乙烯-乙烯醇共聚物（EVOH）項(xiàng)目工程組織與管理方案

乙烯一乙烯醇共聚物(EVOH)項(xiàng)目

工程組織與管理方案

XX(集團(tuán))有限公司

目錄

一、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析...................................................3

二、主要目標(biāo).......................................................3

三、必要性分析.....................................................4

四、工作時(shí)間估算...................................................5

五、工作資源估算..................................................11

六、制定進(jìn)度計(jì)劃的依據(jù)............................................17

七、制定進(jìn)度計(jì)劃的方法............................................19

八、工程項(xiàng)目的特征................................................20

九、工程項(xiàng)目的分類................................................22

十、工程項(xiàng)目管理的基本原理........................................24

十一、國際上常用的工程項(xiàng)目管理知識(shí)體系...........................34

十二、施工合同履行................................................39

十三、施工合同訂立................................................70

十四、設(shè)計(jì)合同的主要內(nèi)容..........................................78

十五、勘察合同的主要內(nèi)容..........................................80

十六、貨物采購合同的履行..........................................89

十七、貨物采購合同的標(biāo)的..........................................92

十八、公司簡介....................................................93

公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)........................................94

公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)............................................94

十九、項(xiàng)目投資分析................................................95

建設(shè)投資估算表.....................................................96

建設(shè)期利息估算表...................................................97

流動(dòng)資金估算表.....................................................99

總投資及構(gòu)成一覽表................................................100

項(xiàng)目投資計(jì)劃與資金籌措一覽表.....................................101

二十、進(jìn)度計(jì)劃方案...............................................102

項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃一覽表...........................................102

一、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析

綜合判斷，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下，我區(qū)發(fā)展機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，機(jī)

遇大于挑戰(zhàn)，發(fā)展形勢(shì)總體向好有利，將通過全面的調(diào)整、轉(zhuǎn)型、升

級(jí)，步入發(fā)展的新階段。知識(shí)經(jīng)濟(jì)、服務(wù)經(jīng)濟(jì)、消費(fèi)經(jīng)濟(jì)將成為經(jīng)濟(jì)

增長的主要特征，中心城區(qū)的集聚、輻射和創(chuàng)新功能不斷強(qiáng)化，產(chǎn)業(yè)

發(fā)展進(jìn)入新階段。

二、主要目標(biāo)

規(guī)模效益持續(xù)提升。到2025年，全省規(guī)上石化化工企業(yè)實(shí)現(xiàn)營業(yè)

收入超萬億元，加快打造六大特色產(chǎn)業(yè)集群，力爭營業(yè)收入超1000億

元的化工園區(qū)（集中區(qū)）達(dá)到4家，營業(yè)收入超100億元的化工園區(qū)

（集中區(qū)）達(dá)到8家左右，營業(yè)收入超100億元的企業(yè)達(dá)到15家左右。

布局結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。到2025年，化工園區(qū)（集中區(qū)）產(chǎn)值貢獻(xiàn)率

提至70%以上。石化產(chǎn)業(yè)鏈不斷延伸和完善，向化工新材料、高端石化

產(chǎn)品、精細(xì)化學(xué)品方向發(fā)展，高附加值產(chǎn)品比重進(jìn)一步提高。

創(chuàng)新能力顯著提升。到2025年，培育一批全國重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家

工程研究中心、國家企業(yè)技術(shù)中心等創(chuàng)新平臺(tái)，加快打造一批智能制

造示范工廠。

綠色低碳安全深入推進(jìn)。到2025年，全省石化化工產(chǎn)業(yè)達(dá)到能效

標(biāo)桿水平的產(chǎn)能比例超過30%,化學(xué)需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化

物和揮發(fā)性有機(jī)物等污染物排放強(qiáng)度進(jìn)一步下降，能源利用效率和主

要污染物排放控制水平達(dá)到國內(nèi)領(lǐng)先水平，碳排放強(qiáng)度明顯下降，綠

色低碳發(fā)展能力顯著增強(qiáng)，本質(zhì)安全水平顯著提高，有效遏制重特大

生產(chǎn)安全事故。

三、必要性分析

1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求

作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場

知名度，產(chǎn)品銷售形勢(shì)良好，產(chǎn)銷率超過100%。預(yù)計(jì)未來幾年公司的

銷售規(guī)模仍將保持快速增長。

隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長的

市場需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強(qiáng)化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能

潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題。通過本次項(xiàng)目的建設(shè)，

公司將有效克服產(chǎn)能不足對(duì)公司發(fā)展的制約，為公司把握市場機(jī)遇奠

定基礎(chǔ)。

2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)的需要

隨著制造業(yè)智能化、自動(dòng)化產(chǎn)業(yè)升級(jí)，公司產(chǎn)品的性能也需要不

斷優(yōu)化升級(jí)。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場開發(fā)為驅(qū)動(dòng)，不斷研發(fā)新產(chǎn)

品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領(lǐng)先水

準(zhǔn)，提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國產(chǎn)化的需求，才

能在與國外企業(yè)的競爭中獲得優(yōu)勢(shì)，保持公司在領(lǐng)域的國內(nèi)領(lǐng)先地位。

四、工作時(shí)間估算

工作時(shí)間估算就是估計(jì)完成每一項(xiàng)工作可能需要的時(shí)間。工作時(shí)

間是一個(gè)隨機(jī)變量，由于無法事先確定未來項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)行時(shí)將處于何

種環(huán)境，所以對(duì)工作時(shí)間只能進(jìn)行近似估算。但是估算的任務(wù)應(yīng)盡可

能地接近現(xiàn)實(shí)，便于項(xiàng)目的正常實(shí)施。為了達(dá)到這個(gè)目的，無論采用

何種估算方法，在項(xiàng)目實(shí)施之前進(jìn)行工作時(shí)間估算時(shí)，創(chuàng)造一個(gè)可行

的環(huán)境是必須的，所以，進(jìn)行工作時(shí)間估算時(shí)，必須考慮工作范圍、

所需資源類型、估算的資源數(shù)量和資源日歷。工作完成時(shí)間估算所需

的各種依據(jù)應(yīng)該由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中最熟悉具體工作的個(gè)人或小組提供。對(duì)

持續(xù)時(shí)間的估算應(yīng)該漸進(jìn)明細(xì)，在估算過程中應(yīng)考慮所依據(jù)數(shù)據(jù)的數(shù)

量和質(zhì)量。例如，在工程與設(shè)計(jì)項(xiàng)目中，隨著數(shù)據(jù)越來越詳細(xì)，越來

越準(zhǔn)確，持續(xù)時(shí)間估算的準(zhǔn)確性也會(huì)越來越高。

(-)工作時(shí)間估算的依據(jù)

進(jìn)度管理計(jì)劃

進(jìn)度管理計(jì)劃規(guī)定了用于估算工作持續(xù)時(shí)間的方法和準(zhǔn)確度，以

及其他標(biāo)準(zhǔn)，如項(xiàng)目更新周期。

工作清單

工作清單列出了需要進(jìn)行時(shí)間估算的所有工作，它與工作分解結(jié)

構(gòu)一起，作為進(jìn)行工作時(shí)間估算的重要依據(jù)。

工作屬性

工作屬性為估算每個(gè)工作的持續(xù)時(shí)間提供了主要依據(jù)。

工作資源需求

估算的工作資源需求會(huì)對(duì)工作持續(xù)時(shí)間產(chǎn)生影響。對(duì)于大多數(shù)工

作來說，所分配的資源能否達(dá)到要求，將對(duì)其持續(xù)時(shí)間有顯著影響。

例如，向某個(gè)工作新增資源或分配低技能資源，就需要增加溝通、培

訓(xùn)和協(xié)調(diào)工作，從而可能導(dǎo)致工作效率或生產(chǎn)率下降，以致完成工作

需要更長的時(shí)間。

資源日歷

資源日歷中的資源可用性、資源類型和資源性質(zhì)，都會(huì)影響工作

的持續(xù)時(shí)間。例如，經(jīng)驗(yàn)豐富的人員完成指定工作所用時(shí)間一般要比

經(jīng)驗(yàn)少的人短。

項(xiàng)目范圍說明書

在估算工作持續(xù)時(shí)間時(shí)，需要考慮項(xiàng)目范圍說明書中所列的假設(shè)

條件和制約因素。假設(shè)條件包括現(xiàn)有條件、信息的可用性以及報(bào)告期

的長度等；制約因素包括可用的熟練資源以及合同條款和要求等。

已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于每一項(xiàng)工作，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在基準(zhǔn)持續(xù)時(shí)間估算的基礎(chǔ)上，應(yīng)考

慮風(fēng)險(xiǎn)因素，特別是那些發(fā)生概率或后果評(píng)定分?jǐn)?shù)高的風(fēng)險(xiǎn)因素。

資源分解結(jié)構(gòu)

資源分解結(jié)構(gòu)按照資源類別和資源類型，提供了已識(shí)別資源的層

級(jí)結(jié)構(gòu)

環(huán)境因素

能夠影響估算工作持續(xù)時(shí)間過程的環(huán)境因素包括持續(xù)時(shí)間估算數(shù)

據(jù)庫和其他參考數(shù)據(jù)、生產(chǎn)率測量指標(biāo)、發(fā)布的商業(yè)信息以及團(tuán)隊(duì)成

員的所在地等。

組織過程資產(chǎn)

能夠影響估算工作持續(xù)時(shí)間過程的組織過程資產(chǎn)包括關(guān)于持續(xù)時(shí)

間的歷史信息、項(xiàng)目日歷、進(jìn)度規(guī)劃方法以及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等

社會(huì)運(yùn)行的各類相關(guān)數(shù)據(jù)

如政府行政審批時(shí)限，工日、工時(shí)定額等

（二）工作時(shí)間估算的方法

類比估算

類比估算法也被稱作自上而下的估算，是指以從前類似工作的實(shí)

際持續(xù)時(shí)間為基本依據(jù)，估算將來的計(jì)劃工作的持續(xù)時(shí)間。這是一種

粗略的估算方法，有時(shí)需要根據(jù)項(xiàng)目復(fù)雜性方面的已知差異進(jìn)行調(diào)整。

在項(xiàng)目詳細(xì)信息不足時(shí)，就經(jīng)常使用這種技術(shù)來估算項(xiàng)目持續(xù)時(shí)間，

如項(xiàng)目的早期階段就經(jīng)常使用這種辦法估算項(xiàng)目的持續(xù)時(shí)間。

2.利用歷史數(shù)據(jù)

在時(shí)間估算中可利用的歷史資料包括：

定額

我國有規(guī)模龐大的定額體系。按粗細(xì)程度可分為概算定額、預(yù)算

定額和施工定額；按照主編單位和管理權(quán)限可將定額分為全國統(tǒng)一定

額、行業(yè)統(tǒng)一定額、地區(qū)統(tǒng)一定額、企業(yè)定額；按內(nèi)容可分為人工消

耗定額、材料消耗定額和機(jī)械臺(tái)班定額。在利用定額資料進(jìn)行工作時(shí)

間估算時(shí)，要注意定額反映的是各部門或各省市在正常條件下的平均

生產(chǎn)率水平，并不代表某一具體項(xiàng)目的勞動(dòng)生產(chǎn)率，所以項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成

員要根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)和本項(xiàng)目的實(shí)際情況，對(duì)定額數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)整。利

用定額進(jìn)行時(shí)間估算一般采用單一時(shí)間估算法。

單一時(shí)間估算法就是根據(jù)工程定額、施工方法、投入的勞動(dòng)力、

機(jī)具設(shè)備和資源量等資料估算出一個(gè)時(shí)間消耗值。

項(xiàng)目檔案

參加該項(xiàng)目的各個(gè)單位可能保存以前完成項(xiàng)目的檔案資料，這些

可用來估算時(shí)間。

商業(yè)化的時(shí)間估算數(shù)據(jù)庫

這些數(shù)據(jù)庫在估算工作時(shí)間不受實(shí)際工作內(nèi)容影響的項(xiàng)目時(shí)非常

有用，例如，混凝土養(yǎng)護(hù)所需要的時(shí)間；對(duì)于某種類型的申請(qǐng)，政府

機(jī)構(gòu)的審批時(shí)間等等。

項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的知識(shí)

項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員以前完成項(xiàng)目的實(shí)際工作時(shí)間或時(shí)間估算。這些記

憶可能很有用，但一般不如有案可稽的結(jié)果可靠。

專家判斷估算

因?yàn)橛绊懝ぷ鲿r(shí)間的因素很多，一般很難對(duì)其長短進(jìn)行估算。只

要有可能，應(yīng)當(dāng)由專家根據(jù)歷史資料和他們的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行估算。當(dāng)各項(xiàng)

工作可變因素多，又不具備一定的時(shí)間消耗歷史資料時(shí)，就不能估算

出一個(gè)肯定的單一的時(shí)間值，而只能根據(jù)概率理論計(jì)算期望值。專家

判斷估算常常采用三時(shí)估算法。

三時(shí)估算法就是首先估算出三個(gè)時(shí)間值，即最樂觀時(shí)間a、最可能

時(shí)間m和最保守時(shí)間bo再加權(quán)平均算出一個(gè)期望值作為工作的持續(xù)時(shí)

間。

模擬法

模擬法是指采用不同的假定計(jì)算出工作的多種持續(xù)時(shí)間。最常用

的是蒙特卡羅分析法，即首先確定每項(xiàng)工作可能的持續(xù)時(shí)間分布，進(jìn)

而利用這些結(jié)果計(jì)算整個(gè)項(xiàng)目可能的持續(xù)時(shí)間分布。

群體決策技術(shù)

基于團(tuán)隊(duì)的群體決策技術(shù)（如頭腦風(fēng)暴、德爾菲技術(shù)或名義小組

技術(shù)）可以調(diào)動(dòng)團(tuán)隊(duì)成員參與的積極性，有利于獲取額外的信息，提

高估算的準(zhǔn)確度，并提高團(tuán)隊(duì)成員對(duì)估算結(jié)果的責(zé)任感。

儲(chǔ)備分析

在進(jìn)行持續(xù)時(shí)間估算時(shí)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)可以選擇增加一個(gè)附加時(shí)間，

成為儲(chǔ)備時(shí)間、應(yīng)急時(shí)間或緩沖時(shí)間，并將其納入項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃中，

用來應(yīng)對(duì)進(jìn)度方面的風(fēng)險(xiǎn)或不確定性。儲(chǔ)備時(shí)間可以是估算時(shí)間的一

個(gè)百分比、某一固定的時(shí)間段，或者可以通過定量分析來確定，如蒙

特卡洛模擬法。隨著項(xiàng)目信息逐漸明確，可以動(dòng)用、減少或取消儲(chǔ)備

時(shí)間。應(yīng)該在項(xiàng)目進(jìn)度文件中清楚地列出應(yīng)急儲(chǔ)備時(shí)間。

（三）工作時(shí)間估算的成果

時(shí)間估算

對(duì)完成某一工作所需工作時(shí)間的定量估算。這種估算的結(jié)果應(yīng)當(dāng)

指明變化范圍,例如:

（1）3周上下浮動(dòng)3天，表明完成該工作至少需要12天，但最多

不超過18天（假定每周工作5天）。

（2）超過2周的概率為10%,也就是說，完成該工作需要2周或

更短時(shí)間的概率為90%。

項(xiàng)目文件更新

需要更新的項(xiàng)目文件包括工作清單、工作屬性以及為估算工作時(shí)

間而制定的假設(shè)條件和估算依據(jù)。

五、工作資源估算

工作資源估算包括確定需要何種資源（人員、設(shè)備、材料、資金

等）、每種資源的使用數(shù)量以及每一種資源提供給工作使用的時(shí)間。

其主要作用是明確完成工作所需的資源種類、數(shù)量和特性，以便作出

更準(zhǔn)確的成本和持續(xù)時(shí)間估算。

工程項(xiàng)目實(shí)施的不同階段，其所需資源的特點(diǎn)也有所差別。

工程項(xiàng)目前期階段

要作出正確的決策，需要高級(jí)專業(yè)技術(shù)人員深入細(xì)致的市場調(diào)查

和技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，并且編制可行性研究報(bào)告，輔助決策者進(jìn)行判斷和

決策。所以，此階段的資源主要是人力資源，而所需的材料和設(shè)備則

起輔助作用，消耗量與人力資源相比也較少，所需要的資金投人也不

大。雖然與施工階段相比所需資源較少，但對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目總體投資

的影響程度卻是最重要的。

工程項(xiàng)目難備階段

工程項(xiàng)目準(zhǔn)備工作需要大量的專業(yè)人員，特別是設(shè)計(jì)工作需要各

種專業(yè)工程師，還需要電腦（包括各類軟件）、繪圖儀器等設(shè)備，以

及各種資料，如數(shù)據(jù)、規(guī)范、法律法規(guī)、專業(yè)書籍。此階段的資源也

是以人力資源為主，但對(duì)實(shí)施階段的影響十分重要。

工程項(xiàng)目實(shí)施階段

工程項(xiàng)目實(shí)施階段的主要任務(wù)是施工。施工是建筑物實(shí)體的生產(chǎn),

所需資源主要包括：勞動(dòng)力、建筑材料和設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料、施工機(jī)械

設(shè)備和臨時(shí)設(shè)施以及后勤供應(yīng)等。這些資源是工程項(xiàng)目實(shí)施必不可少

的，它們的費(fèi)用往往占工程總費(fèi)用的80%以上。

工程項(xiàng)目試生產(chǎn)及竣工驗(yàn)收階段

資源需求已接近尾聲，主要是對(duì)各種資料的整理以及工程的最后

調(diào)試工作，資源需求量已很少。

（一）工作資源估算的依據(jù)

（進(jìn)度管理計(jì)劃

進(jìn)度管理計(jì)劃中確定了資源估算準(zhǔn)確度和所使用的計(jì)量單位。

工作清單

工作清單中定義了需要資源的工作。

工作屬性

工作屬性為估算每項(xiàng)工作所需的資源提供了主要依據(jù)。

資源日歷

資源日歷表明了每種具體資源可用的工作日或工作班次。在估算

資源需求情況時(shí)，需要了解在規(guī)劃的工作期間，哪些資源（如人力資

源、設(shè)備和材料）可用。資源日歷規(guī)定了在項(xiàng)目期間特定的項(xiàng)目資源

何時(shí)可用、可用多久。可以在工作或項(xiàng)目層面建立資源日歷。另外還

需考慮更多的資源屬性，例如，經(jīng)驗(yàn)或技能水平、來源地和可用時(shí)間

等。

風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)

風(fēng)險(xiǎn)事件可能影響資源的可用性及對(duì)資源的選擇。

工作成本估算

資源的成本可能影響對(duì)資源的選擇。

環(huán)境因素

能夠影響估算工作資源過程的環(huán)境因素包括資源所在位置、可用

性和技能水平等。

組織過程資產(chǎn)

能夠影響估算工作資源過程的組織過程資產(chǎn)包括人員配備的政策

和程序，租用、購買用品和設(shè)備的政策與程序以及以往項(xiàng)目中類似工

作所使用的資源類型的歷史信息等。

（二）工作資源估算的方法

資源需求分析

資源需求分析需確定需要哪些資源以及需要的數(shù)量及使用時(shí)間。

在工程項(xiàng)目前期階段，需要咨詢工程師牽頭，組織各專業(yè)技術(shù)人

員對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行全面、系統(tǒng)的分析，為決策者提供決策的依據(jù)。

在工程項(xiàng)目準(zhǔn)備階段，要依據(jù)決策成果，圍繞工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)進(jìn)

行大量的工作，需要建筑、結(jié)構(gòu)、水、電、暖等多專業(yè)工程師的參與,

同時(shí)需要電腦（含軟件）、繪圖儀等設(shè)備。

工程項(xiàng)目實(shí)施階段對(duì)管理人員、技術(shù)人員，特別是一般勞動(dòng)力的

需求很多，對(duì)材料和設(shè)備的需求就更大，而竣工階段對(duì)資源的需求則

非常少。施工階段的資源需求分析，主要通過工程量的計(jì)算并參考預(yù)

算定額確定直接勞務(wù)的需要量、主要和大宗建筑材料的需要量、所需

機(jī)械的臺(tái)數(shù)及使用時(shí)間。同時(shí)，參考一定的比例或經(jīng)驗(yàn)，估算出工程

項(xiàng)目所需的間接勞務(wù)和管理人員的數(shù)量。

資源供給分析

資源供給可以從工程項(xiàng)目組織內(nèi)部或外部解決，而且解決的方式

也多種多樣，這時(shí)就要分析資源的可獲得性及獲得的難易程度。

對(duì)內(nèi)部資源進(jìn)行分析。比如設(shè)計(jì)單位分析內(nèi)部擁有的設(shè)計(jì)人員和

各種設(shè)備，以及人員和設(shè)備的可用性。有時(shí)雖然擁有自己的設(shè)計(jì)人員,

但他們可能還要完成其他的工程項(xiàng)目，對(duì)這種資源的可獲得性就要進(jìn)

行更加詳細(xì)的分析。

對(duì)外部資源進(jìn)行分析。比如前期階段，建設(shè)方可以委托專業(yè)的咨

詢公司來完成可行性研究等工作；準(zhǔn)備階段，設(shè)計(jì)單位的部分專業(yè)設(shè)

計(jì)可以委托外部的專業(yè)工程師完成。

備選方案分析

確定需要哪些資源和如何可以得到這些資源后，就要進(jìn)行備選方

案分析。工程項(xiàng)目很多工作都有若干備選的實(shí)施方案，如使用不同能

力或技術(shù)水平的勞動(dòng)力、不同規(guī)模或類型的設(shè)備、不同的工具，以及

自制、租賃或購買相關(guān)資源等。通過比較這些資源類型、獲取方式等

對(duì)進(jìn)度的影響及其使用成本，從而確定資源的組合模式（即各種資源

所占比例與組合方式）。事實(shí)上，不同備選方案下的資源組合對(duì)進(jìn)度

或成本的影響很大，如在混凝土工程中，自建混凝土攪拌站或采用商

品混凝土，用混凝土泵車澆注或用普通方法澆注，其費(fèi)用有明顯的不

同。當(dāng)然，具體使用何種方式不是唯一的和絕對(duì)的，要根據(jù)實(shí)際情況

選擇最合適的資源組合模式。比如，綜合考慮勞動(dòng)力成本與機(jī)械費(fèi)用

的差值、工作面大小、進(jìn)度要求等多方面因素。

資源分配及資源計(jì)劃

確定了資源的供給方式和組合模式后，就要根據(jù)不同任務(wù)的資源

需求對(duì)其進(jìn)行資源分配。這是一個(gè)系統(tǒng)工程，既要保證各個(gè)任務(wù)得到

合適的資源，又要努力實(shí)現(xiàn)資源總量最少、使用平衡。簡言之，所有

任務(wù)都分配到了所需的資源，而所有的資源也得到充分的利用。編制

資源計(jì)劃可以通過自下而上的估算，即從下到上逐層匯總WBS中每一

工作需要的資源類型和數(shù)量，從而得到項(xiàng)目所需各種資源的數(shù)量、取

得方式、使用時(shí)間等，也就得到了資源計(jì)劃。

資源計(jì)劃的優(yōu)化

各種資源在工程費(fèi)用中占有相當(dāng)大的比重，資源的合理組合、供

應(yīng)及使用對(duì)工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益具有很大的影響。因此，通過對(duì)資源

計(jì)劃的優(yōu)化，能夠?qū)崿F(xiàn)工程項(xiàng)目收益最大化或項(xiàng)目成本最小化的目的。

首先，通過定義優(yōu)先級(jí)確定各種資源的重要性。優(yōu)先級(jí)的定義可

以隨著項(xiàng)目的不同而不同，一般有以下幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：（1）資源的數(shù)量和

價(jià)值量；（2）資源增減的可能性；（獲得程度；（4）可替代性；（5）

供應(yīng)問題對(duì)項(xiàng)目的影響。然后，根據(jù)資源的優(yōu)先級(jí)對(duì)資源消耗計(jì)劃進(jìn)

行優(yōu)化及平衡。

（三）工作資源估算的成果

工作資源需求

工作資源需求明確了工作包中每個(gè)工作所需的資源類型和數(shù)量。

這些資源匯總后得到每個(gè)工作包和每個(gè)工作時(shí)段的資源估算。資源需

求描述的詳細(xì)程度隨應(yīng)用范圍的不同而變化。在每個(gè)工作的資源需求

文件中，都應(yīng)說明每種資源的估算依據(jù)，以及為確定資源類型、資源

的供應(yīng)能力和所需數(shù)量所做的假設(shè)。

資源分解結(jié)構(gòu)

資源分解結(jié)構(gòu)是資源依類別和類型的層級(jí)展現(xiàn)。資源類別包括人

力、材料和設(shè)備等。資源類型包括技能水平、等級(jí)水平或適用于項(xiàng)目

的其他類型。資源分解結(jié)構(gòu)有助于結(jié)合資源使用情況，組織與報(bào)告項(xiàng)

目的進(jìn)度數(shù)據(jù)。

項(xiàng)目文件的更新

需要更新的項(xiàng)目文件包括工作清單、工作屬性以及資源日歷等。

六、制定進(jìn)度計(jì)劃的依據(jù)

制定進(jìn)度計(jì)劃的依據(jù)主要包括項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖、時(shí)間估算、資源儲(chǔ)備

說明、項(xiàng)目日歷和資源日歷、強(qiáng)制日期、關(guān)鍵事件或主要里程碑、假

定前提以及提前和滯后等。

1.進(jìn)度管理計(jì)劃。進(jìn)度管理計(jì)劃規(guī)定了用于制定進(jìn)度計(jì)劃的進(jìn)度

規(guī)劃方法和工具，以及推算進(jìn)度計(jì)劃的方法。

2.工作清單。工作清單明確了需要在進(jìn)度模型中包含的工作。

3.工作屬性。工作屬性提供了創(chuàng)建進(jìn)度模型所需的細(xì)節(jié)信息。

4.項(xiàng)目進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖。項(xiàng)目進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖中包含用于推算進(jìn)度計(jì)劃的

緊前和緊后工作的邏輯關(guān)系。

5.工作資源需求。工作資源需求明確了每個(gè)工作所需的資源類型

和數(shù)量，用于創(chuàng)建進(jìn)度模型。

6.資源日歷。資源日歷規(guī)定了在項(xiàng)目期間的某種資源可用性。

7.時(shí)間估算。時(shí)間估算是完成各工作所需的工作時(shí)段數(shù)，用于進(jìn)

度計(jì)劃的推算。

8.項(xiàng)目范圍說明書。項(xiàng)目范圍說明書中包含了會(huì)影響項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)

劃制定的假設(shè)條件和制約因素。

9.風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)。風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)中的所有已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的詳細(xì)信息及特

征，會(huì)影響進(jìn)度模型。

10.項(xiàng)目人員分派。項(xiàng)目人員分派明確了分配到每個(gè)工作的資源。

11.資源分解結(jié)構(gòu)。資源分解結(jié)構(gòu)提供的詳細(xì)信息，有助于開展

資源分析和情況報(bào)告。

12.環(huán)境因素。能夠影響進(jìn)度計(jì)劃制定的環(huán)境因素包括標(biāo)準(zhǔn)、溝

通渠道以及用以創(chuàng)建進(jìn)度模型的進(jìn)度規(guī)劃工具等。

13.組織過程資產(chǎn)。能夠影響制定進(jìn)度計(jì)劃過程的組織過程資產(chǎn)

包括進(jìn)度規(guī)劃方法論和項(xiàng)目日歷等。

七、制定進(jìn)度計(jì)劃的方法

制定進(jìn)度計(jì)劃的方法很多，最常用的方法有：關(guān)鍵線路法(CPM),

計(jì)劃評(píng)審技術(shù)(PERT),圖示評(píng)審技術(shù)(GERT)等。

關(guān)鍵線路法是計(jì)劃中工作與工作之間的邏輯關(guān)系肯定，且每項(xiàng)工

作只估算一個(gè)肯定的持續(xù)時(shí)間的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)。它是沿著項(xiàng)目進(jìn)度網(wǎng)

絡(luò)線路進(jìn)行正向與反向分析，從而計(jì)算出所有計(jì)劃工作理論上的最早

開始與完成時(shí)間、最遲開始與完成時(shí)間，不考慮資源限制。由此計(jì)算

而得到的最早開始與完成時(shí)間、最遲開始與完成時(shí)間不一定是項(xiàng)目的

進(jìn)度表，他們只不過表明計(jì)劃工作在給定的工作持續(xù)時(shí)間、邏輯關(guān)系、

時(shí)間提前與滯后量，以及其他已知制約條件下，應(yīng)當(dāng)安排的時(shí)間段與

長短計(jì)劃評(píng)審技術(shù)是計(jì)劃中工作與工作之間的邏輯關(guān)系肯定，但每項(xiàng)

工作的持續(xù)時(shí)間不肯定，一般采用加權(quán)平均時(shí)間估算，并對(duì)按期完成

項(xiàng)目的可能性做出評(píng)價(jià)的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃方法。PERT與CPM的根本區(qū)別在于

它使用了加權(quán)平均時(shí)間估算，做出來的進(jìn)度安排計(jì)劃要比CPM使用最

大可能估算做出的現(xiàn)實(shí)。

圖示評(píng)審技術(shù)是工作和工作之間的邏輯關(guān)系和工作的持續(xù)時(shí)間都

具有不肯定性(即某些工作可能根本不進(jìn)行，而另一些工作則可能進(jìn)

行多次)而按概率處理的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)。

八、工程項(xiàng)目的特征

1.工程項(xiàng)目的基本特征

(1)獨(dú)特性。盡管某些工程項(xiàng)目所提供的產(chǎn)品或服務(wù)具有高度的相

似性，但由于每個(gè)工程項(xiàng)目都具有特定的建設(shè)時(shí)間、地點(diǎn)和條件，其

實(shí)施都會(huì)涉及到某些以前沒有做過的事情。所以，它總是獨(dú)特的。例

如，盡管建造了成千上萬座的住宅樓，但每一座樓都是獨(dú)特的。

(2)一次性。每個(gè)工程項(xiàng)目都有確定的起點(diǎn)和終點(diǎn)，所有工程項(xiàng)目

的實(shí)施都將達(dá)到其終點(diǎn)，而不是持續(xù)不斷的工作。從這個(gè)意義來講，

項(xiàng)目都是一次性的。當(dāng)一個(gè)工程項(xiàng)目的目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，或者已經(jīng)明確

知道該工程項(xiàng)目的目標(biāo)不再需要或不可能實(shí)現(xiàn)時(shí)，該工程項(xiàng)目即達(dá)到

了它的終點(diǎn)。一次性并不意味著時(shí)間短，實(shí)際上許多工程項(xiàng)目要經(jīng)歷

若干年。

“獨(dú)特性”和“一次性”有時(shí)也分別被稱為“唯一性”和“臨時(shí)

性”，這兩點(diǎn)是工程項(xiàng)目和非工程項(xiàng)目共有的特征。

⑶固定性。工程項(xiàng)目都含有建筑安裝工程，并固定在一定的地點(diǎn),

是不可移動(dòng)的。工程項(xiàng)目都受所在地點(diǎn)資源、氣候、地質(zhì)等條件的制

約，這是工程項(xiàng)目區(qū)別于非工程項(xiàng)目的最主要的特征。

(4)整體性。一個(gè)工程項(xiàng)目往往由多個(gè)單項(xiàng)工程和多個(gè)單位工程組

成，彼此之間緊密相關(guān)，結(jié)合到一起才能發(fā)揮工程項(xiàng)目產(chǎn)品的整體功

能和效益。

(5)不可逆轉(zhuǎn)性。工程項(xiàng)目實(shí)施完成后，在其壽命期內(nèi)一般不會(huì)推

倒重來，那將造成很大的損失。因此，工程項(xiàng)目具有不可逆轉(zhuǎn)性。

(6)不確定性大。一個(gè)工程項(xiàng)目從策劃到建設(shè)完成往往需要幾年時(shí)

間，有的甚至更長，建設(shè)過程中涉及面廣，各種情況復(fù)雜多變，不確

定性大。不確定性會(huì)給既定的建設(shè)目標(biāo)帶來風(fēng)險(xiǎn)。

2.工程項(xiàng)目目的復(fù)雜性

工程項(xiàng)目特別是大型工程項(xiàng)目，投資建設(shè)周期長，影響因素多，

有些因素具有不確定性和突發(fā)性，后果嚴(yán)重，從而導(dǎo)致工程項(xiàng)目的復(fù)

雜性。工程項(xiàng)目的復(fù)雜性主要表現(xiàn)為：

(1)工程項(xiàng)目交易及生產(chǎn)過程的復(fù)雜性

工程項(xiàng)目交易不同于一般商品的交易，具有先交易、后生產(chǎn)的典

型特征。由于工程項(xiàng)目各參與方溝通中存在“信息孤島”等問題，相

關(guān)因素的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主期望的不明確性、工程設(shè)計(jì)的局限性、

工程技術(shù)的復(fù)雜程度不斷增大造成的施工過程的難度等原因，導(dǎo)致工

程項(xiàng)目交易及生產(chǎn)過程的復(fù)雜性。

(2)工程項(xiàng)目組織的復(fù)雜性

由于工程項(xiàng)目的目標(biāo)多，涉及面廣，群體作業(yè)，因而參與項(xiàng)目工

作的組織和人員也多。直接參與管理者除了項(xiàng)目建設(shè)單位的人員外，

還有咨詢單位的咨詢工程師，設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)的設(shè)計(jì)人員，勘察單位的勘察

人員，設(shè)備制造商相關(guān)人員，施工承包和分包單位的人員，工程監(jiān)理

單位的人員，而且各方可能來自不同的國家或地區(qū)，存在一定的文化

差異。此外，還涉及政府、金融、保險(xiǎn)等機(jī)構(gòu)，以及項(xiàng)目所在地的社

會(huì)組織和相關(guān)群體等。這些都是項(xiàng)目的利益相關(guān)方，對(duì)項(xiàng)目的成效關(guān)

系重大，也增加了項(xiàng)目管理的難度和復(fù)雜性。

(3)工程項(xiàng)目環(huán)境的復(fù)雜性

工程項(xiàng)目的建設(shè)周期長，其間國際國內(nèi)政治局勢(shì)、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、

法律、文化方面可能發(fā)生變化。另外，工程項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的上級(jí)組織和合

作伙伴的組織也有可能發(fā)生變化，項(xiàng)目的建設(shè)條件和自然條件也可能

發(fā)生變化，如地震、災(zāi)害等。所有這些環(huán)境的變化，都會(huì)增加項(xiàng)目管

理的復(fù)雜性。

九、工程項(xiàng)目的分類

依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，工程項(xiàng)目有著不同的分類方式。按投資來源，

分為政府投資項(xiàng)目、企業(yè)投資項(xiàng)目、利用外資項(xiàng)目及其他投資項(xiàng)目；

按建設(shè)性質(zhì)，分為新建項(xiàng)目、改建項(xiàng)目、擴(kuò)建項(xiàng)目和更新改造項(xiàng)目；

按項(xiàng)目用途，分為生產(chǎn)性項(xiàng)目和非生產(chǎn)性項(xiàng)目；按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，分為工

業(yè)項(xiàng)目、交通運(yùn)輸項(xiàng)目、農(nóng)林水利項(xiàng)目和社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目等；按照項(xiàng)目

經(jīng)濟(jì)特征，分為經(jīng)營性項(xiàng)目、公益項(xiàng)目和其他項(xiàng)目。政府主管部門根

據(jù)市場監(jiān)管的需要，依據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)將工程項(xiàng)目分為大型、中型和小型

項(xiàng)目。不同類別的工程項(xiàng)目，在管理上既有共性要求，又存在一些差

別。

國際上對(duì)項(xiàng)目分類主要以項(xiàng)目的產(chǎn)出物性質(zhì)、服務(wù)對(duì)象、主要效

益特點(diǎn)、對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)、資金來源等幾個(gè)方面為依據(jù)。

(1)生產(chǎn)類項(xiàng)目(ProductiveSectorProjects)：包括工業(yè)和農(nóng)業(yè)

類。這類項(xiàng)目的主要特點(diǎn)有：項(xiàng)目直接為社會(huì)生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品；在為社

會(huì)提供產(chǎn)品的同時(shí)，為社會(huì)提供財(cái)政稅收和直接積累；此類項(xiàng)目可以

完全市場化運(yùn)作；項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益明顯；投資資金來源可以完全由資本

市場籌集，一般無需動(dòng)用政府預(yù)算或財(cái)政資金，主要依靠資本市場融

資。但是，農(nóng)業(yè)項(xiàng)目則比較特殊，產(chǎn)品對(duì)社會(huì)十分重要，但往往財(cái)務(wù)

效益較差，加之農(nóng)業(yè)的從業(yè)人員多，社會(huì)影響大，許多國家都對(duì)本國

農(nóng)業(yè)采取特殊的資助政策。

(2)基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目(InfrastructureSectorProjects)：包括交

通、通信、供電、供氣、供排水設(shè)施等項(xiàng)目。此類項(xiàng)目的特點(diǎn)是：項(xiàng)

目為生產(chǎn)類行業(yè)和人民生活提供服務(wù)，一般沒有直接的物質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)出;

此類項(xiàng)目壟斷性較強(qiáng)，只能在特定條件下參照市場模式運(yùn)作；這類項(xiàng)

目財(cái)務(wù)效益不明顯，但社會(huì)效益顯著；項(xiàng)目的資金來源主要是政府預(yù)

算和其他資金。

(3)社會(huì)發(fā)展和人力資源開發(fā)類項(xiàng)目(SocialDevelopmentand

HumanResourcesDevelopmentSectorProjects)：包括社會(huì)公共設(shè)施、

環(huán)境保護(hù)、文化體育、教育培訓(xùn)、醫(yī)療衛(wèi)生、社會(huì)福利等行業(yè)項(xiàng)目。

這類項(xiàng)目主要特點(diǎn)是：項(xiàng)目直接為改善和提高人民生活質(zhì)量的公共事

業(yè)服務(wù)；一般無財(cái)務(wù)效益，屬于非盈利性行業(yè)，不能提供財(cái)政稅收和

社會(huì)積累；此類項(xiàng)目的運(yùn)營在政府直接監(jiān)管下運(yùn)作，不能完全市場化;

項(xiàng)目的產(chǎn)出主要是社會(huì)效益；項(xiàng)目資金來源一般全部來自政府預(yù)算資

金和公共資金。此類項(xiàng)目是政府關(guān)注、投入和監(jiān)管的重中之重。

十、工程項(xiàng)目管理的基本原理

工程項(xiàng)目管理需要運(yùn)用各種知識(shí)、技能、手段和方法實(shí)現(xiàn)預(yù)定的

項(xiàng)目目標(biāo)。工程項(xiàng)目管理的知識(shí)、技能、手段和方法很多，并不斷發(fā)

展，但工程項(xiàng)目管理的基本原理主要是系統(tǒng)管理和過程管理。

(-)工程項(xiàng)目的系統(tǒng)管理原理

系統(tǒng)是由若干個(gè)相互作用和相互依賴的要素組合而成，且有特定

功能的整體。任何一個(gè)項(xiàng)目都是一個(gè)系統(tǒng)，具有鮮明的系統(tǒng)特征，它

是由技術(shù)、物質(zhì)、組織、行為和信息等要素組成的復(fù)雜系統(tǒng)。從系統(tǒng)

視角來看，工程項(xiàng)目管理是以項(xiàng)目為對(duì)象，運(yùn)用系統(tǒng)管理方法，通過

一個(gè)臨時(shí)性的專門的柔性組織，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行高效率的計(jì)劃、組織、指

導(dǎo)和控制，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全過程的動(dòng)態(tài)管理和項(xiàng)目目標(biāo)綜合協(xié)調(diào)和優(yōu)化

的組織管理活動(dòng)。系統(tǒng)思想和方法是項(xiàng)目管理理論形成與發(fā)展的重要

基礎(chǔ)，其科學(xué)基礎(chǔ)是系統(tǒng)論，哲學(xué)基礎(chǔ)是事物的整體觀。

1.系統(tǒng)管理的理論基礎(chǔ)

系統(tǒng)管理的理論基礎(chǔ)是系統(tǒng)工程(SystemsEngineering)o系統(tǒng)

工程是系統(tǒng)科學(xué)的實(shí)際應(yīng)用，是以大型復(fù)雜系統(tǒng)為研究對(duì)象，應(yīng)用近

代的數(shù)學(xué)方法和工具，按一定目的進(jìn)行設(shè)計(jì)、開發(fā)、管理與控制，以

期達(dá)到總體效果最優(yōu)的理論與方法。系統(tǒng)工程既是一個(gè)技術(shù)過程，也

是一個(gè)管理過程。項(xiàng)目管理中常用的關(guān)鍵路徑法、圖形網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等工

具便屬于系統(tǒng)工程的范疇。

項(xiàng)目管理是一種綜合性工作，要求每一個(gè)項(xiàng)目和產(chǎn)品過程都同其

他過程恰當(dāng)?shù)嘏浜吓c聯(lián)系，以便彼此協(xié)調(diào)。在一個(gè)過程中采取的行動(dòng)

通常會(huì)對(duì)這一過程和其他相關(guān)過程產(chǎn)生影響。例如，項(xiàng)目范圍變更通

常會(huì)影響項(xiàng)目成本，但不一定會(huì)影響溝通計(jì)劃或產(chǎn)品質(zhì)量。各過程間

的相互作用往往要求在項(xiàng)目要求（目標(biāo)）之間進(jìn)行權(quán)衡。究竟如何權(quán)

衡，會(huì)因項(xiàng)目和組織而異。成功的項(xiàng)目管理包括積極地管理過程間的

相互作用，以滿足發(fā)起人、客戶和其他干系人的需求。在某些情況下,

為得到所需結(jié)果，需要反復(fù)數(shù)次實(shí)施某個(gè)過程或某組過程。工程項(xiàng)目

管理過程中，必須確立系統(tǒng)觀念，系統(tǒng)觀念體現(xiàn)于集成管理、全壽命

周期管理和界面管理等活動(dòng)之中。

2.工程項(xiàng)目系統(tǒng)的總體框架

工程項(xiàng)目系統(tǒng)主要包括目標(biāo)系統(tǒng)、行為系統(tǒng)、組織系統(tǒng)和管理系

統(tǒng)等，各系統(tǒng)之間存在著錯(cuò)綜復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系，構(gòu)成了一個(gè)完整的項(xiàng)

目系統(tǒng)。

（1）工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)。目標(biāo)系統(tǒng)是工程項(xiàng)目所要達(dá)到的最終狀態(tài)

的描述系統(tǒng)。由于項(xiàng)目管理采用目標(biāo)管理方法，因此在前期策劃過程

中就應(yīng)建立目標(biāo)系統(tǒng)，并將其貫穿于項(xiàng)目全過程。

1）工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)的建立過程。包括工程項(xiàng)目構(gòu)思、識(shí)別需求、

提出項(xiàng)目目標(biāo)和建立目標(biāo)系統(tǒng)等工作。

①工程項(xiàng)目構(gòu)思。任何一個(gè)工程項(xiàng)目都是從構(gòu)思開始的，中央政

府、地方政府、部門或企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其發(fā)展戰(zhàn)略都可能需要建造某些工

程項(xiàng)目，這就是工程項(xiàng)目構(gòu)思。

工程項(xiàng)目構(gòu)思常常是下列的一個(gè)或多個(gè)因素導(dǎo)致的結(jié)果。

a）市場需求：如一個(gè)石化公司為解決汽油市場短缺問題而興建一

座新的煉油廠；

b）經(jīng)營需要：如一個(gè)石油公司為謀求自身發(fā)展，與他國公司合作

開發(fā)新的油田項(xiàng)目；

c）客戶要求：如電力公司應(yīng)客戶要求批準(zhǔn)建立一個(gè)為新工業(yè)園區(qū)

服務(wù)的配電項(xiàng)目；

d）技術(shù)進(jìn)步：如某公司為提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、降低產(chǎn)品費(fèi)用而進(jìn)行

技術(shù)改造項(xiàng)目；

e）法律要求：如由于新環(huán)境保護(hù)法律的制定和實(shí)施，批準(zhǔn)興建污

水處理項(xiàng)目；

f）國家為了解決社會(huì)問題：如政府為了解決某一地區(qū)的洪水災(zāi)害,

批準(zhǔn)興建一座水壩。

②識(shí)別需求。在工程項(xiàng)目構(gòu)思的基礎(chǔ)上，需要對(duì)工程項(xiàng)目投資方

的具體需求進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)，形成理性的目標(biāo)概念，使投資方的需求

更加合理化。

③提出項(xiàng)目目標(biāo)。通過對(duì)工程項(xiàng)目本身和工程項(xiàng)目環(huán)境的分析，

確定符合實(shí)際情況的需求目標(biāo)。分析的具體內(nèi)容包括：

a）工程項(xiàng)目擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的市場現(xiàn)狀分析和前景預(yù)測；

b）投資方的發(fā)展戰(zhàn)略、現(xiàn)狀和能力分析；

c）工程項(xiàng)目環(huán)境分析，包括政治、法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會(huì)文化、

自然環(huán)境分析等。

通過上述分析，可以發(fā)現(xiàn)阻礙滿足需求的問題，解決這些問題的

程度就是工程項(xiàng)目的各個(gè)目標(biāo)。

④建立目標(biāo)系統(tǒng)。工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)是一種層次結(jié)構(gòu)，將工程項(xiàng)

目的總目標(biāo)分解成子目標(biāo)，子目標(biāo)再分解成可執(zhí)行的第三級(jí)目標(biāo)，如

此一直分解下去，形成層次性的目標(biāo)結(jié)構(gòu)。目標(biāo)系統(tǒng)至少由系統(tǒng)目標(biāo)、

子目標(biāo)和可執(zhí)行目標(biāo)三個(gè)層次構(gòu)成。

a）系統(tǒng)目標(biāo)，即整個(gè)工程項(xiàng)目的總目標(biāo)。系統(tǒng)目標(biāo)通?？梢苑譃?/p>

工程項(xiàng)目功能目標(biāo)、技術(shù)目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)、社會(huì)目標(biāo)和生態(tài)目標(biāo)等。

b）子目標(biāo)。由系統(tǒng)目標(biāo)分解得到。僅適用于工程項(xiàng)目的某一方面,

相當(dāng)于目標(biāo)系統(tǒng)中的子系統(tǒng)目標(biāo)。

c）可執(zhí)行目標(biāo)。該級(jí)目標(biāo)應(yīng)具有可操作性，也稱作操作目標(biāo)，用

于確定工程項(xiàng)目的詳細(xì)構(gòu)成。更細(xì)的目標(biāo)分解，一般在可行性研究以

及技術(shù)設(shè)計(jì)和計(jì)劃中形成，并得到進(jìn)一步解釋和定量化，逐漸轉(zhuǎn)化為

具體的工作任務(wù)。

2）工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)建立的依據(jù)。

①業(yè)主的需求說明。即業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目使用功能的要求，包括建

設(shè)工程項(xiàng)目的目的、擬建規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)、產(chǎn)品方案、技術(shù)要求的初

步設(shè)想、資源情況、建設(shè)條件等。

②國家、地方政府頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章等。

③國家和行業(yè)頒布的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等。

④其他資料。如與本工程項(xiàng)目性質(zhì)類似的歷史數(shù)據(jù)，與本工程項(xiàng)

目相關(guān)的最新技術(shù)發(fā)展資料等。

3）工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)的建立方法?？梢圆捎霉ぷ鞣纸饨Y(jié)構(gòu)（WBS）

方法建立工程項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)。WBS是一種層次化的樹狀結(jié)構(gòu)，是將工

程項(xiàng)目劃分為可以管理的工程項(xiàng)目單元，通過控制這些單元的費(fèi)用、

進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)，達(dá)到控制整個(gè)工程項(xiàng)目的目的。

（2）工程項(xiàng)目行為系統(tǒng)。工程項(xiàng)目的行為系統(tǒng)是由實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)、

完成工程建設(shè)任務(wù)所有必需的工程活動(dòng)構(gòu)成的，包括各種設(shè)計(jì)、施工、

采購和管理等工作。這些活動(dòng)之間存在各種各樣的邏輯關(guān)系，構(gòu)成一

個(gè)有序的動(dòng)態(tài)的工作過程。項(xiàng)目的行為系統(tǒng)的基本要求有：①應(yīng)包括

實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)必需的所有工作，并將它們納入計(jì)劃和控制過程中;

②保證項(xiàng)目實(shí)施過程程序化、合理化，均衡地利用資源（如勞動(dòng)力、

材料、設(shè)備），保持現(xiàn)場秩序；③保證各分部實(shí)施和各專業(yè)工程活動(dòng)

之間良好的協(xié)調(diào)。

（3）工程項(xiàng)目組織系統(tǒng)。工程項(xiàng)目組織系統(tǒng)是由主要負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目

工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）中各項(xiàng)工作任務(wù)的個(gè)人、單位和部門所構(gòu)成，包

括建設(shè)單位（業(yè)主）、承包商（包括施工單位、材料和設(shè)備的供貨商、

分包商等）和工程咨詢單位（包括項(xiàng)目前期咨詢單位、項(xiàng)目管理單位、

勘察設(shè)計(jì)單位、招標(biāo)代理單位、監(jiān)理單位），有時(shí)還包括為項(xiàng)目提供

某種服務(wù)或與項(xiàng)目有某種關(guān)系的部門，如銀行、擔(dān)保公司等金融機(jī)構(gòu),

鑒定機(jī)構(gòu)以及規(guī)劃部門、投資建設(shè)行政主管部門、質(zhì)量監(jiān)督部門、安

全生產(chǎn)部門等政府監(jiān)管部門。

（4）工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)。項(xiàng)目管理系統(tǒng)是由項(xiàng)目管理的組織、方法、

措施、信息和工作過程形成的系統(tǒng)。項(xiàng)目管理系統(tǒng)從總體上完成如下

工作：①對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行策劃、論證和控制，通過項(xiàng)目和項(xiàng)目

管理過程保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；②對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)和行為系統(tǒng)進(jìn)行

計(jì)劃和控制；③對(duì)項(xiàng)目組織系統(tǒng)進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)和指揮。

（二）工程項(xiàng)目的過程管理原理

過程概念是現(xiàn)代組織管理最基本的概念之一，在IS09000：2015

《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》中，將過程定義為：“利用輸人產(chǎn)生預(yù)

期結(jié)果的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組活動(dòng)?！边^程的任務(wù)在于將輸入

轉(zhuǎn)化為預(yù)期成果，轉(zhuǎn)化的條件是資源，通常包括人力、設(shè)備設(shè)施、物

料和環(huán)境等資源。增值是對(duì)過程的期望，為了獲得穩(wěn)定和最大化的增

值，組織應(yīng)當(dāng)對(duì)過程進(jìn)行策劃，建立過程績效測量指標(biāo)和過程控制方

法，并持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新，通過過程中的監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、糾正，把

不協(xié)調(diào)、不合格項(xiàng)及時(shí)處理在過程中。過程(Process)不同于階段

(Phase),在項(xiàng)目管理過程中，過程是針對(duì)管理而言，階段是面向產(chǎn)

品而言。

1.工程項(xiàng)目過程的分類

項(xiàng)目過程分為兩大類：一類是創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的過程。創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)

品的過程因產(chǎn)品的不同而各異，創(chuàng)造工程項(xiàng)目產(chǎn)品的典型過程為前期

籌劃一設(shè)計(jì)一采購一施工一驗(yàn)收一總結(jié)評(píng)價(jià)，這些過程關(guān)注實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目

產(chǎn)品的特性、功能和質(zhì)量。另一類是項(xiàng)目管理過程，不因產(chǎn)品不同而

各異，它們的典型過程是啟動(dòng)一計(jì)劃一執(zhí)行一控制一收尾，這些過程

所產(chǎn)生的結(jié)果相互關(guān)聯(lián)-----個(gè)過程的結(jié)果往往成為另一個(gè)過程的輸

入和依據(jù)。上述兩類項(xiàng)目過程在項(xiàng)目中是相互依存、不可分離的。創(chuàng)

造項(xiàng)目產(chǎn)品的過程是項(xiàng)目的基礎(chǔ)，是項(xiàng)目管理的對(duì)象。項(xiàng)目管理過程

是對(duì)創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品過程的管理。創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的過程只能保證項(xiàng)目產(chǎn)

品的功能特性，而項(xiàng)目管理的過程則是利用項(xiàng)目管理的先進(jìn)技術(shù)和工

具保證項(xiàng)目的效率和效益。

2.工程項(xiàng)目的過程管理

過程管理是指使用一組實(shí)踐方法、技術(shù)和工具來策劃、控制和改

進(jìn)過程的效果、效率和適應(yīng)性。過程管理的理論基礎(chǔ)是控制論，貝塔

朗菲將其定義為“以系統(tǒng)與環(huán)境之間和在系統(tǒng)內(nèi)部的通信(信息傳

遞)，以及系統(tǒng)對(duì)環(huán)境作用的控制(反饋)為基礎(chǔ)的一種控制系統(tǒng)的

理論”?？刂普摰囊话阍響?yīng)用到項(xiàng)目管理之中，可以描述為：控制二

計(jì)劃+監(jiān)督+糾正措施。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)和國際咨詢工程師聯(lián)合

會(huì)(FIDIC)推薦采用國際通用的PDCA(Plan—Do—Check—Act)循環(huán)方

法。

(1)計(jì)劃(Plan)o計(jì)劃是指為完成項(xiàng)目目標(biāo)而編制一個(gè)可操作的

運(yùn)轉(zhuǎn)程序和作業(yè)計(jì)劃。主要工作內(nèi)容包括：①明確工作目標(biāo)并按工作

分解結(jié)構(gòu)(WBS)原理將工作層層分解，確立每項(xiàng)作業(yè)的具體目標(biāo)；②

明確實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體操作過程；③確定過程順序和相互作用；④為運(yùn)

行和控制過程確定準(zhǔn)則和方法；⑤明確保證必需的資源和信息以有效

支持過程運(yùn)行；⑥在以上工作的基礎(chǔ)上作出詳細(xì)工作計(jì)劃；⑦對(duì)工程

項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)。

(2)實(shí)施(Do)0實(shí)施過程就是資源投入到成果實(shí)現(xiàn)的過程，主要

就是協(xié)調(diào)人力和其他資源以執(zhí)行工程項(xiàng)目計(jì)劃。在這個(gè)過程中，工程

項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)必須對(duì)存在于工程項(xiàng)目中的各種技術(shù)和組織界面進(jìn)行管

理；并做好記錄，包括人力和其他資源的投入、活動(dòng)過程、成果的評(píng)

審、確認(rèn)等記錄。

(3)檢查(Check)o檢查就是通過對(duì)進(jìn)展情況進(jìn)行不斷的監(jiān)測和分

析，發(fā)現(xiàn)和找出實(shí)施偏差，以預(yù)防質(zhì)量不合格、工期延誤、費(fèi)用超支,

確保工程項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

(4)處理(Act)o處理措施包括兩方面。一方面是客觀情況變化或

實(shí)施發(fā)生偏差，必須采取必要的措施調(diào)整計(jì)劃，特別是當(dāng)變化影響到

費(fèi)用、進(jìn)度、質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)等方面時(shí)，必須做出相應(yīng)的變更。另一方面,

通過分析發(fā)現(xiàn)管理工作的缺陷，應(yīng)提出改進(jìn)管理的措施，使管理工作

持續(xù)進(jìn)行。

PDCA循環(huán)實(shí)際上是有效進(jìn)行任何一項(xiàng)工作的合乎邏輯的工作程序,

PDCA四個(gè)過程不是運(yùn)行一次就完結(jié)，而是要周而復(fù)始地進(jìn)行。工程項(xiàng)

目的PDCA循環(huán)呈現(xiàn)階梯式上升的趨勢(shì)。PDCA循環(huán)不是在同一水平上循

環(huán)，每循環(huán)一次，就解決一部分問題，取得一部分成果，工作就前進(jìn)

一步。到了下一次循環(huán)，又有了新的目標(biāo)和內(nèi)容。

需要指出的是，在過程管理過程中，上述的PDCA循環(huán)規(guī)則著重說

明管理工作是一個(gè)持續(xù)改進(jìn)的過程，它沒有包括項(xiàng)目的啟動(dòng)和收尾兩

個(gè)子過程。

工程項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)過程不是一個(gè)單一的過程，而是許多分過程和子

過程的集合體。有些過程是順序性的，前一過程的結(jié)束是后一過程的

開始，而相當(dāng)多的過程是可以并行交叉的，有不少過程還是相互滲透、

相互結(jié)合的。因此工程項(xiàng)目的過程控制，實(shí)際上是對(duì)結(jié)合在一起的互

動(dòng)過程進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)管理。每個(gè)過程和過程網(wǎng)絡(luò)的控制，都可以采用PDCA

循環(huán)的動(dòng)態(tài)管理模式。通過循環(huán)管理達(dá)到以下目的①選擇最佳路徑；

②確定過程有效運(yùn)行條件、控制關(guān)鍵點(diǎn)和方法；③明確各過程的聯(lián)系,

界定過程間的接口；④協(xié)調(diào)各過程活動(dòng)；⑤確定監(jiān)視、測量、分析過

程的方法和步驟；⑥確保持續(xù)改進(jìn)。

3.工程項(xiàng)目過程的動(dòng)態(tài)控制

工程項(xiàng)目具有一次性、固定性、諸多因素帶有不確定性等特點(diǎn)，

決定了其過程控制的動(dòng)態(tài)特征，必須在項(xiàng)目實(shí)施過程中根據(jù)情況的變

化進(jìn)行項(xiàng)目目標(biāo)的動(dòng)態(tài)控制。計(jì)劃過程確定目標(biāo)和細(xì)節(jié)，作為管理和

控制的基準(zhǔn)。控制過程則保證項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)行或進(jìn)行必要調(diào)整。工程

項(xiàng)目動(dòng)態(tài)控制的糾偏措施主要有組織措施、管理措施、經(jīng)濟(jì)措施、技

術(shù)措施等。

十一、國際上常用的工程項(xiàng)目管理知識(shí)體系

項(xiàng)目管理知識(shí)體系是由權(quán)威組織總結(jié)提出，并得到廣泛認(rèn)可的由

項(xiàng)目管理知識(shí)、項(xiàng)目管理工作內(nèi)容和項(xiàng)目管理工作流程標(biāo)準(zhǔn)化文件構(gòu)

成的項(xiàng)目管理知識(shí)整體。項(xiàng)目管理知識(shí)體系確立了項(xiàng)目管理領(lǐng)域的知

識(shí)基礎(chǔ)，規(guī)范了項(xiàng)目管理領(lǐng)域的內(nèi)容和范圍，為項(xiàng)目管理的理論研究

和實(shí)踐活動(dòng)提供了必要的平臺(tái)，并且是項(xiàng)目管理專業(yè)組織開展項(xiàng)目管

理專業(yè)人員資格認(rèn)證活動(dòng)的依據(jù)。目前國際上廣為流行的項(xiàng)目管理知

識(shí)體系主要有PMBOK、PRINCE2和ICB。

(-)PMBOK

PMBOK是ProjectManagementBodyofKnowledge的縮寫，即項(xiàng)

目管理知識(shí)體系，是美國項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(ProjectManagement

Institute,簡稱PMI)為全球項(xiàng)目管理專業(yè)人士制定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

PMB0K的主要目的在于系統(tǒng)的定義和描述項(xiàng)目管理知識(shí)體系中那些已被

普遍接受的知識(shí)體系，另一個(gè)目的是希望提供一個(gè)項(xiàng)目管理專業(yè)通用

的詞典，以便對(duì)項(xiàng)目管理進(jìn)行討論，并為對(duì)項(xiàng)目管理專業(yè)有興趣的人

員提供一個(gè)基本參考書。PMI項(xiàng)目管理知識(shí)體系對(duì)項(xiàng)目管理學(xué)科的最大

貢獻(xiàn)是它首次提出了項(xiàng)目管理知識(shí)體系的概念，首次為項(xiàng)目管理學(xué)科

建立了理論和實(shí)踐的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。

PMB0K使用了"知識(shí)領(lǐng)域"(KnowledgeAreas)的概念，將項(xiàng)目管

理需要的知識(shí)分為10個(gè)相對(duì)獨(dú)立的部分：項(xiàng)目整合管理、項(xiàng)目范圍管

理、項(xiàng)目時(shí)間管理、項(xiàng)目成本管理、項(xiàng)目質(zhì)量管理、項(xiàng)目人力資源管

理、項(xiàng)目溝通管理、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理、項(xiàng)目采購管理和項(xiàng)目干系人管理。

上述每個(gè)知識(shí)領(lǐng)域包含若干過程(Processes),這些知識(shí)領(lǐng)域以及過

程組成整個(gè)項(xiàng)目管理知識(shí)體系框架的一個(gè)方面；另一個(gè)方面就是項(xiàng)目管

理的管理過程，包括啟動(dòng)(Initiating).計(jì)劃(Planning)>執(zhí)行

(Executing)、控制(Controlling)收尾(Closing)0

(二)PRINCE2

PRINCE是ProjectInControlledEnvironment(受控環(huán)境下的項(xiàng)

目)的簡稱。PRINCE2描述了以一種邏輯性的、有組織的方法，按照明

確的步驟對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理的方法。它不是一種工具也不是一種技巧，

而是結(jié)構(gòu)化的項(xiàng)目管理流程。20世紀(jì)70年代，英國政府就要求所有政

府的信息系統(tǒng)項(xiàng)目必須采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理。PRINCE2最初是為

IT行業(yè)開發(fā)的，現(xiàn)在已發(fā)展成為通用于各個(gè)領(lǐng)域、各種項(xiàng)目的管理方

法。

PRINCE2中涉及8類管理要素(component),8個(gè)管理過程

(process)以及4種管理技術(shù)(technology)。管理要素包括組織

(Organization)>計(jì)劃(Plans)>控制(Controls)項(xiàng)目階段

(Stages)>風(fēng)險(xiǎn)管理(ManagementofRisk)、在項(xiàng)目環(huán)境中的質(zhì)量

(Qualityinaprojectenvironment),配置管理(Configuration

Management)以及變化控制(ChangeControl)等。8類管理要素是

PRINCE2管理的主要內(nèi)容，其管理貫穿于8個(gè)管理過程中。PRINCE2提

供從項(xiàng)目開始到項(xiàng)目結(jié)束覆蓋整個(gè)項(xiàng)目生命周期的基于過程

(process—based)的結(jié)構(gòu)化的項(xiàng)目管理方法，共包括8個(gè)過程，每個(gè)

過程描述了項(xiàng)目為何重要(Why)、項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)何在(What)、項(xiàng)目

活動(dòng)由誰負(fù)責(zé)(Who)以及這些活動(dòng)何時(shí)被執(zhí)行(When)。這8個(gè)過程是:

指導(dǎo)項(xiàng)目DirectingaProject(DP),開始項(xiàng)目Startingupa

Project(SU)>啟動(dòng)項(xiàng)目InitiatingaProject(IP),管理項(xiàng)目階段邊

線ManagingStageBoundaries(SB),控制一個(gè)階段Controllinga

Stage(CS)>管理產(chǎn)品交付ManagingProductDelivery(MP)結(jié)束項(xiàng)

目ClosingaProject(CP)>計(jì)劃Planning(PL)。其中,DP和PL過程

貫穿于項(xiàng)目始終，支持其他6個(gè)過程。項(xiàng)目管理過程中常用到的一些

技術(shù)主要有基于產(chǎn)品的計(jì)劃(Product?—basedplanning)變化控制

方法(ChangeControlapproach)>質(zhì)量評(píng)審技術(shù)(QualityReview

technique)以及項(xiàng)目文檔化技術(shù)(Projectfilingtechniques)o

(三)ICB

ICB(InternationalCompetenceBaseline,國際項(xiàng)目管理資質(zhì)標(biāo)

準(zhǔn))是國際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(InternationalProjectManagement

Association,簡稱IPMA)建立的知識(shí)體系。IPMA委員會(huì)在1987年7

月14日Ljubljana會(huì)議上，確認(rèn)了IPMA項(xiàng)目管理人員專業(yè)資質(zhì)認(rèn)證

全球通用體系(ICB)的概念。ICB說明了對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理、大型項(xiàng)目計(jì)劃經(jīng)

理、項(xiàng)目群經(jīng)理及項(xiàng)目管理人員的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的要求，包括在一個(gè)成

功的項(xiàng)目管理理論與實(shí)踐中所運(yùn)用得到的基礎(chǔ)術(shù)語、任務(wù)、實(shí)踐、技

能、功能、管理過程、方法、技術(shù)與工具等，以及在具體環(huán)境中應(yīng)用

專業(yè)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行恰當(dāng)?shù)摹?chuàng)造性的、先進(jìn)的實(shí)踐活動(dòng)。IPMA于

2015年發(fā)布了ICB的最新版本——ICB4.0,作為一個(gè)全球范圍內(nèi)所有成

員國認(rèn)證機(jī)構(gòu)的通用基礎(chǔ)，該版本允許各成員國有一定的空間，通過

結(jié)合本國特色，制定本國認(rèn)證國際項(xiàng)目管理專業(yè)能力素質(zhì)的國家標(biāo)準(zhǔn)

(NCB)o

為了評(píng)價(jià)項(xiàng)目管理人員在實(shí)踐中應(yīng)用項(xiàng)目管理的總體專業(yè)能力，

ICB3.0將項(xiàng)目管理專業(yè)能力基準(zhǔn)要素分為技術(shù)能力、行為能力和環(huán)境

能力，其中技術(shù)能力要素20個(gè)，涉及專業(yè)人員從事項(xiàng)目管理所進(jìn)行的

工作內(nèi)容：行為能力要素15個(gè)，涉及管理項(xiàng)目、大型項(xiàng)目和項(xiàng)目組合

中個(gè)人以及團(tuán)體之間的人際關(guān)系；環(huán)境能力要素11個(gè)，涉及項(xiàng)目管理

與項(xiàng)目環(huán)境，尤其是長期性組織間的交互作用。ICB4.0則將項(xiàng)目管理

的能力要素壓縮至29個(gè)，分為人(people)、實(shí)踐(practice)、洞察

力(perspective)三個(gè)維度。人這一維度涵蓋個(gè)體與人際層面能力，

包括：①自我反思與自我管理，②正直與可靠，③溝通，④關(guān)系與參

與，⑤領(lǐng)導(dǎo)力，⑥團(tuán)隊(duì)精神，⑦沖突與危機(jī)，⑧智謀，⑨談判，⑩結(jié)

果導(dǎo)向等10個(gè)能力要素。實(shí)踐這一維度涵蓋項(xiàng)目實(shí)施過程中所需要的

特殊方法、工具與技術(shù)，包括：①設(shè)計(jì)，②要求、目標(biāo)與利益，③范

圍，④時(shí)間，⑤組織與信息，⑥質(zhì)量，⑦財(cái)務(wù)，⑧資源，⑨采購與合

作，⑩計(jì)劃與控制，?風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)，恁劑益相關(guān)者，?變化與變革，

?選擇與均衡等14個(gè)能力要素。洞察力這一維度涵蓋個(gè)體與項(xiàng)目環(huán)境

的交互，以引導(dǎo)相關(guān)人員、組織和社會(huì)對(duì)項(xiàng)目成功提供支付，包括：

①戰(zhàn)略，②治理、結(jié)構(gòu)與過程，③遵從、標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)章，④權(quán)力與利益,

⑤文化與價(jià)值共5個(gè)能力要素。

十二、施工合同履行

工程項(xiàng)目的發(fā)包單位與承包單位應(yīng)當(dāng)依法訂立書面合同，明確雙

方的權(quán)利和義務(wù)。發(fā)包單位和承包單位應(yīng)當(dāng)全面履行合同約定的義務(wù)。

不按照合同約定履行義務(wù)的，依法承擔(dān)違約責(zé)任。下面以《標(biāo)準(zhǔn)施工

招標(biāo)文件》(2007年版)“通用合同條款”為例，具體闡述合同履行

管理。

(-)發(fā)包人的義務(wù)

發(fā)包人在履行合同過程中應(yīng)遵守法律，并保證承包人免于承擔(dān)因

發(fā)包人違反法律而引起的任何責(zé)任。

發(fā)包人應(yīng)委托監(jiān)理人向承包人發(fā)出開工通知。

發(fā)包人應(yīng)按合同約定向承包人提供施工場地，以及施工場地內(nèi)地

下管線和地下設(shè)施等有關(guān)資料，并保證資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

發(fā)包人應(yīng)協(xié)助承包人辦理法律規(guī)定的有關(guān)施工證件和批件。

發(fā)包人應(yīng)根據(jù)合同進(jìn)度計(jì)劃，組織設(shè)計(jì)單位向承包人進(jìn)行設(shè)計(jì)交

底。

發(fā)包人應(yīng)按合同約定向承包人及時(shí)支付合同價(jià)款。

發(fā)包人應(yīng)按合同約定及時(shí)組織竣工驗(yàn)收。

發(fā)包人應(yīng)履行合同約定的其他義務(wù)。

（二）承包人的義務(wù)

承包人的一般義務(wù)

承包人在履行合同過程中應(yīng)遵守法律，并保證發(fā)包人免于承擔(dān)因

承包人違反法律而引起的任何責(zé)任。

承包人應(yīng)按有關(guān)法律規(guī)定納稅，應(yīng)繳納的稅金包括在合同價(jià)格內(nèi)。

承包人應(yīng)按合同約定以及監(jiān)理人作出的指示，實(shí)施、完成全部工

程，并修補(bǔ)工程中的任何缺陷。除專用合同條款另有約定外，承包人

應(yīng)提供為完成合同工作所需的勞務(wù)、材料、施工設(shè)備、工程設(shè)備和其

他物品，并按合同約定負(fù)責(zé)臨時(shí)設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)行、維護(hù)、管

理和拆除。

承包人應(yīng)按合同約定的工作內(nèi)容和施工進(jìn)度要求，編制施工組織

設(shè)計(jì)和施工措施計(jì)劃，并對(duì)所有施工作業(yè)和施工方法的完備性和安全

可靠性負(fù)責(zé)。

承包人應(yīng)按合同約定采取施工安全措施，確保工程及其人員、材

料、設(shè)備和設(shè)施的安全，防止因工程施工造成的人身傷害和財(cái)產(chǎn)損失。

承包人應(yīng)按照合同約定負(fù)責(zé)施工場地及其周邊環(huán)境與生態(tài)的保護(hù)

工作。

承包人在進(jìn)行合同約定的各項(xiàng)工作時(shí)，不得侵害發(fā)包人與他人使

用公用道路、水源、市政管網(wǎng)等公共設(shè)施的權(quán)利，避免對(duì)鄰近的公共

設(shè)施產(chǎn)生干擾。承包人占用或使用他人的施工場地，影響他人作業(yè)或

生活的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

承包人應(yīng)按監(jiān)理人的指示為他人在施工場地或附近實(shí)施與工程有

關(guān)的其他各項(xiàng)工作提供可能的條件。除合同另有約定外，提供有關(guān)條

件的內(nèi)容和可能發(fā)生的費(fèi)用，由監(jiān)理人另行商定或確定。

工程接收證書頒發(fā)前，承包人應(yīng)負(fù)責(zé)照管和維護(hù)工程。工程接收

證書頒發(fā)

時(shí)尚有部分未竣工工程的，承包人還應(yīng)負(fù)責(zé)該未竣工工程的照管

和維護(hù)工作，直至竣工后移交給發(fā)包人為止。

（承包人應(yīng)履行合同約定的其他義務(wù)。

承包人規(guī)場查勘

發(fā)包人應(yīng)將其持有的現(xiàn)場地質(zhì)勘探資料、水文氣象資料提供給承

包人，并對(duì)其準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。但承包人應(yīng)對(duì)其閱讀上述有關(guān)資料后所作

出的解釋和推斷負(fù)責(zé)。承包人應(yīng)對(duì)施工場地和周圍環(huán)境進(jìn)行查勘，并

收集有關(guān)地質(zhì)、水文、氣象條件、交通條件、風(fēng)俗習(xí)慣以及其他為完

成合同工作有關(guān)的當(dāng)?shù)刭Y料。在全部合同工作中，應(yīng)視為承包人已充

分估計(jì)了應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。

履約袒保

發(fā)包人需要承包人提供履約擔(dān)保的，由合同當(dāng)事人在專用合同條

款中約定履約擔(dān)保的方式、金額及期限等。承包人應(yīng)保證其履約擔(dān)保

在發(fā)包人頒發(fā)工程接收證書前一直有效。發(fā)包人應(yīng)在工程接收證書頒

發(fā)后28天內(nèi)把履約擔(dān)保退還給承包人。

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理規(guī)范工程建設(shè)領(lǐng)域保證金的通知》（國

辦發(fā)［2016）49號(hào)）對(duì)保證金收取的類別、形式等作出了具體規(guī)定，

發(fā)包人應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)定：

（4）對(duì)建筑業(yè)企業(yè)在工程建設(shè)中需繳納的保證金，除依法依規(guī)設(shè)立

的投標(biāo)保證金、履約保證金、工程質(zhì)量保證金、農(nóng)民工工資保證金外,

其他保證金一律取消。

對(duì)保留的投標(biāo)保證金、履約保證金、工程質(zhì)量保證金、農(nóng)民工工

資保證金，推行銀行保函制度，建筑業(yè)企業(yè)可以銀行保函方式繳納。

在工程項(xiàng)目竣工前，已經(jīng)繳納履約保證金的，建設(shè)單位不得同時(shí)預(yù)留

工程質(zhì)量保證金。

（三）工期和進(jìn)度管理

合同進(jìn)度計(jì)劃

合同進(jìn)度計(jì)劃的編制。承包人應(yīng)按合同約定的內(nèi)容和期限，編制

詳細(xì)的施工進(jìn)度計(jì)劃和施工方案說明報(bào)送監(jiān)理人。監(jiān)理人應(yīng)在合同約

定的期限內(nèi)批復(fù)或提出修改意見，否則該進(jìn)度計(jì)劃視為已得到批準(zhǔn)。

經(jīng)監(jiān)理人批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計(jì)劃稱合同進(jìn)度計(jì)劃，是控制合同工程進(jìn)度

的依據(jù)。承包人還應(yīng)根據(jù)合同進(jìn)度計(jì)劃，編制更為詳細(xì)的分階段或分

項(xiàng)進(jìn)度計(jì)劃，報(bào)監(jiān)理人審批。

合同進(jìn)度計(jì)劃的修訂。如果工程的實(shí)際進(jìn)度與合同進(jìn)度計(jì)劃不符,

承包人可以向監(jiān)理人提交修訂合同進(jìn)度計(jì)劃的申請(qǐng)報(bào)告，并附有關(guān)措

施和相關(guān)資料，報(bào)監(jiān)理人審批；監(jiān)理人也可以直接向承包人作出修訂

合同進(jìn)度計(jì)劃的指示，承包人應(yīng)按該指示修訂合同進(jìn)度計(jì)劃，報(bào)監(jiān)理

人審批。監(jiān)理人在批復(fù)前應(yīng)獲得發(fā)包人同意。

開工

開工通知。監(jiān)理人應(yīng)在開工日期7天前向承包人發(fā)出開工通知。

監(jiān)理人在發(fā)出開工通知前應(yīng)獲得發(fā)包人同意。工期自監(jiān)理人發(fā)出的開

工通知中載明的開工日期起計(jì)算。承包人應(yīng)在開工日期后盡快施工。

開工準(zhǔn)備。承包人應(yīng)按合同進(jìn)度計(jì)劃，向監(jiān)理人提交工程開工報(bào)

審表，經(jīng)監(jiān)理人審批后執(zhí)行。開工報(bào)審表應(yīng)詳細(xì)說明按合同進(jìn)度計(jì)劃

正常施工所需的施工道路、臨時(shí)設(shè)施、材料設(shè)備、施工人員等施工組

織措施的落實(shí)情況以及工程的進(jìn)度安排。

工期延誤

在履行合同過程中，由于發(fā)包人的下列原因造成工期延誤的，承

包人有權(quán)要求發(fā)包人延長工期和（或）增加費(fèi)用，并支付合理利潤。

增加合同工作內(nèi)容；

改變合同中任何一項(xiàng)工作的質(zhì)量要求或其他特性；

發(fā)包人遲延提供材料、工程設(shè)備或變更交貨地點(diǎn)的；

因發(fā)包人原因?qū)е碌臅和Ｊ┕ぃ?/p>

提供圖紙延誤；

未按合同約定及時(shí)支付預(yù)付款、進(jìn)度款；

（發(fā)包人造成工期延誤的其他原因。

由于出現(xiàn)合同約定的異常惡劣氣候的條件導(dǎo)致工期延誤的，承包

人有權(quán)要求發(fā)包人延長工期。

由于承包人原因，未能按合同進(jìn)度計(jì)劃完成工作，或監(jiān)理人認(rèn)為

承包人施工進(jìn)度不能滿足合同工期要求的，承包人應(yīng)采取措施加快進(jìn)

度，并承擔(dān)加快進(jìn)度所增加的費(fèi)用。由于承包人原因造成工期延誤，

承包人應(yīng)按合同約定的金額支付逾期竣工違約金。承包人支付逾期竣

工違約金，不免除承包人完成工程及修補(bǔ)缺陷的義務(wù)。

工期提前

發(fā)包人要求承包人提前竣工，或承包人提出提前竣工的建議能夠

給發(fā)包人帶來效益的，應(yīng)由監(jiān)理人與承包人共同協(xié)商采取加快工程進(jìn)

度的措施和修訂合同進(jìn)度計(jì)劃。發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)承包人由此增加的費(fèi)用,

并向承包人支付合同約定的相應(yīng)獎(jiǎng)金。

（四）工程質(zhì)量管理

工程施工中的質(zhì)量控制是合同履行中的重要環(huán)節(jié)。施工合同的質(zhì)

量控制涉及許多方面的因素，任何一個(gè)方面的缺陷和疏漏，都可能造

成工程質(zhì)量無法達(dá)到預(yù)期的標(biāo)準(zhǔn)。

工程質(zhì)量要求

工程質(zhì)量驗(yàn)收按合同約定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。因承包人原因造成工程

質(zhì)量達(dá)不到合同約定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的，監(jiān)理人有權(quán)要求承包人返工直至符

合合同要求為止，由此造成的費(fèi)用增加和（或）工期延誤由承包人承

擔(dān)。因發(fā)包人原因造成工程質(zhì)量達(dá)不到合同約定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的，發(fā)包人

應(yīng)承擔(dān)由于承包人返工造成的費(fèi)用增加和(或)工期延誤，并支付承

包人合理利潤。

承包人的質(zhì)量管理和檢查

(4)承包人應(yīng)在施工場地設(shè)置專門的質(zhì)量檢查機(jī)構(gòu)，配備專職質(zhì)量

檢查人員，建立完善的質(zhì)量檢查制度。承包人應(yīng)在合同約定的期限內(nèi),

提交工程質(zhì)量保證措施文件，包括質(zhì)量檢查機(jī)構(gòu)的組織和崗位責(zé)任、

質(zhì)檢人員的組成、質(zhì)量檢查程序和實(shí)施細(xì)則等，報(bào)送監(jiān)理人審批。

承包人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)施工人員的質(zhì)量教育和技術(shù)培訓(xùn)，定期考核施工

人員的勞動(dòng)技能，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)范和操作規(guī)程。

承包人應(yīng)按合同約定對(duì)材料、工程設(shè)備以及工程的所有部位及其

施工工藝進(jìn)行全過程的質(zhì)量檢查和檢驗(yàn)，并作詳細(xì)記錄，編制工程質(zhì)

量報(bào)表，報(bào)送監(jiān)理人審查。

監(jiān)理人的質(zhì)量檢查

監(jiān)理人有權(quán)對(duì)工程的所有部位及其施工工藝、材料和工程設(shè)備進(jìn)

行檢查和檢驗(yàn)。承包人應(yīng)為監(jiān)理人的檢查和檢驗(yàn)提供方便，包括監(jiān)理

人到施工場地，或制造、加工地點(diǎn)，或合同約定的其他地方進(jìn)行察看

和查閱施工原始記錄。承包人還應(yīng)按監(jiān)理人指示，進(jìn)行施工場地取樣

試驗(yàn)、工程復(fù)核測量和設(shè)備性能檢測，提供試驗(yàn)樣品、提交試驗(yàn)報(bào)告

和測量成果以及監(jiān)理人要求進(jìn)行的其他工作。監(jiān)理人的檢查和檢驗(yàn),

不免除承包人按合同約定應(yīng)負(fù)的責(zé)任。

工程隱蔽部位覆蓋前的檢查

經(jīng)承包人自檢確認(rèn)的工程隱蔽部位具備覆蓋條件后，承包人應(yīng)通

知監(jiān)理人在約定的期限內(nèi)檢查。承包人的通知應(yīng)附有自檢記錄和必要

的檢查資料。監(jiān)理人應(yīng)按時(shí)到場檢查。經(jīng)監(jiān)理人檢查確認(rèn)質(zhì)量符合隱

蔽要求，并在檢查記錄上簽字后，承包人才能進(jìn)行覆蓋。監(jiān)理人檢查

確認(rèn)質(zhì)量不合格的，承包人應(yīng)在監(jiān)理人指示的時(shí)間內(nèi)修整返工后，由

監(jiān)理人重新檢查。監(jiān)理人未按合同約定的時(shí)間進(jìn)行檢查的，除監(jiān)理人

另有指示外，承包人可自行完成覆蓋工作，并作相應(yīng)記錄報(bào)送監(jiān)理人,

監(jiān)理人應(yīng)簽字確認(rèn)。監(jiān)理人事后對(duì)檢查記錄有疑問的，可按合同的約

定重新檢查。

承包人覆蓋工程隱蔽部位后，監(jiān)理人對(duì)質(zhì)量有疑問的，可要求承

包人對(duì)已覆蓋的部位進(jìn)行鉆孔探測或揭開重新檢驗(yàn)，承包人應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)

行，并在檢驗(yàn)后重新覆蓋恢復(fù)原狀。經(jīng)檢驗(yàn)證明工程質(zhì)量符合合同要

求的，由發(fā)包人承擔(dān)由此增加的費(fèi)用和（或）工期延誤，并支付承包

人合理利潤；經(jīng)檢驗(yàn)證明工程質(zhì)量不符合合同要求的，由此增加的費(fèi)

用和（或）工期延誤由承包人承擔(dān)。

承包人未通知監(jiān)理人到場檢查，私自將工程隱蔽部位覆蓋的，監(jiān)

理人有權(quán)指示承包人鉆孔探測或揭開檢查，由此增加的費(fèi)用和（或）

工期延誤由承包人承擔(dān)。

清除不合格工程

承包人使用不合格材料、工程設(shè)備，或采用不適當(dāng)?shù)氖┕すに嚕?/p>

或施工不當(dāng)，造成工程不合格的，監(jiān)理人可以隨時(shí)發(fā)出指示，要求承

包人立即采取措施進(jìn)行補(bǔ)救，直至達(dá)到合同要求的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，由此增

加的費(fèi)用和（或）工期延誤由承包人承擔(dān)。

由于發(fā)包人提供的材料或工程設(shè)備不合格造成的工程不合格，需

要承包人采取措施補(bǔ)救的，發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)由此增加的費(fèi)用和（或）工

期延誤，并支付承包人合理利潤。

（五）安全文明施工與環(huán)境保護(hù)

發(fā)包人的施工安全責(zé)任

發(fā)包人應(yīng)按合同約定履行安全職責(zé)，授權(quán)監(jiān)理人按合同約定的安

全工作內(nèi)容監(jiān)督、檢查承包人安全工作的實(shí)施，組織承包人和有關(guān)單

位進(jìn)行安全檢查。

發(fā)包人應(yīng)對(duì)其現(xiàn)場機(jī)構(gòu)雇傭的全部人員的工傷事故承擔(dān)責(zé)任，但

由于承包人原因造成發(fā)包人人員工傷的，應(yīng)由承包人承擔(dān)責(zé)任。

發(fā)包人應(yīng)負(fù)責(zé)賠償以下各種情況造成的第三者人身傷亡和財(cái)產(chǎn)損

失：工程或工程的任何部分對(duì)土地的占用所造成的第三者財(cái)產(chǎn)損失；

由于發(fā)包人原因在施工場地及其毗鄰地帶造成的第三者人身傷亡和財(cái)

產(chǎn)損失。

承包人的施工安全責(zé)任

承包人應(yīng)按合同約定履行安全職責(zé)，執(zhí)行監(jiān)理人有關(guān)安全工作的

指示，并在約定的期限內(nèi)，按合同約定的安全工作內(nèi)容，編制施工安

全措施計(jì)劃報(bào)送監(jiān)理人審批。

承包人應(yīng)加強(qiáng)施工作業(yè)安全管理，特別應(yīng)加強(qiáng)易燃、易爆材料、

火工器材、有毒與腐蝕性材料和其他危險(xiǎn)品的管理，以及對(duì)爆破作業(yè)

和地下工程施工等危險(xiǎn)作業(yè)的管理。

承包人應(yīng)嚴(yán)格按照國家安全標(biāo)準(zhǔn)制定施工安全操作規(guī)程，配備必

要的安全生產(chǎn)和勞動(dòng)保護(hù)設(shè)施，加強(qiáng)對(duì)承包人人員的安全教育，并發(fā)

放安全工作手冊(cè)和勞動(dòng)保護(hù)用具。

承包人應(yīng)按監(jiān)理人的指示制定應(yīng)對(duì)災(zāi)害的緊急預(yù)案，報(bào)送監(jiān)理人

審批。承包人還應(yīng)按預(yù)案做好安全檢查，配置必要的救助物資和器材,

切實(shí)保護(hù)好有關(guān)人員的人身和財(cái)產(chǎn)安全。

合同約定的安全作業(yè)環(huán)境及安全施工措施所需費(fèi)用應(yīng)遵守有關(guān)規(guī)

定，并包括在相關(guān)工作的合同價(jià)格中。因采取合同未約定的安全作業(yè)

環(huán)境及安全施工措施增加的費(fèi)用，由監(jiān)理人按合同商定或確定。

承包人應(yīng)對(duì)其履行合同所雇傭的全部人員，包括分包人人員的工

傷事故承擔(dān)責(zé)任，但由于發(fā)包人原因造成承包人人員工傷事故的，