期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)綜合練習(xí)試卷B卷附答案

?期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)綜合練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共60題）1、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.期貨交易所B.客戶C.期貨公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C2、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開（）。A.董事會B.理事會C.職工代表大會D.臨時(shí)會員大會【答案】D3、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請注銷客戶的交易編碼B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼C.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶【答案】C4、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由（）注銷其從業(yè)資格。A.5；中國證監(jiān)會B.10；中國證監(jiān)會C.5；期貨業(yè)協(xié)會D.10；期貨業(yè)協(xié)會【答案】D5、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.財(cái)政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A6、期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.5個(gè)月【答案】C7、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。A.5B.10C.20D.30【答案】B8、丙公司是上海期貨交易所會員，計(jì)劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價(jià)格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100萬元【答案】C9、期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B10、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請【答案】C11、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】C12、某期貨交易所的會員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有的資金，李某準(zhǔn)備用其持有的21國債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價(jià)分別為9854元/手、9850元/手；最高價(jià)分別為9859元/手、9855元/手；最低價(jià)分別為9821元/手、9832元/手；收盤價(jià)A.98.55B.98.54C.98.3D.98.32【答案】C13、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。A.管理費(fèi)用B.財(cái)務(wù)費(fèi)用C.投資收益D.營業(yè)成本【答案】D14、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)（）.A.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書B.做出行政處罰C.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰D.及時(shí)移送中國證監(jiān)會處理【答案】D15、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。A.變更公司形式B.設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C.變更業(yè)務(wù)范圍D.變更注冊資本【答案】B16、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由（）有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。A.期貨交易所B.期貨公司C.國務(wù)院D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C17、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是()。A.保證金制度B.結(jié)算擔(dān)保金制度C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度D.漲跌停板制度【答案】B18、會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（）．A.監(jiān)事會B.理事會C.董事會D.專業(yè)委員會【答案】B19、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A20、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未有其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬元。對于虧損，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是（）。A.由王某承擔(dān)B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)D.由乙期貨公司承擔(dān)【答案】A21、客戶下達(dá)的交易指令中沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.數(shù)量B.開平倉方向C.成交價(jià)格D.有效期限【答案】A22、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。A.監(jiān)事會B.股東大會C.董事會D.員工代表大會【答案】C23、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。A.重大投資計(jì)劃B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】D24、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持（）的原則。A.客戶合法利益優(yōu)先B.公平、公正、公開C.平等互利D.回避【答案】A25、關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。A.主持會員大會、理事會會議B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實(shí)施情況并向中國證監(jiān)會報(bào)告D.主持理事會日常工作【答案】C26、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報(bào)告的是（）A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束【答案】C27、最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。A.1B.3C.5D.10【答案】B28、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B29、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A.3B.5C.7D.10【答案】B30、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時(shí)B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后C.業(yè)務(wù)許可審批后D.公司成立后【答案】B31、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。A.2B.3C.6D.12【答案】B32、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一情節(jié)嚴(yán)重的行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。?A.給予警告處分B.認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C33、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是（）。A.2007年7月4日B.2007年4月15日C.2008年3月27日D.2008年4月15日【答案】A34、對在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當(dāng)性D.準(zhǔn)確性【答案】C35、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.3年內(nèi)B.6個(gè)月至12個(gè)月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A36、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A.不超過損失的50%B.不超過損失的90%C.不超過損失的80%D.不超過損失的60%【答案】D37、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A38、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。A.調(diào)減注冊資本B.增加凈資本C.調(diào)減凈資本D.增加流動負(fù)債【答案】C39、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）。A.證券交易所B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.國務(wù)院監(jiān)督委員會D.證券業(yè)協(xié)會【答案】B40、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)（）.A.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書B.做出行政處罰C.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰D.及時(shí)移送中國證監(jiān)會處理【答案】D41、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。A.國家發(fā)展和改革委員會B.中國銀保監(jiān)會C.國家工商行政管理總局D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D42、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B43、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.協(xié)助開戶D.業(yè)務(wù)隔離【答案】C44、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中金所C.中國證監(jiān)會D.期貨公司【答案】B45、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導(dǎo)致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進(jìn)一步擴(kuò)大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說法中正確的是（）。A.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某800萬元B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某600萬元C.王某承擔(dān)主要責(zé)任。自行承擔(dān)800萬元D.期貨公司沒有盡到責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任【答案】A46、期貨公司會員單位在為客戶開戶時(shí)，下列做法錯(cuò)誤的是（）。A.將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)B.不為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼C.隨機(jī)選擇客戶D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度【答案】C47、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。A.一般業(yè)務(wù)人員B.風(fēng)險(xiǎn)控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經(jīng)理層【答案】D48、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。??A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】A49、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。A.其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.協(xié)會授權(quán)機(jī)構(gòu)D.其本人【答案】A50、期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.30萬元B.40萬元C.50萬元D.60萬元【答案】C51、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A52、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B53、在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當(dāng)先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).保障基金C.自有資金D.交易費(fèi)用【答案】C54、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒C.給予其懲戒、公開譴責(zé)D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】D55、期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司A.次日B.當(dāng)日C.前日D.前兩日【答案】B56、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)（）。A.給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫【答案】C57、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A58、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】D59、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所【答案】A60、?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時(shí)對直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】C多選題（共45題）1、《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的制定依據(jù)是（）。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》D.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》【答案】AD2、以下選項(xiàng)中，屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍的有()。A.封閉式證券投資基金B(yǎng).開放式證券投資基金C.國債D.公司債券【答案】AC3、在期貨投資中，應(yīng)由投資者自擔(dān)的損失包括（）。A.投資者因投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失B.期貨市場波動導(dǎo)致的損失C.投資者因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致的損失D.投資者因違法違規(guī)操作導(dǎo)致的損失【答案】ABCD4、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請問下列情形中違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定的是（）。A.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任B.在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé)C.李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.期貨公司董事會討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議【答案】BCD5、以下關(guān)于從事期貨業(yè)務(wù)、申請期貨從業(yè)資格的說法錯(cuò)誤的有()。A.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請B.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)C.通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)D.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個(gè)月內(nèi)申請從業(yè)資格【答案】ACD6、2015年11月26日，王某通過甲期貨公司進(jìn)行大豆期貨交易，交易指令為賣出大豆2016年3月期貨合約，價(jià)格為2000元/噸。該期貨公司在市場上將該合約以2100元/噸的價(jià)格成交，則（）。A.高于客戶指令價(jià)格的差價(jià)利益是10000元B.差價(jià)利益必須返還給王某C.在沒有約定時(shí)，王某可以要求期貨公司返還差價(jià)利益D.差價(jià)利益可以由甲期貨公司與王某約定處理【答案】CD7、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D.客戶開戶和交易流程、出入金流程【答案】ABCD8、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件等若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人()。A.獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任B.可以接受期貨公司支付的報(bào)酬C.只能接受期貨公司的委托D.可以是公民，也可以是法人【答案】ABD9、（）依法對期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.財(cái)政部【答案】AB10、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)。A.本公司的研究報(bào)告B.合法取得的研究報(bào)告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.公司尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息【答案】ABC11、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.遵循誠實(shí)信用原則B.公平對待客戶C.基于獨(dú)立、客觀的立場D.避免利益沖突【答案】ABCD12、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，從業(yè)經(jīng)驗(yàn)方面需要滿足的條件是（）。A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)B.具有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)C.具有法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)D.具有法律、會計(jì)業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)【答案】ABC13、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)（）備案。A.中國銀監(jiān)會B.中國金融期貨交易所C.公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.中國人民銀行E【答案】BC14、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，應(yīng)（）。A.考慮流動性、到期時(shí)限、杠桿情況B.考慮結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式C.考慮發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績等因素D.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度審慎評估、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級【答案】ABCD15、（）時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁B.期貨公司的股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保C.期貨公司的股東變更控股股東D.期貨公司的股東變更住所【答案】AB16、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A.經(jīng)營計(jì)劃B.公司章程草案C.設(shè)立期貨公司申請書D.律師事務(wù)所出具的法律意見書【答案】ABCD17、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員按照規(guī)定向公司報(bào)告，公司未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法向()報(bào)告。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公安機(jī)關(guān)或者檢察院D.新聞媒體【答案】AB18、列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是()。A.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期問穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)B.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)C.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)D.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)【答案】BC19、甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，甲證券公司可提供的服務(wù)有（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.代收期貨保證金D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】AB20、期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的材料和信息包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書B.客戶承諾書C.投資策略D.實(shí)施方案【答案】ABCD21、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.未按規(guī)定參加資格年檢的B.未通過資格年檢的C.連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的D.2年前從事過業(yè)務(wù)部經(jīng)理【答案】ABC22、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2008年操縱市場案做出處罰決定。對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是（）。A.期貨公司僅須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，無須通知股東B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告C.期貨公司僅須通知股東，無須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告【答案】BD23、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則A.自愿B.公平C.誠實(shí)信用D.客戶利益至上【答案】ABCD24、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下（）內(nèi)容。A.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額C.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法D.向會員收取保證金的形式【答案】ABCD25、關(guān)于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是()。A.理事會設(shè)理事長1人B.理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過C.理事長不得兼任總經(jīng)理D.理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)【答案】ABCD26、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約的責(zé)任。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司B.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶C.違約客戶D.交割倉庫代違約方【答案】AB27、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官。下列情形中違反了中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定的是（）。A.董事會決議要求李平對總經(jīng)理負(fù)責(zé)B.李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人C.期貨公司董事會討論時(shí)，獨(dú)立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議D.李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人【答案】ABC28、非結(jié)算會員對委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）提出。A.全面結(jié)算會員期貨公司B.特別結(jié)算會員期貨公司C.期貨交易所D.客戶【答案】AC29、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的人員有（）。A.期貨公司的管理人員B.期貨公司的專業(yè)人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員【答案】ABCD30、期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。A.明晰職責(zé)B.審慎監(jiān)督C.強(qiáng)化制衡D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理【答案】ACD31、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)的（）進(jìn)行會計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。A.性質(zhì)B.涉及金額C.進(jìn)展情況D.形成原因【答案】ABCD32、依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列（）行為。A.出具虛假倉單B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫【答案】ABCD33、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，需要具備的條件包括（）。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度【答案】ABCD34、期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷C.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，采取強(qiáng)制措施D.變更名稱【答案】ABCD35、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，符合（）條件時(shí)，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。A.以期貨公司名義B.有期貨公司的表面授權(quán)C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實(shí)有效性D.交易方在主觀上是善意的且無過錯(cuò)【答案】ABCD36、期貨公司應(yīng)該按規(guī)定及時(shí)編制（），并進(jìn)行報(bào)送。A.年度報(bào)告B.月度報(bào)告C.周度報(bào)告D.日度報(bào)告【答案】AB37、甲是某期貨公