私募基金公司員工崗位職能職責(zé)及績效管理考核專項方案案例

私募基金企業(yè)職員崗位職責(zé)及績效考評方案私募基金企業(yè)崗位職責(zé)及績效考評方案(一)私募基金團體經(jīng)理預(yù)覽：運行計劃1、任職資格：金融、經(jīng)濟相關(guān)專業(yè)碩士以上學(xué)歷，有豐富項目管理、資本運行經(jīng)驗，精通投資或企業(yè)并購、重組、新三板等投資業(yè)務(wù)，劇本處理突發(fā)事件和抗壓能力，有很好實力和工作責(zé)任心者獲基金團體經(jīng)理任職資格。2、工作職責(zé):1)依據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略布署，負(fù)責(zé)企業(yè)及新三板業(yè)務(wù)投資工作審核、監(jiān)督、管理工作，和外部協(xié)作工作；2)幫助企業(yè)計劃陽光私募、新三板業(yè)務(wù)體系計劃，并領(lǐng)導(dǎo)團體制訂年度、季度、月度計劃并監(jiān)督實施；3)分企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、推進、落實企業(yè)確定新三板業(yè)務(wù)、投資項目標(biāo)各項工作4)代表團體向總經(jīng)理提供擬投項目、三版業(yè)務(wù)階段性匯報文件5)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和投資項目相關(guān)多種內(nèi)部、外部關(guān)系；6)負(fù)責(zé)本部門日常管理工作及制度建設(shè)工作3、薪酬結(jié)構(gòu)：薪酬結(jié)構(gòu)為：基礎(chǔ)工資+績效工資+利潤紅利+業(yè)務(wù)管理費用及補助1)基礎(chǔ)工資：固定工資，每個月按考勤日計算；2)績效工資：考評工資，由個人績效加團體績效兩部分組成，根據(jù)考評指標(biāo)核實后發(fā)放；3)利潤紅利：根據(jù)團體業(yè)務(wù)體量百分比提取，具體標(biāo)準(zhǔn)以每個項目標(biāo)合作協(xié)議為準(zhǔn)，績效工資按實際利潤額占個人業(yè)績要求占比計算，超出部分亦根據(jù)占比發(fā)放。4)管理業(yè)績分成：根據(jù)團體業(yè)績結(jié)合利潤，根據(jù)一定百分比提取，績效工資發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)為按實際利潤占業(yè)績要求占比乘以績效工資總額提取，超出部分亦根據(jù)占比發(fā)放；5)業(yè)務(wù)管理費用及補助：銷售管理人員享受業(yè)務(wù)管理費用及補助，具體標(biāo)準(zhǔn)見第三章。4、具體考評標(biāo)準(zhǔn)：2預(yù)覽：運行計劃備注：考評分年度、季度、月度考評，薪資標(biāo)準(zhǔn)單位（元）(二)投資經(jīng)理1、任職資格：1)有一定產(chǎn)業(yè)研究背景，對行業(yè)研究、思緒有一定認(rèn)識2)本科學(xué)歷以上，1-2年投行、券商、財務(wù)顧問、會計事務(wù)所等投行經(jīng)驗，有直接參和1~2個實際投資項目經(jīng)驗及資源；3)含有項目資源及項目開發(fā)能力，有能力獨立發(fā)掘、分析投資價值高成長中小企業(yè)2、工作職責(zé)：1)開拓企業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)，完成投資銀行經(jīng)營指標(biāo)；2)根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略布署發(fā)覺潛在投資項目，配合項目經(jīng)理對擬投資項目進行篩選、分析論證、收益和風(fēng)險測算、投資交易機構(gòu)及條款設(shè)計、商務(wù)談判及投融資方案設(shè)計；3)負(fù)責(zé)投資項目標(biāo)進入、談判、交易、退出組織和控制；4)負(fù)責(zé)企業(yè)備投項目跟蹤、搜集、掌握中國外行業(yè)法規(guī)、政策、關(guān)鍵專業(yè)及業(yè)務(wù)信息動態(tài)5)建立、維護和政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、投資合作機構(gòu)、合作伙伴、潛在用戶良好3預(yù)覽：證券投資部薪酬管理措施（草案）第一條證券投資部是企業(yè)關(guān)鍵投資業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)使用企業(yè)自有資金和依法籌集資金從事證券投資，獲取投資收益。第二條證券投資部暫設(shè)，投資總監(jiān)(兼風(fēng)控專員，分企業(yè)培訓(xùn)崗）1名、操盤手2名。第三條證券投資部開始開啟運作資金大約2500萬左右，估計截至12月30日運作資金到6000萬左右。以后依據(jù)運作資產(chǎn)大小增加操盤手人數(shù)。第四條證券資產(chǎn)管理部部門設(shè)置及崗位結(jié)構(gòu)圖完整以下：預(yù)覽：第五條投資總監(jiān)工資組成工資=基礎(chǔ)工資（8000∽1）+績效工資（部門因資金管理企業(yè)獲收益3%）+企業(yè)年底獎金第六條投資經(jīng)理（操盤手）（賬戶管理）工資組成工資=基礎(chǔ)工資（3500-6500）+績效工資（管理資金企業(yè)所獲收益25%）+企業(yè)年底獎金備注：1：基礎(chǔ)工資計算方法，M=操盤手名下全部賬戶收益率算術(shù)平均值H=深圳成份指數(shù)當(dāng)月漲跌幅百分比2:操盤手假如帶資金入職分成百分比：操盤手80%+企業(yè)20%3:操盤手入職試用期為三個月，基礎(chǔ)工資為3500元。第七條證券投資部風(fēng)險監(jiān)控專職員資結(jié)構(gòu)工資=基礎(chǔ)工資（5000∽8000）+績效工資（管理資金企業(yè)所獲收益2%）+企業(yè)年底獎金第八條本證券投資部薪酬管理措施使用時間截至1230日預(yù)覽：立中銀谷基金市場營銷計劃及激勵方案為實現(xiàn)企業(yè)基金業(yè)務(wù)人員激勵方案完成企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，本著“以人為本”標(biāo)準(zhǔn)，建立公平、公正、合理、銷售人員薪資管理，充足發(fā)揮銷售人員主動性，特制訂本要求。一、激勵標(biāo)準(zhǔn)1.綜合績效標(biāo)準(zhǔn)：各區(qū)域綜合績效來考察基金企業(yè)各業(yè)務(wù)人員月目標(biāo)達成率、基金銷售額度等內(nèi)容進行綜合考評。2.公平公開標(biāo)準(zhǔn)：全部實施人員和標(biāo)準(zhǔn)制訂、審核人員必需公平、公正、公開。3.長短相結(jié)合激勵標(biāo)準(zhǔn)：每個月進行績效綜合考評，即時激勵，同時進行年度綜合測評，長久激勵。4.總體收入=基礎(chǔ)工資（按企業(yè)要求）+績效獎金+津貼補助。5.實際收入=總收入—扣除項目。6.績效獎金=業(yè)務(wù)分成+超額完成任務(wù)獎金。7.津貼補助：話費補助、差旅補助等。8.扣除項目：個人所得稅、及其它應(yīng)扣款項等。9.二.基金計劃銷售額度：3000萬三:銷售方法1.A渠道銷售:以銀行或證券企業(yè)經(jīng)過正常渠道托管代銷進行資金募集形式。用戶對象（和企業(yè)簽署代銷合作協(xié)議金融機構(gòu)）2.B渠道銷售:以銀行用戶經(jīng)理或第三方理財?shù)绕渌庠趥€人兼職渠道進行資金募集形式。用戶對象（銀行、證券或第三方理財?shù)燃媛毚N人員）3.個人直銷：以銷售人員自有用戶資源進行直接個人銷售形式進行銷售銷售用戶對象（自有資金個人或機構(gòu)投資者）四：基金具體銷售分配計劃時間表五：分成發(fā)放用戶資金到位后7個工作日內(nèi)，企業(yè)根據(jù)業(yè)務(wù)分成方案發(fā)放員工分成獎勵，如用戶是經(jīng)過三方中介機構(gòu)介紹引入資金，中介費用在用戶引入資金三個工作日內(nèi)給中間人發(fā)放分成資金六：多種費用負(fù)擔(dān)1、招待費招待費指是招待用戶產(chǎn)生費用，該項開支由企業(yè)進行總量控制，員工需要招待用戶，需事先申請，未經(jīng)同意費用不予報銷，經(jīng)審批招待費，企業(yè)給予報銷，記入個人賬戶2、差旅費差旅費指是員工為了業(yè)務(wù)需要，需前往外地開展業(yè)務(wù)產(chǎn)生費用，該項開支也由企業(yè)進行總量控制，需要事先申請，未經(jīng)申請不給予報銷，經(jīng)審批差旅費，企業(yè)給予報銷，記入個人賬戶3、交通費交通費指員工外出聯(lián)絡(luò)用戶所產(chǎn)生交通費用，該費用實施每個月定額報銷4、電話費電話費指因業(yè)務(wù)需要，聯(lián)絡(luò)用戶所產(chǎn)生一定費用電話費用補助員工100/月，經(jīng)理等級以上150/月七：業(yè)務(wù)分成預(yù)覽：司任務(wù)指標(biāo)，降級或勸其自動辭職（但假如兩月連續(xù)未完成任務(wù)50%，但季度任務(wù)已提前完成，不計處罰）；九、薪酬模式說明1.績