公司合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度

公司合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章總則第一條目的與依據(jù)1.1在企業(yè)管理和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，為了確保公司的合規(guī)性，防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)，特訂立本制度。1.2本制度的訂立依據(jù)法律法規(guī)以及公司內(nèi)部的管理需要。第二條適用范圍2.1本制度適用于公司內(nèi)部全部員工，包含管理層、中層干部、一線員工以及合作伙伴。2.2公司內(nèi)部涉及合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理的各級(jí)制度、規(guī)范文件和管理措施必需與本制度相全都。第二章公司合規(guī)管理第三條公司合規(guī)意識(shí)3.1公司要求全部員工具備合規(guī)意識(shí)，理解公司合規(guī)管理的緊要性，并在工作中切實(shí)履行合規(guī)管理職責(zé)。3.2公司將定期進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。第四條合規(guī)管理責(zé)任4.1公司負(fù)責(zé)人是公司的合規(guī)管理責(zé)任人，應(yīng)確保公司全面遵守法律法規(guī)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。4.2各級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人應(yīng)落實(shí)公司合規(guī)要求，加強(qiáng)對(duì)員工的合規(guī)教育和管理。第五條合規(guī)制度建設(shè)5.1公司要建立健全合規(guī)制度體系，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范、監(jiān)督和掌控。5.2各項(xiàng)制度和規(guī)章的修訂、發(fā)布和廢止，須經(jīng)公司負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并在公司內(nèi)部通知到位。第六條合規(guī)管理流程6.1公司要建立合規(guī)管理流程，確保合規(guī)審批、合規(guī)檢查、合規(guī)激勵(lì)和合規(guī)追責(zé)等環(huán)節(jié)落實(shí)到位。6.2合規(guī)管理流程包含合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)宣傳、合規(guī)監(jiān)督等環(huán)節(jié)。第三章法律風(fēng)險(xiǎn)管理第七條法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析7.1公司要建立法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析機(jī)制，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查和評(píng)估。7.2法律部門應(yīng)參加公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的決策過(guò)程，在前期對(duì)潛在法律風(fēng)險(xiǎn)的影響進(jìn)行全面分析。第八條法律風(fēng)險(xiǎn)防控8.1公司要建立法律風(fēng)險(xiǎn)防掌控度，明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和掌控措施。8.2各部門應(yīng)依據(jù)自身業(yè)務(wù)實(shí)際，訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，并確保有效執(zhí)行。第九條法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理9.1公司要建立法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理機(jī)制，確定應(yīng)急預(yù)案和處理流程。9.2在法律風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)，公司要快速啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取相應(yīng)措施，及時(shí)處理和妥當(dāng)應(yīng)對(duì)。第十條法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與評(píng)估10.1公司要進(jìn)行定期的法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和評(píng)估，并依照評(píng)估結(jié)果進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和完善。10.2法律部門要及時(shí)掌握各類法律法規(guī)的變動(dòng)情況，為公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)供應(yīng)支持。第四章法律合規(guī)驗(yàn)收第十一條法律合規(guī)驗(yàn)收要求11.1公司要對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的法律合規(guī)程度進(jìn)行驗(yàn)收，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)要求。11.2法律合規(guī)驗(yàn)收工作由法律部門負(fù)責(zé)，需要供應(yīng)合規(guī)落實(shí)的相關(guān)證明和文件。第十二條法律合規(guī)驗(yàn)收流程12.1法律合規(guī)驗(yàn)收流程包含前期評(píng)估、中期檢查、終期驗(yàn)收等環(huán)節(jié)，涵蓋全過(guò)程的合規(guī)管理。12.2各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)必需依照規(guī)定的流程進(jìn)行驗(yàn)收，未通過(guò)驗(yàn)收的業(yè)務(wù)活動(dòng)不得進(jìn)行推動(dòng)。第五章懲罰與嘉獎(jiǎng)第十三條違規(guī)處理13.1對(duì)于嚴(yán)重違反公司合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度的員工，公司將依法嚴(yán)厲處理，并追究相應(yīng)責(zé)任。13.2對(duì)于違反公司合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度的員工，公司可以采取警告、記過(guò)、降職、開(kāi)除等紀(jì)律處分。第十四條相關(guān)嘉獎(jiǎng)14.1公司將對(duì)樂(lè)觀踐行合規(guī)管理和法律風(fēng)險(xiǎn)防控的員工予以相應(yīng)的嘉獎(jiǎng)和激勵(lì)。14.2嘉獎(jiǎng)方式可以包含表?yè)P(yáng)、獎(jiǎng)金、晉升、職稱評(píng)定等，以便鼓舞員工樂(lè)觀履行合規(guī)管理職責(zé)。第六章附則第十五條本制度的修訂和發(fā)布15.1本制度如需進(jìn)行修訂，須經(jīng)公司負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并在公司內(nèi)部通知生效。15.2本制度的發(fā)布和宣傳由公司法律部門負(fù)責(zé)。第十六條本制度解釋權(quán)16.1本制度由公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)解釋。16.2對(duì)本制度的解釋不得違反國(guó)家法律法規(guī)以及公司內(nèi)部其他制度的規(guī)定。第十七條施行日期17.1本制度自發(fā)布之日起生效，并適用于公司內(nèi)部的一切業(yè)務(wù)活動(dòng)。17.2本制度施行后，原有的相關(guān)制度和規(guī)章全部或部分失效。以上為公司合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度的內(nèi)容。為保證