和有效性，并不絕完善。3.2災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃公司應(yīng)訂立災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，明確重點(diǎn)災(zāi)難發(fā)生時(shí)各部門(mén)的應(yīng)急措施和協(xié)調(diào)機(jī)制。災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃應(yīng)定期演練和測(cè)試，以確保在災(zāi)難發(fā)生時(shí)能夠快速恢復(fù)業(yè)務(wù)。3.3業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)確保關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的定期備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在安全可靠的位置。定期測(cè)試數(shù)據(jù)備份的可恢復(fù)性，并修正備份策略和流程，以確保數(shù)據(jù)能夠及時(shí)、完整地恢復(fù)。3.4業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和掌控針對(duì)業(yè)務(wù)中可能面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和掌控，確保業(yè)務(wù)的可連續(xù)性發(fā)展。依據(jù)評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的管理措施，包含但不限于合作伙伴選擇、供應(yīng)鏈管理、市場(chǎng)變動(dòng)應(yīng)對(duì)等。4.監(jiān)督與改進(jìn)4.1內(nèi)部審核與考核定期開(kāi)展內(nèi)部審核，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理和業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的有效性和符合性。建立考核制度，將風(fēng)險(xiǎn)管理和業(yè)務(wù)連續(xù)性管理納入考核指標(biāo)體系，對(duì)相關(guān)部門(mén)和人員進(jìn)行績(jī)效考核。4.2風(fēng)險(xiǎn)管理與業(yè)務(wù)連續(xù)性管理改進(jìn)針對(duì)內(nèi)部審核和考核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不足，及時(shí)訂立改進(jìn)措施并跟蹤執(zhí)行情況。定期組織評(píng)估會(huì)議，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，共享最佳實(shí)踐，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理和業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的不絕改進(jìn)。5.總則本制度將由風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)執(zhí)行，并向公司高層匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理和業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的情況。各部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)自發(fā)遵守并落實(shí)本制度的各項(xiàng)具體要求。對(duì)于違反本制度規(guī)定的行為，將依據(jù)公司