基金公司設(shè)立子公司的條件

會計實操文庫1/5基金公司設(shè)立子公司的條件1、基金公司設(shè)立子公司要滿足什么條件？基金管理公司應(yīng)當(dāng)全資設(shè)立子公司。法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，基金管理公司可以與符合條件的其他投資人共同出資設(shè)立子公司，但持有子公司的股權(quán)比例應(yīng)當(dāng)持續(xù)不低于51%。2、基金子公司可以經(jīng)營什么業(yè)務(wù)？符合法律法規(guī)規(guī)定條件的基金管理公司可以設(shè)立子公司，經(jīng)營以下單項業(yè)務(wù)：（1）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（2）基金銷售業(yè)務(wù)；（3）私募股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)；（4）中國證監(jiān)會許可或認可經(jīng)營的其他業(yè)務(wù)。設(shè)立子公司擬經(jīng)營前款規(guī)定的許可業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律法規(guī)履行業(yè)務(wù)資格申請程序。3、設(shè)立基金子公司要準(zhǔn)備什么材料？設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（1）各股東對符合法定條件及所提交申請材料真實、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函；（2）申請報告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的目的，子公司的名稱、經(jīng)營范圍、設(shè)立方案、股東資格條件等，應(yīng)由股東簽字并蓋章；（3）可行性研究報告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的必要性和可行性，股東的基本情況及具備的優(yōu)勢條件，子公司的組織管理架構(gòu)，子公司的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；（4）各股東設(shè)立子公司的決議、決定及發(fā)起協(xié)議；（5）在基金行業(yè)任職的自然人股東，其任職機構(gòu)對該自然人參股子公司出具的無異議函；（6）各股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明及子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；（7）基金管理公司防范與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突的制度安排；（8）子公司擬任高級管理人員的簡歷（參照證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職情況登記表填寫）、身份證明復(fù)印件及基金從業(yè)資格證明文件復(fù)印件；（9）子公司的章程草案和主要管理制度；（10）設(shè)立子公司準(zhǔn)備情況的說明材料，內(nèi)容至少包括主要業(yè)務(wù)人員的資格條件和到位情況，辦公場所購置、租賃及相關(guān)設(shè)備購置方案，工商名稱預(yù)核準(zhǔn)情況等；（11）基金管理公司出具的不與子公司進行損害投資人利益或者非公平的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)營行為不與子公司存在利益沖突的承諾函，以及其他股東對子公司的持續(xù)規(guī)范發(fā)展提供支持的安排；（12）基金管理公司出具的子公司發(fā)展方向、經(jīng)營范圍符合公司整體發(fā)展戰(zhàn)略，以及不存在同業(yè)競爭的說明文件；（13）合法可行的風(fēng)險處置、清算計劃；（14）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他文件。4、子公司的股東不得為其他機構(gòu)或者個人代持子公司的股權(quán)，任何機構(gòu)或者個人不得委托其他機構(gòu)或者個人代持子公司的股權(quán)。5、基金子公司設(shè)立的審查中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對申請人的申請進行審查，并