xxx基金合同-投非標(biāo)(銀行范本)

Xxx私募基金基金合同

一、前言（一）訂立本合同的目的、依據(jù)和原則1.訂立本基金合同（以下簡(jiǎn)稱“本合同”或“合同”）的目的是為了明確基金委托人、基金管理人在開展基金業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)。2.訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱“《合同法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。若因法律法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，各方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)對(duì)本合同進(jìn)行相應(yīng)變更和調(diào)整。3.訂立本合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。(二)本合同的當(dāng)事人包括基金委托人、基金管理人和基金托管人?；鹞腥俗院炗喕鸷贤闯蔀榛鸷贤漠?dāng)事人?；鹞腥俗匀口H回基金之日起，不再是基金的投資人和基金合同的當(dāng)事人。除基金合同另有約定外，每一類的每一份額具有同等的合法權(quán)益。（三）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）接受本合同的備案并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)具有如下含義：（一）基金、本基金：指本合同下基金管理人向符合條件的特定客戶銷售的，由____________________擔(dān)任基金管理人，用以取得特定客戶委托財(cái)產(chǎn)并集合于特定賬戶進(jìn)行投資的基金。（二）基金合同、本合同：指基金委托人、基金管理人簽署的《上海xxxx私募基金基金合同》及其附件，以及對(duì)該合同及附件作出的任何有效變更和補(bǔ)充。（三）基金委托人、委托人：指簽訂了基金合同且依據(jù)本合同取得基金份額的投資者。（四）基金管理人：_______________________________（五）基金托管人：指上海xx銀行股份有限公司。（六）行政管理服務(wù)商：指基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金份額登記和基金份額估值核算的機(jī)構(gòu)。本基金指上海xx銀行股份有限公司，基金業(yè)協(xié)會(huì)備案編碼【A00023】（七）法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件。（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。（九）證券交易所：指上海xx證券交易所和深圳證券交易所。（十）工作日/交易日：指上海xx證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。（十一）估值日：每自然季度的前5個(gè)工作日內(nèi)。（十二）開放申購(gòu)日：指非基金初始銷售期間，基金管理人為基金委托人辦理基金申購(gòu)的工作日。（十三）開放贖回日：指非基金初始銷售期間，基金管理人為基金委托人辦理基金贖回的工作日。（十四）初始銷售期間：指基金合同中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過1個(gè)月，但基金管理人有權(quán)延長(zhǎng)期限。（十五）銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人或基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)。（十六）托管賬戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金開立的、專門用于資金收付、清算交收的銀行托管賬戶。（十七）募集賬戶：用于認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)資金募集劃轉(zhuǎn)的專門賬戶。（十八）基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類證券、銀行存款本息及其他投資的價(jià)值總和。（十九）基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。（二十）元：指人民幣元。（二十一）存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的期限。（二十二）認(rèn)購(gòu)：指在基金初始銷售期間，基金委托人按照本合同的規(guī)定購(gòu)買本基金份額的行為。（二十三）申購(gòu)：指在基金開放日，基金委托人按照本合同的規(guī)定申購(gòu)本基金份額的行為。（二十四）贖回：指在基金開放日，基金委托人按照本合同的規(guī)定贖回本基金份額的行為。（二十五）臨時(shí)開放日：指管理人出具通知函設(shè)定某一交易日為開放日，臨時(shí)開放日可允許委托人申購(gòu)贖回本基金。(二十六)起始運(yùn)作日：指基金管理人向基金托管人出具本基金起始運(yùn)作通知書之日。（二十七）份額分級(jí)：本基金根據(jù)收益風(fēng)險(xiǎn)特征，將份額分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益水平不同的優(yōu)先級(jí)份額和劣后級(jí)份額兩類。（二十八）優(yōu)先級(jí)份額：指本基金之優(yōu)先級(jí)份額。優(yōu)先級(jí)份額持有人優(yōu)先享有本合同約定的基準(zhǔn)收益（二十九）劣后級(jí)份額：亦稱次級(jí)份額，指本基金之劣后級(jí)份額，由本基金管理人出資認(rèn)購(gòu)。（三十）不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，該等不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴亂、流行病、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗等，非因基金管理人、基金托管人、投資顧問自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)的修改或監(jiān)管要求調(diào)整等情形。因中國(guó)人民銀行銀行間結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)故障導(dǎo)致銀行間的結(jié)算無法進(jìn)行的情形，因電信服務(wù)商原因?qū)е沦Y金劃付的網(wǎng)絡(luò)中斷、無法使用的情形，構(gòu)成不可抗力事件。三、聲明與承諾（一）基金委托人保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其決策程序的要求；承諾其向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知基金管理人?；鹞腥顺姓J(rèn)，基金管理人、基金托管人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)僅是投資目標(biāo)而不是保證。（二）基金管理人保證在募集資金前已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人，管理人登記編碼【__________】，但中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證?；鸸芾砣吮ＷC已在簽訂本合同前充分地向基金委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解基金委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)基金委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估?；鸸芾砣顺兄Z按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。（三）基金托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全托管基金財(cái)產(chǎn)。由于本基金的設(shè)計(jì)安排、管理、運(yùn)作模式而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任，托管人不予承擔(dān)。四、基金的基本情況（一）基金的名稱：________________________________（二）基金的類別：私募股權(quán)投資基金（三）基金的投資目標(biāo)：在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)為基金委托人創(chuàng)造較高的當(dāng)期收益和絕對(duì)回報(bào)。（四）基金的存續(xù)期限：自基金合同生效之日起_年。經(jīng)基金管理人和基金托管人及委托人協(xié)商一致，本基金可以提前終止或展期。（五）基金成立的最低資產(chǎn)要求本基金初始銷售的資產(chǎn)合計(jì)不低于3000萬元人民幣。（六）基金份額的初始銷售面值：人民幣1.00元。（七）基金份額的分級(jí)（如有）：本基金份額分為優(yōu)先級(jí)份額和劣后級(jí)份額兩類。________________________________________________________________________________________________________________________________________________________。(八)基金分級(jí)份配比本基金優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的配比為___________(九)基金份額份額參考凈值計(jì)算________________________________________________________________________________________________________________________________________________________。（七，八，九請(qǐng)管理人補(bǔ)充）五、基金份額的初始銷售(一)基金份額的初始銷售期間本基金初始銷售期間自基金份額發(fā)售之日起不超過____個(gè)月，銷售期間由基金管理人決定，基金管理人有權(quán)依據(jù)發(fā)售情況延期或提前結(jié)束。但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過個(gè)月。（二）基金份額的銷售方式本基金由管理人或管理人指定的獲得基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的代銷機(jī)構(gòu)向客戶銷售?？蛻粽J(rèn)購(gòu)本基金，必須與基金管理人簽訂私募基金合同，按規(guī)定的方式足額繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。認(rèn)購(gòu)的具體金額和份額以行政管理服務(wù)商的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。（三）基金份額的銷售對(duì)象本基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，基金份額持有人累計(jì)不得超過二百人。合格投資者應(yīng)是具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資私募基金風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：1.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；2.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。委托人應(yīng)是在初始銷售期間的認(rèn)購(gòu)金額不低于100萬人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用），應(yīng)當(dāng)確保委托資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資本基金。若法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定將來另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（四）認(rèn)購(gòu)和持有限額1、本基金的投資者在初始銷售期間首次認(rèn)購(gòu)的金額不低于100萬元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用），并以1萬元的整數(shù)倍增加。2、 本基金初始銷售期內(nèi)每個(gè)工作日的9：00至15：00為認(rèn)購(gòu)工作時(shí)間。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)于認(rèn)購(gòu)工作時(shí)間內(nèi)向銷售機(jī)構(gòu)遞交。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)遞交，不得撤銷。投資者認(rèn)購(gòu)本基金份額，應(yīng)按銷售機(jī)構(gòu)要求的方式足額繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等事項(xiàng)，在遵守本合同規(guī)定的前提下，以銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。3、 本基金對(duì)單個(gè)基金投資者不設(shè)認(rèn)購(gòu)金額上限。(五)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為____________。本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)由投資者承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售等初始銷售期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額/基金份額初始面值（六）基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行開立基金募集專用賬戶，該賬戶由______________負(fù)責(zé)保管。基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金初始銷售期間客戶的資金存放于基金募集專用賬戶，在基金初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。（募集賬戶信息見本協(xié)議第十二章）（七）認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在初始銷售期間發(fā)生的利息收入，按銀行活期存款利率計(jì)算，在基金合同生效后賬戶結(jié)息的10日內(nèi)根據(jù)管理人出具的劃款指令由募集戶管理機(jī)構(gòu)劃入基金財(cái)產(chǎn)，以凈值增加體現(xiàn)，不計(jì)算為份額，其中利息收入的具體數(shù)額以銀行實(shí)際到賬的記錄為準(zhǔn)。六、基金的備案(一)基金的備案初始銷售期限屆滿，符合基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷售期限屆滿或提前終止銷售之日起20日內(nèi)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交相關(guān)材料，辦理相關(guān)備案手續(xù)。(二)私募基金產(chǎn)品的生效自中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢起生效。如基金管理人無法及時(shí)提供管理人或產(chǎn)品備案證明，托管人有權(quán)單方面提前終止本基金托管義務(wù)，解除托管關(guān)系。（三）基金成立的條件基金初始委托資產(chǎn)金額合計(jì)不低于_____萬人民幣；中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)或另有規(guī)定的除外。初始銷售期屆滿或者初始銷售期屆滿前基金委托人交付的委托資金達(dá)到人民幣_(tái)___萬元的，基金管理人有權(quán)宣告基金成立，基金管理人宣告基金成立之日為“基金成立日”，基金管理人應(yīng)將全部認(rèn)購(gòu)資金劃入托管賬戶。(三)基金不能滿足備案條件或募集失敗的處理方式基金初始銷售期限屆滿，不能成立或不能滿足基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：1.以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因初始銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；2.在初始銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還委托人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。3.如募集失敗，認(rèn)購(gòu)人應(yīng)當(dāng)返還所有已經(jīng)簽署的基金認(rèn)購(gòu)文件。七、基金的申購(gòu)和贖回（一）申購(gòu)和贖回場(chǎng)所本基金的申購(gòu)和贖回將通過管理人或管理人指定的基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的代銷機(jī)構(gòu)場(chǎng)所進(jìn)行。（二）申購(gòu)和贖回的開放日和時(shí)間除中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)另有規(guī)定外，本基金不設(shè)開放日。管理人可根據(jù)實(shí)際情況設(shè)臨時(shí)開放日，臨時(shí)開放日對(duì)基金份額開放申購(gòu)和贖回（包括違約退出），具體安排以基金管理人需提前5個(gè)工作日告知托管人及行政管理服務(wù)商，存續(xù)期間臨時(shí)開放次數(shù)不超過四次。存續(xù)期間，申請(qǐng)申購(gòu)的委托人必須在開放日前5-10個(gè)工作日提交管理人認(rèn)可的申購(gòu)申請(qǐng)書。申請(qǐng)贖回的委托人必須在開放日前5-15個(gè)工作日提交管理人認(rèn)可的贖回申請(qǐng)書。（三）申購(gòu)和贖回價(jià)格和方式基金委托人辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)。銷售機(jī)構(gòu)受理申購(gòu)或贖回申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了申購(gòu)或贖回申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。委托人初始認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)不低于100萬元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），并以10萬元為單位增加。如委托人已持有本基金份額，可于開放日追加申購(gòu)本基金。投資者持有的基金資產(chǎn)凈值高于100萬元時(shí)，可以選擇部分贖回基金份額，投資者在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬元，投資者申請(qǐng)贖回基金份額時(shí)，其持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元的，必須選擇一次性贖回全部基金份額。申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付。申購(gòu)采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，已交付的委托款項(xiàng)將退回基金委托人賬戶。投資者贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向基金委托人支付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)在自受理基金委托人有效贖回申請(qǐng)之日起不超過10個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往基金委托人銀行賬戶。（四）申購(gòu)、贖回的費(fèi)用1.申購(gòu)費(fèi)用：在本基金存續(xù)期開放申購(gòu)日申購(gòu)本基金，申購(gòu)費(fèi)由投資者承擔(dān)，申購(gòu)費(fèi)率為__。2.贖回費(fèi)用：在本基金存續(xù)期開放贖回日贖回本基金，贖回費(fèi)用由基金委托人承擔(dān)。本基金的贖回費(fèi)率為。（五）非交易過戶的認(rèn)定及處理方式1、資產(chǎn)管理人及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。其中：“繼承”是指資產(chǎn)委托人死亡或終止時(shí)，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承?！八痉◤?qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將資產(chǎn)委托人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織的情形。2、辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。符合條件的非交易過戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)辦理；申請(qǐng)人按注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。申請(qǐng)人自繳納過戶費(fèi)用之后，成為本基金的當(dāng)事人，享受合同規(guī)定的權(quán)利并履行合同規(guī)定的義務(wù)。（六）交易過戶如本基金存續(xù)期間，資產(chǎn)管理人發(fā)布相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則并允許轉(zhuǎn)讓，則資產(chǎn)委托人可以按照相關(guān)規(guī)定，通過交易所交易平臺(tái)或法規(guī)允許的其他平臺(tái)向符合條件的特定客戶轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額。（七）拒絕或暫停申購(gòu)的情形出現(xiàn)以下情形之一，基金管理人可以拒絕或暫停申購(gòu)：1.本基金委托人人數(shù)達(dá)到上限200人；2.不可抗力的原因?qū)е卤净馃o法正常運(yùn)作；3.發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；4.法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。如果委托人的申購(gòu)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)本金將退還給委托人。（八）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形出現(xiàn)以下情形之一，基金管理人可以暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)：1.不可抗力的原因?qū)е卤净馃o法正常運(yùn)作；2.發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；3.法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的或本合同規(guī)定的其他情形。八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）基金委托人基金委托人自簽訂私募基金合同即成為私募基金合同的當(dāng)事人。委托人的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示。（二）基金管理人名稱：通訊地址：郵政編碼：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：（三）基金托管人名稱：上海xx銀行股份有限公司住所：上海xx市銀城中路168號(hào)通訊地址：上海xx市銀城中路168號(hào)郵政編碼：200120法定代表人：金煜聯(lián)系人：聯(lián)系電話四）基金委托人的權(quán)利1、取得基金財(cái)產(chǎn)收益；2、取得清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；3、按照基金合同的約定申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)讓基金；4、根據(jù)基金合同的規(guī)定，行使相關(guān)職權(quán)；5、監(jiān)督私募基金管理人、私募基金托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況；6、按照基金合同約定的時(shí)間和方式獲得基金信息披露資料；7、因私募基金管理人、私募基金托管人違反法律法規(guī)或基金合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；8、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。（五）基金委托人的義務(wù)1、認(rèn)真閱讀基金合同，保證投資資金的來源及用途合法；2、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于私募基金的，應(yīng)向私募基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合《暫行辦法》第十三條規(guī)定的除外；3、認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書；4、按照基金合同約定繳納基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用；5、按基金合同約定承擔(dān)基金的投資損失；6、向私募基金管理人或私募基金募集機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合私募基金管理人或其募集機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢工作；7、保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計(jì)劃或意向等；8、不得違反基金合同的約定干涉基金管理人的投資行為；9、不得從事任何有損基金及其投資者、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動(dòng)；10、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定和基金合同約定的其他義務(wù)。（六）基金管理人的權(quán)利1、按照基金合同約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；2、按照基金合同約定，及時(shí)、足額獲得私募基金管理人管理費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）；3、按照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；4、根據(jù)基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督私募基金托管人,對(duì)于私募基金托管人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止；5、私募基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則（包括但不限于基金總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制等）進(jìn)行調(diào)整；6、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。（七）基金管理人的義務(wù)1、應(yīng)當(dāng)履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)；2、按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；3、制作調(diào)查問卷，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金；4、制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；5、配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；6、建立健全內(nèi)部制度，保證所管理的私募基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和私募基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬、分別投資；7、不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；8、自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)，委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；9、按照基金合同約定接受投資者和私募基金托管人的監(jiān)督；10、以私募基金管理人的名義，代表投資者利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；11、按照基金合同約定負(fù)責(zé)私募基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；12、按照基金合同約定計(jì)算并向投資者報(bào)告基金份額凈值；13、根據(jù)法律法規(guī)與基金合同的規(guī)定，對(duì)投資者進(jìn)行必要的信息披露，揭示私募基金資產(chǎn)運(yùn)作情況，包括編制和向投資者提供基金定期報(bào)告；14、確定私募基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價(jià)格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和合同的約定；15、按照基金合同約定負(fù)責(zé)私募基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；16、保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計(jì)劃或意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；17、保存私募基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年；18、公平對(duì)待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；19、按照基金合同的約定確定私募基金收益分配方案，及時(shí)向投資者分配收益；20、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；21、建立并保存投資者名冊(cè)；22、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并通知私募基金托管人和基金投資者；23、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。（八）基金托管人的權(quán)利1、按照合同的約定，及時(shí)、足額獲得私募基金托管費(fèi)用；2、依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和合同約定，監(jiān)督私募基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于私募基金管理人違反法律法規(guī)規(guī)定和合同約定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并采取必要措施；3、按照基金合同約定，依法保管私募基金財(cái)產(chǎn)；4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。（九）基金托管人的義務(wù)1、安全保管基金財(cái)產(chǎn)；2、具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；3、對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；4、除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的約定外，不得為私募基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；5、按規(guī)定開立和注銷私募基金財(cái)產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶；6、復(fù)核私募基金份額凈值；7、辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；8、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定復(fù)核私募基金管理人編制的私募基金定期報(bào)告，并定期出具書面意見；9、按照基金合同約定，根據(jù)私募基金管理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；10、根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，妥善保存私募基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)合同、協(xié)議、憑證等文件資料；11、公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；12、保守商業(yè)秘密,除法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定外，不得向他人泄露本基金的有關(guān)信息；13、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存私募基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料；14、監(jiān)督私募基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)私募基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知私募基金管理人；發(fā)現(xiàn)私募基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知私募基金管理人。九、基金份額的登記（一）基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金委托人賬戶建立和管理、份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算及交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并托管委托人名冊(cè)等。（二）基金注冊(cè)登記辦理機(jī)構(gòu)本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)為由基金管理人委托行政管理服務(wù)商代為辦理基金份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。私募基金管理人、份額登記機(jī)構(gòu)或其他份額登記義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。(三)行政管理服務(wù)商享有如下權(quán)利1.建立和管理基金委托人基金賬戶；2.取得行政管理服務(wù)費(fèi)；3.托管基金委托人開戶資料、交易資料、基金委托人名冊(cè)等；4.在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則；5.法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。(四)行政管理服務(wù)商承擔(dān)如下義務(wù)1.配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；2.嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；3.保存基金委托人名冊(cè)及相關(guān)的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)記錄15年以上；4.對(duì)基金委托人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，但司法強(qiáng)制檢查等法律法規(guī)規(guī)定的情形除外；5.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。（五）基金銷售結(jié)算專用賬戶等用于基金注冊(cè)登記的銀行賬戶由基金行政管理服務(wù)商負(fù)責(zé)托管。十、基金份額的投資（一）投資權(quán)限基金管理人獨(dú)立自主地進(jìn)行證券投資決策，委托人承諾不以任何形式干預(yù)基金項(xiàng)下的證券投資決策，并自愿承擔(dān)證券投資風(fēng)險(xiǎn)。（二）投資范圍1.現(xiàn)金，銀行存款（包括銀行定期與活期存款，銀行協(xié)議存款，銀行結(jié)構(gòu)性存款等各類存款），銀行理財(cái)產(chǎn)品，場(chǎng)外貨幣市場(chǎng)基金。2.管理人認(rèn)可的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公募基金、信托計(jì)劃、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、有限合伙企業(yè)等的普通級(jí)份額或劣后級(jí)份額。3.主要向中國(guó)處于天使及A輪融資期之間的或處于A輪融資期的未上市的成長(zhǎng)型企業(yè)投資，實(shí)現(xiàn)投資人資本的保值和增值。本基金以股權(quán)投資方式或股權(quán)加債權(quán)的組合投資方式投資(可以對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行臨時(shí)借款)，通過回購(gòu)、重組、兼并或IPO方式，以出售股權(quán)的方式退出。4．其他非標(biāo)資產(chǎn)投資：_____________________________________。（以上投資標(biāo)的請(qǐng)管理人根據(jù)基金實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整及選擇）（三）投資策略____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________。（四）管理人應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，保證本基金資金投資運(yùn)作的合法合規(guī)性。（五）投資禁止行為本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：1、承銷證券；2、向他人貸款或提供擔(dān)保；3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；4、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；5、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金為分級(jí)型產(chǎn)品，優(yōu)先級(jí)份額具有中等風(fēng)險(xiǎn)特征；劣后級(jí)份額的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于優(yōu)先級(jí)份額，具有高風(fēng)險(xiǎn)特征?；鹞腥送獠⒋_認(rèn)，本基金為非保本型產(chǎn)品，極端情況下優(yōu)先級(jí)份額和劣后級(jí)份額均有發(fā)生虧損的風(fēng)險(xiǎn)。委托人確認(rèn)，管理人未對(duì)基金本金不受損失或預(yù)期收益/業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益作出任何承諾。（請(qǐng)管理人根據(jù)實(shí)際情況補(bǔ)充調(diào)整本條款）（八）基金投資經(jīng)理由基金管理人負(fù)責(zé)指定。本計(jì)劃的投資經(jīng)理的資料如下：投資經(jīng)理:____________投資經(jīng)理簡(jiǎn)介：______________（請(qǐng)管理人補(bǔ)充）投資經(jīng)理離職或因故不能履行其職責(zé)時(shí),資產(chǎn)管理人可以根據(jù)需要變更投資經(jīng)理。投資經(jīng)理變更后，資產(chǎn)管理人應(yīng)及時(shí)通知資產(chǎn)委托人。投資經(jīng)理發(fā)生變更時(shí),原投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)妥善托管投資業(yè)務(wù)資料,及時(shí)辦理投資業(yè)務(wù)的移交手續(xù),新投資經(jīng)理或者臨時(shí)投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。十一、基金的財(cái)產(chǎn)（一）基金財(cái)產(chǎn)的托管與處分1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人托管?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。2.基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)。3.基金管理人、基金托管人可以按本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。4.基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。（二）基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理基金管理人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，基金托管人應(yīng)給予必要的配合。證券賬戶等投資所需的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。1.基金募集期間的賬戶開立及管理（1）基金初始銷售期間募集的資金應(yīng)存于基金募集賬戶。該賬戶由基金管理人或行政管理服務(wù)商開立并管理?；鹉技~戶信息：戶名：賬號(hào)：開戶銀行：上海xx銀行________（2）基金初始銷售期滿或停止初始銷售時(shí)，初始銷售后的基金金額、基金份額持有人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管賬戶。（3）若基金初始銷售期限屆滿，適當(dāng)延長(zhǎng)期限后仍未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。2.基金托管賬戶的開立和管理（1）基金托管人以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的托管賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。如管理人提出要求，托管人可提供上門遞送開戶資料的服務(wù)，由托管經(jīng)辦單位人員將空白開戶申請(qǐng)表格、印鑒卡等相關(guān)資料送交受托人，經(jīng)受托人填寫并加蓋印鑒后，經(jīng)辦單位人員核實(shí)并帶回辦理開戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒中需包含一枚托管人指定人員名章，預(yù)留印鑒由基金托管人負(fù)責(zé)刻制、托管和使用。托管人為托管賬戶開通網(wǎng)上銀行，網(wǎng)銀普通操作員密鑰及網(wǎng)銀主辦操作員密鑰均由托管人負(fù)責(zé)托管。為方便查詢托管賬戶資金情況，管理人可申請(qǐng)網(wǎng)銀查詢密鑰。（2）基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他托管賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。（3）基金托管賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。（4）在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金資產(chǎn)的支付。5.其他賬戶的開立和管理（1）因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金管理人或基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。十二、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行（一）交易清算授權(quán)本合同簽署生效后，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供《劃款指令預(yù)留印鑒》（以下簡(jiǎn)稱“授權(quán)文件”），內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限及有效時(shí)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)被授權(quán)人身份的方法。授權(quán)通知應(yīng)由基金管理人法定代表人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鸸芾砣藨?yīng)將授權(quán)文件以傳真方式通知基金托管人并經(jīng)電話確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效，授權(quán)文件在傳真發(fā)出后七個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)文件正本。如果授權(quán)文件中載明具體生效時(shí)間的，該生效時(shí)間不得早于基金托管人收到授權(quán)文件傳真件并經(jīng)電話確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)。如早于，則以基金托管人收到授權(quán)文件傳真件并經(jīng)電話確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)為授權(quán)文件的生效時(shí)間?；鸸芾砣烁鼡Q被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)立即將新的授權(quán)文件以傳真方式通知基金托管人，并經(jīng)電話確認(rèn)后生效，原授權(quán)文件同時(shí)廢止。新的授權(quán)文件在傳真發(fā)出后七個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)文件正本。授權(quán)文件生效之后，正本送達(dá)之前，基金托管人按照授權(quán)文件傳真件內(nèi)容執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)，如果授權(quán)文件正本與傳真件內(nèi)容不同，由此產(chǎn)生的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及必要操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。（二）投資指令的內(nèi)容投資指令是基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、收付款賬戶信息等，按授權(quán)文件加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行程序指令由被授權(quán)人代表基金管理人用傳真的方式或其他基金托管人和基金管理人確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與基金托管人進(jìn)行錄音電話確認(rèn)，對(duì)于因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn),致使資金未能及時(shí)劃撥所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任?；鹜泄苋艘勒帐跈?quán)文件規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效并根據(jù)本合同進(jìn)行審核后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?；鸸芾砣税l(fā)送指令后應(yīng)該給基金托管人預(yù)留足夠的執(zhí)行時(shí)間，場(chǎng)外及限時(shí)發(fā)送指令的截止時(shí)間為當(dāng)天的15:00（如遇特殊情況晚于截止時(shí)間，基金托管人盡量完成，但不承擔(dān)因延誤發(fā)送指令造成的任何損失），如基金管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則交易結(jié)算指令需提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送。對(duì)于新股申購(gòu)網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)日（T日）的前一日下班前將新股申購(gòu)指令發(fā)送給基金托管人，指令發(fā)送時(shí)間最遲不應(yīng)晚于T日上午10：00時(shí)?；鹜泄苋耸盏交鸸芾砣税l(fā)送的指令后，應(yīng)立即審查印鑒和簽名與預(yù)留印鑒和簽名的表面一致性，基金托管人可根據(jù)指令的內(nèi)容要求基金管理人提供合同、協(xié)議等款項(xiàng)支付的文件依據(jù)，復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鹜泄苋藘H對(duì)基金管理人提交的指令按照本合同的約定進(jìn)行表面一致性審查，基金托管人不負(fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)送指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，基金管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人帶來損失，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任?；鸸芾砣藨?yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單加蓋印章后及時(shí)傳真給基金托管人，并電話確認(rèn)。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。本基金財(cái)產(chǎn)托管賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)等銀行費(fèi)用，由基金托管人直接從托管賬戶中扣劃，無須基金管理人出具劃款指令?；鸸芾砣税l(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息，指令中重要信息模糊不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管理人應(yīng)出具書面說明，并加蓋業(yè)務(wù)用章?；鹜泄苋藢?duì)執(zhí)行基金管理人的合法指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任?；鹜泄苋藢?duì)執(zhí)行基金管理人的依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。(四)指令的托管指令正本由基金管理人托管，基金托管人托管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的業(yè)務(wù)指令傳真件為準(zhǔn)。十三、交易及交收清算安排（一）非交易所交易資金清算與交收?qǐng)鐾赓Y金匯劃由基金托管人憑基金管理人有效劃款指令和相關(guān)投資合同（如有）進(jìn)行資金劃撥。資金清算為支付稅費(fèi)的，基金托管人審核付款用途符合本合同約定后，憑基金管理人指令和相關(guān)稅費(fèi)單據(jù)（若有）進(jìn)行資金劃撥。（二）無法按時(shí)清算的責(zé)任認(rèn)定及處理程序基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的資金劃款指令時(shí)，基金財(cái)產(chǎn)托管賬戶上有充足的資金。資金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的資金劃款指令，并視銀行賬戶資金余額足夠時(shí)為指令送達(dá)時(shí)間。基金管理人在發(fā)送資金劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間，一般為2個(gè)工作小時(shí)?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)由于指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失。在基金財(cái)產(chǎn)資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、本合同規(guī)定的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。（三）申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定1.申購(gòu)和贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的行政管理服務(wù)商負(fù)責(zé)。2.基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購(gòu)和贖回的信息傳送給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)和贖回?cái)?shù)據(jù)的真實(shí)性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購(gòu)及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。3.關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理為滿足申購(gòu)、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬戶即為募集賬戶，該賬戶由基金管理人或行政管理服務(wù)商負(fù)責(zé)管理。4.對(duì)于申購(gòu)過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達(dá)基金托管賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失。5.贖回和分紅資金劃撥規(guī)定撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時(shí)，如基金托管賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令按時(shí)撥付。6.資金指令除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金托管賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，回購(gòu)到期付款和與投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。（六）申購(gòu)、贖回全額結(jié)算基金托管賬戶與“基金專用清算賬戶（募集戶）”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、全額交收”的原則，每日按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的金額來確定托管賬戶應(yīng)收額或應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日后5個(gè)工作日之內(nèi)從基金清算賬戶劃往基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金管理人，并將有關(guān)書面憑證傳真給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理；當(dāng)存在托管賬戶應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日后5個(gè)工作日之內(nèi)將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶應(yīng)付額在T日后5個(gè)工作日之內(nèi)劃往基金清算賬戶，基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人，并將有關(guān)書面憑證交給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理。若出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，贖回款從托管賬戶劃出時(shí)間可相應(yīng)延期。當(dāng)存在托管賬戶應(yīng)付額時(shí)，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)撥付。十四、越權(quán)交易處理（一）越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指基金管理人違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或本合同約定的投資交易行為?；鸸芾砣藨?yīng)在本合同約定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理，不得違反本合同的約定，超越權(quán)限從事投資。（二）越權(quán)交易的處理程序1.違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或本合同約定的投資交易行為基金管理人應(yīng)向基金委托人和基金托管人主動(dòng)報(bào)告越權(quán)交易，并應(yīng)在限期內(nèi)對(duì)越權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行糾正。2.法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為如果因基金管理人原因發(fā)生超買或超賣行為，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失由基金管理人承擔(dān)。3.越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由基金管理人負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本基金財(cái)產(chǎn)所有。（三）越權(quán)交易的例外非因基金管理人主動(dòng)投資行為導(dǎo)致的下列不符合投資政策的情形不構(gòu)成本章所述越權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)屬于被動(dòng)超標(biāo)：A.由于基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例出現(xiàn)不符合本合同約定的投資政策的情形（包括但不限于證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、已投資持有的證券在持有期間信用評(píng)級(jí)下降、上市公司受到監(jiān)管機(jī)關(guān)處罰或譴責(zé)、上市公司股票被特別處理、上市公司年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告未被出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見等，視投資政策中的具體約定而確定），為被動(dòng)超標(biāo)，不屬于越權(quán)交易。發(fā)生被動(dòng)超標(biāo)時(shí)，基金管理人應(yīng)在相應(yīng)證券可交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到投資政策的要求。B.本合同終止前10個(gè)交易日內(nèi)，基金管理人有權(quán)對(duì)委托財(cái)產(chǎn)所投資證券進(jìn)行變現(xiàn)，由此造成投資比例、投資范圍不符合投資政策規(guī)定的，視為被動(dòng)超標(biāo)，不屬于越權(quán)交易。C.法律法規(guī)對(duì)被動(dòng)超標(biāo)另有規(guī)定的從其規(guī)定。D.因被動(dòng)超標(biāo)而對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。十五、基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算（一）估值目的基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金申購(gòu)和贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。（二）估值時(shí)間基金管理人或管理人聘用的行政管理服務(wù)商于每自然季度的前5個(gè)工作日之內(nèi)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)估值日的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值。托管人復(fù)核估值結(jié)果。（三）估值對(duì)象基金財(cái)產(chǎn)項(xiàng)下的資產(chǎn)管理計(jì)劃銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其他投資等資產(chǎn)。（四）估值方法估值方法如下：1、基金估值方法在證券交易所掛牌交易的封閉式基金按估值日收盤價(jià)估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值；如果估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價(jià)，確定公允價(jià)值進(jìn)行估值；封轉(zhuǎn)開期間的封閉式基金按估值日基金份額凈值估值。在場(chǎng)外交易的開放式基金按估值日前一交易日基金份額凈值估值；估值日前一交易日沒有基金份額凈值的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近公告的基金份額凈值估值；如果估值日前一交易日無基金份額凈值，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易日基金份額凈值，確定公允價(jià)值進(jìn)行估值。處于封閉期的開放式基金，按最近一個(gè)公布的基金份額凈值估值；如果估值日前無基金份額凈值，按成本進(jìn)行估值。貨幣市場(chǎng)基金的收益以基金公布的前一日收益計(jì)提。2.資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、私募證券投資基金等產(chǎn)品以該產(chǎn)品最近一次公布的凈值進(jìn)行估值。3.如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。4.如基金管理人發(fā)現(xiàn)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的估值違反本合同項(xiàng)下訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金委托人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。5.相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。（五）估值程序基金管理人或管理人聘用的行政管理服務(wù)商于每自然季度的前5個(gè)工作日之內(nèi)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)估值日的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值。（六）估值錯(cuò)誤的處理1.基金管理人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹭?cái)產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。2.估值錯(cuò)誤的處理原則和方法（1）估值錯(cuò)誤處理原則：估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的，由差錯(cuò)責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。3.基金管理人按估值方法第6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為估值錯(cuò)誤處理。4.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。（七）暫停估值的情形1.基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估本基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；3.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障委托人的利益，已決定延遲估值；4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)和本合同認(rèn)定的其它情形。（八）基金份額凈值的確認(rèn)資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值，基金份額凈值等于計(jì)算日資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總額?；鸱蓊~凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后4位?；鹳Y產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的行政管理服務(wù)商承擔(dān)。因此，就與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，本基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)責(zé)任方為基金管理人。如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見，以基金管理人對(duì)資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。（九）特殊情況的處理由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等，基金管理人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。（十）資產(chǎn)賬冊(cè)的建立基金管理人在本合同生效后，應(yīng)按照記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，獨(dú)立的設(shè)置、登錄和托管基金財(cái)產(chǎn)的全套賬冊(cè)，對(duì)賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。（十一）基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算基金的會(huì)計(jì)政策比照證券投資基金現(xiàn)行政策執(zhí)行。1.會(huì)計(jì)年度、計(jì)賬本位幣和會(huì)計(jì)核算制度（1）本基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)年度為每年1月1日至12月31日。（2）計(jì)賬本位幣為人民幣，計(jì)賬單位為元。（3）基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算按《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》執(zhí)行。十六、基金的費(fèi)用與稅收（一）基金費(fèi)用的種類1.基金管理人的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬；2.基金托管人的托管費(fèi)；3.行政管理服務(wù)商的行政管理服務(wù)費(fèi)；4.銀行賬戶的資金結(jié)算匯劃費(fèi)、賬戶維護(hù)費(fèi)；5.基金財(cái)產(chǎn)開立賬戶需要支付的費(fèi)用；6.基金合同等與基金相關(guān)的文件或賬冊(cè)制作、印刷費(fèi)用；7.審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用；8.按照法律法規(guī)及本合同的約定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。（二）費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1.基金管理人的管理費(fèi)基金財(cái)產(chǎn)的年管理費(fèi)率為xx，計(jì)算方法如下：計(jì)算方式：應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)=基金估值日實(shí)收基金×xx%×基金成立日（含）至投資終止日（不含）實(shí)際運(yùn)行天數(shù)÷365。支付方式：本基金每季度計(jì)提費(fèi)用，每半年支付一次，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延?；鸸芾砣酥付ǖ慕邮展芾碣M(fèi)的銀行賬戶信息；賬戶名稱：賬號(hào)：開戶行：2.基金托管人的托管費(fèi)基金財(cái)產(chǎn)的年托管費(fèi)率為xx%，計(jì)算方法如下：計(jì)算方式：應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)=基金估值日實(shí)收基金×xx%×基金成立日（含）至投資終止日（不含）實(shí)際運(yùn)行天數(shù)÷365。本基金的托管費(fèi)保底費(fèi)用為x萬元整/年。若計(jì)提并支付的費(fèi)用不足x萬元/年，以x萬元/年在12月份一次性補(bǔ)足并收取。（基金運(yùn)作年度不滿一年，按保底費(fèi)用除以實(shí)際運(yùn)作自然月收?。┲Ц斗绞剑罕净鹈考径扔?jì)提費(fèi)用，每半年支付一次，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延?；鹜泄苋酥付ǖ慕邮胀泄苜M(fèi)的銀行賬戶信息；賬戶名稱：資產(chǎn)托管費(fèi)開戶銀行：上海xx銀行__________3.行政管理服務(wù)商的行政管理服務(wù)費(fèi)基金財(cái)產(chǎn)的年行政管理服務(wù)費(fèi)率為xx%，計(jì)算方法如下：計(jì)算方式：應(yīng)計(jì)提的行政管理服務(wù)費(fèi)=基金估值日實(shí)收基金×xx%×基金成立日（含）至投資終止日（不含）實(shí)際運(yùn)行天數(shù)÷365。本基金的行政管理服務(wù)費(fèi)保底費(fèi)用為x萬元整/年。若計(jì)提并支付的費(fèi)用不足x萬元/年，以x萬元/年在12月份一次性補(bǔ)足并收取。（基金運(yùn)作年度不滿一年，按保底費(fèi)用除以實(shí)際運(yùn)作自然月收?。┲Ц斗绞剑罕净鹈考径扔?jì)提費(fèi)用，每半年支付一次，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。行政管理服務(wù)商指定的接收行政管理服務(wù)費(fèi)的銀行賬戶信息:賬戶名稱：上海xx銀行股份有限公司賬號(hào)：98000016276開戶行：上海xx銀行總行營(yíng)業(yè)部管理人在劃付行政管理服務(wù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)在指令附言中注明“行政管理服務(wù)費(fèi)”字樣。4．業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)算方法（請(qǐng)管理人根據(jù)產(chǎn)品實(shí)際情況調(diào)整）1.業(yè)績(jī)報(bào)酬的收取時(shí)間：本基金成立后每個(gè)開放日及產(chǎn)品清算日作為業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日。2.業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算公式如下：業(yè)績(jī)報(bào)酬=MXX[(計(jì)提日累計(jì)凈值-歷史計(jì)提日最高累計(jì)凈值)，0]*N%*計(jì)提日計(jì)劃份額；本計(jì)劃未計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的，上一個(gè)計(jì)提日為產(chǎn)品成立日。支付方式：業(yè)績(jī)報(bào)酬由基金管理人于每個(gè)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日后向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人不對(duì)業(yè)績(jī)報(bào)酬進(jìn)行復(fù)核，于5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延?；鸸芾砣酥付ǖ慕邮諛I(yè)績(jī)報(bào)酬的銀行賬戶信息；賬戶名稱：賬號(hào)：開戶行：5.上述（一）中4到9項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，在費(fèi)用發(fā)生時(shí)，直接列入當(dāng)期費(fèi)用。（三）基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)投資情況和市場(chǎng)發(fā)展情況調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率和行政管理服務(wù)費(fèi)率，并在新的費(fèi)率開始實(shí)施前3個(gè)工作日在管理人指定網(wǎng)站公告?；鸸芾砣撕突鹜泄苋伺c基金委托人協(xié)商一致后，可根據(jù)投資情況和市場(chǎng)發(fā)展情況調(diào)高資產(chǎn)管理費(fèi)率、資產(chǎn)托管費(fèi)率和行政管理服務(wù)費(fèi)率。（四）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目包括基金初始銷售期間的費(fèi)用、處理與本基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入本基金費(fèi)用。 十七、基金的收益分配(一)基金利潤(rùn)的構(gòu)成基金利潤(rùn)指利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額；基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。(二)基金可供分配利潤(rùn)基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。(三)收益分配原則本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：1.本基金的相同分級(jí)內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權(quán)；2.收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由委托人自行承擔(dān)；3.基金自產(chǎn)品成立之日起，收益分配日即分紅日為產(chǎn)品開放日；4.本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅。（四）收益分配方案___________________________________________________________________________________________________________________________________________(請(qǐng)管理人補(bǔ)充)(五)收益分配的時(shí)間和程序1.本基金收益分配時(shí)間：__________________________。2.基金收益分配方案由基金管理人擬定，由基金管理人通知基金委托人；3.在收益分配方案確定后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資金的劃付。十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：1.政策風(fēng)險(xiǎn)因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。2.經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化?；鹭?cái)產(chǎn)投資于債券與上市公司的股票，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。3.利率風(fēng)險(xiǎn)金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)?；鹭?cái)產(chǎn)投資于債券和股票，其收益水平會(huì)受到利率變化的影響。4.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)基金財(cái)產(chǎn)的利潤(rùn)將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚鴮?dǎo)致購(gòu)買力下降，從而使基金財(cái)產(chǎn)的實(shí)際收益下降。5.債券收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)債券收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)是指與收益率曲線非平行移動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，單一的久期指標(biāo)并不能充分反映這一風(fēng)險(xiǎn)的存在。6.再投資風(fēng)險(xiǎn)再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這與利率上升所帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即前面所提到的利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長(zhǎng)。具體為當(dāng)利率下降時(shí)，基金財(cái)產(chǎn)從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將獲得比之前較少的收益率。（二）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)基金財(cái)產(chǎn)要隨時(shí)應(yīng)對(duì)基金委托人的提取，如果基金財(cái)產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)凈值產(chǎn)生沖擊成本，都會(huì)影響基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作和收益水平。尤其是在基金委托人大額提取委托財(cái)產(chǎn)時(shí)，如果基金財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)能力差，可能會(huì)產(chǎn)生基金財(cái)產(chǎn)倉(cāng)位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，從而影響基金財(cái)產(chǎn)收益。（三）信用風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)是債務(wù)人的違約風(fēng)險(xiǎn)，主要體現(xiàn)在信用產(chǎn)品中。在基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作中，如果基金管理人的信用研究水平不足，對(duì)信用產(chǎn)品的判斷不準(zhǔn)確，可能使基金財(cái)產(chǎn)承受信用風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損失。（四）特定投資方法可能引起的特定風(fēng)險(xiǎn)本基金通過投資于資管計(jì)劃份額間接投資于國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的股票、證券投資基金、各種固定收益類產(chǎn)品（包括債券、債券回購(gòu)、國(guó)債逆回購(gòu)、剩余期限不超過1年的國(guó)債和央行票據(jù)、債券回購(gòu)、可轉(zhuǎn)債、銀行存款、固定收益類證券投資基金等）及現(xiàn)金。被投資管計(jì)劃項(xiàng)下主要存在法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、資管計(jì)劃提前終止風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、利益分配方式風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素。被投資管計(jì)劃并不承諾保本或最低收益，其最終收益的實(shí)現(xiàn)存在不確定性。此外，本基金還將面臨基金管理人自身的管理、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等，其涉及任何爭(zhēng)議、糾紛、處罰、訴訟、仲裁，或發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件、不利影響事件或不可抗力事件同樣可能影響本基金投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（五）操作風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。在基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致基金委托人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自基金管理公司、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、行政管理服務(wù)商等。（六）其他風(fēng)險(xiǎn)1.戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失；2.金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理商違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，也可能導(dǎo)致基金委托人利益受損。十九、報(bào)告義務(wù)（一）基金管理人向基金委托人提供的報(bào)告1、基金管理人向基金委托人提供的報(bào)告種類、內(nèi)容和提供時(shí)間（1）季度報(bào)告和年度報(bào)告基金管理人應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，完成季度報(bào)告，向基金委托人披露每季度基金投資運(yùn)作的基本情況。其中，基金管理人應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，編制季度報(bào)告，提供給托管人復(fù)核，托管人應(yīng)當(dāng)于收到報(bào)告后10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金成立未滿2個(gè)月，不編制當(dāng)期的季度報(bào)告?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，完成年度報(bào)告，向基金委托人披露每年度基金投資運(yùn)作的基本情況。其中，基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起45日內(nèi)，編制年度報(bào)表，提供給托管人復(fù)核，托管人應(yīng)當(dāng)于收到報(bào)告后45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸪闪⒉坏?個(gè)月以及本合同終止的當(dāng)年，不編制當(dāng)期的年度報(bào)告。（2）臨時(shí)報(bào)告發(fā)生投資經(jīng)理變更等可能影響基金委托人利益的重大事項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)通過本合同約定的方式向基金委托人披露。（5）清算報(bào)告基金終止后15個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)將有關(guān)清算情況以清算報(bào)告形式向基金委托人披露。2、基金管理人向基金委托人提供報(bào)告及基金委托人信息查詢的方式基金管理人向基金委托人提供的報(bào)告，以及基金委托人信息查詢，將由基金管理人通過網(wǎng)站、電子郵件、郵寄、傳真等方式中的至少一種方式進(jìn)行。（1）基金管理人的網(wǎng)站（2）基金管理人或其委托機(jī)構(gòu)向基金委托人郵寄定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等信息，基金委托人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)提供的通信地址為郵寄送達(dá)地址。通信地址如有變更，基金委托人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人。（3）如果基金委托人留有傳真號(hào)、電子郵箱等聯(lián)系方式的，基金管理人可通過傳真、電子郵件等方式將報(bào)告信息通知資產(chǎn)委托人。（二）基金管理人向基金業(yè)協(xié)會(huì)提供的報(bào)告基金管理人根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、基金投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況。私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：私募基金管理人名稱、高管發(fā)生變更；私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)的合伙人發(fā)生變更；私募基金管理人分立或者合并；私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為；依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：基金合同發(fā)生重大變化；投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；基金發(fā)生清盤或清算；私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。二十、基金合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算本基金合同自私募基金管理人、私募基金托管人、投資者簽署之日起成立并生效，附生效條件的合同自條件成就時(shí)起生效。（一）私募基金合同的變更全體基金委托人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可通過補(bǔ)充協(xié)議形式對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)行變更。本合同需要展期的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在本合同期限屆滿1個(gè)月前，以書面形式取得基金托管人和全部基金委托人同意。經(jīng)同意展期的，基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金委托人。基金管理人和資產(chǎn)托管人有權(quán)變更以下合同內(nèi)容，無須另行取得基金委托人的同意：1、基金管理人依據(jù)合同約定變更投資經(jīng)理，對(duì)投資經(jīng)理簡(jiǎn)介條款進(jìn)行變更。2、調(diào)整基金管理費(fèi)率，托管費(fèi)率，行政管理費(fèi)率。3、基金管理人與基金托管人之間指令、清算交收規(guī)則的變更。4、按照法律法規(guī)或本合同規(guī)定，基金管理人有權(quán)變更本合同的其他情形。訂明私募基金合同重大事項(xiàng)發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求及時(shí)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。（二）私募基金合同應(yīng)當(dāng)終止的情形1.私募基金合同存續(xù)期限屆滿而未延期的；2.基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；3.基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；4.經(jīng)全體委托人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致決定終止的；5.基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在六個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接；6.法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。（三）基金財(cái)產(chǎn)清算小組1.自基金合同終止事由發(fā)生之日起15個(gè)工作日內(nèi)，基金托管人和管理人組、行政服務(wù)商織成立清算小組。2.清算小組成員由基金托管人、基金管理人、行政服務(wù)商組成。清算小組可以聘請(qǐng)必要的工作人員。3.清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的托管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配，清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。（四）基金財(cái)產(chǎn)清算的程序1.基金合同終止后，由清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；2.清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；3.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；4.制作清算報(bào)告；5.參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；6.進(jìn)行基金剩余資產(chǎn)的分配，基金清算結(jié)果通知基金委托人。（五）清算費(fèi)用清算費(fèi)用是指清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的以下合理費(fèi)用，包括但不僅限于：1.基金資產(chǎn)的托管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配產(chǎn)生的費(fèi)用；2.訴訟仲裁所發(fā)生的費(fèi)用；3.其他與清算事項(xiàng)相關(guān)的費(fèi)用。清算費(fèi)用由清算小組從本基金資產(chǎn)中列支。（六）基金清算剩余財(cái)產(chǎn)的分配1.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償（1）支付管理費(fèi)、托管費(fèi)、行政管理服務(wù)費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬；（2）支付清算費(fèi)用；（3）交納所欠稅款；（4）清償基金債務(wù)；（5）按本合同第十八章約定的收益分配原則進(jìn)行分配。基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(4)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金委托人2.本基金終止日即為基金財(cái)產(chǎn)清算日。基金管理人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的清算事宜，在基金存續(xù)期限屆滿日后10個(gè)工作日內(nèi)編制委托財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告并加蓋業(yè)務(wù)章傳真給行政服務(wù)商，行政服務(wù)商于5個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，加蓋業(yè)務(wù)章回傳基金管理人，由基金管理人向基金委托人提交。在基金終止日前，基金管理人必須將投資組合內(nèi)所有證券變現(xiàn)，于基金存續(xù)期限屆滿日計(jì)提并支付相關(guān)費(fèi)用。除本合同各方當(dāng)事人另有約定外，基金財(cái)產(chǎn)期末移交采取現(xiàn)金方式?；鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人的指令將基金財(cái)產(chǎn)劃至指定賬戶。在基金終止日時(shí)，基金財(cái)產(chǎn)因參持有的流通受限證券無法變現(xiàn)，需在合同終止日后進(jìn)行證券變現(xiàn)的，對(duì)基金存續(xù)期限屆滿日后的每日資產(chǎn)凈值，基金管理人與基金托管人繼續(xù)按規(guī)定計(jì)提管理費(fèi)、托管費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用，直至其變現(xiàn)為止。該部分基金財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)并計(jì)提相關(guān)費(fèi)用后按基金的委托人持有的基金份額比例進(jìn)行分配，同時(shí)可收取業(yè)績(jī)報(bào)酬。基金管理人應(yīng)在剩余基金財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)后3個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送指令，基金托管人在3個(gè)工作日內(nèi)按指令將剩余基金財(cái)產(chǎn)劃至指定賬戶。根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定，清算備付金賬戶內(nèi)的資金按市場(chǎng)規(guī)則每季調(diào)整，交易保證金賬戶內(nèi)的資金按市場(chǎng)規(guī)則每季調(diào)整，因此清算備付金賬戶內(nèi)的資金、利息以及交易保證金賬戶內(nèi)的資金需等中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司退款后方可清算。該筆清算資金在扣除相關(guān)費(fèi)用后劃往指定賬戶。在基金財(cái)產(chǎn)移交前，由基金托管人負(fù)責(zé)托管。托管期間，任何當(dāng)事人均不得運(yùn)用該基金財(cái)產(chǎn)。托管期間產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有，發(fā)生的托管費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。因基金委托人原因?qū)е禄鹭?cái)產(chǎn)無法轉(zhuǎn)移的，基金托管人和基金管理人可以在協(xié)商一致后按照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理?；鹭?cái)產(chǎn)清算工作結(jié)束，并全部劃入指定賬戶后，基金托管人應(yīng)在基金委托人和基金管理人的配合下，盡快完成本合同項(xiàng)下相關(guān)賬戶的銷戶工作，并將銷戶結(jié)果通知基金管理人。如因本合同相關(guān)當(dāng)事人故意拖延等行為造成銷戶不及時(shí)而出現(xiàn)直接損失