私募基金監(jiān)管協(xié)議書范文合集

私募基金監(jiān)管協(xié)議書范文(第一篇)此文檔協(xié)議是通用版本，可以直接使用，符號*表示空白。托付人：******注冊地址：****執(zhí)行事務合伙人：******資金監(jiān)管人：******注冊住址：******法定代表人：一、本協(xié)議項下的資金監(jiān)管人于某年某月某日經(jīng)批準在某地成立，持有合法、有效的營業(yè)執(zhí)照，并持有中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的《XX金融許可證》，是我國的商業(yè)銀行金融機構，具有擔當完全民事責任的力量。雙方書面授權簽字代表獲準在本協(xié)議上簽字、蓋章。二、協(xié)議的目的為了建立規(guī)范的私募股權投資資金使用監(jiān)督機制和高效的資金運作機制，托付人打算將其資金托付給監(jiān)管人、某銀行進行監(jiān)管。為明確托付人、某銀行在資金監(jiān)管相關事宜中的權利、義務及職責，愛護托付人、監(jiān)管人雙方的合法權益，托付人和監(jiān)管人本著公平自愿、誠懇信用的原則，經(jīng)協(xié)商全都，訂立本資金監(jiān)管協(xié)議，并按本協(xié)議享有權利，擔當義務。依據(jù)相關法律、法規(guī)，托付人對其資金有完全自由的處分權，保管人無權干涉。因此，對于違反本協(xié)議商定或未通過監(jiān)管人進行的托付人的資產(chǎn)移轉和變動，監(jiān)管人無過錯的，無須擔當由此引起的托付人資金損失和其他相關法律責任。監(jiān)管人有過錯的，應擔當相應的賠償責任和其他相關法律責任。三、協(xié)議的內(nèi)容1、監(jiān)管人對合伙企業(yè)、資產(chǎn)管理人的業(yè)務監(jiān)督、核查依據(jù)本協(xié)議商定的監(jiān)管職責范圍，監(jiān)管人對有限合伙企業(yè)進行監(jiān)督和核查。(一)監(jiān)管人對有限合伙企業(yè)的投資范圍進行監(jiān)督。有限合伙企業(yè)的投資范圍包括：非上市企業(yè)股權直接投資等。(二)有限合伙企業(yè)進行非上市企業(yè)股權直接投資的，應在向監(jiān)管人發(fā)送相應劃款指令前3個工作日向監(jiān)管人交付下列文件，劃款指令應與下列文件內(nèi)容全都：(2)有限合伙企業(yè)投資決策委員會全體成員簽名的書面決議。(三)監(jiān)管人發(fā)覺有限合伙企業(yè)有違反本協(xié)議商定的行為，應在24小時內(nèi)書面通知有限合伙企業(yè)和其執(zhí)行事務合伙人，有限合伙企業(yè)應在收到書面通知后24小時內(nèi)準時核對確認，并以書面形式對監(jiān)管人發(fā)出回函進行解釋和說明，并限期改正。(四)監(jiān)管人應依據(jù)本協(xié)議、托付人的授權托付書以及有關法律、法規(guī)的規(guī)定對托付人資金的狀況，包括資產(chǎn)核算、投資收益分成的計提和支付等行為的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。2、監(jiān)管人對有限合伙企業(yè)的報告以及有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人對監(jiān)管人的監(jiān)督、檢查(1)、監(jiān)管人對合伙企業(yè)的報告監(jiān)管人應按本協(xié)議的商定每6個月向托付人提交一次之前6個月資產(chǎn)監(jiān)管狀況的書面報告。書面報告內(nèi)容應包括有限合伙企業(yè)資金監(jiān)管、資金劃撥、費用計提等方面的狀況。監(jiān)管人應在監(jiān)管報告完成當日，加蓋公章后以直接送達或郵政特快專遞的方式發(fā)送給托付人。(2)、有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙人對監(jiān)管人的監(jiān)督、核查依據(jù)本協(xié)議的商定，有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人對監(jiān)管人進行監(jiān)督和核查：(一)以誠懇信用、勤勉盡責的原則履行監(jiān)管人的各項義務。(二)配備足夠的、合格的專業(yè)人員，由特地部門負責監(jiān)管資產(chǎn)的監(jiān)管事宜，并將本監(jiān)管資金與其他監(jiān)管資產(chǎn)和監(jiān)管人的固有資產(chǎn)嚴格分開，對不同的資金分別設置賬戶，實行分賬管理。(三)執(zhí)行托付人的指令，辦理監(jiān)管資產(chǎn)名下的資金往來；對托付人的正常、合法、合規(guī)的指令不得以資金調(diào)配障礙等任何緣由無故拖延或拒絕執(zhí)行。(四)建立、健全與資產(chǎn)監(jiān)管業(yè)務相關的內(nèi)部管理制度和風險掌握制度。(五)依照本協(xié)議的商定對合伙企業(yè)進行業(yè)務監(jiān)督。(六)本協(xié)議商定的其他義務。監(jiān)管人有義務協(xié)作和幫助有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人依照本協(xié)議對合伙企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管狀況進行監(jiān)督、核查。3、有限合伙企業(yè)資產(chǎn)的保管(1)、有限合伙企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管原則監(jiān)管人應平安、完整地監(jiān)管合伙企業(yè)的全部資產(chǎn)。有限合伙企業(yè)資產(chǎn)獨立于監(jiān)管人的資產(chǎn)。監(jiān)管人應當為有限合伙企業(yè)資產(chǎn)設立獨立的賬戶，將有限合伙企業(yè)資產(chǎn)與監(jiān)管人自身的資產(chǎn)及其他監(jiān)管資產(chǎn)實行嚴格的分賬管理。監(jiān)管人未經(jīng)托付人的指令，不得自行運用、處分、安排有限合伙企業(yè)資產(chǎn)。監(jiān)管人應當設立特地的監(jiān)管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟識監(jiān)管業(yè)務的專職人員，負責合伙企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管事宜；建立健全內(nèi)部風險監(jiān)掌握度，對負責合伙企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管的部門和人員的行為進行事先掌握和事后監(jiān)督，防范和削減風險。除征得有限合伙企業(yè)同意外，監(jiān)管人不得托付第三人履行本協(xié)議商定的監(jiān)管職責。監(jiān)管人對合伙企業(yè)資產(chǎn)的監(jiān)管并非對有限合伙企業(yè)投資收益的保證或承諾，監(jiān)管人不擔當合伙企業(yè)的投資風險。(2)、有限合伙企業(yè)資金相關賬戶的開設和管理(一)合伙人資金接收專用賬戶的開設和管理。有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人在有限合伙企業(yè)成立前，在監(jiān)管人位于的營業(yè)機構開立銀行賬戶作為合伙人資金接收專用賬戶，專用于接收、存放有限合伙企業(yè)成立前后合伙人繳納的資金。合伙人資金接收專用賬戶的銀行預留印鑒由有限合伙企業(yè)一般合伙人保管和使用。(二)有限合伙企業(yè)資金專用賬戶的開設和管理。托付人應于有限合伙企業(yè)成立后3日內(nèi)，在監(jiān)管人指定的位于某營業(yè)機構為本合伙企業(yè)開立銀行賬戶，作為合伙企業(yè)資產(chǎn)專用賬戶(以下簡稱監(jiān)管專戶)，該賬戶由監(jiān)管人管理，該賬戶的開戶資料(原件)及托付人預留合伙企業(yè)個人名章在本協(xié)議有效期間由監(jiān)管人監(jiān)管和使用，財務專用章由本合伙企業(yè)的一般合伙人保管。有限合伙企業(yè)資金專用賬戶開設后3日內(nèi)，托付人和監(jiān)管人應將合伙人資金接收專用賬戶內(nèi)已有的全部資金轉至合伙企業(yè)資金專用賬戶。此后，假如合伙人資金接收專用賬戶收到新的資金，托付人和監(jiān)管人應在3日內(nèi)將資金全部轉入有限合伙企業(yè)資產(chǎn)專用賬戶。在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間，監(jiān)管人應依據(jù)托付人合法、合規(guī)、合約的指令辦理資金收付。有限合伙企業(yè)的一切貨幣收支活動，包括接收合伙人資金接收專用賬戶內(nèi)的全部資金、支付有限合伙企業(yè)資產(chǎn)投資資金、接收有限合伙企業(yè)資產(chǎn)的投資收益、支付有限合伙企業(yè)費用和有限合伙企業(yè)安排資金及其他相關費用，均須通過該賬戶進行。有限合伙企業(yè)除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，托付人和監(jiān)管人雙方均不得實行使得該賬戶無效的任何行為。本有限合伙企業(yè)銀行賬戶的開立和管理應符合《銀行賬戶管理方法》、《XX現(xiàn)金管理暫行條例》、《人民幣利率管理暫行規(guī)定》、《關于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結算方法》以及其他相關規(guī)定。(三)有限合伙企業(yè)其他賬戶的開設和管理。依據(jù)本有限合伙企業(yè)資金投資于符合法律、法規(guī)規(guī)定和本合伙企業(yè)文件商定的其他投資品種時，對于監(jiān)管人監(jiān)管的合伙企業(yè)資產(chǎn)中臨時未進行私募股權投資的資金，托付人將負責根據(jù)相關規(guī)定以合伙企業(yè)名義開立相應的投資產(chǎn)品賬戶，如集合資金信托方案賬戶、銀行理財產(chǎn)品賬戶等，并負責管理賬戶及監(jiān)管賬戶開立的相關資料原件。托付人在開立任何賬戶時應將有限合伙企業(yè)監(jiān)管專戶作為贖回款指定收款賬戶。任何投資賬戶的開立和管理應符合法律、法規(guī)的規(guī)定，并且僅限于滿意開展本有限合伙企業(yè)業(yè)務的需要。三、合伙企業(yè)合伙人資金的接收有限合伙企業(yè)成立前，合伙人繳納的出資應全部存放于合伙企業(yè)一般合伙人開設的合伙人資金接收專用賬戶，任何人不得擅自挪用。有限合伙企業(yè)成立時，托付人應將全部資金從合伙人資金接收專用賬戶劃至有限合伙企業(yè)資金專用賬戶。在向監(jiān)管人移交監(jiān)管資產(chǎn)之前，托付人應向監(jiān)管人發(fā)出托管資產(chǎn)移交通知書，通知書中應注明移交時間、移交金額等信息。監(jiān)管人應在監(jiān)管資金到賬的當日，并經(jīng)核對監(jiān)管專戶內(nèi)全部合伙企業(yè)資金無誤后向托付人發(fā)出有限合伙企業(yè)資金到賬通知書，監(jiān)管人于有限合伙企業(yè)資金到賬之日起依據(jù)本協(xié)議的規(guī)定履行監(jiān)管職責。四、有限合伙企業(yè)資產(chǎn)有關文件資料的保管與合伙企業(yè)資產(chǎn)有關的如下重大合同原件，除本協(xié)議另有商定外，托付人應將合同(復印件)加蓋托付人公章后交監(jiān)管人保管：(一)因合伙企業(yè)進行私募股權投資而簽訂的重大合同。(二)托付人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間將合伙企業(yè)資產(chǎn)投資于集合資金信托方案、貨幣市場基金、銀行理財產(chǎn)品等形成的相關合同等文件。托付人將自己監(jiān)管的合伙企業(yè)相關合同在未經(jīng)監(jiān)管人同意的狀況下，用于抵押、質押、擔?；騻鶛噢D讓或做其他權利處分而造成合伙企業(yè)資產(chǎn)損失，由托付人負責。托付人：****被托付人：******法定代表人：***法定代表人：*******年*月*日私募基金監(jiān)管協(xié)議書范文(第二篇)合同標題：私募基金監(jiān)管協(xié)議書摘要：本協(xié)議旨在就私募基金的監(jiān)管事項，確立監(jiān)管方和基金管理方之間的權責關系，保障基金投資者的合法權益。本協(xié)議的內(nèi)容包括監(jiān)管范圍、監(jiān)管機構、監(jiān)管程序和監(jiān)管紀律等，雙方應遵守并執(zhí)行。一、監(jiān)管范圍：1.1基金管理方應遵守相關法律法規(guī)，嚴格按照私募基金監(jiān)管規(guī)定開展業(yè)務。1.2監(jiān)管方有權對基金管理方的運作過程、投資決策、投資組合等進行監(jiān)管。二、監(jiān)管機構：2.1基金管理方同意接受監(jiān)管方的監(jiān)管。2.2監(jiān)管方應確保執(zhí)行監(jiān)管工作的合法性和公正性。三、監(jiān)管程序：3.1監(jiān)管方有權對基金管理方進行監(jiān)察、檢查，并要求其提供相關文件和資料。3.2監(jiān)管方有權對基金管理方的業(yè)務活動進行調(diào)查。3.3基金管理方應積極配合監(jiān)管方的監(jiān)管工作，提供必要的協(xié)助。四、監(jiān)管紀律：4.1基金管理方應確保按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求進行業(yè)務操作。4.2監(jiān)管方有權對違規(guī)行為進行懲罰，包括警告、罰款、吊銷資格等。4.3在本協(xié)議約定的監(jiān)管機構依法開展工作過程中，基金管理方應積極配合并提供必要的協(xié)助。中文內(nèi)容（ChineseVersion）：私募基金監(jiān)管協(xié)議書摘要：本協(xié)議旨在確定私募基金的監(jiān)管范圍、監(jiān)管機構、監(jiān)管程序和監(jiān)管紀律等事宜，確?；鹜顿Y者的合法權益。雙方應遵守并執(zhí)行本協(xié)議。一、監(jiān)管范圍：1.1基金管理方應遵守相關法律法規(guī)，嚴格按照私募基金監(jiān)管規(guī)定開展業(yè)務。1.2監(jiān)管方有權對基金管理方的運作過程、投資決策、投資組合等進行監(jiān)管。二、監(jiān)管機構：2.1基金管理方同意接受監(jiān)管方的監(jiān)管。2.2監(jiān)管方應確保執(zhí)行監(jiān)管工作的合法性和公正性。三、監(jiān)管程序：3.1監(jiān)管方有權對基金管理方進行監(jiān)察、檢查，并要求其提供