證劵投資學(xué)習(xí)題庫(kù)含參考答案

證劵投資學(xué)習(xí)題庫(kù)含參考答案一、單選題（共50題，每題1分，共50分）1、下列關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具的發(fā)展趨勢(shì)，錯(cuò)誤的是()。A、交易量逐年增大B、仍未超過(guò)交易所市場(chǎng)的交易額C、市場(chǎng)流動(dòng)性得到增強(qiáng)D、發(fā)展出專業(yè)化的交易商正確答案：B答案解析：考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具的發(fā)展趨勢(shì)。場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具已經(jīng)超過(guò)交易所市場(chǎng)的交易額。2、債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，又稱為（）。A、名義利率B、實(shí)際收益率C、持有期收益率D、到期收益率正確答案：A3、股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格是股票的()。A、理論價(jià)格B、現(xiàn)值C、市場(chǎng)價(jià)格D、內(nèi)在價(jià)值正確答案：C答案解析：考查股票市場(chǎng)價(jià)格的概念。4、我國(guó)股票市場(chǎng)作為一個(gè)新興市場(chǎng)，股價(jià)在很大程度上是由()決定的。A、市盈率B、資本收益率水平C、股票的內(nèi)在價(jià)值D、股票的供求關(guān)系正確答案：C5、()是股票價(jià)格的基石。A、投資者的預(yù)期B、股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展C、行業(yè)的發(fā)展前景D、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況正確答案：B答案解析：考查影響股票價(jià)格的基本因素。6、()是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回金額的計(jì)算基礎(chǔ)，直接關(guān)系到基金投資者的利益，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A、基金份額凈值B、基金份額C、基金資產(chǎn)凈值D、基金總份額正確答案：A答案解析：考查基金份額凈值的概念及重要性。7、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券股票等證券的發(fā)行主體，其主要包括（）。A、地方政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司B、金融機(jī)構(gòu)、地方政府、公司C、政府和中央銀行、公司、企業(yè)D、政府機(jī)構(gòu)、公司正確答案：A8、一般來(lái)說(shuō),期限越長(zhǎng)的債券票面利率定的較高，是由于債券（）。A、流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小B、流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大C、流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大D、流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小正確答案：B9、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者描述錯(cuò)誤的是()。A、在成熟資本市場(chǎng),機(jī)構(gòu)投資者往往在證券市場(chǎng)中居于主導(dǎo)地位,他們?cè)谧C券市場(chǎng)上的交易活動(dòng)往往對(duì)整體市場(chǎng)的運(yùn)行態(tài)勢(shì)產(chǎn)生影響B(tài)、一般來(lái)說(shuō),機(jī)構(gòu)投資者的投資行為相對(duì)理性化,投資成功率及收益水平通常高于個(gè)人投資者C、機(jī)構(gòu)投資者由于不具有獨(dú)立的法律地位,必須建立嚴(yán)格的法律法規(guī)對(duì)其進(jìn)行約束D、機(jī)構(gòu)投資者可以通過(guò)合理有效的投資組合分散投資風(fēng)險(xiǎn)正確答案：C答案解析：考查機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)。機(jī)構(gòu)投資者是具有獨(dú)立法人地位的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。一方面他們要受到一系列法律法規(guī)的約束和政府監(jiān)管部門(mén),行業(yè)自律組織的監(jiān)督;另一方面,其內(nèi)部通常設(shè)有董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等組織形式,進(jìn)行相應(yīng)的管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。10、下列關(guān)于金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀，說(shuō)法有誤的是()。A、金融衍生工具以場(chǎng)內(nèi)交易為主B、按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無(wú)論在場(chǎng)內(nèi)還是場(chǎng)外，均是名義金額最大的衍生品種類(lèi)C、按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類(lèi)具有對(duì)稱性收益的衍生產(chǎn)品的名義金額比收益不對(duì)稱的期權(quán)類(lèi)產(chǎn)品大得多D、近年來(lái)，由于場(chǎng)外利率類(lèi)衍生品名義金額下降較多，場(chǎng)外衍生品整體量下降趨勢(shì)，而場(chǎng)內(nèi)衍生品卻大幅增長(zhǎng)正確答案：A答案解析：考查金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀。金融衍生工具以場(chǎng)外交易為主。11、在匯率上升的情況下，本幣()，有利于()，不利于()。A、貶值進(jìn)口出口B、貶值出口進(jìn)口C、升值進(jìn)口出口D、升值出口進(jìn)口正確答案：B答案解析：考查匯率的調(diào)整對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響。12、證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立（）以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。A、上市章程B、上市公告書(shū)C、上市推薦書(shū)D、上市協(xié)議書(shū)正確答案：D13、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括以下()方面。A、風(fēng)險(xiǎn)偏好B、風(fēng)險(xiǎn)收益性C、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度D、實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力正確答案：B答案解析：考查個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)特征。個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征由以下三方面構(gòu)成:風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度、實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力。14、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是()。A、基金持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金投資者正確答案：B答案解析：考查基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人，基金托管人對(duì)基金管理人的估值負(fù)有復(fù)核義務(wù)責(zé)任。15、()是指合約買(mǎi)方向賣(mài)方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價(jià)格向合約賣(mài)方買(mǎi)賣(mài)某種金融工具的權(quán)利的契約。A、金融期權(quán)B、金融期貨C、金融遠(yuǎn)期合約D、金融互換正確答案：A16、發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為（）。A、公司資本公積金B(yǎng)、盈余公積C、留存收益D、股本賬戶正確答案：A17、下列關(guān)于政府債券、金融債券和公司債券說(shuō)法有誤的是（）。A、政府債券有不同的期限，從幾個(gè)月到幾十年不等B、金融債券的期限以短期較為多見(jiàn)C、公司債券的風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)于政府債券和金融債券要大一些D、在我國(guó)，公司債券和企業(yè)債券是兩類(lèi)不同的債券正確答案：B答案解析：債券按發(fā)行主體分類(lèi)。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。金融債券的期限以中期較為多見(jiàn)。18、()是中國(guó)證券市場(chǎng)中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)。A、上證綜指B、滬深300指數(shù)C、深證成分指數(shù)D、行業(yè)分類(lèi)指數(shù)正確答案：C答案解析：深證成分指數(shù)是中國(guó)證券市場(chǎng)中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)。19、我國(guó)的開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值，并于()公告份額凈值。A、每周五B、當(dāng)日C、不晚于下一個(gè)交易日D、兩日后正確答案：C答案解析：考查開(kāi)放式基金的估值頻率。20、我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司（）。A、代銷(xiāo)B、承銷(xiāo)C、自銷(xiāo)D、包銷(xiāo)正確答案：C21、連續(xù)若干個(gè)漲停板，伴隨著成交量大幅萎縮，預(yù)示著()。A、漲停趨勢(shì)仍將繼續(xù)B、上漲乏力，進(jìn)入敏感區(qū)域C、漲升沒(méi)有成交量的配合，可能即將改變趨勢(shì)D、以上都不對(duì)正確答案：A22、()是指依據(jù)基金合同設(shè)立的一類(lèi)基金，在我國(guó)，是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額后成為基金持有人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。A、公司型基金B(yǎng)、債券基金C、公募基金D、契約型基金正確答案：D答案解析：考査契約型基金的概念。23、下列股票能被選入滬深300指數(shù)的有(）。A、甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是漲勢(shì)良好B、乙股票為主板上市股票，由于年度報(bào)告未及時(shí)批露等問(wèn)題，被暫停上市C、丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢(shì)低迷D、丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為ST股票，但從近期季度財(cái)務(wù)報(bào)告來(lái)看，本年有望扭虧為盈正確答案：C答案解析：滬深300指數(shù)是由滬深A(yù)股中規(guī)模大、流動(dòng)性好、最具代表性的300只股票組成，不能是創(chuàng)業(yè)板股票，除非該股票上市以來(lái)日均A股總市值在全部滬深A(yù)股(非創(chuàng)業(yè)板股票)中排在前30位；也不能是ST、*ST股票和暫停上市股票。24、()不是技術(shù)分析的假設(shè)。A、歷史會(huì)重演B、市場(chǎng)行為涵蓋一切信息C、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)D、價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)正確答案：D25、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的()。A、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性B、跨期性C、杠桿性D、聯(lián)動(dòng)性正確答案：C26、高增長(zhǎng)行業(yè)的股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系是()。A、同經(jīng)濟(jì)周期及其振幅密切相關(guān)B、同經(jīng)濟(jì)周期及其振幅并不緊密相關(guān)C、大致上與經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)同步D、有時(shí)候相關(guān),有時(shí)候不相關(guān)正確答案：B27、依據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)特征及上市公司的基本財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行投資分析的流派稱為（）。A、基本分析流派B、定量分析流派C、技術(shù)分析流派D、定性分析流派正確答案：A28、關(guān)于金融期權(quán)下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。A、金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱，即對(duì)任何一方而言，都既有要求對(duì)方履約的權(quán)利，又有自己對(duì)對(duì)方履約的義務(wù)B、在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無(wú)擔(dān)保期權(quán)出售者才需要開(kāi)立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務(wù)C、從理論上說(shuō)，期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者在交易中的潛在虧損是有限的D、從理論上說(shuō)，期權(quán)出售者在交易中可能遭受的損失是有限的正確答案：D答案解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識(shí)。從理論上說(shuō)，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費(fèi)，而可能遭受的損失卻是無(wú)限的。29、以下()交易機(jī)制的特點(diǎn)是能夠在交易過(guò)程中反映更多的市場(chǎng)價(jià)格信息。A、定期交易B、連續(xù)交易C、指令驅(qū)動(dòng)D、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)正確答案：B答案解析：連續(xù)交易的特點(diǎn):市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性；交易過(guò)程中可以反映更多的市場(chǎng)價(jià)格信息。30、()制度是指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開(kāi)發(fā)行股票和上市，并對(duì)所有推薦的發(fā)行人的信息披露質(zhì)量和所作出的承諾提供訓(xùn)示、督促、輔導(dǎo)、指導(dǎo)和信用擔(dān)保的制度。A、保薦制度B、發(fā)審委制度C、保代制度D、推薦制度正確答案：A答案解析：保薦制度，指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開(kāi)發(fā)行股票和上所推薦的發(fā)行人的信息披露質(zhì)量和所做承諾提供持續(xù)訓(xùn)示、督促、輔導(dǎo)和信用擔(dān)保的制度。31、投資者在從事證券交易之前，必須向（）提交有關(guān)開(kāi)戶資料，開(kāi)立證券賬戶后，才可以從事證券交易。A、證券經(jīng)紀(jì)人B、證券登記結(jié)算公司C、存款銀行D、證券交易所正確答案：B32、在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中,()是決定公司競(jìng)爭(zhēng)成敗的關(guān)鍵因素。A、低廉的成本B、公司新產(chǎn)品的研究與開(kāi)發(fā)能力C、質(zhì)量保證D、優(yōu)良的服務(wù)正確答案：B33、按照發(fā)行流通性質(zhì)，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。A、一級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)B、證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)C、債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)D、貨幣市場(chǎng)資本市場(chǎng)正確答案：A34、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)基金市場(chǎng)參與者的行為進(jìn)行();中國(guó)證券投基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所對(duì)基金業(yè)實(shí)施行業(yè)的()。A、監(jiān)督管理日常管理B、監(jiān)督管理自律管理C、日常管理監(jiān)督管理D、自律管理日常管理正確答案：B答案解析：考查基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所是行業(yè)自律組織。35、我國(guó)證券交易所規(guī)定的每次申報(bào)和成交的最小交易數(shù)量單位（除零股交易外）是（）。A、1股B、10股C、10手D、1手正確答案：D36、()是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或多項(xiàng)套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。A、套利B、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃C、套期保值D、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避正確答案：C37、()是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及的性作合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機(jī)構(gòu)來(lái)判斷和決定的股票發(fā)行監(jiān)管制度。A、審批制B、核準(zhǔn)制C、注冊(cè)制D、審定制正確答案：C答案解析：區(qū)別三種股票發(fā)行監(jiān)管制度的異同。注冊(cè)制的特點(diǎn)是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性作合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機(jī)構(gòu)來(lái)判斷和決定。38、交易者之所以買(mǎi)入(),是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲。A、認(rèn)購(gòu)期權(quán)B、美式期權(quán)C、認(rèn)沽期權(quán)D、歐式期權(quán)正確答案：A39、可以對(duì)將來(lái)的經(jīng)濟(jì)狀況提供預(yù)示性信息的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為()。A、先行性指標(biāo)B、同步性指標(biāo)C、滯后性指標(biāo)D、技術(shù)性指標(biāo)正確答案：A答案解析：考查先行性指標(biāo)的含義。40、個(gè)人投資者投資行為的特點(diǎn)不包括()。A、隨意性B、專業(yè)性C、分散性D、短期性正確答案：B答案解析：考查個(gè)人投資者的特點(diǎn)。個(gè)人投資者的投資行為具有隨意性、分散性和短期性,專業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏。41、債券按發(fā)行主體分類(lèi)，可以分為()。A、政府債券、金融債券和公司債券B、零息債券、附息債券和息票累積債券C、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D、短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券正確答案：A答案解析：考查債券的分類(lèi)。債券種類(lèi)很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)有不同分類(lèi)。按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券；按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券；按債券形態(tài)，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券；按期限長(zhǎng)短，債券可以分為短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券。42、下列說(shuō)法中正確的是()。A、客戶一旦下達(dá)委托就不得撤銷(xiāo)B、證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后也可以全部撤銷(xiāo)C、客戶變更委托，操作員操作后無(wú)須告知客戶執(zhí)行結(jié)果D、在一些情況下客戶可以直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)辦理撤單正確答案：D答案解析：在委托未成交之前，客戶可以變更和撤銷(xiāo)委托；證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，成交部分不得撤銷(xiāo)；客戶變更或撤銷(xiāo)委托，場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，需立即告知客戶執(zhí)行結(jié)果；在采用客戶或者證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)情況下,客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可以直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)辦理撤單。43、利率水平、貨幣供給、企業(yè)投資規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類(lèi)中的()。A、先行性指標(biāo)B、同步性指標(biāo)C、滯后性指標(biāo)D、技術(shù)性指標(biāo)正確答案：A答案解析：考查先行性指標(biāo)。先行性指標(biāo)例如利率水平、貨幣供給、消費(fèi)者預(yù)期、主要生產(chǎn)資料價(jià)格、企業(yè)投資規(guī)模等。44、能夠開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品的是()。A、建構(gòu)模塊工具B、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C、金融遠(yuǎn)期合約D、金融互換正確答案：B答案解析：考查結(jié)構(gòu)化金融衍生工具相關(guān)概念。45、上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)表必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)，這體現(xiàn)了證券交易的（）原則。A、透明B、及時(shí)C、公開(kāi)D、公平正確答案：C答案解析：證券交易原則的理解運(yùn)用。46、首次公開(kāi)發(fā)行股票的簡(jiǎn)稱為()。A、PPPB、OTPC、IPOD、CIO正確答案：C答案解析：首次公開(kāi)發(fā)行簡(jiǎn)稱的寫(xiě)法。47、下列不屬于境外上市外資股的特點(diǎn)的是()。A、記名股票B、外幣認(rèn)購(gòu)買(mǎi)賣(mài)C、人民幣標(biāo)明股票面值D、公司支付股利時(shí)以外幣計(jì)價(jià)正確答案：D答案解析：境外上市外資股，公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，以外幣支付。48、失業(yè)率、銀行未收回貸款規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類(lèi)中的()。A、先行性指標(biāo)B、同步性指標(biāo)C、滯后性指標(biāo)D、技術(shù)性指標(biāo)正確答案：C答案解析：考查滯后性指標(biāo)。滯后性指標(biāo)例如失業(yè)率、庫(kù)存量、銀行未收回貸款規(guī)模等。49、做市商向市場(chǎng)提供雙向報(bào)價(jià),投資者根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是否與做市商交易的制度是（）。A、協(xié)議交易制度B、競(jìng)價(jià)交易制度C、合同交易制度D、做市商交易制度正確答案：D答案解析：做市商交易制度是指做市商向市場(chǎng)提供雙向報(bào)價(jià),投資者根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是否與做市商交易的制度。50、證券持有者面臨實(shí)際收益與預(yù)期收益的背離，或者說(shuō)是證券收益的不確定性，這表明證券具有（）。A、收益性B、期限性C、流動(dòng)性D、風(fēng)險(xiǎn)性正確答案：D二、多選題（共40題，每題1分，共40分）1、政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有()。A、戰(zhàn)爭(zhēng)B、政權(quán)更迭C、財(cái)政政策D、國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化正確答案：ABD答案解析：考查政治因素對(duì)股價(jià)變化的影響。2、以下關(guān)于ETF和LOF的說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。A、ETF的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行B、LOF必須采用指數(shù)基金模式C、ETF只在二級(jí)市場(chǎng)交易D、LOF對(duì)申購(gòu)和贖回沒(méi)有規(guī)模的上限正確答案：ABC答案解析：考ETF和LOF的區(qū)別與聯(lián)系，ETF是指數(shù)型基金，而LOF不一定采用指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)型基金;ETF采用實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制，LOF的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行;ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)、二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。3、股票具有以下()特征。A、流動(dòng)性B、風(fēng)險(xiǎn)性C、增值性D、永久性E、參與性正確答案：ABDE答案解析：考查股票的特征:收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性。4、證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要包括（）。A、為證券二級(jí)市場(chǎng)提供了更多的交易品種B、為資金需求者提供籌措資金的渠道C、形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化D、為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化正確答案：ABCD5、與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比較，期貨市場(chǎng)投機(jī)存在的主要區(qū)別有()。A、目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是T+0，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)B、期貨價(jià)格具有預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性的特點(diǎn)，能夠比較準(zhǔn)確地反映出未來(lái)商品價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)C、期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機(jī)具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性正確答案：AC6、下列關(guān)于證券公司的表述,說(shuō)法不準(zhǔn)確的是()。A、作為中介機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用B、證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的買(mǎi)方C、本身不是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者D、證券公司是證券市場(chǎng)的主要參與者正確答案：BC7、以下()是證券投資基金的特點(diǎn)。A、集合理財(cái)、專業(yè)管理B、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C、集中管理、保障安全D、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)正確答案：ABD答案解析：考查證券投資基金的特點(diǎn)，C.應(yīng)為獨(dú)立托管、保障安全。8、2018年7月,小王手頭有一筆閑錢(qián)，正考慮將這筆錢(qián)投資于金融市場(chǎng)，在其進(jìn)行基本面分析時(shí)，應(yīng)考慮主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量包括()。A、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值B、經(jīng)濟(jì)周期C、財(cái)政政策D、國(guó)際資本流動(dòng)正確答案：ABD答案解析：影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素包括經(jīng)濟(jì)因素。經(jīng)濟(jì)因素包括宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、宏觀經(jīng)濟(jì)政策和國(guó)際經(jīng)濟(jì)因素。宏觀經(jīng)濟(jì)變量包括國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、經(jīng)濟(jì)周期、通貨膨脹與利率、匯率和國(guó)際資本流動(dòng)。財(cái)政政策屬于宏觀經(jīng)濟(jì)政策,選擇不包括C的選項(xiàng)。9、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是基于()市場(chǎng)假設(shè)。A、市場(chǎng)總是理智的B、價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)C、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)D、市場(chǎng)行為涵蓋一切信息正確答案：CD10、股票投資分析的基本分析法，其假設(shè)是()。A、股票的價(jià)值決定價(jià)格B、股票的價(jià)格決定價(jià)值C、股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)D、股票的價(jià)值圍繞價(jià)格波動(dòng)正確答案：AC答案解析：考查基本分析法的前提假設(shè)。11、證券發(fā)行人主要包括()。A、政府及其機(jī)構(gòu)B、企業(yè)(公司)C、金融機(jī)構(gòu)D、個(gè)別自然人正確答案：ABC答案解析：考查證券的發(fā)行人。證券發(fā)行人主要包括政府及其機(jī)構(gòu)、企業(yè)(公司)和金融機(jī)構(gòu)。12、基金的信息披露是指基金信息披露義務(wù)人按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的活動(dòng)?；鹦畔⑴读x務(wù)人包括()。A、基金管理人B、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人C、基金托管人D、基金投資人正確答案：ABC13、道氏理論的主要原理有()。A、收盤(pán)價(jià)是最重要的價(jià)格B、市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為C、市場(chǎng)的每一級(jí)波動(dòng)可分為上升五浪、下跌三浪D、交易量在確定趨勢(shì)中有重要作用正確答案：ABD14、在我國(guó)，按照投資主體的不同，可以把股票劃分為()。A、國(guó)家股B、公司股C、法人股D、外資股E、有限售條件股份正確答案：ACD答案解析：按照投資主體的不同，可以把股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股等不同類(lèi)型。15、一般來(lái)說(shuō)，可以將技術(shù)分析方法分為()。A、K線類(lèi)B、切線類(lèi)C、形態(tài)類(lèi)D、指標(biāo)類(lèi)正確答案：ABCD16、證券交易所的監(jiān)督職能包括（）。A、維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障企業(yè)合法運(yùn)行B、對(duì)于會(huì)員進(jìn)行管理，以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理C、對(duì)于證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理D、對(duì)全國(guó)證券期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管正確答案：BC17、委托受理的手續(xù)和過(guò)程包括()。A、委托承接B、委托受理C、委托執(zhí)行D、委托撤銷(xiāo)正確答案：BCD答案解析：委托受理的手續(xù)和過(guò)程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷(xiāo)。18、在基金市場(chǎng)上存在著許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場(chǎng)的參與主體分為()。A、基金當(dāng)事人B、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)C、基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織D、其他機(jī)構(gòu)正確答案：ABC答案解析：考查基金市場(chǎng)參與主體，分為三大類(lèi)，即基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)和基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織。19、張某購(gòu)入A公司32%的股份，他具有的權(quán)利包括()。A、獲得資產(chǎn)收益B、對(duì)財(cái)產(chǎn)直接支配C、公司破產(chǎn)優(yōu)先清償D、選擇公司管理者E、對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策正確答案：ADE答案解析：考查股東權(quán)利，主要包括資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，對(duì)財(cái)產(chǎn)直接支配是物權(quán)證券的特征，要求公司破產(chǎn)優(yōu)先清償是債權(quán)人的權(quán)利。20、相比個(gè)人投資者,機(jī)構(gòu)投資者具有以下特點(diǎn)()。A、投資資金規(guī)?；疊、投資管理專業(yè)化C、投資結(jié)構(gòu)組合化D、投資行為規(guī)范化正確答案：ABCD答案解析：考查機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)。21、債券發(fā)行人在確定債券的利率時(shí)，需要考慮的問(wèn)題有（）。A、籌資者的資信B、債券期限長(zhǎng)短C、借貸資金市場(chǎng)利率水平D、債務(wù)人的資金使用方向正確答案：ABC22、證券投資基金是一種集合投資方式，它與股票、債券的區(qū)別在于()。A、發(fā)行方式不同B、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同C、籌集資金的投向不同D、收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同正確答案：BCD23、科創(chuàng)板上市公司可能退市的情形主要包括()。A、重大違法強(qiáng)制退市B、交易類(lèi)強(qiáng)制退市C、財(cái)務(wù)類(lèi)強(qiáng)制退市D、規(guī)范類(lèi)強(qiáng)制退市正確答案：ABCD答案解析：科創(chuàng)板上市公司可能退市情形。24、技術(shù)分析的要素有()。A、價(jià)B、量C、勢(shì)D、時(shí)正確答案：ABD25、屬于債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有()。A、所借貸貨幣資金的數(shù)額B、借貸的時(shí)間C、在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(債券的利息)D、債券的利率正確答案：ABC答案解析：考查債券的定義。債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為籌集面向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有:第一，所借貸貨幣資金的數(shù)額；第二，借貸的時(shí)間；第三，在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(債券的利息)。26、某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為1元，按照我國(guó)《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價(jià)格可以是()元。A、20B、0.5C、1D、5.4正確答案：ACD答案解析：我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。27、機(jī)構(gòu)投資者作為金融市場(chǎng)的主要參與者,其規(guī)范,自律經(jīng)營(yíng)對(duì)防范金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)金融穩(wěn)定有著重要意義,機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用主要包括（）。A、有利于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率,促進(jìn)間接融資B、有利于促進(jìn)不同金融市場(chǎng)之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展,健全金融市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制C、有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行D、有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展正確答案：BCD答案解析：考查機(jī)構(gòu)投資者的作用。發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有助于促進(jìn)直接融資。28、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金產(chǎn)生的稅收，下列說(shuō)法正確的有()。A、機(jī)構(gòu)投資者購(gòu)入基金、信托、理財(cái)產(chǎn)品等各類(lèi)資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期，屬于金融商品轉(zhuǎn)讓，計(jì)征增值稅B、機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額暫免征收印花稅C、機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得差價(jià)收，應(yīng)并企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅D、機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收所得稅正確答案：BCD答案解析：考查機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金的稅收題。機(jī)構(gòu)投資者購(gòu)入基金、信托、理財(cái)產(chǎn)品等各類(lèi)資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期，不屬于金融商品轉(zhuǎn)讓。29、證券市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則（）。A、保護(hù)投資者利益B、監(jiān)督與自律相結(jié)合C、依法管理D、“三公”正確答案：ABCD30、持續(xù)整理形態(tài)有()。A、旗形B、矩形C、三角形D、菱形正確答案：ABC31、證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。A、企業(yè)和事業(yè)法人B、商業(yè)銀行C、政府機(jī)構(gòu)D、證券投資基金正確答案：ABCD32、可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券賬戶的有()。A、自然人B、法人C、合伙企業(yè)D、個(gè)體工商戶正確答案：ABCD答案解析：符合法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)規(guī)定的自然人、法人、合伙企業(yè)和其他投資者，可以申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。33、上市公司增資采取非公開(kāi)發(fā)行股票方式使其發(fā)行的特定對(duì)象包括（）。A、公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)B、與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來(lái)銀行C、證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)D、具有較大社會(huì)影響力的專家學(xué)者正確答案：ABC34、按照我國(guó)(證券法》規(guī)定，證券交易必須實(shí)行的原則是()。A、公正B、平等C、公開(kāi)D、公平正確答案：ACD答案解析：按照我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易必須實(shí)行的公開(kāi)、公平、公正的原則。35、關(guān)于軌道的形成和使用，下列論述正確的有()。A、軌道由趨勢(shì)線及其平行線組成B、軌道由支撐線和壓力線組成C、軌道線和趨勢(shì)線是相互合作的一對(duì)，互相平行，分別承擔(dān)支撐和壓力的作用D、軌道的作用是限制股價(jià)的變動(dòng)范圍，讓它不能變得太離譜正確答案：ACD36、我國(guó)證券業(yè)的自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)有（）。A、中央金融工委B、證券業(yè)協(xié)會(huì)C、證券公司D、證券交易所正確答案：BD37、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一,