水泥企業(yè)體系認(rèn)證內(nèi)審和管理評(píng)審全套資料

體系認(rèn)證內(nèi)部審核資料匯編含內(nèi)審全部資料、管理評(píng)審全部資料只需填寫公司名稱、人員名稱編制:校對(duì):二0一四年十月十六日2014年度內(nèi)審資料清單1、2014年度內(nèi)部審核方案的通知內(nèi)審小組和內(nèi)審員任命書首次會(huì)議簽到表首次會(huì)議記錄5、2014年度內(nèi)審實(shí)施方案6、2014年度內(nèi)部審核檢查表7、內(nèi)部審核報(bào)告8、不合格項(xiàng)分布/匯總表9、不符合報(bào)告10、糾正措施記錄表11、預(yù)防措施記錄表12、末次會(huì)議簽到表13、末次會(huì)議記錄14、2014年度管理評(píng)審資料(另附)XXXXXXXXXX水泥文件X司[2014]XX號(hào)簽發(fā)人：2014年度內(nèi)部審核方案的通知公司各部門：為了確保我司所建立的質(zhì)量管理體系符合籌劃的要求，并得到有效運(yùn)行并保持。按照GB/T19001質(zhì)量管理體系要求每年進(jìn)行1次內(nèi)部審核工作的要求。我公司2014年度的內(nèi)審工作由管理者代表領(lǐng)導(dǎo)，公司辦具體負(fù)責(zé)組織保證，由公司內(nèi)具有內(nèi)審員資格的人員組成內(nèi)部審核組(簡稱內(nèi)審組)，采取集中抽樣審核的方式對(duì)管理層、各部門、車間實(shí)施內(nèi)部審核工作，審核條款涉及GB/T19001-2008所有條款〔刪減條款除外〕；通過內(nèi)部審核對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)，相關(guān)責(zé)任部門應(yīng)及時(shí)采取糾正改良措施，由公司辦組織內(nèi)審員進(jìn)行驗(yàn)證，到達(dá)持續(xù)改良的目的。內(nèi)審時(shí)間安排在2014年10月中旬。特此通知公司辦2014年8月30日XXXXXXXXXX水泥內(nèi)審組和內(nèi)審員任命書為了在公司全面貫徹執(zhí)行GB/T19001：2008《質(zhì)量管理體系要求》、GJC-399-01《水泥產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)那么》、公司質(zhì)量手冊、程序文件及水泥相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)的要求，加強(qiáng)對(duì)質(zhì)量管理體系過程運(yùn)作的有效性實(shí)施檢查監(jiān)督，特任命我公司XXX、XX、XX、XXX、XXX、XXX同志為質(zhì)量體系內(nèi)審員，負(fù)責(zé)公司的質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核工作。1.由以上人員組成我司內(nèi)審小組:組長:XXX其余五位同志為成員2.履行以下職責(zé)：①．參加質(zhì)量體系內(nèi)部審核活動(dòng)；②．完成審核組安排的審核任務(wù)；③．整理審核文件；④．對(duì)內(nèi)審中的不合格項(xiàng)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證?？偨?jīng)理：XXXX2014年9月1日首次會(huì)議簽到表XXXX日期：地點(diǎn)：會(huì)議室姓名部門職務(wù)/職稱姓名部門職務(wù)/職稱XXXXXX水泥內(nèi)部審核會(huì)議記錄日期:時(shí)間:8:00_9:00會(huì)議地點(diǎn):會(huì)議室主持人:XXXX(管理者代表〕會(huì)議性質(zhì):■首次會(huì)議□末次會(huì)議參會(huì)人員:會(huì)議記錄:管理者代表謝召友:今天是我們公司體系運(yùn)行一年一度的內(nèi)部審核會(huì)議，今天的會(huì)議內(nèi)容有下面幾項(xiàng)內(nèi)容，首先歡送謝總講話。一、XXX總講話:

公司這次內(nèi)審以GB/T19001質(zhì)量管理體系和管理體系手冊、文件為依據(jù)，全面審核管理體系活動(dòng)運(yùn)行過程和結(jié)果是否符合體系標(biāo)準(zhǔn)，驗(yàn)證體系運(yùn)行的有效性，并為體系的持續(xù)改良提供依據(jù)，同時(shí)評(píng)價(jià)體系的適宜性、充分性、有效性，也是貫標(biāo)過程的一項(xiàng)規(guī)定要求。內(nèi)審的范圍是公司所屬部門。GB/T19001是一個(gè)自我控制、自我約束、自我完善的科學(xué)管理體系，其中內(nèi)審環(huán)節(jié)的質(zhì)量直接關(guān)系到體系運(yùn)行質(zhì)量和成敗，內(nèi)審的重要性是不言而喻的。內(nèi)審過程就是對(duì)公司的一次體檢，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、及時(shí)解決問題、及時(shí)堵住管理漏洞，做到防患于未然。如果我們能夠充分發(fā)揮和提高內(nèi)部審核的作用，就能長久的、比擬全面的為質(zhì)量管理體系的改良提供依據(jù)，實(shí)現(xiàn)公司質(zhì)量管理水平的提高和效勞質(zhì)量的持續(xù)改良。GB/T19001工作始于管理、終于管理，內(nèi)審必須始終以促進(jìn)質(zhì)量管理水平的提高為根本出發(fā)點(diǎn)。因此，內(nèi)審中我們應(yīng)注意以下幾個(gè)方面：1.通過內(nèi)審，及時(shí)了解體系運(yùn)行中存在的問題，使質(zhì)量管理體系與時(shí)俱進(jìn)，保證質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性。2.希望各部門在這次內(nèi)審過程中，主要管理人員和內(nèi)審員要加強(qiáng)相互學(xué)習(xí)，深入理解質(zhì)量手冊文件內(nèi)涵和實(shí)質(zhì)，保證內(nèi)審工作順利進(jìn)行。3.要求各內(nèi)審員對(duì)各自負(fù)責(zé)的工作高度重視、認(rèn)真負(fù)責(zé)，以充分的足夠的依據(jù)支持內(nèi)部審核結(jié)論，對(duì)所有要素都要審到、審全，防止遺漏；內(nèi)審員要堅(jiān)持原那么，提高審核技巧。4.各部門領(lǐng)導(dǎo)要積極配合、全力支持內(nèi)審工作。在內(nèi)審過程中，各部門領(lǐng)導(dǎo)要參與并陪同審核，及時(shí)與內(nèi)審員溝通，隨時(shí)了解本部門存在的問題。對(duì)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，各部門及相關(guān)責(zé)任人要及時(shí)查明原因，重點(diǎn)予以糾正。5.通過本次內(nèi)審要更進(jìn)一步思考和研討，要總結(jié)內(nèi)審過程中存在的問題，找出缺乏。希望各部門利用這次內(nèi)審，認(rèn)真總結(jié)并積累經(jīng)驗(yàn)，保證公司今后體系運(yùn)行良好；努力做到日常管理和體系標(biāo)準(zhǔn)融為一體，希望各部門認(rèn)真配合好這次內(nèi)部審核。6.加強(qiáng)聯(lián)系，保持信息渠道的暢通和有效，在內(nèi)審過程中，如果發(fā)現(xiàn)問題，各受審核部門領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審員要及時(shí)和公司辦保持聯(lián)系，及時(shí)協(xié)商溝通有關(guān)情況，保證內(nèi)審工作順利開展。7.放下面子，大膽工作，克服在本公司審核，放不下面子，不敢大膽提出存在的問題，提出不合格項(xiàng)，不敢提出改良的措施。最后感謝大家的辛勤工作，祝內(nèi)審工作圓滿成功！

謝謝大家！二、審核工作安排:1.內(nèi)審的目的:是審核體系所涉及的各部門所開展的品質(zhì)活動(dòng)及其結(jié)果是否符合要求,確保管理體系的持續(xù)適宜性,充分性,有效性.2.審核范圍:管理體系組織結(jié)構(gòu)所涉及的所有部門和要素.3.依據(jù)標(biāo)準(zhǔn):GB/T19001:2008、公司質(zhì)量手冊、程序文件、相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn).4.本次審核的日程安排是:本次內(nèi)審工作分工明細(xì)如下(介紹審核組成員):=1\*GB3①〔XXXX(A)、XXXX(D)〕審核質(zhì)控部=2\*GB3②〔XX(B)、XXX(C)〕審核管理層、公司辦=3\*GB3③〔XXX(E)、XXX(F)〕審核生產(chǎn)部、供銷部5.審核時(shí)間安排(見2014年度內(nèi)審實(shí)施方案)三、管理者代表XXX作會(huì)議結(jié)束講話:1.這是我公司第五次舉行內(nèi)部審核工作,希望各審核組成員嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行審核,各被審核部門積極配合審核人員,爭取本次內(nèi)部審核工作能圓滿結(jié)束.2.明天下午17:00-18:00召開末次會(huì)議,請今天的所有人員準(zhǔn)時(shí)出席.3.散會(huì)核準(zhǔn):審核:記錄:XXXXXXX水泥2014年度內(nèi)審實(shí)施方案審核目的：1.評(píng)價(jià)體系的適宜性、充分性、持續(xù)有效性。2.確定是否提交外部審核。審核范圍：1,公司所有場所。2.水泥產(chǎn)品生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量、效勞等所有過程。審核依據(jù)：GB/T19001-2008GJC-399-01質(zhì)量手冊、程序文件、相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)審核方法：觀察提問查閱文件現(xiàn)場查看審核日期2014年10月16日2014年10月17日共2天首次會(huì)議：10月16日8：009：00末次會(huì)議：10月17日17：0018.：00組長：XXX〔A〕組員：XXX(C)XXX(D)XX(B)王XX(E)XXX(F)審核組會(huì)：10月17日16：3017：00被審核部門審核要素審核時(shí)間審核員管理層應(yīng)用4.1總那么5.1管理承諾5.5.2管理者代表5.6管理評(píng)審6.1資源提供總那么10月16日9.0B、C辦公室4.2.1總那么4.2.2質(zhì)量手冊4.2.3文件控制4.2.4記錄控制5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)5.3質(zhì)量方針5.4.1質(zhì)量目標(biāo)5.4.2籌劃5.5.1職責(zé)及權(quán)限5.5.3內(nèi)部溝通6.2人力資源8.2.2內(nèi)部審核8.4數(shù)據(jù)分析8.5改良10月16日10月17日8.00-12.00B、C質(zhì)控部質(zhì)量目標(biāo)5.5.1職責(zé)及權(quán)限5.5.3內(nèi)部溝通6.3根底設(shè)施6.4工作環(huán)境7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的籌劃7.5.1生產(chǎn)和效勞提高的控制7.6監(jiān)視和測量設(shè)備8.2.3過程的監(jiān)視和測量8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量不合格品控制8.4數(shù)據(jù)分析改良10月16日10月17日A、D供銷部質(zhì)量目標(biāo)5.5.1職責(zé)及權(quán)限5.5.3內(nèi)部溝通7.2與顧客有關(guān)的過程7.4采購8.2.1顧客滿意8.4數(shù)據(jù)分析改良10月16日E、F生產(chǎn)部質(zhì)量目標(biāo)5.5.1職責(zé)及權(quán)限5.5.3內(nèi)部溝通6.3根底設(shè)施6.4工作環(huán)境7.5.3生產(chǎn)效勞提供的控制7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性7.5.5產(chǎn)品防護(hù)7.6監(jiān)視和測量裝置的控制8.3不合格控制8.4數(shù)據(jù)分析8.5改良10月17日E、F說明:本實(shí)施方案是根據(jù)GB/T19001：2008要求，對(duì)于審核方案涉及到的所有部門的審核，涉及到的共同局部：公司辦、質(zhì)控部、生產(chǎn)部、供銷部2.質(zhì)控部、生產(chǎn)部3.質(zhì)控部、供銷部通用條款的審核，用以驗(yàn)證各職能部門是否按PDCA循環(huán)對(duì)各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)實(shí)施了控制。編制:審核:批準(zhǔn):2014年10月5日XXXXXXX水泥2014年度內(nèi)部審核檢查表編制說明:本檢查表是根據(jù)GB/T19001：2008要求，對(duì)于審核方案涉及到的所有部門，因便于統(tǒng)一管理，生產(chǎn)部、機(jī)械維修部和電氣自動(dòng)化部統(tǒng)一辦公，但職責(zé)和職能未變，這次審核檢查統(tǒng)一到生產(chǎn)部，2.通用條款的審核，用以驗(yàn)證各職能部門是否按PDCA循環(huán)對(duì)各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)實(shí)施了控制：①公司辦、質(zhì)控部、生產(chǎn)部、供銷部涉及到的共同局部：②質(zhì)控部、生產(chǎn)部涉及到的共同局部：③質(zhì)控部、供銷部涉及到的共同局部：通用條款的審核，用以驗(yàn)證各職能部門是否按PDCA循環(huán)對(duì)各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)實(shí)施了控制。2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表XXX受審核部門：管理層編制人/日期：/審核人/日期：/審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查應(yīng)用本公司質(zhì)量管理體系刪減了哪些內(nèi)容?1.刪減了7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)2.7.5.2生產(chǎn)和提供過程確實(shí)認(rèn)√√○○1.公司產(chǎn)品按GB175--2007生產(chǎn)和檢驗(yàn)，不需要設(shè)計(jì)和開發(fā)，故刪減2.公司通過對(duì)生產(chǎn)全過程的識(shí)別，均能通過后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗(yàn)證，不存在特殊過程確實(shí)認(rèn)，故刪減√√○○總那么1.組織是否有文化的質(zhì)量管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？1.與質(zhì)量管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？2.與受審部門相關(guān)的文件有多少？3.組織結(jié)構(gòu)圖、質(zhì)量方針等是否保存完好？√√√√√○○○2.質(zhì)量管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用過程并符合其要求？過程間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？1.質(zhì)量管理體系文件的內(nèi)容是否滿足GB/T19001的要求？2.質(zhì)量管理體系過程間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表XX受審核部門：管理層編制人/日期：/審核人/日期：/審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理承諾1.最高管理者對(duì)其建立和改良管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？1.總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？2.是否傳到達(dá)各階層員工？3.各階層員工是否充分理解這些要求？4.是否認(rèn)期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量管理體系的適宜性、有效性和充分性5.是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源√√√√√○○○○○管理者代表1.管理者代表的職責(zé)權(quán)限1.管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？2.是否向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況？√√√√○○管理評(píng)審1.是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定1.評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？2.是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審？3.管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持？√√√○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表XX受審核部門：管理層編制人/日期：/批準(zhǔn)人/日期：/審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評(píng)審2.受審局部應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料3.管理評(píng)審的輸入是否充分1.受審部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料？2.管理評(píng)審的輸入是否包括以下內(nèi)容：內(nèi)、外部審核結(jié)果。方針、目標(biāo)實(shí)施情況。糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。顧客的投訴，建議及其要求。監(jiān)視測量情況報(bào)告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報(bào)告。來自管理者代表的關(guān)于質(zhì)量管理體系總體運(yùn)行情況的報(bào)告；來自各部門經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報(bào)告?？赡芤鸸芾眢w系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整，市場的變化等。改良的建議?！獭獭稹?.管理評(píng)審的實(shí)施情況5.管理評(píng)審的內(nèi)容是否充分1.如何參加管理評(píng)審？2.是否就以下內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程序如何？是否需要更新質(zhì)量目標(biāo)？√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表X受審核部門：管理層編制人/日期：/批準(zhǔn)人/日期/審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評(píng)審預(yù)防措施實(shí)施情況。顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投拆處理的情況以及顧客反應(yīng)的其他信息。顧客的投訴、建議及其要求。資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否適宜和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其相應(yīng)文件是否需要修正？自前次管理評(píng)審以來所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性。管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。需要改良和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？6.管理評(píng)審的輸出是否完整并形成文件？1.有無評(píng)審記錄和形成的其他文件？2.“管理評(píng)審報(bào)告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？3.是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他過程？4.有無不符合，是否提出了糾正要求？√√√√○○○○2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：管理層編制人/日期：/審核人/日期：/審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄詢問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評(píng)審7.管理評(píng)審的后續(xù)管理1.評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？2.對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？√√√○○資源提供1.組織怎樣確定并提供所需的資源？1組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？2對(duì)與質(zhì)量有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？3如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施？√√√○○○2.提供的資源是否滿足體系的要求？1是否配備足夠的資源，有多少人員、計(jì)量器具、設(shè)備？√√○總那么1.監(jiān)視和測量活動(dòng)的籌劃1.是否規(guī)定、籌劃和實(shí)施監(jiān)視和測量活動(dòng)？有哪些監(jiān)視和測量活動(dòng)？2.是否對(duì)監(jiān)視和測量活動(dòng)的方法和用途作了規(guī)定？3.監(jiān)視和測量活動(dòng)能否確保符合性和實(shí)施改良〔如何通過這些活動(dòng)識(shí)別改良時(shí)機(jī)〕？√√√√√○○○2.統(tǒng)計(jì)技術(shù)的使用及效果1.使用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)2.統(tǒng)計(jì)技術(shù)使用的場合是否恰當(dāng)？3.如何檢查統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用效果？√√√○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準(zhǔn)人/日期：/審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4．2．1總那么1.組織是否有文化的質(zhì)量管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？1.與質(zhì)量管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？2.與受審部門相關(guān)的文件有多少？3.組織結(jié)構(gòu)圖、質(zhì)量方針等是否保存完好？？√√√√√○○○○2.質(zhì)量管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用過程并符合其要求？過程間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？ISO9001的要求？2.質(zhì)量管理體系過程間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？√√○○3.查詢相關(guān)文件的途徑1.有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？2.文件是否便于查閱？√√○○質(zhì)量手冊1質(zhì)量手冊的覆蓋面是否完整？如對(duì)GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，剪裁細(xì)節(jié)說明的是否合理？.2.質(zhì)量手冊是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性？3.質(zhì)量手冊是否引用或包括程序文件？5.質(zhì)量手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性√√√√√○○○○○1.手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求√○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準(zhǔn)人/日期：/審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查文件控制1.制定的文件控制程序是否符合要求1.文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？2.程序文件是否有效版本？3.外來文件〔如標(biāo)準(zhǔn)〕是否包括在控制范圍之例？4.是否規(guī)定了文件夾的保管方法？5.是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性？6.對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？7.是否規(guī)定了失效文件的處置、管理方法？√√√√√√√√√√○○○○○○○2.文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況1.所有文件是否字跡清楚？2.所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？3.文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？4.所有文件是否均注明制定或修訂日期？5.文件修改后是否重新批準(zhǔn)？6.識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？7.使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？8.文件的查找是否方便？9.文件的保管是否有效？√√√√√√√√√√○○○○○○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準(zhǔn)人/日期：/審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查文件控制3.外來文件的控制1.是否對(duì)外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充、和作廢等作了規(guī)定？2.執(zhí)行的如何？√√○○4.作廢文件的管理1.是否對(duì)保存的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？√○記錄控制1.是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序1.程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？2.本組織與有關(guān)的記錄有哪些？3.與受審部門有關(guān)的記錄有哪些？4.程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？5.是否有保存期限的規(guī)定？√√√√√○○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準(zhǔn)人/日期：/審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查記錄控制2.記錄管理的實(shí)況1.是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？2.對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致？3.記錄是否填寫正確、字跡清楚？4.貯存是否便于存取和檢索？5.貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？6.過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？7.現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？8.記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或效勞的可追溯性？9.員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？√√√√√√√√√√○○○○○○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：審核人/日期：審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄詢問文件查閱現(xiàn)場檢查以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)1組織是怎樣做到以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的？1組織是通過什么方法掌握顧客對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求？2組織如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而到達(dá)顧客的滿意？√√√√○○質(zhì)量方針1.質(zhì)量方針的制定1是滯制定了文件化的質(zhì)量方針？2質(zhì)量方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？√√○○2.質(zhì)量方針的內(nèi)容1是否與組織的宗旨相適宜2是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或效勞的性質(zhì)、規(guī)模？3是否對(duì)滿足顧客的要求，對(duì)持續(xù)改良做出承諾4是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)的框架5是否與公司的其他方針一致√√√√√○○○○○3.質(zhì)量方針的傳達(dá)與管理1如何向全體員工傳達(dá)的？2采取了哪些方式？3詢問員工，看員工是否了解質(zhì)量方針？√√√√○○○4.質(zhì)量方針是否得到實(shí)施1檢查質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？√○5.質(zhì)量方針的評(píng)審與修訂1是否有定期評(píng)審質(zhì)量方針的規(guī)定？2最高管理者是否認(rèn)期評(píng)審過質(zhì)量方針？3如何對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行修訂？4評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？√√√√√○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準(zhǔn)人/日期：/審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查質(zhì)量目標(biāo)1.組織是否設(shè)定了質(zhì)量目標(biāo)1.目標(biāo)是否形成文件？2.是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？3.是否分解到有關(guān)的職能和層次？√√√√○○○2.設(shè)定目標(biāo)應(yīng)考慮的內(nèi)容1.目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？2.目標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？3.目標(biāo)的內(nèi)容是否表達(dá)了持續(xù)改良的精神？4.目標(biāo)是否具有可測量性，有無測量目標(biāo)的方法？5.是否為目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間？√√√√√√√○○○○○3.目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況1.受審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)？2.目標(biāo)是否具體并量化？3.是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？4.企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？5.是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？6.是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？7.有關(guān)人員是否清楚？√√√√√√√○○○○○○△注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準(zhǔn)人/日期：/審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查職權(quán)和權(quán)限1.最高管理者的職責(zé)、權(quán)限1.最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？2.最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？√√√○○2.管理者的作用1.管理者是否為實(shí)施、控制和改良質(zhì)量管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？2.承當(dāng)管理職責(zé)的人員，如何說明其對(duì)持續(xù)改良的承諾？3.管理者如何參與和支持質(zhì)量活動(dòng)？√√√√√○○○3.有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳到達(dá)位的1.各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的？2.各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針之間的互關(guān)系？3.各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針之間的關(guān)系？√√√○○○內(nèi)部溝通1.是否制定了內(nèi)部交流的程序？1.評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？2.是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審？3.管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持？√√√○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準(zhǔn)人/日期/審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查內(nèi)部溝通2.內(nèi)部交流的內(nèi)容1.員工是否參與質(zhì)量方針的規(guī)定、修訂、評(píng)審？2.員工是否參與質(zhì)量管理體系文件，特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評(píng)審？3.員工是否參與過程的識(shí)別與確定？4.員工是否了解誰是管理者代表？√√√√○○○○3.內(nèi)部交流的記錄1.涉及重大質(zhì)量事故的住處有無適當(dāng)處理和記錄？2.是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄？√√○○4.通報(bào)組織質(zhì)量方針和質(zhì)量管理體系有效性的過程1.是否同員工進(jìn)行過信息交流？2.信息通報(bào)采取何種方式？√√○○5.將質(zhì)量管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程1.是否將質(zhì)量管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員2.受審部門涉及哪些信息交流？？√√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準(zhǔn)人/日期審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T1900款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查人力資源1是否確定了影響質(zhì)量的各類人員的能力要求1.對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？2.是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？√√√○○2是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序3組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體方案4是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)方案5應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)1.培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)的不同情況要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？2.組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)方案？3.有沒有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？4.對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？5.對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？6.對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？7.受審部門員工培訓(xùn)情況如何？√√√√√√√√√√√○○○○○○○6培訓(xùn)程序和培訓(xùn)方案是否得以有效實(shí)施7是否對(duì)培訓(xùn)有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？8培訓(xùn)的記錄1.上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？2.培訓(xùn)是否記錄？3.培訓(xùn)后是否考核？4.以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？√√√√√○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查人力資源9供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何？1.培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？2.培訓(xùn)的效果如何？√√○○內(nèi)部審核1.組織是否建立了內(nèi)部管理體系審核程序1.文件化程序是否包括實(shí)施審核、確保審核的獨(dú)立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求？2.程序中是否包含審核的范圍、頻次、方案、方法？√√○○2內(nèi)部審核方案的籌劃1.是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案籌劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)那么、范圍、頻次、方法？2.年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？3.年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？√√√√○○○○3內(nèi)部審核的實(shí)施1.是否制定了內(nèi)審實(shí)施方案？2.內(nèi)審實(shí)施方案是否覆蓋全部要素和全部部門？3.審核是否由從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行？4.審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證？√√√√○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查內(nèi)部審核5.審核是否抓住了關(guān)鍵質(zhì)量環(huán)節(jié)〔部門、設(shè)備、活動(dòng)〕？6.審核用檢查表是否充分、符合要求？7.審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面？能否說明管理體系的符合性和有效性？√√√○○○4對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施1.對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？2.采取的糾正措施是否按期完成。3.對(duì)糾正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證，有無記錄。4.驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部門?！獭獭獭獭獭稹稹稹饠?shù)據(jù)分析1.有無對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集與分析的規(guī)定?是否彩了統(tǒng)計(jì)技術(shù)?1.組織對(duì)收集和分析的方法有無規(guī)定?2.數(shù)據(jù)收集\分析中采用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)?3.統(tǒng)計(jì)技術(shù)的選擇？使用是否適當(dāng)?√√√√○○○2.數(shù)據(jù)收集與分析的實(shí)施1.組織對(duì)哪些數(shù)據(jù)進(jìn)行了收集和分析？√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記提問文件查閱現(xiàn)場檢查數(shù)據(jù)分析3.是否利用數(shù)據(jù)分析結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系適宜性和有效性√√√○○1.持續(xù)改良的籌劃1.是否制定了改良、糾正和預(yù)防措施的程序文件？程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定？3.持續(xù)改良是否包括維持性改良工程和突破性改良工程？4.持續(xù)改良的職責(zé)是否涉及到組織的各層次？5.質(zhì)量方針是否表達(dá)了持續(xù)改良的內(nèi)容，是否為持續(xù)改良調(diào)整管理目標(biāo)〔不求在某一段時(shí)間內(nèi)全部的管理目標(biāo)都在改良，但至少應(yīng)有進(jìn)行日常改良活動(dòng)的證據(jù)〕？6.審核的結(jié)果是否能說明有持續(xù)改良？8.管理評(píng)審的輸出中是否有持續(xù)改良的內(nèi)容？√√√√√√√√○○○○○○○○2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：審核人/日期：審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記詢問文件查閱現(xiàn)場檢查2突破性改良工程的管理1如何識(shí)別改良的時(shí)機(jī)？2如何建立改良組織、制定改良方案？3如何進(jìn)行原因分析，確定改良措施？4如何對(duì)改良措施進(jìn)行驗(yàn)證？措施是否有效？有無記錄？√√√√√○○○○3糾正和預(yù)防措施的管理1如何收集、分析各種質(zhì)量信息以確定不合格或潛在的不合格2如何確定不合格或潛在不合格的原因？3是否評(píng)價(jià)糾正和預(yù)防措施的需求，以確保糾正和預(yù)防措施與所遇到問題的影響程度相適應(yīng)？4如何確定適宜的糾正和預(yù)防措施并實(shí)施？怎樣確保糾正和預(yù)防措施的可行性？5是否對(duì)糾正和預(yù)防措施的有效性進(jìn)行了跟蹤評(píng)審？措施是否有效？有無記錄？√√√√√√○○○○○4伴隨改良、糾正和預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和信息交流1對(duì)來自顧客的投訴所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流2程序中有無關(guān)于改良、糾正和預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定3是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行了更改？√√√√○○○√√○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的籌劃質(zhì)量控制點(diǎn)及指標(biāo)？作業(yè)文件？資源配備？1.產(chǎn)品的過程是否確定？2.是否形成了必要的文件？沒有形成的過程和活動(dòng)如何實(shí)施？是否明確了必要的資源？3.驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)那么是否得到了規(guī)定？4.是否規(guī)定了必要的記錄？√√√√√√√○○○○4.是否針對(duì)特定的產(chǎn)品、工程或合同編制了質(zhì)量？5.質(zhì)量方案內(nèi)容是否完整？1.針對(duì)特定的產(chǎn)品、工程或合同〔這些特定的產(chǎn)品、工程或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同〕，是否編制了質(zhì)量方案，是如何編制的？2.質(zhì)量方案是否包括以下內(nèi)容：產(chǎn)品、工程或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。所需的過程及其控制方法。所需的文件和記錄。所需提供的資源。驗(yàn)收的準(zhǔn)那么。驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗(yàn)的方法與要求等。√√○○6.質(zhì)量方案的實(shí)施情況1.如何實(shí)施質(zhì)量方案？2.有無對(duì)質(zhì)量方案的實(shí)施進(jìn)行檢查、驗(yàn)證？√√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查生產(chǎn)和效勞提供的控制1.組織是否已確定生產(chǎn)和效勞的全過程？1.如何確定和籌劃生產(chǎn)和效勞的全過程？2.籌劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，貫徹實(shí)施的情況如何？√√○○2.有無控制生產(chǎn)和效勞過程的信息，包括產(chǎn)品特性標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書等。1.是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、合同要求等？2.對(duì)沒有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書？3對(duì)關(guān)鍵和比擬復(fù)雜過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書之類的文件4.生產(chǎn)過程中有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定？√√√○○○○3.使用的設(shè)備、測量和監(jiān)控裝置是否滿足需要？4.是否對(duì)使用設(shè)備進(jìn)行了有效的維護(hù)保養(yǎng)，使設(shè)備處于完好狀態(tài)？1.設(shè)備是否符合要求，監(jiān)視和測量裝置是否得到配置，所處的環(huán)境是否適宜？2.是否有設(shè)備用、管、修的管理制度？3.是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行日常和定期保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)？4.設(shè)備的維修狀態(tài)如何？√√√√○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查生產(chǎn)和效勞提供的控制5.是否對(duì)特殊過程和關(guān)鍵過程實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？1.有哪些特殊過程和關(guān)鍵過程？2.是否對(duì)其實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？3.特殊過程和關(guān)鍵過程的人員是否具備上崗資格？√√√√○○○6.是否設(shè)置了監(jiān)控點(diǎn)，是否合理、正常和有效？1.對(duì)過程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量特性是否進(jìn)行了監(jiān)視和測量并做好了記錄？監(jiān)控點(diǎn)的設(shè)置是否合理、有效？√√○監(jiān)視和測量裝置的控制1.監(jiān)視和測量裝置的配置1.是否對(duì)測量和確保產(chǎn)品符合規(guī)定要求所需的監(jiān)視和測量裝置進(jìn)行了識(shí)別？2.是否配備了必要的監(jiān)視和測量裝置？3.監(jiān)視和測量裝置的測量能力是否滿足規(guī)定要求？√√√○○○2.監(jiān)視和測量裝置的校準(zhǔn)1.是否在使用前或按規(guī)定的周期對(duì)監(jiān)視和測量裝置進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定？其依據(jù)是否可追溯到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)？無標(biāo)準(zhǔn)時(shí)是否有可依據(jù)的文件？2.是否保存了檢定、校準(zhǔn)的記錄？3.校準(zhǔn)人員有無上崗證？4.有無校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽？校準(zhǔn)標(biāo)志是否在有效期內(nèi)？5.不符合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？√√√√√√√√○○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：審核人/日期：審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查監(jiān)視和測量裝置的控制3.監(jiān)視和測量裝置的使用1.是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？2.是否規(guī)定了防止校準(zhǔn)失效的調(diào)整方法？3.是否有必要的調(diào)整設(shè)備的使用說明書、作業(yè)指導(dǎo)書？4.如何按規(guī)定調(diào)整測試設(shè)備，如何防止因調(diào)整不當(dāng)引起校準(zhǔn)失效？5.測試人員有無上崗證？√√√√√√○○○○○4.監(jiān)視和測量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)的處理1.當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí),是否復(fù)評(píng)以前測量結(jié)果的有效性,如何評(píng)定?2.是否根據(jù)評(píng)審結(jié)果,采取了相應(yīng)的糾正措施?√√○○5.監(jiān)視和測量裝置的保管1.有無防止在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間損壞或失效的措施〔包括工作環(huán)境、貯存條件等〕？2.措施是否得到貫徹？√√○○6.監(jiān)視和測量軟件的管理1.用于監(jiān)視和測量的軟件，使用前是否予以確認(rèn)并在必要時(shí)進(jìn)行再確認(rèn)？√○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：審核人/日期：審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查過程的監(jiān)視和測量1.過程的監(jiān)視和測量的籌劃和實(shí)施1.是否確定了需要監(jiān)視和測量的過程。3.是否確定了監(jiān)視和測量的方法？采用的方法是否能對(duì)過程持續(xù)滿足其預(yù)定目的的能力進(jìn)行證實(shí)？4.是否確定了監(jiān)視和測量的頻次？5.是否確定了監(jiān)視和測量的實(shí)施者？6.是否確定了監(jiān)視和測量活動(dòng)所的資源和裝置？7.是否確定了監(jiān)視和測量需要的文件和記錄？8.是否利用監(jiān)視和測量結(jié)果對(duì)過程能力進(jìn)行評(píng)價(jià)？9.過程的監(jiān)視和測量實(shí)施的效果如何？√√√√√√√√√√√√○○○○○○○○○2.有無產(chǎn)品監(jiān)視和測量的規(guī)定1.監(jiān)視和測量結(jié)果未到達(dá)要求時(shí)，是否采取了糾正和糾正措施？2.糾正和糾正措施的效果如何？√√○○8產(chǎn)品的監(jiān)視和測量1.有無產(chǎn)品監(jiān)視和測量的規(guī)定1.是否建立并保持產(chǎn)品監(jiān)視和測量的文件規(guī)定?3.是否對(duì)監(jiān)視和測量結(jié)果的處理作出了明確規(guī)定？4.是否規(guī)定記錄應(yīng)指明有權(quán)放行產(chǎn)品的人員？√√√√√○○○○○2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：審核人/日期：審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查8產(chǎn)品的監(jiān)視和測量2.進(jìn)貨檢驗(yàn)2.是否對(duì)所有進(jìn)貨都進(jìn)行了檢查？4.檢驗(yàn)記錄上有無負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人的簽名？5.對(duì)進(jìn)貨檢驗(yàn)中的不合格品是如何處置的，是否要求供給商采取糾正措施？6.供給商是否按要求提供合格證據(jù).7.因生產(chǎn)急需而來不及進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)的物資是如何處置的？對(duì)緊急放行的產(chǎn)品是如何標(biāo)識(shí)和記錄的？緊急放行的物資經(jīng)檢驗(yàn)不合格后，是如何追回的？√√√√√√√√○○○○○○○3.過程產(chǎn)品檢驗(yàn)1.有無過程產(chǎn)品檢驗(yàn)的規(guī)定？是否規(guī)定了檢查的工程、地點(diǎn)、方法、驗(yàn)收準(zhǔn)那么、使用的監(jiān)視和測量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄以及檢驗(yàn)人員的資格要求？2.是否存在工序完工檢驗(yàn)未完成就轉(zhuǎn)序的情況？是否規(guī)定了例外轉(zhuǎn)序的情況？3.檢驗(yàn)記錄能否證實(shí)驗(yàn)收準(zhǔn)那么的要求？4.檢驗(yàn)記錄上有無負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人的簽名？√√√√√○○○○2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：審核人/日期：審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查8產(chǎn)品的監(jiān)視和測量4.最終產(chǎn)品檢驗(yàn)1.是否有檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)/作業(yè)指導(dǎo)書？2.檢測設(shè)備和工具是否入于有效期內(nèi)？3.是否所有的檢驗(yàn)完成后才放行產(chǎn)品？5.檢驗(yàn)記錄上有無負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人的簽名？√√√√√√○○○○○5.檢驗(yàn)記錄的管理1.是否規(guī)定保存周期，存放的地點(diǎn)、條件是否適宜？2.記錄是否工程清楚，數(shù)據(jù)齊全，是否能夠證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)那么的要求？3.檢驗(yàn)記錄是否標(biāo)明負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的授權(quán)責(zé)任者？√√√√○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：審核人/日期：審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查1.是否有對(duì)不合格品控制的文件化程序，是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求和手冊規(guī)定？2.程序文件對(duì)不合格品的標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、隔離、處置及通知有關(guān)部門是否作出了明確規(guī)定？√√○○2.如何進(jìn)行不合格品的處置1.不合格品評(píng)審工作是如何進(jìn)行的。誰負(fù)責(zé)誰參加哪一級(jí)處理2.不合格品處置的方法有哪些？3.不合格品的標(biāo)識(shí)、記錄、隔離等情況是否符合要求？4.不合格品處理記錄是否注明不合格品發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、有關(guān)責(zé)任人/班組？6.不合格品糾正后是否重新驗(yàn)證？√√√√√√√○○○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：審核人/日期：審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記提問文件查閱現(xiàn)場檢查1.讓步是否經(jīng)一定審批程序，是否經(jīng)過審批？在什么情況下，應(yīng)將讓步處理的結(jié)果向顧客報(bào)告？2.讓步處理時(shí)向顧客或有關(guān)部門報(bào)告的形式是否符合規(guī)定要求？√√○○4.交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)的處理1.交會(huì)和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí),組織是否采取了措施?是否有效實(shí)施?2.顧客對(duì)處理結(jié)果的滿意程度如何?√√○○√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：供銷部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查與顧客有關(guān)的過程1.如何確定產(chǎn)品要求2.與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng)制性的法律法規(guī)有哪些3.產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定1.是否有識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法？2.組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？3.有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效？4.產(chǎn)品要求是否形成文件？5.說明產(chǎn)品要求的文件〔如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合同、設(shè)計(jì)任務(wù)書、效勞承諾等〕有哪些？√√√√√√√○○○○○4.產(chǎn)品要求評(píng)審的情況5.產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時(shí)更改？是否將變更后信息傳遞給有關(guān)部門？1是滯在向顧客做了提供產(chǎn)品的承諾之前〔如投標(biāo)、接受合同或訂單之前〕，對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行了評(píng)審？2評(píng)審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？3評(píng)審的內(nèi)容是否包括對(duì)組織確定的附加要求的評(píng)審？組織確定附加要求的目的是什么？有無效果？4評(píng)審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？5評(píng)審的結(jié)果是否得了落實(shí)，評(píng)審是否有效果？6顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評(píng)審不當(dāng)而造成的問題？7產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？8修訂時(shí)是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審，并通知了有關(guān)部門？9修訂記錄是否完整。√√√√√√√√√√√○○○○○○○○○6.與顧客進(jìn)行溝通的方式是什么？1組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進(jìn)行溝通的？√○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合X2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：供銷部編制人/日期：審核人/日期：審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查采購7.是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的問詢、訂單？8.是否對(duì)顧客的投訴進(jìn)行處理1是否對(duì)溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否適宜。是否有效地進(jìn)行？2怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？3如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴？4是否建立用戶檔案向有關(guān)部門及傳遞顧客對(duì)效勞要求信息？√√√√√√○○○○1.組織如何選擇和評(píng)價(jià)供方？2.是否明確了對(duì)供方控制的方式和程度？3.評(píng)價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？1.是否有選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)供給商的準(zhǔn)那么和文件？2.是否組織有關(guān)部門對(duì)供給商進(jìn)行評(píng)價(jià)？3.是否有選擇和評(píng)價(jià)供給商進(jìn)行評(píng)價(jià)？4.是否有合格供給商名冊，是否保存有合格供給商的記錄，是否認(rèn)期對(duì)合格供給商進(jìn)行評(píng)價(jià)？5.對(duì)供給商是如何控制的，控制的方式和程度是否表達(dá)了該產(chǎn)品對(duì)隨后實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度？6.供給商質(zhì)量下降時(shí)，是否采取糾正措施或作必要的更換？√√√√√√√○○○○○○4.采購文件是否清楚在說明了采購信息？5.采購文件發(fā)放前，是否對(duì)其規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評(píng)審？1采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號(hào)或其他信息？2采購文件夾是否寫明驗(yàn)收的要求〔可以合同、圖樣以及其他技術(shù)文件的形式表達(dá)〕？3采購物資的標(biāo)準(zhǔn)有更改時(shí)，是否在采購文件上有說明？4采購文件中是否有對(duì)供給商的過程、設(shè)備、人員、管理體系的要求〔必要時(shí)〕？5采購文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進(jìn)行審批？評(píng)審的方式是什么？是否有效？√√√√√√√○○○○○2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：供銷部編制人/日期：審核人/日期：審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查采購6.有無對(duì)采購產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的活動(dòng)？7.當(dāng)組織或組織的顧客在供方的現(xiàn)場進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，是否在采購文件中作出了規(guī)定？規(guī)定是否包括驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法？1有無對(duì)采購產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的規(guī)定及驗(yàn)證的記錄？2是否有效實(shí)施對(duì)采購產(chǎn)品的驗(yàn)證？3當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗(yàn)證時(shí)，是否在采購單或其他采購文件中對(duì)驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定？√√√○○○顧客滿意1.如何進(jìn)行顧客滿意程序的監(jiān)視和測量1是否收集并分析了顧客滿意程序的住處并將其作為評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系業(yè)績的依據(jù)之一？2有無收集和分析顧客滿意程序信息的規(guī)定。這些規(guī)定是否包括獲得信息的時(shí)機(jī)、職責(zé)、方式、內(nèi)容以及分析信息的方法？3這些規(guī)定能否保證客觀、公正和可信？是否得到了執(zhí)行？√√√√△○○2.顧客滿意程度明顯下降時(shí)，是否采取了改良措施1分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意程度明顯下降時(shí)，是否采取了糾正措施？2糾正措施是否有效？√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符△，嚴(yán)重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：生產(chǎn)部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查根底設(shè)施1組織怎樣確定提供并維護(hù)所需根底設(shè)施2提供的根底設(shè)施是否滿足要求？1組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)根底設(shè)計(jì)方法？1組織是否具備適宜的工作環(huán)境？2組織是否制定了管理工作環(huán)境的方法？3工作環(huán)境是否得到了管理？4與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？5.有哪些記錄？是否適用？√√√√√√√√√○○○○△工作環(huán)境1.工作環(huán)境是否適宜？2.如何管理工作環(huán)境？1.有哪些過程？是否充分？2.有哪些描述過程的文件中？是否充分、適用？3.沒有文件的過程是否得到有效控制？4.是否有文件對(duì)資源的提供進(jìn)行了規(guī)定？5.是否有文件對(duì)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)那么進(jìn)行了規(guī)定？√√√√√√√○○○○○標(biāo)識(shí)和可追溯性1.是否以適宜的方式在生產(chǎn)和效勞的全過程對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？是否制定了有關(guān)標(biāo)識(shí)的規(guī)定？標(biāo)識(shí)用的標(biāo)簽等是否得到了有效管理？2.當(dāng)有可追溯性要求時(shí)〔可能是自身規(guī)定或合同要求〕，其產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)是否具有惟一性，并加以記錄？1是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？2是否在進(jìn)料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？3標(biāo)識(shí)的方法、方式是否有明確規(guī)定？4產(chǎn)品、物料移動(dòng)后是否能及時(shí)移植標(biāo)識(shí)〔必要時(shí)〕，是否作出了規(guī)定？是否有效實(shí)施？5對(duì)標(biāo)識(shí)的管理〔如標(biāo)簽、印章等的管理〕是否作出了明確的規(guī)定？是否有效實(shí)施？6對(duì)有可追溯性的場合，是否對(duì)每個(gè)或每批產(chǎn)品進(jìn)行惟一性標(biāo)識(shí)？7對(duì)于可追溯性標(biāo)識(shí)是否有規(guī)定性記錄？是否做了記錄，是否能夠到達(dá)追溯的目的？√√√√√√√√√√√√√○○○○○○○2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：生產(chǎn)部編制人/日期：審核人/日期：審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查標(biāo)識(shí)和可追溯性3.用哪些方法對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)？1對(duì)檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否有管理規(guī)定？2各種物料、過程中產(chǎn)品、成品的檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否適宜、正確？3用標(biāo)簽、印章或區(qū)域表示產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的管理是否符合要求？4存放的方式是否能區(qū)分不同監(jiān)視和測量狀態(tài)的產(chǎn)品？5標(biāo)識(shí)的方法是否正確，是否隨著檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)變化而更改標(biāo)識(shí)？6是否保護(hù)好檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)？√√√√√√○○○○○○產(chǎn)品防護(hù)1.是否對(duì)產(chǎn)品提供了防護(hù)〔標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)〕？1是否對(duì)產(chǎn)品防護(hù)〔標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)〕作了具體的規(guī)定？2書面的規(guī)定是否切合實(shí)施，是否是有效版本？3如何做好生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的防護(hù)工作〔包括包裝、搬運(yùn)、保護(hù)等工作〕？有無在制品、半成品管理方法？√√√√√○○○2.產(chǎn)品包裝、防護(hù)標(biāo)志是否充分及適當(dāng)？1有無包裝、防護(hù)標(biāo)識(shí)〔如堆碼標(biāo)識(shí)、小心輕放標(biāo)識(shí)等〕的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？2發(fā)貨時(shí)，是否做好了發(fā)貨標(biāo)識(shí)？√√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：生產(chǎn)部編制人/日期：審核人/日期：審核準(zhǔn)那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查產(chǎn)品防護(hù)3.搬運(yùn)的方法和手段是否有效？1是否有搬運(yùn)的規(guī)定和管理方法？搬運(yùn)工具、方法、場地是否都適宜？2現(xiàn)場搬運(yùn)過程是否符合要求，是否做致函保證產(chǎn)品不受損傷？3危險(xiǎn)品的運(yùn)輸是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實(shí)施？運(yùn)輸單位是否資格？√√√√√○○○4.產(chǎn)品的包裝管理1是否對(duì)包裝過程、標(biāo)志過程作出明確規(guī)定？2包裝使用的材料、標(biāo)志是否符合要求？3現(xiàn)場包裝、標(biāo)志過程是否符合要求？4隨機(jī)帶的文件是否齊全？√√√√√○○○○5.產(chǎn)品的貯存和保護(hù)1是否有產(chǎn)品貯存和保護(hù)的規(guī)定，是否包括防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)的措施，是否作了恰當(dāng)?shù)娜霂祢?yàn)收、保管、出庫的規(guī)定？貫徹情況如何？2貯存庫房的環(huán)境條件是否適宜，平安措施是否適當(dāng)？3倉庫貯存的產(chǎn)品是否有保護(hù)措施，如防雨防曬、防變質(zhì)等措施，是否進(jìn)行了適當(dāng)隔離，這些措施是否能有效地保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量？√√√√√√○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合XXXXXXXX水泥2014年度內(nèi)部審核報(bào)告第1頁共3頁審核目的：檢查評(píng)價(jià)公司質(zhì)量管理體系文件是否得到有效實(shí)施；驗(yàn)證質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性，為質(zhì)量管理體系的持續(xù)改良提供依據(jù)。評(píng)價(jià)公司對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)效勞的質(zhì)量保證能力。審核范圍：1.質(zhì)量管理體系涉及的所有部門、過程和銷售及效勞有關(guān)的所有生產(chǎn)場所。所覆蓋的所有產(chǎn)品。審核準(zhǔn)那么：GB/T19001—2008標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)文件以及有關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。審核日期：2014年10月16～17日受審核部門：公司領(lǐng)導(dǎo)層、公司辦、質(zhì)量部、供銷部、生產(chǎn)部(含維修部、自動(dòng)化部)審核組長：XXXX〔A〕審核員：XX〔B〕、XXX〔C〕、XXX〔D〕、王太〔E〕、XXX〔F〕第2頁共3頁審核過程綜述：依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)的要求，自2014年10月16～17日共2天時(shí)間，按方案對(duì)全公司進(jìn)行了2014年度內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核。16日上午召開了首次會(huì)議，管理者代表XXX對(duì)審核工作提出了要求。然后審核組分3個(gè)小組先后到5個(gè)部門和車間現(xiàn)場進(jìn)行了現(xiàn)場審核，并對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行了審核。審核組采用面談、提問、現(xiàn)場查看、調(diào)閱文件資料等方式，對(duì)各部門體系運(yùn)行情況進(jìn)行了全面的檢查，對(duì)提交的文件資料進(jìn)行了認(rèn)真審核，對(duì)2014年5月管理評(píng)審提出的問題落實(shí)情況進(jìn)行了檢查，并對(duì)照文件規(guī)定，對(duì)各部門在體系文件運(yùn)行過程中存在的問題開出了不合格項(xiàng)報(bào)告，對(duì)未來運(yùn)行過程中可能會(huì)出現(xiàn)的問題也提出預(yù)防建議。公司本著企業(yè)的實(shí)際出發(fā)，對(duì)質(zhì)量管理體系在公司全過程的實(shí)施和應(yīng)用中，提供了所需的資源和信息，刪減條款的理由成立，并且充分、合理，完全符合GB/T19001-2008的要求。17日下午末次會(huì)議由審核組長XX主持會(huì)議，各審核小組報(bào)告了分組審核情況，也對(duì)各部門在質(zhì)量體系運(yùn)行過程中存在的問題提出了建議，審核組報(bào)告了審核情況，XXXX總經(jīng)理作了總結(jié)講話。不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)與分析〔包括：數(shù)量、嚴(yán)重程度、部門、要素執(zhí)行情況、存在的主要問題等〕：本次審核未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，一般不符合項(xiàng)2個(gè)。按單位不符合項(xiàng)最多的為1項(xiàng)，最少的為0項(xiàng)。其分布詳見附件《不符合項(xiàng)匯總表》。一、審核過程中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)主要集中在以下幾個(gè)方面：1、部門對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的學(xué)習(xí)還不夠到位，致使實(shí)際工作與體系要求有差距；2、生產(chǎn)部門對(duì)質(zhì)量記錄的編寫應(yīng)用不標(biāo)準(zhǔn)；3、顧客資料收集不完整。二、改良的建議：1、管理層要高度重視質(zhì)量管理工作，應(yīng)進(jìn)一步加大體系文件的宣貫及執(zhí)行力度，使實(shí)際工作能夠按標(biāo)準(zhǔn)程序進(jìn)行；2、各部門應(yīng)對(duì)本部門質(zhì)量體系運(yùn)行情況進(jìn)行內(nèi)部審核，對(duì)本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行監(jiān)督，將檢查結(jié)果作為工作業(yè)績的一項(xiàng)考核指標(biāo)，加速目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的進(jìn)程。第3頁共3頁評(píng)價(jià)及結(jié)論：質(zhì)量體系運(yùn)行內(nèi)審結(jié)果說明，我公司質(zhì)量管理體系文件根本符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)的要求,適合公司實(shí)際情況，各部門在日常工作中總體上能按照文件規(guī)定要求開展質(zhì)量管理工作，日常管理工作的過程控制意識(shí)得到了明顯提高，管理工作也比擬標(biāo)準(zhǔn)化，以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的效勞意識(shí)得到明顯加強(qiáng)，并建立了糾正、預(yù)防不合格和持續(xù)改良的工作機(jī)制。一年來，我公司未發(fā)生重大質(zhì)量責(zé)任事故，也沒有收到顧客對(duì)我公司產(chǎn)品質(zhì)量的投訴，產(chǎn)品能夠順利通過顧客和主管部門的審查、驗(yàn)收，產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，根據(jù)現(xiàn)有范圍內(nèi)的顧客滿意度調(diào)查結(jié)果顯示，市場信譽(yù)良好。因此，總體來說，公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行適宜、充分、有效，符合我公司的情況。內(nèi)審過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)對(duì)公司質(zhì)量管理體系的整體運(yùn)行無大的影響，有關(guān)條款已經(jīng)和有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了溝通確認(rèn)，審核組也提出了整改意見，供各部門參考。糾正措施要求：各部門對(duì)本次審核不合格項(xiàng)要認(rèn)真分析不符合原因，采取糾正措施，要求在11月15日前完成整改。審核報(bào)告分發(fā)對(duì)象：審核報(bào)告分發(fā)范圍：公司領(lǐng)導(dǎo)、體系覆蓋的各部門。審核報(bào)告的附件：共5件附件1：不符合項(xiàng)分布匯總表1頁附件2：不合格項(xiàng)報(bào)告2頁附件3：糾正措施記錄表2頁審核組組長簽字：日期：日期：不合格項(xiàng)分布/匯總表X/QRN0：01序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款管理層辦公室質(zhì)控部生產(chǎn)部供銷部合計(jì)14．2．324．2．435．145．255．365．475．5．185．696．2106．311116．4127．1137．2147．3157．4167．5．1177．5．2187．5．3197．5．4207．5．5217．6228．2．111238．2．2248．2．3258．2．4268．3278．4288．5．2298．5．3合計(jì)112不合格項(xiàng)報(bào)告X/3N0：01受審核部門：生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人：XXX審核內(nèi)容：6.3生產(chǎn)設(shè)備和根底設(shè)施管理程序不合格事實(shí)：查主機(jī)設(shè)備大修實(shí)施記錄、主機(jī)設(shè)備大修驗(yàn)收報(bào)告、生產(chǎn)設(shè)備日常維護(hù)保養(yǎng)記錄所使用的記錄表格不標(biāo)準(zhǔn)，未按6.不符合：GB/T19001-2008條款編號(hào)：6.3本企業(yè)質(zhì)量手冊章節(jié)號(hào)：6條款編號(hào)：本企業(yè)程序文件章節(jié)號(hào)：條款編號(hào)：5性質(zhì)：□嚴(yán)重不合格■一般不合格審核員：E/F審核組長：A部門負(fù)責(zé)人：XXXX日期：2014.7.17原因分析：由于對(duì)體系文件學(xué)習(xí)理解不深，記錄清單編寫、使用不標(biāo)準(zhǔn)，未按文件程序控制要求編號(hào)。糾正措施及完成日期：組織相關(guān)人員培訓(xùn)，學(xué)習(xí)文件、標(biāo)準(zhǔn)，以及加強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)教育；嚴(yán)格按照質(zhì)量記錄控制程序；以上措施規(guī)定2014年11月15日前完成。糾正措施驗(yàn)證情況：驗(yàn)證人：日期：