2023年證券業(yè)從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識命題預(yù)測考卷（含答案）解析

2023年證券業(yè)從業(yè)資格考試證券市場根底學(xué)問命題推想考卷(四)單項選擇題604題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分、20239資在海外股票市場。A.5％B.10％C.20％D.30％【正確答案】：B【答案解析】：10％、2023910％以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于。A.意大利的股票C.在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、加坡和中國香港上市的股票股票【正確答案】：D【答案解析】：票3、資本市場可以分為。A.證券市場和同業(yè)拆借市場C.證券市場和回購市場D.股票市場和債券市場【正確答案】：B【答案解析】：中長期信貸市場和證券市場4、證券的法律特征是指。B.它須依法審批才能發(fā)行D.反映的是某種法律行為的結(jié)果【正確答案】：D【答案解析】：反映的是某種法律行為的結(jié)果A.資金【正確答案】：D【答案解析】：金融投資A.政府、金融機構(gòu)、公司企業(yè)C.政府、中心銀行、公司企業(yè)D.政府、金融機構(gòu)、財政部、公司企業(yè)【正確答案】：A【答案解析】：政府、金融機構(gòu)、公司企業(yè)種。支票【正確答案】：B【答案解析】：商品證券A.商品證券【正確答案】：D【答案解析】：憑證證券、股票及其他有價證券的理論價格是依據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按和證券的有效期限折算成今日的價值就是其理論價值。當前的市場利率D.必要收益率【正確答案】：D【答案解析】：必要收益率、領(lǐng)先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨正式產(chǎn)生的交易所是A.紐約證券交易所C.國際貨幣市場D.美堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所【正確答案】：C【答案解析】：國際貨幣市場、在存在購置力風險的狀況下，以下最簡潔受到損害的是。A.浮動利率債券B.優(yōu)先股D.保值貼補債券【正確答案】：B【答案解析】：優(yōu)先股A.日本B.英國D.美國【正確答案】：D【答案解析】：美國、股票有多種價值，投資者尋常較為關(guān)心的是。A.票面價值【正確答案】：B【答案解析】：賬面價值、股票有不同的分法，依據(jù)股東權(quán)益的不同可以分為。A.記名股票與不記名股票B.一般股票與優(yōu)先股票C.有面額股票與無面額股票D.AB【正確答案】：B【答案解析】：一般股票與優(yōu)先股票A.票面價值【正確答案】：D【答案解析】：內(nèi)在價值以實行的措施。B.臨時停市C.限制交易D.漲跌停板規(guī)定【正確答案】：B【答案解析】：臨時停市。此酬勞的最終源泉是。B.D.【正確答案】：C【答案解析】：生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖A.美元B.日元C.發(fā)行國貨幣【正確答案】：A【答案解析】：美元、債券依據(jù)發(fā)行分為政府債券(包括政府機構(gòu)債券)，金融債券和公司債券?！菊_答案】：D【答案解析】：主體、當將來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行。A.短期債券【正確答案】：A【答案解析】：短期債券A.流通國債C.短期國債【正確答案】：B【答案解析】：非流通國債80行的國庫券比對單位發(fā)行的國庫券利率。高低D.沒有關(guān)系【正確答案】：A高、前我國各家商業(yè)銀行推廣的外匯構(gòu)造化理財產(chǎn)品等都是。A.構(gòu)造化金融衍生工具【正確答案】：A【答案解析】：構(gòu)造化金融衍生工具、購置力風險對債券的影響必對股票的影響。A.大B.小C.不愿定【正確答案】：A大、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以為面值向投資者發(fā)行的債券。本幣；本國【正確答案】：B【答案解析】：外幣；外國A.全部人與經(jīng)營者的關(guān)系【正確答案】：D【答案解析】：托付與受托的關(guān)系A(chǔ).在證券交易所內(nèi)轉(zhuǎn)讓C.在銀行買賣D.通過基金托管人申購或贖回【正確答案】：A【答案解析】：在證券交易所內(nèi)轉(zhuǎn)讓A.外匯期貨D.有色金屬期貨【正確答案】：D【答案解析】：有色金屬期貨A.穩(wěn)定市場【正確答案】：A【答案解析】：穩(wěn)定市場為80元。某投資者按10％年利率借入6000己資金(復(fù)利計息)，并購置該。100股股票，同時賣出100股兩年期期貨。兩年后期貨合約交割，投資者可以盈利元。A.740B.2023C.800D.760【正確答案】：A【答案解析】：6000=1260(80—60)100=2023：2023—1260=740的功稱為?！菊_答案】：C【答案解析】：套期保值功能、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是。A.歐式期權(quán)【正確答案】：C【答案解析】：看漲期權(quán)、一般來說，認股權(quán)證價值的變化幅度股價的漲跌幅度。A.小于D.小于或等于【正確答案】：C【答案解析】：大于A.金融商品D.金融期權(quán)【正確答案】：C【答案解析】：金融期貨合約、參與美國存托憑證發(fā)行的中介機構(gòu)不包括。A.評級公司C.托管銀行D.存券銀行【正確答案】：A【答案解析】：評級公司股債券的本金及最終一期利息。A．10B．7C．5D．1A.10B.7C.5D.1【正確答案】：C【答案解析】：5A.商品證券【正確答案】：B【答案解析】：憑證證券、我國現(xiàn)行的股票發(fā)行制度屬于證券發(fā)行制度的。A.注冊制B.核準制【正確答案】：B【答案解析】：核準制、我國《證券發(fā)行與承銷治理方法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以確定股票價格?！菊_答案】：D【答案解析】：詢價方式A.一板市場【正確答案】：C【答案解析】：的股份轉(zhuǎn)讓平臺。300不屬于衡量樣本公司成長特征的因子的是。過去3年主營業(yè)務(wù)收入增長率過去3年凈利潤增長率33【正確答案】：D【答案解析】：3、我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為。A.合伙私營獨資非法人組織形式有限責任公司或股份【正確答案】：D【答案解析】：有限責任公司或股份、證券公司自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當依據(jù)董事會一一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。A.理事會C.總經(jīng)理D.投資決策機構(gòu)【正確答案】：D【答案解析】：投資決策機構(gòu)44、以下選項中可以擔當證券公司獨立董事的人員的是。親屬C.1％股權(quán)的自然人D.5【正確答案】：D【答案解析】：從事證券、金融、法律、會計工作5年以上、證券公司應(yīng)當按上一年營業(yè)費用總額的計算營運風險的風險預(yù)備。A.20％B.15％C.10％D.5％【正確答案】：C【答案解析】：10％A.iiEB.證券業(yè)協(xié)會D.證券信用評級機構(gòu)【正確答案】：C【答案解析】：中國證券監(jiān)視治理委員會及其派出機構(gòu)47、與我國一樣稱呼“證券公司”的國家是.【正確答案】：C【答案解析】：日本機構(gòu)，稱為。C.交易所D.交易中心【正確答案】：A【答案解析】：中心登記結(jié)算公司49、依據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開次。A.1B.2C.3D.4【正確答案】：A【答案解析】：1近年內(nèi)無其他重大違法行為。A.1:2B.2:3C.3:3D.3:5【正確答案】：C【答案解析】：3:3、依據(jù)《證券發(fā)行與承銷治理方法》，首次公開發(fā)行股票，假設(shè)在初步詢價4缺乏家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。A.10；20B.20；30C.20；50D.30；50【正確答案】：C【答案解析】：20；5045％B.10％C.20D.30％【正確答案】：C【答案解析】：20的期限一般不得超過個交易日。A.5B.7C.10D.15【正確答案】：D【答案解析】：15A.會員大會理事會D.國務(wù)院證券監(jiān)視治理機構(gòu)【正確答案】：A【答案解析】：會員大會的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的。A.10％B.20％C.30％D.40％【正確答案】：A【答案解析】：10％務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于的行為?！菊_答案】：C【答案解析】：欺詐客戶對發(fā)行人輔導(dǎo)。半年B.一年D.二年【正確答案】：B【答案解析】：一年不定項選擇題60項，漏選、錯選均不得分、商品證券是證明持有人有商品全部權(quán)或使用權(quán)的憑證，具體包括。A.提貨單購物券D.運貨單【正確答案】：[A,C,D]略A.證券期限C.信用度D.知名度【正確答案】：[A,B,C,D]略A.價值直接交換的場所B.財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所D.風險直接交換的場所【正確答案】：[A,B,D]略A.籌集資金B(yǎng).資本配置D.調(diào)整經(jīng)濟【正確答案】：[A,B,C,D]略A.供給交易場所與設(shè)施C.制定交易規(guī)章D.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)溝通，調(diào)解糾紛【正確答案】：[A,C]略6、以下關(guān)于記名股票說法正確的選項是。C.除記名股東以外的持有者也具有股東資格D.可以一次或分次繳納出資【正確答案】：[A,D]略A.控股股東增持股份B.由證監(jiān)會統(tǒng)一安排D.上市公司回購股份【正確答案】：[A,C,D]略A.紙面形式C.記賬形式D.國務(wù)院證券治理部門規(guī)定的其他形式【正確答案】：[A,D]略A.累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不行轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票股息率可調(diào)整優(yōu)先股票與股息率固定優(yōu)先股票【正確答案】：[A,B,C,D]略A.要式證券【正確答案】：[A,C,D]略、政府債券又稱“金邊債券”，具有的特征包括。A.安全性高【正確答案】：[A,B,C,D]略、1998～2023憑證式國債C.儲蓄式國債D.可流通記賬式國債【正確答案】：[B,D]略13、債券是一種。D.收益憑證【正確答案】：[B,C,D]略、與銀行貸款等間接融資相比，發(fā)行債券和股票這兩種直接融資方式有的特點。B.時間長C.本錢低D.不~受貸款銀行的條件限制【正確答案】：[A,B,C,D]略A.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大C.存在匯率風險D.有國家主權(quán)保障【正確答案】：[A,B,C,D]略A.基金份額交易方式C.宏觀經(jīng)濟形式D.投資策略【正確答案】：[A,B,C,D]略A.現(xiàn)金B(yǎng).安排基金份額【正確答案】：[A,B]略A.專家治理【正確答案】：[A,B,C]略A.治理人B.托管人C.投資者【正確答案】：[A,B,C]略、依據(jù)《證券投資基金運作治理方法》的規(guī)定，封閉式基金的收益安排。A.每年安排不得少于一次B.每年安排不得多于一次90％60％【正確答案】：[A,C]略A.美國存托憑證【正確答案】：[A,B,C]略22ADRADRADRADR144AADR【正確答案】：[A,B,C,D]略A.債權(quán)債務(wù)風險【正確答案】：[A,D]略A.投資功能C.籌資功能D.價格覺察功能【正確答案】：[B,D]略A.認股期限【正確答案】：[A,B,D]略A.交易時間C.價格打算D.漲跌幅度限制【正確答案】：[A,B,C]略A.AB.BD.深證創(chuàng)指數(shù)【正確答案】：[C,D]略A.供給網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)供給外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息效勞易清算監(jiān)視【正確答案】：[A,B,C,D]略A.政策風險C.利率風險D.違約風險【正確答案】：[A,B,C]【答案解析】：【解析】D選項屬于非系統(tǒng)風險中的信用風險。30、證券發(fā)行市場的根本功能是。為資金需求者供給籌措資金的渠道C.形成資金流淌的收益導(dǎo)向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化D.為企業(yè)和投資者供給躲避風險的途徑【正確答案】：[A,B,C]略中任何兩項以上的業(yè)務(wù)。D.證券資產(chǎn)治理【正確答案】：[A,B,C,D]略、按有價證券的品種，證券市場可以分為。A.股票市揚B.債券市場C.基金市場【正確答案】：[A,B,C,D]略33、證券、期貨投資詢問公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括。D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資詢問的文章、評論、報告【正確答案】：[A,B,C,D]略A.制定和修改證券交易所章程選舉和罷免會員理事D.審定對會員的接納【正確答案】：[A,B,C]略A.中心登記【正確答案】：[A,B,C]略。B.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購價對象參與初步詢價價兩個階段定價【正確答案】：[B,C]略A.依法監(jiān)管原則C.“三公”原則D.監(jiān)視和自律相結(jié)合的原則【正確答案】：[A,B,C,D]略A.法律手段【正確答案】：[A,B,D]略A.創(chuàng)立大會C.股東年會D.臨時股東大會【正確答案】：[A,C,D]略A.年度報告【正確答案】：[A,B]略A.政府證券【正確答案】：[A,C,D]略A.《證券公司治理暫行方法》《證券法》《公司法》《證券公司風險指標治理方法》【正確答案】：A【答案解析】：《證券公司治理暫行方法》43、資本市場包括。B.股票市場C.債券市場D.基金市場【正確答案】：[A,B,C,D]略、回憶十余年來我國證券市場的進展歷程，主要特點有。A.成立了證券交易所市場進展日益標準證券發(fā)行規(guī)模逐年擴大機構(gòu)投資者的隊伍不斷擴大【正確答案】：[B,C,D]【答案解析】：【解析】A選項是必備條件，不屬于進展特點。、以下關(guān)于契約型基金與公司型基金的區(qū)分，不正確的選項是A.資金的性質(zhì)不同B.可投資的標的不同D.投資者的地位不同【正確答案】：B【答案解析】：B項不正確。A.修改公司章程C.對發(fā)行公司債券做出決議D.對公司合并、分立、解散、清算或變更公司形式做出決議【正確答案】：[A,C,D]略、目前我國貨幣市場基金能夠投資的金融工具主要包括。A.現(xiàn)金B(yǎng).11D.AAA【正確答案】：[A,B,C]略、關(guān)于我國的地方政府債券，說法正確的選項是。A.在我國建國初期就發(fā)行過C.1981D.我國現(xiàn)在以企業(yè)債券的形式發(fā)行地方政府債券的做法是違法的【正確答案】：[A,B,C]略、依據(jù)債券券面形態(tài)的不同，債券的分類包括A.實物債券B.貼現(xiàn)債券【正確答案】：[A,C,D]略A.永久國債【正確答案】：[B,C,D]略A.放松外匯管制開放各類金融市場穿插，相互自由滲透，鼓舞銀行綜合化進展取消對存款利率的最高限額，逐步實現(xiàn)利率自由化【正確答案】：[A,B,C,D]略A.交易費用較低B.可以作為避險套利的工具D.可獲得市場平均收益率【正確答案】：[A,B,C,D]略、關(guān)于開放式基金贖回價的說法，正確的選項是。A.票面價值首次發(fā)行時規(guī)定的每一基金份額凈資產(chǎn)值每一基金份額凈資產(chǎn)值減去確定的贖回費【正確答案】：D略、在美國，住房抵押貸款大致可以分為。A.次級貸款B.優(yōu)級貸款D.住房權(quán)益貸款和機構(gòu)擔保貸款【正確答案】：[A,B,C,D]略、在國際上存在假設(shè)干重要的參考利率，常見的有。A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率D.聯(lián)邦基金利率【正確答案】：[A,C,D]略56、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件是。經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿5年的創(chuàng)試點類證券公司112客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管賬戶已設(shè)定標識并集中監(jiān)控【正確答案】：[C,D]【答案解析】：32612A.停市B.股本變動【正確答案】：[A,B,C,D]略A.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本B.設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)D.變更公司章程中的重要條款【正確答案】：[A,B,C,D]略、以下對證券投資基金的生疏，不正確的選項是。A.通過公開出售基金份額募集資金B(yǎng).在美國成為“證券投資信托基金”D.以資產(chǎn)組合方式進展證券投資活動【正確答案】：B【答案解析】：在美國成為“證券投資信托基金”60、資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券即指資本證券?！菊_答案】：Y【答案解析】：U推斷題AB60小題1、證券本身必需具有合法性，同時，它所包含的特定內(nèi)容具有法律效力?！菊_答案】：Y【答案解析】：U況。【正確答案】：Y【答案解析】：U3、證券投資者面臨預(yù)期收益不能實現(xiàn)的可能，因而具有風險?！菊_答案】：Y【答案解析】：U4、2023527(QFII)?！菊_答案】：N【答案解析】：資者(QFII)5、從廣義上講，證券市場是指一切以證券為對象的交易關(guān)系的總和?！菊_答案】：Y【答案解析】：U所?！菊_答案】：N【答案解析】：X7、股票的賬面價值就是股票將來收益的現(xiàn)值。【正確答案】：N【答案解析】：【解析】股票將來收益的現(xiàn)值是股票的內(nèi)在價值。權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。【正確答案】：N【答案解析】：X策。【正確答案】：N【答案解析】：X人發(fā)行的股票既可以是不記名股票也可以是記名股票?！菊_答案】：N【答案解析】：X11、優(yōu)先股就是一般意義上的股息率可以調(diào)整的股票?！菊_答案】：N【答案解析】：X又可以減輕利息分派的負擔?！菊_答案】：Y【答案解析】：U率上升。【正確答案】：Y【答案解析】：U時，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益。【正確答案】：N【答案解析】：X值的國際債券?！菊_答案】：N【答案解析】：X10％，發(fā)行人可以延期支付利息?！菊_答案】：N【答案解析】：X差的方式(到期贖回)取得利息?！菊_答案】：Y【答案解析】：U責?！菊_答案】：N【答案解析】：X19、證券投資基金同股票、債券一樣，籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)?！菊_答案】：N【答案解析】：X20、基金運作費用是直接向投資者收取的?！菊_答案】：N【答案解析】：X基金機構(gòu)。【正確答案】：N【答案解析】：X22、ETF。不愿定承受指數(shù)基金模式?！菊_答案】：N【答案解析】：X3【正確答案】：N【答案解析】：X24、巨額贖回風險是開放式基金的特有風險?！菊_答案】：Y【答案解析】：U5【正確答案】：N【答案解析】：X金進展?！菊_答案】：Y【答案解析】：U權(quán)?！菊_答案】：N【答案解析】：X28、在其他條件一樣的狀況下，歐式期權(quán)的價格要比美式期權(quán)的價格來的高?！菊_答案】：Y【答案解析】：U29、作為金融衍生工具根底的變量可以是利率、各類價格指數(shù)甚至天氣(溫度)【正確答案】：Y【答案解析】：U30、認股權(quán)證的價格與剩余有效期長短成正比?！菊_答案】：N【答案解析】：X價格下降?！菊_答案】：N【答案解析】：X32、為了把握風險，有的期貨交易所還參與定時及不定時盤中試結(jié)算制度?！菊_答案】：Y【答案解析】：U33、場外交易市場實行競價交易方式?！菊_答案】：N【答案解析】：【解析】場外交易市場實行議價交易方式。融機構(gòu)、公司和企業(yè)。【