銀行合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)包含內(nèi)容

publicityandtrainingofcompliancesystempublicityandtrainingofcomplianceandtrainingofcompliancesystem宣講人：小任性時(shí)間：20XX.XX合規(guī)制度企業(yè)合規(guī)制度宣導(dǎo)培訓(xùn)自然全面規(guī)則PUBLICITYANDTRAINING目錄合規(guī)到底是什么01合規(guī)制度有哪些02合規(guī)到底難不難03合規(guī)宣導(dǎo)方式有哪些04合規(guī)案例分享與總結(jié)05PUBLICITYANDTRAINING01PUBLICITYANDTRAINING合規(guī)到底是什么第一部分publicityandtrainingofcompliancesystempublicityandtrainingofcomplianceandtrainingofcompliance字體結(jié)構(gòu)：人、一、口“合”是自然的、全面的，它包括內(nèi)外相合，上下相合，左右相合，前后相合等合情、合理、合法“合”離不開人“合”是自然的、全面的，它包括內(nèi)外相合，上下相合，左右相合，前后相合等字體結(jié)構(gòu)：見“規(guī)”是會(huì)意字，左邊是夫，像男人，右邊是見，像人睜大眼睛看，合起來(lái)表示成年男子的見識(shí)有規(guī)度。(規(guī)則法度)規(guī)范、規(guī)矩、規(guī)則、法規(guī)“規(guī)”離不開人字體結(jié)構(gòu)：夫見“規(guī)”是會(huì)意字，左邊是夫，像男人，右邊是見，像人睜大眼睛看，合起來(lái)一公司及其所有的員工的行為應(yīng)符合法律法規(guī)二監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度三保障公司員工利益；播下一種行為四播下一種性格，你將收獲一種命運(yùn)。02PUBLICITYANDTRAINING合規(guī)制度有哪些第二部分publicityandtrainingofcompliancesystempublicityandtrainingofcomplianceandtrainingofcompliance本制度適用于翼勛全體員工。合規(guī)管理制度《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)管理暫行辦法》為規(guī)范、落實(shí)《辦法》要求，保證公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)總則、禁言規(guī)定、禁行規(guī)定、附則。專門從事網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)活動(dòng)的金融信息翼勛提供借貸撮合服務(wù)，并不直接發(fā)放貸款“紅、黃、藍(lán)”牌處罰制度制定危害或損失程度的不同維護(hù)維護(hù)公司經(jīng)營(yíng)管理秩序保障保障公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展口頭批評(píng)、通報(bào)批評(píng)、警告、記小過(guò)、記大過(guò)、辭退開除公司不再向其個(gè)人出具處罰決定，但公司保留向相應(yīng)的征信公司直接責(zé)任人是指授意、決策、組織、策劃、操縱、實(shí)施違規(guī)行為的違規(guī)人員。不履行或不正確履行職責(zé)，未能有效制約或防范違規(guī)行為的發(fā)生，對(duì)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)、管理和監(jiān)督責(zé)任的公司人員，間接責(zé)任人向上追溯兩級(jí)。私刻、偽造、變?cè)旃炯巴獠繂挝挥≌律米允褂梦丛S可的宣傳模板；未經(jīng)授權(quán)擅自通過(guò)第三方媒介進(jìn)行宣傳活動(dòng)；泄露公司商業(yè)秘密，違規(guī)使用客戶信息資料泄露或倒賣公司內(nèi)部員工信息，泄露個(gè)人或各類系統(tǒng)權(quán)限的帳號(hào)密碼引導(dǎo)或協(xié)助客戶偽造借款申請(qǐng)資料拒絕或拖延向檢查人員提供檢查必要的資料，或者提供虛假資料，妨礙合規(guī)檢查采購(gòu)、裝修、廣告、活動(dòng)未按公司規(guī)定招標(biāo)資金支付或費(fèi)用報(bào)銷審核把關(guān)不嚴(yán)；招聘錄用、晉升員工審核流程把關(guān)不嚴(yán)；印章丟失未及時(shí)上報(bào)，或者印章交接未簽署保管責(zé)任書；對(duì)外簽訂經(jīng)濟(jì)合同中未添加反商業(yè)賄賂條款；違反翼勛信息安全管理制度和權(quán)限；各類證照登記信息變更不及時(shí)、年檢不及時(shí)；未按標(biāo)準(zhǔn)流程辦理客戶借款；私自保留已申請(qǐng)客戶資料采購(gòu)、裝修、廣告、活動(dòng)未按公司規(guī)定招標(biāo)；未經(jīng)公司允許擅自使用公司標(biāo)識(shí)；有價(jià)單證管理不善、會(huì)計(jì)憑證、業(yè)務(wù)檔案等重要原始文檔遺失；未及時(shí)上報(bào)或未上報(bào)監(jiān)管檢查、違法案件、重大客戶投訴等事項(xiàng)；個(gè)人過(guò)失或操作不當(dāng)引發(fā)客戶投訴處理流程對(duì)緊急事件的定義主要包括辦公管理類緊急事件緊急事件最快時(shí)間快速調(diào)動(dòng)辦公管理全體員工恢復(fù)正常03PUBLICITYANDTRAINING合規(guī)到底難不難第三部分publicityandtrainingofcompliancesystempublicityandtrainingofcomplianceandtrainingofcompliance合規(guī)最難的地方我們很難想象在大家都認(rèn)為制度麻煩、制度是在整人、制度是對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展不利的情況下會(huì)每個(gè)人都遵守制度，只有大家切實(shí)意識(shí)到了合規(guī)操作是在給公司帶來(lái)好處合規(guī)不難之處在全公司范圍內(nèi)形成“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念。只有思想正確了，才可能有正確的行為。04PUBLICITYANDTRAINING合規(guī)宣導(dǎo)方式有哪些第四部分publicityandtrainingofcompliancesystempublicityandtrainingofcomplianceandtrainingofcompliance營(yíng)業(yè)部張貼合規(guī)漫畫已經(jīng)累計(jì)發(fā)布39期合規(guī)漫畫翼勛全員郵件發(fā)送經(jīng)理副理客服綜合05PUBLICITYANDTRAINING合規(guī)案例分享與總結(jié)第五部分publicityandtrainingofcompliancesystempublicityandtrainingofcomplianceandtrainingofcompliance客戶來(lái)電投訴某客戶經(jīng)理在宣傳時(shí)向客戶承諾放款金額至少6萬(wàn)；在簽約后，向客戶索要費(fèi)用6000元，客戶表示不愿意支付，客戶經(jīng)理表示若不支付該費(fèi)用就不放款違規(guī)案例分析與探討客戶經(jīng)理仍向其索要剩余5500元經(jīng)確認(rèn)該客戶經(jīng)理在提供服務(wù)期這樣的行為是我們所允許的嗎傾聽的層次查證屬實(shí)出示紅牌嚴(yán)格禁止對(duì)直接責(zé)任人給予記小過(guò)（含）以上處罰，對(duì)間接責(zé)任人給予警告第十二條對(duì)于下列違規(guī)行為，應(yīng)出示紅牌根據(jù)《“紅、黃、藍(lán)”牌處罰制度》第三章違規(guī)行為的亮牌和處罰如何履行合規(guī)責(zé)任行為嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度準(zhǔn)則嚴(yán)格遵守公司SOP業(yè)務(wù)流程只有思想正確了，才可能有正確的行為publicityandtrainingofcompliancesystempublicityandtrainingofcomplianceandtrainingofcompliancesystem演示完畢感謝您的觀看合規(guī)制度企業(yè)合規(guī)制度宣導(dǎo)培訓(xùn)自然全面規(guī)則PUBLICITYANDTRAININGXX機(jī)械公司20XX年7月合規(guī)管理基礎(chǔ)知識(shí)講座一、為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理二、有關(guān)概念三、合規(guī)管理體系四、合規(guī)管理運(yùn)行“合規(guī)是建設(shè)法治企業(yè)的基石。全面加強(qiáng)合規(guī)管理，是集團(tuán)公司組立足當(dāng)前實(shí)際、適應(yīng)變化的形勢(shì)，著眼于建設(shè)世界水平綜合性國(guó)際能源公司需要作出的性、全局性、制度性決策部署。全體員工、特別是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部，必須站在政治和大局高度，深刻認(rèn)識(shí)加強(qiáng)合規(guī)管理的重大意義。”“加強(qiáng)合規(guī)管理，是打造法治央企、陽(yáng)光央企的必然要求?！薄凹訌?qiáng)合規(guī)管理，是推進(jìn)公司治理體系和管控能力現(xiàn)代化國(guó)際化的重要內(nèi)容。”“加強(qiáng)合規(guī)管理，是解決公司面臨突出問題的有效舉措。”

——原周吉平董事長(zhǎng)2014年9月29日在集團(tuán)公司合規(guī)管理工作會(huì)議上的講話為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理

為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理

防范越來(lái)越突出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)立法更嚴(yán)監(jiān)管更嚴(yán)處罰更嚴(yán)時(shí)間公司案由處罰金額2013.11.26瑞士威德福公司2002至2011年授權(quán)子公司向中東及非洲國(guó)家政府官員行賄2.526億美元2013.5.29法國(guó)道達(dá)爾公司向伊朗政府官員行賄超過(guò)6000萬(wàn)美元以換取油氣合同3.982億美元2013.4.16美國(guó)parkerDrilling公司2004年向尼日利亞出口鉆井引發(fā)海關(guān)糾紛，為降低處罰，通過(guò)第三方向官員行賄125萬(wàn)美元1585萬(wàn)美元2010.7.7意大利埃尼公司向尼日利亞官員行賄以獲取項(xiàng)目合同3.65億美元2008.5.14美國(guó)WillbrosGroup公司向尼日利亞官員行賄超過(guò)600萬(wàn)美元以獲取項(xiàng)目合同3230萬(wàn)美元2007.11.14美國(guó)雪佛龍公司通過(guò)參與聯(lián)合國(guó)石油換食物計(jì)劃向伊朗支付非法回扣2800萬(wàn)美元2006.10.13挪威國(guó)家石油公司向伊朗政府官員行賄以換取油氣合同2100萬(wàn)美元近年來(lái)違反FCPA受到處罰的油氣公司《2010年華爾街和消費(fèi)者保護(hù)法》（即《多德－弗蘭克法案》）規(guī)定，任何人尤其是公司內(nèi)部員工，都可以對(duì)企業(yè)違法行為進(jìn)行舉報(bào)，一旦查實(shí)，最高可將罰金總額的30%作為對(duì)舉報(bào)人的獎(jiǎng)勵(lì)隨著法治國(guó)家建設(shè)推進(jìn)，企業(yè)面臨法律環(huán)境愈加嚴(yán)峻。如新《環(huán)境保護(hù)法》、《安全生產(chǎn)法》的頒布實(shí)施，反壟斷執(zhí)法等2014年9月，長(zhǎng)沙中級(jí)法院以對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪判處被告單位GSK罰金人民幣30億元2015年2月10日，國(guó)家發(fā)展委宣布，對(duì)高通公司濫用市場(chǎng)支配地位實(shí)施排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的壟斷行為，依法處以60.88億元人民幣(近10億美元)的罰款避免員工個(gè)人和第三人違規(guī)而使公司承擔(dān)連帶責(zé)任1990年量刑會(huì)通過(guò)的《美國(guó)聯(lián)邦量刑指南》，明確把是否建立了“有效的合規(guī)機(jī)制”作為法院對(duì)公司判處處罰時(shí)應(yīng)考慮的重要因素

2011年生效的英國(guó)《反賄賂法》第7條規(guī)定，被發(fā)現(xiàn)與企業(yè)有關(guān)聯(lián)的任何個(gè)人包括第三方，為了該企業(yè)利益而支付賄金，那么該企業(yè)即構(gòu)成“商業(yè)組織防止賄賂失職罪”。除非企業(yè)能夠證明已實(shí)施“充分措施”等反腐敗合規(guī)程序，才能免遭起訴。

西門子公司2006年賄賂門事件葛蘭素史克(中國(guó))賄賂門事件長(zhǎng)沙市中級(jí)人民法院2014年9月19日宣判，法院以對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪判處被告單位GSK（中國(guó)）公司總裁馬克銳有期徒刑三年，緩刑四年，并處驅(qū)逐出境；判處公司高管張國(guó)維有期徒刑三年，緩刑三年；梁宏有期徒刑二年，緩刑三年；判處趙虹燕有期徒刑二年，緩刑兩年；以對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪判處被告人黃紅有期徒刑二年，以非國(guó)家工作人員受賄罪判處其有期徒刑二年，決定執(zhí)行有期徒刑三年，緩刑四年。適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和話語(yǔ)權(quán)為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理

一、為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理二、有關(guān)概念三、合規(guī)管理體系四、合規(guī)管理運(yùn)行有關(guān)概念◆合規(guī)

廣義：泛指企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和全體員工對(duì)所有適用法律法規(guī)、制度規(guī)定及職業(yè)操守的普遍遵從。：側(cè)重企業(yè)對(duì)外商務(wù)活動(dòng)，專指企業(yè)對(duì)反商業(yè)賄賂、反利益輸送、反壟斷

和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等法律及制度規(guī)定的遵守。“規(guī)”包括--△外部法律法規(guī)、監(jiān)管要求、國(guó)際公約等△行業(yè)準(zhǔn)則、商業(yè)道德等△企業(yè)內(nèi)部管理制度△職業(yè)操守、道德規(guī)范1.合規(guī)與合規(guī)管理

有關(guān)概念◆合規(guī)管理

制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立和實(shí)施合規(guī)管理機(jī)制，預(yù)防和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)。

全面推進(jìn)大合規(guī)，突出抓好小合規(guī)

合規(guī)管理特點(diǎn)

合規(guī)管理是底線管理，合規(guī)要求高于經(jīng)濟(jì)利益合規(guī)管理是對(duì)行為的管理，強(qiáng)調(diào)“知”與“行”的統(tǒng)一

合規(guī)管理分工

廣義的合規(guī)（大合規(guī)）：相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)的合規(guī)（小合規(guī)）：法律（合規(guī)）部門負(fù)責(zé)

總體要求

有關(guān)概念2.商業(yè)賄賂與利益輸送

反商業(yè)賄賂法律法規(guī)（中國(guó)）《刑法》第163和164條禁止收受或給予商業(yè)交往對(duì)象賄賂?！缎谭ā返?85至第394條規(guī)定了和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員相關(guān)的行賄、受賄、介紹賄賂和單位賄賂等方面的罪名。行政法方面，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》及《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂的暫行規(guī)定》對(duì)以賄賂購(gòu)買商品或賬外暗中收受回扣的行為規(guī)定了行政處罰。有關(guān)概念2.商業(yè)賄賂與利益輸送

商業(yè)賄賂:指在商業(yè)活動(dòng)中違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則，采取給予、收受財(cái)物或者其他利益等手段，以提供或者獲取交易機(jī)會(huì)或者其他經(jīng)濟(jì)利益的行為。財(cái)物和利益包括：

▲現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物，如證券、禮品券、購(gòu)物卡等▲非正規(guī)折扣或傭金和獎(jiǎng)金安排，包括回扣▲昂貴的禮物（香水、拎包、首飾）▲旅游、娛樂或度假、工作機(jī)會(huì)、承諾償債▲……▲對(duì)外商務(wù)活動(dòng)中用賄賂方式獲得商業(yè)機(jī)會(huì)和利益▲不當(dāng)?shù)亩Y品和接待▲回扣、傭金等不如實(shí)入賬▲假借廣告費(fèi)、宣傳費(fèi)等行賄▲

……

表現(xiàn)形式包括：有關(guān)概念2.商業(yè)賄賂與利益輸送經(jīng)合組織反賄賂條約19972003聯(lián)合國(guó)公約1997歐洲公約1996 美洲國(guó)家組織條約1977 美國(guó)反海外腐敗法

19881998修訂美國(guó)反海外腐敗法，以反映經(jīng)合組織反賄賂公約的相關(guān)內(nèi)容美國(guó)反海外腐敗法修訂2003非洲公約1889 英國(guó)公共機(jī)構(gòu)腐敗法1997香港防止賄賂條例19781980198219841986198819901992199419961998200020022008201020122010英國(guó)反賄賂法2008修訂香港防止賄賂條例1888…1976

反商業(yè)賄賂法律法規(guī)（國(guó)際）有關(guān)概念2.商業(yè)賄賂與利益輸送

利益輸送

:指經(jīng)營(yíng)管理人員利用其職權(quán)影響力，將公司利益轉(zhuǎn)移給其他企業(yè)或個(gè)人的行為。表現(xiàn)形式包括：▲

以明顯高于或低于市場(chǎng)價(jià)格購(gòu)買或出售▲指定或授意指定交易對(duì)象▲向利益關(guān)系人透露內(nèi)幕信息、招標(biāo)標(biāo)底或其他商業(yè)秘密▲在員工錄用、職務(wù)晉升等方面對(duì)領(lǐng)導(dǎo)或利益關(guān)系人的親屬給予照顧或便利▲以捐贈(zèng)名義進(jìn)行利益輸送▲……

利益沖突:指經(jīng)營(yíng)管理人員個(gè)人利益與公司利益的沖突行為。表現(xiàn)為以侵犯公司利益為代價(jià)為自己或親屬謀取利益。

▲利用公司資產(chǎn)或信息為個(gè)人謀利、投資與公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)、投資企業(yè)與公司交易

▲……兩者區(qū)別：利益輸送—為他人謀利利益沖突—為自己或親屬謀利

有關(guān)概念3.壟斷與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

壟斷:指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)以及可能排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為

。壟斷行為（中國(guó)《反壟斷法》）：▲經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議

▲經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位

▲具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中

不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

:指經(jīng)營(yíng)者違反反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的規(guī)定，損害其他經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的行為。不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為（中國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》）：▲虛假標(biāo)識(shí)行為▲虛假宣傳行為▲商業(yè)賄賂行為▲不正當(dāng)有獎(jiǎng)銷售行為▲侵犯商業(yè)秘密行為▲商業(yè)毀謗行為石油反壟斷第一案中石化云南石油決定上訴

有關(guān)概念4.合規(guī)管理與其他管理的關(guān)系

◆◆合規(guī)管理與依法治企依法治企管理層面：守法合規(guī)—公司和員工行為符合法律法規(guī)和規(guī)章制度—合規(guī)治理層面：規(guī)范治理—科學(xué)配置、有效制衡和監(jiān)督權(quán)力有關(guān)概念◆◆合規(guī)管理與制度管理合規(guī)管理通過(guò)制度建設(shè)落實(shí)法律法規(guī)要求合規(guī)制度建設(shè)納入制度管理開展合規(guī)培訓(xùn)、評(píng)價(jià)等是制度實(shí)施內(nèi)容制度管理制度建設(shè)制度實(shí)施合規(guī)制度建設(shè)合規(guī)培訓(xùn)合規(guī)評(píng)價(jià)…………合規(guī)管理●合規(guī)管理是制度管理的客體內(nèi)容，猶如人事、財(cái)務(wù)管理一樣。●合規(guī)管理過(guò)程其實(shí)就是制訂和實(shí)施合規(guī)管理制度的過(guò)程?！窈弦?guī)管理與制度管理的目的都是貫徹落實(shí)法律法規(guī)要求，促進(jìn)企業(yè)依法管理規(guī)范運(yùn)營(yíng)。4.合規(guī)管理與其他管理的關(guān)系

有關(guān)概念◆◆合規(guī)管理與法律管理合規(guī)管理是一項(xiàng)具體的業(yè)務(wù)/法律管理是涉及治理、決策、經(jīng)營(yíng)等各個(gè)方面的一項(xiàng)綜合管理。合規(guī)管理側(cè)重對(duì)“人”的管理/法律管理側(cè)重對(duì)“事”的管理。合規(guī)管理具有相對(duì)性，但合規(guī)管理廣泛涉及大量法律專業(yè)問題，與法律管理緊密聯(lián)系?！簟艉弦?guī)管理與內(nèi)控合規(guī)管理主要針對(duì)對(duì)外商務(wù)行為，側(cè)重反商業(yè)賄賂等方面/內(nèi)控則針對(duì)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理行為，側(cè)重于財(cái)務(wù)相關(guān)的方面。合規(guī)管理主要防控“人”的風(fēng)險(xiǎn)/內(nèi)控幾乎只對(duì)“事”不對(duì)“人”。合規(guī)管理與內(nèi)控都屬于風(fēng)險(xiǎn)管理。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制需要通過(guò)業(yè)務(wù)流程實(shí)現(xiàn)。4.合規(guī)管理與其他管理的關(guān)系

有關(guān)概念◆◆合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)違反法律法規(guī)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)違反企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、商業(yè)道德等導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。違反合同約定等導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)?！窈弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)既有重合又有不同?！窈弦?guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防控都屬于風(fēng)險(xiǎn)管理?！窈弦?guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防控目的、方法等幾乎完全一樣。●合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防控范圍不完全一致，合規(guī)管理側(cè)重商務(wù)活動(dòng)，法律風(fēng)險(xiǎn)防控包括全部經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。一、為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理二、有關(guān)概念三、合規(guī)管理體系四、合規(guī)管理運(yùn)行合規(guī)管理體系■管理框架

縱向——

分級(jí)管理橫向——

分工負(fù)責(zé)、齊抓共管總部總部部門、專業(yè)分公司管理人員和地區(qū)企業(yè)班子成員合規(guī)培訓(xùn)、評(píng)價(jià)、登記報(bào)告及合規(guī)檔案管理；組織合規(guī)監(jiān)督檢查，建立公司舉報(bào)平臺(tái)、受理舉報(bào)、調(diào)查和責(zé)任追究；建立和維護(hù)公司合規(guī)管理信息平臺(tái)；組織公司合規(guī)文化建設(shè)；指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)管理企業(yè)制定落實(shí)公司管理制度實(shí)施細(xì)則；管理權(quán)限范圍內(nèi)人員合規(guī)培訓(xùn)、登記報(bào)告、評(píng)價(jià)及合規(guī)檔案管理；向公司報(bào)告重大合規(guī)問題和合規(guī)管理情況；建立本單位舉報(bào)平臺(tái)，對(duì)管理權(quán)限內(nèi)的合規(guī)問題負(fù)責(zé)調(diào)查處理和責(zé)任追究；組織的本單位合規(guī)審計(jì)、測(cè)試等；對(duì)本單位重大事項(xiàng)組織合規(guī)審查，依照相關(guān)制度事項(xiàng)上報(bào)總部審查。合規(guī)部門（綜合管理）監(jiān)察部門審計(jì)部門人事部門內(nèi)控部門組織制（修）訂制度；組織合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警；組織合規(guī)培訓(xùn)、登記報(bào)告、評(píng)價(jià)和檔案管理；組織重要事項(xiàng)合規(guī)審查；負(fù)責(zé)合規(guī)咨詢服務(wù)；組織信息平臺(tái)建設(shè)；指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)管理工作違規(guī)舉報(bào)受理、違規(guī)案件調(diào)查和責(zé)任追究經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)審計(jì)將合規(guī)培訓(xùn)納入培訓(xùn)計(jì)劃，將合規(guī)評(píng)價(jià)結(jié)果作為干部任免、考核獎(jiǎng)懲的依據(jù)之一指導(dǎo)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，審定合規(guī)流程，組織內(nèi)控測(cè)試合規(guī)管理體系■管理機(jī)制

制度與流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警培訓(xùn)合規(guī)登記報(bào)告重要事項(xiàng)合規(guī)審查合規(guī)檔案違規(guī)舉報(bào)調(diào)查合規(guī)評(píng)價(jià)合規(guī)審計(jì)、測(cè)試實(shí)施處罰與整改相應(yīng)修訂制度流程堅(jiān)持預(yù)防為主，立足事先防范和過(guò)程控制，同時(shí)加大違規(guī)追責(zé)力度，逐步構(gòu)建防范為主、懲防結(jié)合的良性機(jī)制。合規(guī)管理體系■管理制度

誠(chéng)信合規(guī)手冊(cè)合規(guī)管理辦法登記報(bào)告記錄合規(guī)培訓(xùn)記錄合規(guī)評(píng)價(jià)記錄···Textinhere合規(guī)管理制度行為總規(guī)范管理總規(guī)范記錄表單反商業(yè)賄賂細(xì)則反壟斷細(xì)則···合規(guī)培訓(xùn)細(xì)則合規(guī)評(píng)價(jià)細(xì)則登記報(bào)告細(xì)則···行為具體規(guī)范管理配套細(xì)則

在其他制度中的行為要求合規(guī)管理體系使用說(shuō)明誠(chéng)信合規(guī)基本要求1.公司與員工2.質(zhì)量和健康安全環(huán)保3.對(duì)外交易4.政府與社區(qū)5.財(cái)務(wù)、資產(chǎn)與信息誠(chéng)信合規(guī)基本要求守法合規(guī)、忠誠(chéng)公司、誠(chéng)信做事、愛崗敬業(yè)營(yíng)造和諧勞動(dòng)關(guān)系、避免利益沖突、反對(duì)利益輸送、保持良好工作氛圍不斷改進(jìn)和提升質(zhì)量、保護(hù)生態(tài)和環(huán)境關(guān)注員工安全和健康堅(jiān)持公平公正誠(chéng)實(shí)信用原則禁止商業(yè)賄賂、壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)加強(qiáng)與政府的溝通、支持社區(qū)公益尊重地方風(fēng)俗習(xí)慣保護(hù)公司資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和信息安全保證財(cái)務(wù)信息真實(shí)、依法披露信息合規(guī)管理體系■合規(guī)責(zé)任

集團(tuán)公司和所屬企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)：

是合規(guī)管理第一責(zé)任人，負(fù)總責(zé)；集團(tuán)公司和所屬企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)：

對(duì)分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；全體員工：

樹立合規(guī)理念嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、制度規(guī)定；領(lǐng)導(dǎo)：

帶頭合規(guī)、抓好合規(guī)管理。按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)，管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的要求，進(jìn)一步突出各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的合規(guī)管理責(zé)任和帶頭示范作用。一、為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理二、有關(guān)概念三、合規(guī)管理體系四、合規(guī)管理運(yùn)行合規(guī)管理運(yùn)行■風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警

公司建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估制度，定期梳理公司經(jīng)營(yíng)管理中暴露出的合規(guī)問題，分析外部合規(guī)監(jiān)管環(huán)境變化，評(píng)估確定重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，在此基礎(chǔ)上發(fā)布合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)警示，制訂防控措施并組織落實(shí)。合規(guī)管理運(yùn)行■合規(guī)培訓(xùn)

全員培訓(xùn)新入職培訓(xùn)上對(duì)下培訓(xùn)培訓(xùn)對(duì)象培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)時(shí)間培訓(xùn)組織合規(guī)專業(yè)培訓(xùn)全體員工應(yīng)知的合規(guī)基礎(chǔ)知識(shí)、基本要求和基本行為規(guī)范員工所在單位或部門每年至少一次新入職員工應(yīng)知的合規(guī)基礎(chǔ)知識(shí)、基本要求和基本行為規(guī)范人事部門新員工上崗前直接管理的下級(jí)人員合規(guī)知識(shí)、制度規(guī)定和風(fēng)險(xiǎn)防控要求業(yè)務(wù)部門及領(lǐng)導(dǎo)干部根據(jù)需要經(jīng)常性高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的崗位員工針對(duì)性的合規(guī)培訓(xùn)（如反壟斷等）合規(guī)管理部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)狀況及時(shí)組織合規(guī)管理運(yùn)行■合規(guī)登記報(bào)告

報(bào)告事項(xiàng)報(bào)告時(shí)間報(bào)告內(nèi)容例外情況報(bào)告結(jié)果兼職在集團(tuán)公司及其控（參）股企業(yè)以外的企業(yè)兼職自兼職之日起三個(gè)工作日內(nèi)兼職單位成立時(shí)間、性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍，兼任職務(wù)及時(shí)間等依照國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定禁止領(lǐng)導(dǎo)干部從事的事項(xiàng)除外涉及交易的事項(xiàng)，合規(guī)管理部門應(yīng)通報(bào)交易承辦部門。交易承辦部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按有關(guān)制度訂立和履行合同，不得給予照顧。在研究決策或辦理有關(guān)交易事項(xiàng)時(shí)，報(bào)告人應(yīng)當(dāng)回避。與公司交易本人或親友投資（或管理）的非上市企業(yè)，擬與集團(tuán)公司或所屬企業(yè)交易知道或應(yīng)當(dāng)知道交易意向后三個(gè)工作日內(nèi)企業(yè)名稱、本人及其親友所持股份和任職、擬交易事項(xiàng)等推薦交易對(duì)象向集團(tuán)公司或所屬企業(yè)推薦交易對(duì)象推薦時(shí)推薦理由、與推薦對(duì)象的關(guān)系、推薦對(duì)象合規(guī)表現(xiàn)情況交易承辦人員依照相關(guān)制度履行選商職責(zé)的除外其他可能涉及利益輸送或利益沖突的其他事項(xiàng)---------合規(guī)管理運(yùn)行■合規(guī)審查

制度審查確保各項(xiàng)制度符合合規(guī)管理要求制度內(nèi)容是否符合合規(guī)管理要求合規(guī)管理部門制度審議前未經(jīng)審查不得頒發(fā)實(shí)施交易對(duì)象審查防止利益輸送和利益沖突交易對(duì)象合規(guī)表現(xiàn)是否與集團(tuán)公司員工存在利益關(guān)系交易環(huán)節(jié)涉及的相關(guān)部門選定交易對(duì)象前交易對(duì)象存在不良合規(guī)表現(xiàn)可能導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)交易條件不當(dāng)可能產(chǎn)生利益輸送的不得與其簽訂合同反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)審查避免壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)收購(gòu)兼并、市場(chǎng)營(yíng)銷等的方案、合同等合規(guī)管理部門相關(guān)方案、合同等的研究論證階段未經(jīng)審查，不得組織實(shí)施審查目的

審查內(nèi)容

審查主體