《電力企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》

T/CEC

中國(guó)電力企業(yè)聯(lián)合會(huì)標(biāo)準(zhǔn)

標(biāo)準(zhǔn)T/CECXXXX—XXXX

電力企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

SpecificationforIntellectualpropertymanagementofelectricpower

enterprises

（征求意見(jiàn)稿）

20XX—XX—XX發(fā)布20XX—XX—XX實(shí)施

中國(guó)電力企業(yè)聯(lián)合會(huì)??發(fā)布

T/CEC

電力企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了電力企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源保障、管理要求和實(shí)施應(yīng)用等工作的要求。

本文件適用于電力設(shè)計(jì)、施工、發(fā)供電、科研、制造、銷(xiāo)售等電力企業(yè)，其他企業(yè)可參照?qǐng)?zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T21374知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯

GB/T29490企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系

3術(shù)語(yǔ)和定義

GB/T21374和GB/T29490界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

知識(shí)產(chǎn)權(quán)intellectualproperty

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是權(quán)利人依法就下列客體享有的專(zhuān)有的權(quán)利:

a)作品；

b)發(fā)明、實(shí)用新型、外觀(guān)設(shè)計(jì)；

c)商標(biāo)；

d)商業(yè)秘密；

e)集成電路布圖設(shè)計(jì)；

f)法律規(guī)定的其他客體。

[來(lái)源：GB/T29490-2022，術(shù)語(yǔ)和定義3.1，有修改]

3.2

職務(wù)發(fā)明serviceinvention

執(zhí)行本企業(yè)的任務(wù)或者主要是利用本企業(yè)的物質(zhì)技術(shù)等條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。

4管理機(jī)制

4.1組織

企業(yè)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的組織架構(gòu)，明確職責(zé)，并按職責(zé)組織實(shí)施開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

4.2制度

4.2.1激勵(lì)與懲罰

企業(yè)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)和懲罰機(jī)制，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用的獎(jiǎng)勵(lì)措施，明確造成知識(shí)

產(chǎn)權(quán)損失的懲罰措施。

4.2.2績(jī)效評(píng)價(jià)

企業(yè)應(yīng)定期對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)控、分析和評(píng)價(jià)，掌握管理的運(yùn)行狀態(tài)和績(jī)效表現(xiàn)。

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5資源保障

5.1人力資源保障

5.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員

企業(yè)應(yīng)配備與業(yè)務(wù)發(fā)展和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理需求相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)人員，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的檢索、

分析、申請(qǐng)、登記、維持、評(píng)估、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、法務(wù)、合規(guī)等業(yè)務(wù)的工作人員。

企業(yè)外聘外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)人員時(shí)，可考慮以下因素：

a)企業(yè)的需求；

b)基于從業(yè)資格、專(zhuān)業(yè)知識(shí)和推薦信息，識(shí)別合適的潛在專(zhuān)業(yè)人員；

c)基于參考資料、先前成功案例和潛在利益沖突的盡職調(diào)查和背景調(diào)查結(jié)果選擇合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

專(zhuān)業(yè)人員。

5.1.2入職與離職

新員工入職時(shí)，應(yīng)對(duì)其做知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，包括其是否存在競(jìng)業(yè)禁止、是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)

糾紛等情況；研發(fā)、設(shè)計(jì)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)的人員，入職時(shí)應(yīng)簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明。

員工離職時(shí)，應(yīng)對(duì)其做相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提醒，經(jīng)評(píng)估可簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議和競(jìng)業(yè)禁止協(xié)

議，并監(jiān)控執(zhí)行情況。

5.1.3人事合同

與員工簽訂的勞動(dòng)、勞務(wù)合同應(yīng)包括保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬條款，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密范圍、保

密義務(wù)、違約責(zé)任等；明確員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬；明確員工造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)損失

的責(zé)任；經(jīng)評(píng)估可約定競(jìng)業(yè)限制條件和補(bǔ)償條款。

5.1.4培訓(xùn)

企業(yè)應(yīng)按知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理需求，定期對(duì)員工進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，確保涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理業(yè)務(wù)的員工具

有知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)相應(yīng)的知識(shí)與技能。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)等，重點(diǎn)體現(xiàn)涉

及電力行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、服務(wù)等。

5.2資金與物資資源保障

5.2.1企業(yè)應(yīng)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)常性預(yù)算費(fèi)用：

a)用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)、登記、維持、檢索、分析、評(píng)估、訴訟、培訓(xùn)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等事項(xiàng)；

b)用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行；

c)用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)；

5.2.2企業(yè)應(yīng)提供并維護(hù)利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的物資資源：

a)辦公場(chǎng)所；

b)軟硬件設(shè)備，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等。

5.3信息資源保障

企業(yè)應(yīng)及時(shí)收集進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)所需要的各種信息資源（見(jiàn)附錄A），包括內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)信

息資源（企業(yè)擁有的各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息）和外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源（政策信息、法律法規(guī)信息、電力行

業(yè)信息、標(biāo)準(zhǔn)信息、市場(chǎng)產(chǎn)品信息、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息等），對(duì)其進(jìn)行整合與分析，加以有效利用，并進(jìn)行

有效維護(hù)和及時(shí)更新。

6管理要求

6.1基本管理方法

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過(guò)程應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)管理，按照“策劃—實(shí)施—檢查—改進(jìn)”（PDCA）循環(huán)開(kāi)展工

作，持續(xù)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)行改進(jìn)。

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a)策劃（P）：理解企業(yè)所處的環(huán)境及相關(guān)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理需求和期望，制訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的

方針、戰(zhàn)略、目標(biāo)，識(shí)別并應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，確定實(shí)現(xiàn)結(jié)果所需的資源以及必要的措施計(jì)劃；

b)實(shí)施（D）：在企業(yè)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)（立項(xiàng)、研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作、采購(gòu)、生產(chǎn)和服務(wù)提供、銷(xiāo)售和

售后等）中獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

c)檢查（C）：對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)，并報(bào)告結(jié)果；

d)改進(jìn)（A）：根據(jù)檢查結(jié)果持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理行為、提升管理績(jī)效。

6.2權(quán)屬管理

企業(yè)應(yīng)對(duì)研究開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)按照以下原則進(jìn)行歸屬管理：

a)在進(jìn)行委托開(kāi)發(fā)或合作開(kāi)發(fā)時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽訂合同，根據(jù)自身提供的資金、實(shí)物、技術(shù)等要素價(jià)值，

明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬及利益分配；

b)企業(yè)應(yīng)與到企業(yè)進(jìn)行交流、研究、學(xué)習(xí)或進(jìn)修的人員簽訂合同或協(xié)議，明確其在學(xué)習(xí)或工作期

間形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬及利益分配；

c)企業(yè)員工因履行本職工作或主要利用本企業(yè)的物質(zhì)技術(shù)條件而形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，屬于職務(wù)成果，

其所有權(quán)屬于企業(yè)，企業(yè)宜對(duì)職務(wù)成果完成人員給予榮譽(yù)和報(bào)酬等；

d)企業(yè)員工離開(kāi)原企業(yè)一年內(nèi)作出的、與原企業(yè)本職工作或者分配任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造，屬于原

企業(yè)的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，其所有權(quán)屬于原企業(yè)，企業(yè)宜對(duì)離職員工給予榮譽(yù)和報(bào)酬等；

e)企業(yè)在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、交易等運(yùn)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽訂合同，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬

及利益分配。

6.3獲取

企業(yè)應(yīng)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃，積極獲取合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，宜參照高價(jià)值發(fā)明專(zhuān)利范圍引導(dǎo)發(fā)掘高

價(jià)值專(zhuān)利，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，包括：

注：高價(jià)值發(fā)明專(zhuān)利范圍包括戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專(zhuān)利、在海外有同族專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明專(zhuān)利、維持年限超過(guò)10年的

發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的發(fā)明專(zhuān)利、獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)或中國(guó)專(zhuān)利獎(jiǎng)的發(fā)明專(zhuān)利。

a)根據(jù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取策略、工作計(jì)劃、獲取的方式、途徑和目標(biāo)對(duì)象；

b)宜開(kāi)展質(zhì)量審核控制工作，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量；

c)詳細(xì)評(píng)估獲取該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)、可行性和收益等，并制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施；

d)因職務(wù)、合作、委托等獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，遵守相關(guān)法律法規(guī)要求或合同約定；

e)健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理，做好相關(guān)資料的歸檔、保存及使用管理，防止資料流失與外傳。

6.4維護(hù)

企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日常維護(hù)工作，包括：

a)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息臺(tái)賬，并及時(shí)更新；

b)定期對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估（見(jiàn)附錄B），作為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施和運(yùn)用的參考；

c)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更；

注：知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更應(yīng)充分考慮變更目的與潛在風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系完整性的影響、資源的可獲得性、職

責(zé)和權(quán)限的分配和再分配。

d)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄；

e)及時(shí)繳納年費(fèi)。

6.5保護(hù)

6.5.1保護(hù)策略

企業(yè)應(yīng)明確保護(hù)策略（常用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略思考因素見(jiàn)附錄C），以規(guī)定以下方面所需的控制：

a)在科研項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)及時(shí)評(píng)估成果，確定保護(hù)方式，包括申請(qǐng)專(zhuān)利、著作權(quán)、集成

電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)等。對(duì)有重大價(jià)值的科研項(xiàng)目，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，及時(shí)調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略。

b)需要注冊(cè)商標(biāo)時(shí)，應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)并按時(shí)辦理續(xù)展手續(xù)；

c)對(duì)不宜申請(qǐng)專(zhuān)利、著作權(quán)等具有商業(yè)價(jià)值的智力成果，應(yīng)作為技術(shù)秘密或商業(yè)秘密予以保護(hù)；

d)關(guān)系國(guó)家安全和利益的技術(shù)，應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行保護(hù)。申請(qǐng)專(zhuān)利的技術(shù)方案內(nèi)容涉及到國(guó)

防利益的，應(yīng)申請(qǐng)國(guó)防專(zhuān)利。申請(qǐng)專(zhuān)利的技術(shù)方案涉及國(guó)家利益需要保密的，應(yīng)申請(qǐng)保密專(zhuān)利。

4

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6.5.2風(fēng)險(xiǎn)管理

企業(yè)應(yīng)以體系化文件明確風(fēng)險(xiǎn)管理要求(見(jiàn)附錄D)，以規(guī)定以下方面所需的控制：

a)編制知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)測(cè)指導(dǎo)文件，并制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案；

b)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)定期進(jìn)行監(jiān)控和

評(píng)估；

c)逐步建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)作出預(yù)

警；

d)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)或者存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)應(yīng)積極采取措施，選取訴訟、仲裁、

和解等適宜的爭(zhēng)議解決方法，妥善處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，維護(hù)企業(yè)權(quán)益。

6.6合同管理

企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化合同中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，包括：

a)在進(jìn)行委托開(kāi)發(fā)、合作開(kāi)發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易時(shí)，合同應(yīng)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、使用及利益分配、

許可、責(zé)任及擔(dān)保、保密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款；

b)應(yīng)對(duì)合同中相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和審查；

c)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)人員應(yīng)參與審查合同中知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，經(jīng)評(píng)估可由知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)律師提供法律意

見(jiàn)。

6.7保密

企業(yè)應(yīng)明確保密要求，以規(guī)定以下方面所需的控制：

a)列入國(guó)家秘密的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，按照國(guó)家相關(guān)保密要求管理；

b)加強(qiáng)涉密人員管理，對(duì)涉及技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的人員，企業(yè)應(yīng)與其簽訂保密協(xié)議，并明確接

觸權(quán)限。對(duì)確定為國(guó)家技術(shù)秘密的涉密人員離職時(shí)，企業(yè)須對(duì)其進(jìn)行保密審查；

c)對(duì)涉及本企業(yè)技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的信息實(shí)行分級(jí)管理，明確保密等級(jí)，設(shè)置閱讀權(quán)限；

d)許可和轉(zhuǎn)讓、投融資、技術(shù)交流、技術(shù)論文發(fā)表、對(duì)外宣傳等應(yīng)進(jìn)行保密審查；

e)加強(qiáng)對(duì)涉密設(shè)備的管理，明確使用權(quán)限和方式；

f)明確涉密區(qū)域，建立有效的參訪(fǎng)、陪同制度，確定參觀(guān)范圍，對(duì)涉及技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的重

點(diǎn)場(chǎng)所，應(yīng)采取專(zhuān)門(mén)的防范措施。

6.8涉外運(yùn)用

企業(yè)開(kāi)展涉外業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，有條件的企業(yè)可與專(zhuān)業(yè)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)合作，開(kāi)

展以下工作：

a)向境外銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)前，應(yīng)調(diào)查目的地的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)政策，降低或避免知識(shí)

產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，適時(shí)在目的地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)和登記，必要時(shí)可采取相應(yīng)的邊境保護(hù)措施；

b)涉及向境外許可或轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)符合國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓和技術(shù)出口政策的相關(guān)要求。

7運(yùn)營(yíng)管理

7.1價(jià)值評(píng)估

7.1.1評(píng)估目的

企業(yè)應(yīng)定期對(duì)所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，以滿(mǎn)足：

a)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易、授權(quán)許可、侵權(quán)與訴訟、質(zhì)押、運(yùn)營(yíng)等各類(lèi)需求和其他法律法規(guī)相關(guān)要求；

b)強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)核算，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值與增值；

c)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者、使用者和經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益。

7.1.2評(píng)估原則

企業(yè)應(yīng)通過(guò)分析和預(yù)測(cè)，結(jié)合市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況，科學(xué)地選擇相關(guān)參數(shù)和評(píng)估方法進(jìn)行評(píng)估，綜合得出

合理的評(píng)估結(jié)果。

5

T/CEC

7.1.3評(píng)估方法

知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估方法包括但不限于現(xiàn)金流法、市場(chǎng)法、成本法等，企業(yè)應(yīng)結(jié)合相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)目的、知

識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值類(lèi)型合理選擇評(píng)估方法（見(jiàn)附錄B）。

7.2實(shí)施

企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施時(shí)，應(yīng)做到：

a)促進(jìn)使用自身技術(shù)設(shè)備或技術(shù)力量制造、使用、銷(xiāo)售專(zhuān)利產(chǎn)品，或使用專(zhuān)利方法轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生

產(chǎn)力，提高技術(shù)水平，增加經(jīng)濟(jì)效益，增強(qiáng)品牌影響力；

b)與價(jià)值鏈或產(chǎn)業(yè)鏈或創(chuàng)新鏈上下游之間的產(chǎn)學(xué)研高?；蚱髽I(yè)合作，發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)合作制造、

使用、銷(xiāo)售其專(zhuān)利產(chǎn)品或使用其專(zhuān)利方法，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

7.3許可和轉(zhuǎn)讓

企業(yè)應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)和對(duì)方情況，確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可或轉(zhuǎn)讓?zhuān)ň唧w的策略和方式等，并應(yīng)做到：

a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)分析，并確定詳盡的許

可或轉(zhuǎn)讓合同；宜依托專(zhuān)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)平臺(tái)開(kāi)展許可或轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

許可還包括合作的方式開(kāi)發(fā)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)以實(shí)現(xiàn)共同利益。

轉(zhuǎn)讓還包括分拆的方式成立基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)立公司，使企業(yè)能夠避免其核心業(yè)務(wù)受到干擾和中斷以及避免

進(jìn)入新市場(chǎng)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

許可考量因素及協(xié)議起草指南見(jiàn)附錄E。

b)許可或轉(zhuǎn)讓生效后，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行權(quán)利合規(guī)使用的追蹤和/或權(quán)利轉(zhuǎn)移的登記備案。

7.4投融資

企業(yè)開(kāi)展投融資活動(dòng)時(shí)應(yīng)關(guān)注的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作：

a)開(kāi)展投融資活動(dòng)前，應(yīng)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行盡職調(diào)查和價(jià)值評(píng)估，針對(duì)目的地的投

融資法律、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析；

b)在將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)對(duì)外投資，或利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款進(jìn)行融資過(guò)程中，應(yīng)持續(xù)監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)

的法律狀態(tài)，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)失效。

7.5企業(yè)重組

企業(yè)重組時(shí)應(yīng)關(guān)注的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作：

a)并購(gòu)前，應(yīng)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，根據(jù)并購(gòu)的目的設(shè)定對(duì)目標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的調(diào)查內(nèi)容，

有條件的企業(yè)可請(qǐng)有資質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估；

b)出售或剝離資產(chǎn)前，應(yīng)對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)展調(diào)查和評(píng)估，分析出售或剝離的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)本企業(yè)

未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)力的影響。

7.6標(biāo)準(zhǔn)化

企業(yè)在參與標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)中應(yīng)注意知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，做到：

a)參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，了解標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略；

b)在將包含專(zhuān)利和專(zhuān)利申請(qǐng)的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時(shí)，應(yīng)按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策要求披露并做

出許可承諾；

c)牽頭編制標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的策略和工作程序。

7.7加入聯(lián)盟及相關(guān)組織

企業(yè)參與或組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟及相關(guān)組織應(yīng)滿(mǎn)足下述要求：

a)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或相關(guān)組織前，應(yīng)了解其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，并進(jìn)行評(píng)估；

b)組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時(shí)，應(yīng)遵守公平、合理且無(wú)歧視的原則，制定聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策。

8過(guò)程管理

8.1項(xiàng)目立項(xiàng)

6

T/CEC

項(xiàng)目立項(xiàng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：

a)立項(xiàng)前應(yīng)進(jìn)行科技查新，包括技術(shù)路線(xiàn)、涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。

b)進(jìn)行可行性研究，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析、技術(shù)優(yōu)勢(shì)比較、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)評(píng)估等，確定研究方向；

c)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)目標(biāo)；

d)制定該項(xiàng)目涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范措施、保護(hù)策略。

8.2項(xiàng)目實(shí)施

項(xiàng)目實(shí)施（包括研發(fā)與設(shè)計(jì)）階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：

a)在項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)階段，不間斷地對(duì)該項(xiàng)目或產(chǎn)品涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行跟蹤檢索和分析；

b)制定調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃；

c)在檢索分析的基礎(chǔ)上，及時(shí)調(diào)整工作策略，避免重復(fù)研究，降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；

d)督促項(xiàng)目實(shí)施人員及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成情況；

e)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃，及時(shí)確認(rèn)項(xiàng)目實(shí)施成果，明確保護(hù)方式和權(quán)益歸屬，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

f)申請(qǐng)?jiān)擁?xiàng)目涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)之前，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析，降低或避免產(chǎn)品侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

8.3采購(gòu)

采購(gòu)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：

a)在采購(gòu)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品過(guò)程中，收集供應(yīng)商相關(guān)資質(zhì)，包括其產(chǎn)品涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、

涉及該供應(yīng)商的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟信息等，避免采購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)產(chǎn)品；

b)在采購(gòu)合同中應(yīng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任等，必要時(shí)可要求供應(yīng)商提供不

侵權(quán)承諾書(shū)；

c)做好供應(yīng)商信息、進(jìn)貨渠道、價(jià)格等采購(gòu)信息的保密管理，避免泄密風(fēng)險(xiǎn)；

d)制定侵權(quán)應(yīng)對(duì)措施，能及時(shí)有效地處理相關(guān)侵權(quán)投訴或糾紛。

8.4生產(chǎn)

生產(chǎn)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：

a)生產(chǎn)前，對(duì)產(chǎn)品涉及的專(zhuān)利、技術(shù)、外觀(guān)、商標(biāo)等進(jìn)行檢索和評(píng)估，防止生產(chǎn)侵權(quán)產(chǎn)品；

b)在協(xié)同生產(chǎn)、貼牌生產(chǎn)等過(guò)程中，應(yīng)確認(rèn)無(wú)專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)后才可進(jìn)行。必要時(shí)，

應(yīng)要求供方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可證明；

c)在協(xié)同生產(chǎn)、貼牌生產(chǎn)等過(guò)程中，應(yīng)在合同中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任等；

d)及時(shí)評(píng)估與分析生產(chǎn)環(huán)節(jié)產(chǎn)生的技術(shù)工藝改進(jìn)與創(chuàng)新，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

e)加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)環(huán)節(jié)重要技術(shù)資料、數(shù)據(jù)信息等的管理工作，防止泄密。

8.5銷(xiāo)售

銷(xiāo)售階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：

a)進(jìn)行產(chǎn)品宣傳、廣告、會(huì)展等商業(yè)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)避免包括廣告權(quán)屬、圖片版權(quán)、海報(bào)字體、專(zhuān)利

宣傳在內(nèi)等方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)；

b)銷(xiāo)售前，對(duì)產(chǎn)品涉及的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行全面調(diào)查分析，降低或避免侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；

c)產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)后，企業(yè)應(yīng)建立市場(chǎng)監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)跟蹤調(diào)查市場(chǎng)環(huán)境變化、產(chǎn)品侵權(quán)或被侵權(quán)

情況，并采取應(yīng)對(duì)措施；

d)銷(xiāo)售合同中應(yīng)明確保密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款及侵權(quán)責(zé)任；

e)做好買(mǎi)方信息、銷(xiāo)售渠道、價(jià)格策略、產(chǎn)品技術(shù)資料等商業(yè)秘密的管理工作，防止泄密。

A

7

T/CEC

附錄A

（資料性）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索資源

企業(yè)可通過(guò)若干數(shù)據(jù)庫(kù)和搜索引擎訪(fǎng)問(wèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，如對(duì)于檢索結(jié)果要求完整性更高的關(guān)鍵檢索，

可查詢(xún)多個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)，以便發(fā)現(xiàn)所有相關(guān)信息。

可通過(guò)免費(fèi)和付費(fèi)資源獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息。由政府機(jī)構(gòu)維護(hù)的資源通常是免費(fèi)的，示例包括：

——Patentscope-世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO,/patentscope)；

——Espacenet-歐洲專(zhuān)利局（EPO,/）；

——eSearch-歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(EUIPO,euipo.europa.eu/eSearch)；

——中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（CNIPA,）；

——美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局（USPTO,）；

——J-PlatPat-日本特許廳（JPO,https://www.j?platpat.inpit.go.jp/）。

8

T/CEC

附錄B

（資料性）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利評(píng)估的因素和方法

B.1影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利價(jià)值的因素

知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估應(yīng)包括對(duì)不同形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)為企業(yè)產(chǎn)生的現(xiàn)有或未來(lái)、直接或間接利益的評(píng)價(jià)。表

B.1規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利評(píng)估的因素。

表B.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利評(píng)估因素

—法律狀態(tài)

有效性

—

可注冊(cè)性

—

覆蓋的產(chǎn)品

—

保護(hù)范圍及規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的能力

法律因素—

自由實(shí)施（行動(dòng)能力）

—

可執(zhí)行性

—

處置權(quán)、所有權(quán)

—

相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

—

批準(zhǔn)限制

—

發(fā)明的市場(chǎng)潛力

—

互補(bǔ)商品的可獲得性

經(jīng)濟(jì)因素—

市場(chǎng)的業(yè)務(wù)模式

—

依賴(lài)關(guān)系

—

技術(shù)可行性

—

與生產(chǎn)相關(guān)的可行性（可擴(kuò)展性）

技術(shù)因素—

技術(shù)生命周期

—

技術(shù)可替代性

—

B.2開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利評(píng)估前需考慮因素

知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利評(píng)估開(kāi)展工作前，應(yīng)考慮以下因素：

——市場(chǎng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利或知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利所涵蓋的創(chuàng)新是否具有市場(chǎng)、市場(chǎng)所在地、市場(chǎng)的規(guī)模；

——預(yù)期現(xiàn)金流。預(yù)期將從知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利或知識(shí)產(chǎn)權(quán)涵蓋的創(chuàng)新中產(chǎn)生何種收入?？紤]這一因素

時(shí)，重點(diǎn)思考知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的形式以及其是否與其他形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利相關(guān)聯(lián)。例如就專(zhuān)利

而言，是否是標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利或?qū)＠厝氤貙?zhuān)利?；蛘撸煌问降闹R(shí)產(chǎn)權(quán)間是否存在關(guān)聯(lián)（例

如專(zhuān)利許可是否與商標(biāo)許可捆綁）；

——成本。形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成本；

——可避免的成本。通過(guò)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合可避免的成本。

B.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利評(píng)估方法

最常用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利評(píng)估方法有現(xiàn)金流法、市場(chǎng)法、成本法和綜合評(píng)估法，這四種評(píng)估方法可對(duì)

比或結(jié)合使用：

——現(xiàn)金流法：指基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利或知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利組合未來(lái)收益的價(jià)值。例如預(yù)期收入可折現(xiàn)

以計(jì)算現(xiàn)值；

——市場(chǎng)法：是指基于對(duì)市場(chǎng)狀況分析的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，前提是存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利可比較的市場(chǎng)；

——成本法：將知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利獲取、訴訟及維持成本加總，計(jì)算知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的價(jià)值；

——綜合評(píng)估法：將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可應(yīng)用性、先進(jìn)性和效益性進(jìn)行綜合評(píng)估，以分值形式換算出知

9

T/CEC

識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的價(jià)值。

B.4發(fā)明及實(shí)用型專(zhuān)利評(píng)價(jià)體系示例

a)評(píng)價(jià)指標(biāo)包括法律層面、技術(shù)層面和應(yīng)用層面：

——法律層面：主要指從專(zhuān)利法的角度衡量專(zhuān)利價(jià)值的高低，包括了專(zhuān)利撰寫(xiě)質(zhì)量、權(quán)利要求數(shù)

等；

——技術(shù)層面：主要指從技術(shù)的角度衡量專(zhuān)利所要保護(hù)的技術(shù)方案本身的價(jià)值高低，包括了先進(jìn)

性、重要性和不可替代性；

——應(yīng)用層面：主要指從技術(shù)應(yīng)用的角度衡量專(zhuān)利價(jià)值高低，包括自行實(shí)施情況、本企業(yè)利益關(guān)

聯(lián)方（包括同一系統(tǒng)的上下級(jí)、平級(jí)）使用情況、第三方使用情況、社會(huì)效益。

b)確定各指標(biāo)定義、評(píng)價(jià)依據(jù)和評(píng)價(jià)要點(diǎn)，建議如表B.2。

表B.2發(fā)明及實(shí)用型專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)定義和評(píng)價(jià)要點(diǎn)

評(píng)價(jià)指標(biāo)指標(biāo)定義評(píng)價(jià)依據(jù)評(píng)價(jià)要點(diǎn)

撰寫(xiě)的專(zhuān)利文件的質(zhì)量，即授權(quán)專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)中背根據(jù)說(shuō)明書(shū)公開(kāi)是否充分

說(shuō)明書(shū)公款是否充分完整、景技術(shù)、具體實(shí)施方式完整、權(quán)利要求書(shū)布局是

專(zhuān)利撰寫(xiě)質(zhì)量

權(quán)利要求書(shū)布局是否合理，的描述，以及權(quán)利要求否合理、保護(hù)范圍是否恰

保護(hù)范圍是否恰當(dāng)。書(shū)中權(quán)利要求的描述。當(dāng)?shù)冗M(jìn)行評(píng)判。

授權(quán)專(zhuān)利權(quán)利要求書(shū)中權(quán)利授權(quán)專(zhuān)利權(quán)利要求書(shū)本指標(biāo)為量化指標(biāo)，需準(zhǔn)

權(quán)利要求數(shù)要求的個(gè)數(shù)多少，體現(xiàn)授權(quán)中權(quán)利要求的個(gè)數(shù)。確統(tǒng)計(jì)授權(quán)專(zhuān)利權(quán)利要求

專(zhuān)利的權(quán)利穩(wěn)定性。個(gè)數(shù)。

在當(dāng)前時(shí)間點(diǎn)，被評(píng)價(jià)的專(zhuān)授權(quán)專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)技術(shù)根據(jù)被評(píng)價(jià)的專(zhuān)利技術(shù)與

利技術(shù)與所屬技術(shù)領(lǐng)域的同方案和技術(shù)效果描述；同類(lèi)技術(shù)比較，評(píng)判該專(zhuān)

類(lèi)技術(shù)相比是否具有先進(jìn)其他相關(guān)技術(shù)支撐材利是否具有先進(jìn)性及先進(jìn)

先進(jìn)性

性。料；評(píng)價(jià)者對(duì)專(zhuān)利所屬程度。

技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)現(xiàn)狀的

了解。

在當(dāng)前時(shí)間點(diǎn)，被評(píng)價(jià)的專(zhuān)授權(quán)專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)中對(duì)根據(jù)被評(píng)價(jià)的專(zhuān)利技術(shù)是

利技術(shù)在所屬技術(shù)領(lǐng)域中的技術(shù)問(wèn)題、解決方案和否屬于本領(lǐng)域非常重要的

重要性和關(guān)鍵性。技術(shù)效果的描述；其他研發(fā)方向、是否解決了核

重要性

技術(shù)支撐材料；評(píng)價(jià)者心技術(shù)難題、是否對(duì)本領(lǐng)

對(duì)專(zhuān)利所屬技術(shù)領(lǐng)域域技術(shù)進(jìn)步有重要促進(jìn)作

技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r的了解。用等情況評(píng)判。

在當(dāng)前時(shí)間點(diǎn)，是否存在解授權(quán)專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)中對(duì)根據(jù)對(duì)專(zhuān)利所屬技術(shù)領(lǐng)域

決相同或類(lèi)似問(wèn)題的替代技技術(shù)問(wèn)題、解決方案和的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r以及同類(lèi)

術(shù)方案。技術(shù)效果的描述；其他技術(shù)問(wèn)題其他解決方案的

不可替代性技術(shù)支撐材料；評(píng)價(jià)者了解，評(píng)判被評(píng)價(jià)的專(zhuān)利

對(duì)解決同類(lèi)技術(shù)問(wèn)題技術(shù)是否存在替代方案、

的其他替代方案的了替代方案的多少以及是否

解。具有優(yōu)勢(shì)。

被評(píng)價(jià)專(zhuān)利技術(shù)在專(zhuān)利權(quán)人綜合專(zhuān)利技術(shù)自行實(shí)根據(jù)被評(píng)價(jià)專(zhuān)利技術(shù)在權(quán)

范圍內(nèi)的實(shí)施應(yīng)用情況。如施的情況，主要包括：利人的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、服務(wù)

已經(jīng)實(shí)施應(yīng)用，則進(jìn)一步考應(yīng)用規(guī)模、應(yīng)用場(chǎng)景、等方面的使用情況，視規(guī)

自行實(shí)施情況察其運(yùn)用規(guī)模和范圍，運(yùn)用應(yīng)用載體、依托項(xiàng)目等模、效益和重要程度等情

載體等；如還沒(méi)有實(shí)施應(yīng)用，信息。況評(píng)判。

則考察其將來(lái)可能實(shí)施應(yīng)用

的前景。

本企業(yè)利益關(guān)被評(píng)價(jià)專(zhuān)利技術(shù)在專(zhuān)利權(quán)人綜合考慮利益關(guān)聯(lián)方根據(jù)被評(píng)價(jià)專(zhuān)利技術(shù)在專(zhuān)

聯(lián)方（包括同利益關(guān)聯(lián)方（包括同一系統(tǒng)（包括同一系統(tǒng)的上利權(quán)人利益關(guān)聯(lián)方（包括

10

T/CEC

一系統(tǒng)的上下的上下級(jí)、平級(jí)）的實(shí)施應(yīng)下級(jí)、平級(jí)）的數(shù)量、同一系統(tǒng)的上下級(jí)、平級(jí)）

級(jí)、平級(jí)）使用情況。如已經(jīng)實(shí)施應(yīng)用，使用規(guī)模、取得效益情的使用范圍及規(guī)模、產(chǎn)生

用情況則進(jìn)一步考察其運(yùn)用規(guī)模和況等信息。的經(jīng)濟(jì)效益、重要程度、

范圍，運(yùn)用載體等；如還沒(méi)運(yùn)用方式等情況評(píng)判。

有實(shí)施應(yīng)用，則考察其將來(lái)

可能實(shí)施應(yīng)用的前景。

被評(píng)價(jià)專(zhuān)利技術(shù)在第三方的綜合被評(píng)價(jià)專(zhuān)利技術(shù)根據(jù)被評(píng)價(jià)專(zhuān)利技術(shù)在第

使用情況，如已經(jīng)實(shí)施應(yīng)用，在第三方應(yīng)用情況、盈三方的使用規(guī)模、運(yùn)用方

第三方使用則進(jìn)一步考察其市場(chǎng)規(guī)模及利金額、國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)前式及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益等情

情況盈利金額；如還沒(méi)有實(shí)施應(yīng)景等信息。況評(píng)判。

用，則考察其將來(lái)可能實(shí)施

應(yīng)用的前景。

被評(píng)價(jià)專(zhuān)利技術(shù)是否屬于國(guó)根據(jù)支撐材料，結(jié)合被根據(jù)被評(píng)價(jià)專(zhuān)利技術(shù)是否

家政策明確支持的類(lèi)別、能評(píng)價(jià)專(zhuān)利技術(shù)所在領(lǐng)屬于國(guó)家政策明確支持的

社會(huì)效益

夠?qū)π袠I(yè)發(fā)展趨勢(shì)產(chǎn)生較大域相關(guān)政策、技術(shù)發(fā)展類(lèi)別、能夠引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展、

影響，并產(chǎn)生社會(huì)效益。趨勢(shì)、行業(yè)影響力等。社會(huì)效益顯著。

c)應(yīng)對(duì)指標(biāo)設(shè)置不同權(quán)重，建議各指標(biāo)權(quán)重如表B.3。

表B.3發(fā)明及實(shí)用型專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重

評(píng)價(jià)層面評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重

專(zhuān)利撰寫(xiě)質(zhì)量15%

法律層面

權(quán)利要求數(shù)15%

先進(jìn)性15%

技術(shù)層面重要性15%

不可替代性10%

自行實(shí)施情況5%

本企業(yè)利益關(guān)聯(lián)方（包括上下

10%

應(yīng)用層面級(jí)、平級(jí)）使用情況

第三方使用情況10%

社會(huì)效益5%

備注：建議每個(gè)指標(biāo)再細(xì)分不少于三級(jí)的評(píng)價(jià)檔次。

d)對(duì)應(yīng)指標(biāo)選擇合適實(shí)施評(píng)價(jià)參與人，選擇要求如下：

——法律專(zhuān)家：負(fù)責(zé)法律層面評(píng)價(jià)工作，要求其對(duì)專(zhuān)利相關(guān)法律較為熟悉，掌握相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)?/p>

利申請(qǐng)文件撰寫(xiě)、審查等專(zhuān)利務(wù)實(shí)工作經(jīng)驗(yàn)，并對(duì)被評(píng)價(jià)發(fā)明及實(shí)用型專(zhuān)利的技術(shù)特點(diǎn)、技術(shù)

發(fā)展趨勢(shì)、應(yīng)用前景有一定的了解；

——技術(shù)專(zhuān)家：負(fù)責(zé)技術(shù)和應(yīng)用層面評(píng)價(jià)工作，要求其具有相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域研發(fā)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)技術(shù)發(fā)展

趨勢(shì)、市場(chǎng)情況、宏觀(guān)政策、應(yīng)用前景等較為熟悉，并對(duì)專(zhuān)利相關(guān)法律有一定了解。

e)評(píng)價(jià)輸出包括專(zhuān)利評(píng)價(jià)得分、重要等級(jí)建議、維持處置建議和應(yīng)用建議四個(gè)方面：

——專(zhuān)利評(píng)價(jià)得分：由法律層面、技術(shù)層面和應(yīng)用層面得分總和算出；

——重要等級(jí)建議：分為核心（高價(jià)值）、重要、一般和低價(jià)值，并建議各企業(yè)根據(jù)企業(yè)屬性（如

科研類(lèi)、產(chǎn)業(yè)類(lèi)）確定核心（高價(jià)值）等級(jí)、重要等級(jí)的專(zhuān)利比例；

——維持處置建議：根據(jù)專(zhuān)利評(píng)價(jià)情況，給出包括但不限于：繼續(xù)維持且加強(qiáng)布局、繼續(xù)維持和

放棄維持等處置建議；

——應(yīng)用建議：根據(jù)專(zhuān)利評(píng)價(jià)情況，給出包括但不限于：自行實(shí)施、同系統(tǒng)內(nèi)專(zhuān)利許可、系統(tǒng)外

第三方專(zhuān)利許可、同系統(tǒng)內(nèi)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓、系統(tǒng)外第三方專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利作價(jià)入股等應(yīng)用建議。

11

T/CEC

附錄C

（資料性）

常用知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)保護(hù)策略考慮因素

為從某些知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利中受益，申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)十分必要，以在世界不同地區(qū)申請(qǐng)保護(hù)與維護(hù)這

些權(quán)利需企業(yè)的投資（資源、成本等），因此有必要考慮應(yīng)在何時(shí)、何地尋求這些保護(hù)。

C.1發(fā)明及實(shí)用新型

——考慮業(yè)務(wù)市場(chǎng)。基于短期和長(zhǎng)期目標(biāo)、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的經(jīng)營(yíng)地區(qū)以及商業(yè)和行業(yè)趨勢(shì)，確定

是否申請(qǐng)專(zhuān)利；

——考慮授權(quán)的專(zhuān)利權(quán)利要求的戰(zhàn)略和商業(yè)價(jià)值。例如如果權(quán)利要求的保護(hù)范圍小，則企業(yè)可考

慮不維持專(zhuān)利，或?qū)で髮?zhuān)利的有限地域覆蓋；

——考慮應(yīng)當(dāng)尋求專(zhuān)利保護(hù)的地區(qū)?；诟鞯貐^(qū)可獲得的營(yíng)業(yè)收入和許可收入（取決于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

的經(jīng)營(yíng)地），開(kāi)發(fā)中的市場(chǎng)的專(zhuān)利制度（關(guān)于主題適格性、專(zhuān)利審查質(zhì)量、專(zhuān)利執(zhí)行的寬松程

度以及侵權(quán)時(shí)可采用的救濟(jì)措施）。

C.2商標(biāo)

與專(zhuān)利相比，商標(biāo)的申請(qǐng)和維護(hù)成本通常較低，因此商標(biāo)申請(qǐng)策略考慮事項(xiàng)會(huì)有所不同。以下

是關(guān)于商標(biāo)注冊(cè)地域選擇的相關(guān)考慮因素：

——考慮商業(yè)市場(chǎng)?；诙唐诤烷L(zhǎng)期目標(biāo)、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的經(jīng)營(yíng)地區(qū)以及商業(yè)和行業(yè)趨勢(shì)，確定

是否注冊(cè)商標(biāo)；

——考慮存在許可機(jī)會(huì)或特許經(jīng)營(yíng)機(jī)會(huì)的地區(qū)（例如，若在企業(yè)無(wú)意經(jīng)營(yíng)的地區(qū)存在對(duì)該企業(yè)的

創(chuàng)新需求，企業(yè)可將其商標(biāo)許可給第三方，第三方可在企業(yè)的標(biāo)志下?tīng)I(yíng)銷(xiāo)其自己的創(chuàng)新）；

——考慮積極的國(guó)際商標(biāo)申請(qǐng)策略，以減少未經(jīng)授權(quán)銷(xiāo)售、假冒以及商標(biāo)或域名搶注的風(fēng)險(xiǎn)。

C.3集成電路布圖設(shè)計(jì)

布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)比專(zhuān)利的壟斷性保護(hù)力度小，但申請(qǐng)門(mén)檻也相應(yīng)較低，只要具有獨(dú)創(chuàng)性，就可以考

慮申請(qǐng)保護(hù):

——如果技術(shù)方案或技術(shù)秘密容易被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手通過(guò)反向工程獲取，可以考慮申請(qǐng)布圖設(shè)計(jì)登記進(jìn)

行保護(hù)；

——申請(qǐng)登記集成電路布圖設(shè)計(jì)時(shí)，可通過(guò)申明保密信息的方法，規(guī)避泄密風(fēng)險(xiǎn)；

——應(yīng)根據(jù)技術(shù)方案特點(diǎn)確定申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)、布圖設(shè)計(jì)保護(hù)或技術(shù)秘密方式進(jìn)行保護(hù)。

C.4軟件著作權(quán)

軟件作品完成時(shí)，作者便自動(dòng)獲得了相應(yīng)的著作權(quán)，但為了避免產(chǎn)生權(quán)利糾紛，明確權(quán)利歸屬，可

及時(shí)進(jìn)行軟件著作權(quán)登記，以獲得更穩(wěn)妥的權(quán)利保障：

——軟件著作權(quán)保護(hù)的是源代碼，源代碼具有可復(fù)制性，盡早進(jìn)行軟件著作權(quán)登記，可以更好的

保護(hù)軟件著作權(quán)不受侵犯；

——軟件著作權(quán)保護(hù)的是具體表達(dá)方式，無(wú)法保護(hù)軟件的設(shè)計(jì)思想。經(jīng)評(píng)估后，如有必要，應(yīng)將

能夠申請(qǐng)專(zhuān)利的軟件技術(shù)方案申請(qǐng)專(zhuān)利，提高保護(hù)層次。

12

T/CEC

附錄D

（資料性）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的要求

考慮到企業(yè)的時(shí)間和資源有限，無(wú)論處于哪個(gè)階段，識(shí)別、監(jiān)控和確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)決策制定至關(guān)重

要。

D.1通用知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

企業(yè)在評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)=應(yīng)考慮：企業(yè)面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是什么，風(fēng)險(xiǎn)源自哪里，需要做什

么以保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以及如何避免侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，主要包括三個(gè)步驟:

a)識(shí)別和描述知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，需注意分析范圍和相關(guān)創(chuàng)新階段；

b)應(yīng)識(shí)別和分析可能的結(jié)果；

c)應(yīng)根據(jù)發(fā)生的可能性和潛在損害程度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

D.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的示例方法

自由實(shí)施分析是識(shí)別侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的方法，包括侵犯第三方的權(quán)利或被第三方侵權(quán)，以使企業(yè)能夠以任

何相關(guān)方式（例如產(chǎn)品商業(yè)化、許可）部署創(chuàng)新及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（若適用）。自由實(shí)施分析的步驟：

a)收集關(guān)于企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新的信息，理解技術(shù)范圍、創(chuàng)新的本質(zhì)和目標(biāo)以及具體市場(chǎng)，確保發(fā)明的

知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰；

b)根據(jù)屬地原則，確定創(chuàng)新可能侵權(quán)的相關(guān)解決方案或知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的檢索策略，確定相關(guān)關(guān)鍵

詞和（或）專(zhuān)利分類(lèi)，以有助于發(fā)現(xiàn)其他方可能擁有的任何相關(guān)權(quán)利；

c)將信息進(jìn)行整合分析，審核研究結(jié)果，識(shí)別阻礙及未來(lái)可能成為問(wèn)題的其他方面評(píng)估信息；

d)在適當(dāng)?shù)姆煽剂肯?，根?jù)與自由實(shí)施相關(guān)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)解決方案，開(kāi)展法律方面的自由

實(shí)施評(píng)估。在評(píng)估過(guò)程中需考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的概況及相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)水平、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利狀態(tài)、

潛在的到期期限及影響風(fēng)險(xiǎn)分析的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利信息；

e)匯總潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題及其解決方案，包括合作伙伴關(guān)系、無(wú)效、許可、規(guī)避設(shè)計(jì)?；谏?/p>

述信息，結(jié)合可用資源，做出關(guān)于創(chuàng)新和相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的決策（部署、停止、延遲或替代計(jì)劃）。

D.3降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的方法

關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的錯(cuò)誤建議可能最終導(dǎo)致失去機(jī)會(huì)或讓啟動(dòng)的項(xiàng)目承擔(dān)后果，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)降低是

一項(xiàng)跨學(xué)科的工作，所以需要結(jié)合創(chuàng)新本質(zhì)和專(zhuān)業(yè)技能來(lái)促進(jìn)實(shí)現(xiàn)降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，要充分考慮降低

風(fēng)險(xiǎn)的需求與給出建議者的能力及經(jīng)驗(yàn)匹配度。

企業(yè)可以用以下方法來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)：

——獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

——知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可（如獲得許可、交叉許可等）；

——獲得賠償；

——規(guī)避設(shè)計(jì)；

——知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無(wú)效或撤銷(xiāo)；

——參與專(zhuān)利池或防御性專(zhuān)利計(jì)劃；

——引入與外部組織在技術(shù)或其他業(yè)務(wù)方面的合作；

——獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)。

13

T/CEC

附錄E

（資料性）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的考量因素

被許可方應(yīng)決定是否在知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)利用之前戰(zhàn)略性地先期獲得許可，或是否需要獲得許可

應(yīng)對(duì)潛在侵權(quán)主張，考慮許可的原因見(jiàn)表E.1。在許可中需注意，任何形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)均可許可，

但所有權(quán)不會(huì)轉(zhuǎn)移。

表E.1考慮許可的原因

企業(yè)能否單獨(dú)開(kāi)發(fā)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利？企業(yè)是否具有相應(yīng)資源？

—

該創(chuàng)新成果能構(gòu)成獨(dú)立產(chǎn)品的基礎(chǔ)嗎？

—

企業(yè)是否需要其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利（交叉許可）開(kāi)發(fā)創(chuàng)新成果？

—

是否有第三方未經(jīng)同意使用企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利？

對(duì)外許可—

企業(yè)是否有使用證明？

（針對(duì)許可方）—

企業(yè)能否通過(guò)許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得收入？

—

許可是否會(huì)對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)造成負(fù)面影響？

—

企業(yè)能否在對(duì)外許可后保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)？

—

企業(yè)能否交叉許可必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)？

—

企業(yè)是否侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利，并且能否獲得許可用于創(chuàng)新成果

—

的開(kāi)發(fā)利用？

獲得許可

企業(yè)是否擁有開(kāi)發(fā)替代技術(shù)的選擇（例如變通方案）？

（針對(duì)被許可方）—

是否存在許可方對(duì)未來(lái)活動(dòng)施加過(guò)多控制的風(fēng)險(xiǎn)？

—

如果許可方將來(lái)拒絕或終止許可，有哪些選擇？

—

14

T/CEC

CBA

附錄F

（資料性）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理常用表格和報(bào)告

F.1表F.1展示了知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)審批表的樣式

表F.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)審批表

申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)名稱(chēng)

發(fā)明人或設(shè)計(jì)人（簽名）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)型□發(fā)明□實(shí)用新型□外觀(guān)設(shè)計(jì)□商標(biāo)□著作權(quán)□其他

主要內(nèi)容（技術(shù)特點(diǎn)）：

申請(qǐng)人：日期：

檢索及審查

意見(jiàn)