2024法規(guī)押題1附有答案

2024法規(guī)押題1[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________1、(選擇題)根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、證券同時(shí)在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外披露的信息，應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)同時(shí)披露B.上市公司應(yīng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并公告年度報(bào)告(正確答案)C、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員無法保證證券發(fā)行文件和定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性或者有異議的，應(yīng)當(dāng)在書面確認(rèn)意見中發(fā)表意見并陳述理由，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露D.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等作出公開承諾的，應(yīng)當(dāng)披露2、(選擇題)下列關(guān)于可疑交易報(bào)告的說法，正確的是（）。[單選題]*A、證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，由證券交易所對(duì)其有效性負(fù)責(zé)B、可疑報(bào)告與所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小有關(guān)C、交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于客戶的身份、行為，交易的資金來源、金額、頻率、流向、(正確答案)D.既廠于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司可以自行選擇其中一種進(jìn)行報(bào)告3、(選擇題)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止性行為不包括（）。[單選題]*A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用B、由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度(正確答案)C、假借個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)D、將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作4、(選擇題)下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制基木要求的說法，正確的是（）。[單選題]*A、證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)可以采用書面或口頭形式B、證券公司與業(yè)務(wù)合同直接接觸的崗位可選擇實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制C、證券公司的公章應(yīng)當(dāng)集中統(tǒng)一保管，由專人專崗獨(dú)立負(fù)責(zé)公章的保管、審批、使用D、證券公司應(yīng)建立自有資金運(yùn)用的決策、審核、批準(zhǔn)、監(jiān)控相分離的管理體系(正確答案)5、(選擇題)根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》有關(guān)規(guī)定，固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于（）。[單選題]*A、50%B、70%C、60%D、80%(正確答案)6、(選擇題)根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生（）以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)向公司全體董事和全體股東報(bào)告。[單選題]*A.10%B.20%(正確答案)C.15%D.5%7、(選擇題)根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列關(guān)于合伙企業(yè)注銷后債務(wù)承擔(dān)的說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)B、合伙企業(yè)注銷3年后，原普通合伙人不再對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任(正確答案)C、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以要求普通合伙人清償D、合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任8、(選擇題)證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，其()應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)（）。[單選題]*A、柜臺(tái)交易管理制度和重大事項(xiàng)報(bào)告B、實(shí)施方案和重大事項(xiàng)報(bào)告C、柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案(正確答案)D、實(shí)施方案和定期報(bào)告9、證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)之前，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)備案，成為主辦券商。[單選題]*A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司(正確答案)C、中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)10、(選擇題)根據(jù)《公司法》，下列不能擔(dān)任公司法定代表人的是（）。[單選題]*A、監(jiān)事長(zhǎng)(正確答案)B、董事長(zhǎng)C、執(zhí)行董事D、經(jīng)理11.(選擇題)證券公司業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和（）提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。[單選題]*A.總裁辦B、風(fēng)險(xiǎn)控制部門C、合規(guī)部門(正確答案)D、人力資源部門12,(選擇題)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司末按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是（）。[單選題]*A、出具警示函B、責(zé)令公開說明C、責(zé)令定期報(bào)告D、責(zé)令改正(正確答案)13.(選探題)證券公司應(yīng)當(dāng)于每年（）前,完成對(duì)上一年網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作的專項(xiàng)評(píng)估，編制網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理年報(bào)，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。[單選題]*A、8月31日B、12月31C、4月30日(正確答案)D、6月30日14、(選擇題)私募基金管理人的基本職責(zé)不包括（）。[單選題]*A、依法募集資金，辦理私算基金備案B、向投資者提供與私募基金相關(guān)的所有信息(正確答案)C、確定私募基金收益分配方案，向投資者分配收益D、管理私募基金并進(jìn)行投資15、(單選題)下列關(guān)于證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)本機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和信息安全負(fù)責(zé):相關(guān)責(zé)任不因其他機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或者服務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)移或者減輕B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立集中管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全監(jiān)督管理體制C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)科技監(jiān)管部門對(duì)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全實(shí)施監(jiān)督管理(正確答案)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)本轄區(qū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和信息安全實(shí)施日常監(jiān)管16、(單選題)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年[單選題]*A、6B、10C、15D、20(正確答案)17、(單選題)關(guān)于誘騙投資者買賣證券期貨罪的犯罪構(gòu)成，以下說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、主體包含證券公司、期貨公司從業(yè)人員，不包含證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員(正確答案)B、主觀方面為故意C、侵犯的客體是證券期貨市場(chǎng)的正常交易管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益D、客觀要件包含行為人故意提供虛假信息誘騙投資者買賣證券，造成嚴(yán)重后果的行為18、(單選題)下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的相關(guān)說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處法定數(shù)額罰金B(yǎng)、擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬元以上的，不應(yīng)予以立案追訴(正確答案)C、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益D、背信運(yùn)受托財(cái)產(chǎn)罪的的主觀方面只能是故意過失不構(gòu)成本罪19、(單選題)根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)解散的情形的說法，錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、三分之二以上合伙人決定解散(正確答案)B、合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)C、合伙人已不具備法定人數(shù)滿三十天D、合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)20、(單選題)證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)[單選題]*A、審慎經(jīng)營(yíng)(正確答案)B、自主經(jīng)營(yíng)C、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)D、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)21、(單選題)根據(jù)《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》，有權(quán)對(duì)股票期權(quán)市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的主體是（）。[單選題]*A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)(正確答案)B、證券交易所C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)22、(單選題)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，下列不滿足私募基金的合格投資者資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨揭蟮氖牵ǎ?。[單選題]*A、凈資產(chǎn)為500萬元的單位(正確答案)B、金融資產(chǎn)為300萬元的個(gè)人C、最近三年個(gè)人年均收入為100萬元的個(gè)人D、最近三年個(gè)人年均收入為50萬元的個(gè)人23、(單選題)根據(jù)《公司法》有限責(zé)任公司由（）個(gè)以下股東出資設(shè)立。[單選題]*A、二百B、一百C、二十D、五十(正確答案)24、(單選題)根據(jù)《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》，證券公司應(yīng)當(dāng)編制年度報(bào)告并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送。[單選題]*A、2B、3C、4(正確答案)D、525、(單選題)根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易所的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、證券交易所可以自行支配的各項(xiàng)費(fèi)用收入，應(yīng)當(dāng)首先用于保證其證券交易場(chǎng)所和設(shè)施的正常運(yùn)行并逐步改善B、實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有C、實(shí)行會(huì)員制的證券交易所，其權(quán)益由會(huì)員共同享有D、實(shí)行會(huì)員制的證券交易所，在其存續(xù)期間積累的財(cái)產(chǎn)，在保障業(yè)務(wù)正常運(yùn)行的前提下方可分配給會(huì)員(正確答案)26、(單選題)證券公司應(yīng)當(dāng)于每年（）前，完成對(duì)上一年網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作的專項(xiàng)評(píng)估，編制網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理年報(bào)，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。[單選題]*A、8月31日B、2月31日C、4月30日(正確答案)D、6月30日27、(單選題)根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》下列關(guān)于證券公司客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求，說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當(dāng)按最長(zhǎng)期限保存B、客戶身份資料應(yīng)自業(yè)務(wù)關(guān)系開始當(dāng)年起至少保存5年(正確答案)C、客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年D、客戶身份資料應(yīng)自一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年28、(單選題)根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于證券公司人員信息公示的說法正確的是（）。[單選題]*A、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的人員名單在官方網(wǎng)站進(jìn)行公示，并自發(fā)生變化之日起20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行更新B、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的人員名單在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行公示，并自發(fā)生變化之日起20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行更新C、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的人員名單在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行公示，并自發(fā)生變化之日起10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行更新D、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的人員名單在官方網(wǎng)站進(jìn)行公示，并自發(fā)生變化之日起20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行更新(正確答案)29、(單選題)李某為某基金公司的基金經(jīng)理，其管理的基金擬在某日重倉(cāng)買入Y股票，李某妻弟在無意中獲悉消息后大量買入Y股票，和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的人員，獲利2000萬元。根據(jù)《刑法》，李某妻弟的行為構(gòu)成（）。[單選題]*A、泄露內(nèi)幕信息罪B、利用未公開信息交易罪(正確答案)C、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪D、操縱證券市場(chǎng)罪30、(單選題)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)注銷后責(zé)任承擔(dān)的說法，正確的是（）。[單選題]*A、全體合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B、全體合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)無須承擔(dān)責(zé)任C、有限合伙人對(duì)存續(xù)期間的債務(wù)承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任D、普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任(正確答案)31、(單選題)根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，證券公司行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法（）。[單選題]*A、對(duì)其進(jìn)行托管B、對(duì)其進(jìn)行接管C、對(duì)其進(jìn)行停業(yè)整頓D、撤銷其證券業(yè)務(wù)許可(正確答案)32、(單選題)證券公司應(yīng)至少()對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整，（）。[單選題]*A、每?jī)赡闎、每年(正確答案)C、每半D、每季度33、(單選題)設(shè)立期貨交易所，由（）審批。[單選題]*A、當(dāng)?shù)卣瓸、人民銀行C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)D、銀保監(jiān)會(huì)34、(單選題)根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券民事賠償訴訟的代表人訴訟制度的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時(shí)訴訟標(biāo)的是同一種類，且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟B、投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟，可能存在有相同訴訟請(qǐng)求的其他眾多投資者的，人民法院可以發(fā)出公告，說明該訴訟請(qǐng)求的案件情況，通知投資者在一定期間向人民法院登記C、人民法院作出的判決、裁定，對(duì)所有投資者發(fā)生效力(正確答案)D、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟35、(單選題)投資者通過證券交易所的證券交易持有，或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)不包括（）。[單選題]*A、在履行報(bào)告及通知上市公司予以公告義務(wù)期內(nèi)，除國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形外，不得再行買賣該上市公司的股票B、投資者應(yīng)當(dāng)通知該上市公司，并予公告C、在該事實(shí)公告之日起3日后，仍然不得再行買賣該上市公司股票(正確答案)D、投資者應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告36、(單選題)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，關(guān)于獨(dú)立性原則，以下說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布業(yè)務(wù)與銷售服務(wù)業(yè)務(wù)分開管理B、除相關(guān)銷售服務(wù)人員外，其他人不得在證券研究報(bào)告發(fā)布前影響證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間(正確答案)C、制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員D、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受上市公司基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響37、(單選題)下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按投資性質(zhì)不同可分為三類，即期貨和衍生品固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、其類產(chǎn)品(正確答案)B、固定收益類產(chǎn)品投資于債權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%C、權(quán)益類產(chǎn)品投資于權(quán)益類資產(chǎn)比例不低于80%D、期貨和衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的80%38、(單選題)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，在持續(xù)督導(dǎo)期間解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行報(bào)告、公告程序。委托人應(yīng)當(dāng)在（）另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。[單選題]*A、1個(gè)月內(nèi)(正確答案)B、20個(gè)工作日后C、3個(gè)月內(nèi)D、20個(gè)工作日內(nèi)39、(單選題)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨合約的說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、期貨合約是規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約B、期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約C、金融期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約(正確答案)D、期貨合約由期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定40、(單選題)根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，下列說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、分支機(jī)構(gòu)不具有法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)B、分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)，不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍C、代為履行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的時(shí)間不得超過6個(gè)月(正確答案)D、證券公司撤銷分支機(jī)構(gòu)，不得損害客戶權(quán)益41、(多選題)下列情形中，違反證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)管理規(guī)定的有（）。*A、采取詆毀其他營(yíng)業(yè)部競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)(正確答案)B、向客戶說明公司的服務(wù)職責(zé)、范圍C、向無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者推銷公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品(正確答案)D、將掌握的客戶交易信息，提供給他人暗示其從事相關(guān)交易活動(dòng)(正確答案)42、多選題)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的合法權(quán)益，具體包括（）。*A、不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)(正確答案)B、不得侵犯客戶的公平交易權(quán)(正確答案)C、不得侵犯客戶的知情權(quán)(正確答案)D、不得侵犯客戶的選擇權(quán)(正確答案)43、(多選題)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)存在下列（）情形時(shí)，不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。*A、持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到2%B、上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到2%C、財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)事在上市公司任職(正確答案)D、最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供過融資服務(wù)(正確答案)44、(多選題)根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的說法，正確的有（）。*A、情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N保薦業(yè)務(wù)許可(正確答案)B、沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足一百萬元的處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款(正確答案)C、責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款(正確答案)D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款45、(多選題)下列關(guān)于公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的說法，正確的有（）。*A、股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)違反法律規(guī)定在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤(rùn)的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤(rùn)退還公司(正確答案)B、公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，不得另立會(huì)計(jì)賬簿(正確答案)C、公司持有的本公司股份可以分配利潤(rùn)D、公司的公積金可用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損(正確答案)46、(多選題)根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列屬于合伙人除名退伙的情形有（）。*A、未履行出資義務(wù)(正確答案)B、因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失(正確答案)C、執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為(正確答案)D、作為合伙人的自然人被依法宣告死亡47、(多選題)經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)，證券公司需要經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證的有（）。*A、證券經(jīng)紀(jì)(正確答案)B、證券融資融券(正確答案)C、證券做市交易(正確答案)D、證券承銷與保薦(正確答案)48、(多選題)根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素包括（）。*A、流動(dòng)性(正確答案)B、到期時(shí)限(正確答案)C、投資單位產(chǎn)品和相關(guān)服務(wù)的最高金額D、募集方式(正確答案)49、(多選題)公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的（），不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。*A、會(huì)計(jì)憑證(正確答案)B、會(huì)計(jì)賬簿(正確答案)C、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告(正確答案)D、其他會(huì)計(jì)資料(正確答案)50、(多選題)根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)相關(guān)法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的有（）.*A、收購(gòu)人的控股股東利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)由被收購(gòu)公司承擔(dān)賠償責(zé)任(正確答案)B、收購(gòu)人利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司股東的合法權(quán)益，無需承擔(dān)賠償責(zé)任(正確答案)C、收購(gòu)人未按照規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告并處以罰款D、收購(gòu)人控股股東未按照規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，給予警告，并處以罰款51、(多選題)下列關(guān)于證券公司對(duì)敏感信息采取保密措施的說法，正確的有（）。*A、與證券公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密(正確答案)B、對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用的公司及個(gè)人各類信息系統(tǒng)或設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)C、建立內(nèi)募信息知情人管理制度(正確答案)D、加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，，保障敏感信息安全(正確答案)52、(多選題)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括（）。*A、證券投資顧問的姓名及其登記編碼(正確答案)B、投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)與客戶共擔(dān)C、證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式(正確答案)D、證券投資顧問不得代客戶作出投資決策(正確答案)53、(多選題)根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司解散清算的說法，正確的有（）。*A、公司可因公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，(正確答案)B、清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配(正確答案)C、公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重因難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司(正確答案)D、清算期間，公司存續(xù)，但不得開展任何經(jīng)營(yíng)活動(dòng)54、(多選題)根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與其股東的關(guān)系的說法，正確的有（）。*A、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(正確答案)B、各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)C、證券公司股東的人員不得在證券公司兼職D、證券公司的控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)(正確答案)55、(多選題)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司建立完善內(nèi)部控制體系的說法，正確的有（）。*A、證券公司融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立逐日盯市制度(正確答案)B、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)訂立客戶保本保底條款C、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行賬戶實(shí)名制管理(正確答案)D、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行(正確答案)56、(多選題)下列關(guān)于專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說法錯(cuò)誤的有（）。*A、負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算B、出具資產(chǎn)托管報(bào)告(正確答案)C、為資產(chǎn)支持證券原始權(quán)益人的利益管理專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)(正確答案)D、按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益57、(多選題)證券公司接受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，可以提供的服務(wù)包括（）.*A、代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算B、提供期貨行情信息(正確答案)C、協(xié)助辦理開戶手續(xù)(正確答案)D、提供交易設(shè)施(正確答案)58、(多選題)在融資融券交易中，（）可作為客戶對(duì)證券公司債務(wù)的擔(dān)保物。*A、客戶交納的保證金(正確答案)B、客戶融券賣出的所得全部資金(正確答案)C、客戶在證券公司開戶賬戶內(nèi)的全部證券D、客戶的銀行存款59、(多選題)私募基金管理人不得實(shí)施的行為有（）。*A、從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)的投資工作(正確答案)B、公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)C、挪用基金財(cái)產(chǎn)(正確答案)D、玩忽職守，不按規(guī)定履行職責(zé)(正確答案)60、(多選題)合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確（）。*A、合規(guī)管理的目標(biāo)(正確答案)B、合規(guī)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)(正確答案)C、合規(guī)考核(正確答案)D、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的報(bào)告(正確答案)61、(多選題)下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法，錯(cuò)誤的有（）。*A、證券公司首次開展行業(yè)已有可借鑒先例的業(yè)務(wù)，不需要進(jìn)行新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的評(píng)估與決策(正確答案)B、經(jīng)過合規(guī)負(fù)責(zé)人審核的材料，其他相關(guān)高級(jí)管理人員不需再對(duì)其中的內(nèi)容負(fù)責(zé)(正確答案)C、合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)依照公司章程及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，提出處理意見，并督促整改D、合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)(正確答案)62、(多選題)根據(jù)《關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》，債券交易包括（）等符合規(guī)定的債券交易業(yè)務(wù)。*A、現(xiàn)券買賣(正確答案)B、債券回購(gòu)(正確答案)C、債券遠(yuǎn)期(正確答案)D、債券借貸(正確答案)63、(多選題)下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說法，正確的是（）。*A、封閉式基金在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金份額(正確答案)B、開放式基金的份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回(正確答案)C、投資者對(duì)開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易D、封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長(zhǎng)合同期限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式(正確答案)64、(多選題)證券公司應(yīng)根據(jù)（），設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。*A、自身業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度(正確答案)B、自身流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好(正確答案)C、外部市場(chǎng)發(fā)展變化(正確答案)D、監(jiān)管要求(正確答案)65、(多選題)證券公司為防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，應(yīng)當(dāng)采取的保密措施有（）*A、與公司工作人員簽署保密文件(正確答案)B、建立內(nèi)募信息知情人管理制度(正確答案)C、僅對(duì)確定知悉敏感信息的工作人員即時(shí)通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)D、加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)的管理(正確答案)66、(多選題)下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法，正確的有（）。*A、股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式(正確答案)B、發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司(正確答案)C、募集設(shè)立，是指全部股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司D、股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式(正確答案)67、(多選題)我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括（）。*A、法律、行政法規(guī)(正確答案)B、部門規(guī)章(正確答案)C、規(guī)范性文件(正確答案)D、行業(yè)自律規(guī)則(正確答案)68、(多選題)根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)自律管理的主體包括（）。*A、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)(正確答案)B、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員(正確答案)C、參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券公司(正確答案)D、參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券公司從業(yè)人員(正確答案)69、(多選題)下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的說法，錯(cuò)誤的有（）。*A、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)可以為資產(chǎn)支持證券掛牌轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)B、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)可以為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)價(jià)服務(wù)(正確答案)C、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)可以為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)價(jià)服務(wù)(正確答案)D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司可以為資產(chǎn)支持證券辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)70、(多選題)下列關(guān)于證券公司治理的基本要求的說法，正確的有（）。*A、建立健全"三會(huì)一層"組織架構(gòu)，明確職責(zé)劃分(正確答案)B、不得侵犯客戶的合法權(quán)益(正確答案)C、搭建先進(jìn)的信息系統(tǒng)D、建立完備的內(nèi)部控制體系(正確答案)71、(多選題)根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶信息保護(hù)的說法正確的有（）。*A、證券公司應(yīng)當(dāng)記錄經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶信息的使用情況，并持續(xù)監(jiān)督信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)方落實(shí)保密協(xié)議的情況(正確答案)B、證券公司發(fā)現(xiàn)信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)方違規(guī)存儲(chǔ)或者使用自身經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶信息的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其立即改正并銷毀已獲取的經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶信息(正確答案)C、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)方拒絕配合整改的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即停止與其合作，并采取措施維護(hù)自身及客戶的合法權(quán)益(正確答案)D、證券公司在收集使用客戶信息之前，可以不用公開收集、使用的規(guī)則和目的，但應(yīng)當(dāng)征得客戶同意72、(多選題)下列屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有（）。*A、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》(正確答案)B、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》C、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》(正確答案)D、《關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》(正確答案)73、(多選題)根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取證券市場(chǎng)禁入措施的適用對(duì)象的有（）。*A、證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(正確答案)B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、債券受托管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(正確答案)C、編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息的有關(guān)責(zé)任人員(正確答案)D、執(zhí)法單位及相關(guān)自律組織的工作人員(正確答案)74、(多選題)根據(jù)《場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》，備案機(jī)構(gòu)開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。*A、相關(guān)內(nèi)部管理制度完整(正確答案)B、公司治理制度健全(正確答案)C、具備與相關(guān)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資本實(shí)力專業(yè)人員和技術(shù)系統(tǒng)(正確答案)D、決策與授權(quán)體系清晰(正確答案)75、(多選題)根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)展業(yè)禁止性行為的有（）。*A通過返還傭金、贈(zèng)送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)，違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待(正確答案)B以所在機(jī)構(gòu)名義或者以所在機(jī)構(gòu)員工身份，銷售未經(jīng)公司核準(zhǔn)銷售的金融產(chǎn)品(正確答案)C委托不具備資質(zhì)的人員或者機(jī)構(gòu)招攬客戶，并輸送不正當(dāng)利益(正確答案)D以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購(gòu)債券(正確答案)76、(多選題)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，是指證券公司無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以（）的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)，*A、償付到期債務(wù)(正確答案)B、履行其他支付義務(wù)(正確答案)C、滿足正常業(yè)務(wù)開展(正確答案)D、進(jìn)行套期保值77、(多選題)根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，證券公司出現(xiàn)下列（）情況且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其接管。*A、治理混亂，管理失控(正確答案)B、挪用客戶資產(chǎn)并且不能自行彌補(bǔ)(正確答案)C、在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大(正確答案)D、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī)(正確答案)78、(多選題)根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，某證券公司進(jìn)行分類評(píng)價(jià)，為了全面準(zhǔn)確評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)管理能力，該公司需要準(zhǔn)備本公司上一年度5月1日至本年度4月30日的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的數(shù)據(jù)資料，必須具備的數(shù)據(jù)資料包括（）方面的內(nèi)容*A、資本充足、公司治理與合規(guī)管理(正確答案)B、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)管理(正確答案)C、客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露(正確答案)D、經(jīng)營(yíng)管理能力、創(chuàng)新能力79、(多選題)下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是（）。

分公司的重大決策需要總公司決定;子公司的重大決策可由自己決定*A、分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān);子公司具有獨(dú)立的法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任B、分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程:子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程(正確答案)C、分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng);子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從事各類民事活動(dòng)(正確答案)D、分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng);子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從事各類民事活動(dòng)，(正確答案)80、(多選題)根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)采取（）等措施，以有效管控流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。*A、識(shí)別、計(jì)量(正確答案)B、分析、調(diào)查C、報(bào)告、調(diào)整D、監(jiān)測(cè)、控制(正確答案)81、(判斷題)為加強(qiáng)融資融券業(yè)務(wù)集中統(tǒng)一管理，證券公司分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員應(yīng)該兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門。（）[單選題]*A、正確B、錯(cuò)誤(正確答案)82、(判斷題)根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，同一資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)行的資產(chǎn)支持證券可以劃分為不同種類，同一種類的資產(chǎn)支持證券，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯(cuò)誤83、(判斷題)證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯(cuò)誤84、(判斷題)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)監(jiān)督。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯(cuò)誤85、(判斷題)私募基金財(cái)產(chǎn)可以不進(jìn)行托管。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯(cuò)誤86、(判斷題)證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)人員實(shí)際崗位、從事的業(yè)務(wù)類別和相應(yīng)要求進(jìn)行登記，同一人員只能登記為一個(gè)類別。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯(cuò)誤87、(判斷題)證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)登記必須具備的條件包括具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯(cuò)誤88、(判斷題)證券公司應(yīng)當(dāng)縣有完善的信息技術(shù)治理架構(gòu)，健全網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理制度體系，建立內(nèi)部決策管理、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，確保網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理能力與業(yè)務(wù)活動(dòng)規(guī)模、復(fù)雜程度相匹配。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯(cuò)誤89、(判斷題)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的營(yíng)銷、客服等直接為客戶提供服務(wù)，但不涉及向客戶提供投資建議的業(yè)務(wù)人員無須進(jìn)行從業(yè)人員登記。（）[單選題]*A、正確B、錯(cuò)誤(正確答案)90、(判斷題)在證券公司經(jīng)營(yíng)過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受貨幣出資限制。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯(cuò)誤91、(判斷題)證券公司應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單。限制名單屬于高度保密名單。（）[單選題]*A、正確B、錯(cuò)誤(正確答案)92、(判斷題)加強(qiáng)聲譽(yù)約束是證券文化建設(shè)十個(gè)方面行為層關(guān)鍵要素之一。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯(cuò)誤93、(判斷題)根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者服務(wù)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯(cuò)誤94、(判斷題)普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯(cuò)誤95、(判斷題)超過效力期限的違法失信信息，不再進(jìn)行誠(chéng)信信息公開。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯(cuò)誤96、(判斷題)是否存在責(zé)任人有專業(yè)背景，對(duì)于信息披露中與其專業(yè)背景有關(guān)違法事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未予指出的情況，是影響信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小的認(rèn)定因素之一。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯(cuò)誤97、(判斷題)證券的發(fā)行和交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯(cuò)誤98、(判斷題)根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線時(shí)，同步上線與業(yè)務(wù)活動(dòng)復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)或相關(guān)功能。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯(cuò)誤99、(判斷題)子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核，考核權(quán)重不低于30%。（）[單選題]*A、正確B、錯(cuò)誤(正確答案)100、(判斷題)證券從業(yè)人員不得為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯(cuò)誤101、(判斷題)證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)簽署協(xié)議明確雙方權(quán)利義務(wù)，在協(xié)議明確的范圍內(nèi)，證券公司的相應(yīng)責(zé)任可以減輕但不得免除。（）[單選題]*A、正確B、錯(cuò)誤(正確答案)102、(判斷題)上市公司應(yīng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)報(bào)送并公告年度報(bào)告。（）[單選題]*A、正確B、錯(cuò)誤(正確答案)103、(判斷題)證券公司設(shè)立的合規(guī)負(fù)責(zé)人，是高級(jí)管理人員，直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)本公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯(cuò)誤104、(判斷題)證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)規(guī)定及公司授權(quán)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，遵循公司利益優(yōu)先及區(qū)別對(duì)待客戶原則，防范利益沖突。（）[單選題]*A、正確B、錯(cuò)誤(正確答案)105、(判斷題)證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，是建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制，確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以最低成本得到滿足。(B0[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯(cuò)誤106、(判斷題)證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)股東(大)會(huì)審議通過后實(shí)施（）。[單選題]*A、正確B、錯(cuò)誤(正確答案)107、(判斷題)規(guī)模失控是證券公司建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)和受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度時(shí)均應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯(cuò)誤108、(判斷題)設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，認(rèn)繳注冊(cè)資本不低于五千萬元人民幣。（）[單選題]*A、正確B、錯(cuò)誤(正確答案)109、(判斷題)證券公司另類子公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)向證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告并由其考核。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯(cuò)誤110、(判斷題)股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或募集設(shè)立的方式。募集設(shè)立，是指發(fā)行人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)騙投資者買賣證券數(shù)的25%。（）[單選題]*A、正確B、錯(cuò)誤(正確答案)111-113(材料題)甲證券公司在開展集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)過程中，存在業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范未全面覆蓋各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，資產(chǎn)管理計(jì)劃成立及轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)存在不合規(guī)情況，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作中出現(xiàn)違規(guī)操作，自有資金參與集合次產(chǎn)警理計(jì)劃不符合要求等情個(gè)三

2題共2小題1題

111.(不定項(xiàng)選擇題)下列關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，私募集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立環(huán)節(jié)中應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定的說法，錯(cuò)誤的是（）。*A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集資金繳足之日起5個(gè)工作日內(nèi)，由證券公司公告資產(chǎn)管理計(jì)劃成立(正確答案)B、證券公司應(yīng)該在資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將資產(chǎn)管理合同等材料報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案(正確答案)C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于2人不超過200人D、集合資產(chǎn)計(jì)劃成立前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用投資者參與資金112.(不定項(xiàng)選擇題)證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合的要求，正確的是（）。[單選題]*A、證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于1年B、證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得低于該計(jì)劃總份額的20%C、證券公司及其子公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額合計(jì)不得低于該計(jì)劃總份額的50%D、證券公司自