采購過程評估報告

采購過程評估報告起草：周建勛審核：李穩(wěn)周批準(zhǔn)：朱富民時間：2023.11.23陜西重型汽車有限公司目錄1.文獻(xiàn)審核…………12.供方的選擇與評價…………43.供方的平常管理和考核過程…………184.供方產(chǎn)品試裝過程…………185.供方產(chǎn)品的檢查…………196.采購計劃的編制、實行和控制…………207.供方產(chǎn)品的售后服務(wù)過程…………228.供應(yīng)連網(wǎng)絡(luò)建設(shè)情況…………229.資源保證、組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分派…………2210.總體分析與評價…………2411.總結(jié)…………25采購過程評估報告本次采購過程評估從策劃到現(xiàn)場審核、資料匯總整理共歷時七天時間，在評估過程中得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各相關(guān)部門的大力支持和密切配合，使評估過程得以按照評估實行計劃安排順利完畢了所有項目和過程的檢查及評估工作，現(xiàn)將本次評估檢查結(jié)果和評價分析結(jié)論報告如下：一文獻(xiàn)審核現(xiàn)場審核前，評估小組組織人員對公司現(xiàn)有支持采購過程的所有質(zhì)量體系文獻(xiàn)、公司標(biāo)準(zhǔn)、考核管理制度以及國家相關(guān)的法律法規(guī)等文獻(xiàn)進(jìn)行了審查，在兩天的現(xiàn)場審核過程中對其執(zhí)行情況和實際運(yùn)作情況進(jìn)行驗證，其目的是為了鑒定目前公司現(xiàn)有有效文獻(xiàn)的完整性、統(tǒng)一性、充足性、對的性和適宜性。檢查情況如下:現(xiàn)同時運(yùn)營并有效的質(zhì)量體系文獻(xiàn)和公司《供應(yīng)鏈管理辦法》標(biāo)準(zhǔn)中部分名詞術(shù)語解釋不同，如：外購件、外協(xié)（包）件、委外、生協(xié)件、外協(xié)配套件。有關(guān)鍵件、重要件和甲類件、乙類件等；質(zhì)量體系文獻(xiàn)與標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于供方的考核與評價方式、方法、內(nèi)容等規(guī)定不相一致。共四種文獻(xiàn)均由技術(shù)管理部編制；現(xiàn)有質(zhì)量體系文獻(xiàn)《供方的評價與選擇控制程序》，在文獻(xiàn)合用范圍中包含原材料、輔助材料、外協(xié)配套件和外包件，但文獻(xiàn)在之后的供方選擇與評價、供方考察、供方產(chǎn)品試裝等流程中，只說外協(xié)配套件，對于其他原材料、輔助材料和外包件沒有規(guī)定；質(zhì)量體系程序文獻(xiàn)中所規(guī)定的部分流程，如：對供方進(jìn)行平常管理，對供方進(jìn)行考察，對供方進(jìn)行質(zhì)量體系審核等，沒有具體的作業(yè)文獻(xiàn)支持，使實際操作過程無章可循，無法進(jìn)行統(tǒng)一；3c規(guī)定對關(guān)鍵件、重要件必須進(jìn)行定期確認(rèn)檢查，但供方的檢查報告由哪個部門負(fù)責(zé)收集，如何進(jìn)行收集，多長時間收集一次等規(guī)定，在相關(guān)文獻(xiàn)中均沒有規(guī)定；質(zhì)量體系文獻(xiàn)構(gòu)成中包含各部門內(nèi)部質(zhì)量體系文獻(xiàn)，但在本次檢查評估過程中，各單位均不能提供完整的本部門的質(zhì)量體系作業(yè)文獻(xiàn)；實際運(yùn)作過程中不可以嚴(yán)格按照質(zhì)量體系文獻(xiàn)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定去做的地方較多，如供方的選擇與評價過程、供方的平常管理過程、采購計劃的編制和控制過程等。分析與評價：現(xiàn)有質(zhì)量體系文獻(xiàn)與公司《供應(yīng)鏈管理辦法》標(biāo)準(zhǔn)有許多不同之處，必須進(jìn)行修改；現(xiàn)有質(zhì)量體系程序文獻(xiàn)《采購控制程序》、《供方的評價與選擇控制程序》部分規(guī)定已與現(xiàn)實際運(yùn)作模式不相符，如：采購計劃的編制和審批過程等，必須進(jìn)行及時修改；缺少了各部門質(zhì)量體系作業(yè)文獻(xiàn)的支持，使得質(zhì)量體系文獻(xiàn)整體可操作性不強(qiáng)，從而使許多過程無法實行有效控制；文獻(xiàn)整體的執(zhí)行力度不夠，大部分人員對相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和文獻(xiàn)規(guī)定不清楚，所以主線談不上按文獻(xiàn)規(guī)定去做?！豆?yīng)鏈管理辦法》標(biāo)準(zhǔn)沒有部門負(fù)責(zé)及時修訂和完善，也沒有在公司內(nèi)部進(jìn)行宣貫和培訓(xùn)，必須加強(qiáng)公司標(biāo)準(zhǔn)的修訂、完善和宣貫工作。二供方的選擇與評價在對供方的選擇與評價過程進(jìn)行檢查和評估時，我們重點檢查了供方（含外包方）的選擇準(zhǔn)則、選擇的方式、方法和過程，以及供方（含外包方）的評價準(zhǔn)則、評價的方式、方法、內(nèi)容、頻次等，并將其評價結(jié)果與實際采購過程進(jìn)行對比驗證，檢查評估情況如下：公司現(xiàn)有合格供方（東廠區(qū)）:STR配套件330家、生產(chǎn)外協(xié)件37家、F2023件113家、原材料74家，合計554家。合格外包方無廠家明細(xì)，現(xiàn)具體有多少家外包方，多少產(chǎn)品在外包，無人能說清楚。在采供部檢查合格供方檔案資料，檔案內(nèi)存檔資料不統(tǒng)一，特別是近年來新進(jìn)供方檔案資料。在采供部檢查STR配套件合格供方檔案，重要內(nèi)容有：供方供貨能力調(diào)查表、供方選點建議、初選供方意見表。部分供方檔案資料有：營業(yè)執(zhí)照、質(zhì)量體系認(rèn)證證書、質(zhì)量保證協(xié)議、相關(guān)產(chǎn)品的實驗報告。在采供部檢查F2023件合格供方檔案資料，基本只有初選供方意見表和質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書兩種資料?，F(xiàn)場檢查過程中共抽查了18家2023前入選的合格供方檔案和18家（在冊只有15家）2023新入選的合格供方檔案資料；其資料數(shù)據(jù)記錄結(jié)果見表一和表二。2023新入18家合格供方檔案資料（技術(shù)部提供）中：每家存檔資料各不相同，其相同點為：所有廠家先在研發(fā)中心進(jìn)行試裝和使用性能實驗，然后填寫供方選點建議表和供方初選意見調(diào)查表；供方產(chǎn)品在進(jìn)行試裝和使用性能實驗前均沒有通過質(zhì)量管理部進(jìn)行樣品尺寸、材質(zhì)和性能等相關(guān)項目實驗或檢查；新入選供方在加入前均沒有與我公司簽訂售后服務(wù)協(xié)議和質(zhì)量保證協(xié)議；供方選點建議表中，選點的理由基本都是“開發(fā)新的供貨廠家，提高產(chǎn)能，減少成本”，只有三家開發(fā)的理由是“新產(chǎn)品開發(fā)或F2023國產(chǎn)化”。但均不能提供目前新開發(fā)產(chǎn)品的產(chǎn)能分析和價格分析報告或依據(jù)。供方考察報告只有2份，均由技術(shù)管理部編制、審核和批準(zhǔn)，其他單位考察組成員沒有在考察報告中簽字確認(rèn)。其中一份考察時間在供方已納入合格供方之后。（技術(shù)管理部提供：2023技術(shù)管理部共組織各單位對供方考察22人次）不相同情況為：1）18家供方檔案中：有“供方選點建議表”的13家，有“初選供方意見調(diào)查表”的14家，有“試裝使用性能實驗報告”的11家，有研發(fā)中心“試裝報告”的11家。2）供方產(chǎn)品試裝、實驗、小批量裝配的告知、供方考察報告等過程記錄，零散放在各人的文獻(xiàn)夾中，沒有進(jìn)行統(tǒng)一整理歸檔，對于到目前為止，共試裝、實驗、小批量試裝了多少個廠家多少種產(chǎn)品，合格多少家（或批），不合格多少家（或批），沒有記錄，也沒法記錄。3）在質(zhì)量部查詢供方產(chǎn)品小批量試裝告知：有12家供方產(chǎn)品未收到小供方檔案資料情況統(tǒng)計匯總表（表一）序號供方名稱初選供方意見表供方選點建議質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書國家級性能檢測報告績效考評表供方質(zhì)量能力調(diào)查表陜重汽裝車使用報告售后服務(wù)保障協(xié)議質(zhì)量保證協(xié)議1湖北孝感華中車燈有限公司有有有有無有有無無2山東魯?shù)秘愜嚐艄煞萦邢薰緹o有無無有無無無無3重慶群利汽車零部件有限責(zé)任公司無有有無有有無有無4西安飛機(jī)順達(dá)座椅股份有限公司有有有無有有無有無5北京市進(jìn)聯(lián)汽車剎車泵有限責(zé)任公司無有無無有有有有無6亞大塑料制品有限公司無有無無有有無有無7北京首創(chuàng)輪胎有限責(zé)任公司無無有無有無無有無8西安油漆廠無有無無無有無無無9上海金力泰化工股份有限公司無有有無無有無無無10太原鋼鐵集團(tuán)有限公司無有無無無有無無無11攀枝花鋼鐵集團(tuán)公司無有無無無有無無無12嘉興新中南汽車零部件制造有限公司有無有無無無無無無13青島東洋汽車散熱器聯(lián)營有限公司有有有無無有有無無14揚(yáng)州嘉和散熱器有限公司無有無無有有有無無15滄州惠邦機(jī)電產(chǎn)品制造有限責(zé)任公司有有有無無有無無無16張家港港星汽車配套件有限公司無有無無有有無無無17新疆八鋼汽車鋼板彈簧廠無有無無無有無無無18銀川中策橡膠有限公司無有無有有有無無有無資料所占比例72%11%56%89%50%17%78%72%94%供方檔案資料情況統(tǒng)計匯總表（表二）序號供方名稱產(chǎn)品名稱（零件號）公司性質(zhì)質(zhì)保能力調(diào)查表試裝報告檢查報告(國家)實驗報告供方選點建議檢查報告(質(zhì)管)初選意見表考察報告1陜西華臻三產(chǎn)工貿(mào)有限責(zé)任公司無無無無無無無無無無2成都西南機(jī)車配件有限公司空氣冷凝干燥器（DZ）私企有（無日期）有2023.2.212023.112023.2.24未見試裝告知2023.3.17（技術(shù)管理部/提高產(chǎn)能，開發(fā)新的供貨廠家）無3上海耀華大中新材料有限公司雙層頂蓋（DZ）國營無無無無2023.7.19技管（藝）-2023-060檢查合格2023.4.52023.8.1（無/F2023國產(chǎn)化）無4揚(yáng)州市長運(yùn)汽車油箱制造有限公司380升汽車燃油箱（DZ）股份制2023.5.292023.2.23結(jié)論：尺寸和結(jié)構(gòu)均與圖紙不符，不符合裝配工藝規(guī)定2023.10.17/2023.2.27/2023.9.4結(jié)論：符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定2023.10結(jié)論：“……結(jié)果達(dá)成設(shè)計規(guī)定?！?023.5.23未見試裝告知2023.5.25（技術(shù)管理部/減少成本，提高產(chǎn)能）2023.4.27結(jié)論：“……能滿足我公司的需求5南京正皓汽配有限公司組合開關(guān)（AZ）私企2023.11.62023.3.25結(jié)論：合格2023.7.7結(jié)論：合格2023.2結(jié)論：合格2023.5.23技管（藝）-2023-034無報驗2023.5.25（技術(shù)管理部/滿足需求，開發(fā)新的供貨廠家，提高產(chǎn)能）2023.5.186丹陽市新聯(lián)汽車配件公司七功能組合燈（AZ/10）私營2023.4.182023.4.12結(jié)論：無問題共有13份七組合尾燈，使用性及可靠性2023.1.27結(jié)論：合格無無編號技管告知批準(zhǔn)試裝2023.8.222023.5.25無

序號供方名稱產(chǎn)品名稱（零件號）公司性質(zhì)質(zhì)保能力調(diào)查表試裝報告檢查報告(國家)實驗報告供方選點建議檢查報告(質(zhì)管)初選意見表考察報告7山東新通橡塑有限公司密封條（/119等共11種）有限公司2023.4.52023.4.12結(jié)論：合格2023.5.192023.32023.3.5技管（藝）-2023-053檢查合格2023.3.182023.5.25（技術(shù)管理部/減少成本）無8廣東科密有限公司ABS防抱死系統(tǒng)有限責(zé)任制2023.5.272023.4.27結(jié)論：“……符合工藝規(guī)定。”2023.6.6/2023.4.15結(jié)論：樣車合格/符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定2023.10結(jié)論：“……達(dá)成設(shè)計規(guī)定。”2023.5.23未見試裝告知2023.5.25（研發(fā)中心/新產(chǎn)品開發(fā)）無9四川郫縣離合器有限責(zé)任公司壓盤（）離合器從動盤（）有限責(zé)任公司2023.5.292023.2.23結(jié)論：符合規(guī)定2023.10.20結(jié)論：合格2023.102023.3.5技管（藝）-2023-114檢查合格2023.8.122023.5.30（技術(shù)管理部/開發(fā)新廠家，提高產(chǎn)能，減少成本）無10山東中汽聯(lián)大客車有限公司無無無無無無無緊急采購申請2023.6.12無無11濱州發(fā)展有色爐料有限公司無無無無無無無未見試裝告知無無12西安襄達(dá)汽車零件有限公司撓性軟管（DZ）、組合式排氣管（DZ/DZ/DZ/DZ/DZ）、排氣管總成（DZ）有限責(zé)任公司2023.6.2無無無2023.6.20未見試裝告知2023.7.25（研發(fā)中心/解決排氣制動差的問題）無

序號供方名稱產(chǎn)品名稱（零件號）公司性質(zhì)質(zhì)保能力調(diào)查表試裝報告檢查報告(國家)實驗報告供方選點建議檢查報告(質(zhì)管)初選意見表考察報告13揚(yáng)州華利汽車散熱器有限公司中冷器（）有限責(zé)任制2023.5.302023.5.16結(jié)論：“……符合裝配工藝規(guī)定?！?023.12.17結(jié)論：符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定2023.1025~2023.1.6結(jié)論：“……結(jié)果達(dá)成設(shè)計規(guī)定。”2023.8.22未見試裝告知2023.8.24（技術(shù)管理部/開發(fā)新供貨廠家，提高產(chǎn)能）無14姜堰市海寧機(jī)械廠（現(xiàn)用名稱：江蘇罡陽股份有限公司）轉(zhuǎn)向搖臂（DZ）系列股份制2023.10.142023.10結(jié)論：合格2023.11.7結(jié)論：合格產(chǎn)品：動力轉(zhuǎn)向器（DZ）2023.42023.10.18技管（藝）-2023-94檢查合格2023.7.14無日期（物資采供部/減少采購成本）無15西安博華機(jī)電股份有限公司ABS防抱死系統(tǒng)民營股份制2023.10.82023.6.16結(jié)論：無問題2023.4.15結(jié)論：符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定無2023.10.10未見試裝告知2023.10.19（技術(shù)管理部/無）無16上海豐瑞轉(zhuǎn)向泵有限公司轉(zhuǎn)向油泵中外合資/股份合作2023.3.42023.11.17結(jié)論：無問題無2023.9結(jié)論：符合設(shè)計規(guī)定2023.10.19無2023.5.25（技術(shù)管理部/降成本，提高質(zhì)量）無17上海寶鋼建筑工程設(shè)計研究院大梁槽鋼國有公司無無無無2023.8.23無2023.1.29（無/提高產(chǎn)能，減少成本，開發(fā)新供貨廠家）2023.818揚(yáng)州嘉和散熱器有限公司中冷器總成（）無無無2023.12.312023.4結(jié)論：符合設(shè)計規(guī)定無無無無注：以上抽查的18家新入選供方檔案，均未見試裝和使用性能實驗前陜重汽質(zhì)量管理部出具的檢查報告?，F(xiàn)“檢查報告”欄內(nèi)容為在質(zhì)量管理部調(diào)查中搜集。配套件合格供方情況統(tǒng)計匯總表（表三）質(zhì)量管理部提供序號產(chǎn)品名稱供方數(shù)量供方名稱1增壓中冷器10四川南充康達(dá)汽車配件制造有限公司青島東洋汽車散熱器聯(lián)營有限公司四川南充康達(dá)汽車配件制造有限公司國營揚(yáng)州群發(fā)冷卻器廠揚(yáng)州嘉和散熱器有限公司山東匡山集團(tuán)總公司黃河汽車配件濟(jì)南水箱廠濰坊恒安散熱器有限公司揚(yáng)州華利汽車散熱器有限公司泰安鼎新冷卻器有限公司(緊急采購)2排氣消聲器總成7寶雞縣秦峰機(jī)械有限公司平原濾清器有限公司滄州惠邦機(jī)電產(chǎn)品制造有限責(zé)任公司襄樊市東達(dá)汽車零件有限公司陜西瑞華汽車工貿(mào)有限責(zé)任公司四川南充康達(dá)汽車配件制造有限公司通力公司3空氣濾清器8濰坊寶威濾清器有限公司河北固安濾清器有限公司張家港港星汽車配套件有限公司廊坊市飛宙濾清器汽車配件有限公司泰興市塑光汽車內(nèi)飾件廠寶雞秦益有限責(zé)任公司平原濾清器有限公司陜西通力汽車配件公司4鋼板彈簧10山東汽車彈簧廠重慶耐德山花特種車有限責(zé)任公司（非合格供方）青島汽車零部件廠重慶紅巖長力汽車彈簧有限公司山東萬眾鋼板彈簧有限公司（非合格供方）青島帥潮汽車鋼板彈簧廠四川宏術(shù)汽車鋼板彈簧廠山東華榮機(jī)械公司汽車配件廠（非合格供方）新疆八鋼汽車鋼板彈簧廠山西鍛造廠5輪胎13上海輪胎橡膠(集團(tuán))供銷有限公司東風(fēng)金獅輪胎有限公司青島國人集團(tuán)有限公司青島橡膠(集團(tuán))有限責(zé)任公司河南輪胎股份有限公司貴州輪胎有限公司山東威海三角輪胎股份有限公司銀川中策橡膠有限公司北京首創(chuàng)輪胎有限責(zé)任公司山東成山三角輪胎股份有限公司中外合資雙喜輪胎工業(yè)股份公司長春輪胎有限責(zé)任公司四川輪胎橡膠(集團(tuán))股份有限公司6制動軟管8西北橡膠廠203所河北省景縣尼龍樹脂管廠山東省夏津縣魯西軟管廠西北橡膠總廠技協(xié)橡膠制品廠山東陳氏橡膠塑料工程有限公司泰州長力樹脂管有限公司山東省武城縣汽車配件廠亞大塑料制品有限公司7閥9山東明水汽車配件廠山東威明汽車產(chǎn)品有限公司石首市四聯(lián)制動閥有限公司重慶卡福汽車零部件有限責(zé)任公司湖北萬向汽車零部件有限公司制動閥廠萬安集團(tuán)有限公司中國航空工業(yè)第一集團(tuán)公司五七一一廠嘉興新中南汽車零部件制造有限公司北京市進(jìn)聯(lián)汽車剎車泵有限責(zé)任公司

序號產(chǎn)品名稱供方數(shù)量供方名稱8汽車座椅7西安華泰汽車座椅有限責(zé)任公司西安秦泰汽車座椅有限公司江陰裕華汽車零部件有限公司中國重型汽車集團(tuán)商用車公司座椅廠西安飛機(jī)順達(dá)座椅股份有限公司重慶群利汽車零部件有限責(zé)任公司湖北華昊9車燈10山東魯?shù)秘愜嚐艄煞萦邢薰局曛菹婊鹁嫫嚐艟哂邢薰窘K秦龍車燈有限公司湖北汽車系統(tǒng)股份有限公司汽車燈具廠湖北孝感華中車燈有限公司丹陽市新聯(lián)汽車配件公司西安車燈廠北京市北燈汽車燈具有限公司北京海拉車燈有限公司（非合格供方）江蘇丹陽市華美汽車電器有限公司10油漆6西安油漆廠西安惠安涂料制造有限公司西北永新化工股份有限公司上海金力泰化工股份有限公司西安榕森漆業(yè)有限責(zé)任公司常州汽車涂料廠11鋼板8武漢鋼鐵集團(tuán)公司太原鋼鐵集團(tuán)有限公司攀枝花鋼鐵集團(tuán)公司鞍山鋼鐵集團(tuán)公司重慶鋼鐵集團(tuán)股份有限公司四川川投長城特種鋼有限公司寶山鋼鐵集團(tuán)公司重慶特殊鋼股份有限公司注：紅色字體部分為2023年新加入供方和緊急采購廠家。批量試裝告知，即12家產(chǎn)品未經(jīng)檢查而進(jìn)行了小批量試裝。調(diào)查過程中，研發(fā)中心、采供部、質(zhì)量部、銷售公司等單位領(lǐng)導(dǎo)和工作人員均反饋目前同一品種零件供方數(shù)量太多，為此，我們對合格供方數(shù)量較多的供方情況進(jìn)行調(diào)查和記錄，共抽查了11種配套件，情況記錄匯總結(jié)果見表三。供方的評價：2023供方的評價由技術(shù)管理部于5月12日組織采供部、質(zhì)量部、財務(wù)部、銷售公司人員進(jìn)行，評價采用會議評審形式，由各單位評價人員集中評審，填寫“供方復(fù)評業(yè)績表”，總體情況如下：抽查供方業(yè)績復(fù)評情況：技術(shù)管理部共提供“供方復(fù)評業(yè)績表”356家，沒有提供外包方評價情況記錄。所有“供方復(fù)評業(yè)績表”沒有編號，沒有資料明細(xì)，所以無評價供方總數(shù)量?！肮┓綇?fù)評業(yè)績表”中所有“評估人”欄采供部、質(zhì)管部等單位人員均未簽意見和姓名，“批準(zhǔn)人”欄無人簽字?！霸u估意見”欄所有為“批準(zhǔn)”，無法對同一產(chǎn)品的不同供貨廠家的業(yè)績優(yōu)劣進(jìn)行比較和區(qū)別。填寫人為技術(shù)部一名人員。其他單位人員均未在上面簽字?！肮┓綇?fù)評業(yè)績表”所涉及內(nèi)容與體系文獻(xiàn)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定評估內(nèi)容不相符，如：樣品鑒定情況，體系評價情況、質(zhì)量問題解決情況，產(chǎn)品技術(shù)水平、供方市場競爭能力等內(nèi)容均在“供方復(fù)評業(yè)績表”中未得到體現(xiàn)?！肮┓綇?fù)評業(yè)績表”填寫內(nèi)容不全，并且所填部分雷同，很多供方未經(jīng)復(fù)評。有些供方供貨業(yè)績?yōu)榱悖礇]有供貨，而在“服務(wù)態(tài)度、交貨及時”等欄目填寫為“好、及時”。未能提供供方評估的依據(jù)，且填寫人員多不是評估小組成員。我們抽查其中20家樣本。情況匯總見表四序號供方名稱評價狀況評估意見評估人批準(zhǔn)人供貨業(yè)績其它業(yè)績采供部質(zhì)管部1青島東洋//////2揚(yáng)州嘉和已評已評批準(zhǔn)///3陜西瑞華//////4滄州惠邦//////5廊坊飛宙//////6張家港港星//////7新疆八鋼O已評批準(zhǔn)///8銀川中策//////9北京首創(chuàng)已評已評批準(zhǔn)///10河北亞大已評已評批準(zhǔn)///11浙江嘉興新中南已評已評批準(zhǔn)///12北京進(jìn)聯(lián)//////13西飛順達(dá)//////14重慶群利已評已評批準(zhǔn)///15湖北孝感華中//////16上海全力泰已評已評批準(zhǔn)///17西北永科//////18太原鋼鐵已評已評批準(zhǔn)///19攀枝花鋼鐵//////20重慶鋼鐵/已評批準(zhǔn)///未填寫供方所占比例60%55%55%100%100%100%供方業(yè)績評價情況匯總表（表四）供方2023中標(biāo)情況和實際供貨數(shù)量情況在采供部檢查時，未能提供2023合格供方中標(biāo)結(jié)果的書面有效證據(jù)，所以哪個供方是主供，哪個是次供，沒有證明依據(jù)資料?，F(xiàn)場有計劃員提供了自己所負(fù)責(zé)的廠家供貨數(shù)量分派比例狀況，但這些資料都沒有能證明是有效和可控的標(biāo)記。檢查中，在配套科詢問在場人員2023供方中標(biāo)結(jié)果，無一人知道，只說自己本人負(fù)責(zé)的產(chǎn)品，供方供貨比例是領(lǐng)導(dǎo)安排的。所抽查的供方和產(chǎn)品，大部分不能提供供方的供貨數(shù)量和比例，所以，供方的實際供貨情況是否按照評價結(jié)果和年度中標(biāo)結(jié)果執(zhí)行無法得知。調(diào)查了幾種采供部能提供供貨數(shù)量的產(chǎn)品和供方，情況如下：供方名稱零件名稱（代號）協(xié)議訂貨量實際采購量配送比例新疆八鋼AZ前簧6000架1200架DZ后簧500架0山東汽車彈簧廠AZ前簧3000200DZ后簧1000300嘉興新中南DZ離合器助力缸10096新思維擋泥板2065206640004000剩余部分總進(jìn)貨量：2065——127942066——13700每月300常州黃河2065206620232023約：2023約：2023每月200西歐德2065206610001000停供每月100慈溪銀軟2065206680080010001000每月100寶雞常泰20652066300300已供后不考慮每月50揚(yáng)州群發(fā)中冷器400050%以上總進(jìn)貨量：3134主供6南充康達(dá)/次供4揚(yáng)州嘉和/補(bǔ)充揚(yáng)州群發(fā)中冷器300050%以上總進(jìn)貨量：2149主供6揚(yáng)州嘉和800次供4南充康達(dá)/補(bǔ)充陜西潤業(yè)PA-PF25點焊膠569#回天膠4000支2023支因人員不在未提供河北亞大DZ螺旋管總成4720件抽查協(xié)議過程中發(fā)現(xiàn)以下問題：有多份“重大協(xié)議審查表”審批結(jié)束時間晚于協(xié)議簽訂和生效時間，如：嘉興市新中南——協(xié)議2023.1.3簽訂，1.14生效，1.19審批完；山東汽車彈簧廠——協(xié)議2023.1.3簽訂，1.29生效，2.9審批完。外包方的選擇與評價過程檢查中，沒有單位可以提供目前公司《合格外包方明細(xì)》，即目前公司有多少外包廠家，多少外包過程或產(chǎn)品，沒有單位或人員可以提供有效證據(jù)資料或說清楚。技術(shù)管理部不能提供合格外包方檔案資料，說所有外包方檔案資料在各分廠存檔，后經(jīng)對車身廠和汽車裝備制造廠進(jìn)行查詢，均未能提供合格外包方檔案。在技術(shù)部辦公桌上偶爾翻起一個文獻(xiàn)夾，見其中有幾分各單位申請產(chǎn)品外包的申請書，即隨機(jī)抽取三個單位申請單，對其外包過程控制情況進(jìn)行調(diào)查，情況如下：在技術(shù)管理部抽查了汽車裝備廠、漢德公司、車身廠三單位向技術(shù)管理部提出的路線轉(zhuǎn)出申請和零件轉(zhuǎn)出申請。詢問陪同人員這三份申請單的執(zhí)行情況，回答說不清楚。其中2023.03.03汽車裝備制造廠申請路線轉(zhuǎn)出的零件共涉及2190BQ車型7種零件、F2023車型6種零件、SX2300車型20種零件、2300A車型6種零件、2190D車型5種零件申請轉(zhuǎn)出，技術(shù)管理部領(lǐng)導(dǎo)簽署意見為：“送夏助理，發(fā)生準(zhǔn)二室”。后抽查了其中10種零件在工藝管理部查詢，10種零件均未轉(zhuǎn)出。（因素為：技術(shù)管理部還沒有選擇好外協(xié)廠家，故尚未告知工藝管理部改路線，）。情況如下表：序號零件號零件名稱原路線現(xiàn)路線車型備注1DZ過渡接頭體JXDDZ0JXZ0F2023現(xiàn)電鍍外包2DZ接頭體JXDDZ0JXZ0SX2300現(xiàn)電鍍外包3DZ接頭體JXDDZ0JXZ0SX2300現(xiàn)電鍍外包4DZ接頭體JXDDZ0JXZ0SX2300現(xiàn)電鍍外包5DZ支架總成JXZ0JXZ0SX23006DZ支架總成JXZ0JXZ0SX23007AZ托架CSJXZ0CSJXZ0SX230081104012-B接頭JXDDZ0JXZ0SX2300現(xiàn)電鍍外包92801051后橫梁CSJXC0CSJXC0SX2300A102801052加強(qiáng)梁CSJXC0CSJXC0SX2300A后電話征詢裝備廠王甲良廠長，王廠長說由于零件批量太少，沒有廠家樂意接受干這些零件，故未能轉(zhuǎn)出，現(xiàn)在電鍍工序外包是工藝管理部工藝路線室口頭批準(zhǔn)的，漢德公司熱解決電鍍能力已飽和，裝備廠只能自己尋找電鍍廠家。2023.02.17漢德公司申請下支架連接叉等7種零件申請轉(zhuǎn)出，漢德公司由于生產(chǎn)任務(wù)飽滿，零件不能加工。技術(shù)管理部領(lǐng)導(dǎo)簽署意見為：“夏助理請安排外供”，經(jīng)查，抽查4種零件，3種已轉(zhuǎn)出。零件號零件名稱原路線現(xiàn)路線備注下支架連接叉CQZ0PTP0路線已轉(zhuǎn)支架CQZ0CQZ0踏板臂CQZ0PT路線已轉(zhuǎn)軸承油封蓋CQZ0PTP0路線已轉(zhuǎn)2023.06.09漢德公司申請4種零件路線轉(zhuǎn)出，經(jīng)查，4種零件均已從漢德公司轉(zhuǎn)出。零件名稱零件號原路線現(xiàn)路線備注踏板臂總成CQZ0PTP0路線已轉(zhuǎn)踏板臂總成CQZ0PTP0路線已轉(zhuǎn)AZ踏板臂總成CQZ0PTP0路線已轉(zhuǎn)AZ踏板臂總成CQZ0PTP0路線已轉(zhuǎn)以上情況因沒有相關(guān)文字記錄證據(jù)，多為口頭詢問和交談記錄，其真實性有待進(jìn)一步驗證。外包申請資料由于是零散保管，所以全年收到了多少外包申請單，解決了多少，解決結(jié)果如何等情況沒有進(jìn)行記錄匯總，也無法進(jìn)行記錄匯總。具體情況無法追索。所有已經(jīng)外包出去的產(chǎn)品，提供不出將其外包的產(chǎn)能分析依據(jù)。分析與評價：供方的選擇過程，基本上是由技術(shù)管理部填寫選點建議，技術(shù)管理部審核，技術(shù)管理部批準(zhǔn)，從而使過程缺少了其他部門的監(jiān)督，不利于過程的有效控制。目前部分產(chǎn)品供方數(shù)量太多，這種做法雖然有助于供方間的競爭，壓低成本，但同時也給公司的產(chǎn)品采購控制過程、質(zhì)量控制過程、生產(chǎn)管理控制過程、產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)控制過程、生產(chǎn)裝配控制過程和售后服務(wù)控制過程、財務(wù)控制過程等增長更多的難度和管理成本。多家供貨情況，使許多質(zhì)量穩(wěn)定又有信譽(yù)的老供貨廠家對我公司產(chǎn)生抱怨并失去信任，隨著供貨數(shù)量的減少，使許多供方對供我公司產(chǎn)品不樂意增長過多的投資，這不利于供方產(chǎn)品的質(zhì)量改善和產(chǎn)能提高，假如出現(xiàn)這種情況，將很不利于公司整體供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展和建設(shè)，這對我公司來說將是極大的損失。一味的以減少成本為目的而開發(fā)新供方，勢必使供方整體產(chǎn)品質(zhì)量水平下降，這對公司汽車產(chǎn)品質(zhì)量和品牌形象會帶來無法估量的損失。供方選擇應(yīng)有一套嚴(yán)格的準(zhǔn)入準(zhǔn)則，并必須嚴(yán)格按規(guī)定去執(zhí)行，實行優(yōu)勝劣汰制度。對供方進(jìn)行考察，其目的是為檢查供方的生產(chǎn)能力和質(zhì)量保證能力等，為是否選入合格供方提供依據(jù)，但目前有些供方已選入為合格供方，然后才去考察，從而失去了考察的重要意義。供方數(shù)量和廠家應(yīng)相對穩(wěn)定，不能有太大或太多的調(diào)整，他們是公司最大的資源和質(zhì)量保證系統(tǒng)，很值得去維護(hù)，并應(yīng)以雙方互利為原則，應(yīng)互相幫助，互相促進(jìn)和發(fā)展，這將有助于公司產(chǎn)品質(zhì)量的控制和提高，提高公司產(chǎn)品市場競爭能力。對供方進(jìn)行年度業(yè)績評價，是對供方實行管理和控制的最有效，也是最直接的辦法，評價應(yīng)有理有據(jù)，真實可信，不可走過場。產(chǎn)品外包過程是采購過程的一個大的子過程，應(yīng)當(dāng)和采購件同樣實行有效控制（軍標(biāo)和3C規(guī)定），但目前外包方的選擇、評價和平常管理基本沒有執(zhí)行相關(guān)文獻(xiàn)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。必須加強(qiáng)管理。供方的考察報告是一種記錄，不需要進(jìn)行審核和批準(zhǔn)，但必須得到所有考察組成員的認(rèn)可，假如要批準(zhǔn)，也應(yīng)由考察小組組長批準(zhǔn)?？傮w來說，供方的選擇與評價過程管理比較亂，關(guān)鍵過程沒有嚴(yán)格按照質(zhì)量體系文獻(xiàn)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定去做。三供方的平常管理和考核過程技術(shù)部沒有提供對供方進(jìn)行平常管理和考核的任何證據(jù)資料，陪同人員說此項工作由采供部負(fù)責(zé)，但在采供部檢查時，采供部也未能提供任何證據(jù)資料。技術(shù)部最近編制了《供方復(fù)評管理規(guī)定》體系作業(yè)文獻(xiàn)，11月份已下發(fā)到各單位。但文獻(xiàn)中只說明供方的平常管理由采供部負(fù)責(zé)，具體如何管理，管理的內(nèi)容、方式、方法等沒有規(guī)定。四供方產(chǎn)品試裝過程從研發(fā)中心調(diào)查得知：20231至10月份共接受技術(shù)部試裝、實驗告知單351份，多數(shù)告知單中涉及好多種零件。有些零件進(jìn)行過多次試裝和使用性能實驗。同一產(chǎn)品不同廠家必須分別作試裝、實驗。如汽車行駛記錄儀，現(xiàn)已有5家產(chǎn)品做過實驗，尚有7-8家產(chǎn)品準(zhǔn)備實驗，現(xiàn)在試裝、實驗任務(wù)太重，忙但是來。供方產(chǎn)品試裝和使用性能實驗流程是：技術(shù)部下發(fā)告知，只告知零件明晰清單和時間進(jìn)度規(guī)定，沒有相關(guān)試裝、實驗項目內(nèi)容、結(jié)果反饋形式等控制規(guī)定。技術(shù)部對試裝、實驗告知單沒有單獨(dú)進(jìn)行分類編號（與其他工作告知單一起編號）和歸類記錄，對全年共下發(fā)多少廠家多少產(chǎn)品的試裝、實驗告知，完畢多少項，未完畢多少項等情況沒有進(jìn)行記錄和分析。試裝、實驗工作沒有總體的計劃安排，只有臨時的試裝、實驗告知。技術(shù)部生產(chǎn)準(zhǔn)備科和原工藝科都有也許下發(fā)試裝、實驗告知。研發(fā)中心對本單位反饋給技術(shù)部的試裝、實驗報告沒有進(jìn)行匯總、記錄，所有反饋試裝、實驗報告沒有編號，技術(shù)部對接受到的試裝、實驗報告也沒有進(jìn)行臺帳登記和存檔，所以今年共進(jìn)行了多少次和多少種零件的試裝、實驗，結(jié)果如何，沒有單位進(jìn)行記錄，也無法進(jìn)行記錄。對試裝過程中所采用裝配順序、裝配方法、調(diào)整方法、檢查方法、注意事項等工藝信息數(shù)據(jù)，技術(shù)部沒有提出反饋規(guī)定，研發(fā)中心也沒有進(jìn)行反饋，所有過程記錄由工藝員各自在自己的本子上記錄。分析與評價：質(zhì)量體系文獻(xiàn)中規(guī)定：供方產(chǎn)品試裝、實驗工作必須在供方選點批準(zhǔn)后進(jìn)行，且必須進(jìn)行樣品檢查，現(xiàn)實際運(yùn)營流程沒有按照規(guī)定執(zhí)行。使研發(fā)中心成為供方產(chǎn)品的實驗場，（實驗不合格就不訂貨）也使產(chǎn)品的材質(zhì)和性能實驗等工作沒有開展，這不利于樣件和批量生產(chǎn)件一致性的有效控制，今年已多次出現(xiàn)樣件試裝、實驗合格，而批量裝配時不合格，查其因素為樣件與批量生產(chǎn)件狀態(tài)不一致。必須進(jìn)行改正。供方產(chǎn)品試裝、實驗合格后，其在試裝、實驗過程中采用的裝配順序、裝配方法、調(diào)整方法、檢查方法、注意事項等工藝信息數(shù)據(jù)沒有及時有效的傳遞到后續(xù)的裝配過程中，從而使試裝、實驗結(jié)果不能得到充足的運(yùn)用，這是一種浪費(fèi)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行流程和控制方式的改善。五供方產(chǎn)品的檢查1.經(jīng)記錄：公司目前有STR配套產(chǎn)品約2023種，F(xiàn)2023專用件約700種，其他產(chǎn)品約180種。2.對供方產(chǎn)品的檢查大部分采用外觀檢查和尺寸檢查，材質(zhì)檢查、理化性能檢測、臺架實驗、疲勞實驗等檢查方式受檢查能力和條件限制采用的較少。抽查2023年新增外購件14家，檢查其產(chǎn)品檢查情況，結(jié)果為：其中6家（批）通過質(zhì)量管理部檢查，有鑒定結(jié)論，2家（批）只有試裝告知未報驗，其他6家（批）產(chǎn)品無任何書面告知規(guī)定質(zhì)量部檢查。供方產(chǎn)品采用報驗制度，假如報驗單位不報驗，則質(zhì)量部不檢查。調(diào)查中了解到，目前部分子公司產(chǎn)品不報驗而直接送線。有時供方產(chǎn)品也不報驗而直接送線裝配。在質(zhì)管辦檢查供方產(chǎn)品售后質(zhì)量問題，現(xiàn)生產(chǎn)過程中供方產(chǎn)品質(zhì)量問題約占40~50%（不涉及子公司），信息反饋都較及時。質(zhì)管辦提供了每月質(zhì)量問題記錄分析報告及《2023年11月止2023年10月份信息聯(lián)系單記錄分析報》告。分析報告中反映：202311月25日至202310月12日共收集信息聯(lián)系單696分，其中供方質(zhì)量問題聯(lián)系單329份，占所有信息單的47.27%，現(xiàn)已所有解決。六采購計劃的編制、實行和控制采購計劃的編制模式：配套科科長介紹說，目前對于常規(guī)汽車配套件儲備按月作計劃，特殊零件在技術(shù)部門簽訂技術(shù)協(xié)議后制定采購計劃。規(guī)定提供采購計劃時，未能提供一份正規(guī)的采購計劃。配套科科長提供的采供計劃是由技術(shù)科在信紙上編制的車型變化部分派套件明細(xì)清單。在此清單上每個配套件后注有計劃員的姓氏，然后計劃員根據(jù)此進(jìn)行采購。采購計劃根據(jù)計生告知而編制，但在現(xiàn)場未能查到一份按計生號任務(wù)規(guī)定而編制的完整的某一批生產(chǎn)任務(wù)的采購計劃。所有“車型變化部分派套件明細(xì)清單”零散放置，沒有編號，沒有登記臺帳和存檔，清單上也沒有能證明其是有效還是無效的標(biāo)記。提供不出任何一種計生計劃安排生產(chǎn)車輛的配套件準(zhǔn)備情況，完畢情況記錄記錄，也無法進(jìn)行記錄。由于沒有提供一份正式的采購計劃，所以關(guān)于“采購計劃完畢率的記錄與分析”沒有進(jìn)行檢查。檢查各供方產(chǎn)品裝車實際數(shù)量，配套科科長說：不清楚，到底哪家供方的產(chǎn)品送上了裝配線，由庫管員決定，對此情況計劃員無法記錄。技術(shù)科對此情況也不清楚。目前，配套件的采購計劃、采購及質(zhì)量問題解決所有由采購員完畢。分析與評價：采供工作不編制采購計劃，計劃完畢率不進(jìn)行記錄與分析，也無法進(jìn)行記錄和分析，這種管理狀態(tài)需進(jìn)行改善。否則，管理水平不能得到及時有效的提高，連續(xù)改善工作無從下手。將采購過程中的計劃、采購和技術(shù)質(zhì)量問題解決職能合并一起，一是采購員自身是否具有這樣的能力，能否保證工作質(zhì)量，二是整個過程能否得到有效的控制，其中過程之間的監(jiān)督職能如何體現(xiàn)和保證。值得討論。不同供方的供貨比例如何規(guī)定并得到保證，需從流程和實行過程控制兩個方面進(jìn)行完善和改善。七供方產(chǎn)品的售后服務(wù)過程對供方產(chǎn)品的售后服務(wù)過程評估，我們重要采用與客服中心人員座談的方式進(jìn)行。在客服中心服務(wù)調(diào)度科詢問供方售后服務(wù)情況，科長說沒有一家服務(wù)態(tài)度好且服務(wù)及時的。對此沒有提供證據(jù)資料，也沒規(guī)定提供。所以對供方產(chǎn)品的售后服務(wù)過程假如有必要，可在以后進(jìn)行調(diào)查。八供應(yīng)連網(wǎng)絡(luò)建設(shè)情況調(diào)查中，現(xiàn)場詢問技術(shù)管理部主管人員，目前公司是否有供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)建設(shè)規(guī)劃和計劃?；卮鹫f：沒有。詢問對于配套件貨源的開發(fā)有沒有計劃，回答是：沒有計劃。分析與評價：陜汽集團(tuán)作為全國一個大型的重型汽車集團(tuán)公司，應(yīng)當(dāng)具有自己的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)，并且這個網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)、開發(fā)和維護(hù)必須有計劃并且按計劃去實現(xiàn)，不應(yīng)當(dāng)沒有目的、目的和方向。陜汽集團(tuán)2023的指導(dǎo)方針是：品質(zhì)最優(yōu)、服務(wù)最優(yōu)、全面打造雙優(yōu)品牌；品質(zhì)一流、管理一流、建設(shè)大型公司集團(tuán)。為實現(xiàn)這一目的，公司供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的質(zhì)量和水平是保證這一目的實現(xiàn)的重要一環(huán)。所以公司應(yīng)當(dāng)具有與公司經(jīng)營指導(dǎo)方針和目的相適應(yīng)的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)建設(shè)規(guī)劃。配套件貨源的開發(fā)目前沒有計劃，說明公司此項工作仍然處在被動和盲目階段。需進(jìn)行改善。九資源保證、組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分派1.與采供部人員座談，反映目前采購資金比較緊張，欠款數(shù)量較多，下面是采供部提供04、2023采供資金支付情況：物資采供部向供應(yīng)商付款情況（采供部提供）單位：元項目年份年初欠款余額累計借方累計貸方期末欠款余額付款率2