《企業(yè)誠信管理體系+要求GT+31950-2023》詳細解讀

《企業(yè)誠信管理體系要求GB/T31950-2023》詳細解讀CATALOGUE目錄1范圍2規(guī)范性引用文件3術語和定義4原則和方法5企業(yè)環(huán)境6領導作用7策劃CATALOGUE目錄8支持9管理實現(xiàn)10檢查與分析11持續(xù)改進附錄(資料性)企業(yè)誠信管理體系審核參考文獻011范圍01021.1標準目的通過誠信管理體系的建設，推動企業(yè)積極履行社會責任，樹立良好的企業(yè)形象。本標準旨在幫助企業(yè)建立、實施、維護和改進誠信管理體系，以提高企業(yè)的誠信水平和競爭力。1.2適用范圍本標準適用于任何希望建立、實施、維護和改進誠信管理體系的企業(yè)。不論企業(yè)規(guī)模大小、所屬行業(yè)、地域分布等，均可參考本標準進行誠信管理體系建設。本標準主要關注企業(yè)內部的誠信管理體系建設，不涉及企業(yè)外部的法律法規(guī)遵守情況。對于企業(yè)與其他組織或個人之間的誠信問題，如合同糾紛等，本標準不作具體規(guī)定。1.3排除范圍022規(guī)范性引用文件包括GB/T22117-2008《信用基本術語》等在內的基礎標準文件，為企業(yè)誠信管理體系的建設提供了基本的術語和定義。GB/T22118-2008《企業(yè)信用信息采集、處理和提供規(guī)范》等標準，規(guī)范了企業(yè)信用信息的采集、處理和提供過程，確保信息的準確性和公正性?；A標準GB/T23794-2017《企業(yè)信用評價指標》等標準，為企業(yè)誠信管理體系的評價提供了依據(jù)，幫助企業(yè)了解自身在信用方面的優(yōu)勢和不足。其他相關管理標準，如關于企業(yè)內部誠信管理制度、誠信教育培訓等方面的標準，為企業(yè)提供了全面的誠信管理指導。管理標準技術標準包括與信息安全、數(shù)據(jù)保護等相關的技術標準，確保企業(yè)誠信管理體系在建設和運行過程中數(shù)據(jù)的安全性和保密性。與誠信信息技術應用相關的標準，如誠信信息平臺的建設、運行和維護等方面的標準，為企業(yè)提供了技術支持和保障。033術語和定義誠信是指企業(yè)在經濟活動中，遵守法律法規(guī)、恪守商業(yè)道德、履行契約義務、保障相關方權益的態(tài)度和行為。誠信是企業(yè)核心價值觀的重要組成部分，是企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的基石。3.1誠信VS誠信管理體系是指企業(yè)為了實現(xiàn)誠信經營目標，以法律法規(guī)和商業(yè)道德為基礎，通過制定誠信方針、明確管理職責、實施運行控制、開展檢查與改進等活動而建立的一套系統(tǒng)化、文件化的管理體系。誠信管理體系旨在幫助企業(yè)規(guī)范經營行為、提高誠信水平、樹立良好形象，從而增強企業(yè)競爭力和市場信譽度。3.2誠信管理體系相關方是指與企業(yè)誠信經營行為具有直接或間接利益關系的組織或個人，包括但不限于股東、員工、客戶、供應商、合作伙伴、政府監(jiān)管部門和社會公眾等。企業(yè)應關注并滿足不同相關方的合理期望和要求，積極履行社會責任，與相關方共同構建和諧的誠信經營環(huán)境。3.3相關方044原則和方法企業(yè)應建立誠信風險防范機制，通過事前評估、事中監(jiān)控、事后處置等方式，防范失信行為的發(fā)生。預防為主企業(yè)應倡導全員參與誠信管理，將誠信理念融入企業(yè)文化，強化員工的誠信意識和行為。全員參與企業(yè)應不斷對誠信管理體系進行評估和改進，以適應內外部環(huán)境的變化，提高誠信管理水平。持續(xù)改進企業(yè)的誠信管理行為應符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及社會道德要求，維護良好的企業(yè)形象。符合法律法規(guī)和道德規(guī)范4.1誠信管理原則企業(yè)應制定完善的誠信管理制度，明確各部門、各崗位的誠信管理職責和要求。建立誠信管理制度實施誠信教育培訓開展誠信監(jiān)測與評估采取誠信激勵與懲戒措施企業(yè)應定期開展誠信教育培訓，提高員工的誠信意識和能力。企業(yè)應建立誠信監(jiān)測與評估機制，對誠信管理體系的運行情況進行實時監(jiān)測和定期評估。企業(yè)應建立誠信激勵與懲戒機制，對守信者給予表彰和獎勵，對失信者進行懲戒和糾正。4.2體系運行方法055企業(yè)環(huán)境企業(yè)應建立良好的內部誠信環(huán)境，包括制定誠信方針、明確誠信目標、落實誠信責任等，以形成積極向上的誠信文化氛圍。企業(yè)應關注外部環(huán)境對誠信管理體系的影響，包括法律法規(guī)、政策導向、行業(yè)自律機制等，以確保企業(yè)誠信管理體系與外部環(huán)境的協(xié)調一致。內部環(huán)境外部環(huán)境5.1企業(yè)誠信環(huán)境識別相關方企業(yè)應識別并確定與誠信管理體系有關的相關方，包括員工、股東、客戶、供應商等。明確需求和期望企業(yè)應了解相關方的需求和期望，并將其納入誠信管理體系的考慮范疇，以確保誠信管理體系的有效性和實用性。5.2相關方需求和期望企業(yè)應制定明確的誠信愿景，以引領企業(yè)在誠信方面的長遠發(fā)展。制定愿景企業(yè)應根據(jù)誠信方針和愿景，設定具體的、可衡量的、可實現(xiàn)的誠信目標，以推動誠信管理體系的持續(xù)改進。設定目標5.3愿景和目標5.4誠信管理體系范圍確定范圍企業(yè)應明確誠信管理體系的范圍，包括組織機構、誠信體系策劃、職責、慣例、程序、過程和資源等方面。形成文件企業(yè)應將誠信管理體系的范圍形成文件，以便于員工和相關方的理解和執(zhí)行。企業(yè)應識別并確定誠信管理體系所需的過程，包括誠信因素的識別、體系運行、征信評價、自查自糾改進和失信懲戒公示等過程。識別過程企業(yè)應明確各過程的職責和權限，以確保誠信管理體系的有效運行和持續(xù)改進。同時，建立相應的監(jiān)督和考核機制，對各過程的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和考核。明確職責和權限5.5誠信管理體系所需過程066領導作用領導者應樹立誠信價值觀，并通過各種方式傳遞給全體員工。領導者應營造誠信氛圍，建立誠信文化，促進組織內部的誠信行為。領導者應定期評估組織的誠信狀況，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取改進措施。6.1總則誠信方針應與組織的戰(zhàn)略目標和核心價值觀相一致。誠信方針應明確組織對誠信的承諾和要求，具有可操作性和可衡量性。誠信方針應經過領導者的批準和發(fā)布，成為組織內部的行為準則。6.2確認誠信方針03誠信目標及相關制度應經過領導者的審核和批準，確保其有效性和適用性。01誠信目標應與誠信方針保持一致，具有可量化性和可實現(xiàn)性。02組織應建立與誠信目標相關的制度和流程，確保目標的實現(xiàn)。6.3確認誠信目標及相關制度誠信管理部門/崗位應具有明確的職責和權限，能夠獨立開展工作。誠信管理部門/崗位應與其他部門密切合作，共同推進組織的誠信建設。組織應設立專門的誠信管理部門或指定專人負責誠信管理工作。6.4確誠信管理部門/崗位職責和權限077策劃企業(yè)應明確其誠信目標，包括維護企業(yè)信譽、保障消費者權益、履行社會責任等方面。企業(yè)應建立完善的誠信管理制度，包括誠信檔案管理、誠信評價、誠信獎懲等方面的規(guī)定。7.1確立誠信目標及相關制度要求制度要求誠信目標企業(yè)應公開承諾遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范，誠信經營，保障產品和服務質量。企業(yè)承諾應具有明確性、可信性和可執(zhí)行性，同時要建立相應的監(jiān)督機制，確保承諾的履行。企業(yè)承諾承諾要求7.2企業(yè)承諾及其要求企業(yè)應定期評估誠信風險，包括來自供應鏈、合作伙伴、員工等方面的風險。風險評估機遇把握應對措施企業(yè)應積極把握誠信機遇，如通過誠信經營提升品牌形象、獲得消費者信任等。企業(yè)應制定針對性的應對措施，包括加強內部管理、優(yōu)化供應鏈管理等，以降低風險并把握機遇。0302017.3應對風險和機遇要求變更識別企業(yè)應識別可能對誠信管理體系產生影響的變更，包括法律法規(guī)變化、市場環(huán)境變化等。變更應對企業(yè)應及時調整誠信管理體系，以適應變更后的要求，確保體系的持續(xù)有效性。持續(xù)改進企業(yè)應建立持續(xù)改進機制，不斷優(yōu)化誠信管理體系，提升誠信管理水平。7.4應對變更要求088支持人力資源財務資源基礎設施專項技能8.1資源企業(yè)應提供足夠的人力資源，包括誠信管理專業(yè)人員和相關崗位人員，確保誠信管理體系的有效實施。企業(yè)應提供適宜的基礎設施，如辦公場所、信息系統(tǒng)等，以支持誠信管理體系的運行。企業(yè)應確保為誠信管理體系提供必要的財務支持，包括資金預算、投入和保障措施。企業(yè)應對相關人員進行誠信管理方面的培訓和教育，提高其專項技能和知識水平。企業(yè)應建立內部信息交流機制，確保誠信管理相關信息在內部及時、準確傳遞。內部信息交流企業(yè)應加強與外部相關方的信息交流，包括客戶、供應商、政府部門等，以獲取誠信管理方面的信息和支持。外部信息交流企業(yè)應對誠信管理相關信息進行控制，確保其真實性、完整性和保密性。信息控制企業(yè)應采取措施保障信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，防止信息泄露、篡改和破壞。信息安全8.2信息交流與控制誠信管理方針和目標企業(yè)應制定明確的誠信管理方針和目標，并形成文件化信息進行傳達和實施。企業(yè)應建立完善的誠信管理制度和流程，包括誠信風險評估、誠信監(jiān)督、誠信改進等方面，并確保其有效執(zhí)行。企業(yè)應建立誠信管理記錄，包括誠信行為記錄、誠信考核記錄等，以證明企業(yè)誠信管理體系的有效性和符合性。企業(yè)應收集并遵守與誠信管理相關的法律法規(guī)和其他要求，確保其合規(guī)經營。同時，應將相關法規(guī)要求融入企業(yè)的誠信管理體系中，確保其持續(xù)符合法規(guī)要求。誠信管理制度和流程誠信管理記錄法律法規(guī)和其他要求8.3成文信息099管理實現(xiàn)建立并實施企業(yè)誠信管理體系，確保其完整性、適宜性和有效性；誠信管理應融入企業(yè)的日常管理活動中，成為企業(yè)文化的重要組成部分；定期對誠信管理體系進行評審，確保其持續(xù)改進和適應企業(yè)發(fā)展需求。9.1總體要求123對客戶、供應商、合作伙伴等進行信用調查，了解其信用狀況和履約能力；建立信用調查檔案，對調查結果進行記錄和分析；根據(jù)信用調查結果，制定相應的信用政策和措施。9.2信用調查建立完善的信用檔案管理制度，確保信用檔案的完整、準確和保密；對信用檔案進行定期更新和維護，確保其及時反映企業(yè)的信用狀況；根據(jù)信用檔案，對企業(yè)的信用狀況進行評估和監(jiān)控。9.3信用檔案管理建立受信管理制度，明確受信的標準和程序；對符合受信標準的客戶、供應商、合作伙伴等授予相應的信用額度；定期對受信對象進行信用評估和監(jiān)控，確保其履約能力和信用狀況。9.4受信管理建立完善的合同管理制度，確保合同的合法、合規(guī)和有效性；對合同履行過程進行監(jiān)督和跟蹤，確保雙方按約履行；對合同糾紛進行及時處理和解決，降低合同風險。9.5合同管理對商賬進行定期核對和清理，確保賬目的準確性和完整性；采用多種催收方式，提高商賬回收率，降低壞賬風險。建立商賬管理制度，明確商賬的核算、催收和處置程序；9.6商賬管理積極履行社會責任，關注環(huán)境保護、公益事業(yè)等方面；建立健全社會責任履行機制，確保責任的有效落實；加強與政府、社區(qū)、公眾等利益相關方的溝通和合作，共同推動社會和諧發(fā)展。9.7社會責任履行9.8誠信風險管理01建立誠信風險管理制度，明確風險識別、評估、監(jiān)控和處置程序；02對誠信風險進行定期排查和分析，制定相應的風險應對措施；加強風險預警和防范，降低誠信風險對企業(yè)的影響。03建立應急準備和響應機制，明確應急預案的制定、演練和實施程序；對可能發(fā)生的誠信危機進行預測和分析，制定相應的應急措施；加強應急響應能力建設，提高應對誠信危機的效率和效果。9.9應急準備和響應9.10誠信教育培訓定期開展誠信教育培訓活動，提高員工的誠信意識和技能水平；針對不同崗位和層級的員工制定相應的培訓計劃和內容；加強培訓效果的評估和反饋，確保培訓活動的有效性和針對性。1010檢查與分析誠信管理人員素質評價對負責企業(yè)誠信管理的人員進行專業(yè)素質、道德品質和履職能力等方面的評價。員工誠信度評價通過員工行為觀察、誠信檔案記錄等方式，對員工個人的誠信度進行評價。10.1人員評價檢查企業(yè)內部管理制度、文化氛圍等是否有利于誠信管理體系的運行。內部誠信環(huán)境分析分析企業(yè)所處的市場、行業(yè)、政策等外部環(huán)境對誠信管理體系的影響。外部誠信環(huán)境分析10.2內外部影響因素檢查與分析10.3承諾兌現(xiàn)檢查與分析承諾事項梳理對企業(yè)及員工做出的各類承諾進行梳理，明確承諾內容和兌現(xiàn)情況。承諾兌現(xiàn)情況分析分析承諾未兌現(xiàn)的原因，提出改進措施。對企業(yè)制定的誠信目標進行核查，了解目標實現(xiàn)程度。誠信目標達成情況核查對未達成的誠信目標進行深入分析，找出問題所在并提出解決方案。目標未達成原因分析10.4誠信目標實現(xiàn)核查和分析對企業(yè)及員工的失信行為進行評估，明確失信的嚴重程度和影響范圍。失信行為評估根據(jù)失信評估結果，對失信行為進行相應處置，包括警告、處罰等。失信行為處置10.5失信評估和處置針對失信行為，制定具體的信用修復計劃，明確修復措施和時間表。按照信用修復計劃進行實施，并對修復過程進行監(jiān)督，確保修復效果。10.6信用修復信用修復實施與監(jiān)督信用修復計劃制定守信行為認定對企業(yè)及員工的守信行為進行認定，明確守信的具體表現(xiàn)。守信激勵措施實施根據(jù)守信行為認定結果，采取相應的激勵措施，如表彰、獎勵等，鼓勵守信行為。10.7守信激勵確認和實施1111持續(xù)改進010203企業(yè)應建立持續(xù)改進的機制，不斷提升誠信管理水平；持續(xù)改進應貫穿于企業(yè)誠信管理體系的各個環(huán)節(jié)和過程；企業(yè)應定期對誠信管理體系的實施情況進行評估，識別改進的需求和機會。11.1總體要求11.2改進機制改進措施可以包括流程優(yōu)化、制度完善、人員培訓等方面；企業(yè)應鼓勵員工積極參與改進工作，提出改進意見和建議。企業(yè)應制定明確的改進計劃和目標，確保改進措施的有效實施；企業(yè)應對改進措施的實施效果進行跟蹤和評估，及時調整和改進計劃；12附錄(資料性)企業(yè)誠信管理體系審核03審核前溝通