對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的監(jiān)督管理課件

對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的監(jiān)督管理第一節(jié)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體概述一、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的概念與特徵二、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的基本類型三、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的權(quán)利和義務(wù)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體

指經(jīng)政府批準(zhǔn)進(jìn)入市場(chǎng)，以盈利為目的，依法從事商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和服務(wù)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。包括市場(chǎng)上一切從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)法人和自然人。市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體和市場(chǎng)主體的區(qū)別？企業(yè)法人指依法設(shè)立，獨(dú)立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具有法人條件，經(jīng)登記註冊(cè)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)成立的營(yíng)利性經(jīng)濟(jì)組織。特徵企業(yè)法人是營(yíng)利性的法人企業(yè)法人必須擁有國(guó)家法律規(guī)定的資金數(shù)額以上的資產(chǎn)，有組織章程、組織結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所企業(yè)法人的設(shè)立必須經(jīng)國(guó)家授權(quán)的登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記，才能取得法人資格自然人指在市場(chǎng)中獨(dú)立從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，並以盈利為目的個(gè)體工商戶及自然人性質(zhì)的企業(yè)特徵市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體中的自然人從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的目的是為了獲得利潤(rùn)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的自然人必須在法律允許範(fàn)圍內(nèi)，並經(jīng)國(guó)家授權(quán)的登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記，才能從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（三）、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的基本特徵追求利潤(rùn)最大化獨(dú)立性相互間的關(guān)聯(lián)性競(jìng)爭(zhēng)性靈活性平等性法律規(guī)範(fàn)性二、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的基本類型

（一）、按市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的所有制性質(zhì)分1、全民所有制企業(yè)2、集體所有制企業(yè)3、私營(yíng)企業(yè)4、混合所有制企業(yè)5、外商投資企業(yè)6、個(gè)體工商戶（二）、按市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的組織形式分類1、公司制企業(yè)（1）、有限責(zé)任公司（2）、股份有限公司（3）、國(guó)有獨(dú)資公司2、個(gè)人獨(dú)資公司3、合夥企業(yè)4、個(gè)體工商戶（三）、市場(chǎng)按經(jīng)營(yíng)主體在社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程中的地位分類（四）、按市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體所在的行業(yè)分類（五）、按市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體中企業(yè)的規(guī)模分類三、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的權(quán)利和義務(wù)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體權(quán)利概念內(nèi)容指法律賦予其能夠作出或不作出一定經(jīng)濟(jì)行為以及要求別的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體相應(yīng)作出或不作出一定經(jīng)濟(jì)行為的資格包括企業(yè)名稱使用權(quán)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)，產(chǎn)品、服務(wù)定價(jià)權(quán)，產(chǎn)品銷售權(quán)，物資採(cǎi)購(gòu)權(quán)，商品進(jìn)出口權(quán)，投資決策權(quán)，資產(chǎn)、資金支配權(quán)，人事管理權(quán)等市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體義務(wù)概念內(nèi)容指法律要求其必須作出或不作出一定經(jīng)濟(jì)行為以及對(duì)其他市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體應(yīng)當(dāng)作出或不作出一定經(jīng)濟(jì)行為的責(zé)任依法登記，依法納稅，合法經(jīng)營(yíng)，執(zhí)行國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策，保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，保護(hù)環(huán)境，接受政府機(jī)關(guān)的監(jiān)督管理等市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體權(quán)利和義務(wù)的關(guān)係市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的權(quán)利和義務(wù)是相互依存的，沒(méi)有無(wú)義務(wù)的權(quán)利，也沒(méi)有無(wú)權(quán)利的義務(wù)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的權(quán)利和義務(wù)是相互促進(jìn)的，只有認(rèn)真履行自己的義務(wù)，為社會(huì)提供更多更好的物質(zhì)財(cái)富，才能使自己享有各項(xiàng)權(quán)利有更可靠的保障，同時(shí)也為不斷擴(kuò)大各項(xiàng)權(quán)利創(chuàng)造了條件。第二節(jié)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的監(jiān)督管理與登記註冊(cè)一、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體監(jiān)督管理概述二、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體監(jiān)督管理的必要性三、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體監(jiān)督管理的內(nèi)容四、登記註冊(cè)是市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體享有權(quán)利和履行義務(wù)的前提一、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體監(jiān)督管理概述含義廣義指國(guó)家各級(jí)行政管理部門依照國(guó)家的法律、法規(guī)和政策對(duì)各類市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行為全面督導(dǎo)和監(jiān)察狹義專指市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體登記管理機(jī)關(guān)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的監(jiān)督管理，即對(duì)各類市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合法資格的設(shè)立及其在市場(chǎng)中存續(xù)所進(jìn)行的督導(dǎo)和監(jiān)察（二）、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體監(jiān)督管理的依據(jù)

我國(guó)全國(guó)人大及其常委會(huì)頒佈的涉及市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序的有關(guān)法律（三）、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體監(jiān)督管理的對(duì)象和方式對(duì)象：市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體資格和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體經(jīng)營(yíng)行為方式：行政管理和行政執(zhí)法二、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體監(jiān)督管理的必要性有利於市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體增強(qiáng)自我約束機(jī)制有利於形成良好的市場(chǎng)秩序維護(hù)國(guó)家利益及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的合法權(quán)益三、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體監(jiān)督管理的內(nèi)容一是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體市場(chǎng)準(zhǔn)入資格的確認(rèn)和監(jiān)督管理主要有市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的登記註冊(cè)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或經(jīng)營(yíng)許可證的發(fā)放、定期對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)行年檢等二是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的規(guī)範(fàn)和監(jiān)督管理主要是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的商品交易、參與競(jìng)爭(zhēng)、使用商標(biāo)、製作廣告、商品定價(jià)、訂立經(jīng)濟(jì)合同等行為所進(jìn)行的監(jiān)督管理四、登記註冊(cè)是市場(chǎng)資訊經(jīng)營(yíng)主體享有權(quán)利和履行義務(wù)的前提權(quán)利和法律是緊密相連的，享有權(quán)利就是獲得一種法律認(rèn)可的資格不同的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體所享有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)利是不同的，必須通過(guò)登記予以明確通過(guò)登記，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的法定權(quán)利要素進(jìn)行審查，明確他們是否具備實(shí)現(xiàn)其權(quán)利能力的可能性通過(guò)登記，明確市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的財(cái)產(chǎn)範(fàn)圍在登記過(guò)程中，本身就存在著某些資格的確認(rèn)和權(quán)利的賦予與限制第三節(jié)企業(yè)法人登記註冊(cè)管理一、企業(yè)法人和企業(yè)法人登記註冊(cè)的概念二、企業(yè)法人登記註冊(cè)的範(fàn)圍三、企業(yè)法人登記註冊(cè)的原則四、企業(yè)法人登記註冊(cè)的條件五、企業(yè)法人登記註冊(cè)事項(xiàng)六、企業(yè)法人登記注同的程式七、對(duì)已登記註冊(cè)企業(yè)法人的監(jiān)督管理一、企業(yè)法人和企業(yè)法人登記註冊(cè)的概念概念特徵企業(yè)法人是按照國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，經(jīng)主管機(jī)關(guān)或工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記註冊(cè)，取得法人資格，從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織1、必須符合法定條件，經(jīng)核準(zhǔn)登記註冊(cè)成立2、設(shè)立的目的是從事?tīng)I(yíng)利性的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)3、具有法律上的獨(dú)立人格（二）、企業(yè)法人登記註冊(cè)的概念

企業(yè)法人登記註冊(cè)是指登記註冊(cè)管理機(jī)關(guān)對(duì)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，符合企業(yè)法人條件的經(jīng)營(yíng)單位，依法定程式進(jìn)行審查核準(zhǔn)並頒發(fā)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，確認(rèn)其企業(yè)法人資格和合法經(jīng)營(yíng)權(quán)的登記註冊(cè)行為二、企業(yè)法人登記註冊(cè)的範(fàn)圍農(nóng)、林、牧、漁、水利業(yè)及其服務(wù)業(yè)工業(yè)地質(zhì)普查和勘探業(yè)建築業(yè)郵電通信業(yè)商業(yè)（一）、申請(qǐng)企業(yè)法人登記所屬行業(yè)公共飲食業(yè)物資供銷業(yè)倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)房地產(chǎn)經(jīng)勞營(yíng)業(yè)居民服務(wù)業(yè)諮詢服務(wù)業(yè)金融、保險(xiǎn)業(yè)其他行業(yè)公共事業(yè)衛(wèi)生事業(yè)體育事業(yè)社會(huì)福利事業(yè)教育事業(yè)（二）、事業(yè)單位和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的科技性社會(huì)團(tuán)體申請(qǐng)企業(yè)法人登記所屬行業(yè)文化藝術(shù)事業(yè)廣播電視事業(yè)科學(xué)研究事業(yè)技術(shù)服務(wù)事業(yè)等三、企業(yè)法人登記註冊(cè)的原則登記註冊(cè)管理主體明確依法獨(dú)立核準(zhǔn)登記註冊(cè)實(shí)行分級(jí)登記管理的授權(quán)管理準(zhǔn)則主義和審核相結(jié)合逐步實(shí)行註冊(cè)官制度和登記註冊(cè)代理制度四、企業(yè)法人登記註冊(cè)的條件企業(yè)法人申請(qǐng)登記註冊(cè)的條件外商投資企業(yè)申請(qǐng)企業(yè)法人註冊(cè)登記的條件公司企業(yè)法人登記註冊(cè)的條件股份有限責(zé)任公司登記註冊(cè)的條件

（一）、企業(yè)法人申請(qǐng)登記註冊(cè)的條件有符合規(guī)定的名稱和章程有國(guó)家授予的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)或者企業(yè)所有的財(cái)產(chǎn)，並能夠以其財(cái)產(chǎn)獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模相適應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)核算結(jié)構(gòu)、勞保組織及其它機(jī)構(gòu)有必要的並與經(jīng)營(yíng)範(fàn)圍相適應(yīng)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和設(shè)施有與經(jīng)營(yíng)規(guī)模和業(yè)務(wù)相適應(yīng)的從業(yè)人員有健全的財(cái)會(huì)制度有符合規(guī)定數(shù)額並與經(jīng)營(yíng)範(fàn)圍相適應(yīng)的註冊(cè)資金有符合國(guó)法律、法規(guī)和政策規(guī)定的經(jīng)營(yíng)範(fàn)圍

（二）、外商投資企業(yè)申請(qǐng)企業(yè)法人註冊(cè)登記註冊(cè)的條件有符合規(guī)定的名稱有審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的合同、章程有固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、必要的設(shè)施和從業(yè)人員有符合國(guó)家規(guī)定的註冊(cè)資本有符合國(guó)家法律、法規(guī)和政策規(guī)定的經(jīng)營(yíng)的範(fàn)圍有健全的財(cái)會(huì)制度，能夠?qū)嵭歇?dú)立核算、自負(fù)盈虧、獨(dú)立制資金平衡表和資產(chǎn)負(fù)債表

（三）、公司企業(yè)法人登記註冊(cè)的條件股東符合法定人數(shù)股東出資達(dá)到法定規(guī)定最低限額股東共同制定公司章程有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件

（四）、股份有限責(zé)任公司登記註冊(cè)的條件發(fā)起人符合法定人數(shù)發(fā)起人認(rèn)繳和社會(huì)公開(kāi)募集的股本達(dá)到法定資本最低限額股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定發(fā)起人制定公司章程，並經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件五、企業(yè)法人登記註冊(cè)事項(xiàng)公司企業(yè)法人登記註冊(cè)事項(xiàng)1、公司名稱2、公司住所3、公司法定代表人4、公司註冊(cè)資本5、公司類型6、公司經(jīng)營(yíng)範(fàn)圍7、公司經(jīng)營(yíng)期限8、公司股東非公司企業(yè)法人登記註冊(cè)事項(xiàng)1、企業(yè)名稱、住所2、企業(yè)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所3、法定代表人4、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、範(fàn)圍5、經(jīng)營(yíng)範(fàn)圍、方式、期限6、註冊(cè)資金7、從業(yè)人數(shù)8、分支機(jī)構(gòu)六、企業(yè)法人登記註冊(cè)的程式前置審批名稱預(yù)先核準(zhǔn)提出登記申請(qǐng)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記受理審查核準(zhǔn)發(fā)照公告七、對(duì)已登記註冊(cè)企業(yè)法人的監(jiān)督管理內(nèi)容監(jiān)督企業(yè)法人按照規(guī)定辦理設(shè)立、變更和註銷登記、監(jiān)督檢查企業(yè)法人按照合同、章程和登記註冊(cè)事頂從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、監(jiān)督檢查企業(yè)法人及其法定代表人遵守法律、法規(guī)和國(guó)家政策、監(jiān)督檢查企業(yè)法人依照規(guī)定辦理年度檢查、查處違反登記管理法規(guī)的行為形式年檢制度和其他專項(xiàng)管理制度年檢報(bào)告年檢註冊(cè)定期，不定期的查證制度、企業(yè)聯(lián)絡(luò)員制度等第四節(jié)營(yíng)業(yè)登記管理一、營(yíng)業(yè)登記的概念二、營(yíng)業(yè)登記的範(fàn)圍和程式三、申請(qǐng)營(yíng)業(yè)登記的條件和營(yíng)業(yè)登記事項(xiàng)四、營(yíng)業(yè)登記的法律效力與法律責(zé)任一、營(yíng)業(yè)登記的概念

是指登記註冊(cè)管理機(jī)關(guān)對(duì)在市場(chǎng)上從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，又不具備企業(yè)法人條件的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)行審查核準(zhǔn)，並頒發(fā)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》確認(rèn)其合法經(jīng)營(yíng)權(quán)的登記行為營(yíng)業(yè)登記與企業(yè)法人登記註冊(cè)的區(qū)別營(yíng)業(yè)登記的對(duì)象不具備企業(yè)法人資格，而是以自然人身份從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)、單位和個(gè)人營(yíng)業(yè)登記審查的主要內(nèi)容是申請(qǐng)人從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的條件，因此在登記註冊(cè)事項(xiàng)方面比法人登記註冊(cè)簡(jiǎn)便營(yíng)業(yè)登記的效力是確認(rèn)企業(yè)從事經(jīng)營(yíng)的資格而不是企業(yè)法人資格

（一）、營(yíng)業(yè)登記的範(fàn)圍企業(yè)法人所屬的分支機(jī)構(gòu)資金屬於上一級(jí)總公司、公司（或企業(yè)）統(tǒng)一支配的分公司外商投資企業(yè)設(shè)立的從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分支機(jī)構(gòu)半緊密型和松形型聯(lián)營(yíng)企業(yè)事業(yè)單位和科技性社會(huì)團(tuán)體設(shè)立的經(jīng)營(yíng)單位以及從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不具備法人條件的事業(yè)單位和科技性社會(huì)團(tuán)體獨(dú)資、合夥企業(yè)個(gè)體工商戶其他從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位

（二）、營(yíng)業(yè)登記的程式申請(qǐng)審查發(fā)照營(yíng)業(yè)單位的隸屬法人，按照法定程式和條件提出申請(qǐng)登記註冊(cè)機(jī)關(guān)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和申請(qǐng)人的條件進(jìn)行審查審查合格後頒發(fā)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》三、申請(qǐng)營(yíng)業(yè)登記的條件和營(yíng)業(yè)登記事項(xiàng)（一）、申請(qǐng)營(yíng)業(yè)登記的條件有符合規(guī)定的名稱有固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及設(shè)施有相應(yīng)的管理結(jié)構(gòu)和負(fù)責(zé)人有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所需的資本和從業(yè)人員有符合規(guī)定的經(jīng)營(yíng)範(fàn)圍有相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算制度，聯(lián)營(yíng)企業(yè)應(yīng)有聯(lián)合簽署的協(xié)議法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件（二）、營(yíng)業(yè)登記注意事項(xiàng)名稱地址負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)範(fàn)圍經(jīng)營(yíng)方式隸屬關(guān)係經(jīng)濟(jì)性質(zhì)資金數(shù)額四、營(yíng)業(yè)登記的法律效力與法律責(zé)任（一）、營(yíng)業(yè)登記的法律效力（二）、營(yíng)業(yè)登記的法律責(zé)任

是確認(rèn)不具備企業(yè)法人資格的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的合法經(jīng)營(yíng)權(quán)

包括行政法律責(zé)任、民事法律責(zé)任和刑事法律責(zé)任第五節(jié)進(jìn)一步完善市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體登記註冊(cè)管理一、有利於促進(jìn)我國(guó)現(xiàn)代企業(yè)制度的建立二、有利於優(yōu)化我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)三、有利於推進(jìn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的多元化一、有利於促進(jìn)我國(guó)現(xiàn)代企業(yè)制度的建立（一）、現(xiàn)代企業(yè)制度的概念責(zé)任的有限必，減輕了投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度籌資的便利性，可以吸引大量的閒散資金規(guī)模趨大的可能性，增加了規(guī)模經(jīng)營(yíng)的可能性所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離性，使得專家型經(jīng)理人員管理企