西方經(jīng)濟學7課件

2024/5/12西方經(jīng)濟學7第七章不完全競爭的市場本章主要內(nèi)容：分析廠商在不完全競爭市場結構中實現(xiàn)利潤最大化的產(chǎn)量和價格的確定。重點與難點：壟斷廠商的D曲線與R曲線、MR與AR、TR與AR、MR與Ed等之間的關系;壟斷競爭廠商的兩條需求曲線，長期均衡的特點、條件。第一節(jié)壟斷（市場的廠商均衡）一、壟斷市場的含義、條件及形成原因1、含義：壟斷市場是指整個行業(yè)中只有唯一的一個廠商的市場組織。壟斷市場的條件有三點2、條件：⑴市場上只有唯一的一個廠商生產(chǎn)和銷售商品(Oneseller-manybuyers)；⑵該廠商生產(chǎn)和銷售的商品沒有任何相近的替代品(nogoodsubstitutes)；⑶其它任何廠商進入該行業(yè)都極為困難或不可能(Barrierstoentry)。3、形成壟斷的原因⑴生產(chǎn)者對于原料的控制。⑵專利權。專利法往往規(guī)定發(fā)明某項制作技術的企業(yè)在某些年內(nèi)享有獨家經(jīng)營的專利權。一旦某企業(yè)發(fā)明了某項制作技術，并且得到了專利保護，那么在其專利被保護期間該企業(yè)有可能成為這一產(chǎn)業(yè)的壟斷者。⑶政府的特許。政府往往授予某個廠商壟斷經(jīng)營某種產(chǎn)品的特許權。例如，許多國家的郵政業(yè)、煙草某些公用事業(yè)都是政府給予某個公司特許的壟斷經(jīng)營權。⑷自然壟斷（naturalmonopoly）。某些行業(yè)（鐵路業(yè)、城市供水、供電等）可能只需要一家廠商經(jīng)營就可以滿足整個市場的需求。若由兩家或兩家以上廠商生產(chǎn)將產(chǎn)生較高的平均成本、造成社會資源的浪費；某些行業(yè)需要巨額投資。二、壟斷廠商的需求曲線和收益曲線及其特點⑴含義：這是指壟斷市場條件下壟斷廠商所面臨的需求曲線。⑵特點：如壟斷市場的定義所述，壟斷市場中只有唯一的一個廠商，壟斷廠商所面臨的需求曲線就是壟斷市場的需求曲線。其表達式為：P=P（Q）⑶圖形表現(xiàn)：壟斷廠商的需求曲線是一條向右下方傾斜的曲線。它表示：壟斷廠商可以通過改變銷售量來控制市場價格；壟斷廠商的銷售量和市場價格成反方向的變動。2、壟斷廠商的收益曲線及其特點①某壟斷廠商收益表TR、AR、MR②由收益表作收益曲圖（見下圖）③收益曲線表現(xiàn)出如下的特征：第一：廠商的平均收益AR總是等于商品P，廠商的平均收益曲線AR與需求曲線d重疊，它們是同一條向右下方傾斜的曲線。這表示在每一個銷售量上廠商的平均收益都等于商品的價格。即AR=P=d。第二：廠商的邊際收益MR曲線也是向右下方傾斜的，且位于平均收益AR曲線的左下方。第三：廠商的總收益TR曲線先是上升，達到最高點后再下降。特別說明：壟斷廠商的需求曲線可以是直線形的，也可以是曲線形的。當壟斷廠商的需求曲線為直線形時，相應的MR曲線還有一些重要的特點。由教材中的分析可以得出：當壟斷廠商的需求曲線為直線形時，d曲線和MR曲線的縱軸截距是相等的，且MR曲線的橫截距是d曲線的一半。3、廠商的邊際收益、價格和需求的價格彈性三者之間的關系從教材中可以推導出：這便是三者之間的關系，從中還可以推出商品的需求價格彈性和廠商總收益之間的關系。①當商品的需求的價格彈性ed大于1時，由公式可推出MR＞0，說明廠商的總收益TR與商品銷售量Q成同方向變動。②當商品的需求的價格彈性ed小于1時，由公式可推出MR＜0，說明廠商的總收益TR與商品銷售量Q成反方向變動。③當商品的需求的價格彈性ed等于1時，由公式可推出MR=0，說明廠商的總收益達到極值點，廠商的總收益TR不受商品銷售量Q的影響。以上三種情況都可以在7-1圖中得到體現(xiàn)。三、壟斷廠商的短期均衡1、壟斷廠商的短期均衡背景⑴假定壟斷者所面臨的市場需求曲線是線性的。⑵短期固定投入不變，廠商只能通過調(diào)整變動投入而調(diào)整產(chǎn)量與價格。⑶實現(xiàn)利潤最大化原則下價格與最優(yōu)產(chǎn)量點的決定。2、壟斷廠商的短期均衡過程（見下圖）⑴面臨既定生產(chǎn)規(guī)模SAC1、SMC1；⑵為追求利潤最大化，廠商根據(jù)MR=SMC1原則，將產(chǎn)量與價格分別調(diào)整到P1、Q1的水平；⑶在MR=SMC的短期均衡點E上，壟斷廠商的平均收益大于平均成本，廠商獲得利潤。3、壟斷廠商在短期均衡點E上，可能獲得最大利潤，也可能是形成最小虧損。是否繼續(xù)生產(chǎn)，要看AR是否≥SAC4、壟斷廠商的短期均衡條件MR=SMC四、壟斷廠商的供給曲線推導在完全競爭的條件下，通過對于所有廠商短期供給曲線的加總可以得到產(chǎn)業(yè)的供給曲線。由于產(chǎn)業(yè)供給曲線的存在，對于每一種產(chǎn)出水平，都有唯一的供給價格與之相對應。在壟斷情況下是否也存在類似的供給曲線？在壟斷市場條件下，不存在廠商的供給曲線。因為無法推導出如同完全競爭條件下的產(chǎn)量與價格之間的一一對應的關系。原因是壟斷廠商可以控制市場價格。如教材222頁圖所介紹的：一個價格水平對應著兩個產(chǎn)量水平；一個產(chǎn)量水平對應著兩個價格水平。五、壟斷廠商的長期均衡1、壟斷廠商的長期均衡含義。由于壟斷產(chǎn)業(yè)只有一家廠商經(jīng)營該產(chǎn)業(yè)的全部產(chǎn)品，不存在第二家企業(yè)，所以，即使壟斷者存在超額利潤（經(jīng)濟利潤），在長期也不可能象完全競爭產(chǎn)業(yè)那樣通過廠商間的競爭消除超額利潤。因此壟斷者的長期均衡是指壟斷者在長期、自己進行調(diào)整而達到的利潤最大化的價格與最優(yōu)產(chǎn)量點的決定。2、壟斷廠商在長期內(nèi)對于生產(chǎn)的調(diào)整一般有三種結果：⑴短期內(nèi)是虧損的，長期內(nèi)也不能扭虧，于是退出生產(chǎn)；⑵短期內(nèi)是虧損的，長期內(nèi)通過對于最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模的選擇，扭虧為盈；⑶短期內(nèi)是盈利的，長期內(nèi)通過對于最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模的選擇，改小盈為大盈；我們以第二、三種情況為例進行討論。3、長期壟斷者調(diào)整要遵循兩個原則。一是使得出售產(chǎn)品的平均收益至少可以彌補平均成本，即LAR=LAC；二是使長期邊際成本等于邊際收益，即LMC=LMR。4、壟斷廠商長期均衡的過程⑴短期內(nèi)壟斷廠商面臨著由SAC1、SMC1所代表的生產(chǎn)規(guī)模進行生產(chǎn)。短期內(nèi)，廠商只能根據(jù)MR=MC原則，將產(chǎn)量與價格分別調(diào)整到P1、Q1的水平，短期均衡點為E1，企業(yè)獲得的利潤為HP1AB。⑵長期中為追求利潤最大化，壟斷廠商對生產(chǎn)規(guī)模進行再調(diào)整，具體表現(xiàn)是由SAC1、SMC1所代表的生產(chǎn)規(guī)模調(diào)至由SAC2、SMC2所代表的生產(chǎn)規(guī)模。根據(jù)MR=MC原則，企業(yè)將產(chǎn)量與價格分別調(diào)整到P2、Q2的水平，短期均衡點為E2，企業(yè)獲得的利潤為IP2FG。此時企業(yè)獲得較高的利潤。⑶由此可見，壟斷廠商之所以在長期內(nèi)能獲得更大的利潤，其原因在于長期內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模是可以改變的和市場對新加入的廠商是封閉的。六、價格歧視（pricediscrimination)由于壟斷這一得天獨厚的條件，廠商便會在追求利潤最大化的動機之下作出一些違規(guī)之舉。例如進行價格歧視。1、定義：廠商以不同的價格銷售同一種產(chǎn)品，稱之為價格歧視。2、價格歧視的基本條件：⑴同一市場的不同目標消費者群（不同子市場）之間信息不暢通；⑵不同目標消費者群（不同子市場）具有不同的偏好，對于同種產(chǎn)品的需求彈性不同；⑶不同目標消費者群（不同子市場）可以分開；3、價格歧視分類：一級價格歧視(firstdegreepricediscrimination)又稱完全價格歧視(perfectpricediscrimination)：含義：壟斷廠商對于每一單位產(chǎn)品都按消費者所愿意支付的最高價格出售。例如：手機、時裝等商品的銷售影響：一級價格歧視下，消費者剩余全部被壟斷廠商所占有；資源配置是有效率的；PQOdP1P2Q1Q2PmQmPQOPQOd(AR)MRMCEPcPmQmQcA一級價格歧視下壟斷廠商獲得全部消費者剩余二級價格歧視(seconddegreepricediscrimination)：含義：壟斷廠商對于不同的消費數(shù)量段規(guī)定不同的價格。例如，電力公司把居民每月耗電量劃分為三個或三個以上的等級，耗電量越少的等級收費越高。影響：二級價格歧視下，部分消費者剩余會被壟斷廠商所占有。資源配置有可能是有效率的QOPdP1P2P3BACDGEFQ1Q2Q3E為二級價格歧視后的壟斷廠商的總收益△ABP1,BCG,CDF為消費者剩余三級價格歧視(thirddegreepricediscrimination)：含義：壟斷廠商對于同一種產(chǎn)品在不同的市場上收取不同的價格。PQ1Q2MR1d1MR2d2Q1Q2P1P2MC均衡條件:MR1=MR2=MC采用第三級價格歧視需要具備下述三個條件：(1)企業(yè)在市場上擁有壟斷力量。(2)市場可以分割成各具特點的部分，但消費者無法利用同一產(chǎn)品的不同價格在市場上套購賺錢(在便宜的市場買，在貴的市場賣)。(3)不同市場上的價格彈性不同。三級價格歧視的實施表現(xiàn)：在需求價格彈性小的市場提高產(chǎn)品價格，在需求價格彈性大的市場降低產(chǎn)品價格。影響：略去七、對于自然壟斷企業(yè)的政府管制壟斷往往導致效率低下、腐敗與不公平。于是，大多數(shù)市場經(jīng)濟國家都要對壟斷進行管制。1、邊際成本定價法。讓產(chǎn)品價格降至為邊際成本；但這時企業(yè)要虧損。2、平均成本定價法。讓產(chǎn)品價格降至為平均成本。廠商的利潤為零。政府給予一定的資助；3、雙重價格法。即對高收入者制定高價，低收入者制定低價。4、控制資本回報率。還有一種方法教材沒有介紹，那就是控制壟斷企業(yè)的規(guī)模，例如將壟斷企業(yè)Microsoft一分為二。最后的評論在完全壟斷市場中，P＞LMC，廠商能夠按照高于邊際成本的價格出售商品，意味著在這種產(chǎn)品的生產(chǎn)上資源不足，從而帶來了供不應求的局面。反之，在其他產(chǎn)品的生產(chǎn)上資源過剩。因此，完全壟斷時資源配置不合理。對于消費者來說，必須按照高于邊際成本的價格購買商品，這意味著消費者的貨幣支出除了要補償廠商生產(chǎn)中受到的損失之外，還要增加一筆額外支出。因此，消費者沒有得到最大滿足。第二節(jié)壟斷競爭市場下廠商的價格和最優(yōu)產(chǎn)量點的決定一、壟斷競爭市場（MonopolisticCompetitionMarket）的條件1、壟斷競爭市場定義：壟斷競爭市場是這樣一種市場組織，一個市場中有許多廠商生產(chǎn)和銷售有差別的同種產(chǎn)品。2、壟斷競爭市場的假設條件①在生產(chǎn)集團中有大量的企業(yè)生產(chǎn)有差別的同種產(chǎn)品，這些產(chǎn)品彼此之間都是非常接近的替代品。②一個生產(chǎn)集團中的企業(yè)數(shù)量非常多，以致于每個廠商都認為自己的行為的影響很小，不會引起競爭對手的注意和反應，因而自己也不會受到競爭對手的任何報復措施的影響。③廠商的生產(chǎn)規(guī)模比較小，因此，進入和退出一個生產(chǎn)集團比較容易。3、壟斷競爭市場中行業(yè)的含義變得不明確在完全競爭市場和完全壟斷市場下，行業(yè)的含義是很明確的，它是指生產(chǎn)同一種無差別的產(chǎn)品的廠商的總和。而在壟斷競爭市場，由于不同企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品具有差別性，行業(yè)的含義變得不明確，甚至上述意義上的行業(yè)不復存在。由于這一特性的存在，因此我們不可能構造整個行業(yè)的需求曲線D以及整個行業(yè)的供給曲線S，而只能討論某個代表性廠商的供給曲線與需求曲線。理解了代表性廠商的行為也就等于理解了該產(chǎn)業(yè)所有廠商的行為，如同研究了一個人的人體組織就等于研究了所有的人體組織一樣。二、壟斷競爭廠商的需求曲線1、壟斷競爭廠商的需求曲線是一條向右下方傾斜的曲線。由于壟斷競爭廠商可以在一定程度上控制自己產(chǎn)品的價格，即通過改變自己所生產(chǎn)的有差別的產(chǎn)品的銷量來影響產(chǎn)品的價格，壟斷競爭廠商所面臨的需求曲線也是向右下方傾斜的，但相對于壟斷廠商的需求曲線而言，相對平坦些，相對于完全競爭廠商的需求曲線而言，則又傾斜些。見下表2、壟斷競爭市場廠商所面臨的需求曲線分兩種，d需求曲線與D需求曲線。而其它市場廠商的需求曲線只有一種。①d需求曲線定義：這是表示在壟斷競爭集團中的某個廠商改變價格，而其它廠商產(chǎn)品價格都保持不變時，該廠商的產(chǎn)品價格和銷售量之間的關系。②D需求曲線定義：這是表示在壟斷競爭集團中的某個廠商改變價格，而且集團內(nèi)其它所有廠商也使產(chǎn)品價格發(fā)生相同變化時，該廠商的產(chǎn)品價格和銷售量之間的關系。（因為其它廠商產(chǎn)品價格也同樣比例下降了，其它廠商將要從代表性廠商手中搶走一部分銷售量，代表性廠商就不可能有第一種情況下的銷售量，所以曲線也就由AB變?yōu)锳H）③d需求曲線與D需求曲線的一般關系：第一，當壟斷競爭生產(chǎn)集團內(nèi)的所有廠商都以相同方式改變產(chǎn)品價格時，整個市場價格的變化會使單個壟斷競爭廠商的d需求曲線的位置沿著D需求曲線上下平移。如果市場價格下跌，則d需求曲線沿著D需求曲線向下平移；如果市場價格上升，則d需求曲線沿著D需求曲線向上平移；第二，由于d需求曲線表示單個壟斷競爭廠商單獨改變價格時所預期的產(chǎn)量，D需求曲線表示每個壟斷競爭廠商在每一市場價格水平所實際面臨的市場需求產(chǎn)量，所以，d需求曲線和D需求曲線相交意味著壟斷競爭市場的供求相等狀態(tài)；第三，很顯然，d需求曲線的彈性大于D需求曲線，即前者較之于后者更平坦一些。三、壟斷競爭條件下廠商的短期均衡象討論完全競爭與完全壟斷條件下廠商的均衡一樣，我們以代表性企業(yè)為例，分別就短期與長期兩種情況討論壟斷競爭條件下的均衡。借助于下圖，我們來討論壟斷競爭廠商的短期均衡。PQOd1DSACSMCMR1Q1Q2d2Q3MR2（一）短期均衡過程：在短期內(nèi)，壟斷競爭廠商是在現(xiàn)有的生產(chǎn)規(guī)模下通過對產(chǎn)量和價格的同時調(diào)整，來實現(xiàn)MR=MC的均衡條件的，其短期均衡的形成過程大致如下：1、假定代表性企業(yè)最初是在d1曲線和曲線D的交點A點上進行生產(chǎn)；2、A點不符合MR1=SMC原則，該廠商決定按MR1=SMC原則，將生產(chǎn)由A點沿著d1需求曲線調(diào)整到均衡點E1所對應的B點，即將價格降為P1，將產(chǎn)量增加為Q1，這一產(chǎn)量點有可能使企業(yè)獲得利潤的最大化。3、其它廠商跟進，同步將價格降為P1，結果使代表性企業(yè)的經(jīng)營位置由A點沿D曲線移到C點。對應的產(chǎn)量點為Q2；4、C點仍不符合MR2=SMC原則，該廠商決定按MR2=SMC原則再將價格降到P2，并將生產(chǎn)點由C點沿著d2需求曲線調(diào)整到均衡點E2所對應的F點；對應的產(chǎn)量點為Q3；5、其它廠商再度跟進，同步將價格降到P2，結果使代表性企業(yè)的經(jīng)營位置由C點沿D曲線移到G點。6、代表性企業(yè)的均衡過程持續(xù)下去，一直持續(xù)到代表性企業(yè)所追求的MR=SMC的均衡條件實現(xiàn)為止。對應的產(chǎn)量點為Q3。這一產(chǎn)量點有可能使企業(yè)獲得利潤的最大化。（二）均衡條件從以上的討論我們可以看到：廠商在短期均衡時所要滿足的條件與完全競爭的廠商以及完全壟斷的廠商所要滿足的條件相同，即要把產(chǎn)出推進到邊際成本等于邊際收益的產(chǎn)出點，即：MR=SMC四、壟斷競爭條件下廠商的長期均衡1、短期內(nèi)廠商在I點生產(chǎn)經(jīng)營，均衡點為E1，對應的產(chǎn)量點為Q1，可以看出AR＞SAC，廠商有超額利潤。2、新廠商加入，需求不變，供應增加，廠商的D曲線與d曲線都下降，一直持續(xù)到不再有新廠商加入、生產(chǎn)集團內(nèi)的每個廠商的利潤為零為止。最后，廠商在E2實現(xiàn)新的均衡。在長期均衡點E2可以看出，廠商的超額利潤消失。3、壟斷競爭廠商長期均衡的條件為LMC=MR=SMC

AR=LAC=SAC；存在一個d曲線和D曲線的交點請注意壟斷競爭廠商的短期均衡條件與長期均衡條件的比較五、壟斷競爭與理想的產(chǎn)量理想產(chǎn)量含義：這是指完全競爭企業(yè)在長期平均成本LAC最低點上的產(chǎn)量稱作為理想產(chǎn)量，如下圖中的QC點。多余生產(chǎn)能力含義:實際產(chǎn)量與理想產(chǎn)量之間的差額，如下圖中的QAQC。多余生產(chǎn)能力可以分為兩個部分。六、壟斷競爭廠商的供給曲線在壟斷競爭市場上，找不到具有規(guī)律性的供給曲線。原因是不存在價格與產(chǎn)量之間的一一對應關系。七、非價格競爭廠商之間的競爭一般采取兩種手段，一是價格競爭，二是非價格競爭。價格競爭是廠商通過壓低價格爭奪市場。非價格競爭是廠商通過提高產(chǎn)品的質(zhì)量，改進產(chǎn)品的性能，改變產(chǎn)品的設計、包裝、裝潢，或者通過大量的廣告推銷產(chǎn)品。價格競爭會影響對每一個廠商產(chǎn)品的需求曲線，非價格競爭會影響廠商的成本。不管是兩種影響中的那一種，在長期都會消除廠商的超額利潤。八、對于壟斷競爭市場的評價第三節(jié)寡頭市場的價格和最優(yōu)產(chǎn)量點的決定一、寡頭市場的特征1、定義：寡頭市場（Oligopolymarket）是指少數(shù)幾個廠商控制整個市場的產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售的這樣一種市場組織。2、寡頭行業(yè)的分類：⑴純粹寡頭行業(yè)：如果寡頭行業(yè)每個廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品是同質(zhì)的，例如鋼鐵、水泥、銅等產(chǎn)品生產(chǎn)的寡頭，則稱為純粹寡頭行業(yè)（pureoligopoly）。⑵差別寡頭行業(yè)：如果寡頭行業(yè)每個廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品是有差別的，例如汽車、電腦產(chǎn)品生產(chǎn)的寡頭，則稱為差別寡頭行業(yè)（differentiatedoligopoly）。3、寡頭市場產(chǎn)生的原因一是由于市場規(guī)模較小，只能容納下幾家廠商。例如，在一個小城市中，通常只有幾家銀行、幾家電影院等。二是由于規(guī)模經(jīng)濟。在使用綜合生產(chǎn)線和大型機械的資本密集型工業(yè)中，工廠的適度規(guī)模是很大的，只有少數(shù)幾家廠商才能達到這個標準，使自己的平均成本下降到最低狀態(tài)。因此，新廠商很難進入。三是長期進入的障礙，建立一個企業(yè)需要有雄厚資本實力，再加上既有企業(yè)對資源渠道的占有。四是政府的扶持。4、寡頭市場的特征：與完全競爭、完全壟斷、壟斷競爭市場上廠商的一個重要差別是寡頭間行為相互不獨立。在完全競爭、完全壟斷、壟斷競爭三種市場上廠商的行為是相互獨立的，每個廠商在作決策時都無須考慮其他廠商會作出什么反應。由于寡頭市場上少數(shù)幾個廠商生產(chǎn)一個產(chǎn)業(yè)的全部或絕大部分產(chǎn)量，因此每一個廠商的行為都會對該市場發(fā)生舉足輕重的影響。一個廠商通過產(chǎn)品降價或新模式產(chǎn)品的推出而擴大自己產(chǎn)品的市場，就會使得對其他寡頭產(chǎn)品需求量下降。因為一個廠商的行為會對本產(chǎn)業(yè)整個產(chǎn)品市場發(fā)生舉足輕重的影響，所以一個廠商采取某種對策擴大自己的產(chǎn)量，會遇到其對手的反對策行為。廠商之間的競爭行為是不確定的。一個廠商通過降價來擴大自己的市場份額可能會導致對手如法炮制。一個寡頭通過廣告戰(zhàn)爭奪市場，也會引起對手用相同手法來遏制它的行為。寡頭之間也可能不是通過競爭而是通過合作的方式共同謀取好處。例如：西南航空公司若準備調(diào)整北京至昆明的航班與票價，就不能不考慮云南航空公司的反應。5、寡頭市場下廠商的均衡模型——最佳產(chǎn)量點與價格決定模型：由于寡頭間行為相互不獨立，對策不確定，因此要想建立一個理想的模型（或公式或圖表）來解釋寡頭的最佳產(chǎn)量點與價格決定是不可能的。在西方經(jīng)濟學中，目前還沒有找到一個寡頭市場模型，可以對寡頭市場的均衡問題——最佳產(chǎn)量點與價格決定作出一般的理論總結。到目前為止，有關寡頭壟斷市場的研究思路主要是將寡頭企業(yè)之間的聯(lián)系方式劃分為兩種：一種是相互競爭，另一種是相互勾結。兩種聯(lián)系方式就形成了兩種寡頭市場模型。如果寡頭相互勾結，則產(chǎn)量是由寡頭之間協(xié)商確定的。當然，協(xié)商的背后是實力的較量，當實力發(fā)生變化時，往往又要重新協(xié)商。而如果寡頭之間是相互競爭，則各寡頭是根據(jù)其它寡頭的產(chǎn)量決策來調(diào)整自己的產(chǎn)量，產(chǎn)量的決定就比較復雜了。經(jīng)濟學家們曾經(jīng)作了許多不同的假設，在此基礎上提出了多種模型，本節(jié)我們主要介紹相互競爭下的幾種寡頭市場模型。相互勾結下的幾種寡頭市場模型以后再介紹。二、古諾模型（寡頭市場的產(chǎn)量與價格決定）古諾模型（Cournotmodel）由法國經(jīng)濟學家古諾（AugustinCournot）于1838年在其發(fā)表的《財富理論的數(shù)學原理研究》中首先提出。1、古諾模型的假設條件：①一個產(chǎn)業(yè)只有兩個寡頭廠商，每個寡頭生產(chǎn)和銷售相同的產(chǎn)品，他們的生產(chǎn)成本為零，并追求利潤最大化。②兩個寡頭同時作出產(chǎn)量決策，即寡頭間進行的是產(chǎn)量競爭而非價格競爭，產(chǎn)品的價格依賴于二者所生產(chǎn)的產(chǎn)品總量。③雙方無勾結行為。④每個生產(chǎn)者都把對方的產(chǎn)出水平視為既定，并依此確定自己的產(chǎn)量。⑤假定邊際成本是常數(shù)。2、古諾模型下的產(chǎn)量和價格的決定第一輪，A廠商面臨D曲線，將產(chǎn)量定為市場總容量的1/2，將價格定為OP1，從而實現(xiàn)了最大的利潤（因此OP1FQ1為此直角三角形的最大的內(nèi)接四邊形）；然后，B廠商進入市場，也按同樣的方式行動，生產(chǎn)他所面臨的市場容量的1/2，此時價格由于供給增加而下降為OP2。第二輪，為了實現(xiàn)最大的利潤，應對價格下降，A廠商將產(chǎn)量定為自己所面臨的市場容量的1/2，B廠商也生產(chǎn)自己所面臨的市場容量的1/2，于是A廠商的產(chǎn)量略有減少，B廠商的產(chǎn)量略有增加。在這樣輪復一輪的過程中，A廠商的產(chǎn)量會逐漸減少，B廠商的產(chǎn)量會逐漸增加；最后，達到A、B兩個廠商的產(chǎn)量都相等的均衡狀態(tài)為止。在均衡狀態(tài)中，A、B兩個廠商的均衡產(chǎn)量都為市場總容量的1/3，即每個廠商的均衡產(chǎn)量為，行業(yè)的均衡總產(chǎn)量為。3、古諾模型的推廣。令寡頭廠商的數(shù)量為m，則可以得到一般的結論如下：4、古諾模型也可以用建立寡頭廠商的反應函數(shù)的方法來說明。三、斯威齊模型（SweezyModel）也稱彎折的需求曲線模型。由美國經(jīng)濟學家P·斯威齊于1939年提出。1．基本假設條件①如果一個寡頭廠商提高價格，行業(yè)中其他寡頭廠商都不會跟著提高自己的價格，因而提價的廠商的銷售量的減少是很多的；②如果一個寡頭廠商降低價格，行業(yè)中其他寡頭廠商會將價格下降到相同的水平，以避免銷售份額的減少，因而該寡頭廠商的銷售量的增加是很有限的。2、斯威齊模型下產(chǎn)量與價格的決定：①提價，則價格、產(chǎn)量的變動由dB段決定；②降價，則價格、產(chǎn)量的變動由BD段決定；利用間斷的邊際收益曲線，可以解釋價格剛性現(xiàn)象：只要邊際成本SMC曲線的位置變動不超出邊際收益的垂直間斷范圍，寡頭廠商的均衡價格和均衡數(shù)量都不會發(fā)生變化。具體地說，在邊際成本SMC1與SMC2之間，盡管成本變了，價格并沒有變。只有在邊際成本變動大，從SMS2增加到SMC3時，才會引起產(chǎn)量減少，價格上升。彎折的需求曲線模型只是解釋了寡頭市場上價格具有剛性的原因，但并沒有說明寡頭市場上價格是如何決定的。如果不存在勾結，價格決定的方法有“價格領先制”、“成本加成法”、“卡特爾”等多種方法（略）對寡頭壟斷的評價寡頭壟斷的經(jīng)濟效率是比較低下的，僅僅高于完全壟斷。而且，過度制造產(chǎn)品差別和廣告的非價格競爭，也造成資源浪費。但是，與其他市場相比較，寡頭壟斷市場卻有一個突出的優(yōu)點，那就是寡頭壟斷市場有利于研究與開發(fā)。在完全競爭市場和完全壟斷市場中，很少有對研究與開發(fā)的刺激。而且，完全競爭廠商與壟斷競爭廠商一樣，通常力量較小，無力承擔研究工作。為了競爭，寡頭廠商總是要積極從事研究與開發(fā)，以不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低產(chǎn)品成本、改進產(chǎn)品性能。況且它們多為大企業(yè)，能夠承擔起研究與開發(fā)所需要的高昂費用。在汽車、計算機等寡頭市場上，我們可以充分感受到技術的突飛猛進和產(chǎn)品的日新月異。四、寡頭廠商的供給曲線寡頭廠商的均衡產(chǎn)量和均衡價格之間不存在一一對應關系，不存在寡頭廠商和行業(yè)的具有規(guī)律性的供給曲線。第四節(jié)博弈論初步*一、博弈論的提出博弈論(GameTheory）博弈論(GameTheory)又稱為對策論、游戲理論基因型策略運籌學。它最早由德國數(shù)學家、哲學家萊布尼茨于1710年提出。博弈論是研究決策主體行為發(fā)生直接相互作用時候的決策及謀求這種決策的均衡問題。嚴格地說，博弈論并不是經(jīng)濟學的一個分支。它是一種方法，應用范圍并不局限于經(jīng)濟學。在政治學、軍事學、外交學甚至犯罪學等多個領域都涉及到博弈論知識。實際上，它屬于數(shù)學知識。相當長的一個時期內(nèi)，納什被認為是一個數(shù)學家而不是一個經(jīng)濟學家。至于博弈論專家之所以獲得經(jīng)濟學獎，原因大致有三點：1、博弈在經(jīng)濟學中應用最廣，最成功；博弈論的許多成果也是借助于經(jīng)濟學的例子來發(fā)展引伸的。2、經(jīng)濟學家對博弈論的貢獻也越來越大，特別是在動態(tài)分析和不完全信息引入博弈后，更是如此。3、最根本性的原因是經(jīng)濟學和博弈論的研究模式是一樣的，都強調(diào)個人理性，即追求給定條件下效用最大化。一、博弈論的基本知識1.博弈的含義與基本要素所謂博弈指的是一種決策，即每一行為主體的利益不僅依賴它自己的行動選擇，而且有賴于別人的行動選擇，以致它所采取的最好行動有賴于其競爭對手將選擇什么行動。博弈論所研究的就是兩個以上行為主體的互動決策及策略均衡。博弈論的基本要素包括：局中人（Player）——博弈中的每個決策者被稱為局中人（也可稱作選手和參與者），在具體的經(jīng)濟模型中，它們可以是廠商，也以能是廠商消費者或任何契約關系中的人，根據(jù)經(jīng)濟學的理性假定，局中人同樣是以利益最大化為目標。支付（PayoffStructure）——是指博弈結束時局中人得到的利益。支付有時以局中人得到的效用來表示，有時以局中人得到貨幣報酬來表示。局中人的利益最大化也就是指支付或報酬最大化。策略（Strategies）（也稱作戰(zhàn)略）——是局中人為實現(xiàn)其目標而采取的一系列行動或行動計劃，它規(guī)定在何種情況下采取何種行動。策略均衡——經(jīng)濟學中，均衡一般指某種穩(wěn)定的狀態(tài)。而博弈論中的均衡是策略均衡，它是指由各個局中人所使用的策略構成的策略組合處于一種穩(wěn)定狀態(tài)，在這一狀態(tài)下，各個局中人都沒有動機來改變自己所選擇的策略。這樣，各人的策略都已給定，不再發(fā)生變化，博弈的結果必將確定。從而，每一個局中人從中得到的支付也就確定了。每個局中人的最優(yōu)決策也就可以確定了?？梢?，要解一個博弈問題，首先需確定博弈的策略均衡。研究博弈的最終結局，這里引入占優(yōu)策略均衡和納什均衡兩個概念。占優(yōu)戰(zhàn)略均衡指無論其他參與者采取什么策略，其參與者的惟一的最優(yōu)策略就是他的占優(yōu)策略。也就是說，如果某一個參與者具有占優(yōu)策略，那么，無論其他參與者選擇什么策略，該參與者確信自己所選擇的惟一策略都是最優(yōu)的。博弈均衡是指博弈中的所有參與者都不想改變自己的策略的這樣一種狀態(tài)。如果所有參與者選擇的都是自己的占優(yōu)戰(zhàn)略，該博弈均衡又被稱為占優(yōu)戰(zhàn)略均衡。然而在有的博弈均衡中，某參與者并不存在既定的占優(yōu)策略，他的占優(yōu)策略隨著其他參與者的策略的變化而變化。在一個均衡里，如果其他參與者不改變策略，任何一個參與者都不會改變自己的策略，則為納什均衡。所謂納什均衡是指這樣一組策略組合：第一，在該策略組合中，每個局中人的策略都是給定其他局中人的策略情況下的最佳反應。有一個局中人的策略發(fā)生變化，原來的策略組合就不再是納什均衡。第二，該策略具有自我實施的功能。在納什均衡下，沒有一個局中人可以通過單方面改變自己的策略而提高自己的支付。也就是說，沒有人愿意偏離均衡。這一解概念是由美國數(shù)學家約翰·納什提出的，故稱為納什均衡。由此可見，占優(yōu)策略均衡是比納什均衡等強的一個博弈均衡概念。占優(yōu)策略均衡要求任何一個參與者對于其他參與者的任何策略選擇來說，其最優(yōu)策略都是惟一的。而納什均衡只要求任何一個參與者在其他參與者的策略選擇給定的已經(jīng)下，其選擇的策略是最優(yōu)的。所以占優(yōu)戰(zhàn)略一定是納什均衡，而納什均衡不一定就是占優(yōu)策略均衡。二、博弈的分類經(jīng)濟學家從不同角度對博弈進行了分類。A．雙人博弈和n人博弈根據(jù)局中人的數(shù)量，博弈可以劃分為雙人博弈和n人博弈。（如圖8--12所描述的就是典型的雙人博弈。）B．靜態(tài)博弈和動態(tài)博弈從局中人是否同時行動的角度，博弈又可以劃分為靜態(tài)博弈和動態(tài)博弈。所謂靜態(tài)博弈，是指局中人同時選擇策略或非同時選擇策略但不知道對手采取的具體行動，并且這種選擇是一次性的，也就是說同時做出選擇后博弈就出結果。動態(tài)博弈，是指局中人行動有先后順序的博弈，后行動者能觀察到先行動者的行動。典型的動態(tài)博弈如“進入博弈”，市場中存在一個在位者廠商I以及一個潛在進入的廠商E。廠商E首先決定是否進入市場，然后廠商I決定是否發(fā)動價格戰(zhàn)，最后廠商E再次行動，決定是否迎戰(zhàn)。日常生活中動態(tài)博弈比比皆是，比如購物中的砍價過程就是一個典型的動態(tài)博弈。C．零和博弈與非零博弈所謂零和博弈，是指博弈雙方的支付結果加起來為零。這意味著雙方的利益在博弈中是相互沖突的。從支付結果看，除了零和博弈外，還有正和博弈，即雙方的支付結果加起來為一個正常的數(shù)。這意味著雙方的利益沖突不再是那么激烈，有可能出現(xiàn)所謂雙贏或共贏局面。至于負和博弈，如果假定局中人都是理性的，理論上沒有人會參與這種博弈，盡管現(xiàn)實中不乏損人不利己的事。D．合作博弈與非合作博弈互動的情況既可以在單個的個體之間開展，也可以是在團體之間展開，這樣，從參與主體角度，我們可以把博弈劃分為合作博弈和非合作博弈。具體來說，在非合作博弈中，分析的對象是個體參加者，考察的是單個的參與人在具體的博弈規(guī)則以及一定的信息條件約束下，面對其他人可能的反應將如何行動。在非合作博弈中，局中人之間通常無法達成有約束力的協(xié)議進行合作，以獲得合作收益。非合作博弈強調(diào)的是個人理性、個人最優(yōu)策略。但結果可能有效率，也可能無效率。而在合作博弈分析中，分析的對象經(jīng)常是一個團體，用博弈論的術語稱之為“聯(lián)盟”。該聯(lián)盟是由參與博弈的若干局中人通過達成有約束力的協(xié)議形成。合作博弈通常并不涉及具體的博弈規(guī)則，而集中于不同的人結盟將得到什么。合作博弈強調(diào)的是團體理性。三描述博弈的基本形式常以支付矩陣的直觀形式表述博弈，也稱為標準型。我們試通過一個博弈論中的經(jīng)典例子——囚徒困境來說明標準型博弈形式。囚徒困境是一個雙人博弈，描述的是這樣一種情況：兩個人因涉嫌犯罪而被捕，但警察沒有足夠的證據(jù)指控他們確實犯了罪，除非他們兩個人中至少有一個坦白交代。他們被隔離審查并被告知：如果兩人都不坦白，因證據(jù)不足，每人都將坐1個月的牢；如果兩人都坦白，每人都將坐6個月的牢；如果只有一個人坦白，那么坦白者將立即釋放，不坦白者將坐9個月的牢。圖7--21列出了這個博弈的支付矩陣。這里我們用坐牢時間的長短表示局中人的支付。在這個博弈中，對囚徒1來說，如果對方選擇坦白，那么他也將坦白，兩個人都坐6個月牢（因為如果他不坦白的話，等待他的將是9個月的刑期）；如果對方選擇不坦白，他也會坦白，這