證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺模擬試卷A卷含答案

?證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺模擬試卷A卷含答案

單選題（共60題）1、甲公司是一家有限責任公司，下列有關該公司的說法，錯誤的是（）。A.甲公司股東人數(shù)只有三人，規(guī)模較小，決定不設董事會B.甲公司決定不設副董事長C.董事李某任期內(nèi)辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應當按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務D.董事張某一屆任期五年【答案】D2、證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務被稱為（）。A.融資融券業(yè)務B.證券經(jīng)紀業(yè)務C.資產(chǎn)管理業(yè)務D.投資銀行業(yè)務【答案】B3、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】C4、證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括下列內(nèi)容（）A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④⑤【答案】D5、公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動不包括（）。A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益B.編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告C.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)D.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資【答案】B6、發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列哪種情形，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格（）。A.實際盈利低于預測盈利的10%以上B.證券上市當年累計40%以上募集資金的用途與承諾不符C.關聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額重大D.首次公開發(fā)行股票并上市之日起24個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更【答案】C7、下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的有（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】A8、證券公司的組織架構(gòu)劃分為（）A.三會一課B.三會一層C.三會D.三會兩制【答案】B9、在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內(nèi)容。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的()。A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C11、薪酬與提名委員會的主要職責有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B12、下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B14、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有()A.I、II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】A15、下列哪一情形，不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200人C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人【答案】C16、下列說法中正確的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C17、下列屬于基金托管業(yè)務基本規(guī)范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D18、（2017年真題）下列關于股份有限公司責任的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、下列人員中，不屬于財務顧問應當采取有效方式對其進行證券市場規(guī)范化運作的輔導的是（）。A.新進入上市公司的董事、監(jiān)事B.新進入上市公司的高級管理人員、控股股東C.上市公司收購人D.新進入上市公司的實際控制人的主要負責人【答案】C20、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)或者得到機構(gòu)負責人批準后，采取下列（）措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】A21、證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】D22、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象，同時上市交易的股票和債券價格經(jīng)常漲跌變化，因此證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有（）的特點。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司應當為每一（）單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。A.業(yè)務B.資金C.產(chǎn)品D.客戶【答案】D24、證券公司（）的流動性風險管理職責包括負責制定流動性風險管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風險管理部門D.首席風險官【答案】C25、在證券公司年度報告“財務報表附注”部分中，證券公司應按（）對代發(fā)行證券項目進行注釋。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、(2019年真題)關于期貨交易，下列說法正確的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、從事證券投資基金活動，應當遵循（）的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D28、下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務時規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B29、以下各項屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A30、企業(yè)的組織形態(tài)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、下列關于客戶交易結(jié)算資金存管制度的表述錯誤的是（）。A.客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理B.證券公司應當向客戶提供交易結(jié)算資金存取、證券交易、清算、交收等服務C.客戶交易結(jié)算資金三方存管D.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當以自己的名義在指定商業(yè)銀行開立客戶資金匯總賬戶，用于存放客戶資金【答案】B32、防范證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，證券公司、證券投資資訊機構(gòu)或者其他財務顧問機構(gòu)受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系，存在下列（）情形之一的，不得擔任獨立財務顧問。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、證券公司應當向協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務（）報告以及（）報告。A.季度；重大事項B.季度；年度C.年度；重大事項D.年度；其他【答案】C35、下列關于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定，正確是（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】B36、證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的()，應當報中國證監(jiān)會核準。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將()在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C38、按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應重點監(jiān)控（）的交易行為。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B39、根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。A.2B.3C.5D.10【答案】C40、我國的《期貨交易管理條例》在2017年進行了（）修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】C41、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.70％B.75％C.80％D.85％【答案】D42、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】A43、按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5【答案】C44、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關于背信運用受托財產(chǎn)應予立案追訴的理解正確的是（）。A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到10萬元的，應予立案追訴B.擅自運用客戶信托的財產(chǎn)數(shù)額未達到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運用客戶資金數(shù)額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應予立案追訴D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到20萬元的，應予立案追訴【答案】C45、下列關于證券分析師條件的說法中，錯誤的是（）。A.具備證券從業(yè)資格B.從事證券相關行業(yè)2年以上C.具有證券專業(yè)知識D.具備行業(yè)分析的學科背景【答案】D46、下列關于客戶資產(chǎn)保護的規(guī)定，說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A47、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應當由承銷團承銷。A.2億元B.5000萬元C.5億元D.1億元【答案】B48、在（）中，隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容發(fā)行股票或者企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，或者有其他嚴重情節(jié)的，構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、下列說法中正確的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C50、下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C51、下列選項中，不屬于基金合同當事人的是（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.證券服務機構(gòu)D.基金托管人【答案】C52、在非交易過戶中，對于繼承情形，不可以成為證券權(quán)屬證明文件的是（）。A.通過人民法院確認證券權(quán)屬的，提交人民法院出具的生效法律文書B.通過人民調(diào)解委員會達成調(diào)解協(xié)議的，提交調(diào)解協(xié)議和人民法院出具的確認文書C.通過公證機構(gòu)公證的，提交確認證券權(quán)屬變更的公證文書D.鄰居出具的親屬關系證明承諾書【答案】D53、《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的單位，應當對直接負責的主管人員給予（），并處（）萬元以上30萬元以下的罰款。A.警告；3B.撤銷期貨從業(yè)人員資格；5C.行政處分；10D.暫停期貨從業(yè)人員資格；15【答案】A54、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過()個月。A.3B.9C.12D.6【答案】D55、下列關于財務顧問與委托人之間的權(quán)利和義務的說法，錯誤的是A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責C.財務顧問應當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料【答案】B56、關于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務的管理要求，下列說法錯誤的是（）。A.以經(jīng)營機構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點、提供研究服務的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營機構(gòu)對其他方式服務客戶的，應當做好客戶服務記錄，并及時存檔檢查D.經(jīng)營機構(gòu)應定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務檔案進行跟蹤檢查【答案】B57、根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有的行為有（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】B58、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。有上述行為的，將